АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Актуальные вопросы предварительного расследования по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ»
На правах рукописи
САНАКОЕВ СЕРГЕЙ ЛЬВОВИЧ
АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО ДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ И ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ
Специальность: 12 00 09 - Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Москва-2007
003174231
Диссертация выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»
Научный руководитель:
кандидат юридических наук, доцент Цопанова Индира Георгиевна
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор
Моисеева Татьяна Федоровна кандидат юридических наук, доцент Яловой Олег Анатольевич
Ведущая организация:
Московский Университет МВД России
Защита состоится «14» ноября 2007 года в 16*00 часов на заседании диссертационного совета К 310.001.01 в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г Люберцы, Комсомольский проспект, д. 4, аудитория 233 (зал заседаний Ученого Совета).
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия».
Автореферат диссертации разослан « // » октября 2007 г.
Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, доцент
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы диссертационного исследования. Проводимая в стране экономическая реформа, связанная с переходом к рыночным отношениям, сопровождается беспрецедентным ростом криминализации общества и экономики В Концепции национальной безопасности Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ от 17 декабря 1997 г1, отмечается, что угроза криминализации общественных отношений, складывающихся в процессе реформирования социально-политического устройства и экономической деятельности, приобретает особую остроту Ошибки, допущенные на начальном этапе проведения реформ в экономической, военной, правоохранительной и иных сферах государственной деятельности, ослабление системы государственного регулирования и контроля, несовершенство правовой базы и отсутствие сильной социальной государственной политики, снижение духовно-нравственного уровня общества являются объективными факторами, способствующими росту преступности Экономическая преступность, и в том числе преступность в сфере таможенного дела, негативно влияет на все институты общества Она нарушает установленный порядок функционирования материальной основы государства - экономики, в том числе его внешнеэкономической деятельности В системе правоохранительных органов Российской Федерации, осуществляющих борьбу с этими преступлениями, особое место принадлежит таможенным органам
Анализ ситуации, связанной с контрабандой наркотических средств и психотропных веществ показывает, что Россия стала объектом экспансии международного наркобизнеса, а преступные группы российских наркодельцов вступили в активное взаимодействие с ними. Доходы
' СЗ РФ 1997 № 52 Ст 5909,2000 _№> 2 Ст 170
преступных организаций, которые производят и распространяют наркотики по всему миру, достигают 600 млрд долл в год Для сравнения следует отметить, что в конце 80-х годов эксперты ООН оценивали выручку от продажи наркотиков в 500 млрд долл Уровень немедицинского потребления наркотических средств среди населения за последние десять лет вырос в 20 раз. Более половины всех изымаемых наркотических средств имеют зарубежное происхождение, а такие опасные и дорогостоящие, как героин, кокаин, опий и синтетические препараты, быстро заполняющие российский рынок, практически полностью поступают из-за рубежа по контрабандным каналам Процессы формирования в России внутреннего рынка наркотических средств ориентированы на их интегрирование в международный наркобизнес
Территория Российской Федерации активно используется для транзита наркотических средств в страны Америки и Европы Интерес международной организованной наркопреступности к России объясняется ее геополитическим положением (она выполняет функцию «моста» между Азией, Азиатско-Тихоокеанским регионом и Западной Европой), несовершенством российского законодательства, сложностями в организации и осуществлении погранично-таможенного контроля, возникшими в результате распада СССР, продолжающимся снижением уровня жизни населения, стимулирующим вовлечение в сферу нелегального оборота наркотиков граждан России и сопредельных государств Сегодня таможенные органы все чаще имеют дело не со случайными контрабандистами, а со структурами, действующими в рамках хорошо организованного «теневого» бизнеса.
Кризисная ситуация в обществе и экономике, наличие противоречий в межгосударственных и межконфессиональных отношениях, несовершенство нормативной правовой базы, регулирующей спорные международные и региональные проблемы, - все это способствует
активизации преступной деятельности на территории нашей страны и диктует необходимость выработки специального комплекса контрмер Подобное положение вещей обязывает перейти от экстенсивных к интенсивным формам исследования организованной преступности в наркобизнесе, развитию и усилению роли эмпирического материала, опережающей разработке добротных методик анализа и прогнозирования роста преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств Без фундаментальных исследований еще непознанных закономерностей функционирования и развития механизмов совершения рассматриваемых преступлений малоэффективна и деятельность правоохранительных органов по их раскрытию, расследованию и предупреждению Более того, сама криминалистика, уголовно-процессуальное законодательство нуждаются сегодня в объективной и достоверной прогностической оценке развития, чтобы на их основе определить наиболее перспективные направления деятельности правоохранительных органов В связи с этим назрела необходимость в углубленном анализе следственно-судебной практики, связанной с исследуемой проблематикой, и разработке научно обоснованных рекомендаций по расследованию и предупреждению контрабанды наркотических средств и психотропных веществ
Надо отметить, что преступления рассматриваемой категории имеют устойчивую тенденцию к росту По данным Главного информационно-аналитического центра Министерства внутренних дел РФ в 2004 году по факту контрабанды наркотических средств правоохранительными органами РФ было возбуждено 750 уголовных дел, в 2005 году - 800, в 2006 году-875
Раскрытие и расследование контрабанды наркотических средств и психотропных веществ сопряжено со значительными трудностями Правильное и своевременное применение норм уголовного
законодательства об ответственности за это преступление возможно только при быстром и квалифицированном расследовании этой категории преступлений
Следует признать существенное несоответствие масштабов, сплоченности и организованности совершения контрабанды наркотических средств и психотропных веществ механизму противодействия этому злу Требуется разработка ответных мер, адекватных современной ситуации Исследование криминалистических аспектов рассматриваемого преступления является одним из важнейших шагов в данном направлении
Именно поэтому возникла потребность в разработке особенностей расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ
Исследованию различных аспектов противодействия контрабанде посвящены многие работы Вместе с тем монографические исследования по вопросам раскрытия и расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ практически отсутствуют
Имеющиеся рекомендации по расследованию контрабанды наркотических средств и психотропных веществ не учитывают последних изменений законодательства и современный характер данного преступления и в большей степени касаются контрабанды только наркотических средств
Перечисленные обстоятельства определяют актуальность избранной темы диссертационного исследования и его научную новизну
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационного исследования заключается в изучении теоретических и прикладных проблем, возникающих при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, разработке и обосновании предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование правового, организационного, тактического и методического обеспечения процесса расследования преступлений данного вида
В соответствии с целью определены следующие задачи исследования
- анализ современных правовых и криминалистических основ противодействия контрабанде наркотических средств и психотропных веществ,
- анализ существующей практики и современных организационных, тактических и методических аспектов выявления, пресечения и расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ,
- определение круга элементов криминалистической характеристики контрабанды наркотических средств и психотропных веществ и характеристика предмета доказывания по данной категории дел,
- формирование перечня и анализ типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующем этапах расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ,
разработка предложений и рекомендаций, направленных на совершенствование деятельности таможенных и иных правоохранительных органов по расследованию контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, включая рекомендации по тактике производства отдельных следственных действий; по документированию фактов изъятия наркотических средств и психотропных веществ из незаконного оборота до возбуждения уголовного дела, использованию специальных средств для выявления данного вида контрабанды
Объектом диссертационного исследования является совокупность общественных отношений, связанных с контрабандой наркотических средств и психотропных веществ как разновидностью преступной деятельности, а также деятельность таможенных и иных правоохранительных органов по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений данного вида
Предмет исследования образуют закономерности совершения контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, и связанные с ними закономерности выявления, раскрытия и расследования данного вида преступлений, а также соответствующие нормы уголовного, уголовно-процессуального, таможенного и иного законодательства
Границы исследования предопределены содержанием его предмета. Методологическая и теоретическая основа исследования.
Методологическая основа исследования базируется на общенаучном диалектическом методе познания правовой действительности, а также на использовании таких общенаучных методов, как метод индукции и дедукции, анализа, синтеза, обобщения, аналогии, системного подхода В целях получения достоверных результатов исследования использовались также частно-научные методы исторического, системного и структурного анализа Кроме того, в работе использовались такие социологические приемы, как анкетирование и интервьюирование сотрудников правоохранительных органов Дня достижения объективности результатов исследования данные методы применялись комплексно
Основополагающее значение при проведении исследования имели теоретические положения, содержащиеся в работах ОЛ Баева, Р С. Белкина, И Е Быховского, В С Бурдановой, М Б. Вандера, В В Вандышева, Г А Густова, ЛЯ Драпкина, С П. Ефимичева, В А Жбанкова, Е П Ищенко, А Н Ларина, ВП Лаврова, ИМ Лузгана, МА Любавиной, В И Михайлова, АР Ратинова, ДВ Ривмана, ЕР Российской, В Г Танасевича, НГ Шурухнова, ВС Шадрина, А А Эйсмана, Н П. Яблокова, и других ученых
Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу исследования составляют результаты анализа следственной и судебной практики по делам рассматриваемого вида за период 2000—2006 гг, в частности материалов 278 архивных и находящихся в производстве уголовных дел
При подготовке диссертации были использованы также статистические данные УФСБ и УФСКН России по Москве и Московской области, Центральной оперативной таможни, Южного таможенного управления и подчиненных ему таможен В диссертации использованы результаты интервьюирования (по специально разработанной анкете) 150 сотрудников подразделений дознания таможенных органов, а также следственных
работников ФСБ и ФСКН России Использована практика Верховного Суда РФ, Московского городского суда, Московского областного суда, а также практика районных судов г Москвы
В диссертации нашел отражение многолетний личный опыт работы диссертанта в пограничной таможне
Научная новизна диссертационной работы, заключается в том, что это первое монографическое исследование, в котором системно с уголовно-процессуальной и криминалистической позиций, с учетом коренным образом изменившегося уголовно-процессуального законодательства и современной судебно-следственной практики, рассмотрены проблемы расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ В диссертационной работе дана криминалистическая характеристика данного вида контрабанды, описаны и проанализированы типичные следственные ситуации первоначального и последующего этапов предварительного расследования уголовных дел данной категории, предложены конкретные алгоритмы действий дознавателя и следователя в данных следственных ситуациях, разработаны и научно обоснованы предложения по совершенствованию отдельных норм УПК РФ, таможенного и иного законодательства
Основные выводы и положения, выносимые на защиту:
1 Криминалистическая характеристика контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, включающая в себя сведения о предмете преступного посягательства, типичных способах их незаконного перемещения через таможенную границу, подготовки к совершению данного преступления и его сокрытия, обстановке совершения данного преступления и типичных следах
2 Характеристика личностных свойств субъектов контрабанды наркотических средств и психотропных веществ и авторская классификация лиц, совершающих данные преступления
3 Особенности типичной исходной информации и разрешения заявлений и сообщений, принятия решения о возбуждении уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ
4 Характеристика типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующих этапах расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, и обусловленный ими процесс построения и проверки типичных версий о сущности преступного посягательства и его участниках (подозреваемый задержан / не задержан, орган, проводящий расследование по уголовному делу, располагает / не располагает достоверной информацией о подозреваемом, оперативно-розыскное мероприятие — контролируемая поставка, проводилась / не проводилась)
5 Типовые программы допросов различных категорий свидетелей и подозреваемого (обвиняемого), разработанные диссертантом с учетом подлежащих исследованию обстоятельств по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ и выявленных типичных личностных свойств субъектов данного преступления
6 Предложения по совершенствованию отдельных положений уголовно-процессуального и уголовного законодательства, направленные на качественное улучшение расследования уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ:
- о дополнении ст 175 УПК РФ частью 6 следующего содержания «В случаях, не терпящих отлагательства, освидетельствование может быть произведено до возбуждения уголовного дела»,
- об обязательном производстве судебной экспертизы по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, в том числе и до возбуждения уголовного дела (ст. 195 УПК РФ)
- о дополнении перечня предметов контрабанды в ч. 2 ст 188 УК РФ аналогами наркотических средств и психотропных веществ, прекурсорами
Теоретическая значимость проделанной работы заключается в том, что сформулированные диссертантом теоретические положения, а также фактический материал, изложенный в настоящей работе, расширяют и углубляют научные знания в области такого раздела науки криминалистики, как частная криминалистическая методика, могут представлять определенную ценность для последующих научных исследований и быть использованы в процессе преподавания основных учебных курсов «Уголовное право», «Уголовно-процессуальное право», «Криминалистика» и «Таможенное право» в высших учебных заведениях
Практическая значимость диссертационного исследования определяется его прикладным характером, отвечающим потребностям пракшки, и заключается в том, что разработанные диссертантом предложения и рекомендации могут быть использованы в деятельности подразделений дознания таможенных и других правоохранительных органов, следователей, осуществляющих предварительное расследование по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, а также при рассмотрении данной категории уголовных дел в суде
Достоверность и обоснованность полученных результатов обеспечивается посредством использования
- научно-обоснованной методологии и методики,
- репрезентативного эмпирического материала исследования,
- фундаментальных положений общей теории права, науки уголовного, уголовно-процессуального, административного и таможенного права, криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности, положений Конституции РФ, норм уголовного, уголовно-процессуального, таможенного и иного федерального законодательства, международного права, подзаконных нормативных правовых актов Президента РФ, Правительства РФ, ФТС (ГТК) России и др, постановлений Пленума Верховного Суда РФ,
- апробацией и внедрением положений, разработанных в диссертации
и
Апробация и внедрение результатов исследования осуществлялись посредством
- обсуждения на научно-практических конференциях, проходивших в Российской таможенной академии - «Таможенное дело проблемы и перспективы» (14 апреля 2005 г), «Развитие таможенных институтов в целях защиты национальных интересов России» (17 мая 2007 г),
- публикации трех научных статей, включая статью в журнале «Вестник Университета МВД России» (2007 № 6), который включен ВАК России в Перечень ведущих рецензируемых научных журналов и изданий
внедрения результатов диссертационного исследования в практическую деятельность правоохранительных подразделений таможенных органов и в учебный процесс Российской таможенной академии
Структура диссертации предопределена целью и задачами проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, восьми параграфов, заключения, списка использованных источников, приложений
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, степень ее научной разработанности, определены предмет и объект исследования, цели и задачи его проведения, научная новизна, теоретическая и практическая значимость, методология, методика и эмпирическая база, сформулированы основные положения, выносимые на защиту, приведены сведения об апробации результатов исследования
Первая глава «Особенности криминалистической характеристики контрабанды наркотических средств и психотропных веществ» состоит из двух параграфов
В первом параграфе «Содержание криминалистической характеристики контрабанды наркотических средств и психотропных веществ» рассматриваются содержащиеся в научной литературе точки зрения относительно понятия криминалистической характеристики преступления, выделяются ее основные элементы применительно к контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, а именно способы совершения преступления, обстановка совершения, следы его совершения, личностные свойства субъекта данного преступления Анализ имеющейся литературы позволил автору определить криминалистическую характеристику контрабанды наркотических средств и психотропных веществ как научно разработанную систему данных о взаимосвязанных и взаимообусловленных криминалистически значимых типичных признаках вида, группы и отдельного преступления, отражающихся в объективной действительности в виде специфических следов, обуславливающих разработку и применение соответствующих криминалистических средств, приемов, методов в целях оптимального и эффективного предупреждения, раскрытия и расследования аналогичного преступления
Во втором параграфе «Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ» диссертант поддерживает точку зрения, согласно которой в уголовном судопроизводстве под обстоятельствами, подлежащими доказыванию по уголовному делу понимает совокупность сведений, которые необходимо установить при производстве дознания, предварительного следствия и разбирательства в суде Перечень таких обстоятельств приведен в ст 73 УПК РФ Предмет доказывания универсален, так как применим к любому
преступлению, и включает самые важные и основные обстоятельства, но выраженные в достаточно общей и абстрактной форме Поэтому он должен быть детализирован применительно к расследованию конкретной группы преступлений При этом основой такого расширенного и детализированного специального перечня обстоятельств, служат, с одной стороны, нормы процессуального доказывания, с другой — нормы материального права, в том числе об обстоятельствах, влияющих на степень и характер ответственности лица
Кроме того, такой перечень должен учитывать криминалистическую природу определенного вида или группы преступлений, обеспечивать решение поисковых задач, эвристический характер сбора доказательств, исходя из криминалистического аспекта совершенного преступления
Применительно к рассматриваемой группе преступлений, это могут быть следующие составы, контрабанда (ст. 188 УК РФ), незаконные приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ст 228 УК РФ), незаконное производство, сбыт или пересыпка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов (ст 228 1 УК РФ)
Признавая дискуссионность данного вопроса, автор исходит из следующих позиций
Во-первых, автор полагает, что обстоятельства, подлежащие доказыванию в процессе расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, являются элементом частной методики расследования данного вида преступления Обосновывая данную точку зрения, автор отмечает, что данные обстоятельства в криминалистическом смысле шире уголовно-процессуального понятия предмета доказывания Наличие чисто криминалистических аспектов обстоятельств, подлежащих доказыванию, не дает оснований считать эквивалентными эти понятия, а следовательно, и дублирующими При этом при определении обстоятельств, подлежащих
доказыванию, необходимо лишь учитывать элементы криминалистической характеристики, сохранив тем самым обстоятельства, подлежащие доказыванию, в качестве самостоятельного структурного элемента частной методики расследования
Во-вторых обстоятельства, подлежащие доказыванию в процессе расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, обязаны учитывать уголовно-правовую, криминологическую и криминалистическую характеристики, приоритет отдельных их элементов и квалифицирующих признаков Тем самым из процессуального предмета доказывания получаются криминалистически обоснованные обстоятельства, подлежащие исследованию
В результате обобщения судебно-следственной практики по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ нами были выявлены следующие обстоятельства, подлежащие исследованию
факт незаконного перемещения наркотиков через таможенную границу Российской Федерации,
место, время и способ совершения данного вида контрабанды, предмет контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, их количественные и качественные характеристики,
сведения о личности лица, совершившего рассматриваемое преступление, являлось ли данное лицо наркоманом Если контрабанда наркотиков совершена группой лиц характеристика преступной группы, роль каждого участника,
умысел, цель и мотивы совершения контрабанды наркотических средств и психотропных веществ,
причины и условия, способствовавшие совершению данного вида контрабанды,
сопряженность контрабанды наркотических средств и психотропных веществ с совершением других преступлений (предусмотренных ст ст 228, 2281,322 УК РФ и др)
Вторая глава «Расследование уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ» включает в себя четыре параграфа.
В первом параграфе «Правовые и криминалистические проблемы выявления контрабанды наркотических средств и психотропных веществ» рассматриваются вопросы обнаружения веществ Автор отмечает, что практикой таможенных органов применительно к типичным ситуациям выработаны конкретные приемы, представляющие собой наиболее рациональную совокупность основанных на законе действий, направленных на выявление общественно опасного деяния и установление в нем признаков преступления Обнаружение контрабанды наркотических средств и психотропных веществ осуществляется специфическими приемами в соответствии с основными направлениями деятельности таможенных органов оперативно-розыскной (использование метода контролируемой поставки), административной, в том числе таможенной (применение мер обеспечения по делам об административных правонарушениях); уголовно-процессуальной (в ходе производства следственных действий)
Наиболее распространенным способом обнаружения наркотических средств и психотропных веществ является производство досмотра. Досмотр, производится в рамках КоАП РФ и является одной из мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях В соответствии с ч 1 ст 27.1 КоАП РФ разновидностями досмотра являются личный досмотр, досмотр вещей, досмотр транспортного средства, находящихся при физическом лице
Проведенный диссертантом анализ эмпирической базы показывает, что личный досмотр, а также досмотр товаров и транспортных средств, являются
наиболее распространенными формами таможенного контроля, используемыми с целью пресечения контрабандного ввоза (вывоза) наркотических средств и психотропных веществ.
В практике оперативно-розыскной деятельности под контролируемой поставкой понимается осуществляемое при наличии указанных в законе оснований и с соблюдением установленных процедур перемещение под контролем правоохранительных органов, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, товаров и предметов в целях выявления и пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению
Анализ уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ показывает, что, как правило, данные вещества обнаруживаются при осуществлении досмотра товаров и транспортных средств, а также при производстве исключительной формы таможенного контроля - личном досмотре лиц, следующих через таможенную границу РФ Под таможенным досмотром подразумевается проверка наличия или отсутствия в транспортных средствах, ручной клади и багаже, а также в одежде и на теле физического лица предметов, не заявленных или скрываемых от таможенного контроля Данные формы таможенного контроля, осуществляются исключительно таможенными органами (ч 7 ст 358 ТК РФ) и только в зоне таможенного контроля или в транзитной зоне аэропорта, открытого для международного сообщения (ч 1 ст 362 и ч 1 ст 373 ТКРФ)
По данным ФТС России по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ в качестве наиболее распространенных мест сокрытия наркотических средств, незаконно перемещаемых через таможенную границу России, использовались
а) полости и пустые объемы ручной клади и багажа пассажиров, специально изготовленные тайники в ручной клади и багажа, полые
пространства и тайники в предметах, перевозимой транзитом ручной клади и багажа, тело человека с использованием специально изготовленных поясов, жилетов и клеящихся приспособлений, вшитые, вклеенные элементы одежды и обуви человека, полости человеческого организма,
б) транспортные средства международного сообщения (в их конструктивных полостях, узлах, агрегатах, а также в устроенных в этих местах специальных тайниках),
в) товарные и грузовые упаковки, почтовые, отправления (полости и тайники в ящиках, паллетах, коробках, контейнерах, в посылках, бандеролях и даже почтовых конвертах)
Следует отметить, что основным средством доставки наркотических средств по-прежнему остается железнодорожный транспорт, на долю которого приходится 79,8% всех перевозок Автомобильным транспортом перевозится 14,2%, воздушным - 5%, морским - 1% грузов
Таможенный досмотр является наиболее эффективным, а иногда и единственным методом обнаружения незаконно перемещаемых предметов, и обеспечивает веские доказательства вины на последующих стадиях процесса При производстве таможенными органами дознания по делам, отнесенным к компетенции таможенных органов применяется проверка информации в ходе расследования по какому-либо иному уголовному делу Однако, как показывает практика процент таких дел невелик (статистика показывает, что из каждых 100 уголовных дел по контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, только 3 было возбуждено дознавателями таможенных органов при непосредственном обнаружении признаков преступления в ходе осуществления дознания по иным уголовным делам)
Второй параграф «Особенности разрешения заявлений, сообщений и принятия решения о возбуждении уголовных дел о контрабанде
наркотических средств и психотропных веществ» посвящен рассмотрению поводов и оснований к возбуждению уголовных дел рассматриваемой категории, анализу комплекса проверочных мероприятий, осуществляемых на первоначальном этапе расследования
Одним из факторов, обеспечивающих успешное расследование уголовных дел этой категории, является своевременное вынесение постановления о возбуждении производства по делу Проведенные автором исследования показали, что по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ поводом к возбуждению уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ в 99% случаев является сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (в форме непосредственного обнаружения признаков рассматриваемого преступления выраженного в рапорте) Что же касается таких поводов к возбуждению уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, как заявление о преступлении и явка с повинной то, как установил диссертант, для рассматриваемого преступления они не характерны Основанием для возбуждения уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ в соответствии с ч 2 ст. 140 УПК РФ будет являться наличие достаточных данных о событии преступления (факте и обстоятельствах перемещения наркотиков через таможенную границу Российской Федерации), изъятых наркотических средствах и психотропных веществах и их количестве, а также информации о месте (в том числе, месте их обнаружения), времени и способе перемещения через таможенную границу Российской Федерации, содержащихся в справке специалиста выводов, дающих основания полагать, что изъятый предмет относится к наркотическим средствам или психотропным веществам, документов, составленных в ходе осуществления таможенного контроля в соответствии с Главой 35 ТК РФ
Специфика расследования дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ заключается в том, что успех в выявлении и изобличении лиц, совершивших это преступление, закрепление доказательств во многом предопределяются эффективностью работы оперативных сотрудников, дознавателей и следователей именно в процессе проверки сообщения о выявленных фактах преступной деятельности Однако УПК РФ не регламентирует порядок проверки сообщений о преступлениях, не говорит о способах этой проверки В этой связи автор полагает, что этот пробел может быть восполнен в криминалистической методике расследования посредством включения в нее рекомендаций по работе следователя
Анализ уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ показал, что в ходе проверки сообщений о данном преступлении наиболее часто используются такие проверочные мероприятия как. получение объяснений граждан и должностных лиц (97%), истребование документов и иных материалов, получение суждений специалистов Однако порядок получения и фиксации объяснений, истребования документов и иных материалов, а также получение суждений специалистов не регламентированы УПК РФ Отсутствие процессуальной регламентации вышеназванных проверочных действий значительно осложняет использование полученных с их помощью данных в процессе доказывания по делу
В третьем параграфе «Типичные следственные ситуации при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ» отмечается, что организация расследования и планирования по данной категории в значительной мере обусловлена характером следственных ситуаций, которые представляют собой совокупность условий в которых в настоящее время осуществляется расследование
Проведенное исследование позволяет выделить как наиболее типичные для первоначального этапа расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, следующие ситуации
1. Подозреваемый задержан на месте совершения преступления непосредственно после совершения преступления либо при попытке совершения преступления (80%)
2 Обнаружена бесхозная контрабанда наркотических средств и психотропных веществ (5%)
3 Обнаружена бесхозная контрабанда наркотических средств и психотропных веществ, но имеется информация о лице совершившем преступление, и его возможном местонахождении (13 %)
4 Контрабанда наркотических средств и психотропных веществ пресечена, лица, подозреваемые в совершении преступления установлены в результате проведения контролируемой поставки (2%)
Для выработки частной методики расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ имеют значение типовые версии, разрабатываемые на основе обобщения следственной практики В работе отмечается, что типовые версии в основном строятся путем сопоставления исходной информации с криминалистической моделью преступной деятельности и в зависимости от конкретной ситуации расследования Частные версии о целях совершения контрабанды наркотических средств и психотропных веществ могут быть следующие 1) стремление улучшить свое материальное положение путем осуществления контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, 2) контрабанда наркотических средств и психотропных веществ осуществлена в целях организации дальнейшего их сбыта и систематического извлечения преступных доходов, 3) контрабанда наркотических средств и психотропных веществ осуществлена без цели сбыта, 4) преступление совершено для дальнейшего перемещения наркотических средств и
психотропных веществ через территорию Российской Федерации в другие страны (транзит)
Автором определены принципы и особенности планирования расследования рассматриваемого вида преступлений
В четвертом параграфе «Организационно-тактические особенности расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ в типичных следственных ситуациях» рассматриваются мероприятия, проводимые на первоначальном и последующих этапах расследования данного преступления Автор выделяет комплекс следственных и процессуальных действий, оперативных и организационно-технических мероприятий в зависимости от складывающихся следственных ситуаций
Контрабанда наркотических средств и психотропных веществ относится к неочевидным преступлениям, ввиду чего преступники оставляют минимальное количество следов В этой связи, диссертант рекомендует получить признательные показания, однако отмечает, что это не освобождает следователя от сбора всей совокупности доказательств Таковыми могут быть результаты осмотра места происшествия, обыска по месту жительства подозреваемого лица, показания свидетелей Кроме того, в целях повышения эффективности работы по установлению лиц, причастных к совершению преступления, имеет значение взаимодействие следователей, дознавателей и оперативных работников
Особое значение имеет установление личности подозреваемого Основу организационно-тактических особенностей расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ, составляют криминалистическая характеристика, типичные следственные ситуации первоначального и последующих этапов расследования контрабанды данного вида, комплексы следственных действий, обусловленные обстоятельствами, подлежащими исследованию, с разной степенью детализации в следственных
ситуациях, складывающихся при расследовании, специфика выявления причин и условий, способствовавших совершению рассматриваемого преступления, и особенности осуществления предупредительной деятельности следователя Третья глава «Особенности тактики отдельных следственных действий, при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ» состоит из двух параграфов.
В первом параграфе «Производство осмотров по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ» отмечается, что вопросы организации и тактики проведения различных видов осмотров относятся к числу наиболее разработанных в криминалистике, однако по рассматриваемой категории дел особое значение имеют осмотры места происшествия, от правильного производства которого зависит успех расследования
Изучение уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ позволяет сделать вывод, что осмотр места происшествия проводился в 65% случаев На основе анализа сложившейся следственной практики автор делает следующие выводы каждый конкретно реализованный осмотр места происшествия отдельно не анализируется, не оцениваются в необходимом объеме и результаты его проведения, а определяется сразу его доказательственное значение в совокупности с уже имеющимися по делу доказательствами
Основными задачами осмотра места происшествия при контрабанде наркотических средств и психотропных веществ являются обнаружение и изъятие перемещенных через таможенную границу наркотических средств, психотропных веществ, изучение обстановки совершения преступления и обстоятельств, обусловливающих возможность его совершения, обнаружение следов преступления, предметов - носителей следовой информации или предметов, оставленных преступником, получение исходной информации о механизме и способе совершения преступления,
получение информации о субъектах преступления (идентифицирующей, поисковой)
Одной из особенностей проведения осмотра места происшествия по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ является участие в нем - подозреваемого или обвиняемого
Диссертант, солидарен с мнением ученых-криминалистов о наличии трех этапов осмотра места происшествия Определяет организационные и тактические особенности производства данного следственного действия, дает рекомендации по производству осмотра места происшествия
Во втором параграфе «Особенности производства допросов по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ» приводятся результаты изучения уголовных дел о кошрабанде наркотических средств и психотропных веществ, показавшие, что допрос свидетелей и подозреваемого является самым распространенным следственным действием на первоначальном этапе расследования. Диссертант отмечает, что такое сложное следственное действие как допрос требует специальной подготовки к его проведению Специфика рассматриваемых преступлений и различия процессуального положения допрашиваемых лиц предопределяет существенные особенности допроса свидетелей и подозреваемого (обвиняемого)
По уголовным делам рассматриваемой категории должны быть допрошены в качестве свидетелей- должностные лица таможенных органов, осуществлявшие таможенный контроль, участники задержания подозреваемого, очевидцы его преступных действий, лица, знающие подозреваемого по работе, его родственники, понятые, участвовавшие в производстве действий направленных на обнаружение и изъятие наркотиков
Автором предложен алгоритм действий следователя при производстве допроса различных категорий лиц в зависимости от их процессуального положения и линии поведения
В заключении диссертации изложены выводы, предложения и рекомендации, отражающие основные положения и результаты исследования
Положения и выводы нашли отражение в следующих научных работах автора
I. Публикация в издании, рекомендуемом ВАК России:
1 Санакоев С Л К вопросу о производстве осмотра по делам о контрабанде наркотических средств, психотропных, ядовитых и сильнодействующих веществ // Вестник Московского университета МВД России 2007 №6
П. Публикации в иных изданиях:
2 Санакоев С Л Разрешение вопроса о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ //Юридические науки 2007. № 5
3 Санакоев С Л. Тактика допроса по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ // Таможенное дело проблемы и перспективы Сб материалов научно-практической конференции молодых ученых, аспирантов и студентов М РИО РТА, 2005
Сдано в набор 10 10 2007 г Подписано в печать 11 10 2007 г Формат 60x84/16 Гарнитура «Times New Roman» Физ печ л 1,75 Уч-изд л. 1,65 Уел печ л 1,63 Тираж 100 экз Изд № 130 Заказ №460
РИО РТА, 140009, г Люберцы Московской обл , Комсомольский пр , 4
