АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Коррупционная преступность в коммерческих организациях»
На правах рукописи
Некрасова Татьяна Алексеевна
КОРРУПЦИОННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ В КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЯХ: КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ
Специальность 12.00.08 — Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
005548159
Москва — 2014
1
005548159
Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации».
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор
Астанин Виктор Викторович
Официальные оппоненты: Кабанов Павел Александрович,
доктор юридических наук, доцент, ЧОУ ВПО «Набережночелнинский филиал Института экономики, управления и права (г. Казань)», директор НИИ противодействия коррупции
Евланова Ольга Александровна,
кандидат юридических наук,
НИИ ФГКОУ ВПО «Академия Генеральной
прокуратуры Российской Федерации»,
заведующая отделом
общих проблем преступности,
ее причин и мер предупреждения
Ведущая организация: ФГБОУ ВПО «Российская академия правосудия»
Защита диссертации состоится 10 июня 2014 года в 16.00 на заседании диссертационного совета Д 229.001.01, созданного на базе ФГБОУ ВПО «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации», по адресу: 117638, г. Москва, ул. Азовская, д. 2, корп. 1, зал заседаний диссертационного совета.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации» и на официальном сайте http://rpa-mu.ru/.
Автореферат разослан 24 апреля 2014 года.
Ученый секретарь диссертационного совета^/^^.
3. В. Каменева
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования определяется существующим дефицитом внимания законодателей и правоприменителей к проблемам коррупционных преступлений, совершаемых в коммерческих организациях, которые обусловливают недостатки уголовно-правового воздействия на них, и их предупреждения в современной России.
Коррупционные проявления в сфере деятельности юридических лиц, имеющих частноправовой статус, традиционно в уголовно-правовой доктрине России рассматривались во второстепенном значении для государственной политики борьбы с коррупцией. В дореволюционном отечественном законодательстве предусматривались развернутые меры реагирования на коррупционные деяния, совершаемые в сфере деятельности частных организаций, только в случае уязвимости государственных интересов.
При абсолютном государственном укладе экономической жизнедеятельности в советский период эти аспекты не были актуальны, и в действующем УК РФ группа норм гл. 23 преимущественно оказалась сосредоточена на охране интересов службы в коммерческих и иных организациях в целом от преступных посягательств корыстного характера, включая тривиальные проявления подкупа. При этом криминологически значимые проявления коррупции в коммерческих организациях оказались вне сферы уголовно-правового воздействия, в том числе по причине существующих особенностей квалификации содеянных деяний, ведущих к их сокрытию.
В таких условиях предназначенные для противодействия коррупции в частном секторе нормы уголовного законодательства не отмечены динамикой эффективного применения. За последнее десятилетие (2003-2013 гг.) сформировались устойчивые тенденции снижения (в два раза) регистрируемых фактов коррупционных преступлений в коммерческих организациях, а также уменьшения числа лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за их совершение.
Фиксируемые в России неблагоприятные закономерности противодействия коррупционным преступлениям в коммерческих организациях находятся в крайней противоположности тем подходам к борьбе с коррупцией в частном секторе, которые складываются в общемировой практике под влиянием международно-правовых инициатив Конференции государств — участников Конвенции ООН против коррупции, Группы государств против коррупции, ОЭСР (в работе которых активно участвует Российская Федерация). Суть этих инициатив заключена в использовании мер профилактики коррупции в частноправовой
сфере с нацеленностью на недопущение криминальных ее форм, которые нередко проявляют себя в предикатном свойстве с иными преступлениями, в том числе в публично-правовой сфере.
Неподверженное мерам противодействия развитие таких взаимосвязей создает совокупность криминологически значимых коррупционных проявлений, которые формально нельзя отнести к отдельному виду преступности, изучаемому в криминологической науке. Ни статистические данные, ни материалы уголовных дел, ни иные правоприменительные документы не дают четкого очертания коррупционной преступности, которая продуцируется в сфере деятельности коммерческих организаций. Между тем через призму неиспользуемого, но потенциально возможного к применению резерва мер предупреждения становится очевидна плоскость воздействия на причинный комплекс коррупционной преступности, который может быть выделен как объект познания в специальной части криминологической науки.
В этих доводах и приведенных выше положениях диссертант видит актуальность своего труда.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке комплекса теоретических рекомендаций прикладного характера, направленных на совершенствование организационно-правовых, информационно-аналитических, законодательных подходов, а также практики их применения и использования для целей криминологически обусловленной оценки и борьбы с коррупционной преступностью в коммерческих организациях.
Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:
- выявить криминологически значимую природу и генезис коррупционных проявлений в частноправовой сфере;
- определить операциональное содержание частной коррупции в ее взаимосвязи с отдельными видами преступности (должностной, экономической, корпоративной, коррупционной);
- произвести анализ и оценку обеспечения парадигмы международно-правовых положений и норм отечественного законодательства о противодействии коррупции в частном секторе;
-выделить и обосновать коррупционную преступность как объект криминологического исследования в соотношении с методами ее изучения;
- осуществить криминологическую характеристику коррупционных преступлений, совершаемых в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, и выявить закономерности развития количественных и качественных показателей их совокупности и реагирования на них;
- определить направления государственной политики воздействия на причинный комплекс, способствующий криминологически
значимым проявлениям коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций;
-раскрыть содержание специальных и индивидуальных мер предупреждения коррупционных преступлений в разрезе корпоративной политики коммерческих организаций.
Объектом исследования является совокупность общественных отношений, связанных с осуществлением уголовно-правового и криминологически значимого воздействия на коррупционные проявления в коммерческих организациях.
Предметом исследования выступают теоретические положения и проблемы, касающиеся уголовно-правового реагирования на коррупционные преступления, совершаемые в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, а также мер их предупреждения; комплекс норм законодательства (отечественного, зарубежного) и положений международных правовых документов, регулирующих вопросы противодействия коррупции в частном секторе; данные уголовной и судебной статистики, а также материалы правоприменительной практики, характеризующие состояние, динамику и структуру выделенной преступности.
Степень научной разработанности темы исследования. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях являются редким объектом уголовно-правовых и криминологических исследований. Так, проблемам уголовно-правовой характеристики и юридико-догматического анализа состава указанных преступлений за последние десять лет посвящено лишь несколько кандидатских диссертаций (Н. В. Полосин, Л. П. Тумаркина). В форме научных публикаций в периодических юридических изданиях сложные вопросы квалификации коммерческого подкупа освещались А. Г. Кибальником, Н. А. Лопашенко, Т. Д. Устиновой, П. С. Яни.
Криминологически значимые проявления коррупционной преступности в коммерческих организациях находили отражение в контексте исследований общих вопросов борьбы с коррупцией, результаты которых содержатся в трудах В. В. Астанина, С. М Будатарова, Б. В. Волженкина,
A. И. Долговой, П. А. Кабанова, М. П. Клейменова, Н. Ф. Кузнецовой,
B. В. Лунеева, В. А. Номоконова, В. С. Овчинского и др.
Между тем в монографическом исполнении изучение проблем предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях не представлено (за исключением специального аспекта коммерческого подкупа как формы коррупции в частном секторе, рассмотренного в диссертации С. Д. Красноусова). Не в последнюю очередь такое положение связано с недавно определенным развитием антикоррупционной политики в отечественной и международной практике,
в которой особое назначение стало придаваться инструктивным возможностям борьбы с коррупцией в частноправовой сфере.
Учитывая эти обстоятельства, а также сложность криминологически значимых проблем реагирования на коррупционную преступность в коммерческих организациях, в том числе обусловленных обязательными для России конвенционными положениями и активно развивающейся международной практикой, которым должны соответствовать отечественное законодательство и правоприменения, тема настоящего исследования приобретает особую актуальность.
Методологическая основа диссертационного исследования способствовала решению поставленных задач. При изучении теоретических проблем выявления криминологически значимой природы коррупционных проявлений в частноправовой сфере, при анализе и оценке обеспечения соответствия конвенционных норм и международной практики с отечественными реалиями применялись диалектический и формально-юридический методы научного познания. Криминологическая характеристика и проработка основ предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях иллюстрировались примерами из практики, судебными решениями, анализом правоприменительных документов, данными уголовной статистики.
Нормативную основу исследования составили Конституция, основополагающие международные правовые антикоррупционные договоры, в которых участвует Россия, специальное законодательство зарубежных стран, федеральные законы, акты Президента РФ, ведомственные нормативные правовые акты, постановления Пленума Верховного Суда РФ по вопросам, относящимся к объекту изучения.
Эмпирическую базу исследования составили опубликованная судебная практика, официальные статистические данные Росстата социально-экономического характера, а также ГИАЦ МВД России и Судебного департамента Верховного Суда РФ о количестве зарегистрированных преступлений, выявленных и осужденных лицах в период с 1998 г. по 2013 г.; материалы периодической печати, в том числе значительный объем иностранной литературы, переведенной диссертантом, а также материалы исследований, в которых принимал участие автор в составе коллектива ученых НИИ РПА Минюста России.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что оно является первой монографической научной работой, в которой рассматривается ранее не выделявшийся в криминологической науке объект изучения — подвид коррупционной преступности, процессы
его детерминации и причинности, а также меры предупреждения его проявления. Кроме того, выявлены криминологически значимые закономерности, учет которых позволяет:
- оптимизировать объекты уголовно-правовой охраны в сфере деятельности коммерческих организаций от коррупционных посягательств;
- раскрыть применительно к современным требованиям международно-правовой и зарубежной практики борьбы с коррупцией в частном секторе реальные резервы правового и криминологического обеспечения мер воздействия на коррупционную преступность в коммерческих организациях.
В опубликованных ранее научных работах, рассматривающих отраслевые аспекты правового регулирования профилактики коррупции в организациях, отсутствовал комплексный подход к оценке возможностей, а также прогнозирования, основанный исключительно на принятых в криминологии методах исследования, которые позволяют отразить закономерности состояния изучаемой совокупности криминальных коррупционных проявлений и их подверженности принимаемым мерам.
В результате проведенного исследования на защиту выносятся следующие новые или содержащие существенные элементы новизны положения:
1. Установлены закономерности изменения содержания правовых оценок коррупционных посягательств в частной и публичной сферах служебной деятельности. Для периодов развития гражданского оборота в России, отмеченного потребностями государственно-частного участия в экономике, характерно определение тождества социально-правовой природы служебной деятельности и единая квалификация угроз преступных коррупционных посягательств вне зависимости от сфер подверженности (частной или публичной). Между тем в современном уголовном законодательстве эти закономерности не учтены. В результате длительного периода существования государственной экономики сложилась ментальность второстепенного отношения законодателей и правоприменителей к проблемам преступных коррупционных деяний в частном секторе.
2. Обосновано, что современные криминологически значимые реалии коррупционных проявлений, которые возникают в коммерческих организациях, а также в сфере их деятельности, не находят адекватного уголовно-правового реагирования. Уголовный кодекс РФ предоставляет возможности борьбы с коррупционными деяниями физических лиц, которые нарушают интересы коммерческих организаций, в рамках нескольких норм УК РФ (ст. 201, ст. 204). С криминологических позиций организационно сложные и предикатные по отношению ко множеству
других преступлений коррупционные проявления, совершаемые от имени или в интересах коммерческих организаций, не подвержены тем мерам, которые предусмотрены уголовным законом.
3. Выявлены процессы детерминации современной коррупционной преступности в коммерческих организациях, которые находятся в зависимости от причинного комплекса коррупционной преступности в публичной сфере. На этой основе зиждутся взаимозависимые и питательные друг для друга коррупционные преступные, а также не криминализированные проявления (которым дана типология), обладающие свойствами повышенной общественной опасности, высокой организованности и латентности.
4. Установлены специфические свойства генезиса и закономерностей развития коррупционной преступности в коммерческих организациях, которые складываются в результате ее синергии с отдельными видами преступности (коррупционной (в публичной сфере), экономической, должностной, корпоративной).
5. Путем сравнительного анализа и оценки закономерностей развития коррупции в публичной и частноправовой сферах установлены криминологические характеристики коррупционной преступности в коммерческих организациях и борьбы с ними: отсутствие прироста числа регистрируемых преступлений по ст. 204 УК РФ на фоне многократно (в шесть-семь раз) превышающей совокупности фактов взяточничества; поступательное снижение (в два раза в 2013 г. по сравнению с 2002 г.) активности реагирования правоохранительных органов на коррупционную преступность в коммерческих организациях и существенные территориальные различия ее проявлений; коррупционная подверженность наиболее ликвидных и социально-значимых отраслей экономики (сельское хозяйство, промышленность, жилищно-коммунальное хозяйство); тесная взаимосвязь частной коррупции с криминальными и околокриминальными явлениями экономического характера; наличие мотивов и механизмов преступного поведения, возникающих при совершении коммерческого подкупа, характерных для коррупционных преступлений в сфере государственной службы; низкий уровень уголовной репрессии в отношении виновных.
6. Доказана гипотеза об ограниченной возможности использования официальных эмпирических данных о коррупционной преступности в коммерческих организациях для прогнозирования закономерностей ее подверженности. Обосновывается альтернативность иного подхода, при котором применение предлагаемых в работе мер, направленных на нейтрализацию причин и условий, способствующих коррупционной преступности в коммерческих организациях, одновременно служит целям прогностической оценки закономерностей рассматриваемого подвида преступности и борьбы с ним.
7. Определены ключевые направления и меры профилактики коррупционной преступности в коммерческих организациях в разрезе трех видов предупредительной деятельности (общего, специального и индивидуального). При этом в общем предупреждении выделяется потенциал государственно-частного антикоррупционного партнерства. Меры специального и индивидуального предупреждения коррупционной преступности обладают единством мер, выраженных в корпоративной политике коммерческих организаций.
Теоретическая и практическая значимость работы. Теоретическая значимость состоит в том, что результаты исследования и разработанные положения позволяют представить проблемы коррупционной преступности в коммерческих организациях в качестве самостоятельного объекта научного познания в криминологии. Проведенный автором комплексный анализ и оценка криминологически значимой информации о генезисе и закономерностях коррупционных проявлений в сфере деятельности коммерческих организаций, а также о процессах их криминогенной детерминации могут учитываться в новых многосторонних научных изысканиях (экономических и политических). Научные обобщения, нашедшие свое отражение в диссертационном исследовании, уточняют и дополняют положения курсов «Уголовное право» и «Криминология».
Практическая значимость исследования заключается в возможности использования его результатов для развития государственной политики противодействия коррупции — на законодательном уровне, а также в аналитическом обеспечении исполнения требований оценочных экспертных международных миссий по оценке состояния дел в сфере борьбы с коррупцией в Российской Федерации и соблюдения конвенционных положений о мерах против коррупции в частном секторе. Представленный в диссертации комплекс предложений по предупреждению коррупционных рисков в коммерческих организациях позволяет дополнять и развивать формируемые и внедряемые в коммерческие организации комплаенс-программы.
Апробация результатов исследования. Настоящая диссертационная работа подготовлена в НИИ РПА Минюста России, что позволило использовать полученные результаты при выполнении поручений Минюста России в контексте его многоплановой деятельности по обеспечению ведомственных задач по реализации государственной политики противодействия коррупции: подготовки методических рекомендаций и заключений на проекты разрабатываемых документов, проведения занятий на курсах повышения квалификации федеральных государственных гражданских служащих. Основные теоретические
положения и выводы проведенного исследования нашли отражение в восьми научных статьях, четыре из которых опубликованы в рецензируемых изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России, а также неоднократно были представлены на научно-практических мероприятиях, проводимых в Торгово-промышленной палате РФ, посвященных проблемам борьбы с коррупцией и мошенничеством в компаниях, а также на конференциях Российской криминологической ассоциации.
Структура диссертации обусловлена целями и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих шесть параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.
СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, определяются цель и задачи, объект и предмет исследования, показываются степень научной разработанности темы, научная новизна, раскрываются методологическая и эмпирическая основы исследования, формулируются основные положения, выносимые автором на защиту, показываются теоретическая и практическая значимость исследования, приводятся сведения об апробации результатов и структуре исследования.
Глава первая «Криминологически значимая природа коррупции в частном секторе и проблемы правового обеспечения противодействия ей» состоит из двух параграфов.
В первом параграфе «Проявления коррупции в частном секторе: категориальное содержание и определение их признаков» выделяется ключевая гипотеза исследования о недостаточном внимании к вопросам предупреждения коррупции в частноправовой сфере. Она находит подтверждение в ходе проведенного ретроспективного анализа практики реагирования на коррупционные угрозы в России, который отражает многолетние тенденции неполноты правового регулирования борьбы с коррупцией в выделяемой сфере.
При сравнительном изучении уголовно-правового обеспечения противодействия коррупционным деяниям, предусмотренным УК РФ, в том числе в контексте определения категории их общественной опасности, делается вывод о приоритетах антикоррупционного законодательства в публичной, но не в частноправовой сферах. При этом отмечается, что уголовно-правовая охрана интересов службы в коммерческих организациях в криминологическом содержании в меньшей степени предусматривает возможности борьбы с коррупционными проявлениями, а концентрируется на смешенной совокупности разных деяний, относящихся к отдельным видам преступности (должностной, экономической, корпоративной и собственно коррупционной).
Учитывая данные обстоятельства, диссертант предлагает для целей настоящей работы операциональное понимание явлений в ключевых признаках уголовно-наказуемых деяний подкупа-продажности, которые образуют феномен частной коррупции.
При определении особенных черт и характеристик частной коррупции выделяется широкий круг предикатных и околокриминальных проявлений, которые не позволяют различать привычные для уголовно-правовой квалификации преступлений, предусмотренных гл. 23 УК РФ, признаки коррупционных деяний. Проводится типологизация коррупционных
11
проявлений через категорию формы с целью определения социально-правовой природы коррупционной преступности в частноправовой сфере.
Во втором параграфе «Международные и отечественные законодательные подходы к противодействию коррупции в частном секторе» проводится анализ российского уголовного законодательства на предмет его соответствия международным конвенционным требованиям в области борьбы с коррупцией. В ходе изучения процесса импле-ментации антикоррупционных международных актов выявляются проблемы современного уголовного законодательства, о которых давно ведутся дискуссии как среди теоретиков права, так и правоприменителей: вопросы введения уголовной ответственности за коррупционные преступления для юридических лиц, криминализация обещания — предложения дачи или получения незаконного вознаграждения.
Проблемы изменения отечественного уголовного законодательства в связи с необходимостью обеспечения его соответствия международным правовым договорам, в которых участвует Российская Федерация, рассматриваются в контексте сложностей имплементации неординарных конвенционных положений, в том числе применительно к вопросам обеспечения антикоррупционной защищенности коммерческих организаций.
Автор подробно исследует доминанты влияния на развитие и гармонизацию правовых подходов к борьбе с частной коррупцией в мире, которые отмечаются со стороны законодательства США и Великобритании. В работе выявляются нестыковки в принципах установления уголовно-правовой охраны национальных и транснациональных экономических интересов от коррупционных посягательств с возможностями восприятия в отечественном законодательстве оснований уголовной ответственности за их совершение. Кроме того, в исследовании констатируется необходимость взвешенных подходов к правовому обеспечению соблюдения антикоррупционных стандартов деятельности коммерческих организаций и упреждению криминальных коррупционных проявлений, субъекты которых подвергаются преследованию в условиях экстерриториальности.
Через призму этих обстоятельств диссертант акцентирует внимание на криминологически значимых проявлениях и формах коррупции, нередко сопряженных с деятельностью коммерческих организаций, которые в силу латентности и не очевидности признаков уголовно-наказуемых деяний, не предусмотрены УК РФ.
Критический анализ и оценка возникших в России в обеспечение международной практики борьбы с коррупцией законодательных
новелл по предупреждению коррупционных проявлений в коммерческих организациях (ст. 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273 «О противодействии коррупции») позволяет автору сформулировать ряд практически ценных положений по их правоприменению.
Глава вторая «Коррупционная преступность в коммерческих организациях: объект исследования, криминологическая характеристика и реагирование на нее» состоит из двух параграфов.
Первый параграф «Коррупционная преступность в коммерческих организациях как объект криминологического исследования» содержит теоретические и научно обоснованные суждения, которые позволяют обосновать необходимость специального внимания к изучаемой теме.
В частности, выявляется специфика коррупционной преступности в частноправовой сфере, отмечается важность раздельного изучения ее проявлений вне совокупности с иными криминальными явлениями, а также вне отдельных видов преступности, в том числе коррупционной, отражаемой в уголовно-наказуемых деяниях, предусмотренных гл. 30 УК РФ.
Между тем проведенный анализ научной криминологической литературы позволяет выявить именно отмечаемый недостаток, который влияет на возможности и полноту изучения коррупционной преступности, складывающейся в коммерческих организациях и в сфере их деятельности. Он заключается в рассмотрении коррупционной преступности в качестве элемента экономической преступности либо должностной или корыстной.
Отмечаются отдельные позиции определения коррупционной преступности в проявлениях, которые не ограничиваются криминализированными деяниями в публично-правовой сфере, но и охватывают частноправовую сферу. Они редко учитываются в исследованиях коррупционной преступности и никогда не определяются в качестве специального объекта изучения. Именно эти позиции соответствуют обеспечению развития практики борьбы с коррупционными проявлениями в коммерческих организациях в России, при этом дополнительный акцент делается на корреляции этих проявлений с рядом преступных и иных криминологически значимых явлений.
Аргументируется вывод, что собирательные свойства четырех видов преступности: экономической, должностной, коррупционной и корпоративной — образуют отдельный. подвид преступности — коррупционный в коммерческих организациях.
Второй параграф «Криминологическая характеристика коррупционной преступности в коммерческих организациях и реагирование на нее» содержит развернутый анализ и оценку уголовной и судебной статистики преступлений, которые лишь частично отражают проявления коррупционной преступности в коммерческих организациях, а именно ст. 201 и 204 УК РФ. Уделяется внимание предикатным свойствам этих криминальных деяний, которые предопределяют сложность в определение реального масштаба выделяемого подвида преступности.
Проводится анализ количественных и качественных проявлений статистической закономерности совокупности исследуемых коррупционных деяний. Автор прибегает к сравнительному методу познания криминологически значимых характеристик коррупционной преступности в коммерческих организациях через сопоставление эмпирических данных о состоянии уголовно-правового реагирования на однородные по отношению к ним деяния, предусмотренные ст. 290 и 291 УК РФ.
В ходе сопоставления статистических данных выявляется, что число зарегистрированных коррупционных преступлений в публично-правовой сфере в разы выше, чем количество зарегистрированных преступлений коррупционной направленности в коммерческих организациях.
Отмечается кратковременная активизация борьбы с коммерческим подкупом с 1998 по 2002 г., после чего фиксируется спад, сопровождающийся приоритетом реагирования на коррупционные преступления, предусмотренные гл. 30 УК РФ.
Обращает на себя внимание отсутствие корреляции динамики (как положительной, так и отрицательной) прироста регистрируемых фактов преступлений, относимых к частной коррупции, с числом выявленных лиц, совершивших эти деяния.
Высказывается гипотеза о необходимости исследования выделяемого подвида преступности во взаимосвязи явлений и процессов, относящихся к экономической сфере жизнедеятельности. В качестве основы для проверки предлагаемой гипотезы выступили методологические основы изучения территориальных различий преступности в контексте с экономическими факторами.
Установлены следующие закономерности: неблагоприятными в криминологической картине состояния реагирования на коррупционные преступность в коммерческих организациях и в сфере их деятельности выступают именно те регионы, в которых низкая степень доступности финансовых ресурсов и проблемы административного климата развития экономических инициатив. В благополучных с позиции этих же
критериев регионах отмечаются высокие показатели регистрации коррупционных преступлений (ст. 201 и 204 УК РФ).
Произведенные автором анализ и оценка степени распространенности коррупции в различных отраслях экономики отражают проблему коррупционной подверженности тех сфер хозяйствования, которые в максимальной степени оказались разгосударствленными в 1990-е и 2000-е гг. (сельское хозяйство, промышленность, транспорт, жилищно-коммунальное хозяйство, строительство). В организациях с уставной долей государственного участия проявлений коррупции немного. Между тем такое положение автор объясняет высоким уровнем латентности, который не в последнюю очередь продуцирован особенностями преступного коррупционного поведения, которое зиждется на сращивании интересов недобросовестных служащих и руководителей коммерческих организаций.
Изучение уголовных дел (количество — 220), приговоры по которым были квалифицированы по ст. 201 и 204 УК РФ, позволяет прийти к ряду выводов: обстоятельства преступлений не в полной мере отражают специфику коррупционной преступности в требованиях борьбы с ней; субъектами уголовно-наказуемых деяний выступают работники нижнего служебного звена, а также представители малого и среднего бизнеса.
Оценка судебной статистики, отражающей систему и содержание уголовных наказаний за совершение коррупционных преступлений в частном секторе, указывает на то, что ежегодно приоритетным видом наказания виновных лиц в совершении деяний, предусмотренных ст. 201 УК РФ, является условное осуждение (около 50 % от числа всех предусмотренных видов наказаний), по ст. 204 УК РФ — штраф (около 60 % от числа всех предусмотренных видов наказаний).
Проведенный автором анализ эмпирических данных дал основание говорить об ограниченности проводимой уголовно-правовой политики в отношении коррупционной преступности в коммерческих организациях, а также о скудости криминологически значимых сведений, которые могли раскрыть ее особенности.
Глава третья «Направления и меры предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях» содержит два пара1рафа.
В первом параграфе «Государственная политика предупреждения коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций» рассматриваются основные особенности публично-правовой политики предупреждения коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций, складывающиеся и необходимые в развитии.
Помимо законодательного, информационно-аналитического и организационного обеспечения государственной политики противодействия коррупции в частноправовой сфере определено особое назначение государственно-частного партнерства в возможностях противодействия коррупции.
Анализ реализуемых мероприятий по профилактике коррупции коммерческими организациями, прежде всего из числа имеющих внешнеэкономические сегменты деятельности, указывает на их заинтересованность в развитии совместных антикоррупционных действий в партнерстве с государственными органами, в том числе в защите интересов организаций от коррупционных посягательств за рубежом, в осуществлении легитимного лоббирования, в сотрудничестве с правоохранительными органами по вопросам пресечения коррупционных деяний.
При условиях государственной поддержки отмечается высокий антикоррупционный потенциал таких субъектов и структур гражданского общества, как СМИ, представителей образовательных и научных организаций, прежде всего в решении задач разработки и популяризации антикоррупционных стандартов поведения в сфере ведения бизнеса, распространения передовых практик их соблюдения.
Представлены возможности непосредственного участия представителей объединений предпринимателей в реализации профилактических антикоррупционных мероприятий (организация общественного контроля, участие в законотворческом процессе и унификации требований кодексов корпоративной этики).
Второй параграф «Корпоративная политика предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях» содержит анализ и оценку возможностей мер, направленных на нейтрализацию причин и условий, способствующих совершению коррупционных преступлений в коммерческих организациях и в сфере их деятельности.
Выделяются особенности реализации корпоративной антикоррупционной политики организации, которая отражает совокупность мер специального и индивидуального предупреждения.
Установлено, что политика предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях должна подвергаться планированию и иметь стратегические компоненты: обязательные к соблюдению принципы, прогнозирование, информационно-аналитическое обеспечение, развернутое локальное нормотворчество, а также спектр непреложных профилактических мер (декларирование конфликта интересов, политика вознаграждения и обмена деловыми подарками, введение процедур защиты
работников, сообщивших о коррупционных правонарушениях, периодическая оценка коррупционных рисков, возникающих в сфере деятельности организации и их предотвращение, введение практики проверки контрагентов на коррупционную предвзятость и др.)
В контексте перспективного развития системы предупреждения коррупционных преступлений в коммерческих организациях в российских условиях с учетом современных реалий отсутствия адекватного реагирования на их проявления отмечается важность имплементации наилучших зарубежных практик предупреждения коррупции на основе проводимого мониторинга их реализации.
В заключении содержатся итоговые теоретические и практические выводы, сформулированные по результатам проведенного исследования.
В приложениях приведены данные сравнительного анализа криминологически значимых положений о законодательных подходах к подкупу в разных странах, рассматривается динамика основных показателей по ст. 201 «Злоупотребление полномочиями» и 204 «Коммерческий подкуп» УК РФ в разрезе регионов РФ за 2009 и 2012 гг.
По теме диссертации автором опубликованы следующие работы:
Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, указанных в перечне ВАК Минобрнауки России
1. Административно-правовые меры минимизации коррупционных рисков в деятельности ГИБДД в связи с выдачей регистрационных знаков автотранспортных средств / Т. А. Некрасова // Административное и муниципальное право. — 2010. — №6 (30). — 0,2 п. л.
2. О реализации Конвенции ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при совершении международных коммерческих сделок в России / Т. А. Некрасова // Административное и муниципальное право. —2012. —№ 10 (58). — 0,25 п. л.
3. Социально-правовая природа и последствия коррупции в частноправовой сфере / Т. А. Некрасова // Административное и муниципальное право. — 2013. — № 9 (69). — 0,25 п. л.
4. Проблемы и перспективы государственно-частного партнерства в сфере противодействия коррупции / Т. А. Некрасова // Административное и муниципальное право. — 2014. —№ 2 (74). — 0,25 п. л.
Другие публикации
5. Предупреждение коррупционных рисков в бизнес-структурах / Т. А. Некрасова // Преступность, национальная безопасность, бизнес / под общ. ред. проф. А. И. Долговой. — М. : Российская криминологическая ассоциация, 2012. — 0,2 п. л.
6. Роль юридического консалтинга в осуществлении частноправовых антикоррупционных мер / Т. А. Некрасова // Мониторинг правоприменения. — 2012. — № 3. — 0,25 п. л.
7. Коррупционная преступность в коммерческих организациях как объект криминологического исследования / Т. А. Некрасова // Мониторинг правоприменения.— 2014.—№ 1 (10). — 0,25 п. л.
8. Доктринальные подходы к развитию правовой культуры и правосознания для целей предупреждения коррупции в частноправовой сфере / Т. А. Некрасова // Вестник Северо-Кавказского гуманитарного института. — 2014. — № 9. —■ 0,25 п. л.
Подписано в печать 04.04.2014. Формат 60x90 1/16. Усл. печ. л. 1,1. Тираж 100 экз.
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации». 117638, г. Москва, ул. Азовская, д. 2, корп. 1.
ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ «Коррупционная преступность в коммерческих организациях»
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ «РОССИЙСКАЯ ПРАВОВАЯ АКАДЕМИЯ МИНИСТЕРСТВА ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
п, „.., , « На правах рукописи
Некрасова Татьяна Алексеевна
КОРРУПЦИОННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ В КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЯХ: КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ
Специальность 12.00.08 - Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель:
доктор юридических наук,
профессор
В.В. Астанин
Москва - 2014
\
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение.........................................................................................3
Глава 1. Криминологически значимая природа коррупции в частном секторе и проблемы правового обеспечения противодействия ей.......13
1.1. Проявления коррупции в частном секторе: категориальное содержание и определение их признаков........................................13
1.2. Международные и отечественные законодательные подходы к противодействию коррупции в частном секторе...............................30
Глава 2. Коррупционная преступность в коммерческих организациях: объект исследования, криминологическая характеристика и реагирование на нее.....................................................................53
2.1. Коррупционная преступность в коммерческих организациях как объект криминологического исследования......................................53
2.2. Криминологическая характеристика коррупционной преступности в коммерческих организациях и закономерности реагирования на нее......62
Глава 3. Направления и меры предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях...............................................95
3.1. Государственная политика предупреждения коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций.......................................95
3.2. Корпоративная политика предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях..................................111
Заключение..................................................................................124
Библиографический список.................................................................129
Приложения................................................................................ 152
Введение
Актуальность темы исследования определяется существующим дефицитом внимания законодателей и правоприменителей к проблемам коррупционных преступлений, совершаемых в коммерческих организациях, которые обусловливают недостатки уголовно-правового воздействия на них, и их предупреждения в современной России.
Коррупционные проявления в сфере деятельности юридических лиц, имеющих частноправовой статус, традиционно в уголовно-правовой доктрине России рассматривались во второстепенном значении для государственной политики борьбы с коррупцией. В дореволюционном отечественном законодательстве предусматривались развернутые меры реагирования на коррупционные деяния, совершаемые в сфере деятельности частных организаций, только в случае уязвимости государственных интересов.
При абсолютном государственном укладе экономической жизнедеятельности в советский период эти аспекты не были актуальны, и в действующем УК РФ группа норм гл. 23 преимущественно оказалась сосредоточена на охране интересов службы в коммерческих и иных организациях в целом от преступных посягательств корыстного характера, включая тривиальные проявления подкупа. При этом криминологически значимые проявления коррупции в коммерческих организациях оказались вне сферы уголовно-правового воздействия, в том числе по причине существующих особенностей квалификации содеянных деяний, ведущих к их сокрытию.
В таких условиях предназначенные для противодействия коррупции в частном секторе нормы уголовного законодательства не отмечены динамикой эффективного применения. За последнее десятилетие (2003-2013 гг.) сформировались устойчивые тенденции снижения (в два раза) регистрируемых фактов коррупционных преступлений в коммерческих организациях, а также уменьшения числа лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за их совершение.
Фиксируемые в России неблагоприятные закономерности противодействия коррупционным преступлениям в коммерческих организациях находятся в крайней противоположности тем подходам к борьбе с коррупцией в частном секторе, которые складываются в общемировой практике под влиянием международно-правовых инициатив Конференции государств — участников Конвенции ООН против коррупции, Группы государств против коррупции, ОЭСР (в работе которых активно участвует Российская Федерация). Суть этих инициатив заключена в использовании мер профилактики коррупции в частноправовой сфере с нацеленностью на недопущение криминальных ее форм, которые нередко проявляют себя в предикатном свойстве с иными преступлениями, в том числе в публично-правовой сфере.
Неподверженное мерам противодействия развитие таких взаимосвязей создает совокупность криминологически значимых коррупционных проявлений, которые формально нельзя отнести к отдельному виду преступности, изучаемому в криминологической науке. Ни статистические данные, ни материалы уголовных дел, ни иные правоприменительные документы не дают четкого очертания коррупционной преступности, которая продуцируется в сфере деятельности коммерческих организаций. Между тем через призму неиспользуемого, но потенциально возможного к применению резерва мер предупреждения становится очевидна плоскость воздействия на причинный комплекс коррупционной преступности, который может быть выделен как объект познания в специальной части криминологической науки.
В этих доводах и приведенных выше положениях диссертант видит актуальность своего труда.
Цель диссертационного исследования состоит в разработке комплекса теоретических рекомендаций прикладного характера, направленных на совершенствование организационно-правовых, информационно-аналитических, законодательных подходов, а также практики их применения и использования для
целей криминологически обусловленной оценки и борьбы с коррупционной преступностью в коммерческих организациях.
Достижение указанной цели определило постановку и решение следующих задач:
- выявить криминологически значимую природу и генезис коррупционных проявлений в частноправовой сфере;
- определить операциональное содержание частной коррупции в ее взаимосвязи с отдельными видами преступности (должностной, экономической, корпоративной, коррупционной);
- произвести анализ и оценку обеспечения парадигмы международно-правовых положений и норм отечественного законодательства о противодействии коррупции в частном секторе;
- выделить и обосновать коррупционную преступность как объект криминологического исследования в соотношении с методами ее изучения;
- осуществить криминологическую характеристику коррупционных преступлений, совершаемых в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, и выявить закономерности развития количественных и качественных показателей их совокупности и реагирования на них;
- определить направления государственной политики воздействия на причинный комплекс, способствующий криминологически значимым проявлениям коррупции в сфере деятельности коммерческих организаций;
- раскрыть содержание специальных и индивидуальных мер предупреждения коррупционных преступлений в разрезе корпоративной политики коммерческих организаций.
Объектом исследования является совокупность общественных отношений, связанных с осуществлением уголовно-правового и криминологически значимого воздействия на коррупционные проявления в коммерческих организациях.
Предметом исследования выступают теоретические положения и
проблемы, касающиеся уголовно-правового реагирования на коррупционные
5
преступления, совершаемые в коммерческих организациях и в сфере их деятельности, а также мер их предупреждения; комплекс норм законодательства (отечественного, зарубежного) и положений международных правовых документов, регулирующих вопросы противодействия коррупции в частном секторе; данные уголовной и судебной статистики, а также материалы правоприменительной практики, характеризующие состояние, динамику и структуру выделенной преступности.
Степень научной разработанности темы исследования. Преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях являются редким объектом уголовно-правовых и криминологических исследований. Так, проблемам уголовно-правовой характеристики и юридико-догматического анализа состава указанных преступлений за последние десять лет посвящено лишь несколько кандидатских диссертаций (Н. В. Полосин, Л. П. Тумаркина). В форме научных публикаций в периодических юридических изданиях сложные вопросы квалификации коммерческого подкупа освещались А. Г. Кибальником, Н. А. Лопашенко, Т. Д. Устиновой, П. С. Яни.
Криминологически значимые проявления коррупционной преступности в коммерческих организациях находили отражение в контексте исследований общих вопросов борьбы с коррупцией, результаты которых содержатся в трудах В. В. Астанина, С. М Будатарова, Б. В. Волженкина, А. И. Долговой, П. А. Кабанова, М. П. Клейменова, Н. Ф. Кузнецовой, В. В. Лунеева, В. А. Номоконова, В. С. Овчинского и др.
Между тем в монографическом исполнении изучение проблем предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях не представлено (за исключением специального аспекта коммерческого подкупа как формы коррупции в частном секторе, рассмотренного в диссертации С. Д. Красноусова). Не в последнюю очередь такое положение связано с недавно определенным развитием антикоррупционной политики в отечественной и международной практике, в которой особое назначение стало
придаваться инструктивным возможностям борьбы с коррупцией в частноправовой сфере.
Учитывая эти обстоятельства, а также сложность криминологически значимых проблем реагирования на коррупционную преступность в коммерческих организациях, в том числе обусловленных обязательными для России конвенционными положениями и активно развивающейся международной практикой, которым должны соответствовать отечественное законодательство и правоприменения, тема настоящего исследования приобретает особую актуальность.
Методологическая основа диссертационного исследования способствовала решению поставленных задач. При изучении теоретических проблем выявления криминологически значимой природы коррупционных проявлений в частноправовой сфере, при анализе и оценке обеспечения соответствия конвенционных норм и международной практики с отечественными реалиями применялись диалектический и формально-юридический методы научного познания. Криминологическая характеристика и проработка основ предупреждения коррупционной преступности в коммерческих организациях иллюстрировались примерами из практики, судебными решениями, анализом правоприменительных документов, данными уголовной статистики.
Нормативную основу исследования составили Конституция, основополагающие международные правовые антикоррупционные договоры, в которых участвует Россия, специальное законодательство зарубежных стран, федеральные законы, акты Президента РФ, ведомственные нормативные правовые акты, постановления Пленума Верховного Суда РФ по вопросам, относящимся к объекту изучения.
Эмпирическую базу исследования составили опубликованная судебная
практика, официальные статистические данные Росстата социально-
экономического характера, а также ГИАЦ МВД России и Судебного
департамента Верховного Суда РФ о количестве зарегистрированных
7
преступлений, выявленных и осужденных лицах в период с 1998 г. по 2013 г.; материалы периодической печати, в том числе значительный объем иностранной литературы, переведенной диссертантом, а также материалы исследований, в которых принимал участие автор в составе коллектива ученых НИИ РПА Минюста России.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что оно является первой монографической научной работой, в которой рассматривается ранее не выделявшийся в криминологической науке объект изучения — подвид коррупционной преступности, процессы его детерминации и причинности, а также меры предупреждения его проявления. Кроме того, выявлены криминологически значимые закономерности, учет которых позволяет:
- оптимизировать объекты уголовно-правовой охраны в сфере деятельности коммерческих организаций от коррупционных посягательств;
- раскрыть применительно к современным требованиям международно-правовой и зарубежной практики борьбы с коррупцией в частном секторе реальные резервы правового и криминологического обеспечения мер воздействия на коррупционную преступность в коммерческих организациях.
В опубликованных ранее научных работах, рассматривающих отраслевые аспекты правового регулирования профилактики коррупции в организациях, отсутствовал комплексный подход к оценке возможностей, а также прогнозирования, основанный исключительно на принятых в криминологии методах исследования, которые позволяют отразить закономерности состояния изучаемой совокупности криминальных коррупционных проявлений и их подверженности принимаемым мерам.
В результате проведенного исследования на защиту выносятся следующие новые или содержащие существенные элементы новизны положения:
1. Установлены закономерности изменения содержания правовых оценок
коррупционных посягательств в частной и публичной сферах служебной
деятельности. Для периодов развития гражданского оборота в России,
отмеченного потребностями государственно-частного участия в экономике,
8
характерно определение тождества социально-правовой природы служебной деятельности и единая квалификация угроз преступных коррупционных посягательств вне зависимости от сфер подверженности (частной или публичной). Между тем в современном уголовном законодательстве эти закономерности не учтены. В результате длительного периода существования государственной экономики сложилась ментальность второстепенного отношения законодателей и правоприменителей к проблемам преступных коррупционных деяний в частном секторе.
2. Обосновано, что современные криминологически значимые реалии коррупционных проявлений, которые возникают в коммерческих организациях, а также в сфере их деятельности, не находят адекватного уголовно-правового реагирования. Уголовный кодекс РФ предоставляет возможности борьбы с коррупционными деяниями физических лиц, которые нарушают интересы коммерческих организаций, в рамках нескольких норм УК РФ (ст. 201, ст. 204). С криминологических позиций организационно сложные и предикатные по отношению ко множеству других преступлений коррупционные проявления, совершаемые от имени или в интересах коммерческих организаций, не подвержены тем мерам, которые предусмотрены уголовным законом.
3. Выявлены процессы детерминации современной коррупционной преступности в коммерческих организациях, которые находятся в зависимости от причинного комплекса коррупционной преступности в публичной сфере. На этой основе зиждутся взаимозависимые и питательные друг для друга коррупционные преступные, а также не криминализированные проявления (которым дана типология), обладающие свойствами повышенной общественной опасности, высокой организованности и латентности.
4. Установлены специфические свойства генезиса и закономерностей развития коррупционной преступности в коммерческих организациях, которые складываются в результате ее синергии с отдельными видами преступности (коррупционной (в публичной сфере), экономической, должностной, корпоративной).
5. Путем сравнительного анализа и оценки закономерностей развития коррупции в публичной и частноправовой сферах установлены криминологические характеристики коррупционной преступности в коммерческих организациях и борьбы с ними: отсутствие прироста числа регистрируемых преступлений по ст. 204 УК РФ на фоне многократно (в шесть-семь раз) превышающей совокупности фактов взяточничества; поступательное снижение (в два раза в 2013 г. по сравнению с 2002 г.) активности реагирования правоохранительных органов на коррупционную преступность в коммерческих организациях и существенные территориальные различия ее проявлений; коррупционная подверженность наиболее ликвидных и социально-значимых отраслей экономики (сельское хозяйство, промышленность, жилищно-коммунальное хозяйство); тесная взаимосвязь частной коррупции с криминальными и околокриминальными явлениями экономического характера; наличие мотивов и механизмов преступного поведения, возникающих при совершении коммерческого подкупа, характерных для коррупционных преступлений в сф�
