Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей

Ляпустина, Наталья Сергеевна

Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностейтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей»

На правах рукописи

Ляпустина Наталья Сергеевна

ДОКАЗЫВАНИЕ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ КУЛЬТУРНЫХ ЦЕННОСТЕЙ

Специальность: 12.00.09 - Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва - 2005

Диссертация выполнена в Российской таможенной академии на кафедре уголовного права

Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент

Беспалько Виктор Геннадиевич

Научный консультант: доктор юридических наук, профессор

Жбанков Виктор Андреевич

Официальные оппоненты: доктор юридических наук,

профессор Глушков Александр Иванович

кандидат юридических наук,

доцент Петуховский Александр Абрамович

Ведущая организация: Управление таможенных расследований

и дознания ФТС РФ

Защита состоится 29 декабря 2005 г. в 14-00 на заседании

диссертационного совета К 310.001.01. в Российской таможенной академии по

адресу: 114009, г. Люберцы Московской обл., Комсомольский пр-т, д.4.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской таможенной академии.

Автореферат разослан ноября 2005г.

Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат юридических наук, доцент « /

В.Г. Беспалько

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Укрепление любого государства, его социально-экономическое развитие невозможно без бережного сохранения и преумножения культурного достояния всех народов. Известный отечественный философ А.Ф. Лосев отмечал, что «культура есть предельная общность всех основных слоев исторического процесса (экономических, социально-политических, идеологических, практически-технических, ремесленных, научных, художественных, моральных, религиозных, философских, национально-народных, бытовых)» (см.: Лосев А. Ф. Философия культуры. Ответы на вопросы редакции журнала «Вопросы философии». М., 1983. С. 27-30).

Особую остроту приобрела в последние годы проблема защиты движимого исторического и культурного наследия народов России и зарубежных стран от преступных посягательств - хищений, незаконной перепродажи, контрабандного вывоза за границу. Решение проблем сохранения культурного наследия непосредственно связано с дальнейшей судьбой человека, ибо культурные ценности являются одним из основных элементов цивилизации и культуры народов. Не случайно в конце прошлого века была принята Конвенция ЮНЕСКО «О мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на культурные ценности» (Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных с иностранными государствами. Вып. 23. М., 1967.

С. 595).

эти факторы, а также возросшая в последнее время «утечка» предметов культурного наследия за рубеж составляют актуальность вопросов сохранения культурного достояния России.

Так, значительная активизация внешнеэкономической деятельности в последнее десятилетие сказалась и на увеличении количества попыток контрабандного вывоза предметов, являющихся культурными ценностями. К таким предметам, в первую очередь, относятся археологические, палеонтологические и этнографические раритеты (от латинского - гагказ-редкость), отличающиеся уникальностью происхождения, содержания и распространения и представляющие для государства культурную, историческую, научную и художественную ценность одновременно, а также предметы религиозного назначения и антиквариат. Поэтому не случайно одной из важнейших функций таможенных органов Российской Федерации является пресечение незаконного оборота через таможенную границу РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран (п. 6 ст. 403 Таможенного кодекса РФ).

Анализ материалов уголовных дел о контрабанде культурных ценностей показывает, что все чаще и чаще сотрудники таможенных органов сталкиваются с организованными преступными группами, хорошо оснащенными технически, знакомыми с формами и методами оперативно-розыскной деятельности, состоящими из граждан различных государств. Лица, совершающие контрабандное перемещение культурных ценностей, зачастую прибегают к подкупу должностных лиц таможенных органов и иных правоохранительных структур. Усложняет ситуацию и несовершенство правовой базы направленной, на сохранение культурных ценностей.

Указанные факторы предопределяют особую сложность предварительного расследования по делам о контрабанде культурных ценностей, поэтому от сотрудников таможенных органов и следователей требуется особое мастерство,

постоянное повышение теоретических знаний и совершенствование практических навыков.

Латентность - отличительная черта таможенной преступности (см.: Жбанков В.А. Таможенная преступность // Криминология. М., 2001). Это полностью относится и к контрабанде, в том числе и контрабанде культурных ценностей. Так, по данным ГИЦ МВД России в 2000 г. о контрабанде было возбуждено 4731 уголовное дело (выявлено лиц - 1662), в 2001 г. - 3860 дел (выявлено лиц - 1293), в 2002 г. - 3498 дел (выявлено лиц - 1025), в 2003 г. -3752 дела (выявлено лиц - 1012). Количество уголовных дел о контрабанде культурных ценностей (по данным ФТС РФ) и того меньше: 145 - в 2000 г., 136 - в 2003 г. Статистика же задержанний культурных ценностей выглядит следующим образом: в 2000 г. - 27 000 шт., в 2001 г. - 6000 шт., в 2002 г. - 1430 шт., в 2003 г. - 8984 шт., в 2004 г. - 1778 щт.

Вполне очевидно, что небольшое количество дел и отсутствие стабильности в показателях работы таможенных органов по пресечению попыток незаконного вывоза и ввоза культурных ценностей не позволяет сделать объективный вывод об эффективности деятельности правоохранительных органов в этом направлении.

Следует признать, что в процессе доказывания по данной категории уголовных дел возникают серьезные проблемы, требующие вполне конкретных способов их решения. Сказанное относится к организации предварительного расследования, процессу доказывания, уголовно-правовой квалификации контрабанды культурных ценностей.

Частные криминалистические методики расследования всегда вызывали научный и практический интерес. Однако аспект доказывания по уголовным делам о контрабанде отдельно исследовался редко (см.: Беспалько В.Г. Доказывание по делам о контрабанде. М., 2003), а применительно к

контрабандному перемещению культурных ценностей вообще не рассматривался.

Ситуация усугубляется тем, что одни положения действующего УПК РФ, касающиеся процесса доказывания по уголовным делам, носят не вполне определенный характер, а другие неоднозначно трактуются как учеными-процессуалистами, так и правоприменителями.

Правильное и своевременное применение норм уголовного законодательства об ответственности за это преступление возможно только при оперативном и квалифицированном расследовании контрабанды культурных ценностей, залогом которого является эффективная деятельность органов дознания и предварительного следствия по собиранию, проверке и оценке доказательств, составляющая процесс доказывания.

Учитывая вышеизложенное, можно констатировать, что научная разработка процессуальных вопросов процесса доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей приобрела, в настоящее время особую актуальность.

Степень разработанности темы. Пристальное внимание многих авторов в течении многих лет сосредоточено на контрабанде. В период монополии государства на внешнюю торговлю и действия УК РСФСР исследованием уголовно-правовых вопросов ответственности за контрабанду занимались Ю.И. Сучков, В.И. Колосова, В.В. Лукьянов и другие авторы. В связи с введением в действие в 1997 г. нового УК, коренным образом изменившего юридическую конструкцию данного состава преступления, появились новые работы ученых, посвященные проблемам квалификации контрабанды -исследования Ю.И. Сучкова, П.И. Самойленко, М.А. Кочубей, Л.Ю. Родиной, В.И. Михайлова, A.B. Федорова и других авторов. В историческо-криминологическом аспекте контрабанда стала предметом научных исследований В.Н. Колдаева, Б.М. Угарова, Ю.Г. Кисловского.

Вместе с тем теоретическая разработка только вопросов уголовной ответственности за контрабанду не могла бы разрешить всех насущных проблем следственной и судебной практики. Поэтому стали появляться в свет ориентированные на удовлетворение потребностей следственной и судебной практики пособия, публикации и диссертационные исследования, посвященные как расследованию контрабанды, так и вопросам доказывания по уголовным делам о контрабанде.

Несмотря на актуальность обозначенной проблемы, комплексного исследования процесса доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, связанного с определением специфики предмета доказывания по рассматриваемой категории уголовных дел, разработкой процессуальных и криминалистических аспектов собирания, проверки и оценки доказательств применительно к рассматриваемому виду контрабанды, не проводилось. А следственным подразделениям правоохранительных органов по сей день не предложено каких-либо научно обоснованных рекомендаций и методик по поводу предварительного расследования данных преступлений.

Следует отметить, что теория доказательств, доказывание вообще являются одними из наиболее разработанных тем наук уголовного процесса и криминалистики. Значительный вклад в исследование проблем доказательственного права внесли В.Д. Арсеньев, P.C. Белкин, С.И. Владимиров, В. Я. Дорохов, Н.В. Жогин, A.M. Ларин, П.А. Лупинская, М.М. Михеенко, В.Д. Спасович, М.С. Строгович, М.К. Треушников, А.И. Трусов, Ф.Н. Фаткуллин и многие другие ученые. Вместе с тем разработке проблем доказывания применительно к конкретным составам преступления до сих пор уделяется незначительное внимание. Проблемы доказывания по делам о многих преступлениях, в том числе в сфере таможенного дела остаются неисследованными.

Данные обстоятельства и предопределили выбор темы настоящего исследования.

Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования является совокупность уголовно-процессуальных отношений, возникающих в процессе доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей.

Предмет исследования составляют нормы уголовно-процессуального, уголовного, таможенного, международного и иного законодательства, определяющие предмет, средства и порядок процессуальной деятельности по доказыванию по делам о контрабанде культурных ценностей, специфические процессуальные и криминалистические особенности этой деятельности, правоприменительная практика предварительного расследования по указанной категории дел.

Цели и задачи исследования. Целью данной диссертационной работы являются всестороннее, глубокое изучение и обобщение практики доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей на стадии предварительного расследования; теоретическое осмысление и выработка необходимых рекомендаций, направленных на повышение эффективности доказательственной деятельности органов дознания и предварительного следствия по рассматриваемой категории уголовных дел; разработка научно обоснованных предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства.

Для достижения этой цели автором были поставлены и решены следующие задачи:

- анализ нормативно-правововых актов, призванных обеспечить сохранность культурных ценностей;

- определение содержания понятия «культурные ценности»;

- определение круга обстоятельств, составляющих предмет доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, и анализ их содержания с учетом специфики рассматриваемого преступления;

- выявление особенностей собирания, проверки и оценки доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей, и выработка на этой основе соответствующих научно обоснованных рекомендаций;

-разработка и теоретическое обоснование предложений, направленных на совершенствование уголовно-процессуального законодательства, применяемого ходе доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей;

- анализ материалов судебно-следственной практики для разработки частных методических рекомендаций по предварительному расследованию данного преступления.

Методология и методика исследования. Методологическая основа исследования базируется на основополагающих категориях материалистической диалектики, в первую очередь, - диалектических методах познания, позволяющих рассматривать преступление как определенное явление материального мира, обусловленное окружающей средой и социальной действительностью. Важная роль в диссертации отводится использованию частно-научных и специальных методов исследования: сравнительно-правовому, формально-логическому, системно-структурному, конкретно-социологическому, статистическому, а также методу правового моделирования.

В своих исследованиях автор использовал фундаментальные положения и теоретические основы общей теории права, уголовного права, уголовного процесса, криминалистики, таможенного права. Выводы автора опираются на положения международно-правовых актов, Конституции РФ, основаны на анализе федеральных законов Российской Федерации и различных подзаконных нормативных актов. В работе широко использовались

монографии, учебники, учебные пособия, статьи в периодических изданиях, содержащие фактический материал по избранной теме.

Теоретическую базу исследования составили научные труды

B.Д. Арсеньева, В.А. Банина, P.C. Белкина, В.П. Божьева, А.И. Винберга,

C.И. Викторского, JI.E. Владимирова, H.A. Громова, B.C. Джатиева, Р.Г. Домбровского, В.Я. Дорохова, Н.В. Жогина, Ц.М. Каз, JI.M. Карнеевой, Н.М. Кипниса, Н.П. Кузнецова, C.B. Курылева, A.M. Ларина, П.А. Лупинской, Г.М. Миньковского, М.М. Михеенко, И.И. Мухина, Г.М. Резника, В.Д. Спасовича, М.С. Строговича, В.М. Тертышника, М.К. Треушникова, А.И. Трусова, Ф.Н. Фаткуллина, С.А. Шейфера и других авторов, посвященные теоретическим аспектам доказывания в уголовном судопроизводстве; работы, Ю.Г. Кисловского, В.Н. Колдаева, В.И. Колосовой, В.В. Лукьянова, М.А. Кочубей, В.И. Михайлова, Б.М. Угарова, Л.Ю. Родиной, П.И. Самойленко, Ю.И. Сучкова, A.B. Федорова, посвященные уголовно-правовому, криминологическому и историческому исследованию контрабанды; а также работы В.Г. Беспалько, Б.Н. Габричидзе, Т.А. Дикановой, В.А. Жбанкова, А.Н. Козырина, А.Ф. Козыкина, Н.В. Лысака, П.И. Самойленко, A.B. Федорова, И.Г. Цопановой посвященные различным аспектам таможенного законодательства, правоохранительной деятельности таможенных органов, расследования контрабанды.

Эмпирическая база исследования включает:

- обзоры судебной практики и постановления Пленумов Верховного Суда СССР, Верховного Суда РСФСР, Верховного Суда РФ;

- собственные конкретно-социологические исследования и обобщения материалов следственной практики;

- более 150 уголовных дел о контрабанде культурных ценностей, рассмотренных судами общей юрисдикции Приморского, Хабаровского краев,

Амурской, Камчатской, Магаданской, Сахалинской области (в период с 2000 по 2005 гг.);

- свыше 60 уголовных дел о контрабанде культурных ценностей, прекращенных производством или производство предварительного следствия по которым приостановлено;

- ежемесячные и годовые отчеты о работе подразделений дознания таможенных органов, аналитические обзоры результатов работы по уголовным делам о преступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов, и другие статистические материалы;

- около 200 экспертных заключений Управлений Федеральной службы по надзору за соблюдением законодательства в сфере массовых коммуникаций и охране культурного наследия;

- данные других специалистов, работающих над смежными проблемами;

- личный опыт работы автора в таможенных органах.

Автором разработан соответствующий социометрический инструментарий, с помощью которого были проведены интервьюирование и анкетирование 75 должностных лиц (начальников отделов и отделений дознания, дознавателей) Владивостокской, Хабаровской, Благовещенской, Магаданской, Петропавловск-Камчатской, Южно-Сахалинской, Уссурийской, Градековской таможен, Дальневосточной оперативной таможни, а также более 50 сотрудников транспортных прокуратур Дальневосточного региона.

Научная новизна диссертационной работы состоит в том, что представленная работа - это результат первого в уголовно-процессуальной науке комплексного исследования процесса доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей в свете нового уголовно-процессуального и таможенного законодательства.

Автор исследует процессуальные и криминалистические аспекты доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей с

учетом норм действующего уголовно-процессуального, уголовного, таможенного и международного права. Проведен анализ обстоятельств, составляющих предмет доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, исследованы уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты собирания, проверки и оценки доказательств по рассматриваемой категории дел. При этом были разработаны тактические, методические и организационные рекомендации по оптимизации доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, выработаны предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Определение круга и содержания обстоятельств, составляющих предмет доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей.

2. Определение понятия «культурные ценности» как особого вида ценностей, имеющих (независимо от формы собственности) художественное, историческое, археологическое, научное или иное культурное значение для общества.

3. Определение уголовно-процессуальных и криминалистических особенностей собирания, проверки и оценки доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

4. Рекомендации по производству конкретных следственных действий, направленные на совершенствование процесса доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей.

5. Предложение о создании служб специалистов-искусствоведов в зонах расположения отдельных таможенных органов.

6. Предложения, направленные на дальнейшее совершенствование уголовно-процессуального законодательства:

- о дополнении ст. 196 УПК РФ пунктом шестым, об обязательном назначении судебной экспертизы для установлении наличия художественной,

исторической, научной и иной культурной ценности предметов и документов;

- о внесении изменений в ст. 168 УПК РФ в части, предусматривающей обязательное участие специалиста-искусствоведа в процессе производства следственных действий, направленных на собирание доказательств при расследовании уголовных дел о преступлениях, связанных с посягательствами на культурные ценности.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Содержащиеся в диссертации положения, выводы, определения ряда актуальных понятий и методические рекомендации, по мнению автора, будут полезными для дальнейших исследований в области теории доказательств и уголовно-процессуального доказывания, в области методики расследования таможенных преступлений и борьбы с контрабандой культурных ценностей.

Отдельные теоретические положения диссертационного исследования, базирующиеся на анализе основных проблем, обусловленных темой работы, могут быть использованы в нормотворческой деятельности при дальнейшем совершенствовании уголовно-процессуального законодательства в части, касающейся доказательств и доказывания.

Автором разработан комплекс конкретных рекомендаций и предложений по собиранию, проверке и оценке доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей, решению проблем юридической квалификации действий контрабандистов, которые могут быть использованы дознавателями, следователями, работниками прокуратуры и суда в ходе расследования и рассмотрения этой категории уголовных дел.

Теоретические положения и выводы могут быть использованы в учебном процессе юридических вузов страны, Российской таможенной академии и ее филиалов, таможенных учебных центров по курсам «Уголовно-процессуальное право» и «Криминалистика».

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные теоретические выводы, практические предложения и рекомендации диссертанта изложены в шести научных статьях опубликованных в 2004-2005 гг., а также освещены на научно-практических конференциях, проводимых Российской таможенной академией: «Таможня - 2004: сквозь призму экономики и права» (Москва, 2004), «Таможенное дело: проблемы и перспективы» (Москва, 2005); Российской академией юридических наук, Московским государственным университетом им. М.В. Ломоносова, Российским союзом юристов: «Правовые проблемы экономической, административной и судебной реформы в России» (Москва, 2004).

Результаты диссертационного исследования используются в учебном процессе в Российской таможенной академии, ее филиалов, а также в практической деятельности органов дознания ФТС России.

Структура диссертационного исследования обусловлена его целью и задачами. Диссертация включает введение, две главы, содержащих семь параграфов, заключение, библиографический список использованных источников и приложения (в том числе сравнительная таблица, диаграммы, анкеты социологического исследования, анкеты изучения материалов уголовных дел).

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновываются актуальность избранной темы ее теоретическая и практическая значимость, определяются цель и задачи исследования, характеризуются методологическая, теоретическая й правовая основы исследования, формулируются основные положения, выносимые на защиту.

Глава первая «Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о контрабанде культурных ценностей» состоит из четырех параграфов и

посвящена исследованию предмета доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей.

Исходя из назначения предмета доказывания в уголовном процессе и положений действующего уголовно-процессуального закона, диссертант полагает, что под предметом доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей необходимо понимать, прежде всего, обстоятельства, подлежащие обязательному доказыванию по каждому уголовному делу, указанные законодателем в ст. 73 УПК РФ, которые конкретизированы им и в других нормах УПК, т.е. те обстоятельства, которые определяют цели и направления доказывания.

В соответствии с требованиями ст. 73 УПК РФ при производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

Согласно ч. 2 ст. 73 УПК РФ Подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Конкретное же содержание этих обстоятельств, образующих предмет доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей, обусловлено, во-первых, юридическими признаками состава преступления

предусмотренного ч. 2 ст. 188 УК РФ, во-вторых, особенностями каждого отдельного преступления.

В диссертации выполнен детальный юридический анализ каждого из обстоятельств, подлежащих доказыванию по данной категории уголовных дел.

Первый параграф «Проблемы установления признака культурной <

ценности предметов контрабанды» посвящен определению сущностных признаков культурной ценности предметов контрабанды. В данном параграфе !

выполнен анализ нормативно-правовой базы, направленной на сохранение культурных ценностей, а также обобщена теоретическая база, на основе которой формируются общее понимание и содержание понятия «культурные ценности».

Специфическим обстоятельством, подлежащим установлению в процессе доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей, является наличие таковой ценности у конкретного предмета. Отсутствие такого признака указывает на то, что вред охраняемым общественным отношениям будет причинен не противоправным перемещением через таможенную границу РФ культурных ценностей, а путем перемещения иных товаров или предметов. «Особо важно определить предмет посягательства в тех случаях, когда законодатель дифференцирует ответственность в зависимости от того, на какой предмет направленно деяние. От этого зависит квалификация содеянного. Установление вещи, которая была предметом преступного посягательства, важно еще и потому, что она признается вещественным доказательством» (См.: Кокорев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс: доказательства и f

доказывание. Воронеж, 1995. С. 60-61).

Бланкетная основа для толкования культурных ценностей как особого предмета преступления достаточно широка, что, в свою очередь, порождает ряд проблем, связанных с толкованием и применением ч. 2 ст. 188 УК РФ, так перед сотрудниками таможенных и других правоохранительных органов

нередко встает задача оценить тот или иной предмет с точки зрения его принадлежности к категории культурных ценностей как в стадии возбуждения уголовного дела, так и в процессе расследования.

Результатом проведенного автором исследования понятия культурных ценностей как в международном праве, так и в российском законодательстве, а также рассмотрения уже сформировавшихся теоретических взглядов на исследуемое понятие, стало следующее определение: культурные ценности -это ценности особого вида, имеющие (независимо от формы собственности) художественное, историческое, археологическое, научное или иное культурное значение для общества.

В соответствии с предложенным определением, диссертант полагает, наиболее важными признаками, отличающими культурные ценности от других предметов, являются:

- историческое значение, то есть связанное с конкретной эпохой и знаменательными событиями;

- художественное, отвечающее критериям высокого искусства, связанное с формированием эстетического вкуса;

- археологическая значимость, состоящая в принадлежности конкретных предметов к культуре древних народов;

- этнографическая значимость, отражающая уникальную связь предмета с духовной и материальной жизнью какого-либо народа.

В работе подробно рассматривается содержание каждого из указанных признаков.

Второй параграф «Иные признаки, характеризующие событие преступления как элемент предмета доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей» посвящен детальному юридическому анализу обстоятельств события преступления (времени, места, способа и других

обстоятельств совершения преступления) с учетом присущей им специфики применительно к контрабанде культурных ценностей.

Обращаясь к исследованию способа совершения контрабанды культурных ценностей, как одного из обстоятельств характеризующих событие преступления, автор приходит к выводу, что в качестве такового следует понимать совокупность методов, приемов и действий, направленных на подготовку, исполнение и сокрытие незаконного перемещения через таможенную границу РФ предметов, обладающих художественной, исторической, научной и иной культурной ценностью, в отношении которых установлен специальный порядок перемещения.

Нормативно (ч. 2 ст. 188 УК РФ) установлен круг способов совершения контрабанды культурных ценностей. Автор указывает, что доказыванию подлежит как факт перемещения данных предметов, так и наличие применения виновным хотя бы одного из предусмотренных законом способов совершения контрабанды, тем самым доказывается единая внешняя, объективная форма контрабандной деятельности.

Так, например, по данным Оперативно-аналитического отдела ДВОТ за 2001-2004 гг в Дальневосточном регионе контрабанда культурных ценностей совершается следующими способами: помимо таможенного контроля (0 %); с сокрытием от таможенного контроля (22 %); с обманным использованием документов (2 %); с обманным использованием средств таможенной идентификации (2 %); с недекларированием товаров или иных предметов (66 %); с недостоверным декларированием (7 %). с

Далее, автором на конкретных примерах раскрывается специфика установления указанных способов совершения контрабанды культурных ценностей.

В третьем параграфе «Виновность лица, форма его вины и мотивы, а также признаки, характеризующие личность обвиняемого в контрабанде

культурных ценностей» автор исходит из того, что виновность лица в совершении преступления, форму его вины и мотивы, а также обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, условно можно отнести к субъективным признакам, подлежащим установлению по делам о контрабанде культурных ценностей.

В диссертации отстаивается позиция, согласно которой контрабанда культурных ценностей может быть совершена, во-первых, только умышленно, во-вторых, только с прямым умыслом, в третьих, с осознанием лицом наличия культурной ценности у предмета преступления. Таким образом, автор указывает на то, что в процессе доказывания виновности лица в совершении контрабанды культурных ценностей необходимо установить:

1) осознание лицом общественной опасности контрабандного перемещения культурных ценностей через таможенную границу;

2) осознание лицом принадлежности нелегально перемещаемых предметов к культурным ценностям;

3) желание данного лица незаконно переместить соответствующие предметы, относящиеся к категории культурных ценностей, через Таможенную границу РФ.

Автором на конкретных примерах раскрывается содержание мотивов и целей преступных посягательств на установленный порядок перемещения культурных ценностей через таможенную границу государства.

Обращаясь к исследованию обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого автор приходит к выводу, что любые сведения, характеризующие личность обвиняемого, имеющие значение для разрешения дела, могут входить в предмет доказывания по делу. Диссертантом проведено детальное исследование наиболее типичных признаков, присущих личности обвиняемого в контрабанде культурных ценностей, дан криминологический портрет субъекта контрабанды культурных ценностей. Автором приведены и

исследованы отличительные признаки личности обвиняемого в контрабанде культурной ценностей, совершенной в соучастии. Подробно, с учетом материалов эмпирической базы исследования, рассмотрены разнообразные роли соучастников в контрабанде культурных ценностей.

В четвертом параграфе «Особенности обстоятельств, влияющих на вид наказания и степень уголовной ответственности, и обстоятельств, способствующих совершению контрабанды культурных ценностей» автором выполнен детальный анализ обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния; обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание; обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания по делу о контрабанде культурных ценностей с учетом специфики данного состава преступления, а также подробно исследованы обстоятельства, способствующие совершению контрабанды культурных ценностей.

Глава вторая «Процесс доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей» состоит из трех параграфов и посвящена исследованию теоретических аспектов и актуальных проблем собирания, проверки и оценки доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

В первом параграфе «Собирание доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей» отмечается, что собирание доказательств - это единство и обнаружения, и фиксирования в процессуальном источнике фактических данных. г

В ходе проведенного исследования автором было выявлено, что в процессе доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей следователи, дознаватели таможенных органов производят следующие следственные действия: осмотр места происшествия (в 60 % изученных дел), осмотр предметов и документов (90 %), обыск (40 %), выемка (74 %), допрос

подозреваемого и обвиняемого (100 %), допрос свидетелей (90 %), опознание (20 %), проверка показаний (21 %), наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (37 %), назначение судебной экспертизы (100 %).

В диссертации подробно проанализированы предусмотренные уголовно-процессуальным законом способы собирания доказательств применительно к расследованию дел о контрабанде культурных ценностей. Особое внимание уделяется проведению следственного осмотра, назначению судебной экспертизы, допросу свидетелей.

Изучение и анализ материалов уголовных дел о контрабанде культурных ценностей, составляющих эмпирическую базу диссертационного исследования, позволяют диссертанту утверждать, что по делам данной категории проводится большинство видов следственного осмотра - это осмотр места происшествия; осмотр предметов, в которых обнаружены вещественные доказательства (например, куртки, в кармане которой находились археологические ценности и т.д.); осмотр самого предмета контрабанды; осмотр транспортного средства; осмотр различных документов.

В работе тщательно исследуются различные способы осмотра места происшествия на примерах осмотра наиболее типичных мест происшествия при расследовании дел о контрабанде культурных ценностей. Автором выработаны соответствующие научно обоснованные методические рекомендации по производству данного следственного действия.

Другим не менее распространенным в процессе расследования данной категории дел является осмотр предметов и документов. Автором детально исследованы процедура осмотра разрешительных документов на перемещение культурных ценностей и процедура осмотра часто перемещаемых предметов, обладающих культурной ценностью, а также разработаны и теоретически

обоснованны конкретные методические рекомендации по производству этих следственных действий.

В процессе исследования выявлено, что производство отдельных следственных действий по делам о контрабанде культурных ценностей, направлено на осмотр, изъятие специфических объектов (например, предметов антиквариата, археологических артефактов, палеонтологических объектов и т.д.). В этих случаях, автор полагает, идеальным было бы положение, при котором следовало бы обязательно привлекать специалиста для участия в производстве указанных следственных действий по делам о контрабанде культурных ценностей. Проведенное диссертационное исследование выявило, что практика привлечения квалифицированного лица, обладающего необходимыми знаниями, весьма скудна, так как в настоящее время решение вопроса об участии специалиста в проведении конкретного следственного действия полностью зависит от инициативы следователя, дознавателя. Автор указывает также на необходимость повышения уровня профессиональной компетенции лиц, производящих доказывание по делам о контрабанде культурных ценностей, в указанной сфере.

Важное значение для расследования контрабанды культурных ценностей имеет использование специальных знаний в форме назначения судебных экспертиз. При этом специфика данного вида контрабанды обуславливает проведение искусствоведческой экспертизы (установлено по 100 % изученных уголовных дел). Сотрудники органов дознания испытывают определенные трудности при назначении данного вида судебной экспертизы. Они связаны с постановкой вопросов эксперту. В этой связи в работе даны соответствующие г конкретные методические рекомендации.

Допрос - одно из самых распространенных следственных действий, имеющих существенное значение для установления расследуемых обстоятельств. Проведенным исследованием установлено, что при расследовании контрабанды культурных ценностей в 90 % случаев проводятся

допросы свидетелей. Отмечается, что в качестве свидетелей по рассматриваемым уголовным делам могут быть допрошены: попутчики задержанных (проводники вагонов, отдельные пассажиры, работники фирм); водители, экспедиторы и лица, оказывавшие отдельные услуги контрабандистам, которые не были осведомлены о преступной деятельности; работники таможен, непосредственно производившие таможенное оформление и таможенный контроль; сотрудники Территориального управления по сохранению культурных ценностей (специалисты, эксперты). При этом установлено, что существенное значение имеет допрос специалиста. В работе предложена программа их допроса с целью установления обстоятельств, связанных с контрабандой культурных ценностей.

В этой части диссертации обосновывается позиция автора о несовершенстве действующего уголовно-процессуального законодательства, не обеспечивающего необходимые условия для своевременного и эффективного использования отдельных способов собирания доказательств на примере расследования уголовных дел о контрабанде культурных ценностей, разработаны конкретные предложения по совершенствованию законодательства в этом направлении. Во-первых, предлагается внести изменения в ст. 168 УПК РФ, изложив ее в следующей редакции:

«1. В случаях, предусмотренных статьями 177, 182, 183, частью пятой статьи 185, статьей 193 настоящего Кодекса участие специалиста в производстве предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьей 164, частью второй статьи 188, статьями 190, 243 Уголовного кодекса Российской Федерации обязательно.

2. В остальных случаях следователь вправе привлечь к участию в следственном действии специалиста в соответствии с требованиями части пятой статьи 164 настоящего Кодекса.

3. Перед началом следственного действия, в котором участвует специалист, следователь удостоверяется в его компетентности, выясняет его отношение к подозреваемому, обвиняемому и потерпевшему, разъясняет специалисту его права и ответственность, предусмотренные статьей 58 настоящего Кодекса».

Во-вторых, представляется необходимым, дополнить ст. 196 УПК РФ пунктом шестым, изложив его в следующей редакции:

«б) наличие художественной, исторической, научной или иной культурной ценности предметов или документов».

Во втором параграфе «Проверка доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей» отмечается, что доказательства проверяются по мере их собирания, и процесс этот непрерывен на протяжении Всего доказывания.

Автор указывает, что проверка доказательств может заключаться:

- в анализе, исследовании источника доказательств с точки зрения его содержаний и достоверности содержащихся в нем данных;

- в выяснении относимости и допустимости доказательств;

- в соотнесении содержащихся в доказательствах различных сведений друг с другом и определении соответствия закону его процессуальной формы;

- в сопоставлении с другими доказательствами, уже вовлеченными в уголовный процесс, в целях определения согласуемости их друг с другом;

- в специальных проверочных действиях с целью обнаружения новых доказательств и иных сведений, подтверждающих или," наоборот, опровергающих (ставящих под сомнение) достоверность имеющихся данных.

Автором разработаны и предлагаются для использования в "практике органов дознания, предварительного следствия и суда методические

рекомендации по проверке доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

В третьем параграфе «Оценка доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей» автор указывает, что оценка предпринимается для выяснения, в частности, следующих процессуально значимых вопросов:

- в какой связи находится исследуемое доказательство с другими собранными по делу о контрабанде культурных ценностей доказательствами, каков характер и значение этой связи;

- каково значение исследуемого доказательства и совокупности доказательств для установления обстоятельств предмета доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей;

- является ли совокупность доказательств достаточным основанием для признания доказанными тех или иных обстоятельств предмета доказывания, для принятия того или иного решения по рассматриваемому делу;

- как может быть использовано исследуемое доказательство в процессе дальнейшего доказывания.

Далее автор предлагает разработанные и теоретически обоснованные методические рекомендации по оценке доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

Диссертант исходит из того положения, что выделенные им в качестве элементов процесса доказывания собирание, проверка и оценка доказательств в практической деятельности связаны воедино и не могут быть отделены друг от друга.

В заключении диссертации излагаются основные выводы по результатам проведенного исследования, а также вносятся предложения по совершенствованию действующего законодательства и практики его применения.

Основные положения диссертации отражены в следующих научных работах автора:

1. Ляпустина Н.С. Специфика предмета контрабанды культурных ценностей на Дальнем Востоке России // Таможня - 2004: сквозь призму экономики и права. М.: РИО РТА, 2004. (0,2 п.л.)

2. Ляпустина Н.С. Об установлении виновности обвиняемого в совершении контрабанды культурных ценностей и мотивов преступления // Таможенная политика России на Дальнем Востоке. 2004. № 4 (29). (0,7 п.л.)

3. Ляпустина Н.С. Проблемы установления признака культурной ценности предметов контрабанды // Исследование проблем таможенного дела: Сборник научных трудов адъюнктов и соискателей РТА. М.: РИО РТА, 2005. (0,5 п.л.)

4. Ляпустина Н.С. Отличительные черты способа совершения контрабанды культурных ценностей и его квалификационное значение в уголовном расследовании // Научные труды - 5: Российская академия юридических наук. Т. 3. - М.: МГУ, 2005. (0,3 п.л.)

5. Ляпустина Н.С. Участие специалиста в производстве следственных действий по делам о контрабанде культурных ценностей // Таможенное дело: проблемы и перспективы. Сборник материалов научно-практической конференции молодых ученых, аспирантов и слушателей, состоявшейся в РТА 14 апреля 2005 г. М.: РИО РТА, 2005. (0,2 пл.)

6. Ляпустина Н.С. Особенности обстоятельств, способствующих совершению контрабанды культурных ценностей, подлежащих обязательному установлению при доказывании // Поиск: Сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности. Выпуск 5. М.: РИО РТА, 2005. (0,4 п.л.)

Сдано в набор 25.11.2005 г. Подписано в печать 25.11.2005 г. Формат 60x84/16. Печать офсетная. Бумага офсетная. Гарнитура «Times New Roman». Физ. печ. л. 1,75. Уч.-изд. л. 1,65. Усл. печ. л. 1,63. Тираж 75 экз. Изд. № 169. Заказ № 530.

РИО РТА, 140009, г. Люберцы Московской обл., Комсомольский пр., 4.

№25 2 8 1

РНБ Русский фонд

2006-4 28703

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Ляпустина, Наталья Сергеевна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА I. Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о контрабанде культурных ценностей.

1.1 Проблемы установления признака культурной ценности предметов контрабанды.

1.2 Иные признаки, характеризующие событие преступления как элемент предмета доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей.

1.3 Виновность лица, форма его вины и мотивы, а также иные признаки, характеризующие личность обвиняемого в контрабанде культурных ценностей.

1.3.1 Виновность лица в совершении контрабанды культурных ценностей, форма его вины и мотивы.

1.3.2 Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого в контрабанде культурных ценностей.

1.4 Особенности обстоятельств, влияющих на вид наказания и степень уголовной ответственности, и обстоятельств, способствующих совершению контрабанды культурных ценностей.

1.4.1 Особенности обстоятельств, влияющих на вид наказания и степень уголовной ответственности.

1.4.2 Особенности обстоятельств, способствующих совершению контрабанды культурных ценностей.

ГЛАВА И. Процесс доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей.

2.1 Собирание доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

2.2 Проверка доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

2.3 Оценка доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей"

Актуальность диссертационного исследования. Укрепление любого государства, его социально-экономическое развитие невозможно без бережного сохранения и приумножения культурного достояния всех народов. Известный отечественный философ А. Ф. Лосев отмечал что, «культура есть предельная общность всех основных слоев исторического процесса (экономических, социально-политических, идеологических, практически-технических, ремесленных, научных, художественных, моральных, религиозных, философских, национально-народных, бытовых)»1.

Культурные ценности являются невосполнимой частью наследия любого народа. Через осознание достижений предшествующих поколений формируется национальное самосознание, национальный менталитет, а таюке ответственность перед будущими поколениями за состояние культуры. Именно эти факторы, а также возросшая в последнее время «утечка» предметов А. Ф. Лосев Философия культуры. Ответы на вопросы редакции журнала «Вопросы философии». М., 1983. С. 27-30. культурного наследия за рубеж составляют актуальность вопросов сохранения культурного достояния России.

Так, значительная активизация внешнеэкономической деятельности в последнее десятилетие сказалась и на увеличении количества попыток контрабандного вывоза предметов, являющихся культурными ценностями. К таким предметам, в первую очередь, относятся археологические, палеонтологические и этнографические раритеты (от латинского - raritas-редкость), отличающиеся уникальностью происхождения, содержания и распространения и представляющие для государства культурную, историческую, научную и художественную ценность одновременно, а также предметы религиозного назначения и антиквариат. Поэтому не случайно одной из важнейших функций таможенных органов Российской Федерации является пресечение, незаконного оборота через . таможенную границу РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран (См.: п. 6 ст. 403 Таможенного кодекса Российской Федерации).

Латентность - отличительная черта таможенной преступности1. Это полностью относится и к контрабанде, в том числе и контрабанде культурных ценностей. Так, по данным ГИЦ МВД России в 2000 г. о контрабанде было возбуждено 4731 уголовное дело (выявлено лиц - 1662), в 2001 г. - 3860 дел (выявлено лиц - 1293), в 2002 г. - 3498 дел (выявлено лиц - 1025), в 2003 г. -3752 дела (выявлено лиц - 1012). Количество уголовных дел о контрабанде культурных ценностей (по данным ФТС РФ) и того меньше: 145 - в 2000 г., 136 - в 2003 г. Статистика же задержанний культурных ценностей выглядит следующим образом: в 2000 г. - 27 000 шт., в 2001 г. - 6000 шт., в 2002 г. - 1430 шт., в 2003 г. - 8984 шт., в 2004 г. - 1778 шт.

Вполне очевидно, что небольшое.количество дел и отсутствие стабильности в показателях работы таможенных органов по пресечению попыток незаконного вывоза и ввоза культурных ценностей не позволяет сделать объективный вывод об эффективности деятельности правоохранительных органов в этом направлении.

Частные криминалистические методики расследования всегда вызывали научный и практический интерес. Однако аспект доказывания по уголовным делам о контрабанде отдельно исследовался редко2, а применительно к контрабандному перемещению культурных ценностей вообще не рассматривался.

1 См.: Жбанков В.А. Таможенная преступность//Криминология. М., 2001.

2 Беспалько В.Г. Доказывание по делам о контрабанде. М., 2003.

Ситуация усугубляется тем, что одни положения действующего УПК РФ!, касающиеся процесса доказывания по уголовным делам, носят не вполне определенный характер, а другие неоднозначно трактуются как учеными-процессуалистами, так и правоприменителями.

Степень разработанности темы. Пристальное внимание многих авторов в течении многих лет сосредоточено на контрабанде. В период монополии государства на внешнюю торговлю и действия УК РСФСР исследованием уголовно-правовых вопросов ответственности за контрабанду занимались Ю.И. Сучков, В.И. Колосова, В.В. Лукьянов2 и другие авторы. В связи с введением в действие в 1997 г. нового УК, коренным образом изменившего юридическую конструкцию данного состава преступления, появились новые работы ученых, посвященные проблемам квалификации контрабанды - исследования Ю.И. Сучкова, П.И. Самойленко, М.А. Кочубей, Л.Ю. Родиной, В.И. Михайлова,

1 УГГК РФ от 18.12.2001 № 174 -ФЗ// СЗ РФ от 24.12.2004. № 52 (чЛ). Ст. 4921.

2 См.: Сучков Ю.И. Контрабанда и ответственность. - Калининград, 1976; Лукьянов В.В. Уголовно-правовая характеристика контрабанды и ее предупреждение: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. - Л., 1982; Колосова В.И. Ответственность за контрабанду. Борьба аппаратов БХСС со спекуляцией контрабандными товарами. Горький, 1987 и др.

А.В. Федорова и других авторов1. В историческо-криминологическом аспекте контрабанда стала предметом научных исследований В.Н. Колдаева, Б.М. Угарова, Ю.Г. Кисловского

Вместе с тем теоретическая разработка только вопросов уголовной ответственности за контрабанду не могла бы разрешить всех насущных проблем следственной и судебной практики. Поэтому стали появляться в свет ориентированные на удовлетворение потребностей следственной и судебной практики пособия, публикации и диссертационные исследования, посвященные как расследованию контрабанды , так и вопросам доказывания по уголовным делам о контрабанде4.

Несмотря на актуальность обозначенной проблемы, комплексного исследования процесса доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, связанного с определением^ специфики, предмета доказывания по . рассматриваемой категории уголовных дел, разработкой процессуальных и криминалистических аспектов собирания, проверки и оценки доказательств применительно к рассматриваемому виду контрабанды, не проводилось. А следственным подразделениям правоохранительных органов по сей день не предложено каких-либо научно обоснованных рекомендаций и методик по поводу предварительного расследования данных преступлений.

1 Сучков Ю.И. Ответственность за контрабанду по уголовному кодексу Российской Федерации 1996 г. // Юридическая практика. Информационный бюллетень Центра права специального юридического факультета СПбГУ, 1996, № 4 (7); Михайлов В.И., Федоров А.В. Уголовная ответственность за контрабанду. СПб, 1997; Самойленко П.И. Ответственность за преступления, отнесенные к компетенции таможенных органов // Основы таможенного дела / Под общ. ред. В.Г. Драганова. М., 1998; Родина Л.Ю. Ответственность за контрабанду: социально-экономический, криминологический и уголовно-правовой аспекты. Дис. . канд. юрид. наук. -М., 1998 и др.

2См.: Колдаев В.Н. История и современные способы борьбы с контрабандой в СССР. JL, 1972; Угаров Б.М. У таможенного барьера. М, 1975; Кисловский Ю.Г. Контрабанда: история и современность. М., 1996.

3 Расследование контрабанды: Практическое пособие. М., 1999 и др.

4 Беспалько В.Г. ДоЕсазывание по делам о контрабанде. Дисс. . канд. юрид. наук. - М., 2001.

Следует отметить, что теория доказательств, доказывание вообще являются одними из наиболее разработанных тем наук уголовного процесса и криминалистики. Значительный вклад в исследование проблем доказательственного права внесли В.Д. Арсеньев, Р.С. Белкин, С.И., Владимиров, В. Я. Дорохов, Н.В. Жогин, A.M. Ларин, П.А. Лупинская, М.М. Михеенко, В.Д. Спасович, М.С. Строгович, М.К. Треушников, А.И. Трусов, Ф.Н. Фаткуллин и многие другие ученые. Вместе с тем разработке проблем доказывания применительно к конкретным составам преступления до сих пор уделяется незначительное внимание. Проблемы доказывания по делам о многих преступлениях, в том числе в сфере таможенного дела остаются неисследованными.

Данные обстоятельства и предопределили выбор темы настоящего исследования.

Цели и задачи исследования. Целью данной диссертационной работы являются всестороннее, глубокое изучение и обобщение практики доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей на стадии предварительного расследования; теоретическое осмысление и выработка необходимых рекомендаций, направленных на повышение эффективности доказательственной деятельности органов дознания и предварительного следствия по рассматриваемой категории уголовных дел;, разработка научно обоснованных предложений по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства.

Для достижения этой цели автором были поставлены и решены следующие задачи:

- анализ нормативно-правововых актов, призванных обеспечить сохранность культурных ценностей;

- определение содержания понятия «культурные ценности»;

Теоретическую базу исследования составили научные труды

B.Д. Арсеньева, В.А. Банина, Р.С. Белкина, В.П. Божьева, А.И. Винберга,

C.И. Викторского, JI.E. Владимирова, Н.А. Громова, B.C. Джатиева, Р.Г. Домбровского, В .Я. Дорохова, Н.В. Жогина, Ц.М. Каз, JI.M. Карнеевой, Н.М. Кипниса, Н.П. Кузнецова, С.В. Курылева, A.M. Ларина, П.А. Лупинской, Г.М. Миньковского, М.М. Михеенко, И.И. Мухина, Г.М. Резника, В.Д. Спасовича, М.С. Строговича, В.М. Тертышника, М.К. Треушникова, А.И. Трусова, Ф.Н. Фаткуллина, С.А. Шейфера и других авторов, посвященные теоретическим аспектам доказывания в уголовном судопроизводстве; работы, Ю.Г. Кисловского, В.Н. Колдаева, В.И. Колосовой, В.В. Лукьянова, М.А. Кочубей, В.И. Михайлова, Б.М. Угарова, Л.Ю. Родиной, П.И. Самойленко, Ю.И. Сучкова, А.В. Федорова, посвященные уголовно-правовому, криминологическому и историческому исследованию контрабанды; а также работы В.Г. Беспалько, Б.Н. Габричидзе, Т.А. Дикановой, В.А. Жбанкова, А.Н. Козырина, А.Ф. Козыкина, Н.В. Лысака, П.И. Самойленко, А.В. Федорова, И.Г. Цопановой посвященные различным аспектам таможенного законодательства, правоохранительной деятельности таможенных органов, расследования контрабанды.

Эмпирическая база исследования включает:

- собственные конкретно-социологические исследования и обобщения материалов следственной практики;

- более 150 уголовных дел о контрабанде культурных ценностей, рассмотренных судами общей юрисдикции Приморского, Хабаровского краев, Амурской, Камчатской, Магаданской, Сахалинской области (в период с 2000 по 2005 гг.);

- данные других специалистов, работающих над смежными проблемами;

- личный опыт работы автора в таможенных органах.

Градековской таможен, Дальневосточной оперативной таможни, а также более 50 сотрудников транспортных прокуратур Дальневосточного региона.

Автор исследует процессуальные и криминалистические аспекты доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей с учетом норм действующего уголовно-процессуального, уголовного, таможенного и международного права. Проведен анализ обстоятельств, составляющих предмет доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, исследованы уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты собирания, проверки и оценки доказательств по рассматриваемой категории дел. При этом были разработаны тактические, методические и организационные рекомендации по оптимизации доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей, выработаны предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства.

Основные положения, выносимые на защиту:

4. Рекомендации по производству конкретных следственных действий,: направленные на совершенствование процесса доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей. "

6. Предложения, направленные на дальнейшее совершенствование уголовно-процессуального законодательства:

- о дополнении ст. 196 УПК РФ пунктом шестым, об обязательном назначении судебной экспертизы для установлении наличия художественной, исторической, научной и иной культурной ценности предметов и документов;

Автором разработан комплекс конкретных рекомендаций и предложений по собиранию, проверке и оценке доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей, решению, проблем юридической квалификации действий контрабандистов, которые могут быть использованы дознавателями, следователями, работниками прокуратуры и суда в ходе расследования и рассмотрения этой категории уголовных дел.

Теоретические положения и выводы могут быть использованы .в учебном процессе юридических вузов страны, Российской таможенной академии и ее филиалов, таможенных учебных центров по курсам «Уголовно-процессуальное право» и «Криминалистика».

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Ляпустина, Наталья Сергеевна, Москва

Заключение

В рамках настоящего диссертационного исследования были поставлены задачи всестороннего изучения и обобщения практики доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей на стадии предварительного расследования, теоретического осмысления и выработки практических рекомендаций по осуществлению и оптимизации доказательственной деятельности органов дознания и предварительного следствия по рассматриваемой категории уголовных дел, разработки предложений по дальнейшему совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, которые способствовали бы повышению оперативности, качества и эффективности доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей. В ходе решения этих задач автором были разработаны следующие положения, выводы и предложения:

- о предмете доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей: определены и исследованы в качестве специфических обстоятельств, подлежащих установлению в процессе доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей, признаки культурной ценности предмета контрабанды; определены и исследованы в качестве обстоятельств, подлежащих доказыванию по рассматриваемой категории дел, место, время, способы и другие обстоятельства совершения данного вида контрабанды (составляющие событие этого преступления); проанализированы мотивы и цели совершения контрабанды культурных ценностей, присущая данному составу форма вины; с учетом особенностей юридических признаков конструкции состава преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 188 УК, определена специфика установления по делам о контрабанде культурных ценностей обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности контрабандиста; определено, какие именно обстоятельства, характеризующие личность контрабандиста, подлежат доказыванию по данной категории дел, и их значение; выполнен анализ причин и условий, способствующих совершению контрабанды культурных ценностей;

- о собирании доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей: выполнен научный анализ каждого из предусмотренных уголовно-процессуальным законом способов собирания фактических данных применительно к делам о контрабанде культурных ценностей; выработаны соответствующие рекомендации по производству конкретных следственных действий при расследовании дел о контрабанде культурных ценностей;

- о проверке доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей: исследованы уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты проверки фактических данных, собранных по делам о контрабанде культурных ценностей; выработаны соответствующие рекомендации;

- об оценке доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей: определены критерии оценки доказательств по делам о контрабанде культурных ценностей с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а их совокупности - с точки зрения достаточности; разработаны соответствующие рекомендации.

Кроме того, автором было конкретизировано понятие «культурные ценности», а также разработаны сущностные и вспомогательные признаки, необходимые при установлении признака культурной ценности предметов контрабанды.

Автором были выработаны научно аргументированные и подкрепленные практикой предложения и рекомендации по дальнейшему совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, применяемого в ходе доказывания по делам о контрабанде культурных ценностей:

- о внесении в УПК дополнений, предусматривающих обязательное назначение судебной экспертизы для установления наличия художественной, исторической, научной или иной культурной ценности предметов преступного посягательства. Представляется необходимым, дополнить ст. 196 УПК РФ пунктом шестым, изложив его в следующей редакции:

6j наличие художественной, исторической, научной или иной культурной ценности предметов или документов».

- о внесении в УПК дополнений, предусматривающих обязательное участие специалиста-искусствоведа в процессе производства следственных действий, направленных на собирание доказательств при расследовании уголовных дел о преступлениях, связанных с посягательствами на культурные ценности. Внести изменения в ст. 168 УПК РФ, изложив ее в следующей редакции:

1. В случаях, предусмотренных статьями 177, 182, 183, частью пятой статьи 185, статьей 193 настоящего Кодекса участие специалиста в производстве предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьей 164, частью второй статьи 188, статьями 190, 243 Уголовного кодекса Российской Федерации обязательно.

Автором, учитывая результаты анализа эмпирической базы данного исследования и некоторые теоретические умозаключения, было выработано предложение о создании служб специалистов-искусствоведов в зонах расположения отдельных таможенных органов.

Разработанные в результате диссертационного исследования основные положения, выводы, предложения и рекомендации, по мнению автора, должны способствовать повышению оперативности, качества и эффективности доказывания по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей»

1. Нормативные источники1 .Конституция Российской Федерации. М., 2003.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 22.11.2001 № 174-ФЗ // Рос. газета. 2001. - 22 дек., с последующими изменениями.

3. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР от 27.10.1960 // Ведомости Верховного Суда РСФСР. 1960. - №40. - Ст. 592, с последующими изменениями.

4. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь. Минск, 2002.384 с.

5. Уголовно-процессуальный кодекс Республики Казахстан. Алматы, 2002,- 207 с.

6. Уголовно-процессуальный кодекс Азербайджанской Республики. — Баку 2001.-568 с.

7. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 № 63-Ф3 // Собр. законодательства РФ. 1996. - № 25. - Ст. 2954, с последующими изменениями.

8. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195 ФЗ // Рос. газета. - 2001. -31 дек., с последующими изменениями.

9. Таможенный кодекс Российской Федерации от 28.05.2003 № 61-ФЗ // Рос. газета 2003. - 3 июня.

10. Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности на культурные ценности от 14 ноября 1970 г.//ЮНЕСКО, Акты Генеральной конференции, 16-я сессия, Резолюции. С. 146-158.

11. Конвенция об охране всемирного культурного и природного наследия от 16 ноября 1972 г.// ЮНЕСКО, Акты Генеральной конференции, 17-я сессия, Резолюции. С. 146-158.

12. Конвенцией «О защите культурных ценностей в случае вооруженного конфликта» от 14 мая 1954 г // СЗ РФ 1996. № 28. Ст. 3375. (СССР ратифицировал Конвенцию 4 апреля 1957 г.).

13. Федеральный закон от 15.04.1993. № 804-1 «О вывозе и ввозе культурных ценностей» // ВСНД РФ и ВС РФ. 1993. - № 20. - С. 718.

14. Федеральный закон от 9.10.1992. № 3612-1 «Основы законодательства Российской Федерации о культуре» // Ведомости РФ. 1992. - № 46. ст. 2615; СЗРФ. - 1999,- №26. ст. 3172; СЗ РФ.-2001.- № 1,- Ч. 1,- Ст. 2.

15. Закон СССР от 15.12.1978. «Об охране и использовании памятников истории и культуры» от 15.12.1978 г. // Сборник действующих нормативных правовых актов и наиболее значимых работ по проблемам сохранения культурных ценностей. М., 2000. С. 254 - 256.

16. Федеральный закон от 12.08.1995. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» // Рос. газета. 2001. - 23 марта, с последующими изменениями.

17. Федеральный Закон РФ от 13 октября 1995 г. «О государственном регулировании внешнеторговой деятельности». // Собрание законодательства РФ, 1995, №42, ст. 3923.

18. Федеральный Закон РФ от 29 ноября 1996 г. № 148-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный Закон Российской Федерации «О Государственной границе Российской Федерации» // Собрание законодательства. 1996. - № 50.- ст.5610.

19. Постановления Пленума Верховного Суда СССР от 3 февраля 1978 г. № 2 «О судебной практике по делам о контрабанде» // Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по уголовным делам. М. 1999. С. 130.

20. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 31 октября 1995 г. «О некоторых вопросах применении судами Конституции РФ при осуществлении правосудия» // Российская газета. 28.12.1995.

21. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 25 апреля 1995 г. № 5 «О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности за преступления против собственности» // БВС РФ. 1995. № 7; 2003. №2.

22. Постановление Правительства РФ от 27 апреля 2001 г. N 322 «Об утверждении Положения о проведении экспертизы и контроля за вывозом культурных ценностей» (с изменениями от 3 октября 2002 г.) // СЗ РФ от 07.05.200.-№ 19-ст. 1938.

23. Постановление Правительства РФ от 27 апреля 2001 г. N 322 «Об утверждении Положения о проведении экспертизы и контроля за вывозом культурных ценностей» // Российская газета. 16.05.2001. - № 91-92.

24. Постановление Правительства РФ от 17 июня 2004 г. № 301 «О Федеральной службе по надзору за соблюдением законодательства в сфере массовых коммуникаций и охране культурного наследия» // СЗ РФ от 28.06.2004.- №26 -ст. 2671.

25. Приказ ГТК РФ от 26 мая 1998 г. N 344 «О признании утратившими силу и приостановлении действия некоторых правовых актов ГТК России» // «Экономика и жизнь». 1998 . - N 25.

26. Приказ Минкультуры РФ от 7.08.2001 N 844 «Об уточнении порядка оформления документации на право вывоза культурных ценностей и предметов культурного назначения с территории Российской Федерации» // Российская газета от 6 сентября 2001 г. № 173.

27. Приказ Минкультуры от 09 июня 2001 г. № 630.

28. Письмо ГТК РФ от 19 июня 2001 г. N 01-06/24071.

29. Авсюк А. В. Установление обстоятельств времени в криминалистике и доказывании (на примере раскрытия умышленных убийств): Автореф. дис. . канд. юрид. наук.- М., 1992. 24 с.

30. Арсеньев В.Д. Вопросы общей теории доказательств. М., 1964. - 179 с.

31. Банин В.А. Предмет доказывания в советском уголовном процессе: (Гносеологическая и правовая природа). Саратов, 1981. - 157 с.

32. Бачило И.Л. Методика гармонизации законодательства. World Wide Web URL//http://www.jurfak.spb.ru.- 2000.

33. Белкин A.P. Теория доказывания. М., 1999. 418 с.

34. Белкин Р.С. Собирание, исследование и оценка доказательств. М., 1966. - 295 с.

35. Белкин Р.С., Винберг А.И. Криминалистика и доказывание. М., 1969. -216 с.

36. Беспалысо В.Г. Доказывание по делам о контрабанде. М., 2003.

37. Беспалько В.Г. Доказывание по делам о контрабанде. Дисс. . канд. юрид. наук. М., 2001. - 250 с.

38. Ю.Богуславский М.М. Международная защита культурных ценностей. -М., 1979.-201 с.

39. Богуславский М.М. Культурные ценности в международном обороте: правовые аспекты. М., 2005. - 427 с.

40. Бойко А.И., Родина Л.Ю. Контрабанда: история, социально-экономическое содержание, ответственность.- СПб., 2002. 159 с.

41. Бурчак Ф.Г. Квалификация преступлений. Киев. 1985. -70 с.

42. Ванин Д.В. Функциональное назначение деятельности следователя и его полномочия в состязательном уголовном процессе. Автореф. дисс. . канд. юрид. наук. Саратов, 2003. 22 с.

43. Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 2002. - 76 с.

44. Винберг А.И. Криминалистика. Раздел 1. Введение в науку. М., 1962. -Т7 с.

45. Владимиров JI.E. Учение об уголовных доказательствах. Тула, 2000. -464 с.

46. Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб., 1999. - 234 с.

47. Гришина Е.П. Достоверность доказательств и способы ее обеспечения: Автореф. дис. .канд. юрид. наук. М., 1996. - 21 с.

48. Грошевой Ю.М. Проблемы формирования судейского убеждения в уголовном судопроизводстве. Харьков, 1975.

49. Давлетшина О.В. Уголовно-правовая охрана культурных ценностей в РФ. Дисс. . канд. юрид. наук. Ростов-на-Дону. 2003. - 184 с.

50. Девяткина E.JI. Производство обыска и выемки органами дознания ГТК России: Дис. . канд. юрид. наук. -М., 1999. 150 с.

51. Джатиев B.C. Доказывание и оценка обстоятельств преступления. -Ростов -н./Д, 1991.- 136 с.

52. Долгов С.Г. Культурные ценности как объекты гражданских прав и их защита. Атореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 2000. 17 с.

53. Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. М., 1996. 111 с.

54. Дранников А.А. Уголовная ответственность за контрабанду предметов, ограниченных в гражданском обороте. Дис. . к.ю.н. Ростов н/Д, 2000. - 221 с.

55. Дьяченко С.П. Вывоз культурных ценностей: законодательство и судебная практика США. М., 1994. - 36 с.

56. Жбанков В.А. Таможенная преступность// Криминология. М., 2001.

57. Жбанков В.А. Тактика следственного осмотра. М., 1992.

58. Жбанков В.А. Свойства личности и их использование для установления лиц, совершивших таможенные преступления. М.: РИО РТА, 1999. 192 с.

59. Жбанков В.А. Особенности расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами: Криминалистика. М.: МИ МВД России, 1999.

60. Жук И.О. Контрабанда: проблемы выявления и раскрытия на современном этапе: Дис. . к.ю.н., 12.00.09.- Н.Новгород, 2002.- 238 с.

61. Золотых В.В. Проверка допустимости доказательств в уголовном процессе. М., 1999. - 288 с.

62. Иванов А.П. Проблемы процессуального доказывания. Чуваш. Респ. 1997.

63. Иванова С.Ю. Уголовно-правовое обеспечение деятельности таможенных органов России. Автореф. дисс. .к. ю. н. Ульяновск, 1999. - 25 с.

64. Кедров Б. Единство диалектики, логики и теории познания. М, 1963. -263 с.

65. Кипнис Н.М. Допустимость доказательств в уголовном судопроизводстве. М., 1995. - 127 с.

66. Котов Д.П. Мотивы преступления и их доказывание. Воронеж. 1975. -175 с.

67. Котов Д.П. Мотивы преступлений и их доказывание следователем: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 1972. - 15 с.

68. Ларин A.M. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М., 1986.

69. Ларин A.M. Работа следователя с доказательствами. М., 1966. - 159 с.

70. Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности. -Ростов-на-Дону, 1999. 167 с.

71. Лупинская П. А. Доказывание в советском уголовном процессе. М., 1996.

72. Любичев С.Г. Тактика обыска и выемки //Криминалистика. М., 1998. -308 с.

73. Макаров Н.И. Представление доказательств в российском уголовном процессе. Саратов, 2000. - 165 с.

74. Матюшин Б.Г. Общие вопросы оценки доказательств в судопроизводстве. Хабаровск, 1987.

75. Новицкий В.А. Теория российского процессуального доказывания и правоприменения. Ставрополь. 2002. - 581 с.

76. Орлов Ю.К. Заключение эксперта и его оценка по уголовным делам. -М., 1995.-64 с.

77. Полунин С.А. Правовое регулирование процесса доказывания. Учебн. пособие. Саратов. 2003. - 60 с.

78. Полянский Н.Н. Вопросы теории советского уголовного процесса. М., 1956.

79. Попелюшко В.А. Уголовно-процессуальные и уголовно-правовые аспекты предмета доказывания: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1984. -18 с.

80. Порубов Н.И. Научные основы допроса на предварительном следствии: Дисс.доктора юрид. наук.- Минск, 1977.

81. Притузова В.А. Заключение эксперта как доказательство в уголовном процессе. М., 1959. - 75 с.

82. Просвирин В.Г. Особенности предмета доказывания по делам несовершеннолетних. Дисс. . канд. юрид. наук. Воронеж, 2001,- 200 с.

83. Резник Г.М. Внутреннее убеждение при оценке доказательств. М., 1977. - 120 с.

84. Резник Г.М. Оценка доказательств по внутреннему убеждению в советском уголовном процессе. Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М., 1969

85. Рубинштейн С.Л. Основы общей психологии. М., 1946.

86. Сергеев А.П. Гражданско-правовая охрана культурных ценностей в СССР.-Л., 1990.

87. Соловьев А.Б. Доказывание по Уголовно-процессуальному кодексу РФ (досудебные стадии). М., 2003. - 119 с.

88. Спиркин А.Г. Философия. М., 2001.

89. Совповой А.Г. Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, как элемент предмета доказывания: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Л., 1980. - 25 с.

90. Сучков Ю.И. Контрабанда и ответственность. Калининград, 1976. - 62с.

91. Сучков Ю.И. Защита внешнеэкономической деятельности РФ по уголовному и таможенному законодательству: (Проблемные аспекты теории и законодательства). Дис. . д-ра ю.н. 12.00.08. Калининград, 1997. -352 с.

92. Тарарухин С.А. Установление мотива и квалификация преступления. -Киев. 1977.

93. Тертышник В.М. Проблемы теории и практики доказывания на досудебных стадиях современного уголовного процесса. М., 1995. - 80 с.

94. Тетенькин Б.А. Проверка доказательств в структуре уголовно-процессуального доказывания. Автореф. дис. канд. юрид. наук. М., 1983. -22с.

95. Треушников М.К. Судебные доказательства. М., 1997. - 320 с.

96. Тупикина С.М. Керамика чжурженей Приморья XII начало XIII веков. Владивосток. 1996.

97. Ульянова Л.Т. Оценка доказательств судом первой инстанции. М., 1959.

98. Фаткуллин Ф.Н. Общие проблемы процессуального доказывания. -Казань., 1976.-206 с.

99. Филимонов Б.А. Основы теории доказывания в германском уголовном процессе. М., 1994. - 157 с.

100. Хмыров А.А. Косвенные доказательства. М., 1979. - 183 с.

101. Хмыров А.А. Проблемы теории доказывания. Краснодар. 1996.-112 с.

102. Цветков П.П. Исследование личности обвиняемого (на предварительном следствии и в суде первой инстанции. Л., 1973. - 95 с.

103. Цветков П.П. Предъявление для опознания в советском уголовном процессе. JI., 1962.

104. Цопанова ИТ. Возбуждение уголовных дел по контрабанде наркотических средств (по материалам Государственного таможенного комитета). Дис. . канд. юрид. наук. -М., 1999. -206 с.

105. Чудинов А.И. Защита культурных ценностей от незаконного ввоза, вывоза за пределы государств и передача прав собственности на них. Автореф. дисс. канд. юрид. наук. JT. 1990.- 16 с.

106. Шарапов Н.Н. Правовое регулирования перемещения через таможенную границу Российской Федерации культурных ценностей. Автореф. дис. канд. юрид. наук. Саратов. 2004.

107. Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. -М., 2001.-208 с.

108. Шейфер С.А. Сущность и способы собирания доказательств в советском уголовном процессе. М., 1972. - 130 с.

109. Шитов A.M. Оценочная деятельность следователя в процессе доказывания. Краснодар. 2003. - 154 с.

110. Шульга JT.B. Расследование преступлений, связанных с посягательством на культурные ценности. М., 2002. - 126 с.

111. Эйсман А.А. Заключение эксперта (Структура и логическое обоснование). М., 1967. - 152 с.

112. Язовских Ю.А, Проблемы вменения в российском уголовном праве: Автореф. дис. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1998. - 16 с.

113. Ярмыш Н.Н. Действие как признак объективной стороны преступления. Харьков, 1999.

114. I. Специальная научная и научно-практическая литература

115. Александров Е.А. Международно-правовая защита культурных ценностей и объектов. София, 1978. - 142 с.

116. Артемьева Н.Г. «Черная» археология Приморья. // Актуальные проблемы сохранения культурных ценностей в Дальневосточном регионе. Матер, межвед. науч.-практ. конф. 4.2 Владивосток, 2002.

117. Вандер М. Б., Корниенко Н.А. Следственный осмотр и предварительное исследование предметов и документов. Л., 1976. - 45 с.

118. Васильев А.Н., Мудьюгин Г.Н., Якубович Н.А. Планирование расследования преступлений. М., 1957.

119. Гаврилов А.К., Ефимичев С.П., Михайлов В. А., Туленков П.М. Следственные действия по советскому уголовно-процессуальному праву. -Волгоград, 1975.

120. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 1998. - 342 с.

121. Голубицкий В.М., Кодан С.В., Ренов Э.Н., Шайкенов А.Н. Основы законодательства Союза ССР и субъектов федерации о культуре: какими им быть? Мнение ученых. Инициативный авторский проект. М., 1991.

122. Горбачев В.Г., Ростопчин В.Г., Тищенко В.Н. Культурные ценности. Понятие, порядок приобретения, хранения и обращения: Справочное пособие. -М, 1989.

123. Горский Г.Ф., Кокорев Л.Д., Элькинд П.С. Проблемы доказательств в советском уголовном процессе. Воронеж, 1978. - 204 с.

124. Горюнов С.А. Организация прокурорского надзора за исполнением действующего законодательства в Московском транспортном регионе // Вопросы организации дознания и расследования дел о нарушениях таможенных правил:

125. Материалы конференции. (Таможня: история, теория, практика. Ростовский филиал РТА; Вып. II) Ростов-н/Д, 1997.

126. Травина А.А., Терещенко Л.К., Шестакова М.П. Современное таможенное законодательство: в вопросах и ответах. М., 1996. - 247 с.

127. Григорьев В.Н. Использование фактических данных, полученных до возбуждения уголовного дела в системе доказывания // Проблемы доказывания по уголовным делам: Межвуз. сб. Красноярск, 1988.

128. Дьяченко С.П. Вывоз культурных ценностей: законадательство и судебная практика США. М., 1994. - 129 с.

129. Жан Шатлен. Международные конвенции в борьбе с незаконной торговлей культурными ценностями // Информационный бюллетень национального Центрального бюро Интерпола в РФ. 1992. № 2-3.

130. Жбанков В.А. К вопросу о разработке методики расследования преступлений, совершаемых организованными преступными сообществами // Экономические и правовые проблемы таможенной деятельности. М.: РИО РТА, 1999.

131. Жбанков В.А., Девяткина Е.М. Производство обыска и выемки органами дознания Государственного таможенного комитета России. М., 2000.

132. Жбанков В.А., Михайлов В.А. Тактика следственного осмотра по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции таможенных органов РФ. Учебн. пособие. М., 2004. - 112 с.

133. Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Предварительное следствие. М., 1965.

134. Закатов А.А., Ямпольский А.Е. Обыск. Волгоград, 1983.

135. Казинян Г.С., Соловьев А.Б. Проблемы эффективности следственных действий. М., 1997. - 104 с.

136. Калеткин О.Н. Предмет правового регулирования законодательства о сохранении культурных ценностей// Тез. докл. науч.- практ. конф. «Художественный рынок в структуре российской экономики». Н. Новгород, 2000.

137. Лысак Н.В. Расследование контрабанды // Руководство для следователей/ Под ред. Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова- М., 1998.

138. Марданов Ю.П. Об искусствоведческой экспертизе по уголовным делам // Проблемы предварительного следствия. Вып. 9. 1979. С. 95-100.

139. Марущак В.П. О состоянии преступности в отношении культурных и исторических ценностей на территории Российской Федерации// Сборник докладов и нормативных правовых актов государств-участников СНГ по проблемам сохранения культурных ценностей. М., 2001.

140. Материалы 1 научной конференции «Экспертиза произведений изобразительно искусства 31 мая 2 июня 1995, Москва». - М., 1996. - 220 с.

141. Михайлов А.В. К вопросу о тактике следственного осмотра автотранспортных средств при производстве дознания таможенными органами // Исследование проблем таможенного дела: Сб. научн. тр. адъюнков и соискателей РТА. Вып. 1. -М., 1998.

142. Михайлов А.В. О некоторых положениях тактики следственного осмотра (при производстве дознания по уголовным делам, отнесенным к компетенции таможенных органов) // Форум: Метод, сб. Вып. 5. М., 1998.

143. Молчанов С.Н. К вопросу о комплексном сохранении недвижимых объектов культурного наследия и культурного достояния в России: доклад для конгресса ВФАК ЮНЕСКО. Екатеринбург. World Wide Web URL: http://www.patrimony.ru.- 1999.

144. Морщакова Т.Г., Петрухин И. Л. Оценка качества судебного разбирательства по уголовным делам. М., 1987. — 234 с.

145. Огородникова Н.В. К вопросу об унификации законодательного описания насилия как способа совершения конкретных составов преступлений // Насилие в современной России: Материалы научно-практической конференции. Ростов-н/Д, 1999. - 221 с.

146. Опарин К.Б. Особенности доказывания по делам о преступлениях, совершаемых организованной преступной группой. М., 1992.

147. Петраков В.В. Проблемы сохранения культурных ценностей в РФ / Актуальные проблемы сохранения культурных ценностей в Дальневосточном регионе: Материалы межведомственной научно-практической конф. ч. 2. -Владивосток. 2003.

148. Приданов С.А., Щерба С.П. Преступления, посягающие на культурные ценности России: квалификация и расследование М., 2002. - 520 с.

149. Преступные посягательства на культурные ценности в России (1991 -1995): Статистический сборник. -М., 1996.

150. Проблемы доказательственной деятельности по уголовным делам: Межвуз.сб. Красноярск, 1985. - 166 с.

151. Проблемы доказательственной деятельности по уголовным делам: Межвуз.сб. Красноярск, 1987.

152. Проблемы доказывания виновности в советском уголовном процессе: Межвуз. сб. Красноярск, 1989. - 173 с.

153. Проблемы доказывания в условиях обновления основ уголовного судопроизводства. Тарту, 1989. 75 с.

154. Расследование контрабанды: Практическое пособие // Под ред. В.А. Морозова М., 1999.-208 с.

155. Расследование контрабанды / под ред. К.Ф. Скворцова. М., 1999.

156. Ратинов А.Р. Обыск и выемка. Руководство для следователей. Ч. 1. М., 1982.-431 с.

157. Сборник действующих нормативных правовых актов и наиболее значимых работ по проблемам сохранения культурных ценностей // Под ред. К.К. Горяинова. -М., 2000.-396 с.

158. Следственные действия. Криминалистические рекомендации./ Под ред. В.А. Образцова М., 1999. - 219 с.

159. Судебная практика по уголовным делам в 2-х частях. // Сост. С.А. Подзоров. 4.1. М., 2001.

160. Тарабрин А.Г., Рясной И.В. Черные антиквары. М., 2003. - 360 с.

161. Федоров А.В. О квалификации покушения на контрабанду // Роль таможенной службы в условиях переходного периода. Тезисы докладов на международной научно-практической конференции. СПб., 1999.1.. Учебная литература

162. Алексеев П.В., Панин А.В. Философия. Учебник. М., 1997.

163. Алиев Т.Т., Громов Н.А., Макаров JI.B. Уголовно-процессуальное доказывание. М., 2002. - 128 с.

164. Анциферов В.П. Методика расследования хищений и злоупотреблений в системе культуры. Горький, 1986.

165. Владимиров JI.E. Учение об уголовных доказательствах. Тула, 2000. -463 с.

166. Дагель П.С., Михеев Р.И. Установление субъективной стороны преступления: Учебное пособие. Владивосток, 1972. - 167 с.

167. Зинатуллин 3.3. Уголовно-процессуальное доказывание: Учеб. пособ. -Ижевск, 1993.- 178 с.

168. Козыкин А.Ф., Самойленко П.И. Законность и обоснованность возбуждения уголовных дел по фактам противоправного перемещения валютных ценностей через таможенную границу РФ: Учеб.- практ. пособ. -М., 1996.- 16 с.

169. Комментарий к Таможенному кодексу Российской Федерации / Под общ. Ред. В.А.Максимцева и Б.Н. Габричидзе. М., 1997. - 298 с.

170. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. А.В. Наумов. М., 1997.- 118с.

171. Криминалистика. Учебник. Т. 2 / Под ред. Р.С. Белкина, В.П. Лаврова, И.М Лузгина-М., 1998.

172. П.Кузнецов Н.П., Кокорев Л.Д. Уголовный процесс: доказательства и доказывание. М., 1995. - 268 с.

173. Организация борьбы с посягательствами на культурные ценности: Учебно-методическое пособие / Под ред. И.П. Портнова. М., 1994.

174. Ответственность за нарушение таможенных правил/ Под ред. А.Н. Козырина. М., 1999. - 122 с.

175. Сальников В.П., Сандулов Ю.А., Гуцериев Х.С., Калькой И.И. Философия для аспирантов. СПб., 2001. - 421 с.

176. Строгович М.С. Уголовное преследование в советском уголовном процессе. М., 1951.- 183 с.

177. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т.1. - М., 1968. -470 с.

178. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса. Т.2. - М., 1970. -516с.

179. Теория доказательств в советском уголовном процессе. М., 1973. -428 с.

180. Тертышник В.М. Нетрадиционные способы и формы собирания и исследования доказательств при расследовании преступлений. Учебн. пособие. Харьков, 1994. - 80 с.

181. Трусов А.И. Основы теории судебных доказательств. М., 1960. - 176с.

182. Уголовное право. Общая часть. Учебник для вузов / Под. ред. И. Я. Козаченко и 3. А. Незнамовой. М., 1997. - 165 с.

183. Уголовное право России. / Отв. ред. Б.В. Здравомыслов. М., 1996. -164 с.

184. Уголовный процесс / Под. ред. М.А. Чельцова. М., 1969.

185. Уголовный процесс / Под ред. К.Ф. Гуценко. М., 1997. - 115 с.

186. Уголовный процесс / Под ред. П.А. Лупинской. М., 1997. - 161с.

187. Химичева О.В., Данилова Р.В. Допустимость доказательств в уголовном процессе: (По материалам уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными группами): Учеб. пособ.- М., 1998. -73 с.

188. Чельцов М.А. Советский уголовный процесс. М., 1962. - 152 с.

189. Якимович Ю.К., Пан Т.Д. Досудебное производство по УПК РФ. -СПб., 2004.-341 с.

190. V. Периодическая литература

191. Белкин Р.С. Экспертиза: вопросы, требующие решения // Российская юстиция. 1988. - № 1.

192. Беспалько В.Г. Понятие и признаки культурных ценностей как предметов преступлений // Журнал российского права. 2005. - № 3. - С. 71-81.

193. Ведерников Н.Т. Место и роль личности обвиняемого в предмете доказывания по уголовному делу // Государство и право.- 2003.- № 6. С. 45.

194. Доля Е.А. Оценка доказательств в российском уголовном процессе // Государство и право. 1996. - № 5. - С. 86.

195. Дьяков В.И. Культурные ценности: «из вещи в себе» в «вещь для нас» // Таможенная политика России на Дальнем Востоке. 2002. - №3 (20). - С.80.

196. Егоров К. Оценка доказательств как завершающий этап доказывания // Российская юстиция. 2000. - № 12.

197. Инзов И. Благодаря нашему ученному сибирские мамонты переселились в Америку // Вечерний Новосибирск. 2001. - 24 октября.

198. Качев Н. Криминологическое исследование контрабанды // Социалистическая законность. 1990. - № 1. - С. 59.

199. Козусев А.Н. Бандитизм: проблемы доказывания // Российская юстиция,1998, № 6.

200. Колмаков В.П. О внутреннем убеждении советского судебного эксперта // Вопросы советской криминалистики. 1951. - С. 28.

201. Коршик М.П., Ларин A.M., Стеличев С.С. Доказательственное значение данных, характеризующих личность обвиняемого // Сов. гос. и право.- 1966. -№ 6,- С. 98.

202. Пашкевич П.Ф. Объективность судебного исследования уголовного дела // Сов. юстиция. 1961. № 10. - С. 5.

203. Поддубный А.А. Определение места совершения преступления при квалификации преступлений // Российский следователь. 2001. - № 3. - С. 18.

204. Сазонов И.В. Археологические ценности Дальнего Востока как предмет контрабанды // Таможенная политика России на Дальнем Востоке. 1999. - № 2(7).-С. 128- 138.

205. Федоров А.В. Расследование контрабанды // Ученые записки Санкт-Петербургского им. В.Б. Бобкова филиала Российской таможенной академии.1999. № 1 (8). - С. 92.

206. Шмаров И., Мельникова Ю., Устинова Т. Ответственность за контрабанду и нарушение таможенного законодательства // Российская юстиция. 1995. - № 1. - С. 35.

207. Щерба С.П., Гусева Г. Особенности предмета доказывания по делам о невменяемых // Российская юстиция. 1999, № 2.

208. Якуб М.Л. Проблемы оценки доказательств в советском уголовном процессе // Вестник МГУ. Серия 12. Право. 1974. - № 6.

209. АНКЕТА по изучению уголовных дел о контрабанде культурных ценностей1. № уголовного дела и дата возбуждения

210. Орган, возбудивший уголовное дело

211. Сотрудники подразделений организации Таможенного контроля

212. Сотрудники экономических подразделений таможенных органов

213. Предметы преступного посягательства:

214. Предметы коллекционирования нумизматики, бонистики, фалеристики, филателии

215. Артефакты (предметы археологии)

216. Палеонтологические объекты

217. Образцы исторической военной техники и оружия

218. Произведения современного изобразительного искусства

219. Произведения современного декаративно-прикладного искусства народов и народностей РФ

220. Предметы коллекционирования по конхиологии, энтомологии, орнитологии, арахнологии38 Предметы антиквариата

221. Этнографические материалы коренных народов РФ

222. ЗЛО Предметы церковного обихода ЗЛ1 Иные

223. Способы совершения преступления:

224. Л Перемещение, совершенное помимо таможенного контроля

225. Перемещение с сокрытием от таможенного контроля .

226. Перемещение с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации

227. Перемещение, сопряженное с недекларированием.

228. Перемещение, сопряженное с недостоверным декларированием

229. Установленные элементы предмета доказывания:

230. Событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления). .

231. Виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы

232. Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого:53.1 Возраст53.2 Пол53.3 Род, занимаемой деятельности53.4 Образование , .53.5 Привлекался ли ранее к уголовной ответственности53.6 Социальный статус:53.7 Семейное положение

233. Характер и размер вреда, причиненного преступлением

234. Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния

235. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

236. Обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания

237. Виды доказательств (с расшифровкой):

238. Показания подозреваемого, обвиняемого

239. Показания потерпевшего, свидетеля

240. Заключение и показания эксперта :

241. Вещественные доказательства

242. Протоколы следственных и судебных действий

243. Заключения и показания специалистов67 Иные документы.

244. Следственные действия, проводимые по делу:

245. Осмотр места происшествия :

246. Осмотр культурных ценностей

247. Осмотр транспортного средства. ■

248. Обыск транспортного средства.74 Выемка документов75 Выемка предметов76 Осмотр документов- . .77 Задержание подозреваемого78 Личный обыск: . .79 Освидетельствование710 Обыск по месту работы711 Обыск по месту жительства

249. Получение образцов для сравнительного расследования

250. Назначение судебной экспертизы

251. Предъявление для опознания715 Очные ставки

252. Проверки и уточнения показаний на месте

253. Наложение ареста на имущество.

254. Вопросы, поставленные на разрешение искусствоведческой экспертизой:

255. Чем являются представленные предметы?

256. Являются ли данные предметы историческими или иными культурными ценностями?

257. Подлежат ли данные предметы вывозу с территории РФ?

258. Какова художественно-культурная, историческая, научная значимость представленных на экспертизу предметов?

259. Какова рыночная стоимость данных предметов?

260. Установлены ли специальные правила перемещения данных предметов через таможенную границу РФ и какие?

261. Просьба разъяснить правила и порядок ввоза, вывоза, а также пересылки в международных почтовых отправлениях данных предметов98 Иные

262. Направление перемещения культурных ценностей:131 Ввоз132 Вывоз

263. РОССИЙСКАЯ ТАМОЖЕННАЯ АКАДЕМИЯ

264. КАФЕДРА УГОЛОВНОГО ПРАВА АНКЕТАдля интервьюирования сотрудников отделов дознания

265. Федеральной таможенной службы Российской Федерации по проблемам расследования контрабанды культурных ценностей1. Уважаемый коллега!

266. Просим Вас ответить на ряд вопросов нашей анкеты в рамках научного исследования по теме «Доказывание по контрабанде культурных ценностей».

267. Данные анкет будут использованы только в научных целях. Заранее благодарим Вас за уделенное нам внимание и оказание помощи в исследовании данной проблемы.

268. Ваше специальное звание, занимаемая должность, таможенныйорган:

269. Имеют ли место трудности в доказывании по делам о контрабанде культурных ценностей (ч. 2 ст. 188 УК): а) если да, то какиеб) нет.

270. Какие из элементов состава контрабанды культурных ценностей, вызываютнаибольшую сложность в доказывании:а) объективная сторонаб) субъективная сторона

271. Укажите, какие из перечисленных в ст. 73 УПК РФ обстоятельств устанавливаются Вами в практике производства неотложных следственных действий по делам о контрабанде культурных ценностей, а какие нет.

272. Обстоятельство, подлежащее доказыванию да нет

273. Событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления)

274. Виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы

275. Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого

276. Характер и размер вреда, причиненного преступлением

277. Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния

278. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание

279. Обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания

280. Обстоятельства, способствовавшие совершению преступления

281. Как часто Вы привлекаете специалиста к участию в следственном действии при расследовании дел по контрабанде культурных ценностей:а) всегдаб) иногдаг) не привлекаем

282. Каким образом Вы устанавливаете культурную ценность предметов, являющихся предметами контрабанды по делам о преступлениях, предусмотренных ч. 2 ст. 188 УК РФ?

283. Считаете ли Вы, что при доказывании дел по контрабанде культурных ценностей назначение и производство экспертизы обязательно:а) даб) нетв) свой вариант

284. Считаете ли Вы, что обязательное производство предварительного следствия по делам о контрабанде культурных ценностей, действительно необходимо:а) даб) нетв) затрудняюсь ответить.

285. Считаете ли Вы возможным использование в качестве доказательств по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей материалов административного производства (например, дел об административных правонарушениях)?а) даб) нетв) затрудняюсь ответить.

286. Результаты расследования уголовного дела органами предварительного следствия:131 Уголовное дело прекращено

Автор: Ляпустина, Наталья Сергеевна
Город: Москва
Год: 2005
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.09

Диссертация

Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностейтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Ляпустина, Наталья Сергеевна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей»

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Ляпустина, Наталья Сергеевна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Доказывание по уголовным делам о контрабанде культурных ценностей»