АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Субъекты патентного права России»
РГ6 од
КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ • ПО ПАТЕНТАМ И ТОВАРНЫМ ЗНАКАМ
ИНСТИТУТ ПРОМЫШЛЕННОЙ СОБСТВЕННОСТИ И ИННОВАТИКИ
ФРОЛОВА НАТАЛЬЯ СУБЪЕКТЫ ПАТЕНТООГО
На правах рукописи УДК 347.775(44-430.1)
МИХАЙЛОВНА
ПРАВА РОССИИ
Специальность 12.00.03 - гражданское право; семейное право, гражданский процесс; международное частное право
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание учёной степени кандидата юридических наук
Москва - 1993
Работа выполнена в Институте промышленной собственности и инновагики Роспатента.
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор И.А.Зенин,
Официальные оппоненты:
1.Гаврилов Э.П., д.ю.н., проф.
2.Дементьев В.Н., к.ю.н., доцент.
Ведущая организация: Институт государства и права Российской Академии наук.
Защита состоится " <3 " СЬ1933г.
^ ф у
в /5 часов на заседании Специализированного Совета К.032.01.01 по заците диссертаций на соискание учёной степени кандидата юридических наук при Институте промышленной собственности и инноватики по адресу: 117279, Москва, ул.Миклухо-Маклая, 55-а.
С диссертацией мо^но ознакомиться в библиотеке института.
Автореферат разослан ^ " 1993 года.
Учёный секретарь Специализированного Совета К.032.01.01 кандидат юридических наук,
Д0Ц6НТ /^^^/ТЫЦКаЯГЛ1'
- 3 -
ОБЦАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы диссертации определяется потребностью совершенствования патентного законодательства, необходимостью устранения пробелов в законодательстве там, где они имеются. Назрели проблемы и в законодательном разрешении вопросов, касающихся квалификации субъектов патентного права. Необходим углублённый теоретический анализ практики применения законодательства в той его части, которая относится к вопросам квалификации субъектов патентных правоотношений с целью выработки новых подходов к решению проблем в этой области.
Происходящие в праве под влиянием экономического и социального развития процессы обновления ведут к дальнейшему совершенствованию всей системы законодательства. Наиболее интенсивно идёт процесс обновления в сфере патентных правоотношений, относящихся к изобретениям. Усиливается интерес к проблеме квалификации субъектов патентного права на изобретения, как и к субъектам гражданского права вообще. От правильной квалификации субъектов права зависит как полнота наделения их адекватными правами и обязанностями, так и эффективность применения патентного законодательства, призванного выполнять четыре только ему присущие функции: признания авторства на изобретения; установления режима их использования; поощрения и защиты прав их авторов. В связи с этим исследование вопросов квалификации субъектов патентного права имеет значительную актуальность.
Актуальность исследования в настоящее время значительно возрастает в связи с вступлением в действие Патентного закона Российской Федерации, установившего единый охранный документ
на изобретение - патент, удостоверяющий исключительное право на изобретение, что оказало ваглое воздействие на определение субъекта права на изобретение. В принципе, в Патентном законе упоминаются те ле субъекты права на изобретение, что и в ранее действовавшем законодательстве, но соотношение этих субъектов права в патентных правоотношениях, их роль и значите существенно изменились. Поэтому возникла необходимость в рассмотрении вопросов квалификации субъектов патентного права в условиях действия нового Патентного закона.
Цель исследования. Основная цель исследования состоит в наиболее полном определении специфических прав субъектов патентного права. Это в свою очередь требует раскрытия содержания понятия "субъектов патентного права", выявления критериев субъектности, установления их места и значения в концептуальной системе патентного права. Кроме того, ставится задача определить на основании выявленных критериев круг истинных субъектов патентного права, механизм их взаимодействия и обозначить их правовой статус. Конечным результатом работы является обоснование теоретических выводов и практических рекомендаций по совершенствованию правового положения субъектов патентного права.
Диссертант не ставил перед собой задачу осветить все правовые проблемы квалификации субъектов патентного права (в рамках одного исследования такая задача практически невыполнима). Целью диссертации является анализ совокупности субъектов патентного права в целом как одного из ваглейших элементов охраны и использования изобретений. При этом диссертант стремится органически соединить общетеоретические идеи и положения юридической науки (превде всего науки гравданского права) с уг-
дублённым анализом данной проблемы с позиций патентного права.
Методы исследования. Теоретическую и методологическую базу исследования составляет материалистическая диалектика как универсальное средство познания явлений природы, общества и мышления. В диссертации широко применяется такие концептуально-понятийный аппарат отечественной общей теории права, а такие отдельных отраслей права, в особенности гражданского, институтом которого является патентное право. В целях анализа вопросов, касавшихся категории субъектности в патентном праве, используются философские категории.
Круг источников исследования. Основное внимание уделяется в работе анализу действующего патентного законодательства Российской Федерации. В необходимых случаях рассматривается и анализируется предшествующее законодательство по изобретательству.
В диссертации использована литература по гражданскому праву, по общетеоретическим проблемам всей системы отечественного права, а такке специальные исследования в области патентного, права, организационных и экономических проблем научно-технического прогресса в целом.
Кроме того, в работе анализируются неопубликованные материалы практики ряда организаций: решения по изобретательским делам Московского городского суда; переписка отдела правового обеспечения НИИГПЭ с заявителями; практические материалы отдела законодательства по интеллектуальной собственности и правового управления Роопатента.
Использование в процессе исследования философских категорий "общего", "особенного", "единичного", "целого", "познания", "системного подхода" и др., которые тлели непосредствен-
ное отношение к предмету исследования, потребовало привлечения к изучению темы не только специальной юридической, но и философской литературы.
Научная новизна. Широкий круг проблем квалификации субъектов патентного, а также изобретательского и гражданского права в целом рассматривался в трудах таких учёных-юристов, как Б.С.Антимонов, С.Н.Братусь, Э.П.Гаврилов, Б.А.Дозорцев, В.Н.Дементьев, И.А.Зенин, О.С.Иоффе, И.Э.Ыамиофа, Н.В.Миронов, В.П.Мозолин, В.А.Рясенцев, В.Р.Скрипко, Г.И.Смирнов, Н.К.Финкель, Е.А.Флейншц, Р.О.Халфина. Эти работы образуют в настоящее время теоретический фундамент науки патентного права. Вместе с тем в доктрине отсутствует необходимое единство мнений по вопросам, касаицимся квалификации субъектов права, высказываются различные, подчас трудно совместимые точки зрения на эту проблему. Более того, все эти проблемы разрабатывались в рамках института изобретательского права. Поэтому, хотя между изобретательским и патентным правом существует преемственность, необходимо заново, с точки зрения нового законодательства, исследовать все вопросы, связанные с квалификацией субъектов патентного права.
В работах указанных авторов затрагиваются те или иные аспекты проблемы квалификации субъектов :патентного права, однако само понятие субъекта патентного —'•". права не анализировалось, не выявлялись его характерные .признаки,, стороны и , свойства, не очерчивался и круг субъектов патентного.: - —. ? права. Неразработанность в теории права данных вопросов, отсутствие таких общих понятий отрицательно сказывается на состоянии теоретической базы патентного права, затрудняет решение многих практических вопросов, существенным образом ог-
ранпчивает возможности совершенствования законодательства в данной области.
Более того, данная проблема рассматривалась и обсуждалась на этапе развития общества, которое существенно отличалось от настоящего фундамент а льными условиши социального и экономического развития. Тема квалификации субъектов патентного права в силу объективных причин не являлась тогда приоритетной.
Диссертация является первым комплексным монографическим исследованием проблем субъектов российского патентного права. Субъект патентного права впервые рассматривается в диссертации как понятие, соотносимое с общеправовой категорией "субъекта права" и "субъектом" как философской категорией.
Понятие "субъект патентного права" рассматривается в диссертации во взаимосвязи с другими правовыми категориями: объектом патентного права, субъективными патентными правами, патентными правоотношениями. При анализе проблем, связанных с субъектным составом изобретательских и патентных правоотношений, широко используются общетеоретические положения, идеи, относящиеся к понятиям участников правоотношений, правового статуса, правоспособности и дееспособности, оснований правосубъектности, юридического факта и другим.
В результате проведённого исследования на защиту выносятся следующие новые научные положения:
1. Новая трактовка категории "субъекта патентного права", ограниченная подлинными носителями патентных прав.
2. Обоснование .вывода о том, что патентное право по своей природе является институтом гражданского права.
3. Концептуальное положение об усилении методов экономической организации изобретательских патентных отношений, что про-
— О —
является, в частности, в переходе к единой ы единственной форме охраны изобретений - патенту и реализации вытекающих из патента имущественных прав в товарно-денежной форме.
4. Заключение о тог.;, что поскольку патентное право является структурной частью гражданского права, то субъекты патентного права долгли рассматриваться по отношению к субъектам гражданского права как едшшчное к целому, то есть как разновидность последних.
5. Бивод о критерии субъектносги в патентно:.; праве, которым является определённое имущественное или личное неииудест-венное право на охраняемое патентным правом изобретение, которое возникло у управомоченного лица по закону либо ио договору п которое удостоверяется патентом пли лицензией.
С. Обоснование точки зрения, согласно которой патентная правосубъектность возникает лишь с момента появления у управо-моченного лица прав на патентоспособное изобретение, то есть статус субъекта патентного права лицо приобретает только после акта квалификации изобретения Патентным ведомством.
7. Выявленный строго определённый круг субъектов патентного права и их классификация. Различаются субъекты патентного права по закону и договору. Субъектами патентного права по закону являются авторы ^соавторы") - создатели изобретений, с тс1г::е их наследники. 3 силу договора субъектами патентного права выступают граждане или юридические лица, не являющиеся создателя:,;:: изобретений, кот орт.: автор изобретения уступил право па получение патента, либо сам патент, либо право па использование изобретения по лицензионному договору, а такие государство в лице его уполномоченных органов.
С. Вводимые в оборот новые нпуцше понятия первоначальной
- s -
ii производной патентно!', правосубъектности. Авторы являются первоначальными субъектами патентного права. Первоначальная правосубъектность возникает в силу следующих юридических (Тактов: а)создания патентоспособного изобретения в результате ТЕорчес-кого труда;$подаяи в установленной законом порядке заявки на изобретение; в)признания заявленного решения Патектншл ведомством изобретение!.;. Пели изобретение создано несколькими лицами, то необходимо подтверждение факта создания е результате совместного труда одного неделимого изобретения, исключающего возможность податш выселенкой ззяеки от лица одного автора.
9. Обоснование мнения о toi.;, что до признания изобретения автор заявленного предложения вступает в квалификационные отношения с органами экспертизы и обладает статусом заявителя, который имеет лишь притязание на признание и патентную охрану предполагаемого изобретения и не глог.ет считаться субъектом патентного права. Особое положение заявителя в патентных правоотношениях проявляется в его статусе как потенциального субъекта патентного права.
10. Отнесение к числу производных субъектов патентного права лиц, не являющихся создателями изобретешь. Ими могут быть физические лица: граждане Foccnn, иностранцы, наследники авторов, юридические лица, государство в лице своих уполномоченных органов. Производная правосубъектность возникает в силу ряда юридических фактов в зависимости от того, кто выступает субъектом. Однако факт создания изобретения при производной субъектности отсутствует. Этим производная правосубъектность отличается от первоначальной.
11. ларактеристика договора как одного из оснований правосубъектности и доказательство необходимости правильного выбора
момента заключения догоЕора о передаче или переуступке прав на изобретение между создателем изобретения и работодателем с цслыо исклгочешш трудностей е реализации своих прав субъектами.
12. Оценка значения других оснований патентной правосубъектности: положений учредительного договора о передаче прав на изобретение в уставной фонд совместного предприятия, а также (¿■акта наследования.
В работе вносится и обосновывается таксе ряд предложеш1й и рекомендаций по совершенствованию действующего законодательства, в том числе:
1. Предлагается в законодательном порядке закрепить перечень возможных вариантов приобретения патентов государством и включить в него патенты на охраноспособные объекты: созданные в рамках работы по правительственным программам; относящиеся
к обороне, атомной энергетике, космосу; утратившие силу в результате неуплаты по ним пошлин , а такие патенты на изобретения, созданные в результате выполнения работ, финансируемых из госбюджета.
2. Рекомендуется в целях стимулирования инновационной деятельности расширить права заявителей и обеспечить гарантии их реализации, в частности, представляется целесообразным закрепить в нормативных актах обязанность эксперта в случае, если он приходит к выводу о непатентоспособности заявленного объекта с формулой, представленной заявителем, известить об этом заявителя и предложить ему высказаться по данному вопросу в установленный срок. Это позволит заявителю до принятия решения об отказе изменить притязания.
3. Вносится предложение о расширении круга прав авторов
служебных изобретений, предоставлении им возможности наряду
о работодателем использовать созданные ими изобретения в собственном производстве, дав при этом определение понятий "собственное производство" и "работодатель'.'.
"Собственным производством" следует считать производство, которое принадлежит работнику на праве индивидуальной или семейной собственности.
"Работодателем" следует считать лицо, с которым работник состоит в трудовых отношениях.
4. Обосновывается необходимость разработки системы договоров о передаче прав на патентоспособные изобретения, созданные совместным творческим трудом нескольких авторов, в том числе в случае создания служебных изобретений совместным трудом авторов, в число которых входит лицо, не являющееся работником предприятия, на котором они созданы.
5. Обосновывается целесообразность дать определение служебного изобретения как изобретения, созданного работником в связи с выполнением им своих служебных обязанностей или полученного от работодателя конкретного задания, а также при помощи материальных, технических или иных средств работодателя в период действия трудовых отношений между сторонами.
Практическая значимость работы заключается в том, что сформулированные в ней теоретические выводы и практические рекомендации могут быть учтены в процессе проведения законопроектных работ, совершенствования действующего законодательства, толкования вновь принимаемых законов и подзаконных патентно-правовых актов, а также заключения договоров по передаче прав на использование изобретений или переуступке патентов на изобретения. Кроме того, положения диссертации могут быть использованы в учебном процессе при подготовке патентоведов и патентных поверенных, а
- 12 -
также повышении квалификации судебных работников.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения диссертации апробированы в выступлениях автора на третьих и четвёртых "Плехановских чтениях". Отдельные результаты исследования докладывались и обсуждались на: 1-й научно-практической конференции Всесоюзной ассоциации патентоведов (Ленинград, 1990г.); четвёртой всесоюзной научно-технической конференции "Проблемные вопросы совершенствования системы выявления и защиты советских изобретений в процессе государственной научно-технической экспертизы" (Москва, 1991г.); конференции аспирантов и молодых учёных Института промышленной собственности и инноватики (Москва, 1992г.).
Положения диссертации проходили апробацию и применялись также на практических занятиях со слушателями Института промышленной собственности и инноватики Роспатента.
Структура диссертации обусловлена прежде всего особенностями предмета и целей исследования. Диссертация состоит из введения и трёх глав.
Во введении обосновывается выбор темы, подтверждается её актуальность, формулируются цели исследования, указываются в обобщённом виде полученные результаты, раскрывается степень их новизны и излагаются основные положения, выносимые на защиту.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
В первой главе диссертации "Патентное право в системе гражданского права" решается вопрос о том, какое место занимает па-
- 13 -
тентное право в системе гражданского права. Прежде чем обозначить свою позицию, диссертант анализирует точки зрения .других учёних на место п роль изобретательского права в системе гражданского права. Поскольку изобретательское и патентное право имеют много общего, автор счёл возможным провести аналогию меэдзг изобретательскими и патентными правоотношениями и продолжить дискуссию о месте патентного права в системе гражданского права.
В неуке изобретательского права по этому вопросу сосуществовало три точки зрения. Господствующей являлась точка зрения, согласно которой изобретательское право является подотраслью гражданского права. Данная позиция обосновывалась тем, что хотя изобретательские правоотношения по своей природе и являются разнородны:/,и, но главными отношениями здесь остаются гражданские - имущественные и личные неимущественные, связанные с признанием и использованием научно-технических достижений. Вывод о том, что изобретательское право принадлежит к гражданскому праву, подтверждался и наличием ярко выраженной связи между изобретательски; правом и гражданским законодательством.
Наряду с оценкой в качестве института гражданского права изобретательское право характеризовалось рядом учёных и как сложашй правовой институт или комплексная отрасль права, состоящая из норм гражданского, административного, трудового права. Данная точка зрения не получила широкой подцержаси и справедливо критикуется многими учёными, которые утверждают, что прода-ние изобретательскому праву не свойственных ему функций объясняется смешением его с одноимённым законодательством.
Согласно третьей точке зрения изобретательское право рассматривалось как самостоятельная отрасль права. Данная концеп-
цнл базировалась па трёх положениях. Первое из гшх заключается в тон, что изобретательское право имеет свой предает регулирования, не совпадающий с предметом регулирования гражданского права, который включает не все имущественные отношения, а лишь имущественно-стоимостные, между тем не являются имущественно-стоимостными отношения, которые составляют основу изобретательского права. Кроме того, изобретательское право имеет свои метод регулирования, характеризующийся совокупностью частных приёмов и инструментов. И третья посылка, которая использовалась сторонниками данной точки зрения - это наличие не только множества нормативных актов, но и кодифицированного акта в сфере регулирования изобретательских правоотношений.
Усиление методов экономической организации в области изобретательства, переход к единой и единственной форме охраны • изобретений - патенту и реализации вытекающих из патента имущественных прав в товарно-денежной форме укрепили позицию тех авторов, которые рассматривали изобретательское право как часть гражданского и позволили уверенно говорить о патентном праве как институте гражданского праве.
В условиях развития товарно-денежных рыночных отпошешпг патентное право уже не может ориентироваться только на регулирование общественных отношений, призвании:: развивать творческую инициативу и защищать имущественные, а также личные неимущественные права авторов. Патентное право становится одшш из тех институтов гражданского права, которые обеспечивают эффективное функционирование экономики как единого комплекса.
В развитии этих отношений, в поднятии их на новин уровень большая роль принадлежит субъектам гражданского права, то есть: гражданам, юридическим лицам (предприятиям, учреждениям, органи-
зацияы) и государству.
Поскольку патентное право является структурной частью гражданского права, то и субъекты являются общими, хотя, разумеется, субъекты патентных правоотношений обладают специфическими свойствами и особенностями. Так ке как и в гражданском праве, в патентном праве субъектами в первую очередь являются граждане и юридические лица, но не все из них, а лишь те, которые имеют определённые имущественные или личные неимущественные права на изобретение, возникшие у лица по закону либо договору и удостоверенные патентом или лицензией. Обладатель указанных прав приобретает статус субъекта патентного права, который предполагает наличие у него как определённых патентных прав и обязанностей, так и гарантий их осуществления и защиты.
Во второй главе диссертации "Субъекты патентного права -создатели изобретений" рассматриваются главные субъекты патентного права - авторы изобретений. Авторство на изобретение подтверждает факт их создания конкретным лицом. Выступать в качестве субъектов патентного права создатели изобретений могут не всегда, а лишь в случае, если тлеет место: а)создание патентоспособного изобретения в результате самостоятельного либо совместно с другими лицами творческого труда; б)подача в установленном законом порядке заявки на изобретение; в)признание заявленного предложения изобретением Патентным ведомством и закрепление права авторства на него за определённым лицом путём указания на это в тексте патента на изобретение.
Правообразугацее значение имеет только совокупность перечисленных юридических фактов. Если эта совокупность отсутствует, то возникают основания для оспаривания действительности базирующегося на ней права. До наступления перечисленных юридических фактов
создатель изобретения может выступать лишь в роли заявителя. Заявитель не является субъектом патентного права, однако ему принадлежит особое место в изобретательских правоотношениях. Это особое место обусловлено тем, что заявитель является потенциальным субъектом патентного права. В случае, если его притязания на получение патента на изобретение будут удовлетворены, то есть если по заявке, поданной заявителем, будет вынесено положительное решение, заявитель автоматически становится субъектом патентного права, обладателем права на патент. До этого момента все правомочия заявителя по составлению, подаче и рассмотрению заявки основывались на гражданском праве автора технической новинки на признание её изобретением и её патентную охрану.
Переходя к вопросу о коллективном авторстве ("соавторстве") необходимо отметить, что в данном случае решающим является объективный момент: создание изобретения совместным творческим трудом нескольких физических лиц. Излишне говорить о мере, в которой совместная работа фактически имела место. При создании изобретения совместным творческим трудом важно, чтобы в его результате было создано единое неделимое изобретение.
Субъектами патентного права на изобретение могут быть не только граждане Российской Федерации, но и иностранные юридические и физические лица. После образования СНГ иностранными
...... — гражданами следует считать также лиц, пропивающих вне пределов
России, на территории других бывших союзных республик. Так же как и другие иностранные граждане, граждане бывших союзных республик пользуются равными правами с гражданами России. Для установления правовой определённости для иностранных граждан на территории России должен быть установлен единый правовой
- 17 -
статус, определяемый законами Российской Федерации. На основании других нормативных актов и соглашений (законов, конвенций и т.п.) могут действовать другие патенты (например, патент СНГ), по охрана прав в России должна осуществляться на уровне единого Патентного закона Российской Федерации.
В третьей главе диссертации "Субъекты патентного права -не создатели изобретений" рассматриваются производные субъекты патентного права. Одними из данных субъектов патентного права являются юридические лица (предприятия, учреждения, организации). В отличие от физических лиц - авторов изобретений, статус субъекта патентного права юридические лица (предприятия, учреждения, организации) приобретают не в силу факта создания, а в силу договора о передаче прав на изобретение или о переуступке патента на изобретение. В данном случае критерием субъ-ектности будут являться определённые имущественные патентные права, которые появятся у приобретателя этих прав в результате договора о передаче прав на будущее изобретение или не на изобретение, права на которое уяе имеются у какого-то субъекта, но он их желает уступить, преследуя при этом определённый интерес. В первом случае речь идёт о передаче прав, во втором случае - о переуступке прав.
Передача прав на будущее изобретение имеет место, в частности, в связи с изобретениями, созданными работником при вы- - полнении им служебных обязанностей в рамках договора о выполнении НИОКР. -Одним из видов договоров о переуступке прав на изобретение является лицензионный договор на предоставление исключительной или неисключительной лицензии. "Внутренние лицензии" -это новый вид договоров для отечественного законодательства,
которые ещё предстоит изучать.
Договор - не единственное основание производной правосубъектности. Основанием приобретения прав на изобретение у совместного предприятия моиет слу:хпть учредительный документ, по которому один из участников совместного предприятия передаёт принадлежащее ему право на изобретение в качестве своего взноса в уставный фонд данного предприятия.
Стать субъектом патентного права могло и в силу факта наследования. Свидетельство и завещание - два документа, подтвер-вдаицие право наследника на наследство. Наследники авторов изобретений наследуют права, связанные с созданием и использованием изобретений, подтвердив своё желание принять наследство.
Основные полокения диссертации раскрыты в публикациях автора:
1. Проблемы правосубъектности в проекте Закона об изобретательской деятельности в СССР. //Тезисы докладов. Научно-практическая конференция ВАПАТ. Ленинград, 1990г.//
2. Субъекты изобретательского права.//Тезисы докладов. Третьи плехановские чтения. Москва, 1990г.//
3. Субъекты патентного права. //Тезисы докладов. Четвёртые плехановские чтения. Ыосква, 1991г.//
4. Юридические лица - субъекты патентного права в силу граяданско-правового договора. Юридические лица - обладатели патентов на "служебное изобретение.//Тезисы докладов. Конференция аспирантов и молодых учёных Института промышленной собственности и инноватики. Москва, 1992г.//
5. Основания патентной правооубъектности. //Доклад. Четвёртая всесоюзная научно-техническая конференция. Москва, 1991г./
