АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Расследование и предупреждение хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности (по материалам Азербайджанской республики)»
РГЗ 00
Цаучно-дсслодовятольскай институт ~ 1 MAR ЦНЬЗблем укрепления законности и правопорядка
На правах рукоплсд
КШЕВА РЕНА ОШАЙ. кызн
РАСОЕЕДОВАШЕ И ПРВДУПРИДОШЕ ХИЩЕНИЙ СПИРТА НА ШЭДИИТИЯХ. ВИНОДЕЛЬЧЕСКОЙ. ПРОШШЕНЫОСШ /по материалам Азербайджанской республик«/
/специальность 12.00.09 - уголовный процесс, кришшалястика и судебная экспертиза/
АВТОРЕФЕРАТ
диссертация на солскашш ученой степом кандидата юридических наук
Москва - 1993
.Работа выполнена в Бакинском ордена Трудового Красного Знамени Государственном университете нм.М.А.Расул-задо /юридический факультет/
Научный, руководи те ль - кандидат юридических наук,
доцент К.Г.Сарадкаллнская
О^хдиаиныв оаловенТ^: доктор юридических наук.
профессор А, Н.Ларьков кандидат юридических наук, доцент ¡4.П.1нлобок
Ведущая организация - Ыаучно-асследова гельский. институт
на заседании Слецпалцзированного Со вита Д. 147.02 в Научно- . 'исследовательском институте проблем укрепления законности и правопорядка /123022, г.Москва, 2-я Звенигородская ул., д.15/
С диссертацией можно ознакошпься в библиотеке НИИ проблем укрепления законности в правопорядка. ■
ЗЩ Российской Федерации
Защита состоится
«/Г п\М 1993 Г. в
1993 Г. в 14.00 час.
Ученый секротарь Специализированного Совета кандидат юридических наук
Л¿Н.Викторова
ОЕХАЯ ХАРАКТЕР/СЛУЖА РАБОТЫ
Актуальность исследования,и обоснованна выбора те.УИ.Яострое-нпе рыночной, перестройка существующей экономической системы на-лра&чены на подъем а дальнейшее развитие народного хозяйства.Вместе с тем, они оказывают свое влияние не только на систему производственных. отношений, но и на все остальные стороны лизни нашего общества. Утверздение новых прогрессивных институтов происходит небезболезненно и сопрововдается. нарастанием социально! напряженности. 3 республике слояилась крайне неблагополучная криминальная обстановка. По статистическим данным МЕД Азерба?дяанской роспуб -лики в 1331 году зарегистрировано 15617 преступлений. Зто на 2Со преступлений больие, чем за аналогичны! период 1930 года. Темп прироста в среднем составил 1,3$, .
Влияние новых экономических мер распространяется и на такое социальное явленна, как преступно.сть, в частности, посягательство на государственное и общественное имущество.
Основным видом экономических преступлений являются хщепкя государственного и общественного существа, которые приобрели уг-роааидий. характер, проникая во все о1еры народного хозяйства, в том числе и винодельческую промышленность.
Винодельческая промышленность всегда являлась прибыльной. Так, по данным Минсельхозпрода Азербайджанской республики сумма от реализации только винно-водочной продукции в. 1980 году составила - 1.648.606 тысяч рублей, в 1265 году - 1.920.537 тысяч разлей, в 1990 году - 2.122.131 тысячу рублей.
До революции 1920 года все винодельческие предприятия принадлежали частным лицам. Декретом И8 Реш<ом: Дзербайдзанской СОР от 13 июля 1920 года все винодельческие и вине куренные предприятия, винные и спиртные погреба были переданы в гедение Совета народно-
/
го ю' дйства то есть фактически монополизированы государством.
Указанная монополизация нанесла невосполнимый ущерб отечественной вгнодольческо£ промышленности тек, что изготовление всей винно-водочно!. продукции било зарегулировано различные инструкциями, приказами, циркулярными письмами, что привело к выпуску стандартно! и низкокачественноЗ продукции, лишило мастеров-виноделов всякой инициатива, фантазии но создании разнообразных букетов вина, коньяка, вода.
Утрата всякой заинтересованности в подцерканли престижа отечественных ¡¿ер о к винно-водочной продукции /особенно на внутреннем рынке/ привело к равнодушна, халатности, злоупотреблениям и, наконец, к хищениям материальных ценностей в винодельческой промышленности.
Недальновидная политика правительства в борьбе с алкоголиз -ком в 1935 году привела к тому, что были вырублены около 40 тысяч гектаров виноградников - ценнеЕшх' сортов винограда. Однако, резкое ухудшение финансового положения государства вынудило предпринять обратные меры, направленные на исправление создавшегося полот жешш. Поэтому производство алкогольных напитков, в цело:: по Азербайджанской. республике и в республиках бываего.СССР в 1331 году по сравнению с 1935 годом увеличилось на 63 млрд. руОлеГ., а продажа алкогольных аашшюв а государственно! и кооперативной, торговле увеличилась на 1.077 млн.дал /в- абсолютном алкоголе на 33,7 удн. дал/.
* См.: Хронологическое собрание законов Азерба2дканско5 ССР, Указов Цредизиума Верховного Совета Азербайджанской ССР и постановлений Правительства Азербайджанской ССР /I920-IS35/.- Баку, ■1959.- С. 14.
В зависимости от дефицита алкогольных напитиов и повышения цен па них, хищение спирта а материальный ущерб от них возрастают, в то ке вре;/л выявление и раскрываемость этих преступления сокращаются. Так, по данным :Линсельхозпрода Азербайджанской республика в i960 году было зарегистрировало 263 случая хищений винно-водочной продукции, которые причинили материальный ущерб на су;.«;/ 209 тысяч рубле.":, в 1985 году - 116 случаев хищений с материальным ущербом на сумму 155 тысяч рубле! и в 1990 году - 115 случаев хищений с материальным ущербом на сумму - 357 тысяч рублей.
Удельный Есе хищений во всех зарегистрированных преступлениях в республике, в 1991 году достиг 81,д%. Среди них распространений характер имеют-хищения в винодельческой промышленности, я главным образом, спирта и крепких напитков.
Яри определенна реальных масштабов экономических преступлений не следует забывать, что нельзя использовать имеющиеся данные уголовной'статистики без соответствующей поправки на латеятность, поскольку большинство указанных преступлений /до 95$/ но выявляются.
Следует учитывать и тот '¿акт, что сотрудники правоохранительных органов и психологически, и технически не готовы к тому, что -бн успешно бороться с организованной экономической преступностью.
Проведенное среди работников правоохранительных органов анкетирование, показало, что-некоторые из них. не имеют достаточного опыта в расследовании хищений спирта и винно-водочной продувом, • совершенных организованными преступными группами на предприятиях винодельческой промышленности ; многие но ьнакомы со спецификой де-ятатьности винодельческих предприятий, существующим в них порядком документооборота, типичными способами создания излиаков спирта и краяких спиртных налитков, а в некоторых случаях затрудняют-
4.;
■ /
ся в гозначения необходимы! аксаертлз и определении размеров, стоимости нанесенного ущерба. Почта все /98,5%/ онроасшше высказа -лясь за необходимость разработка методических рекомендаций до расследованы) данной категории преступлений.
Расследовали!) а драдупреаденгю хвденгй государственного я общественного имущества на предприятиях в различных отраслях народного хозяйства посвящены работы много. видных ученых криминалистов Л.Д.Беренэона, В.В.БратковскоЁ, З.Т.Гавршйшой, С.П.Голубятндкоьа, Г.А.Густова, Л.П.Егорова, А.И.Езерской, Ц.П.Казлаускаса, В.П.Корк, С.С.Куклянскяса, а.'Д.Дурановоа, Д.А.Кушнлр, Ю.Л.Р:шкявичуса, К.Ф. Скворца lia, В.Г.Танасевича, КЛ.Чорновол, И.Л.Шрага и других.
Однако иуб.глкацгй, а тем более работ диссертационного характера до расследованию хищений спирта на предприятиях винодельческой дрсьилмонности, немного. 3 196Б году бшш защищена кандидатская диссертация Л.А.Кулнвр на тему "Расследование с дредудрезде-ше хищони! на предприятиях винодельческой промышленности" к им же позднее опубликовала соответствующая монография, в которых исследовались вопросы хищения винограда, Бшюыатерпалов и ыша.Единственной. £сВ0стш2 над недавне2 публикацией, посвященной вопросам хищения сдирходродукцвя, является, статья П.<1ваиова "В поисках форм ж методов борьбы с хищениями сдиртопродукции" //Сов.юстицик, 1969, £18.- С.24/.
Ташш образом в креииналис1лче ской литературе в настоящее время, к сожалению, имеется дефицит раоот, посвященных проблеме расследования л дредудреядешш хищений спирта. на предприятиях винодельческой промышленности. Судебно-следственная практика до эта« делам в достаточно! мере не обобщена, криминалистическая характеристика хищенШ спирте не разработана, основные направления рас -
следования и предупреждения указанных преступлена! с долзшой подробностью не определены. Данные обстоятельства и обусловили выбор темы исследования, предопределим ее актуальность и практическую значимость.
Цели и задачи исследования. Целями исследования явились изучение особенностей. хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности а разработка на основе обобщения следственно,1 п судебной практики методики расследования и предупреждения этих преступлений.
Для достижения этих целей были поставлены и решены следующие взаимосвязанные задачи: - разработка криминалистической характеристики хищений спирта, выявление наличия и характера взаимосвязей ме-эду элементами криминалистической характеристика, показ их значения п методике расследования ; — изучение специфики деятельности винодельческих предприятий, технологического процесса использования спирта при изготовлении крепких спиртных напитков и возможностей создания резервов для хищении ; - разработка для внедрения в практику правоохрашкельнчх органов научно обоснованных рекомендаций по организации планирования, выдвижению Еерсий в типичных следственных ситуациях и определению основных направлений расследования данных преступлений ; - подготовка рекомендаций по проведению первоначальных следственных и оперативно-розыскных мероприятий ; - 'выявление особенностей проведения инвентаризаций, рзвазий и назначения экспертиз ; - анализ типичных причин и условий, способствующих совершению хищений, спирта, разработка предложений по их устранению..
Методологическая основа и .методика исследования. Теоретико-методологическую основу данного исследовали:! состааяяют : труды ученых-криминалистов о борьбе с хищениями, совершенными в различных
6.
/
областях народного хозяйства, о личности расхитителя и организо -ванной, преступной группе, механизме преступного поведения ; действующие уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Азер-баЭдаанскоЕ республики.
При написании диссертации использованы связанные с предметом исследования работы по криминалистике, уголовному процессу, криминологии, психологии, социологии и другим научным дисциплинам, а таете спиртопроизводству, виноградарству и виноделия, технологии производства водки и крзпких спиртных напитков. Кроме того, были изучены инструкция, циркулярные письма, ГОСТы, О'Лы, ТУ на изготовление винно-водочной продукции, нормы естественных потерь, система ценообразования применительно к спирту-ректификату.
Обоснованность научных положений, выводов, рекомендаций автора обеспечивается применением взаимодополняющих методов сбора, обработки и анализа информации. При исследовании использовались социологические методы статистического анализа, изучения практики расследования а рассмотрения уголовных дел о хидениях спирта /более чем за пятнадцатилетний период времени/; методы аналогии и моделирования., а такка интервьюирование, анкетирование, экспертные опросы, выборочные беседы. ' " .
Эмпирической базоЗ исследования и источником фактической информации послуаили данные, полученные автором в результате применения различных методов.
Еыли изучены и обобщены 75 уголовных дел о хищении спирта в крупных и особо крупных размерах, рассмотренные Верховны;.!'Судом АзербаЗдаанско! республики за период с 1975 по 1991 гг. /лучение велось по специальной анкете, которая позволила проанализировать личности 651 осужденного за данное преступление. Обработка иолученных результатов состояла в пересчете абсолютных показателей в
различных разрезах и группировках в процентные распродажная и иные количественные показатели
Более детальная информация по вопросам темы была получена посредством анкетного опроса /по специально разработанной анкете/ лиц, отбивающих наказание за хищение спирта и винно-водочной продукции в исправительно-трудовых учреждениях. Всего таким нутом обследовано 53 человека.
Учитывая затруднительность получения необходимой информации и ее ограниченность, автор использовал'в ряде случаев метод включенного наблюдения и неформальное интервью с работниками винодельческих предприятий, ревизорами, бухгалтерами, лаборантами, другими должностными и материально-ответственными лицами. Бил проведен анкетный опрос С56 работников Бакинских нинзаг.одов ЛЯ а ."2, Заззо-да шампанских вин и Памхорского винзавода.
Была разработана анкета, позволившая проинтервьюировать 107 работников правоохранительных органов, имевшие практику расследования хищений спирта, и выявить трудности, с которыми они сталкивались при расследовании.
Совокупность перечисленных методов и источников информации обеспечила достаточную надежность и обоснованность результатов исследования.
Новизна диссертационного исследования состоит в том. что автором впервые проведено криминалистическое исследование хищений
спирта в Азербайджанской республике» При о'.'ом сделана попытка оп-.
<_
* Следует отметить, что лишь в 1907 году в статистике правоохранительных органов республики были выделены уголовные дела о хищении спирта и винно-водочной продукции, а такяе материальный ущерб, нанесенный этим преступлением.
редели:- структуру криминалистической характеристик: хищений спирта, последовать деятельность винодельческих предприятий, применяемых в них"систем докумеатооб ор ота, учета и контроля за использованием спирта.
Впервые описываются способы создания резервов спирта, их вуалирования и последующей реализаций, а такхе катоды их выявления. В диссертации определены основные направления расследования рас-матриваеинх преступлений в зависимости от поводов, послуживших основанием к возбуждению уголовного дела; рассмотрены особенности проведения инвентаризаций, ревизий а' назначения экспертиз ; исследованы осяовные условия, способствующие совершению этих преступлений, и предложены меры по их устранению.
Диссертантом выносятся на защиту слодушие положения:
- разработанная автором криминалистическая характеристика хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности, отражающая взаимосвязь ее*-' объективна я субъективных факторов ;
- суадэаая о выявленном автором механизме создания резервов спирта для зшцеяия а последующе! реализации похищенного ;
-.обобщенные данные-о системе способов хищений сырья я готовой продукция, применяемых в винодельческой промышленности ;
- указания, относительно определения основных направлений планирования расследования и Бвдвагенпя версий в типичных следственных ситуациях, разработанные на "основе изучения теоретического и практического материала;
- наиболее целесообразные тактические комплексы по проведению • первоначальных следственных действий и оператияо-розыскннх меро -приятий при .расследовании хищений спирта ;
- концепция социально-психологического /мотивационпого/ механизма преступного поведения'по делам рассматриваемо", категории;
9.
- стереотип преступника, построенный на основе характеристик лиц, есукденных за хищения спирта и винно-водочных изделий ;
- рекомендация по устало ал ению условий,-способствующих совершении хищений спирта, и предложения по их устранении.
Практическая значимость исследования состоит в том, что рекомендации по расследовании и предупреждении названного преступления иогут бить применены в деятельности органов дознания, предварительного расследования и суда для более эффективной борьбы с преступностью на винодельческих предприятиях. Теоретические положения могут быть использованы в научных исследованиях и преподавании криминалистики в вузах.
Апробация результатов исследования. Основные положения работы, вынесенные на защиту, изложены в опубликованных статьях., тезисах докладов, выступлениях на Всесоюзной, Закавказской и Республиканских конференциях, методическом пособии для работников правоохранительных органов. Они использовались при чтении лекций и даче консультаций следователям прокуратуры, а такко в преподавания курса "Криминалистика" на юридическом факультета' Бакинского Государственного университета им,54.А.Расул-зад8.
По результатам исследования- недостатком в деятельности винодельческих предприятий автором были подгото.алены предложения по дх устранении, которые были представлены Иинисгерству сельского хозяйства и продовольствия Азербайджанской республики и составили основу циркулярного письма, направленного в соответствующие структурные подразделения .'¿иянстерства для исаошевш.
Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, списка использовадной литературы я приложения.
Объем диссертация •» 246 страниц, без приложения.
СОДйПЛИЖ РАБОТЫ .
2о введении обоснован выбор темы диссертации л показано современное состояние ее научной разработки.
Б главе первой проводится содержательны! анализ криминалистической характеристик! хищений спирта на предприятиях винодельческой . промышленности ; анализируются особенности деятельности винодельческих предприятий, описывается способы хищения спирта, свойственные им признаки и методы их выявления.
Понятно криминалистической характеристики преступлений долзяо быть теснее увязано с понятием предмета науки криминалистики. Следовательно, 1;:,.1у.пналксгическуа характеристику преступлении мочено определить как совокупность взаимосвязанной доказательственной и сопутствующей ей информации, способствующей расследование и име.о-що" значение для разработки научно обоснованных рекомендаций по раскрытию -преступлена! и мер по их предупреждении. '
Хримикаллстическуя характеристику преступления следует отличать от криминалистической характеристики расследования, которая представляет собой совокупную формации, свидотельствующуа о степени расследованности преступления на определенный момент времени.
Криминалистическая характеристика преступления и предмет доказывания взаимосвязаны. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, составляют базу для определения элементов ?римпналистической характеристики. Последняя в каждом отдельном случае, так же, как я '. предмет доказывания, должна конкретизировало., применительно к особенностям того или иного вида преступления. Эти особенности наглядно прослеживаются на представленной в диссертации типовой модели события преступления по делам о хищонии сшрха на предприятиях винодельческой промышленности.
II.
!
лспоьными элементами криминалистической характеристики хищений спирта, по ¡¿нению автора, являются данные: о способе и обстановке совершения хищения, о лицах, участвовавших в хищении спирта, о предаете непосредственного посягательства, с меха:1измс илодооб-разования и типичных последствиях при хищении спирта, л диссертации представлена модель криминалистической характеристики хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности, которая мо-ьет способствовать наиболее полному познанию .расследуемого события, построению схематической системы доказательств, объяснению сшзей между ни ¡¿и, выявленш пробелов и противоречий в доказательствах при расследовании указанных дал»
ЛсслёдованЕе структуры способа совершения преступлена, вообще, с учетом различных млений ученых-криминалистов, обобщенно диссертантом судейно-следствевпой практики по делам о хгдеаип спирта позволили устаношть, что способ совершения хищения спирта опрсдо-ленным образом структунрозан. Оа представляет собой систему приемов, действий, направленных на подготовку, непосредственное ооуци-ствление хищения и сокрытия его следов. Выбор этих приемоь и действии диктуется объективными /технологическими особенностями производства винно-водочной продукции/ и субъективными /особенностями личности каадого из участников преступной группы/ факторами.
По результатам обобщения уголовных дел о хищении спирта и анкетирования лиц, осужденных за а'ти преступления, приводятся статистические данные о связи хищений спирта с другими преступлениями: с должностными преступлепиями - 27,; со спекуляцией - 38,35 со взяточничеством - 12,6*. 65£ выявленных хищений спирта и винно-водочной продукции совершалось путем создания неучтенных излишков.
В диссертации рассмотрен вопрос об обстановке совершения преступления, включающей в себя определенные пространственно-зремен-
пыа отиоазаил. Обстановка хищения сипота на производственном объекта винодельческой промышленности предопределяет фактическую воз -ложность хищения на данной предприятии /производственном участке/ в определен«.«!' промежуток времени, обусловленную.отношением виновного /пппсгпых/ :с предмету посягательства и охраной последнего.
сорур^ения преступления,-представляет собой пространст-характеристику обстановки преступления. Под местом хищения ■-■г:;'.К1 и а и гор зойй.ает как предприятие винодельческой промышленно-с.н в целом, га:: л конкретное производственное подразделение, иро-»•чводстззн,!;;.! участок, гда осуществляется тот ила иной технологические процесс, винодельческие предприятия как места совершения хищений могут дифференцироваться по различным основаниям: а/ по структуре а технологическим процессам производства /73$ хищоь/Н спирта совершается на заьодах первичного виноделия, а на заводах вторичного виноделия - 27.Х и, как правило, расхидается ухо готовая дродуг-цш*/ ; б/ по территориально-климатическому расположению, с* которого зависят сахаристость мсиользуемого сырья, условия хранения, но^мы потерь спирта /на винодельческие предприятия, распо-лохе.-^ые в сельскоД местности, приходится около 70% хищении, со-вер^енпых путем создания излишков, а в городской - 20%/.
3 диссертации рассмотрен я такой элемент криминалистической характеристики, как ь^емя совершения.преступления. Под временем хищения сипота автором подразумевается на только весь период со -вериения преступления, но и время кавдои преступной операции.
В диссертации делается вывод о том, что своеобразие обстановки хищения спирта в то! или иной мёрё предопределяет выбираемый способ совершения преступления. Зная место /производственный участок или производственная операция/, время1 совершения хищения, можно сделать предположения о том, какие способы хищения примекв-.
ш и данном конкретном случае. И, наобоброт, располагая данными о способе хищения, у.сшю довольно точно назвать место, где совершалось хищение, и определить его продолжительность.
При изучении вопроса о криминалистической характеристике . личности расхитителя необходимо рассматривать ее как единство социально-демографических свойств, а именно: а/ должностного положения /в число всех выявленных лиц, совершивших хищение спирта в крупных и особо крупных размерах на предприятиях винодельческой промышленности, вошли: руководители структурных подразделений -директора влкзаводов, начальники цехов - 4^ ; ипхеперно-технологического состава - 8% ; материально-ответсгвшшые лица - 24% ; работники охраны - 2% ; пофара-экснодиторы - ; лица, не отношения к винодельческим предприятиям - 12$ ; лица других специально-• стей - 27%/ ; б/ пола /в числе всех лиц, совершивших хищения спирта, только 11?$ составляли з.епщины/ ; ь/ возраста /в контингенте преступников лиц в возрасте до 30 лет было - 23$, до 40 лет - 45£, до 50 лет - Ъ%/ ; г/ ста;.:а работы на производстве /у 8% стая работы составлял до 3-х Лет, 12% - 3-5 лет, 2о% - 5-10 лет, 2% - 1015 лет, 16% -• 15-20 лет и 12% - свыше 20 лет/ ; д/ образовательного уровня /LIS лиц, совершивших хищение спирта, имели неполное среднее образование, 24& - общее средние образование, 3IJC - сред-не-споцлальное образование, % - средне-специальное образование но со профили работа, ISJL - высшее образование по профилю работы н 6% ~ высшее образование не но просплю гаОотц/; е/ наличия и характера суд;.л-оста /около 38* ВД в прошлом бшш судимы, из них почти половина за должностные преступления, спекуляцию, хищение государственного или общественного имущества/ ; ж/ отношения к работе /7с% лиц, характеризовались по месту работы положительно, 27% - отрицательно/ ; з/ наличия и,.цишоацзв в семье ; и/ нравственно-
этических свойств личности.
цшстуакого посягательства, как элемент криминалистической х&ракт&рпстика, означает процесс завладения товарно-материальными ценностями /спирт, винно--водочная продукция/, отражаемый как в материальных, так и в идеальных следах. Эти следы возникают и различается в зависимости от избранных расхитителями спо-сооов совершения хищений, спирта, обстановки совершения хищений, характера иного преступления, в целях которого совершаются хищэ -ния спирта /сокрытая недостач, создания излишков спирта/, особен- ■ ьгстей долыоствого положения лиц, совершающих данное преступлений.
Предмет преступного посягательства при хищениях спирта строго определен - это спирт или винно-водочная продукция, которые становятся таковыми в случаях незаконного использования или- приобретения их в простудных целях.
ПомедствияхэдеааЗ. спирта такзе входят з число элементов криминалистической характеристики, затрагивая как сферу экономики, так и с*еру формирования личности в социальной среде. Автор подразделяет их на: а/уголовно-дравовые, которые с учетом причиненного хищением материального ущерба выражают оценку содеянного с точки зрения уголовного закона; б/ общие социальные, к которым относится негативное влияние самого (¿акта хищения и преступного обогащения на окружающих расхитителя.работников винодельческого .'предприятия, проявляемое в форме сообщения, примера или принуждения с целью вовлечения в преступную деятельность ; в/ материальные, которые определяются размерами похищенного спирта на предприятиях винодельческой промышленности.
3 работе рассматривается и информационно-прогностическое назначение криминалистической характеристики хищений спирта.
Без знания специфики деятельности предприятий винодельческой
промышленности, особенностей технологического процесса нельзя, правильно спланировать и осуществить первоначальные следственные действия и организационные мероприятия. Поэтому в диссертации приводятся общие сведения о структуре винодельческих предприятий ; сведения о спирте и его использовании в технологическом процессе производства; о методах учета и контроля спирта и их недо -статках, об осюшых документах по учету спирта и отчетности, а такхе по технологии изготовления водки и пина.
Изучение судебно-следствешой практики и технологии использования спирта при производстве винно-водочной продукции позволило выявить и всесторонне исследовать 19 способов создания, вуалирования и реализации резервов спирта. Выяснилось, что некоторые, из способов совершаются с применением от двух до четырех приемов*. Наиболее распространенные способы создания излишков спирта осуществляются при приемке и передаче спирта в производство - 22,1%', при хранении спирта и списании потерь - 23% ¡при изготовлении винно-водочной продукции - 33,1? ; при машинном розливе готовой продукции /водка, вина/ - 21,1%.
Во второй^главе делаются попытки исследования особенностей расследования хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности,
Изучением источников информации о хищении спирта в процессе обобщения следственной и судебной практики установлено, что руководители структурную подразделений винодельческих предприятий, представители общественности почти не заинтересованы в сообщении следственным органам об известных им случаях хищений спирта.
* Под приемами понимаются' действия .или их совокупность при осуществлении того или иного способа.
Процесс раскрытия хищения, обусловившего' недостачу спирта или ссзданпа его пзлиаксв, н диссертации, услоено подразделяется на два этапа. На первом этапе анализируются поступившие материалы, выделяются достоверные или вероятные признаки хищения, решается вопрос о необходимости проведения предварительной проверки, определяется достаточность 'оснований для возбуждений уголовного дела. При этом учитывается типичные признака хищений спирта на пседприятиях винодельческой промышленности, выбираются методы сбора доказательственной информации з ходе предварительной проверки. Ъ~ втором этапе устанавливаются событие преступления, виновность лиц, его совершивших, различаются обстоятельства преступления. .
В работе освещены особенности плашпхзвання при расследовании хищений спирта и разработки версий в типичных следственных ситуациях.
црл планировала следствснакх дсйстглй на начальном эуааз расследования целесообразно: а/на оецзгз ознакомления с деятельность;) предприятия составлять схс:лц, отра^гэдпэ хозяйственные сьйзл предприятий т-льолельчаскоЗ яроакзлзняоета, движение спирта, винно-водочной. продукция я докулептосборст; б/осуществлять плани-роваакз применительно к зилзодоц гонкрыных преступлений; в/па -раллэльно с составлением плана расследования вести картотеку на соиппязша /подозреваемых/, составлять схе^-ы связей участников хищения, каналов сбыта похищенного ; г/состазлять письменный план расследования хлщений спирта/по представленным в диссертации схемам/.
В диссертации приводятся полученные при изучении уголовных дел о хищении спирта и анкетировании-работников правоохранитель- ' ных органов данные о следственных ошибках, 'упущениях, которые в
значительной мере обусловлены дефекташ планирования расследования.
Версия как разновидность гипотезы обеспечивает накоилоние и проверку информации о хищении л в конечном счете установление истины до делу. Объем и содержание версии находятся в прямой зависимости от объема и содар&ааия исходной информации до делу: чем меньше этой анформащш,чех бедное ее содержание, тем больше версий приходится строить по делу и, наоборот, до мере накопления информации сокращается количество версий и ускоряется достижение достоверного знания о событии. Следственные версии, выдвигаемые при планировании расследования конкретного преступления, учитывают его индивидуальные особенности.
В диссертации исследуется дискуссии ученых-криминалистов по 'поводу определения и деления понятия следственной версии. Автор придерживается точки зрения, что версия является разновидностью часшо-й гиногезк, что ей присуща самостоятельность, а следственную версию определяет как предположение об обстоятельствах расследуемого события/явления/, основанное на установленных фактах.
В диссертации рассматриваются и различные дефиниции следственной ситуации. С точки зрения диссертанта, наиболее правильно определение, при котором следотвзнпая ситуация' рассматривается .как совокупность условии, в которых на данный момент осуществляется расследование, т.е. определяющих ту обстановку, в которой протекает процесс доказывания. Типовая ситуация характеризуется определенной совокупностью различных повторяющихся факторов и составляет основу для формулирования типовых, варсип.
По результатам обобщения и изучения уголовных дел о хищении спирта выявлены наиболее часто складывающиеся ситуации и соответ-
ствующне им типовые вер сил, даны рекомендации по определению направлений. расследования.
В диссертации, исследованы особенности первоначальных следственных действии и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании хищении, спирта.
При расследовании преступлений проводятся комплексы следственных, оперативно-розыскных и иных действий, обеспечивающие более полный, сбор доказательственной информации и направленные на установление истины по делу. Такой комплекс некоторые авторы на-Зиг-аат тактической операцией. Важное значение тактических операций в процессе расследования, в настоящее время, признается большинством криминалистов. Ведутся, однако, дискуссии по поводу терминологии а дефиниций. По мнению автора, вполне приемлегю название "тактическая операция", поскольку само олово "операция" - обозначает действие /деятельность/ по выполнению какоа-лябо задачи. Тактическая операция представляет собой сочетание тактически приемов, направленных на сбор доказательственной л сопутствующей ел информации, в целях, изобличения ышошого, раскрытия и предупреждения преступления.
В работе последовательно рассматриваются особенности подготовки и проведения тактических операции и следственных действий, в зависимости от поводов, послуживших основанием к возбуждению уголовного дела, таких как; задержание с поличным, личный обыск; обыски, выемка и наложение ареста на имущество расхитителей; осмотр места происшествия, продукции'« документов ; допросы - подозреваемого или обвиняемого материально-ответственного лица /лиц/, свидетелей /очевидцев, директоров винзаводов, главных бухгалтеров, членов инвентаризационных комиссий, ревизоров,- лиц, ответст-
то.
венных за нарушение правил документооборота, недостачу, неучтенные излишки спирта ; технических работников - проводников-экспедиторов, шоферов, работников контрольно-пропускной системы/ и др. При этом исследуются вопросы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными органам при разраоотке и проведении тактических операций и использовании научно-технических средств.
В диссертации освещена специфика проведения инвентаризаций и ревизий, при расследовании хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности и назначения экспертиз: судебно-бухгал-терской, судебной планово-экономической, судебно-техпологической, оудебно-товаровэдческой, криминалистической экспертизы спиртосодержащих жидкостей, судебно-техничеокой. Приводятся статистические данные о характере вопросов, ставящихся на разрешение экспертов, и рекомендуются вопросы для назначения указанных экспертиз, в зависимости от того, на какой стадии технологического процесса использования спирта и производства винно-водочной продукции совершено хищение.
Црд расследовании хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности ва^шо различать размер похищенного и величину нанесенного ущерба, поскольку оптовая цена спирта в несколько раз ниже розничной. С учетом различных мнений ученых-криминалистов делается вывод, что размер похищенного представляет собой стоимость только тех ценностей, которые похищены. Размер же ущерба должен включать не только стоимость похищенных ценностей, но и недополученные доходы. Размер похищенного.может быть равен размеру ущерба, может быть меньше его, но никогда не бывает оольще.. Ущерб, выражающийся в умэньшенхи наличного имущества, составляет прямой ущерб, а доходы, неполученные а результате преступления, - упущенной выгодой. Исследование уголовных дед о хищении спирта на пред-
приятия* винодельческой промышленности показало, что процент выявления указанна х/.щений падает, а материальный ущерб - возрастает. Так, в 1980 году било рассмотрено 3 уголовных дела о хищении спирта с материальным ущербом на сумму 478.327 рублей, в 1965 году - 3 уголовных дела с материальным ущербом - 1.354.422 руб. и в 1990 году лишь I уголовное дело с материальным ущербом -1.245.242 рубля. В 1991 году указанных хищений выявлено не было.
Третья глава диссертации посвящена проблеме предупреждения хищений спирта на предприятиях винодельческой промышленности.
Изучение деятельности предприятий винодельческой промышленности Азербайджанской республики позволило установить ряд недо- .' статков, которые, в конечном итоге, создают условия для совершения хищений спирта и винно-водочной продукции. Разработанные автором предложения по устранению зт*1х недостатков в основном направлены на улучшение технологического процесса производства винно-водочной продукции, совершенствование учета л контроля за движением спирта, сырья и изготовлением продукция, условий деятельности вин-заводов.
Анатяз причин и условий, способствовавши совершению хищений спирта на отдельных предприятиях винодельческой промышленности,позволил ответить на вопрос, почему именно это лицо "совершило преступление, какие его личностные особенности способствовали хйщенлю. Комплекс личностных свойств, составляет внутренний, "механизм" совершения хищений государственного дли общественного имущества. Рассматривая механизм индивидуального преступного поведения при хищении, мслло усмотреть три этапа его реализации: I этап - мотивация, в которую входят мотив и цель' совераШйя хищения ; П-этап -принятие решения о совершении хищения ; □ этап - исполнение приня-
того решения. Bue три этапа последовательно реализуются во взаимодействии личных качеств расхитителя с внешней средой. Раскрытая субъективные факторы преступного поведения раохитителя, автор выделает социальные, нравственные и психологические особенности личности субъектов хищений.
Важным моментом в ходе предварительного следствия является выявление обстоятельств, способствующих хищению спирта. Чтобы ус-■ тановление этих обстоятельств не носило случайного, "попутного" характера, в задачи расследования, до мнению' автора, необходимо включать установление трех групп факторов: конкретных недостатков, способствующих совершению хищений на данном предприятии ; причин, в силу которых данное хищение не было своевременно вскрыто и пре-. сечено ; обстоятельств, характеризующих личность расхитителя /не- . посредственные мотиву, толкнувшие данное лицо на совершение хищений, к условия, способствовавшие формированию у него антиобщест -
■ •
венных взглядов/. Такая'работа должна вестись целенаправленно и систематически на протяжении всего расследования. .
В диссертации исследуются обстоятельства, способствующие со-¿оршению хищений спирта, виноматерпалов, готовой винно-водочной продукции на различны:', стадиях производственного л технологического процесса.
Работа следователя до устранению обстоятельств, способствующих хищениям, является логическим,продолжением его деятельности при расследовании преступлений. Основной формой исполнения следователем к судом требований процессуального закона об устранении обстоятельств,, способствующих*" совершению преступлений, является внесение ими соответственно представлений и частных определений.
В диссертации анализируются имеющиеся на практике недостатки в предупреждении хищеня. спирта и вносятся предложения до их . устранению. ' .
В заключении делается вывод, что в современных условиях только совершенствованием методов учета и контроля невозможно решить . проблему предупреждения хищений. Усилением деятельности правоохранительных органов ее такхе в полной мере решить нельзя.
Хищения тесно переплетены с "теневой экономикой", организованной экономической преступностью, успешная борьба с которыми во^чояна лиш> на основе неуклонной демократизации и оздоровления экономики в целом, приватизацией предприятий, перехода к рыночной экономики, расширения легальных возможностей и повышения экономической активности населения.
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах:
1. Особенности проведения ревизий и назначения экспертиз по делам о хищении спирта на предприятиях винодельческой промышленности /Метод.пособие/.- Баку,1992.- 2,5 п.л.'
2. О некоторых недостатках при расследовании и рассмотрения дел о хищении спирта на винодельческих предприятиях. //Сосиалист ганунчулугу, 1991:- £1.- С.32-37.
3. Вопросы усовершенствования уголовно-процессуального законодательства по выявлению причин я условий, способствующих совэр— иенгю хищений государственного и общественного имущества //Вопросы совершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства.- Баку, 1930.- С.97-104. '
4. Деятельность следователя до устранению обстоятельств, способствующих хищению спирта на предприятиях винодельческой промыт-.
ленаости.- рукопись депонир. в 1ШЛШ АН СССР, 1991, £45000.- 36 м.л.
5. Криминалистические вэрс л I и планирование расследования хищений спирта на винодельческих предприятиях.- рукопись депонир. в ШШОН АН СССР, 1989, >33085.- 29 м.л.
6. Криминалистическая характеристика хищений спирта на винодельческих предприятиях.- рукопись депонир. в ;Ж0Н АН СССР, 1989, К39686.- 30 м.л.
7. Способы хищения спирта на предприятиях Госагропрома и методы их выявления,- Тезисы докладов X Республиканской Юбилейной научной конференции аспирантов вузов Азербайджана, Баку, 1937.-С.25. .
8. О предупревдонки хищений социалистического имущества.-'Тезисы докладов и сообщений каучно-практичоской конференции.-Срдаониквдзе, 198$.- С.70 /в соавторстве/.
9. Особенности установления .удторпального ущерба по делам о хищении спирта на винодельческих предприятиях.- Тезисы докладов Ж1 Республиканской научной конференции, Баку, 1991.- С.92.
