АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Криминалистические проблемы расследования корыстных преступлений в сфере торговли (по материалам конкретной категории уголовных дел)»
САРАТОВСКИЙ ОРДЕНА "ЗНАК ПОЧЕТА" ЮШДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ ИМЕНИ Д.И.КУРСКОГО
На правах рукописи УДК 343.977 "Для служебного пользования" Экз.
МАРОЧКИН Николай Александрович
КШМИНАЛИСТШЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ . КОНЮТНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ТОРГОВЛИ (ПО МАТЕНШАМ КОНКРЕТНОЙ КАТЕГОРИИ УГОЛОВНЫХ ДЕД)
Специальность - 12.00.09 - уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Саратов - 1991
г У У
А Г6/
Диссертация е* полнана на кафедре криминалистики Саратовского ордена "Знак Почета" юридического института имени Д.И.Курского.
Научный руководитель - Заслуженный деятель науки РШСР,
^доктор юридических наук, профессор Н.П. Я б л о к о в
Официальные оппоненты - доктор юридических наук, профессор - А.Б. С о л о в ь е в
- к'андидат юридических наук, доцент П.Г. Великородный
Ведущая организация - Московский юридический институт.
I 3 О
Защита состоится " '1 1992, г. в; ( часов
в ауд._на заседании специализированного совета К-063,82.02
Саратовского юридического института им. Д.И.Курского /410720, Саратов, ул.Чернышевского, 104/.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Саратовскогм юридического института, .
с _
Автореферат разослан " " 199^ года,
Ученый секретарь ' '• ^ _ ■
специализированного совета ——^ .
кандидат юридических наук',. доцент В."!).Степанов
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРЖТЖА РАБОМ
Актуальность теш исследования. Успешное выполнение задач0 экономического и социального развития страны, а главное - перехода к рыночным отношениям, в значительной степени зависит от развития торговли, расширения и совершенствования сферы обслуживания.
Однако социально-экономическая ситуй;д сегодняшнего дня в силу сложившихся негативных явлений /недостатки планирования экономики и социального развития, дезорганизация сферы производства, тотальный товарный голод, запущенность^учета и контроля за распределением товаров, ценовой беспредел в торгоЁЪ, гототагн'й спрос на товары .первой необходимости и т.д./, приведшая к абсолютному дефициту большинства товаров, объективно сформировала условия, способствующие активизации корыстных преступлений в сфере торговли. Именно поэтому аффективная борьба органов внутренних дел с такими проявлениями становится одним из первостепенных направлений в решении задач перехода к рыночным отношениям.
Анализ судебно-сфэдственной практики расследования уголовных дел, связанных с обманом покупателей и заказчиков, нарушением правил торговли спиртными напитками, получением незаконного вознаграждения от граждан за выполнение работ, связанных с обслуживанием населения, нарушением правил торговли /по этим категориям дел автором изучено 125 уголовных дел/ позволил диссертанту сделать вывод об общности методической оснобы расследования указанных преступлений а сфере торговли и наметить пути более глубокого исследования проблем борьбы со спекуляцией, которая зачастую также связана с нарушением профессиональной деятельности некоторыми работниками торговли.
Теоретической предпосылкой такого подхода к анализу рассматриваемых вопросов могут служить исследования, проведенные, в частности, одним из известных криминалистов
Важность-дальнейшей разработки проблемы борьбы со спекуляцией обусловливается тем, что ошлГУэказивает негативное влиянгч на экономические и социальные аспекты лшзни наиэго'-обцества. Taie,
* См.: Образцов В.А. Теоретические основы раскрытия преступления, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций в сфере производства. Иркутск, 19Н5.
"по данным ШИИ Госплана СССР, объем теневой экономики, сдерживающей преобразования в стране, оценивается в 70-90 миллиардов рублей, в других яе источниках называются цифры, достигаицие 150 миллиардов" Размер сумм, которые ежегодно при/лпают к рукам спекулянтов, как показывают подсчеты криминологов, исчичляется более полутора миллиардов рублей, нажитых преступным путем Важно та^же подчеркнуть, Что ослабление борьбы со спекуляцией /отыеченпое в последние годы/ неминуемо приведет не только к бурному развитию "черного рынка", позволяющему плодить подпольных милли неров, но и обострению социальной обстановки в обществе. На этот счет, как свидетельствует пресса и другие средства массовой информации, в ряде городов /Москве, Пскове, Алапаелско и т.д./ уже были кассовые беспорядки в отношении лиц, занимавшихся спекуляцией спиртными напитками, сигаретам, проду«1;ией сельского хозяйства и т.д. • .
Общественная опасность спекуляции заключается и в том, что спекулянт - вто мародер торговли, паразитируюций на теле нашей экономики. В силу этого речь должна вестись вовсе-не об оставлении без ответственности соответствующих действий лиц, занимаицих-ся спекуляцией, а о пределах уголовно-правового воздействия на определенные общественны отношения. В складывающейся в стране социально-экономической и политической обстановке спекуляция не потеряла общественной опасности, поскольку она продолжает оста-шг 1я одним из распространенных видов преступлений и занимает значительный удельный вед /18,4 %/ . В этой связи перед право-охранит льныш органами поставлена задача, направленная на решительную борьбу с подобным явлением. Следует отметить, что важным • патом ъ борьба со спекуляцией' является принятий Закон Союза Советских Социалистических Республик от 31 октября I9S0 г. "Об усилении ответственности за спекуляцию, незаконную торговую деятель-
* Соболь Н.П. Наступательно' вести борьбу с расхитителями, спекулянтами и иными дельцами "теневой экономики'.' // Бюллетень ГСУ МВД СССР. Р 5 /62/. М., 1989. С.43. .
' См.:" Ляпунов Ю.И. .Корыстные правонарушения нетерпимы. М., 1589.
С.98. . •' ,•"..•
® См.: Информационное писмао "0 законодательном регулировании борьбы' с организованными формами. преступности". М.: МВД СССР, 1999. . .
ность и злоупотребления в торговле" в котором предусмотрен ряд кардинальных мер, направленных на решение усиления ответственности за спекуляцию, на борьбу с злоупотреблениям в торговле при переходе к рыночным отношениям
Успешное решение указанных за^ач в решающей степени зависит от эффективности деятельности правоохранительных органов по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению спекуляции. В свою очередь перед учеными-криминалистами встает задача: совершенствовать метода и средства, дающие выход новому уровню эффективности расследования этого вида преступления.
Одним из направлений, способствующих элективному решению отмеченной задачи, является дополнительное и целенаправленное исследование тактических операций по конкретной категории- уголоьных дел и поиск путей их внедрения в практику расследования.
Научные основы теории тактических операций в той или иной степени исследовались в работах А.В.Дулова, В.ИЛиканова, Р.С.Еел-кина, А.А.Закатова, А.В.Лагутина, Б.Г.Кульчицкого, А.Е.Михальчука, А.Д.Трубачева, Н.й.ллюлина, В.А.Образцова, Н.П.Яблокова и др. К . тем не менее отдельные проблемы остались нерешенными. Е1Ч,е недостаточно монографических исследований теоретических основ тактических операций. Явно не хватает рекомендаций по внедрению эффективных тактических средств в методику расследования спекуляции. Даже последние публикации по данной тематике строились на базе устаревшего законодательства и не отвечают современным запросам следственной практики. Изложенные обстоятельства и предопределили выбор настоящего диссертационного исследования.
На основании этого Закона был принят и Закон Российской Советской Федеративной Социалистической Республики от 28 ('йвтзаля 19Р1 г. "О действии на территории РСРСР Закона СССР от 31 октября 1590 года "Об усилении ответственности за спекуляцию, незаконную торговую деятельность и за злоупотребления в торговле" // Ведомости Съезда народных депутатов Р05СР и Верховного Совета Р05СР. 1991. № 9. Ст. 204. С.188.
^ См.: Закон Союза Советских Соииалистичесних республик от 31 октября 1996 годг> "Об усилении ответственности'за спекуляцию, незаконную торговую деятельность и за злоупотребления в торговле" // Ведомости Съезда народных депутатов СССР и Верховного Совета СССР. Г.":». Р 45. 0.П67-П69,.
Цель исследования - дальнейшее развитие учения о методике расследования спекуляции, теоретическое обоснование и разработка дополнительных научно-прь-.тическлх рекомендаций по повышению эф-_ективности деятельности следователя в ходе ее расследования. Дэ-стижение поставленной цели осуществляется в ходе последовательного решения ряда задач*"!/ рассмотрение своеобразия и содержания систеш криминалистических признаков спекуляции; 2/ исследование наиболь- важных криминалистических признаков деятельности следователя по выявлению и расследованию указанного вида преступления; 3/ углубленное исследование проблем тактических операций /понятие, сущность и структура тактической операции/! 4/ разработка и обоснование новой систеш классификации тактических операций; б/ уточнение, группировка доследственных ситуаций и ситуаций первоначального этапа расследования; 6/ определение круга типичных задач, обусловливающих реализацию тактических операций применительно к доследственнш ситуациям и ситуациям первоначального етапа расследования спекуляции; 7/ разработка типовой программы оптимальных моделей' тактических операций в типичных ситуациях первоначального стапа расследования рассматриваемого преступления.
Методологическая и теоретическая база исследования. Методологической основой дисс ртационного исследования являются положения и принципы диалектического и исторического материализма. На базе доаязшво-щтериалистического метода в процессе'работы ши-ро"о использовались об^екаучниз метода исследования: наблюдение, описание, скстсшю-структургшй, исторический, логический, конкретно -социологический /анкетирование, интервьюирование, опрос/, метод модотрования в некоторые другие.
Исходной теоретической базой явились труда , известных ученых криминалистов: О.Я.Еаэва, Р.С^Белкинд, А.Н.Васильева, И.А.Возгри-иа, В.К.Гавло. и.Ф,Герасимова!.©»В.Гдазырета, Г.А.Густова, Л.Я. Драпкина, А.В.Дуива/ Г.Г.Зуйкова, Л.!Л .Карасевой, А.Н.Колесничен- ,, ко, В.Е«КокоЕалоБой, .ВЛиКдшссдроЕа, А.и.Л&рина, И.М.Лузгина, А.И.Михвйиовэ: ВД.Образцова, И.Ф.Пантелаева, А.Н.Селиванова, А.Б.СоловьсШе БаВ.Стопаноьа5 В.Г4Та;1асвК1ча, А.А.ХмьфОва, В.И. Шшшюва» Н.П,йбхокова, Й./иЯгубович и др,
Цри нашещщк работы, помимо кришналистической, использовалась лкторатура по уголовному,, уголокю-прсцессуальному праву, криминологии» правовой пс»иологии, кибернзтгща и некс^орым другим отраслям знаний. Амааизпрохзаяидь материалы, опубликованию Глав-
ным Следственный Управлением МВД СССР. Использован нормативный материал.
В процессе исследования проблемы диссертантом по специаль^ ной программе было изучено 650 уголовных дел о спекуляции, рассмотренных судами г.Саратова и Саратовской области и выборочно судами Астраханской, Волгоградской, Рязш^кой, Московской и Тамбовской областей в период с 1978 по 1990 гг. Кроме того, диссертантом проведено анкетирование и интервьюирование в указанных регионах 190 следователей и 142 оперуполномоченных ОБПСЭ С1Ш /отдел борьбы с преступлениями в сфере'- экон'мк/эд службы криминальной милиции, называвшийся ранее ОБХСС/,
Научная новизна и основные положения диссертации, выносимте на задиту. Новизна работы состоит в том, что данноз исследование является попыткой комплексной разработки криминалистического "ерэ-за" деятельности следователя на начальном этапе расследования спекуляции. В ней впервые с позиции системного подхода рассмотрены криминалистически значимые признаки этой деятельности. При этой особое внимание уделяРгся объекту деятельности /расследованию спекуляции/, его целям /задачам/ и одному из эффективных средств достижения задач расследования - тактической операции. . Автором детально исследованы криминалистические признаки спекуляции и их значимость для расследования указанного Еида преступления. Проанализированы цели /задачи/ деятельности следователя, возникающие в ходе выявления и расследования спекуляции, и выделены типичные цели выявления и первоначального этапа расследования данного вида преступления. Обстоятельно рассмотрен рад теоретических вопросов', связанных с разработкой и реализацией тактических операций. В частности, в процессе исследования зтой проблемы рассмотрена природа тактической операции, определено ее структурное содержание} дана классификация тактических операций по различным основаниям; выделены и исследованы типичные ситуации выявления и первоначального этапа расследования данного вида преступления; определены типичные задачи основных наираилсни.1 выявления к расследования спекуляции; разработаны модели тактических операций общего характера, способствующих решению сложных задач в условиях типичных ситуаций в ходе выявления и первоначального этапа расследования % спекуляции.
В соответствии с Еышеизлолсенным на защиту выносятся следующие положения:
1. Теоретическая концепция о своеобразий содержания криминалистической характеристики спекуляции /в частности, уточняется понятие криминалистической характеристики преступления, определяется система ее элементов, обозначаются их закономерные связи, а также обосновывается теоретическая и практическая их значимость/.
2. Разработка характеристики криминалистической деятельности следователя по расследованию спекуляции, т.е. определение и выделение структурных компонентов криминалистической характеристики расследования рассматриваемого преступления.
3. Дополнительная разработка теории тактической операции, а именно: определение понятия "указанной категории, ее внутренняя структура, общая классификация операций, а также вопрос об их месте и роли в системе криминалистики.
4. Оооснование видов тактических операций с учетом типичных следственных ситуаций первоначального- этапа расследования спекуляции.
5. Примерная типовая программа действий следователя и оперуполномоченных ОБПСЭ по выявлению спекуляции и на первоначальном этепо ее расследования. I
6. Типовая программа тактических операции в условиях типичных следственных ситуаций первоначального этапа расследования указанного вида преступления. >
7. Особенности производства отдельных первоначальных следственных действий.
Практическая значимость работы состоит в том, что на основе содержащихся в диссертации выводов и обобщений формируются практические рекомендации, направленные на повышение качества и эффективности расследования спекуляции. Теоретические положения,-содержащиеся в диссертации, могут быть использованы в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах, в учебных пазедениях МВД СССР и на специальных занятиях по повышению квалификации следователей. Материалы диссертации могут быть использованы в ходе дальнейших научных исследований по методике расследования отдельных видов Преступлений. Они могут оказать практическим работникам следственного аппарата и органам БПСЭ МРД СССР существенную помощь в выявлении и расследовании-спекуляции и других корыстных преступлений.в сфере торговли. Предложенная программа действий следователя.и оперуполномоченных ОБПСЭ и типобоя программа тактических операций'в условиях типичных след-
ственных ситуаций на первоначальном этапе расследования спекуляции в перспективе создает предпосылки осуществления поиска оптимального варианта тактичес: эго решения сложных задач на указанно« этапе расследования рассматриваемого вида преступления с помощью информационно-поисковых систем /ИПС/.
Апробация работы и эе реализация. Результаты исследований ■ неоднократно докладывались и обсуяздались на кафедре криминалистики Саратовского юридического института им. Д.И.Курского. Основнш теоретические положения диссертац,л, вывода и рекомендации опубликованы в ряде научных работ, д также,' иьлегэкф па чатчно-практи-ческих конференциях /г.Саратов, 1961 г., г.Саратов, 1*66 г., г. Барнаул, 1966 г;/. Наряду о этим, разработки автора использовались в учебном процессе преподавания курса криминалистики в Саратовском юридическом институте.
По материалам обобщений и анализа следственной практики по вопросам выявления, раскрытия, расследования и предупреждения спекуляции в областную прокуратуру, УВД, отдел юстиции Саратовского облисполкома и Саратовский областной суд были направлены справки. Результата обобщения судебно-следствэнной практики обсуждались на заседания коллегии отдела юстиции и Президиума областного суда с.участием народных судей, по недостаткам следствия были направлены представления в УВД Саратовского облисполкома. Кроме того, для практических работников УВД Саратовского облисполкома и Приволжского УВД на транспорте подготовлет! и направлены методические рекомендации "Методика расследования спекуляции".
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, списка литературы, использованной в ходе написания работы, и приложения. В качестве приложения приводятся примерная типовая программа действий следователя и оперуполномоченных ОВПС"' по выявлению спекуляции и на первоначальном этапе ее расследования; анкета по изучению взаимодействия следователя и оперуполномочеш!ых 0Б1К5Ь в процессе выявления и расследо^шя спекуляции; программа, изучения материалов об отказе в возбуждении уголовны; дел, прекращенных и рассмотренных судами уголовные дел.
ОСНОШОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТ!!
Во введении обосновывается актуальность, определяются цели, задачи и методы исследования, раскрывается научная новизна подхода к исследованию криминалистической характеристики спекуляции,
криминалистической характеристики деятельности следователя по ее расследованию, тактических операций, их практическая и теоретическая значимость, излагаются основные полояенкл, которые выносится аЕтороы на защиту.
Первая глава - "Спекуляция и ее расследование как объекты криминалистического исследования™ состоит из двух параграфов.
В первом параграфе рассматривается понятие и структура криминалистической характеристики спекуляции. Отмечается, что значительный вклад в теоретическую разработку общего понятия крими-налис ической характеристики внесли А.Н.Васильев, И.А.Возгрин, В.К.Гавло, И.Ф.Герасимов; Г.Л.Густов, Л.Я.Драпкин, В.Я.Колдин,
A.Н.Колесниченко, В.Л.Образцов, Л.А.Сергеев, В.Г.Тштсевич, А.А. Хмкров, Н.П.Яблоков и др. Однако, несмотря но довольно глубокие иссле»"звания указанной проблемы, шогие ее положения до сих пор в криминалистической литература носят дискуссионно .характер, и ряд вопросов как в определении понятия, так и в определении ео содержания, предстоит еще рекить.
Анализ и изучение литературы, посвя'цешюй данной проблеме, позволяют сделат' обций вывод, что криминалистическая характеристика преступления представляет систему способствующих рассле-дэеэнию давыг о про ступ, .ении и связатшх с юш обстоятельствах, квакающую его содержите и сущность /Н.А.Селиванов/. СостаЕ шекюнтов, вплетаемых разными авторами- в структуру криминалисти-чес эй характеристики преступления, значительно варьируется в зависимости от пошщания сухости структуры данной характеристики и 01 используемых авторами логических оснований для вычленения необходимых ео акцентов, Однако в целом же мнения ученых сходятся на таких одзиентах, -как данные о: I/ непосредственном объекте /предаете/ преступного посягательства; 2/ способе совер-езшш преступления; 3/ механизме совершения преступления; 4/ обстановке /грош, косто, условия и т.д./ его совершения; 5/ личности престуцжка; 6/ личности потерпевизго.
йвдзленип элементы' в пршдапе .верно отражают структуру криминалистической характеристики преступления. Однако они не представляют всей полноты^ если подходить, к ней как к системному образованию. В ©той связи .в диссертации разделяется точка зрения
B.А.Образцова, предлагагарго вести разработку структуры криминалистической характеристики' »греступлсция на основе общ^й. структуры человеческой деятельности, поскольку преступление по своей
сути представляет ее специфический вид. Исходя из ¿того в структуру общей криминалистической характеристики, по его мнению, входит лицо, совершившее преступление; лицо, на которое совершенсР преступное посягательство; цели преступления; средства достижения преступных целей; процесс /механизм/ преступной деятельности; результат деятельности; условия /обстановка/ •совершения преступления. В этой связи криминалистическая характернее л спекуляции вклшает следующую систему элементов: I/ личность спекулянта; ■ 2/ объект и предмет посягательств.' ; 3/ цели и мотивы деятельности спекулянта; 4/ средства достижения простуда:* >длей спекулянта; 5/ процесс его преступной деятельности /механизм совершения спекуляции/; 6/ условия /время, место, обстановка, социальная ситуация и т.д./; ?/ результат преступной деятельности спекулянта. При этом-кшвдый элемент по своему содержанию имеет внутреннюю упорядоченность признаков, которые по отношению к данной характеристике являются подсистемами сведений о рассматриваемом преступлении.
В диссертации дается подробный а»олиз каждого выделенного структурного элементов Вццеляются типичные признаки, присущие каждому из них. Показана их практическая значимость.
Выделенные элементы находятся во взаимосвязи, познание которой помогает следователю на вероятностном уровне по установлошшм каким-либо элементам не только предположить наличие лцо но известных элементов, но и целенаправленно установить их в ходе дальнейшего расследования.
На основе полученных в процессе исследования результатов диссертант делает вывод, что криминалистическая характеристика спекуляции - это система обобщенных, имеющих важное научно-практическое значение наиболее характерных и устойчивых черт, признаков и иных обстоятельств, которые обусловливают конечные це^л и промежуточные задачи деятельности по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению данного вида'преступления.
Во втором параграфе данной^главы рассматривается криминалистическая характеристика деятельности следователя по расследованию спекуляции." Разделяя точку зрения В.К.Гавло, указывающего, что криминалистическая характеристика расследования преступлений представляет собой систему сведений, раскрывающих закономерные черты деятельности по расследованию преступлений в любой следственной ситуации, автор отмечает, что криминалистическая характеристшга деятельности следователя по расследованию преступлений - это сложное понятие, исследование которого целесообразно вести с позиции
системного подхода. Однако в диссертации не ставится задача подробного рассмотрения калвдого элемента указанной характеристики, поскольку это требует само.гоятел^ного и глубоI )го исследования. Д. ^сертант ограничивается анализом лишь наиболее значимых вяемен-тов, составляющих ядро структуры криминалистической деятельности, а именно: I/ объект деятельности; 2/ цели и задачи; 3/ средства; 4/ процесс и условия ее осуществления.
В работе отмечается, что объектом деятельности следователя является спекуляция. Важное место в формировании представления об от^м объекте принадлежит.криминалистической характеристике данного преступления, поскольку именно она служит теоретической базой для составления типовой программы расследования спекуляции в той или иной типичной следственной ситуации.
Пии анализе целей и задач криминалистической деятельности особое внимание у^ляется рассмотрению перспективных и ближайших целей деятельности следователя» Кроме того, диссертант формулирует и раскрывает общие задачи криминалистической деятельности /стратегические, тактические и организационные/, которые предопределяют выбор средств их решения. Рассматривая этот вопрос, автор разделяет шсказанноо в литературе мнение о том, что, кроме процессуальных, можно выделить и.криминалистические средства: криминалистической техники /общэтехничаскио, приспособленные или специально разработанные приборы, аппараты» оборудование, шстру-кен^ч и т.д./; следственной тактики /тактические приемы, тактические комбинации и т.д./; средства криминалистической методики /способ", приемы, метода, тшоваз программы наиболее целесообразного рассяодовкия отдодышх'видов преступлений, и т.д./. Наряду • с /казенными, к кртяшалкст1чЬскш средствам расследования спекуляции, па наш взгдяд, следует 'отнести }1 тактическую операцию.
Определенное) шшшние р работа уделзно .следственным ситуациям, как компоненту 1фшап1алястическоЯ деятельности следователя при расследований спекуляции. ' -','.■'■■
. На база гтаткчзег.ого. осшгялвошя изученной литературы автор приходит к Быгоду, что под.!ф1амналисп1чеекой характеристикой деятельности следователя, по "рагсладовашсо спекуляции нужно понимать ¿;аучно-разрабс.галнух> и обоснованную систему рекомендаций по аффективной организации и осуществлении соответствующими лицами уголовно-процессуальных и ^щиналистьгёеских задач в т^издых- ситуациях расследована: данного взда .преступления. -
Вторая глава - "Тактически© операции как один из важных структурных элементов методики расследования спекуляции" состоит иг двух параграфов.
Первый параграф посвящен понятию тактической операции, системе и ее структуре.
Разработкой вопросов, относящихся я проблеме тактических с раций, занимался рэд советских ученых. Однако анализ их работ показал, что до сих пор не существует едоюго мнения по многим аспектам тактической операции В частности, продолжают оставаться дискуссионными такие вопросы, как: понятие, структура, классификация и место тактических операций в системе криминалистики. У одних авторов тактическая операция определяется как система или комплекс следственных, оперативно-розыскных действий, направленных на решение конкретной задачи расследования, ,у других - ассоциируется с тактическими приемами в рамках одного следственного действия. По мнению соискателя, наиболее приемлемым является суждение А.В.Дуло-га, который считает, что тактическая операция - ото совокупность следственных;, оперативно-розыскных и гпппс действий, разрабатываемых и проводимых в процессе расследования по единому плану под руководством следователя с целью реализации такой тактической задачи, которая не ногзт быть^репгена производством по делу отдельных следственных действий. Опираясь на такое'сувден- ? и учитывая дальнейшие разработки ученых, диссертант тактическую операцию определяет как систему согласованных и взаимосвязанных по целевому назначению следственных, оперативно-розыскных и иных действий, раг^-рабатываемых с учетом сложиеиэйся следственной ситуации, осуществляемых по плену следователей или органом дознания, или совместно для репения задач выявления, расследования и предупреждения преступлений. Далее детально анализируется структура такя-яескоЯ операции, включающей такие элементы, кав: субъект, объект, цель, изловил, средства, процесс организации 'операции и ее результат.
Исследуя вопрос о месте тактических операций в системе криминалистики, автор разделяет мнение Н.П.Яблокова о сом, что тактическая операция должна рассматриваться в методике расследования отдельных видов преступлений, а учениз о тактических операциях следует разрабатывать в рамках общеметодологической части крт.оша-листики.
Во втором параграфе подробно исследуе-. :Я общая классификация
тактических операций, на основе которой ввделлютс ■ типичные их виды применительно к первоначальному этапу расследования спекуляции, определяются типичные-задачи, на решение которых направлены отдельные тактические операции. Кроме того, рассматриваются типичные следственные ситуации ::а-!г1льного этапа ра£следования указанного преступления, с учетом которых разрабатываются то или иные виды тактических операций.
В диссертации дается анализ имеющихся в литературе представлений относительно классификации тактических операций. Тцательн°° изучение точек зрения различных авторов позволило диссертанту сделать дополнительную разработку классификации тактических операций и сгруппирова? их по следущш,! основаниям: а/по инициативе субъекта, организующего производство тактических операций; б/ по характеру действий; в/ по стадиям расследования преступлений; г/ по степени общности; д/ по содержанию и характеру решаемых задач.
В работе определяются и ввды типичных тактических'операций начального отапа расследования спекуг^ции. При этом особо отмечается, что тактические операции обусловлены следственной ситуацией, поскольку именно они определяют последовательность действий в системе средств по достижению поставленных задач.
Основываясь на изучении и обобщении судебно-следствонной .фактики, автор приводит к выводу, что на первоначальном этапе возникают три типичные следственны? ситуации.
I . Спекулянт задержан с поличным в момент перепродажи това- ' ра. В подобной ситуации имеются достаточные данные о событии преступления, известен субъект, предмет спекуляции, покупатель и свидетели-очевидцы.
2. Спекулянт задержан в момент скупки, транспонировки или у хранения товара. В этой ситуации известно лицо и предмет, но характер события не ясен.
3. Не очевиден факт спекуляции, по известен предполагаемый преступник /имеется письмо, заявление гравдш, должностных лип и т.д./.
По каждой ситуации диссертантом определены основные направления расследования спекуляции, а на их основе разработан алгоритм действий следователя и оперативных работников.
Третья глава - "Программа реализации тактических операций на начальном эгш% расследования спекуляции" состоит из двух парагрл-> фов.
Первый параграф посвящен разработке типичных видов тактических операций первоначального этапа расследох тя спекуляции. Авт р особое внимание акцентирует на операциях, которые представляют наибольшую трудность в деятельности следователя. Это - "Задер-даний спекулянта с поличным", "Изобличение спекулгчта и получение от него правдивых показаний", "Установление источника приобретения товаров". Клдцая тачая операция требует определения конкретной цели, задач ее достижения, обоснованных комплексов следственных действий, оперативно-'Уозыскнцх и иных .мероприятий.
Тактическая операция "Задержание спекулянта с поличным" является запсргсш7:;им звоном успешного выявления спекуляции. При этом операция по задержанию спекулянтов и их соучастников, как прщило, осуществляется сразу ге после совершения подозреваемым лицом таких противоправных действий,, как скупка предметов спекуляции или перепродажа их в целях извлечения наживы, а также в момент транспортировки товаров в геста их хранения или к месту сбыта. Ото положение имеет важное тактическое гшачеше, 'поскольку такое зчдертвние будет способствовать га только выявлению, дресе-чриип и предотвращению фактов преступной деятельности, но л обнаружению следов преступления, пе.:ученкэ достоверных доказательств, изобличающих подозреваемого в совераэшти спекулятивных сделок.
Практическое осуществление тактической операции пг задержании спекулянта с поличным начинается с оценки дослодственной ситуации, с учетом которой взделяются цели и задачи производства данной операции. Основная цель ее проведения - выявление спеку-"4 лянта и пресечение его преступной деятельности. Достижение этой чоли осуществляется посредством решения таких задач, как: установление факта /фактов/ скупки и перепродажи предметов спекуляции; установление лица /лиц - при наличии группы/, соверкивзего спекулятивные сделки; получетга доказательственной информации," как-то: выявление предмета спекулятивной сделки, установление kjCt скупки товаров, перепродажи и их хранения, способов скупки предметов спекуляции, их транспортировки, способов реализации, способов скупки, а такие установление лиц, купивших товары у спекулянтов, свидетелей и т.д.
На основе полученных в процессе исследования результатов обобщения судебио-следственной практики по делам о спекуляции, а такта анкетирована? и интервьюирования следователей и оперуполномоченных ОБПСЭ СНМ диссертант вццеляет сисрему следственных и
оперятивно-розыскных мероприятий. Вся эта система действий может быть представлена в шде типовой модели рассматриваемой операции
в такой последовательности, оперативно-розыскные мероприятия -
-задержание спек^.т?:"? поличным.- личный обыск задержанного -осмотр места задержания-обыск гц месту житвдьст-
ва и в иных местах,,.,где, по имеющимся данным, могут находиться
предметы спекуляции или ценности, нажитые преступным путем -
выемка предметов спекуляции у покупателей и соучастников -
допрос задержанного спекулянта.
Далее автор рассматривает варианты реализации тактической операции "Задержание спекулянта с поличным" в различных ситуациях, которые, в свою очередь, обусловливаются стадией преступной деятельности /например, скупкой, транспортировкой, хранением или реализацией товаров/ и местом ее совершения.
При рассмотрении организации и проведения тактической операции "Изобличение спекулянта и получение от него правдивых показаний" также выделяется главная цель -*8уго изобличение спекулянта в совершении противоправной деятельности и получение от него признания в содеянном. Поставленная цель в условиях первой следст- . венной ситуации достигается посредством решения следугацих специфических задач; установление факта совершения перепродажи товаров о целью извлечения наживы; установление количества предметов спекуляции; установление мест хранения товаров, предназначенных для перепродажи; установление соучастников и роли кшадого из них; выявление источника приобретения товаров; выявление документов, прямо или косвенно подтверждающих характер деятельности спекулянта; установление свидетелей-очевидцев .совершения спекулянтом пре-ступ :мх действий; выявление круга лиц, способствовали« или оказывающих помощь спекулянту в скупке товаров, их транспортировке к кастам хранения или к местам сбыта.
Несколько иная совокупность задач будет в условиях второй I следственной ситуации. Например, в числе задач, которые необходимо решить в ходе проведения рассматриваемой тактической операции, для достижения ее цели в указанной ситуации можно назвать следующие задачи: установление характера происшздшего, т.е. выясноние, что произошло - обычная гражданско-правовая покупка предметов по порученю) отдельных лиц /родственников, знакомых, сослуживцев по работе и т.д.Яили преднамеренная скупка товаров с целью дальне!':- •■> шгй перепродажи по спекулятивной цене; установление количества
скупленного товара, ставсего предметом спекуляции; определение места совершения скупки товаров, ставших предметом спекулятивной деятельности подозреваемого; выявление преступных связей спекулянта с материглмо-ответотвенккни лчцани или торговыми работниками, отпустившими /продавшим/ необходимое. количество товаров подозреваемому; выявление круга лиц, которне были очевидная совершения спекулянтом скупки товарся; установление способов скупки товаров, их транспортировки в места хранения игл сбыта, а также способов юс сокрытия на каздой стадии в отдельности; въшв-ление круга лип, способствовавших спекулянту в транспортировке товаров или их хранении; установление конкретных мест хранения товара спекулянтом; выявление дополнительных свидетелей, которые ранее наблюдали совераэние спекулянтом противоправных действий; установление соучастников и роли каждого из них в преступной деятельности. •
Разработка и реализация тактической операции "Установление источника приобретения товаров" обусловлена целью установления конкретных мест скупки товаров спекулянтом. Успех этой тактической операции обеспечивается четким определением задач ее осуществления. В частности, .для первой ситуации наиболее типичкьки являются: установление способов совершения спекулятивных сделок; обнаружение и изъятие /при задержании спекулянта, его личном обыске, обыске по месту жительства и т.д./ предметов спекуляции, упаковочных материалов, товарных ярлыков, этикеток, личной переписки, записи "черной бухгалтерии", квитанций об отправке и получении багажа, почтовых уведомлений на получение посылок и бандеролей, а также иных вещественных доказательств, облетающих установление мест скупки предметов спекуляции; установление соучастников и изучение роли кавдого из них в содеянном, установление личных и служебных связей подозреваемого; получение необходимых заключений специалистов, з частности, о свойстзах товаров спекуляции,, их происхождении и т.д.; изучение отказных матерка-лов и прекращенных уголовных дел о спекуляции с целью установления лиц, отпустивших /продавших/ товары спекулянту, и мест совершения этих противоправных действий.
Во второй ситуации путь к осуществлению поста-зленной цели " тактической операции "Установление источника приобретения товаров" лемит через решение следунцгас задач: установление способов спекулятивных сделок; установление лиц, крторне сказывали су,у.
л
уолуги спекулянтам или представляли транспорт для'доставки скупленного последними товара к местам сбыта или хранения; установление лиц, предоставлявшх спекулянтам помещения для хранения скупленных ими товаров; выявление лиц, которые могут сообщить интересующие следствий ^ед-мич о наблюдаемых ю.у моментах щсуп-ки подозреваемым тогаров ч конкретных местах /база, склад, магазин и т.д./, погрузки скупленного товара в транспортное средство, его транспортировки к местам сбыта или хранения, или разгрузки в указанных местах; установление соучастников спекулятивных сделок и выявление роли кавдого из соучастников преступной группы; выявление личных и служебных связей подозреваемого с материально-отватственныш. и должностными лицами, а также иными работниками торговых и снабженческих организаций; получение необходимых за-клшений специалистов; предотвращение иных преступных деяний /хищений, взяточничества, злоупотребления служебным положение и
т.д./.
В диссертации на основе определ(©.ия специфических задач, решаемых в ходе вышеуказанных тактических операций, пре.гуюкенб несколько вариантов систем мероприятий, реализуемых соответствую- , щими лицами в типичных ситуациях расследования спекуляции.
Наделенные виды тактических операций могут быть проведены и а третьей ситуации.''Однако прежде всего нужно осуществить операции "Установление фактов спекуляции", "Установление личности преступника" и др. * Только по их завершении в принятии мер к задержанию подозреваемого /виновного/ можно планировать и проводить тактические операции, характерные для первых двух ситуаций.
В заключительном параграфе третьей главы диссертантом рассмотрены особенности производства наиболее важных следственных действий: обыск и выемка, следственный осмотр, допрос подозреваемого и обвиняемого, допрос свидетелей-очевидцев, допрос покупателя, назначение криминалистических и судебных экспертиз. Автором высказаны тактические рекомендации, использование которых позволяет повысить эффективность деятельности следователя по производству указанных следственных действий, реализуемых как в отдельности, так и в системе тактических опораций.
* УказшКше виды тактических операций, как правило, разрабатываются оперуполномоченными ОБПСЭ СКМ и осуществляются с использованием методов и средств ОРД. Поэтому эти операции в диссертации не рассматривались.
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах:
1. Марочкич H.A. Структура криминалистической характеристики спекуляции // Актуальные проблемы отраслевых юридических наук. Саратов: СГУ, 1902. - 0,4 п.л.
2. Марочкин H.A. Методика расследования спекуляции. Методические рекомендации. Саратов: СЮИ, 1984. - 2,5 п.л. /в соавторстве с В.И.Комиссаровым/.
3. Марочкин H.A. Использование научно-технических средств "при вы- ' явлении и расследовании спекуляции // Проблемы укрепления социалистической законности в уголовном судопроизводстве. Барнаул: Иэд-do Алтайского угиверситета, 1985. - 0,5 п.л.
4. Марочкин H.A. Типичные следственные ситуации и их влияние на выбор тактических средств на начальноы Отале расследования спекуляции // Тактические операции и эффективность расследования. Свердловскг СЮИ, 1966. - 0,5 п.л.
5. Марочкин H.A. Взаимодействие следователя и опевативных работников органов дознания - условие эффективности расследования спекуляции // ХХУТ1 съезд КПСС я акту алы шэ проблемы государства и права в условиях развитого социализма. Барнаул: йзд-ро Алтайского университета, 1986« - 0,2 п.л. • ,, .
6. 1,1арочкин H.A. К вопросу о соотнесении общего и частного в криминалистической характеристике методики расследования преступлений // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Саратов: СГУ, 1987. Вып.6. - 0,35 п,л,
7. Марочкин H.A. О взаимодействии работников органов следствия и дознания при раскрытии, расследовании и предупреждении спекуляции // Проблемы социальной справедливости з отраслевых юридических науках. Саратов: СГУ, 1988. - 0,2 п.л.
8. Марочкин H.A. Понятие и содержание криминалистической характеристики в свете общих положений методики расследования преступлений // Соверлвнствованне форм и методов борьбы с преступностью в Литовской ССР. Вильнюс: Министерство народного образования ЛитССР, 1989. Bun.22. - 0,5 п.л.
9. Марочкин H.A. Нскторыз вопросы установления способа совериения спекуля^гл П Теория и практика хртина-.истики и судебной ¡экспертизы. Саратов: СГУ, 1989. Вып.7. - 0,4 п.л,
0. Марочкин H.A. Понятие тактической операции и ее структура // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Саратов: СГУ, 1989. Вып.8. - 0,45 п.л. l>>
о ' Щу
С» 4 ¿'
