АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса в гражданском праве Российской Федерации»
На правах р\копии!
Ои-э4^
Ли феев Игорь Л 1екееевич
Заключение до1 овора оказания финансовых >сл\1 Субъект\ СС1СС7ВС111ЮГ| монополии ПОСрСЛС1ВОМ О! 1фЫ ют конкурса в гражданском праве Российской Фелеранни
СЛЮЦИЛ II,НОС 11. I 2 00 01 - - I рЛ/К ипккое право прс щрнмпмаи. и,скос право ссмашое право мел ппаропюе
час пюе и рано
2 6 НОЯ 2009
Ли горсферат диссертации на соискание \ченои иегшни кап лпат юридических на\к
Екатеринбург- 2009
003485142
Работа выполнена на кафедре гражданского права Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «У рачьская государственная юридическая академия»
I lav чный р\ коиодп ic.ii, - юктор юри шческич па} к профессор
Гонга н> Ьрошк.ыв Мнчпславокпч
Официальные оппоненты. - доктор юрп шчеекнч на} к профессор
Романеи Юрии 15 иыпмиронич
-кандидат юридических на} к донеш Грш орт.сва О 1ыа Лнагольсвпа
Недми.ш opi ,11111 (.шин. Гое\даре ibciiiioc образовав п.ное \чре<к íciiiie
выгнию профеееиина II,huí о образоьанпи «Казапекнн ioe\ таре i веши tu }iun>epeiiiei -
Зашша еоетоикч «II» декабря 2009 i i 16 00 па .аеечаннп .THcct-pianiioiiiioi o совей /I 212 282 01 при У pa ц.скои i oc\ чаре i bciiiioii юридической академии но адрес} 6201 ">7 i LKaiepnnóvpi } i Комсомочьская д21 зач заседании Ученою совета
С диссертацией можно ознакомиться в на>чной библиотеке Урачьскоп г ос} дарственной юридической академии
Автореферат разослан « ( » ноября 2009 года
Ученый секретарь
диссертационного совета ^
доктор юридических наук / \
профессор Ь / У В И Леушин
ОБЩАЯ ХАР \KTEPIICTI1ICA РАБОТЫ
\м\.пы1(нть темы исследования Эффективность правового регу тирования деятельности отлс1ьны\ участников тражтанскот оборота не можем не отразиться на óiaiосойоянин всех чпенов обшеспза Правовое регу шровлние отдешиых сфер геяте 1ьности субьемов естественных мопоно шп уже продемонстрирован-) свою значимость Вмсие с icm такая сфера граж кип.кого оборота в которой происходит гз<_i\ м iciпic субъектов естественных монопотий в до1опорные огмоигемня с (финансовыми организациями до недавнего времени осгаватась вне детатыюго гражданско-правовою регу шрования (с ючки фения его понюш) \ именно объем гражданско-правовых норм peí у тпру юшнх зактюченне готвора оказания финансовых \с i\t счбьекту еск'егвсннон монопотпп бьп не юстдючным тгя обеспечения конкуренции в отборе (финансовых организации субьсыом ecieciBciinoii мопоно шп in ,ак мочения ююьора
В насюяшее время субъекты естественных моиопо шй обязаны нсно ibsoisaib пре íycMoipuiiibie к'йсгвуюшим законо кие п.ством конку plii i m к способы зак почепия íoionopa д 1Я iipnoópeieiimi ря ia (финансовых устм В чнстс таких способов законе ытетем назван опчрьпып конкурс Современная цпвп икгпка не распокнает коми ickchum исс к'довапием которое бы позвоипо ироана шзпровап, зак поченнс договора оказания (финансовых устуг субъекту естественной мопопотпи посретсизом открытого конкурса 1акое исследование дотжпо проводи i ься с учетом изменении закоио.инетьства и достижении отечественной и зарубежной науки
Хкгуальность научной разработки избранной темы находит отражение в частности в следующих аспектах
Во-первых субъекты естественных монопотий играют значительную роть в экономике страны Такие естественные монополисты как ОАО «АК «Транснефть», ОАО «РЖД», ОАО «ФСК ЕЭС» и тд достаточно известны Как участники гражданского оборота субъекты естественных монополий не только реатизуют производимый ими уникальный товар (работы, услуги), но и приобретают, наряду с товарами и работами, финансовые услуги затрачивая на них денежные средства Экономическая обоснованность затрат естественных монополистов на приобретение
финансовых услуг имеет существенное значение для формирования тарифа В то же время денежные средства расходуемые субъектами естественных монополий на приобретение финансовых услуг в целях развития конкуренции должны попадать к наиболее рентабельным финансовым организациям
Отношения по закчюченито договора оказания финансовых ycnyi субъекту естественной монопотип посредством открытою конкурса значимы для гражданского оборота и требуют тшатетыюй правовой регламешацнн Такая регламентация способна повлиять на тпоювый размер затрл субъектов естественных монополии на финансовые услуги их omaiy напбопее рентабельным финансовым организациям а также повлияет на формирование тарифа (жопомпчеекпм ¡hiick i)
Во-вторых выбор субьектом естественной моноио Hin самых вьиодных усюипп юговора оказания (финансовых успуг содержащихся в конкурсных заявках (финансовых организации имеем также сошкиыто п потигнчеекмо значимость Интеграция отечественной хозяйственной системы в мировую экономику требует эффективных мер принимаемых в отношении российских и иностранных (финансовых организации работающих Tía внутреннем рынке нашей страны Возможность приобретения субьскымн естественных монопопий финансовых yeiyr от иностранных ориншзашш должна учитывать птияние принципа свободы движения капитала Денежные средства субъектов естественных монополии затрачиваемые на (финансовые услутн должны способствовать укреплению позиций отечественных финансовых организаций как на внутреннем так и на внешнем рынке Конкурентная борьба между финансовыми организациями за возможность оказания финансовых услуг субъектам естественных монополии позволит повысить эффективность работы финансовых организации в цепом Это найдет свое выражение и в уровне качества предлагаемых финансовых услуг а также позволит уменьшить субъективизм естественных монополистов при выборе потенциального контрагента среди множества финансовых организаций
Открытый конкурс позволяет достигнуть баланса интересов, и естественных монополистов, и финансовых организаций Первые, благодаря конкурентному отбору поданных конкурсных заявок, получают необходимые финансовые услуги надлежащего уровня качества, вторые получают
справедмнвый (конкурентный) лоступ к денежным средствам субъектов естественных монополий
Финансовые услуги необходимы естественным монопомистам в том чисте п пя создания модернизации собственной инфраструктуры задействованной при нроишотепх уника н.нои продукции (товаров рабо! \<_ i\ г ) Гака/i уникатыюем, создаваемых ecieeiBeiilibiMil мононоднсглмн товаров работ yciyi иредопре ie ше г сопиа и.ну ю ;начимос1ь деяге imiochi гаки\ хозяйствующих субъектов п эы теяимыюсгь касается всех ч 1енов общества (uiiiii¡i.n,ni)-iioiiiiнческии .кием)
В-греп>н\ с юли iaci. стуацня копа с отнон стороны к iaiparaM естественных монопотисюв на приобретение (финансовых \сту| предъяв 1яе1ся требование обосновапчосш а с другой стороны необхошм механизм обеспечивающий конкурешиое \чаетне (финансовых организации в npoueiypc зак мочения доювора оказания (финансовых \ei\r и oí рапичнвамппш шчпое \CMoipeiine eeiceii,енною моиоио iiil 1.1 1акая сшуацня не мог та не оказан, впыиия на решение ;аконотатеы со; шь систему норм peiy тирмоших за к почеиие юювора оказания (финансовых yeiyi субьекп еыесп'енной мононо шм
Возможноиь licito п.зования конкхрептных способов зактюченпя доювора (например конкурс нш ахкпноп) оказатаеь гем epeieibosi с номошыо которою стожившаяся снг\апня мома бып, разрешена Ьм ш необходимы правша peí тмеширмошие конкурентную процедуру зактюченпя юювора оказания финансовых устуг субьекту естественной монополии Кроме того такие прави ta дот/кны бы ми зарекомендовать себя пе только с позиции обеспечения конкуренции но и с точки зрения возможности внешнего контроля их испо тнения
Из существующих норм во-первых регулирующих конкурентные способы зактюченпя договоров и во-вторых заключающих п себе возможность урегулировать в целом зактючение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополип, законодатель избрат нормы о бюджетных закупках (регламентирующие заключение государственного контракта) Последние отличатись более высокой степенью подробности в сравнении с рядом положений Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ) о торгах
Поэтому в настоящее время субъекты естественных монополий заключают договоры оказания им ряла финансовых услуг посредством открытого конкурса который регламентируется нормами о бюджетных закупках Анализ указанных норм демонстрирует что некоторые подходы законодателя нуждаются в развитии Необходимы предложения по изменению п дополнению действующею законодательства с целью его дальнейшею совершенствования (upaitoiворчеекпп аспект)
В-четвертых существующие положения нормативного регулирования зактючения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной моиопо щи посредством открытою конкурса необходимо анализировать в условиях реализации н применения указанных норм (естественными момопо тис тми финансовыми организациями уполномоченными оркшами государе шитой власти п т д ) В \о к реализации и применении этих норм мот бым, выявлены их достоинства и недоекпкн Применение норм о заключении доюьорл посредством емкрыюю конкурса сопряжено е рядом проблем С\дебиые споры связанные с защиюи прав участников конкурсного гражданскою правоотношения направлены на разрешение вопросов об обоснованности изменения конкурсной документации отказе в расемофенни конкурсных заявок требованиях к квалификации участников конкурса и лд В связи с этим спелусч разработать пред южения по применению норм регулирующих заключение договора оказания финансовых услу| субъек!у естественной монополии посредством открытого конкурса, в цепях обеспечения единообразных подходов при их толковании Обращение к зарубежному опыту правового регулирования заключения договоров естественными монополистами также позволш вырабоить практические рекомендации по применению действующего законодательства (правоприменительный аспект)
Наконец, отдельные вопросы конкурсного гражданского правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии являются значимыми в свете их доктрннального изучения При этом само анализируемое конкурсное правоотношение требует изучения не только с позиции его динамики Значение имеет теоретический анализ источников правового регулирования данного правоотношения Кроме того, требуется исследовать признаки и виды финансовых услуг, изучить субъектный состав указанного отношения, а
также рассмотреть функции правового института конкурса, применитетыто к зактючению договора оказания финансовых устуг естественному чонопотнсту
Илу кон |раж1анскою права выработаны разтичные но тходы к оире ic leiniio правовой природы íeiierBini совершаемых у частиками конкурсно! о i ра/К кшскою правоотношения закиочення ютвора Панрнмср прошпопо юлчиые мнения высклзьшл шсь относительно самою прс тега конкурса правовой природы пубтикапии извещения о конкурсе кнопки по подаче конкурсной заявки и другие Все ли вопросы яв шокя значимыми и нуждаются в изучении дтя развития с\шествующих научных по тхо тов (доктрина п.ni.ni аспект)
(ociownnc научной ра ipaóoi.iinioc ш темы Глиною коми тексною исстетовання посвященною анаши зак мочения югоиора оказания финансовых ус т\т с\бтекту естественной мононо шн посредством открытою конку рса в нау кс i раж кшемч о права ранее lie upoi о in ioci,
В ю же время паука фаж ыпекото права имеем iio¡iimii:iiiiii ош.п ранее прове leiim.ix нее ie товапип фрлт ментарно iaipai иваюших аиа 1И5пр\сммо тсмашк\
\ именно бы то проветено шчченпе npaioisoro поюжения с\бьекгот естественных мононо тин1 но без выяснения сненифнки прнобре кипя ими (финансовых ус ni Имеются работы ?аipai иваюшпе тему финансовых устуг но вне изучения особенностей их приобретения отдельными хозяйствующими субъектами бюджетные закупки не раз по тверга шсь догматическому апатпзу однако в бочыпей части с петыо выяснения их
1 С M ii ШрИМср Г pillOptc! 1 О А Пр 11 01 Pl. ре Г \ пфов iii He CC i ее i Be ii111 i \ M oiioih' 1M И Лшореф UK Kiiil юри i iii\k I какрпн'прг 2003 26 e MipicanoB II II llpmoisoe pel \ iilpoisainie loi к н мое i и oôickiob сстссавепш i\мопопо imm Дне kin i lopin ппк M 200"1 169c
См пшример Зарппова I 10 Ашнчонопо ti.iioc pu\ трование ii.i ринке фпншеович \li\i n\o ih'iiii in и i p i к a шеко нравовои icikktm [m. k*i нл lopit i iii\k Казань 200/ Г9 с kipnenko В С
В lîlîlllHc pi lllk 1 фнн IllcOl Ll\ \C l\I В COBpeMe HI 11 I \ \C lOBIHX \o зяпст Borai шя (не Mill юри i H l\k M 2001 -МО с Семи попш l 11 Г Формпров nine правовом vio teaii российского рынка фнтпеовнч \ci\r Атореф ше ЮК1 юрил н |\ к M 200"^ -^2 с TTIcinini \| Правовое ри\ шров шпе ирповання фнн uicoiu.ix рисков на рьшке iteiiin i\ô\ м ir и фнн ineopi i\\еа\г Дне кап i юрил т\к M 2п06 -191 с
См нтрнмер ЗаоотпнаНН )1ртвов1я прнро n up iboothoiiichhh возник иопш\ в связи с пкаюченнем кошракюв па поскавм ютров пя i ос\ларс1иепн| |\ н\ к i lue кии юри i hi\k Boaioipu 2006 185 с Зоаопрева А Ь Финансово-правовое рег\аированпе окмжетнмч пкмюк 1нс к 1нл юрил па\к M 2004 -21-1 с Коассник О H Гос\ларспспнпи KoiupiKa иа поставк\ проа\книп пя гос\ларс1веины\ н\/кл в Фслералыюн iioipaiinnioit сплбе ВосеиПской Фсаерации Дие кип юрщ т\к M 2001 -221с Пермяков JI Г Пршовое рем шрование поставки лля ioc\ ырсавеннпч н\л i Цие кана topiu на\к M 2006 -211 с 1|ра5)евПС Гра кланско-иравовое реп пфовапие пост ibkii ютров гая фе 1срааьпы\ 1ос\лпрс1венпы\ h\ai Тис капа юрил па\к Скатерип0\р| 2008 180 с Яровой А В Поставка товаров г!я гос\ларственнп\ н\ л.а Дне канл юриа на>к I катеринСпрг 2005 -202 с
особой природы и предпазпачеиия Обшая процедура заключения договора посредством конкурса также не была оставлена без внимания исследователей1, но при этом не был сделан акцент на особенности проведения конкурса и ею значение для заключения договоров отдельными участниками гражданского оборота
Полому важным представляется обратиться к ранее не изученной теме заключения договора оказания финансовых услуг субъему естественной монополии посредством открытого конкурса проанализировав имеющиеся в науке гражданского права теоретические разработки прямо или косвенно связанные с указанной темой
Объектом исследования являются регулируемые гражданским нравом общественные отношения по заключению доювора оказания финансовых ycjiyi субьекту естественной монополии посредством открытою конкурса
Предметом iiii.RMoiuniiii выступают ьо-первых совоку иное i ь правовых норм peí у лиру юших зак поченне доювора оказания финансовых услуг субьекту естественной монополии посредством открытою конкурса Злесь исследуются источники правового регулирования анализир\то1ея признаки и вилы финансовых услуг харамеризукися субьекты конкурсного правоотношения (субъекты естественных монопошн финансовые организации специализированные оркшизанин) Также оценивается распространение положений о бюджетных закупках на конкурсную процедуру заключения доювора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии Рассматриваются ограничительные и стимулирующие функции указанного конкурса Последовательно изучаются стадии развития указанного конкурсного гражданскою правоотношения организационная, отборочная оценочная и заключительная
Во-вторых, предметом исследования выступают теоретические проблемы правового регулирования заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса
В-третьих, предметом исследования является практика реализации, применения и толкования норм, регулирующих заключение договора
1 См, например Савина С В Пртовое рег\ пиров жие организации и проведения коик\рсов в предпринпматепьской деяктьности Авгореф дне канд юрнд на\к М 2007 -23 с Смирнов В Н конкчре в советском !раАдапском праве Издательство ЛГУ 1964 -76 с
оказания финансовых услуг субъект) естественной монополии посредством открытою конкурса а также зарубежным опыт
Целью исследования явдяется гражданско-правовой анаптз отношении возникающих в связи с закяючениечт доювора оказания финансовых ус iyi субъекту естественной моноио шм иосре кгвом открытого конкурса I lociau генная цен. пре юире ie ш ia с1едуюшпс i.i мчи нее le швання (I) проана тизирогмть источники граж 1анско-нравовою регулирования за к мочения юювора оказания (финансовых уеш еубьемч естественной мопопоши посредством открытою конкурса (2) нес ie говать признаки и вп ты (|)ппапсовых yciyi оказываемых субьекту естественной мопоподип по тог свору за к печенному посредством открытою копмрса (3) рассмотреть е\бъекгов открытого конкурса по зактючеиию юювора оказаиич финансовых ус íyr субъект\ еетествсннои моиопо шп (4) разобрать ограничите тын,те п етнму птруюшие (|>\ икшш открытою конкхреа — способа зак иочения юювора оказания фппапсоьых чедуг суб|>екгч ce ice 11 сшюн чтоногю тип р) изучим. cía тин развития указанною копкч репою граж танскою правоотношения орг анп занноннч ю отборочную оисиочнчю и зак иочите п.пую
Мсго го ни 114« кон iiuiomiii ик le юпапия вместе е общенаучными меюдами научною познания бы ш Helio и.зованы частые меюты до| ичсскпи сис1ечп1ын сравни ic 1Ы1о-правоьоп юрптико-и'хнпчссмш и дру i ие методы
1 еорегичечкон основой пк ге товапия выступают научные грч n,i таких отечественных иеедедоватечен как ММ Аглркогз С С \ тьксеев МИ Брагинский АН Вартамова В В Витрянскии, БМ Гопгадо ВП Грибанов О V Григорьева Л Г Сфимова TIO Зарипова ТИ Илларионова ОС Иоффе, ЕГ Комиссарова. ОД Красавчиков, И А Покровский, ЮВ Романеи Н Г Семттлютина К 10 Тотьев А Ф Черданцев Б Ь Черепахин С Г Шаблова Л И Шевченко ГФ Шершеневич, В Ф Яковлев, В С Якушев и другие Исподьзованы труды и зарубежных авторов, в том чнеде, Э Зеккеля, РА Познера Г Райиера, Р Романои других
Эмпирическую основу исследования формируют нормативно-правовые акты Российской Федерации, материады отечественной и зарубежной судебной практики, разъяснения органов государственной
власти модельные правовые акты акты субъектов естественных монополии, регулирующие процедуру заключения договоров
Научная новнзнл исследовании заключается в следующих положениях и выводах, выносимых на защиту
1 Поскольку действия субьектов естественных монополий по заключению договоров оказания финансовых услуг осу тцествляются в рамках гражданско-правовых опюшенип административные процетуры законодагетьства о бюджетных закупках а равно закреп 1енные в нем преимущества (и ограничения) для участников соответствующих правоотношений не подлежат распространению на субъектов естественных монополий специализированные и (финансовые организации, участвующие в соответствуюшем правоотношении
2 Распространение на хозяйствующего субъекта правового статуса естественною момопопис та аолжно предопределяться (dc leye Icieiula) во-первых ею нахождением на рынке находящемся в состоянии естественной моноио тип во-вторых независимо от aerani.no установтеннон сферы естесгвенно-монопотыюго вида деятельности
Понятие «субьекты естественных монополий» в ч I ст 18 ФЗ «О защите конкуренции» (содержащее ограничивающий признак по тстатыто усгановтеиным сферам есгсе1вепно-монополыюю вида деятельности) счедуег изложить «субьекты естсиьенных монополии независимо от вида осуществляемой деятельности»
Субъекты естественных монополий, участвуя в гражданско-правовых отношениях но заключению договора оказания им финансовых услут посредством открытого конкурса, (de lege ieienda) должны руководствоваться гражданско-правовыми нормами законодательства о бюджетных закупках, без учета закрепленных в нем административных процедур преимуществ и ограничений
3 Финансовые услуги — это осложненные участием специальных субъектов обязательства, основанные на односторонних сделках или группе договоров (в основном в банковской и страховой сферах и на рынке ценных бумаг), направленных на движение капитала и объединенных специальным императивным регулированием в целях защиты конкуренции
4 Гражданско-правовые нормы об открытом конкурсе (способе заключения договора), закрепленные в ГК РФ, законодательстве о
бюджетных закупках ст 18 ФЗ «О защите конкуренции» в совокупности образуют гражданско-правовой институт, регулирующий заключение договора оказания финансовых услуг субьекту естественной монопотни
Грлжланско-правовой институт зак ночения логовора оказания финансовых услм счбъему естественной мопопо шм поерелством открытою конкурса выпо шяст две ключевые функции 01 раничите 1ьиу ю и стимулирующую Ог раничите и>иая фчпкпня коикчрса возленств\е1 на реашзаншо в гражданских правоотношениях (I) принципа свобо 1ы нмовора и (2) принципа свобо шого твижения кантата ( тнм\ шрчощая (функция конкурса склатываегся в реашзаннн в граж танеких правоотношениях принципов (I) зашиты конкчренннн (2) равенс тва участников I раж танеких правоотношении и (3) зашиты стабои стороны
5 Обнаро юванпе извещения о конкурсе явшется оиюстороннен сделкон не иуж1аюшепся р восприятии порождающей правовые после те1вня как т 1Я ор1аннзаюра конкурса так и т 1Я неонредс тешим о круы чип которому оно а фесорапо 11аиравтение конкурсной заявки я в Т/Тел ся гребмошеи восприятия отностороннеп с 1е 1Кон основанной на секу ндарном ирагомочии
6 Приняше решения о юпуске к участию в конкурсе яв1яе1ея онюеюроштс-обязиваюшсп е те жои |ребуюшен восирилпы (что обеспечивайся в том чие те обнаро юваиисм протком раесмотрення конкурсных заявок и направ теннсм уве томлении участникам конкурса)
7 Уровень сланларгизанни финансовых услуг способен нрелопределигв преимущественное испо н>зование модели конкурса и ш аукциона как способа зак ночения логовора оказания финансовых услуг Чем выше уровень стандартизации финансовых \ с лх т тем большую распространенность получит аукцион, как способ заключения логовора оказания финансовых услуг
8 Выбор победителя по итогам конкурсного правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии является односторонней сделкой, протокол, фиксирующий результаты оценки и сопоставления конкурсных заявок является формой указанной сделки
Теоретическая значимость результатов исследования заключается в том, что оно является комплексным изучением правовых проблем,
возникающих в ходе заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монопопии посредством открытого конкурса Полученные выводы дополняют и развивают существующие в науке гражданского права представления, в том числе о субъектах естественных монополий финансовых услугах, конкурсной процедуре заключения договора Результаты исследования могут быть использованы для датьнеишего изучения конкурентных способов зактючения договора в целом
Практическая значимость результатов исследования заключается в осуществленном комптексном изучении норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субьекту естественной монополии посредством открытого конкурса в сравнении указанных норм с модельным актом ЮНСШРЛЛ, в изучении практики судов и разъяснении органов тоеудлреп'ииюи в тает Сказанное в совокупности позво шло сформ\ шровать нре июжения но реализации применению и совершено воваиию у казанных норм
Апробация резхльг.пон исследования Диссертация подготовлена на кафедре гражданского нрава Уральской государственной юридической академии где проведено ее рецензирование и обсуждение Теоретические и практические положения быди предметом обсуждении на научно-практических конференциях в том числе международных Основные теоретические выводы отражены в публикациях автора Материалы исследования использованы при подготовке и проведении занятий по гражданскому праву в Уральской государственном юридической академии
Структура днсссрпшнн обусловлена предмеюм целью и задачами исследования Диссертация состоит из введения двух 1лав, в которых содержится шесть параграфов, а также библиографического списка
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуатыгость избранной темы, даегся характеристика состояния научной разработанности темы опретепяются объект и предмет исстетования устанавливаются нети и зличи исстетовання. указывается методологическая теоретическая и эмпирическая основы исстедования сотержатся основные гюпожения отражающие научную новизну проведенного нсстетования и выносимые на защиту отмечается теоретическая и практическая значимость работы
Гтава первая «Юридические основании злте почении договора оказания (финансовых \им субъекгл ccicct венной монополии иосрекгном открытою копил рел» сотержит правовую характеристику по пверж тения необхо тимосги испотьзорання конкурентной пронепры открытого конкурса естественным монопошетом пя закпочения гоговора оказания (финансовых усгуг Сказанная правовая характеристика состоит в иостетовлте тыюм анатизе соответствующих источников фажтлнеко-правового perх тнрования (финансовых услуг субьектов конкурсного правоотношения (функций открытого конкурса
13 парлфафе нервом «Источники т рлжтлнеко-нравово! о peíллировлння заключения тоговорл оклзлптш (|)TiH;iiicom.ix м i\i cjui.cmj ечтпзеинои moiioiioiiiii посредсмзом oiKpi.noio конкурса» рассматриваются причины установтения конкурентных процедур закпочения договора оказания финансовых устуг естественным монопотистам отмечается 1теобходимость правовой дифферешшации конкурентных процедур дтя естественных монополистов и государственных заказчиков анализируются регламентация конкурса и аукциона нормами ГК РФ, а также подходы к его соотношению с законодатетьством о бюджетных закупках, дается характеристика иностранного опыта и российской практики регулирования приобретения финансовых услуг естественными монополистами, сопоставляются отечественная и зарубежная правовая регламентация финансовых услуг
Приобретение финансовых услуг естественным монополистом и требование обоснованности ценообразования на его продукцию (товары,
работы услуги) стали причиной нормативной регламентации заключения договора оказания финансовых услуг субъектам естественных монополий
естественные монополист в отличие от государственных заказчиков расходуют собственные средства и не в целях удовлетворения государственных нужд естественным монополистам стедует предоставить больший обьем возможностей реатизовывать собственное усмотрение в конкурентной процедуре зак почення тотовора
Поскольку действия субъектов естественных монополии по заключению Д01 оворов оказания (финансовых усл\1 осуществляются в рамках гражданско-правовых от ношении административные процедуры законодательства о бюджешых закупках а равно закрещенные в нем преимущества (и oí раничення) Для участников соответствующих правоотношении не понежат paeiipoe 1 рпиеттшо на субт.ектов естественных монопо 111 и снециатизировапные и (финансовые организации \чаегвуюшие ь еОО I |,е Т с I ву ЮШеМ праВОО I ПОШеППИ
Обьем н cieiieiib нотробноети peí ммешанни горни по ГК РФ стали прпчппои обращения к ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров 13Ы1Ю incline работ оказание \ciyi ин ioe\ дарственных и му пишша 1ьпых п\ж т» .V 94 - ФЗ1 ( та ice — ФЗ «О размещении заказов ») как к акту способному потноегыо ypci\тировать конкурсную (аукционную) процедуру зактючения дотвора оказания финансовых усл\1 cyóbeKiy естественной
MOHOIIOjIHTI
ФЗ «О размещении заказов »содержит как т ражданско-правовые так и адмннистративно-правовые нормы гюпоження ГК РФ о конкурсе обладают ботьшеп юридической силой но сравнению с граячданско-правовымн нормами ФЗ «О размещении заказов »
Положения ГК РФ о конкурсе (способе заключения договора) гражданско-правовые нормы ФЗ «О размещении заказов », ст 18 ФЗ «О защите конкуренции» № 135-Ф3" в совокупности образуют гражданско-
1 Принят Гос\д ípciBuiiion 'Ь мои 08 (но 1я 2005 г «Россииская miera» №163 28 07 200-> № 297, 31 12 2003 № 16э 29*07 2006 JSl- 87 25 04 2007 № 164 31 07 2007 № 254 14 II 2007 № Ь8 25 07 2008 № 246 02 i 2 2008 № 267 31 12 2008 № 78 05 Оэ 2009 № 87 Ь 05 2009 № 119 02 07 2009, № 132 21 07 2009 № 133 22 07 2009 № 134 23 07 2009
Принят I осчллрствениоП Д\моП 0S то |я 2006 г СЗ РФ 31 07 2006 № 31 (I ч) ст 3434
03 12 2007 №49,ст 6079 05 05 2008 № 18 ci 1941 07 07 2008 №27 сг 3126 10 II 2008 №45 ст 5141 20 07 2009 №29 ст 3610 20 07 2009 №29 ст 3618
правовой институт, регулирующий заключение (курсив мой — 4 If) договора оказания финансовых ус iyr субъекту естественной мопоподии
ФЗ «О защите конкуренции» (ч 1 ст 18) не учитывает специфики рету днрования закупочной деятедьности есксдвенных моноподпстов се отднчня от per у шрования закупок ддя государственных нужд и опыга 1 С в части регулирования закупок естественных монопошетов
Г? настоящее время правовое рем у тироваппе (финансовых уст в РФ нормативно рассредоточено в отдельных актах разтичнон юридической eil n»i (вогшчие, например oi опыта США и Веднкобриганин) павным правовым актом в иерархии норм регулирующих (финансовые усдугн, в настоящее время я в 1яется ГК РФ
В нарагра(фе вюром «Признаки п пщы финансовых м im, оказываемых оГ>ъеы\ сснчшенпон мопппошн но киовор\. заключенному iioipcTciiioM ожрынно конкурса» рассмафивакпся признаки понятия «ус та» правовая диверсификация ус i\г и возникновение самостоятельных правовых институтов анатизирустся лиадьное определение понятя «(финансовые устуги» н объем указанного понятия кается характеристика законодате п.ного перечня (финансовых уст пред кпаю1ся конпешуа 1ьиые признаки понятия «(финансовые ус пги»
Vciym регистраторов и депозитариев прямо не паправ 1ены на движение капшада в связи с чем нрпчнеденис их к (финансовым устам (несмотря на закоио татедыюе опреде leiine) представдястся необоснованным Закдючение договора финансовой аренды бодее связано с цедыо получения имущества (как правидо основных средств) для осушествдения производственно-хозяйственной деятельности а не с перемещением капитача между сторонами такого согпашения
Закрепление в нормативном определении финансовой усдугн таких сфер деятельности как банковская, страховая, днзинговая и деятельность на рынке ценных бумаг не следует рассматривать в качестве содержательного признака указанного понятия
Перечень финансовых усдуг сформулирован законодателем открыто Если перечисление организаций являющихся (с точки зрения законодателя) финансовыми, закрытым перечнем имело одной из ключевых
целей придать перечню финансовых услуг также закрытый характер, то попытку создать закрытый перечень финансовых услуг следует признать неудавшейся
Финансовые услуш — это осчожненные у чае тем специальных субъектов обязательства основанные на односторонних с тетках нпи группе доюворов (в основном в банковской и сграховон сферах и на рынке пенных 6y\iai) паправ leinibix па движение капитача и объединенных специальным императивным рету чпрованпем в не 1ях зашиты конкуренции
15 параграфе фетьем «Субъекты открытою м>нк\рея по заь мочению .toi опора оказании финансовых млм с\0ьекг\ ее ici Iвеннон монополии» рассматривается субьектный состав открытого конкурса по заключению доювора оказания (финансовых у сям ее I ест венному монопочис IV
\на шзируюкя признаки поняшя «субьскт ссксгвенпой монопо шн» Изучается leiaiblioe ,акреН1еНИе Cijiep ДеЯ ГеЛЬПОе IИ ее Tee I Ье'ПНЫХ монопо тис гот?
Закрьпыи перечень С(|)ер деятельности счбъсктов естественных монопо тин не позволяет \честь иные возмо,кные виды .экономической теЯ1е тыюеги которая оемиеетв тяетея в устовпях еетсепзеннон монопо шн
Поэтому в настоящее время сушесизую! хозяйствующие субьсыы функционирующие в усчовиях естественной мононодип но не осуществляющие закрепленную в легадыюм перечне деягелыюедь (ет 4 «С(|)еры деягелыюедн субьекдов есдеспзенных монопочнй» ФЗ «О естественных монополиях» от 19 07 1995 № 147 - ФЗ1) Субъекты не являющиеся в силу закона естественными монополистами, формально не обязаны руководствоваться гражданско-правовыми нормами законодательства о бюджетных закупках при приобретении финансовых услуг Такое положение нельзя признать удовлетворительным с позиции правового регулирования учтена лишь специфика деятельности (ст 4 ФЗ «О естественных монополиях») в ущерб ( I ) особенности положения, (2) воздействия свойств модели рынка на его участников
1 «Рсхсшкыя i.neia» № 164 24 08 1995 № 153-154 1008 2001 № 256 3| 12 2001 № 8 I8 01200i №59 29 03 2003 К-138 0107 2004 № 297 31 12 2005 №97,1105 2006 № 297 31 12 2006 № 237 24 10 2007 №254 14 II 2007 № 266 30 12 2008
Распространение па хозяйствующего субъекта правового статуса естественного моногюшста юлжио предопреле гяться (de lege lerenda) во-первых его нахож гением на рынке находящемся в состоянии естественной монополии во-вюрых, независимо от тега н.но у станов iciihoh с(|)еры естесгвенно-монопо плюю ища деятельное!и
Понятие «субъекты естественных монопошп» в ч I ет 18 ФЗ «О зашнте конкуренции» (согержашее отранпчиваюший признак по леланаю \станов leiniBiM сферам еелеелвенно-монопо ii.hoiо вида леяте гыюсги) следует изложить «субъекты естественных монопошп независимо от вига осу шест вляемой кятелыюстн»
Субъекты естественных монопотии участвуя в гражданско-правовых отношениях но за к мочению доювора оказания им финансовых уетм nocpeicTBOM огкрыюго конкурса (de leuc telenda) до и, ны руководствоваться гражданско-правовыми нормами законо кнельетва о бю1/Кетных закупках без учета закрепленных ib нем a imhhiic ipai шли ix иро(гелур преимуществ и ограничений
Дна шзируется правоспособность спеииатизироваииои организации оирелеляегся правовая прнрота доювора меж ту естественным монополистом и спеппа нпнроваинон ор1анизаннеп хараклеризуегся ответственность сиениатизнрованной opi апнзацни
Прове теине процедур конкурентных способов заключения тоговора по правилам ФЗ <(0 размещении заказов » возможно специализированном организацией как с общей так и со специальной правоспособностью
Основой взаимодействия специализированной организации с естественным монополистом выступает договор Однако передача ряда полномочий от естественного монополиста к специализированной организации ограничена законом Договор естественного монополиста со специализированной организацией построен преимущественно по модели «прямого представительства»
Специализированная организация несет ответственность без вины Рассматриваются признаки понятия «финансовая организация» приводятся классификации финансовых организации, дается характеристика конкурсных требований к финансовым организациям
Легальная формулировка признаков понятия «финансовая организация» представляется излишней при существовании закрытого перечня организаций являющихся финансовыми
Осуществление предпринимательской деятельности не может рассматриваться необходимым условием отнесения финансовой организации к субъектам конкурентных отношении
Критерии «иа тнчие посредников между огч\жытелем и нолучатечем денежных средств» иозвотлет сгруппировать (финансовые ортаннзацнн по посредникам пнвестнционною денозишою и контрактно-сберегательною тина
Ьсгановченне требовании к финансовым организациям — участникам конкурсной нроиеауры заключения договора оказания (финансовых \ct\i субъекту естественной мононочнн — нредонреде тясген положениями ФЗ <Ю размещении заказов » и возможностью усмофсния ор| аннзатора конкурса Чем вертыи пара! р.кф «О1 раннчн 1с н.иые и с I нм\„шру нинне (фу нкннн (нкрмтото митклрел— способа зак'.иоченин нн опора оказания (финансовых \ci\i с\бьсЧч1\ ее тсчмвенпои монополии» ноевяшен характеристике указанных (функции во взаимосвязи с проб 1емами правового ре1\ тировання инегшма бю1жетних закмюк систнкфикои конк\реа сре ш иных способов заключения доювора чертами конкурса
Сам конкурс истютьзуемыи субьектом естественной монополии для заключения договора оказания ему финансовых уелу| следует охарактеризовать как (1) конку рентный способ заключения доювора (2) с предметом в виде права на заключение договора (3) явпяюшиися открытым без проведения предварительных процедур отбора (4) одноэгапныи Указанный конкурс (будучи разновидностью конку рса-торгов) конститутивными признаками имеет состязательность и гласность
Гражданско-правовой институт, регулирующий заключение доювора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса, выполняет две ключевые функции ограничительную и стимулирующую
Ограничительная функция конкурса воздействует на реализацию в гражданских правоотношениях (I) принципа свобо гы договора и (2) принципа свободного движения капитала
Стимулирующая (функция конкурса скшдывается в реадизации в фажтанских правоотношениях принципов (I) зашиты конкуренции (2) равенства участников грлж мнскнх правоотношений и (3) гашиш с дабой стороны
В паве шорой «Динамика конкурсном) I раж пик'ын о правоотношения зак иочешш нповора оказания финансовых нам с\бьсЧчГ\ естественной монопо пш» рассматриваются организационная отборочная оценочная и зактючигстьная ста пш конкурсной) гражданскою правоотношения зак ночения дотвора оказания (финансовых ус |у I субъекту ес1ес1венпои монопо нш Обозначение таких стати ис1 возможиосп> охарактеризован! правовую природу кпетвип субьсктов данною праьоотношенпя оцепим, еоо1ветствне существующих нормаппшых прави I потребностям юрианчеекои практики и т д
Г1ара1ра(ф первый «Ор| апизанноипан и оторочи.ш стадии конку репою i раж мискою ир.шошношении зак почепня шювора оказании финансовых ч ш суоъсыу сч кч i венной монопо пш» посвящен юридическому анатнз\ соверигения таких к мочевых действии которые связаны с конкурсной комиссией конкурсной докумсптациеи и извещением о конкурсе а также действий которые связаны с конкурсном заявкой
В целях недопущения конфдикта интересов в конкурсном правоотношении в чисге дни, которые ие могут быть чденами комиссии необходимо дополннтедьно указывать должников участников конкурса
Прямой запрет заочного годосования и дедегироваиия полномочий членами конкурсной комиссии неприемлем для конкурсного приобредения финансовых услуг естественными моноподистами
Сфера деятедьности финансовых организаций требует тщательного анализа их возможностей (экономических, организационных правовых и тд) по оказанию финансовых услуг Введение стадии предварительной
квалификации необходимо оставить на усмотрение естественного монополиста — организатора конкурса
Правило о продо 1/КИгельностп срока между публикацией извещения и начатом следующей (отборочной) стадии конкурса следует пересмотреть в сторону уменьшения
Обнародование извещения о конкурсе яь 1яегся односторонней едеткон не нуждаюшепся в восприятии порождающей правовые иостедствия как д 1я организатора конкурса, так и дтя неопределенного круга лиц которому оно адресовано
Минима гьные сроки отказа от проведения конкурса следует закреп мм, с помощью дпснозпгивных норм
Направление конкурсной заявки является требующей восприятия односторонней сделкой основанной на секундлрном правомочии
Изменение и ш отзыв конкурсной заявки явтяется требующей воеириятпя о тноеюронпе-обязываюшен с le жоп основапиоп па секу тарном правомочии
Принятие решения о допуске к участию в конкурсе явдяется одиоегороине-обязываюшеи едеткон требмошен восприятия (что обеспечивается в юм чне ie обнародованием проюкота рассмотрения конкурсных заявок н иаправтеппем уведомлений участникам конкурса)
В параграфе в юром «Оценочная и злк почительнля стадии копк\pciioi о гражданского правоотношения заключения доюворл оказания финансовых \tjyi с\бд.скт\ естественной монопотпп» рассматриваются требования к определению критериев оценки конкурсных заявок устанавливаются различия между критериями оценки, приводится характеристика самого порядка оценки конкурсных заявок кроме того, определяются перспективы использования модели аукциона применительно к заключению договора оказания финансовых услуг, дается анализ обязанности по заключению основного договора по итогам конкурса, устанавливается правовая природа действии по выбору победителя по итогам конкурса оценивается формирование условий проекта договора оказания финансовых услуг естественному монополисту, изучаются юридические факты, препятствующие заключению договора с победителем конкурса
Поскольку признаком финансовых услуг выступает их направтенность па твИ/Кеппе капитана закрытый перечень кртериев опенки конкурсных заявок стедует допотнпть следующим критерием — «открывающиеся в связи с заявками возможности экономического развития»
При оттенке конкурсных заявок финансовых организаций не дотжны быть испотьзованы кртерпи применимые к опенке тот «воров по передаче товаров
Стантартизация финансовых услуг пока не доепнта уровня позво тяюшего испотьзоватI, аукцион в качестве приемтемого способа зак ночения договора оказания финансовых ус ту г
вровень стандартизации финансовых уетут споеобен пре топредетигь преимущественное нетто п.зоьапне моде ш конкурса и ш аукциона как епоеоба зак мочения ююьора оказания (финансовых уетм Чем выше чровень сгантартнзацнн (финансовых \eivi т см ботыиую расиространенносп. потучт аукцион как епоеоб зак ночення дотвора оказания (финансовых уе 1_\г
Обязанность зак мочить основной доювор в рамках зак мочнтетыюи етапш анатизнруемото конк\рсною правоотношения 1сжит как на орынизагоре так и 1та побелпе 1е конкурса
13ыбор победптетя по итоым конкурсной) правоотношения зактючения договора оказания финансовых уст субьему естественной монопотнн явтясгся односторонней сделкой проюкот фиксирующий результаты оценки и сопоставтеиия конкурсных заявок является формой указанной сделки Указанная слетка явтяется юридическим фактом с которым ФЗ «О размещении заказов » связывает возникновение у победителя конкурса ((финансовой организации) права требования заключить договор оказания (финансовых устуг субъекту естественной монополии, а также обязанности по заключению такого договора с естественным монополистом
Формулировка условий прилагаемого к конкурсной документации проекта договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии дотжна стремиться к исключению возможности негативного влияния на решение финансовой организацией вопроса об участии в конкурсной процедуре естественного монополиста
Условия договора оказания финансовых услуг, заключенного посредством конкурсной процедуры сформированы (I)путем выбора естественным монопояистом лучших условий (предло/кенных победившей (финансовой организацией и разработанных в соответствии с заранее установленными требованиями к таким условиям в конкурсной документации) и (2) их включением в проект дот опора заранее разработанный субъекюм естественной монопо шп (условия данного проема принимаются финансовой организацией без обсуждения)
11мнерат ивное т в норм содержащих юридические (факты препятствующие зак почетно договора оказания финансовых услут естественному мопоподие1у с победитедем конкурса нуждается в корректировке
По ic'mt' iiKcepiaiinn оп\б шковапм с.тслмошпс рабопа' С i.i т т.п. он\Г) in кованные в вед\ iiiiix реиен шр\ cmi.ix ал рна ia\ н и зданиях. \ казанных в перечне ВАК Miiniiuepi им образованны и на\кн
I'oiciiikkoii <|)едеранпн
1 \п фес в II \ Конкурентное ценообразование на (финансовые услм н пя субьекта еетсствениоп монополии по законода ie тьи ву РФ ,/ Пробе ты в российском законодательстве - 2009 - Лу 2 -С 400-304 (0 43 и л)
Статьи, опубликованные в нны\ научных изданиях
2 Андреев И Л Приобретение финансовых услуг на тортах (правовой режим) // Материалы Всероссийской научно-практической конференции студентов и аспирантов Казань Издательство «Таглимат» Института экономики, управления и права, 2007 - С 108-109 (0,1 п л)
3 Андреев И А Некоторые вопросы реализации норм о закупке финансовых услуг на торгах в свете защиты конкуренции в России // Международные юридические чтения Материалы научно-практической конференции - Омск Омский юридический институт, 2007 - Ч III - С 6-7 (0,13 п л )
4 Лщреев И \ ГраЯчданско-правовое регулирование заключения договора по оказанию финансовых у с !\ г естественной мононоши посредством открытою конкурса ■ Международные юридические чтения материаты научно-практическон конференции — Омск Омский тори шческий ннетнтут 2008 — Ч III -С 97-101 (0 25 ц т)
5 ХндрсевП \ Научные пре тсдав 1ения о финанеотых уетмах в граж тайском нраве России жономико-нраророи апаш; Финансовая ciieitMa России материаты меж ту нар на\ч-практ коиф Красноярск 4-5 сешяоря 2008 i С но фекр \н-т юрн т ни-1 - Красноярск ППК(<1А 2008 - Г 13-19 (0 4 и т)
6 ХндрсевП \ IlpoóieMii реатизаинн законодате ibeii'a Pfl> о приобретении (финансовых yci\r суоьекмми ее ice 11 енных моноиошн ")во 1КЧТИ/1 роееинского нрага Материаты \ 11 Всероссийской нахчнои конференнин (I Kaicpiinóypi 17-18 аиреи 2009 юта) \ ран ска i юеу таре и еинач юрн шчеекая ака темня — I катерипоч pi 2009 - ( 2<>-3| (0 42 и i )
7 \н тресте II \ Правовая прпро та изт'ешеннл о конкхрес на зак мочение loroi opa оказания фпнансоьпх \ciyi с\0ъект\ еетеси-ентюн моиоиоиш Mc/K TMiapo Tiii.ic тори шчеекпе чтения материл ил ежетошон iiavmo-нрак i пческоп конференции (Омск 22 мал 2009 i ) - Омск Омский юрн шческнп институт 2009 -Ч 2 -I 179-186 (043ц т)
По тмис.шо н печать »2 I I 2009 т Формат 60x84 1 16 Уст м т 10 1 краж 200 >кз Заказ 859
Отпечатано е ютового орш ппа т-макси В По тшрафнческом центре СТМ 622042 г Нн/кмни lamí \ т Пархоменко 21
СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Андреев, Игорь Алексеевич, кандидата юридических наук
Введение
Глава! Юридические основания заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса 14
§ 1. Источники гражданско-правового регулирования заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса 14
§2. Признаки и виды финансовых услуг, оказываемых субъекту естественной монополии по договору, заключенному посредством открытого конкурса 38-
§ 3. Субъекты открытого конкурса по заключению договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии 62
§ 4. Ограничительные и стимулирующие функции открытого конкурса — способа заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии 88
Глава И. Динамика конкурсного гражданского правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии 106
§ 1. Организационная и отборочная стадии конкурсного гражданского правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии 106
§ 2. Оценочная и заключительная стадии конкурсного гражданского правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии 13 7
ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса в гражданском праве Российской Федерации"
Актуальность темы исследования. Эффективность правового регулирования деятельности отдельных участников гражданского оборота не может не отразиться на благосостоянии всех членов общества. Правовое регулирование отдельных сфер деятельности субъектов естественных монополий уже продемонстрировало свою значимость. Вместе с тем, такая сфера гражданского оборота, в которой происходит вступление субъектов естественных монополий в договорные отношения с финансовыми организациями, до недавнего времени оставалась вне детального гражданско-правового регулирования (с точки зрения его полноты). А именно, объем гражданско-правовых норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии, был недостаточным для обеспечения конкуренции в отборе финансовых организаций субъектом естественной монополии для заключения договора.
В настоящее время субъекты естественных монополий обязаны использовать предусмотренные действующим законодательством конкурентные способы заключения договора для приобретения ряда финансовых услуг. В числе таких способов законодателем назван открытый конкурс. Современная цивилистика не располагает комплексным исследованием, которое бы позволило проанализировать заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса. Такое исследование должно проводиться с учетом изменений законодательства и достижений отечественной и зарубежной науки.
Актуальность научной разработки избранной темы находит отражение, в частности, в следующих аспектах.
Во-первых, субъекты естественных монополий играют значительную роль в экономике страны. Такие естественные монополисты, как ОАО «АК «Транснефть», ОАО «РЖД», ОАО «ФСК ЕЭС» и т.д. достаточно известны. Как участники гражданского оборота субъекты естественных 4 монополий не только реализуют производимый ими уникальный товар (работы, услуги), но и приобретают, наряду с товарами и работами, финансовые услуги, затрачивая на них денежные средства. Экономическая обоснованность затрат естественных монополистов на приобретение финансовых услуг имеет существенное значение для формирования тарифа. В то же время, денежные средства, расходуемые субъектами естественных монополий на приобретение финансовых услуг, в целях развития конкуренции должны попадать к наиболее рентабельным финансовым организациям.
Отношения по заключению договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса значимы для гражданского оборота и требуют тщательной правовой регламентации. Такая регламентация способна повлиять на итоговый размер затрат субъектов естественных монополий на финансовые услуги, их оплату наиболее рентабельным финансовым организациям, а также повлияет на формирование тарифа (экономический аспект).
Во-вторых, выбор субъектом естественной монополии самых выгодных условий договора оказания финансовых услуг, содержащихся в конкурсных заявках финансовых организаций, имеет также социальную и политическую значимость. Интеграция отечественной хозяйственной системы в мировую экономику требует эффективных мер, принимаемых в отношении российских и иностранных финансовых организаций, работающих на внутреннем рынке нашей страны. Возможность приобретения субъектами естественных монополий финансовых услуг от иностранных организаций должна учитывать влияние принципа свободы движения капитала. Денежные средства субъектов естественных монополий, затрачиваемые на финансовые услуги, должны способствовать укреплению позиций отечественных финансовых организаций, как на внутреннем, так и на внешнем рынке. Конкурентная борьба между финансовыми организациями за возможность оказания финансовых услуг субъектам естественных монополий позволит повысить эффективность работы финансовых организаций в целом. Это найдет свое выражение и в уровне 5 качества предлагаемых финансовых услуг, а также позволит уменьшить субъективизм естественных монополистов при выборе потенциального контрагента среди множества финансовых организаций.
Открытый конкурс позволяет достигнуть баланса интересов, и естественных монополистов, и финансовых организаций. Первые, благодаря конкурентному отбору поданных конкурсных заявок, получают необходимые финансовые услуги надлежащего уровня качества, вторые получают справедливый (конкурентный) доступ к денежным средствам субъектов естественных монополий.
Финансовые услуги необходимы естественным монополистам, в том числе, и для создания, модернизации собственной инфраструктуры, задействованной при производстве уникальной продукции (товаров, работ, услуг). Такая уникальность создаваемых естественными монополистами товаров, работ, услуг предопределяет социальную значимость деятельности таких хозяйствующих субъектов, и эта деятельность касается всех членов общества (социально-политический аспект).
В-третьих, сложилась ситуация, когда, с одной стороны, к затратам естественных монополистов на приобретение финансовых услуг предъявляется требование обоснованности, а, с другой стороны, необходим механизм, обеспечивающий конкурентное участие финансовых организаций в процедуре заключения договора оказания финансовых услуг и ограничивающий личное усмотрение естественного монополиста. Такая ситуация не могла не оказать влияния на решение законодателя создать систему норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии.
Возможность использования конкурентных способов заключения договора (например, конкурс или аукцион) оказалась тем средством, с помощью которого сложившаяся ситуация могла быть разрешена. Были необходимы правила, регламентирующие конкурентную процедуру заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии. Кроме 6 того, такие правила должны были зарекомендовать себя не только с позиции обеспечения конкуренции, но и с точки зрения возможности внешнего контроля их исполнения.
Из существующих норм, во-первых, регулирующих конкурентные способы заключения договоров, и, во-вторых, заключающих в себе возможность урегулировать в целом заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии, законодатель избрал нормы о бюджетных закупках (регламентирующие заключение государственного контракта). Последние отличались более высокой степенью подробности в сравнении с рядом положений Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ) о торгах.
Поэтому в настоящее время субъекты естественных монополий заключают договоры оказания им ряда финансовых услуг посредством открытого конкурса, который регламентируется нормами о бюджетных закупках. Анализ указанных норм демонстрирует, что некоторые подходы законодателя нуждаются в развитии. Необходимы предложения по изменению и дополнению действующего законодательства с целью его дальнейшего совершенствования (правотворческий аспект).
В-четвертых, существующие положения нормативного регулирования заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса необходимо анализировать в условиях реализации и применения указанных норм (естественными монополистами, финансовыми организациями, уполномоченными органами государственной власти и т.д.). В ходе реализации и применения этих норм могут быть выявлены их достоинства и недостатки. Применение норм о заключении договора посредством открытого конкурса сопряжено с рядом проблем. Судебные споры, связанные с защитой прав участников конкурсного гражданского правоотношения, направлены на разрешение вопросов об обоснованности изменения конкурсной документации, отказе в рассмотрении конкурсных заявок, требованиях к квалификации участников конкурса и т.д. В 7 связи с этим следует разработать предложения по применению норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса, в целях обеспечения единообразных подходов при их толковании. Обращение к зарубежному опыту правового регулирования заключения договоров естественными монополистами также позволит выработать практические рекомендации по применению действующего законодательства (правоприменительный аспект).
Наконец, отдельные вопросы конкурсного гражданского правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии являются значимыми в свете их доктринального изучения. При этом само анализируемое конкурсное правоотношение требует изучения не только с позиции его динамики. Значение имеет теоретический анализ источников правового регулирования данного правоотношения. Кроме того, требуется исследовать признаки и виды финансовых услуг, изучить субъектный состав указанного отношения, а также рассмотреть функции правового института конкурса, применительно к заключению договора оказания финансовых услуг естественному монополисту.
Наукой гражданского права выработаны различные подходы к определению правовой природы действий, совершаемых участниками конкурсного гражданского правоотношения заключения договора. Например, противоположные мнения высказывались относительно самого предмета конкурса, правовой природы публикации извещения о конкурсе, действий по подаче конкурсной заявки и другие. Все эти вопросы являются значимыми и нуждаются в изучении для развития существующих научных подходов (доктринальный аспект).
Состояние научной разработанности темы. Единого комплексного исследования, посвященного анализу заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса, в науке гражданского права ранее не проводилось. В то же время 8 наука гражданского права имеет позитивный опыт ранее проведенных исследований, фрагментарно затрагивающих анализируемую тематику.
А именно, было проведено изучение правового положения субъектов естественных монополий1, но без выяснения специфики приобретения ими финансовых услуг. Имеются работы, затрагивающие тему финансовых услуг2, но вне изучения особенностей их приобретения отдельными хозяйствующими субъектами. Бюджетные закупки не раз подвергались догматическому анализу3, однако, в большей части с целью выяснения их особой природы и предназначения. Общая процедура заключения договора посредством конкурса также не была оставлена без внимания исследователей4, но при этом не был сделан акцент на особенности проведения конкурса и его значение для заключения договоров отдельными участниками гражданского оборота.
Поэтому важным представляется обратиться к ранее не изученной теме заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса, проанализировав имеющиеся в науке гражданского права теоретические разработки, прямо или косвенно связанные с указанной темой.
1 См., например: Григорьева O.A. Правовое регулирование естественных монополий: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2003. - 26 с. Марасанов H.H. Правовое регулирование деятельности субъектов естественных монополий: Дис. . канд. юрид. наук. М., 2005. - 169 с.
2 См., например: Зарипова Т.Ю. Антимонопольное регулирование на рынке финансовых услуг: публичный и гражданско-правовой аспекты: Дис. .канд. юрид. наук. Казань, 2007. - 179 с. Карпенко B.C. Развитие рынка финансовых услуг в современных условиях хозяйствования: Дис. .канд. юрид. наук. М., 2004. - 140 с. Семилютина Н.Г. Формирование правовой модели российского рынка финансовых услуг: Автореф. дис. . докт. юрид. наук. М., 2005. - 52 с. ШешинА.Г. Правовое регулирование страхования финансовых рисков на рынке ценных бумаг и финансовых услуг: Дис. .канд. юрид. наук. М., 2006. - 191 с.
3 См., например: Заботина H.H. Правовая природа правоотношений, возникающих в связи с заключением контрактов на поставку товаров для государственных нужд: Дис. . канд. юрид. наук. Волгоград, 2006. - 185 с. Золотарева А.Б. Финансово-правовое регулирование бюджетных закупок: Дис. . канд. юрид. наук. М., 2004. - 214 с. Колесник О.Н. Государственный контракт на поставку продукции для государственных нужд в Федеральной пограничной службе Российской Федерации: Дис. . канд. юрид. наук. М., 2001. - 221 с. Пермяков Л.Е. Правовое регулирование поставки для государственных нужд: Дис. . канд. юрид. наук. М., 2006. - 211 с. Тарабаев П.С. Гражданско-правовое регулирование поставки товаров для федеральных государственных нужд: Дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2008. - 180 с. Яровой A.B. Поставка товаров для государственных нужд: Дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2005. -202 с.
4 См., например: Савина C.B. Правовое регулирование организации и проведения конкурсов в предпринимательской деятельности: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 2007. -23 с. Смирнов В.Н. Конкурс в советском гражданском праве. Издательство ЛГУ. 1964. - 76 с. 9
Объектом исследования являются регулируемые гражданским правом общественные отношения по заключению договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса.
Предметом исследования выступают, во-первых, совокупность правовых норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса. Здесь исследуются источники правового регулирования, анализируются признаки и виды финансовых услуг, характеризуются субъекты конкурсного правоотношения (субъекты естественных монополий, финансовые организации, специализированные организации). Также оценивается распространение положений о бюджетных закупках на конкурсную процедуру заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии. Рассматриваются ограничительные и стимулирующие функции указанного конкурса. Последовательно изучаются стадии развития указанного конкурсного гражданского правоотношения: организационная, отборочная, оценочная и заключительная.
Во-вторых, предметом исследования выступают теоретические проблемы правового регулирования заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса.
В-третьих, предметом исследования является практика реализации, применения и толкования норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса, а также зарубежный опыт.
Целью исследования является гражданско-правовой анализ отношений, возникающих в связи с заключением договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса. Поставленная цель предопределила следующие задачи исследования: (^проанализировать источники гражданско-правового регулирования заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса; (2) исследовать признаки и виды
10 финансовых услуг, оказываемых субъекту естественной монополии по договору, заключенному посредством открытого конкурса; (3) рассмотреть субъектов открытого конкурса по заключению договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии; (4) разобрать ограничительные и стимулирующие функции открытого конкурса — способа заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии; (5) изучить стадии развития указанного конкурсного гражданского правоотношения: организационную, отборочную, оценочную и заключительную.
Методологической основой исследования вместе с общенаучными методами научного познания были использованы частные методы: логический, системный, сравнительно-правовой, юридико-технический и другие методы.
Теоретической основой исследования выступают научные труды таких отечественных исследователей, как М.М. Агарков, С.С. Алексеев, М.И. Брагинский, А.Н. Варламова, В.В. Витрянский, Б.М. Гонгало,
O.A. Григорьева, Л.Г. Ефимова, Т.Ю. Зарипова, О.С. Иоффе, Е.Г. Комиссарова, O.A. Красавчиков, Ю.В. Романец, Н.Г. Семилютина, К.Ю. Тотьев, Б.Б. Черепахин, Е.Г. Шаблова, Л.И. Шевченко, Г.Ф. Шершеневич, В.Ф. Яковлев, B.C. Якушев и другие. Использованы труды и зарубежных авторов, в том числе, Э. Зеккеля, P.A. Познера, Г. Райнера, Р. Романо и других.
Эмпирическую основу исследования формируют нормативно-правовые акты Российской Федерации, материалы отечественной и зарубежной судебной практики, разъяснения органов государственной власти, модельные правовые акты, акты субъектов естественных монополий, регулирующие процедуру заключения договоров.
Научная новизна исследования заключается в следующих положениях и выводах, выносимых на защиту.
1. Поскольку действия субъектов естественных монополий по заключению договоров оказания финансовых услуг осуществляются в рамках гражданско-правовых отношений, административные процедуры
В.П. Грибанов, Т.И. Илларионова, И.А. Покровский, А.Ф. Черданцев,
11 законодательства о бюджетных закупках, а равно закрепленные в нем преимущества (и ограничения) для участников соответствующих правоотношений, не подлежат распространению на субъектов естественных монополий, специализированные и финансовые организации, участвующие в соответствующем правоотношении.
2. Распространение на хозяйствующего субъекта правового статуса естественного монополиста должно предопределяться (de lege ferenda), во-первых, его нахождением на рынке, находящемся в состоянии естественной монополии, во-вторых, независимо от легально установленной сферы естественно-монопольного вида деятельности.
Понятие «субъекты естественных монополий» в ч. 1 ст. 18 ФЗ «О защите конкуренции» (содержащее ограничивающий признак по легально установленным сферам естественно-монопольного вида деятельности) следует изложить «субъекты естественных монополий, независимо от вида осуществляемой деятельности».
Субъекты естественных монополий, участвуя в гражданско-правовых отношениях по заключению договора оказания им финансовых услуг посредством открытого конкурса, (de lege ferenda) должны руководствоваться гражданско-правовыми нормами законодательства о бюджетных закупках, без учета закрепленных в нем административных процедур, преимуществ и ограничений.
3. Финансовые услуги — это осложненные участием специальных субъектов обязательства, основанные на односторонних сделках или группе договоров (в основном в банковской и страховой сферах и на рынке ценных бумаг), направленных на движение капитала и объединенных специальным императивным регулированием в целях защиты конкуренции.
4. Гражданско-правовые нормы об открытом конкурсе (способе заключения договора), закрепленные в ГК РФ, законодательстве о бюджетных закупках, ст. 18 ФЗ «О защите конкуренции», в совокупности образуют
12 гражданско-правовой институт, регулирующий заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии.
Гражданско-правовой институт заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса выполняет две ключевые функции: ограничительную и стимулирующую. Ограничительная функция конкурса воздействует на реализацию в гражданских правоотношениях (1) принципа свободы договора и (2) принципа свободного движения капитала. Стимулирующая функция конкурса складывается в реализации в гражданских правоотношениях принципов (1) защиты конкуренции, (2) равенства участников гражданских правоотношений и (3) защиты слабой стороны.
5. Обнародование извещения о конкурсе является односторонней сделкой, не нуждающейся в восприятии, порождающей правовые последствия, как для организатора конкурса, так и для неопределенного круга лиц, которому оно адресовано. Направление конкурсной заявки является требующей восприятия односторонней сделкой, основанной на секундарном правомочии.
6. Принятие решения о допуске к участию в конкурсе является односторонне-обязывающей сделкой, требующей восприятия (что обеспечивается, в том числе, обнародованием протокола рассмотрения конкурсных заявок и направлением уведомлений участникам конкурса).
7. Уровень стандартизации финансовых услуг способен предопределить преимущественное использование модели конкурса или аукциона как способа заключения договора оказания финансовых услуг. Чем выше уровень стандартизации финансовых услуг, тем большую распространенность получит аукцион, как способ заключения договора оказания финансовых услуг.
8. Выбор победителя по итогам конкурсного правоотношения заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии является односторонней сделкой; протокол, фиксирующий
13 результаты оценки и сопоставления конкурсных заявок, является формой указанной сделки.
Теоретическая значимость результатов исследования заключается в том, что оно является комплексным изучением правовых проблем, возникающих в ходе заключения договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса. Полученные выводы дополняют и развивают существующие в науке гражданского права представления, в том числе, о субъектах естественных монополий, финансовых услугах, конкурсной процедуре заключения договора. Результаты исследования могут быть использованы для дальнейшего изучения конкурентных способов заключения договора в целом.
Практическая значимость результатов исследования заключается в осуществленном комплексном изучении норм, регулирующих заключение договора оказания финансовых услуг субъекту естественной монополии посредством открытого конкурса, в сравнении указанных норм с модельным актом ЮНСИТРАЛ, в изучении практики судов и разъяснений органов государственной власти. Указанное, в совокупности, позволило сформулировать предложения по реализации, применению и совершенствованию указанных норм.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре гражданского права Уральской государственной юридической академии, где проведено ее рецензирование и обсуждение. Теоретические и практические положения были предметом обсуждений на научно-практических конференциях, в том числе международных. Основные теоретические выводы отражены в публикациях автора. Материалы исследования использованы при подготовке и проведении занятий по гражданскому праву в Уральской государственной юридической академии.
Структура диссертации обусловлена предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, в которых содержится шесть параграфов, а также библиографического списка.
