СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Саркисян, Мариэтта Размиковна, кандидата юридических наук
Введение
Глава 1. Понятие и правовое регулирование биржевого посредничества в России
1.1. Понятие и значение товарной биржи в системе рыночных отношений
1.2. Понятие и формы биржевого посредничества
1.3. Правовое регулирование биржевой деятельности
1.4. Историко-правовой анализ развития биржевого посредничества в России
Глава 2. Договор на брокерское обслуживание
2.1. Понятие и юридическая природа договора на брокерское обслуживание
2.2. Стороны договора на брокерское обслуживание биржевых операций
2.3. Содержание и исполнение договора на брокерское обслуживание
Глава 3. Биржевые сделки как форма реализации биржевого посредничества
3.1. Биржевые сделки и их отличия от иных гражданско-правовых сделок
3.2. Объект биржевых сделок
3.3. Участники биржевой торговли и субъекты биржевых сделок
3.4. Место и порядок заключения биржевых сделок
ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Биржевое посредничество по законодательству Российской Федерации"
Актуальность темы исследования. Биржи представляют собой элемент рыночного хозяйствования и весьма распространены в развитых капиталистических странах, и, поскольку Россия входит в мировой рынок, то объективно нуждается в их существовании. В основу проведения в нашей стране экономической реформы положены принципы свободного товарного производства и товарного рынка. Товарная биржа, как торговый посредник, является одним из непременных элементов рыночной инфраструктуры, без которой не может существовать рыночное хозяйство. Роль биржи в экономике находится в прямо пропорциональной зависимости от развитости рыночных отношений - чем больше преобладают рыночные начала, тем большее значение приобретает биржа. Товарные биржи фактически заменили систему государственного распределения. Они являются посредническим звеном характерным для развитого товарного производства.
Трудности для российского законодателя состоят и в том, что около 60 лет Россия жила без бирж, вследствие чего отсутствует практический и теоретический опыт. Сам факт количественного сокращения бирж еще не говорит об их непригодности, наоборот это свидетельствует об ошибках, которые были допущены в первый период их появления в 90-х гг.
Биржи должны занять свое правовое место в рыночной экономике. Поиску этого места и посвящена данная работа.
Проблема биржевого посредничества не была предметом специального правового исследования. Она не получила и удовлетворительного законодательного разрешения, в связи с чем постоянно возникают трудности в правоприменительной практике товарных бирж и брокерских контор. Познание сущности биржевого посредничества неизбежно связано, во-первых, с изучением отношений, которые оно опосредует, выявлением их специфики, во-вторых, с исследованием договора на брокерское обслуживание как правового способа оформления посреднических отношений в сфере биржевой торговли и, в третьих, с рассмотрением правовой природы биржевых сделок как формы реализации биржевого посредничества.
Цели и задачи исследования.
Цель диссертационного исследования заключается в теоретической разработке проблемы торгового и, как его составной части, биржевого посредничества, выработке предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения в деятельности товарных бирж и биржевых посредников.
Достижение поставленной цели обеспечивается решением следующих задач: исследование сущности биржевой торговли и ее значения в рыночной экономике; выявление особенностей товарной биржи как торгового посредника, анализ еб функций; определение категории торгового посредничества, раскрытие соотношения посредничества и представительства; установление содержания торгового посредничества; определение категории биржевого посредничества и ее специфики; углубленное, детальное рассмотрение договора на брокерское обслуживание, его особенностей; критический анализ нормативных актов, регулирующих деятельность бирж и биржевых посредников; исследование практики применения указанных норм; исследование биржевых сделок как формы реализации биржевого посредничества; выработка предложений по совершенствованию действующего законодательства и практики его применения.
Новизна исследования диссертационной работы, состоит в том, что в ней впервые на базе выводов и предложений, выработанных наукой гражданского права, а также собственных исследований автора, предпринята попытка специального изучения теоретических и практических аспектов торгового посредничества и его составной части биржевого посредничества по российскому законодательству.
На защиту выносятся следующие положения.
1. Рассматривая деятельность товарной биржи с организационной, правовой и экономической сторон, автор полагает возможным дать более полное определение понятию «биржи» и выявить её сущность, как формы оптового рынка.
Биржа, во-первых, это место проведения регулярных торгов биржевыми товарами, во-вторых, объединение лиц, организующие эти торги и установивших правила их проведения, в-третьих, особый ценообразующий механизм.
Анализируя правовой аспект биржи, предлагается п.1 ст. 2 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» изложить в следующей редакции: «Товарная биржа - это саморегулируемая некоммерческая организация в форме некоммерческого партнерства, содействующая формированию оптового рынка товаров путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме регулярных торгов».
2. Важное значение имеет определение роли товарных бирж в межрегиональном товароообмене как специализированного рыночного инструмента. Развитие биржевой торговли подводит к выводу о стабилизирующем значении специализации бирж в области хозяйственных связей и формировании единого общенационального рынка. Предлагается создать специализированные фьючерсные зерновые биржи, для чего необходимо, прежде всего, выработать товарные стандарты. Рекомендуется государственным органам принимать активное участие в торгах фьючерсных бирж сельскохозяйственного направления.
Целесообразно объединить региональные товарные биржи в одну специализированную биржу с выделением в ней товарных секций с учетом региональной специфики: товарно-сырьевую, зерновую и животноводческую и т.п.
3. Дается определение торгового посредничества как правового института, регулирующего отношения в специфической сфере оказания услуг при заключении гражданско-правовых сделок в сфере торгового оборота. Под торговым посредничеством понимается правовой институт, регулирующий отношения в сфере оказания коммерческих услуг, направленный на содействие в установлении правовых связей между клиентами путем совершения посредником правомерных действий юридического и фактического характера.
Содержание торгового посредничества составляет деятельность по совершению любых правомерных действий как юридического, так и фактического характера.
К посредническим договорам автор относит договоры поручения, комиссии, агентирования, доверительного управления, договор на брокерское обслуживание.
4. На основе выявления особенностей биржевого посредничества, опосредованных спецификой биржевой торговли автор определяет биржевое посредничество как правовой институт, регулирующий деятельность биржи и участников биржевой торговли по оказанию участникам гражданского оборота возмездных услуг при заключении гражданско-правовых сделок в сфере торгового оборота. В рамках биржевого посредничества следует различать посредничество биржи и брокерское посредничество.
5. Специфика биржевой торговли определила и многие особенности посредничества биржи, такие как:
- несмотря на прямой запрет Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» биржа выступает в торговом обороте в качестве простого посредника;
- услуги, оказываемые биржей как посредником связанны с организацией и проведением торгов;
- биржа не вправе вести самостоятельную торговлю с целью извлечения прибыли, а также торговлю за чужой счет и от чужого имени. В связи с этим пункт 3 статьи 7 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» следует изложить в следующей редакции: «Биржа не вправе заключать биржевые сделки»;
- возмездность как неотъемлемый признак торгового посредничества имеет свои особенности, которые выражаются в отсутствии консолидации и направления прибыли на создание участникам биржевой торговли условий для ведения торгов;
-в рамках биржевого посредничества осуществляется разработка типовых биржевых контрактов, правил заключения биржевых сделок, информационное и консультационное обеспечение и другое;
- при осуществлении расчетов через Расчетную Палату биржа выступает своего рода гарантом и несет ответственность по обязательствам участников биржевой торговли;
- отношения между биржей и участниками биржевых торгов возникают на основе посреднического договора, по которому биржа предоставляет право участвовать в биржевой торговле, обеспечивает условия его реального осуществления, оказывает услуги, предоставляет гарантии, а также Устава биржи и Правил биржевой торговли.
6. Автор предлагает выделить следующие черты брокерского посредничества:
- возникает и реализуется в рамках биржевой торговли и не может существовать вне биржи;
- брокерское посредничество является предпринимательской деятельностью;
- брокерское посредничество не ограничивается заключением сделок;
- биржевые брокеры могут совершать любые правомерные действия, направленные на содействие клиентам;
- круг субъектов брокерского посредничества определен в специальном законодательстве;
- деятельность биржевых брокеров подлежит лицензированию;
- в брокерском посредничестве помимо известных посреднических договоров используют и специальный - договор на брокерское обслуживание.
7. Предлагается определить биржевое законодательство как совокупность правовых норм, регулирующих отношения в области биржевой торговли исходя из общих начал и принципов биржевой торговли вне зависимости от видов биржевых рынков. Биржевое законодательство есть совокупность правовых норм, содержащихся в ГК РФ и принятых в соответствии с ним федеральных законов, регулирующих отношения в области биржевой торговли. ГК РФ следует дополнить нормами общего характера о биржевой торговле, бирже, биржевых посредниках, биржевых сделках и т.д. Нормы, отражающие специфику отдельных видов бирж, должны содержаться в соответствующих законах о биржах.
8. В диссертации предлагается определение понятия, правовой природы и содержания договора на брокерское обслуживание. Договор на брокерское обслуживание представляет собой соглашение, в силу которого одна сторона (биржевой брокер - услугодатель) обязуется предоставить другой стороне (клиенту - услугопользователю) посреднические услуги, направленные на заключение биржевой сделки, а клиент обязуется оплатить предоставленные услуги.
9. Для ответа на вопрос о самостоятельности договора на брокерское обслуживание как вида посреднических договоров исследованы предмет договора, его субъектный состав, а также сфера действия.
Сфера применения ограничивается рамками биржевой торговли.
Предметом договора на брокерское обслуживание является оказание биржевым брокером посреднических услуг в биржевой торговле в форме совершения юридических и (или) фактических действий от имени и за счет клиента или от своего имени, но за счет клиента. Круг заключаемых биржевым брокером сделок определен в Законе РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» и в Правилах биржевой торговли.
Специфика субъектного состава договора на брокерское обслуживание заключается в фигуре биржевого брокера, деятельность которых осуществляется исключительно на бирже. Биржевые брокеры могут выступать в обороте от своего имени, либо от имени клиента, оказывать клиентам юридические и (или) фактические действия. Биржевые брокеры обладают высокой квалификацией, хорошо знают состояние рынка, в достаточной степени осведомлены о запросах клиентов, их деятельность осуществляется исключительно на бирже. Категория биржевых брокеров является неотъемлемой частью биржи.
10. В диссертации формулируется вывод о том, что заключение биржевых сделок есть форма реализации биржевого посредничества. Обоснование необходимости включения в Гражданский Кодекс РФ нормы о том, что биржевая сделка есть соглашение о взаимной передаче прав и обязанностей в отношении биржевых ценностей, совершаемая участниками биржевой торговли в процессе проведения биржевых торгов в порядке, установленном биржевым законодательством и внутренними документами биржи.
11. Предлагается пункт 1 статьи 6 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» изложить в следующей редакции: «Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятое из оборота имущество определенного рода и качества, допущенное к обращению на бирже в порядке, установленном биржевым законодательством и внутренними документами биржи».
12. В объекте биржевых сделок выделяются вещи и имущественные права.
Вещь как биржевый товар выступает в виде реального товара и товара, права на который передаются одновременно с коносаментом. При этом следует иметь в виду, что не всякий товар может быть объектом биржевых сделок, а только тот который соответствует требованиям биржевой торговли. В том случае если сделка, заключена на бирже в отношении внебиржевого товара, то правовая природа такой сделки будет внебиржевой.
Имущественные права в качестве биржевого товара выступают в виде фьючерсных и опционных контрактов. Под фьючерсным контрактом следует понимать документ, определяющий имущественные права и обязанности на получение (передачу) реального биржевого товара. Опционный контракт как объект биржевых сделок представляет собой документ, определяющий имущественные права и обязанности в будущем в отношении реального биржевого товара или стандартного (фьючерсного) контракта.
Методологическую основу исследования составляют положения материалистической диалектики с использованием методов сравнительно-правового, логического, исторического анализа. На основе указанных методов теоретический анализ соединен в исследовании с решением задач практического характера, связанных как с выработкой рекомендаций для использования в правоприменительной практике, так и с выработкой предложений по совершенствованию биржевого законодательства Российской Федерации,
Теоретическая основа исследования включает труды российских ученых юристов и экономистов. Автором изучена и критически проанализирована в аспекте рассматриваемых вопросов соответствующая литература по гражданскому, предпринимательскому и коммерческому праву, а также в определенных объемах и по экономике.
К проблематике посредничества обращались в своих работах А.П. Белов, Ю.Х. Калмыков, А.С. Комаров, Р.А. Кокороев, Ф.М. Льянова, А.В. Майфат, Т.Е. Мангутова, E.JI. Невзгодина, Н.И. Пасяда, В.А Рясенцев, Е.Н. Романова, Г.М. Степаненко, К.И. Скловский, А.Ф. Сохновский, М.К. Сулейменов, В.А. Шаврин, Ю.Свядосц.
Определенное влияние на формирование общетеоретического взгляда по исследуемой проблематике оказали работы, посвященные понятию услуг - Ю.Х. Калмыкова, М.В. Кротова, Е.Н. Романовой, М.К. Сулейменова, Е.Д. Шешенина, В.А. Яковлева.
Исследованию биржевого посредничества способствовало изучение трудов таких ученых как A.M. Воловик, В.А. Веселова, В В. Галкина, В.А. Талановой, П.Г. Грязновой, В.М. Деревянко, О.Б. Зубкова, А.А. Иванова, Р.В. Кор-неевой, В. Маневича, А.Х. Муратова, В.А. Рясенцева, Г.М. Степаненко, Н.Б. Шеленковой, А. Штиллиха.
Вопросы биржевых сделок активно освещаются в экономической и правовой литературе. Знакомство с работами В. Безбах, М. Гайнетдинова, К. Иванова, А. Майфат, В. Рясенцева, Т.В. Сойфер, Н.Б. Шеленковой, позволило выявить правовую природу биржевых сделок, определить их специфику по отношению к иным гражданско-правовым сделкам.
Подготовка диссертации была бы невозможной без изучения трудов таких ученых-цивилистов, как Н.А. Безрук, Н.А. Баринов, З.Э. Беневоленская, Б. Завидов, О С. Иоффе, О.А. Красавчиков, JI.A. Лунц, И.Б. Новицкий, Е. Суханов, В.А. Тархов, Р. О. Халфина, З.И. Цыбуленко, Е.Д. Шешенин, B.C. Якушев.
При написании работы были привлечены также монографии и статьи ученых цивилистов и экономистов последнего времени, среди которых особо следует отметить О.А. Кандинскую, А.С. Ли, Н. Семилютину.
Практическая основа исследования. В процессе работы использовались как отечественные, так и зарубежные нормативные акты. Наиболее значимые из них: Гражданский кодекс Российской Федерации, Федеральные законы о товарных биржах и биржевой торговле, о некоммерческих организациях, о лицензировании. При написании диссертации изучено значительное количество постановлений Правительства РФ, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКРЦБ), комиссии по товарным биржам ГКАП РФ и других министерств и ведомств.
Оценке норм, содержащихся в российском законодательстве, способствовало их сравнение с источниками иностранного права: Казахстан, Беларуси, Великобритании, США, Франции, Германии.
Выработке изложенных в работе выводов содействовало проведенное диссертантом обобщение судебной практике Высшего Арбитражного Суда РФ, а также практики работы товарных бирж и брокерских контор Краснодарского края и г. Ростова на - Дону за период 1992 - 2000 гг.
Научная и практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в нем положения, выводы и рекомендации могут быть использованы в дальнейшей научной разработке проблем торгового посредничества, в совершенствовании действующего гражданского законодательства, в практической деятельности товарных бирж и биржевых брокеров, в процессе обучения студентов юридических вузов и в ходе повышения квалификации практических работников.
Апробация результатов исследования. Достигнутые результаты обсуждались на кафедрах международного частного и предпринимательского права и гражданского и семейного права Кубанского Государственного Аграрного Университета (г. Краснодар). Автор неоднократно выступал с научными докладами по теме диссертации на итоговых научных конференциях юридического факультета (Краснодар, 1997-99 гг.), на межвузовской научно-практической конференции (Краснодар, 1998 г.), на Кубанской региональной научно-практической конференции «Сельский район: проблемы и перспективы аграрной реформы» (Краснодар, 1999 г.).
Основные положения диссертации используются в ходе ведения специальной дисциплины «Коммерческое право России» для студентов юридического и заочного факультетов КубГАУ. При этом мною разработаны программа курса, практикум по ней и отдельно подготовлен и издан сборник нормативных актов по коммерческому праву.
По отдельным вопросам темы диссертации автором опубликовано ряд статей в периодической печати, сборниках научных трудов.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих одиннадцать параграфов, заключения и библиографии.
ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ по специальности "Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право", Саркисян, Мариэтта Размиковна, Краснодар
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Несмотря на глубокие исторические корни института посредничества ни в теории права, ни в гражданском законодательстве (советского периода и на современном этапе) не выработано единого понимания этого института, в том числе и категория «биржевого посредничества», в связи, с чем в диссертации автором предпринята попытка с правовой точки зрения осветить эти и другие вопросы.
В проведенном исследовании биржевого посредничества наиболее значимые и важные моменты диссертации изложены как в форме теоретических выводов, так и тех предложений, которые должны, по мнению автора, найти отражение в процессе совершенствования гражданского законодательства.
1. Биржа, во-первых, это место проведения регулярных торгов биржевыми товарами, во-вторых, объединение лиц, организующие эти торги и установивших правила их проведения, в-третьих, особый ценообразующий механизм.
Биржевая торговля является формой осуществления оптовой торговли. Биржа регулирует и формирует рынок, упорядочивает в нем отношения.
Биржа выступает в качестве саморегулируемой организации, действующей на принципах биржевого самоуправления и потому должна быть наделена правом выдавать лицензии биржевым брокерам на осуществление теми биржевого посредничества.
Рассматривая правовой аспект биржи, предлагается п.1 ст.2 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» изложить в следующей редакции: «Товарная биржа - это саморегулируемая некоммерческая организация в форме некоммерческого партнерства, содействующая формированию оптового рынка путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме регулярных торгов». Основной функцией биржи во все времена являлось посредничество, которое реализуется через организацию концентрации спроса и предложения, регулирование сделок, котировку и т.д. Сущность биржи, как посредника, заключается в организации перемещения товаров посредством создания условий для заключения сделки, для чего биржа создает специальную инфраструктуру.
2. Развитие биржевой торговли подводит к выводу о стабилизирующем значении специализации бирж в области хозяйственных связей и формировании единого общенационального рынка. Необходимо создать специализированные фьючерсные зерновые биржи, для чего необходимо, прежде всего, выработать товарные стандарты. Рекомендуется государственным органам принимать активное участие в торгах фьючерсных бирж сельскохозяйственного направления.
Целесообразно объединять региональные товарные биржи в одну специализированную биржу с выделением в ней товарных секций с учетом региональной специфики.
3. Развитие торгового оборота определило необходимость разработки качественно новой правовой категории - «торговое посредничество».
Под торговым посредничеством понимается правовой институт, регулирующий отношения в сфере оказания услуг, направленный на содействие в установлении правовых связей между клиентами путем совершения посредником правомерных действий юридического и фактического характера.
Институты посредничества и представительства имеют единый корень происхождения, в связи с тем, что они направлены на обеспечение, создание правовых связей между различными лицами путем совершения сделок и иных правомерных действий. В отличие от простого посредника торговый может сочетать в себе функции простого посредника и представителя.
Содержание торгового посредничества составляет деятельность по совершению любых правомерных действий как юридического, так и фактического характера.
К посредническим договорам относятся договоры поручения, комиссии, агентирования, доверительного управления, факторинга.
4. Биржевое посредничество - правовой институт, регулирующий деятельность биржи и участников биржевой торговли по оказанию участникам гражданского оборота возмездных услуг при заключении гражданско-правовых сделок в сфере торгового оборота.
В рамках биржевого посредничества следует различать посредничество биржи и брокерское посредничество.
Специфика биржевой торговли определила особенности посредничества биржи:
- несмотря на прямой запрет Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» биржа выступает в торговом обороте в качестве простого посредника;
-услуги, оказываемые биржей как посредником связанны только с организацией и проведением торгов;
- биржа не вправе вести самостоятельную торговлю с целью извлечения прибыли, а также торговлю за чужой счет и от чужого имени. В связи с этим пункт 3 статьи 7 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» следует изложить в следующей редакции: «Биржа не вправе заключать биржевые сделки»;
- возмездность как неотъемлемый признак торгового посредничества имеет свои особенности, которые выражаются в отсутствии инвестирования и направления прибыли на создание участникам биржевой торговли условий для ведения торгов;
-в рамках биржевого посредничества осуществляется разработка типовых биржевых контрактов, правил заключения биржевых сделок, информационное и консультационное обеспечение и другое;
- при осуществлении расчетов через Расчетную Палату биржа выступает своего рода гарантом и несет ответственность по обязательствам участников биржевой торговли;
-отношения между биржей и участниками биржевых торгов возникают на основе посреднического договора, по которому биржа предоставляет право участвовать в биржевой торговле, обеспечивает условия его реального осуществления, оказывает услуги, предоставляет гарантии, а также Устава биржи и Правил биржевой торговли.
5. Рассматривая формы биржевого посредничества полагаем необходимым исключить из числа самостоятельных биржевых посредников брокерские конторы и соответственно пункт 1 статьи 10 Закона «О товарных биржах и биржевой торговле» изложить в следующей редакции: «Под биржевыми посредниками в целях настоящего Закона понимаются брокерские фирмы - коммерческие юридические лица, созданные в установленном порядке, и независимые брокеры, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей, которые приобрели право на участие в биржевой торговле в качестве члена биржи или постоянного посетителя.». Пункты 2, 4 статьи 10 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» исключить, пункт 3 считать пунктом 2.
Дилерская деятельность не является посредничеством в юридическом смысле, так как осуществляется только в собственном интересе дилера.
6. Автор полагает возможным выделить следующие черты брокерского посредничества: возникает и реализуется в рамках биржевой торговли и не может существовать вне биржи; брокерское посредничество является предпринимательской деятельностью;
- брокерское посредничество не ограничивается заключением сделок; биржевые брокеры могут совершать любые правомерные действия, направленные на содействие клиентам;
- круг субъектов брокерского посредничества определен в специальном законодательстве; деятельность биржевых брокеров подлежит лицензированию; в брокерском посредничестве помимо известных посреднических договоров используют и специальный договор - на брокерское обслуживание.
7. Биржевое законодательство есть совокупность правовых норм, содержащихся в ГК РФ и принятых в соответствии с ним федеральных законов, регулирующих отношения в области биржевой торговли. ГК РФ следует дополнить нормами общего характера о биржевой торговле, бирже, биржевых посредниках, биржевых сделках и т.д. Нормы, отражающие специфику отдельных видов бирж, должны содержаться в соответствующих законах о биржах.
8. Автор полагает, что основными причинами упадка биржевой деятельности в России на современном этапе развития явились: неразвитость сферы производства; создание товарных бирж по инициативе государства; совмещение свободного и административного управления рынком; подмена посреднической функции биржи несвойственных ей функциями государственных органов; создание бирж как коммерческих организаций; чрезмерное их количество; биржевой бартер, продажа небиржевых товаров; аукционный принцип торговли, универсальный характер бирж; неразвитость техники биржевой торговли.
9. Брокерское посредничество в силу своей специфики не может ограничиться использованием поименованных ГК РФ моделей посреднических договоров, а потому нуждается в выработке нового вида посреднического договора - договора на брокерское обслуживание, который способен учесть все нюансы биржевой торговли. Этот договор имеет специальный характер, рассчитанный на применение именно в сфере биржевой торговли.
Самостоятельный характер договора на брокерское обслуживание определяется особенностями предмета договора, его субъектным составом, а также сферой применения.
Сфера применения ограничивается рамками биржевой торговли.
Предметом договора на брокерское обслуживание является оказание биржевым брокером посреднических услуг в биржевой торговле в форме совершения юридических и (или) фактических действий от имени и за счет клиента или от своего имени, но за счет клиента. Специфика предмета договора на брокерское обслуживание заключается в характере предоставляемых услуг, в рамках этого договора предоставляются не традиционные посреднические услуги, а брокерские услуги, оказываемые в рамках биржевой торговли и направленные на содействие в заключение биржевых сделок.
Специфика субъектного состава договора на брокерское обслуживание заключается в фигуре биржевого брокера, деятельность которых осуществляется исключительно на бирже. Категория биржевых брокеров получила детальное правовое регулирование в Законе РФ «О товарных биржах и биржевой торговле», в подзаконных и локальных нормативных актах.
Договор на брокерское обслуживание - это соглашение, в силу которого одна сторона (биржевой брокер - услугодатель) за вознаграждение обязуется по поручению другой стороны (клиента - услугопользователь) предоставить посреднические услуги в области биржевой торговли.
Этот договор является возмездным, двусторонним, консенсуальным. Ему несвойственен лично-доверительный характер, что является следствием его предпринимательского характера.
Правовое регулирование договора на брокерское обслуживание осуществляется в следующем порядке: нормы договоров комиссии, поручения, агентирования, доверительного управления, далее нормы общей части обязательственного права, аналогии закона и аналогии права.
10. В качестве субъектов договора на брокерское обслуживание выступают клиент (услугопользователь - лицо, в интересах которого совершаются посреднические услуги) и биржевой посредник (услугодатель - лицо, оказывающее посредническую услугу). Биржевые брокеры могут выступать в обороте от своего имени, либо от имени клиента, оказывать клиентам юридические и (или) фактические действия. Биржевые брокеры обладают высокой квалификацией, хорошо знают состояние рынка, в достаточной степени осведомлены о запросах клиентов, их деятельность осуществляется исключительно на бирже. Категория биржевых брокеров является неотъемлемой частью биржи.
11. Существенными условиями договора на брокерское обслуживание являются предмет договора и объем полномочий биржевого брокера.
Предметом договора на брокерское обслуживание является оказание биржевым брокером посреднических услуг в биржевой торговле в форме совершения юридических и (или) фактических действий от имени и за счет клиента или от своего имени, но за счет клиента.
Объем полномочий определяется клиентом и зависит от его усмотрения, а также от того, на какой стадии заключения сделки возникла необходимость в услугах биржевого посредника.
Практический интерес представляет выделение следующих видов полномочий биржевых посредников:
- подразумеваемых полномочий биржевого посредника как необходимых для надлежащего выполнения биржевым брокером поручения клиента;
- видимых полномочий, которые вытекают из поведения клиента, что дает основание третьим лицам предполагать предоставление биржевому брокеру соответствующих полномочий;
- полномочия по необходимости применяются только при возникновении чрезвычайной необходимости для защиты интересов клиента, если невозможно получить от клиента соответствующие указания.
12. Заключение биржевых сделок есть форма реализации биржевого посредничества ввиду того, что:
1. участниками биржевых торгов являются предприниматели;
2. сделки заключаются с участием биржевых посредников;
3. направлена на получение прибыли.
Биржевые сделки отличаются от внебиржевых условиями их совершения:
- заключается в биржевом собрании;
- совершается участниками биржевой торговли;
- регистрируется на бирже с уплатой процентов в её пользу;
- совершаются на определенную единицу котирующихся на данной бирже товаров; биржа является гарантом выполнения зарегистрированных сделок; биржа вправе применять санкции к участникам биржевой торговли, совершающие внебиржевые сделки.
13. Биржевая сделка есть зарегистрированное на бирже соглашение о взаимной передаче прав и обязанностей в отношении биржевого товара, совершаемое участниками биржевой торговли в процессе проведения биржевых торгов на бирже в порядке, установленном биржевым законодательством и внутренними актами биржи.
14. Исследование категории «биржевой товар», как объекта биржевых сделок выявило терминологическую неточность в Законе РФ «О товарных биржах и биржевой торговле». Предлагается пункт 1 статьи 6 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» изложить в следующей редакции: «Под биржевым товаром в целях настоящего Закона понимается не изъятое из оборота имущество определенного рода и качества, допущенное к обращению на бирже в порядке, установленном биржевым законодательством и внутренними документами биржи».
15. В объекте биржевых сделок можно выделить вещи и имущественные права.
Вещь как биржевый товар выступает в виде реального товара и товара, права на который передаются одновременно с коносаментом. При этом следует иметь в виду, что не всякий товар может быть объектом биржевых сделок, а только тот который соответствует требованиям биржевой торговли. В том случае если сделка, заключена на бирже в отношении внебиржевого товара, то правовая природа такой сделки будет внебиржевой.
Имущественные права в качестве биржевого товара выступают в виде фьючерсных и опционных контрактов. Под фьючерсным контрактом следует понимать документ, определяющий имущественные права и обязанности на получение (передачу) реального биржевого товара. Опционный контракт как объект биржевых сделок представляет собой документ, определяющий имущественные права и обязанности в будущем в отношении реального биржевого товара или стандартного (фьючерсного) контракта.
16. Состав лиц, заключающих сделки, определяется правилами биржевой торговли и произволен от формы ее организации (открытого или закрытого характера).
Члены биржи и посетители, заключающие биржевые сделки от своего имени, являются одновременно участниками торговли и сторонами сделок. При совершении биржевыми посредниками торговых операций в интересах клиентов субъектный состав лиц, оформляющих биржевую сделку и выступающих в качестве ее сторон, не совпадает. Сторонами по договорам, заключаемым биржевыми посредниками, являются продавец и покупатель, в интересах и от имени которых совершается сделка.
Биржам рекомендовать исключить категорию посетителей из перечня участников биржевой торговли. К участию в биржевых торгах следует допускать только членов биржи, что создает больше гарантий для иных участников торгов, а также соответствует практике ведущих бирж мира.
17. Биржевые торги следует характеризовать как гласные и регулярные.
Публичность биржевых торгов ограничена кругом лиц, имеющих право на ведение биржевой деятельности, кроме того, современный тип компьютерных бирж вообще исключает публичный характер, что делает его факультативным признаком биржевых торгов.
18. Следует исключить из п. 2 ст. 29 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» положение, запрещающее бирже устанавливать уровни и пределы цен на биржевой товар, так как с экономической точки зрения гибкое изменение цен лучше, чем полное отсутствие контроля или, наоборот, установление жёсткого лимита.
19. В целях упорядочения биржевой практики следует дополнить Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» диспозитивной нормой, устанавливающей возможность оформления биржевых сделок посредством составления маклерских записок, при этом в качестве основных признаков маклерских записок надлежит указать следующие: а/ маклерская записка составляется во время торгов; б/ содержит существенные условия сделки; в/ подписывается маклером и участниками биржевой сделки.
20. Следует дополнить Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» положением, определяющим контрольные функции биржи при проведении биржевой регистрации сделок следующего содержания: «При проведении регистрации биржевых сделок биржа обязана: проверить факт заключения и оформления сделки в соответствии с требованиями законодательства; правовой статус участников биржевой торговли; наличие в определенных законом случаях лицензии; достижение сторонами соглашения по всем существенным условиям в ходе торгов».
Смеем надеяться, что нам удалось в некоторой мере охватить основные аспекты проблематики биржевого посредничества.
БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Биржевое посредничество по законодательству Российской Федерации»
1. Конституция РФ от 12 декабря 1993 г. // РГ. - 25 декабря 1993 г.
2. Гражданский кодекс РФ, часть 1: ФЗ РФ от 30 ноября 1994 г. // СЗ РФ. -1994. № 32.-Ст. 3301.
3. Гражданский кодекс РФ, часть 2: ФЗ РФ от 30 ноября 1994 г. // СЗ РФ. -1996. № 5.-Ст. 410.
4. О товарных биржах и биржевой торговле: ФЗ РФ от 20 февраля 1992 г. в ред. от 24 июня 1992 г., 30 апреля 1993 г., 19 июня 1995 г. // Ведомости РФ. -1992. № 18.- Ст. 961; СЗ РФ. - 1995. - № 26. - Ст. 2397.
5. О некоммерческих организациях: Закон РФ от 12 января 1996 г. // РГ. № 14.-21 января 1996.
6. Об общественных объединениях: Закон РФ от 19 мая 1995 г. // СЗ РФ. 1995.- № 21. Ст. 1930.
7. О рынке ценных бумаг: ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. // СЗ РФ. 1996. - № 17. -Ст. 1918.
8. О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках: Закон РСФСР от 23 марта 1991 г. в ред. от 25 июня 1995 г., 6 мая 1998 г.//Ведомости РСФСР. 1991. -№ 16. - Ст. 499.; РГ. - 30 мая 1995 г.; РГ.-12 мая 1998 г.
9. Директива ЕЭС о координации законодательств государств членов ЕЭС по вопросам о независимых агентах от 18 декабря 1986 г. // Рябиков С. Ю. Агентские соглашения во внешнеэкономических связях. - М.: Внешнеэкономический центр «СОВИНТЕРЮР» „1992. - 98 с.
10. Временное положение о деятельности товарных бирж в РСФСР: Постановление СМ РСФСР от 20 марта 1991 г. // СП РСФСР. 1991. - № 13. -Ст. 170.
11. Положение о лицензировании биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле: утв. Постановлением Правительства РФ от 9 октября 1995 г. //СЗ РФ. -1995. -№ 42. Ст. 3982.
12. Официально документальные материалы, судебная практика
13. Обзор практики разрешения споров, связанных с исполнением, изменением и расторжением биржевых сделок: Письмо ВАС РФ от 3 августа 1993 г. // Вестник ВАС РФ. 1993. - № 10.
14. Об отдельных рекомендациях, принятых на совещаниях по судебно-арбитражной практике.: Информационное письмо Высшего арбитражного суда РФ от 19 августа 1994г.//Вестник ВАС РФ, 1994. - № 11.
15. О взыскании комиссионного вознаграждения за совершение сделки, дополнительной выгоды, неустойки за просрочку уплаты и процентов за пользование чужими денежными средствами: Постановление ВАС РФ от 28 октября 1997 г. // Вестник ВАС РФ. 1998. - № 2.
16. О биржах и биржевой деятельности.: Проект Федерального Закона внесен депутатом ГД Пузановским А.Г. 5 ноября 1998 г. принят ГД в первом чтении постановлением № 3196 -11 ГД.
17. Правила биржевой торговли АО РТСБ: Постановление Биржевого Совета АО РТСБ от 11 января 1993 г. М.,1993.
18. Правила биржевой торговли на Южно Российской продовольственной бирже от 19 февраля 1993 г. - Краснодар, 1993.
19. О биржевых торгах на Ростовской товарной бирже: Положение утв. АО «Ростовская товарная биржа» от 17 июля 1992 г., 23 сентября 1994 г. Ростов н/Д., 1994.
20. Правила приобретения брокерского места на РТБ: Решение Биржевого Комитета АО «РТБ» от 15 октября 1991 г. Протокол № 9.
21. Положение о статусе владельца брокерского места на РТБ: Решение Биржевого комитета АО «РТБ» от 15 октября 1991 г. Протокол № 9.
22. Временное положение о Биржевой Гарантийной Палате АО «РТБ»: Решение Биржевого комитета АО «РТБ» от 15 октября 1991 г. Протокол № 9.
23. Положение о Биржевом арбитраже и порядке разрешения споров на РТБ от 15 октября 1991 г.
24. Положение о Котировальной комисии РТБ.: Решение Биржевого комитета АО «РТБ» от 15. 10. 91 г. Протокол № 9.
25. Типовой агентский договор ЗАО «Титан Инвест». - Ростов н/Д.,1999.
26. Типовой договор об обслуживании операций на организованном рынке ценных бумаг. ООО Инвестиционная компания «Полис Инвест». - Ростов н/Д., 1999.
27. Данные Госкомстата РФ за 1991 г. // Экономика и жизнь. 1991. - № 40.
28. Специальная литература: монографии и учебные пособия
29. Амуржуев О. В., Дороговцев А.Е., Иващенко А.А. Товарная биржа: Как ее создать? Как организовать работу? Как участвовать в биржевых торгах? -М.: Экономика, 1991. -151 с.
30. Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. М.: ФИНСТАТИНФОРМ., 1993. - 139 с.
31. Безрук Н.А. Договор комиссии по советскому праву. Лекции для студентов ВЮЗИ М.: ВЮЗИ.,1955. - 28 с.
32. Биржа правовые основы организации и деятельности: создание, структура, функционирование, прекращение деятельности./ Под ред. Савилина И.В., Козырь О.М. - М.: Экономика и право., 1991. - 92 с.
33. Биржи в СССР: первый год работы./ Под ред. Яковлева А.А. М.: Ин - т ис-след. орг. рынков., 1991. - 190 с.
34. Биржевая деятельность / Под ред. Грязновой П.Г., Корнеевой Р.В., Галанова В.А. -М.: Финансы и статистика.,1995. 238 с.
35. Биржевой портфель. М.: СОМИНТЭК.,1993. - 690 с.
36. Белялов А.З. Правовые и экономические основы биржевой торговли и брокерской деятельности (практическое руководство). М.: МВЦ АЙТОЛАН.,1992.-205 с.
37. Брокер и биржа: пособие для брокеров и их клиентов./ Улыбин К.А., Анд-рюшина И.С., Харисова И.Л. М.: Информбизнес.,1991. - 240 с.
38. Ю.Богатых Е. Гражданское и торговое право. М.: ИНФРА - М.,1996. - 192 с.
39. Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. М.: Триво-ла.,1995. - 237 с.
40. Биржа, брокеры, клиенты / Под ред. Фомина Б.М. М.: ЦНИТЭИлег-пром,1992. - 187 с.
41. Биржи производных: руководство по организации, управлению и политике. -Know How Fund Financial Research Associates, Ltd. - M.: Россельхозакадемия,1995. - 51 с.
42. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. М.: Статут., 1997.681 с.
43. Бак И.С. Биржа на Западе и в СССР. Харьков.: Книгоспшка, 1926. - 142 с.
44. Бычкова Г.П. Договор хранения в новом Гражданском кодексе РСФСР. Науч. тр./ Иркутск, ун-т., 1967. - Вып. 8, ч.З. - 130 с.
45. Вердников В.Г., Кабалкин А.Ю. Гражданско-правовые формы товарно-денежных отношений. М.: Юр. лит., 1970. -224 с.
46. Воловик A.M. Биржи и развитие товарных рынков. М.: Финансы и статистика., 1995. - 158 с.
47. Воловик A.M. Рынок товарных фьючерсных контрактов в России. М.: Финансы и статистика., 1997 - 62 с.
48. Воловик A.M., Семенков А.В. Три эпохи биржи в России. М.: Финансы и статистика., 1993. - 92 с.
49. Воловик A.M., Голда З.К. Основы биржевой деятельности: Курс лекций. -М.: Финансы и статистика., 1994. 88 с.
50. Володин А.Ю., Барышев B.C. Практическое руководство брокеру и клиенту брокерской конторы. СП.: Светлояр.,1992. - 317 с.
51. Васильев Е.А. Гражданское и торговое право капиталистических государств. М.: Международные отношения., 1993. - 556 с.
52. Васильев Г.А., Каменева Н.Г. Товарные биржи: практическое пособие. М.: Высшая школа., 1991. - 111 с.
53. Виноградов Е.А. Третейский суд в России. Законодательство, практика, комментарии. М.: БЕК., 1993. - 270 с.
54. Витрянский В.В., Герасименко С.А. Арбитражно судебная практика. Комментарий. - М.: Интерлист - интершельф., 1993. - 215 с.
55. Галкин В.В., Шанидзе Н.П. Российские биржи: генезис, развитие, регулирование. Воронеж: Центрально - Черноземное книжное издательство, 1994. — 147 с.
56. Галкин В.В. История бирж в России. Воронеж: Воронеж, гос. технолог, академ., 1998. -234 с.
57. Галкин В.В. Государственное регулирование товарных и фондовых биржевых рынков. Деп. в ИНИОН РАН № 48545 от 6 октября 1993 г. - Воронеж: Воронеж, технолог, ин-т., 1993. - 102 с.
58. Гросс В.В. Принципы организации и функционирования товарных бирж. Учебное пособие. Иваново.: Ивановский госуниверситет., 1992.- 160 с.
59. Гойхбарг А.Р. Торговая комиссия. СПб.: Право., 1994. - 119 с.
60. Грекова Г.И. Механизм функционирования современной товарной биржи-Новгород.: Новгород, гос. пед. ин т., 1991. - 18 с.
61. Грицаева Л.А. Товарная биржа: распределение. Деп. в ИНИОН РАН № 48058 от 21 мая 1993 г. - Краснодар.: Краснод. политехи, ин-т., 1993. - 19 с.
62. Гражданское право / Отв. ред. Рясенцев В. А. Л.: Ленингр. ун-т., 1971. - Т.1.-558 с.
63. Гражданское право. В 2 х томах. / Отв. ред. Суханов Е.А. - М.: БЕК., 1994. -Т.1.-384 е., Т. 2.-432 с.
64. Гессен Я.М. Биржевые сделки по русскому праву. Киев.: Банковская энциклопедия., 1917 - Т. 2. - 390 с.37.3айцева Л.И. Биржа в России или падение Святой Руси. М.: Ин-т экономики РАН, 1993. - 187 с.
65. Иоффе О.С. Советское гражданское право. Курс лекций. Отдельные виды обязательств. -Ленинград.: Изд-во Ленинградского ун-та., 1961. 532 с.
66. Иоффе О.С. Развитие цивилистической мысли в СССР. Часть II. -Ленинград.: Изд-во Ленинградского ун-та., 1978. — 174 с.
67. Иванов К. Товарные биржи: вчера и сегодня. М.: Златоцвет., 1992. - 89 с.
68. Иванов К. Фьючерсы и опционы. М.: Златоцвет., 1993. - 100 с.
69. Иващенко А.А. Товарная биржа. /За кулисами биржевой торговли/. М.: Международные отношения., 1991. - 272 с.
70. История российской биржи (Биржи периода нэпа и 90 х годов XX в.) Научно-аналитический обзор. / Тупов Б.С. - М., 1994.- 27 с.
71. Комаров Б.К. Договор комиссии по советскому праву. М.: Моск. ун-т., 1961. — 51 с.
72. Комаров А.С. Правовые формы внешнеэкономической деятельности. М.: Совместные предприятия, международные объединения и организации на территории СССР., 1989. - 298 с.
73. Комаров А.С. Договоры коммерческого представительства. М.: Всеросс. акад. внешн. торговли., 1994,- 38 с.
74. Как работает биржа. М.: Вариант., 1991. - 76 с.
75. Красавчиков О.А., Якушев B.C. Договор комиссии по советскому гражданскому праву. Свердловск.: Свердловский юрид. ин-т им. А.Я. Вышинского., 1957. — 36 с.
76. Кещян В.Г. Биржевой рынок: страницы истории и становления в современных условиях. М.: РЭА.,1996. - 350 с.
77. Комментарий к ГК РФ./ Отв. ред. Садиков О Н. М.: ЮРИНФОРМЦЕНТР., 1996.- 450 с.
78. Комментарий к ГК РФ. Часть вторая./ Под ред. Козырь О.М., Маковского A.JI., Хохлова С.А. М.: Международный центр финансово - экономического развития., 1996. - 700 с.
79. Коммерческое право. Часть 1. Учебник. / Под ред. Попондопуло В.Ф., Яковлевой В.Ф. С-Пб.: С-Пб. ун-т., 1998. - 517 с.
80. Круглова Н.Ю. Хозяйственное право: Учебное пособие. М.: Русская деловая литература, 1997. - 604 с.
81. Кандинская О.А., Дегтярева О.И. Биржевое дело. М.: Банки и Биржи: ЮНИТИ., 1997.-502 с.
82. Кролли О.А. Биржевой механизм в рыночной экономике: создание и перспективы развития. Л.: Ленинград. Фин-экон. ин-т им. Н.А. Вознесенского., 1990.-58 с.
83. Ламзин Ю.И., Орлова Е.Н. Механизм функционирования товарной биржи. -М.: Центр, ин-т повышения квалификации кадров авиац. промышленности, 1993.-56 с.
84. Литвинов Д.А. Биржи и биржевая деятельность. Воронеж.: Воронеж, высш. шк. МВД России, 1996. - 28 с.
85. Левиант Ф.М. Нормативные акты, регулирующие труд рабочих и служащих.- Л.: Ленингр. ун т., 1960. - 135 с.
86. Льянова Ф.М. Торгово посреднические структуры, формы и методы их деятельности в условиях рынка. - Деп.в ИНИОН РАН № 49840 от 1.12.94. - М.: Рос. экон. акад. им. Г.В. Плеханова., 1994. -9 с.
87. Лялин В. А., Воробьёв П.В. Ценные бумаги и фондовая биржа. М.: Филинъ, 1998. -229 с.
88. Митрофанов А.Н., Ступников А.А. Что нужно знать о товарной бирже: Опыт исследования товарных фьючерсных бирж США / Росс. Брок. Дом С.А. & Co. Ltd. — М.: Финансы и статистика, 1992. -110 с.
89. Международные товарные биржи и биржевые операции. М.: ФАКТ., 1991. -119 с.
90. Малиничева Э.А., Кузнецов М.В. Финансовые фьючерсы. М.: МГУ им. М.В, Ломоносова., 1993. - 120 с.
91. Марейчев С.Е. Роль биржи в функционировании рыночного механизма. -Деп. в ИНИОН РАН № 50421. М.,1995.
92. Невзоров А.С. Русская биржа. Юрьев.: К. Маттисена., 1898. - Вып.2. -287 с.
93. Новицкий И.Б., Лунц Л. А. Общее учение об обязательстве. -М.: Госуд. из-во. юрид. лит-ры., 1950. 416 с.
94. Невзгодина Е.Л. Представительство по советскому гражданскому праву. -Томск.: Томск, ун-т., 1980. 156 с.
95. Общие положения обязательственного права. М.: РИО ВЮЗИ., 1980. - 75 с.
96. Отдельные виды обязательств. М.: Госюриздат,1954. - 360 с.
97. Почему выгодна и сколько стоит сертификация биржевых товаров. /Рыков А.В., Уланов С.Н М.: Колос., 1992. - 29 с.
98. Платонов B.C., Стаханов В.Н. Формирование инфраструктуры регионального рынка средств производства. Ростов н/Д.: Ростов, ун - т., 1993. - 99 с.
99. Пустозерова В.М. Посреднические сделки. М.: ПРИОР., 1996. - 80 с.
100. Пособие по практической работе коммивояжера и представителя брокерской конторы фирмы «БИС» СК.- М.: Международный центр обучения., 1992.160 с.
101. Продавец Биржа - Покупатель / Калашников А.В., Лайкам Э.Л., Евстропов А.С., Пронкин В.В. - М.: Колос., 1992. - 59 с.
102. Россия в цифрах: Крат. стат. сб. / Госкомстат России. М.: ОИПД ГМЦ Госкомстата России., 1999. - 431 с.
103. Руководство по биржевому делу: товарные сделки, ценные бумаги. / Под ред. Белозерцева А.А. М.: Агропромиздат.,1992. - 255 с.
104. Руководство в биржевых операциях с перечнем наиболее ходких бумаг и котировкой их на С. Петербургской бирже 1910. - СПб.: Типо - Литография СПб. Один Тюрьмы, 1911. - Часть 1. - 65 с.
105. Рекомендации клиенту биржи и банка. М.: Всероссийский центр производительности., 1993. -115 с.
106. Российская товарно-сырьевая биржа (Москва). Годовой отчет. М.: АО РТСБ, 1992.-45 с.
107. Романова Е.Н. Гражданско-правовое содержание услуг. Учен. Зап. / Кабар-дино-Балкар. НИИ общественных наук., Нальчик, 1974. - Т. 26. - 250 с.
108. Советское гражданское право. Часть вторая./ Отв. ред. В.А. Рясенцев. -М.: ВЮЗИ, 1955.-295 с.
109. Советское гражданское право./ Отв. ред. О. А. Красавчиков. М.: Высшая школа., 1972. —456 с.
110. Советская товарная биржа. 20-е годы. Документы и материалы. М.: Дело., 1992. -342 с.
111. Сафонова Л.А. Организация работы бирж. Новосибирск.: Новосибирский электротехнический ин-т связи, 1992. - 27 с.
112. Сохновский А.Ф. Комиссионная торговля: Правовые вопросы. М.: Юр. лит., 1988. - 160 с.
113. Смирнов В.Т., Яковлева В.Ф. Правовые проблемы перевозки и материально-технического снабжения. -Ленинград.: Изд-во Ленинградского ун-та, 1978. 222 с.
114. Тархов В.А. Гражданское право. Общая часть. Курс лекций. Чебоксары.: Чув. книжное изд-во., 1997. -331 с.
115. Тупов Б.С. История бирж в России: научно аналитический обзор. - М.: ИНИОН РАН., 1993. -42 с.
116. Узун В.Я. Товарная биржа. М.: Знание., 1991. - 65 с.
117. Федоренко В.М., Храмцова Е.Р. Механизм деятельности товарной биржи: Учебное пособие. Самара.: Самар. экон. ин - т., 1993. - 79 с.
118. Халфина Р. О. Общее учение о правоотношении. М.: Юрлит., 1974, - 351 с.
119. Цыбуленко З.И. Обязательства хранения в советском гражданском праве. -Саратов.: Саратов, ун-т., 1980. 144 с.
120. Шварц, Феликс. Биржевая деятельность Запада. М.: Сов. композитор., 1992. -174 с.
121. П1тиллих О.С. Биржа и ее деятельность. С - Пб: Братство., 1992. - 304 с.
122. Шешенин Е.Д. О правовой природе договоров в сфере обслуживания./Бытовое обслуживание населения (правовые вопросы). М.: Юрлит.,1968. - 14 - 23 с.
123. Шешенин Е.Д. Предмет обязательства по оказанию услуг. Научн. тр. -Свердловск: Изд-во Свердловск, юрид. ин-та., 1965. - Вып. 3 - 181 - 183 с.
124. Шершеневич Г.Ф. Учебник торгового права (по изданию 1914 г.). М.: С11АРК., 1994. -335 с.
125. Шмиттгофф К. Экспорт: право и практика международной торговли. М.: Юр. лит., 1993. - 512 с.
126. Щербаков В В., Парфенов А.В., Пасяда Н.И. Эволюция форм и методов торгового посредничества в постреволюционной России. СПб.: С-Пб. ун-т экономики и финансов., 1996. - 189 с.
127. Чеботарь Ю.М. Товарная и фондовая биржа: организация, механизм работы и информационное обеспечение (Методическое пособие). М.: ИПКИР,1991. -51 с.
128. Эрлих А. Технический анализ товарных и финансовых рынков. М.: Ин-фра - М.,1996. - 173 с.
129. Энгельс Ф. Происхождение семьи, частной собственности и государства // Маркс К., Энгельс Ф. Собр. соч. Том 21. Киев: Политиздат., 1977. - 308 с.1. Статьи
130. Андреева JI. Торговое посредничество: понятие и правовые формы осуществления. // Российская юстиция. 1994. - № 7.
131. Амуржуев О. Товарные биржи: от забвения к возрождению. // Материально -техническое снабжение. 1990. - № 11.
132. Амуржуев О. Товарная биржа. // Экономика и жизнь. 1991. - № 1.
133. Агафонов С., Нестеров А. Биржа, как она работает и зачем нужна. // Известия. 1990. - 13 - 14 июня.
134. Алибеков М., Лукинов М. Пути развития биржевой торговли сельскохозяйственными продуктами. //АПК: экономика, управление. 1995. - № 1.
135. Бернарская И. Калашниковекая хлебная биржа. // Хлебопродукты. 1992. - № 10.
136. Белов А.П. Посредничество во внешней торговле. // Право и экономика.— 1998. -№ 8.
137. Безбах В. Опционы. // Советская юстиция. 1993. - № 10.
138. Безбах В. Использование опционных контрактов на бирже. // Советская юстиция. 1993. - № 10.
139. Ю.Бектемисов А. Биржа рождает коммерсантов. // Материально техническое снабжение. - 1991. - № 2.
140. П.Беневоленская З.Э. Договор доверительного управления имуществом в сфере предпринимательства. // Труды конференции: 10 лет кафедре коммерческого права «Актуальные проблемы науки и практики коммерческого права». -СПб.,1995.
141. Болдырев Ю. На РТСБ. // Закон. 1992. - № 9.
142. Васильев А.В. Современная биржевая торговля.//Деловая жизнь. -1992. № 3 - 4.
143. Васильев В. Закон и рынок. // Биржевые ведомости. 1992. - № 12.
144. Воронов Ю.П. Новейшая история бирж. // ЭКО. 1991. - № 10.
145. Воронов А., Марголин А. Биржа и организация товарооборота. // Экономист. 1992.-№1.
146. Воеводская Т.П. Из истории биржи в России. // ЭКО. 1991. - № 10.
147. В России создается фьючерсная зерновая биржа. // Бизнес. Банки. Биржа. -1992. -№31.
148. Василевич Г., Малиновский В., Рафалович С. Фундамент биржевой деятельности. // Закон. 1992. - № 9.
149. Венгеров В. Товарные биржи в Союзе Советских республик (организация и практика). // Советская товарная биржа, 20-е годы. М.: Дело., 1992.
150. Герчикова И. Международные товарные биржи.// Вопросы экономики. -1991. №7.
151. Гайнетдинов М. К фьючерсному рынку.// Хозяйство и право. 1993. - № 10.
152. Гайнетдинов М. Опционы на фьючерсные контракты. // Хозяйство и право. -1993. -№ 10.
153. Гайнетдинов М. Фьючерсная торговля сельскохозяйственной продукцией. // Хозяйство и право. 1993. - № 11.
154. Гайнетдинов М. Биржевые торги в АПК. // Хозяйство и право. 1991. - № 9.
155. Гальперин Л.Б. О специфике нормативного регулирования. // Правоведение. -1971.-№5.
156. Горчаков М. Спор теории и практики. // Биржевые ведомости. 1992. - № 3.
157. Гущина Л.И. Формирование крупной буржуазии Кубанской области и Черноморской губернии: Сб. науч. тр., Проблемы социально экономического развития Северного Кавказа в XIX - начале XX в. - Краснодар: КГУ, 1985.
158. Галанов В.А. Центральная Российская универсальная биржа. // Вестник высшей школы. 1992. -№ 3.
159. Дозорцев В. А. Доверительное управление имущества// Дело и право. -1996. №1.
160. ЗГДозорцев В.А. Доверительное управление. // Вестник ВАС. 1996. - № 11.
161. Дедиков С. Эволюция бирж: сверхновые в стихии рынка.Юкономика и жизнь. -1991. -№36.
162. И снова самый выгодный бизнес. // Экономика и жизнь. 1994. - № 19.
163. Духанов С. В России создается система «сотовой биржевой торговли». // Business. 1993. -№ 48.
164. Егоров Н.Д. Классификация обязательств в советском гражданском праве. // Государство и право. 1989. - № 3.
165. Зб.Завидов Б. Договор коммерческого представительства. // Российская юстиция. 1998. -№ 1.
166. Иванов К. Биржа будущего. // Экономика и жизнь. 1993. - № 7.
167. Иванов К. Российские товарные биржи: традиции, настоящее, перспективы. // Экономические науки. 1992. - № 8.
168. Иванов А. А. Закон о товарных биржах. Часть 1, II. // Правоведение. -1992. № 5,6.
169. Калмыков Ю. X. К понятию обязательства по оказанию услуг в гражданском праве. // Советское государство и право 1966. - № 5.
170. Кулаков В., Обушенков Н. Товарная биржа признание права перепродажи. //Закон. - 1992. - № 9.
171. Кряжков А.В. Доверительное управление имуществом в России: формирование института и сферы применения. // Государство и право. 1997. - № 3.
172. Крюкова С. Опыт становления рынка в период НЭПа. // Вопросы экономики. 1991. - № Ю.
173. Калмыков Ю.Х. К понятию обязательств по оказанию услуг в гражданском праве. //Советское государство и право. 1966. - № 5.
174. Кандинская О.А. Новые тенденции в развитии товарных бирж за рубежом. // Бюллетень иностранной коммерческой информации. 1995. - № 32.
175. Ли А.С. Разграничение сделок представительства и посредничества. // Законодательство и экономика. 1993. - № 11 - 12.
176. Линников В.Н. Товарная биржа процесс становления. // Информация и рынок. - 1992. -№ 2/3.
177. Маневич В. Функции товарной биржи и основные направления биржевой политики в условиях перехода к рынку. // Вопросы экономики. 1991. - № 10.
178. Михеева А.Ю. Права и обязанности доверительного управляющего. // Закон и экономика. 1998. - № 6.
179. Майфат А. Использование опционных контрактов на фондовой бирже. // Законность 1994. - № 3.
180. Николаев А. Как создать брокерскую контору: некоторые спорные правовые вопросы. // Биржевые ведомости. 1992. - № 4,8.
181. Пиголкин А., Студеникина М., Рахманина Т. О понятиях «Законодательный акт» и «Законодательство». // Право и экономика. 1994. - № 15.
182. Прокофьев О. Товарные биржи в России: взгляд изнутри. // Бизнес. Банки. Биржа. 1992. -№ 12.
183. Парамонов М.Ю. Товарная биржа как элемент инфраструктуры малого бизнеса. // Изв. вузов Сев. Кавк. регион. Обществ, науки. - 1994. - № 1/2.
184. Пушкин А., Пушкина А., Садиков И. Товарная биржа. Что это такое? // Хозяйство и право. 1990. - № 12.
185. Ринг М.П. Концепция биржевого законодательства. // Советское государство и право. -1991. № 11.
186. Ринг М.П. Законодательство о биржах: каким ему быть. // Экономика и жизнь. 1991. -№ 32.
187. Рутман Л. Правовое регулирование деятельности товарных бирж. // Закон. -1992. -№9.
188. Рясенцев В. Виды биржевых сделок. // Советская юстиция. 1992. - № 9 -10.
189. Рясенцев В.А. Правовые вопросы деятельности бирж. // Советская юстиция. -1990. № 22.
190. Романец Ю.В. Договор простого товарищества и подобные ему договоры (вопросы теории и судебной практики). // Вестник ВАС РФ. 1999. - № 12.
191. Рогачев И.А. Заключение биржевых сделок. // Правоведение. 1993. - № 4.
192. Рохина О. Быть фьючерсу ценной бумагой или не быть? // Хозяйство и право. 1997. - № 1.
193. Суханов Е. Агентирование, доверительное управление имуществом, коммерческая концессия. // Хозяйство и право. 1996. - № 11.
194. Суханов Е. А. Агентский договор. // Вестник ВАС РФ. 1999. - № 12.
195. Суханов Е.А. Гражданский кодекс о доверительном управлении. // Экономика и жизнь. 1996. - № 26.
196. Соломатин Н. Биржа на рынке зерна. // Российский экономический журнал. -1992. -№ 7.
197. Сулейменов М.К. Хозяйственно посреднические договоры услуг. // Советское государство и право. - 1973. - № 3.
198. Сенов В. Проверка биржевого законодательства. // Законность. 1993. - № 11.
199. Сохновский А.Ф. Правоотношения торгового посредничества между социалистическими организациями. // Правоведение. 1976. - № 5.
200. Столяров А., Тущунов Д. Рынок посреднических услуг в первом полугодии. // Бизнес. Банки. Биржа. 1992. - № 3 - 4.
201. Свядосц Ю. Посреднические операции в иностранном гражданском праве. // Внешняя торговля. 1991. - № 7.
202. Сосунова Д.В. Некоторые аспекты правового регулирования биржевой деятельности. // Вестник Международной акад. бизнеса и банк. дела. Сер.: Юриспруденция. Тольятти. - 1996. - № 6.
203. Сойфер Т. Биржевые сделки.//Закон. 1994. - №12.
204. Семилютина Н. Регулирование биржевой деятельности: мировые тенденции и российское законодательство. // Российская юстиция. 1997. - № 11.
205. Сажина М.А., Сажин А.Ф. Товарная биржа особая форма организации рыночных отношений. // Вестник РАН. - 1993. - № 9.
206. Токаренко В. Российские брокеры. // Материально техническое снабжение. - 1991. -№ 3.
207. Трисвятский JL, Кочетков Л. Государственное регулирование хлебного рынка. // Хлебопродукты. 1992. - № 8.
208. Тарасова В.А. Предмет и понятие локальных норм права. // Правоведение. -1968. -№ 4.
209. Тер Баленц Р. Выбор за вами. // Экономика и жизнь. - 1991. - № 32.
210. Товарная биржа товар. // Аргументы и факты. - 1990. - № 38.
211. Торговое представительство. // Законодательство зарубежных государств. -1995. -Вып.5.
212. Тулин Д.В. Биржа атрибут рыночной торговли. // Деньги и кредит. -1991. - № 2.
213. Шеленкова Н.Б. Российское биржевое законодательство: опыт краткого критического анализа. // Государство и право. 1995. - № 7.
214. Шеленкова Н. Законодательное регулирование биржевой торговли. // Российская юстиция. 1995. - № 11.
215. Шеленкова Н.Б. Исполнение обязательств в биржевой срочной торговле. // Государство и право. 1995. - № 3.
216. Шеленкова Н.Б. К обсуждению законопроекта "О биржах и биржевой деятельности". Новые правовые контуры надзора за биржевой деятельностью. // Законодательство. 1997. -№ 3.
217. Шеленкова Н.Б. Допуск биржевых ценностей к биржевой торговле. // Российская юстиция.-1997.-№ 3.
218. Шеленкова Н.Б. Правовые институты, связанные с биржевой деятельностью. // Российская юстиция. 1997. - № 12.
219. Штиллих А. Что такое биржа? // ЭКО. 1991. - № 10.
220. Шараева Л., Ситнин А. Состояние биржевого рынка. // Бизнес. Банки. Биржа. 1992.-№ 16.
221. Шешенин Е. Д. Договор хранения. // Советская юстиция. 1966. - № 5.
222. Юрченко А.В. Развитие крупных торговых посредников: от товарных бирж к торговым домам.//Вестник Московского Ун та Сер.6. Экономика -1994. - № 5.
223. Яковлев А. Биржи и закон: правовая политика с точки зрения экономиста. // ЭКО. 1992. -№ 6.
224. Диссертации и авторефераты
225. Ажимов Р.С. Обязательство хранения вещей в советском гражданском праве.: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М.,1952. - 19 с.
226. Антонова Л.А. Обязательство хранения в советском праве.: Автореф. дис. канд. юрид. наук. -М., 1950.
227. Баринов Н.А. Ответственность сторон по договору бытового заказа.: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Саратов, 1970. - 16 с.
228. Веселое В.А. Товарные биржи в условиях формирования рыночной экономики России.: Автореф. дисс. капд. экон. наук. М.,1993. - 26 с.
229. Воловик A.M. Биржи и развитие товарных рынков.: Автореф. дисс. д ра. экон. наук. - М.,1995. - 33 с.
230. Деревянко В.М. Товарные биржи РФ и основные направления совершенствования их деятельности.: Автореф. дисс. канд. экон. наук. Воронеж., 1996. - 130 с.
231. Зубков О.Б. Развитие форм биржевой торговли в России. : Автореф. дисс. канд. экон. наук. СПб., 1992. - 16 с.
232. Кашеварова С.В. Государственное регулирование биржевой торговли: Автореф. дисс. канд. экон. наук. М.,1996. - 18 с.
233. Кулагин В.К. Организационно-экономическое проектирование структур коммерческого посредничества.: Дисс. канд. экон. наук. СПб., 1996 - 170 с.
234. Кротов М.В. Обязательства по оказанию услуг в советском гражданском праве.: Автореферат дисс. канд. юрид. наук. Л., 1989. — 16 с.
235. П.Кокороев Р.А. Посредничество как институт рынка в переходной экономике. : Дисс канд. экон. наук. М., 1993 - 215 с.
236. Мангутова Т.Е. Правовое регулирование отношений по торговому посредничеству.: Дисс. канд. юрид. наук. М.,1988. - 26 с.
237. З.Муратов А.Х. Товарная биржа и ее роль в процессе воспроизводства.: Автореф. дисс. канд. экон. наук. М.,1993. - 20 с.
238. Майфат А. В. Понятие и организационно правовые формы посредничества в гражданском праве: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. - Екатеринбург., 1992. -14 с.
239. Майфат А.В. Понятие и организационно правовые формы посредничества в гражданском праве: Дисс. канд. юрид. наук. - Екатеринбург., 1992. - 182 с.
240. Пасяда Н.И. Эволюция организационных форм торгового посредничества в России.: Автореф. дисс. канд. экон. наук. СПб., 1995. - 15 с.
241. П.Рясенцев В.А Представительство в советском гражданском праве: Дисс. докт. юрид. наук. М.,1948. - 258 е.; 343 с.
242. Романова Е.Н. Система договорных связей деятельности органов в распространении и сбыта Госснаба СССР.: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М.,1976. -24 с.
243. Степаненко Г.М. Правовое регулирование внутренней торговли и купли-продажи в советском государсвте в период перехода от капитализма к социализму (1917 1934 годы).: Дисс. докт. юрид. наук. - Саратов, 1967. - 544 с.
244. Сойфер Т.В. Сделки в биржевой торговле.: Дисс. канд. юрид. наук. — М.,1996.- 177 с.
245. Сохновский А.Ф. Правовое регулирование торгового посредничества в советском гражданском обороте: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Саратов, 1972.18 с.
246. Скловский К.И. Представительство в гражданском праве и процессе: (Вопросы теории: сущность, содержание, структура).: Автореф. дисс. канд. юрид. наук. Харьков, 1982. - 15 с.
247. Сосунова Д.В. Коммерческий механизм региональных товарных бирж.: Автореф. дисс. канд. экон. наук. СПб., 1995. - 16 с.
248. Сухачев В.В. Особенности развития товарного биржевого рынка в России.: Дисс.канд. экон. наук.-М., 1995. 163 с.
249. Сидорович В.А. Срочные рынки и биржевые срочные сделки в экономике зарубежных стран.: Автореф. дисс. канд. экон. наук. М., 1994. - 26 с.
250. Фролова А.В. Фьючерсная торговля как основное направление развития биржевого дела. : Дисс. канд. экон. наук. -М., 1997. 183 с.
251. Цыбуленко З.И. Правововые проблемы сотрудничества при исполнении хозяйственных обязательств в условиях перехода к рыночной экономике.: Автореф. Дисс. докт. юрид. наук. -Саратов, 1991. -38 с.
252. Шеленкова Н.Б. Правовая природа биржевых опционных операций.: Авто-реф. дисс. канд. экон. наук. М., 1994. - 21 с.
253. ШеленковаН.Б. Опционные операции в международной биржевой практике.: Автореф. канд. экон. наук. М.,1993. - 21 с.
254. Шаврин В.А. Коммерческое посредничество на региональном рынке средств производства.: Дисс. канд. экон. наук. Ростов н/Д., 1995. - 137 с.
255. Яковлев В.А. Пути повышения эффективности системы бытового обслуживания населения (на примере Краснодарского края).: Автореф. канд экон. наук. Ростов - на - Дону., 1965. - 16 с.
