Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации

Гурин, Никита Викторович

Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерациитекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.03 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации»

САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

н,

ииои04790

ГУРИН Никита Викторович

ГРУППА ЛИЦ ПО АНТИМОНОПОЛЬНОМУ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

12.00.03 - Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Санкт-Петербург - 2011

- 8 ДЕН 2011

005004790

Работа выполнена на кафедре коммерческого права юридического факультета ФГБОУ ВПО «Санкт-Петербургский государственный университет».

Научный руководитель: Попондопуло Владимир Федорович

доктор юридических наук, профессор

Заведующий кафедрой коммерческого права Санкт-Петербургского государственного университета

Официальные оппоненты: Челышев Михаил Юрьевич

доктор юридических наук, профессор

Заведующий кафедрой гражданского и предпринимательского права ФГАОУ ВПО «Казанский (Приволжский) федеральный университет»

Сафроиова Ольга Михайловна

кандидат юридических наук

Директор юридического управления Северо-Западного Банка Сбербанка России

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Уральская государственная юридическая академия»

Защита состоится «£с?» СШК/х£ьл2011 г. в часов /£Г минут на заседании совета Д 212.232.04 по зУщите дАкторских и кандидатских диссертаций при Санкт-Петербургском государственном университете по адресу: 199026, Санкт-Петербург, Васильевский остров, 22-я линия, д. 7. Зал заседаний Ученого совета, ауд. 64.

С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке им. М. Горького Санкт-Петербургского государственного университета (Санкт-Петербург, Университетская наб., д. 7/9).

Автореферат разослан «_»_2011 г.

Ученый секретарь диссертационного со) кандидат юридических наук, доцент

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА

Актуальность темы диссертационного исследования. Достижение оптимального соотношения государственного регулирования экономики и свободы ведения бизнеса для обеспечения интересов потребителя является одной из задач государства. С помощью конструкции группы лиц антимонопольные органы осуществляют мониторинг экономической концентрации, организуют систему контроля. На актуальность данных вопросов указывается в Стратегии развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 годы и период до 2020 года, утвержденной приказом Минпромторга Российской Федерации от 31.03.2011 N 422.1 в Программе развития конкуренции в Российской Федерации, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 19.05.2009 N 691-р.2 В Правительстве РФ обсуждается проект очередных изменений в антимонопольное законодательство.3 Группа лиц становится моделью правовой структуры организации производства и сбыта товаров, работ (услуг), которая удобна как для ведения хозяйственной деятельности, так и для государственного регулирования экономики. Проблемы квалификации правоотношений хозяйствующих субъектов как группы лиц в правоприменительной практике сказываются на привлекательности рынка России и требуют разрешения.

Понимание категории «группы лиц» актуально для России и в связи с развитием рынков. Структура производства и сбыта товаров, работ (услуг) группы лиц, которая выходит за пределы России, должна учитывать

1 Приказ Минпромторга РФ от 31 марта 2011 г. N 422 «Об утверждении Стратегии развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 годы и период до 2020 года» И Правовые базы «КонсультантПлюс».

2 Распоряжение Правительства РФ от 19 мая 2009 г. N 691-р «Об утверждении Программы развития конкуренции в Российской Федерации» (вместе с «Планом мероприятий по реализации программы развития конкуренции в Российской Федерации на 2009 - 2012 годы») // СЗ РФ. 01.06.2009. N 22. ст. 2736.

3 Материалы к заседанию Президиума Правительства Российской Федерации 28 июня 2011 года (пресс-релиз) // http://government.ru/docs/15720/

квалификацию группы лиц по праву зарубежных стран.

С внесением изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах»,4 Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью»,5 Федеральный закон «О защите конкуренции»,6 иные нормативно-правовые акты возникают новые проблемы при толковании и применении антимонопольного законодательства.

В данной работе исследуется понятие «группы лиц», соотношение категорий «группы лиц», «аффилированных лиц» и «концентрации капитала» в РФ. Проводится анализ регулирования групп лиц в антимонопольном законодательстве зарубежных стран, вносятся предложения по совершенствованию российского законодательства с учетом зарубежного опыта. В работе рассматриваются проблемы юридической техники Федерального закона «О защите конкуренции» при квалификации хозяйствующего субъекта в качестве участника группы лиц на товарном рынке. Группы лиц исследуются в единстве правового и экономического критериев.

Степень научной разработанности темы диссертационного исследования. История существования объединений лиц на российском рынке предопределила наличие определенной базы исследований по изучению группы лиц. Основу работ по регулированию и контролю экономической концентрации в форме объединений хозяйствующих субъектов в дореволюционный период составили труды Г.Ф. Шершеневича, A.B. Бенедиктова, А.И. Каминки, В.И. Синайского. Идеи о необходимости контроля объединений лиц в форме концерна, синдиката, треста получили дальнейшее развитие в трудах М.И. Кулагина. Вместе с тем, с развитием торговых отношений указанные работы

4 Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ // СЗ РФ. 01.01.1996. N 1. ст. 1. (Далее также - ФЗ «Об акционерных обществах»).

Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ // СЗ РФ, 16.02.1998 г. N 7. ст. 785. (Далее также - ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»),

6 Федеральный закон «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. № 135-Ф3 // РГ. N 162. 27.07.2006. (далее - Федеральный закон «О защите конкуренции». ФЗ «О защите конкуренции»),

могут восприниматься лишь как основа для понимания феномена группы лиц. В них не дается толкования понятия группы лиц в условиях современных правоотношений участников товарного рынка. В современной научной литературе анализ проблем понятия группы лиц представлен трудами юристов О.В. Белоусова, А.Н. Варламовой, В.Н. Головина, O.A. Городова, В.В. Долииской, А.Н. Кайль, Н.И. Клейн, В.Ф. Попондопуло, К.Я. Портной, К.Ю. Тотьева, И.С. Шиткиной и экономистов Я. Гританса, Р. Познера, М. Портера. Исследование групп лиц в трудах ученых производится в контексте сложившихся исторических реалий. Авторы рассматривают экономические и юридические аспекты группы лиц отдельно. Вместе с тем, отсутствует комплексное изучение понятия группы лиц, которое актуально для сложившегося товарного рынка РФ.

Анализ указанных работ позволяет комплексно изучить вопросы деятельности группы лиц, выработать правовое обоснование и экономическое содержание группы лиц в соответсвии с действующим законодательством.

Объект диссертационного исследования составляют отношения, складывающиеся в процессе создания и деятельности группы лиц в соответствии с действующим антимонопольным и гражданским законодательством РФ.

Предметом диссертационного исследования являются нормы антимонопольного и гражданского законодательства РФ, посредством которых группы лиц выступают в качестве участников отношений, складывающихся на товарных рынках.

Цель н задачи диссертационного исследования. Целью диссертационной работы является исследование правоотношения участников группы лиц. Анализ группы лиц предполагается в аспекте антимонопольного законодательства. Для достижения поставленной цели в работе можно выделить следующие основные задачи:

исследование соотношения зарубежного и отечественного законодательства при квалификации группы лиц;

- анализ правовой природы отдельных способов установления контроля в группе лиц;

- анализ основных направлений антимонопольного регулирования и контроля деятельности групп лиц на товарных рынках;

- изучение антимонопольного регулирования и контроля отдельных способов установления зависимости участников группы лиц;

- формулирование и обоснование предложений по изменению действующего законодательства РФ о группах лиц.

Методологическую основу диссертационного исследования составляют общенаучные и специальные методы познания, в частности методы системного анализа и синтеза, логический, сравнительный, описательный, формально-юридический методы.

Теоретическую основу диссертационного исследования составили положения и выводы, сформулированные в трудах российских ученых, предметом изучения которых является регулирование экономической концентрации и объединений лиц, таких как: А.Н. Варламова, A.B. Венедиктов, В.Н. Головин, O.A. Городов, В.В. Долинская, А.Н. Кайль, Н.И. Клейн, А.И. Каминка, М.И. Кулагин, В.Ф. Попондопуло, К.Я. Портной, В.И. Синайский, К.Ю. Тотьев, Г.Ф. Шершеневич, И.С. Шиткина.

В работе также отражены положения трудов зарубежных ученых: С. Рундштейн, К. Хирш, М. Жанин, М. Меркадаль, Я. Гританс, Р. Познер, М. Портер.

Нормативную базу исследования составляют ранее действовавшие и действующие источники регулирования группы лиц в законодательстве РФ, в зарубежном законодательстве, используются проекты законов.

Эмпирическую основу диссертации составляют материалы правоприменительной практики: судебной практики, практики антимонопольных и налоговых органов за 2006 - 2010 годы.

Научная новизна проведенного исследования выражается в научном обосновании понятия группы лиц как экономической и правовой категории, оценке сущности группы лиц в экономическом и правовом аспектах, предложениях по совершенствованию законодательства и практики его применения.

Основные выводы и предложения, выносимые на защиту:

1). Предлагается закрепить в абзаце 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» определение понятия «группы лиц». «Группа лиц» должна быть определена как совокупный хозяйствующий субъект, который связывает своих участников по признакам юридически-значимой зависимости, хозяйственного единства деятельности лиц, субординации деятельности лиц и централизованного контроля. Основания юридически-значимой зависимости должны содержаться в абзаце 2 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции».

2). Следует отказаться от определения понятия «аффилированных лиц» через «группы лиц», как это было сделано в Законе РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».7

3). Предлагается прямо установить в законе требование о том, что перераспределение контроля внутри группы лиц осуществляется путем

7 Закон РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». // Бюллетень нормативных актов. 1992. N 2-3. (далее также Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»),

последующего уведомления антимонопольных органов. Это позволит обеспечить антимонопольный контроль оснований и деятельности участников группы лиц.

4). Предлагается дополнить статью 9 Федерального закона «О защите конкуренции» пунктом следующего содержания: «Не должно допускаться дублирования при расчете и определении показателей экономической концентрации, стоимости активов, величины суммарной выручки группы лиц. Должны приниматься во внимание суммарные показатели величин каждого члена группы лиц в зависимости от вида осуществляемой деятельности, если в случае спора судом не будет установлено иное.».

5). Для целей регулирования следует ввести в текст Федерального закона от 29 апреля 2008 года № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» понятие «группы лиц иностранного инвестора».

Предлагается установить, что группу лиц иностранного инвестора следует квалифицировать по критериям субординации деятельности и подконтрольности этой группы лиц лицу, зарегистрированному и (или) осуществляющему деятельность на территории иностранного государства.

6). При квалификации группы лиц на основе акционерного соглашения (соглашения об осуществлении прав участников общества) антимонопольным органам следует руководствоваться критерием установления контроля на основе такого соглашения. Требуется установить, что такие соглашения, если они подпадают под признаки, установленные статьей 28 Федерального закона «О защите конкуренции», должны заключаться при условии последующего уведомления антимонопольных органов.

7). Следует внести изменения в пункт 10 статьи 4 Федерального закона «О защите конкуренции» и исключить «группу лиц» из числа субъектов монополистической деятельности.

В диссертационном исследовании содержатся и другие предложения по совершенствованию законодательства и предложения по практике его применения.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что в нем делается попытка сформулировать научное определение группы лиц па основе анализа различных подходов к пониманию группы лиц в отечественной и зарубежной науке. Материалы исследования могут быть использованы в дальнейшем при разработке Концепции развития корпоративного законодательства. Выводы и положения, которые содержатся в диссертационном исследовании, могут быть использованы в учебном процессе при преподавании дисциплин «Гражданское право», «Предпринимательское право», «Конкурентное право», послужить основой для дальнейших теоретических исследований.

Практическая значимость работы связана с конкретными предложениями и рекомендациями по совершенствованию действующего законодательства. В рамках исследования произведен анализ опыта регулирования группы лиц (холдингов) в законодательстве государств Европейского союза и Соединенных Штатов Америки. Результаты исследования могут быть использованы при решении вопроса о формировании подхода к пониманию понятия группы лиц в законодательстве РФ.

Полученные выводы могут быть восприняты в практической деятельности, в том числе в работе антимонопольных органов.

Апробация результатов исследования. Диссертационное исследование подготовлено и обсуждено на кафедре коммерческого права Санкт-Петербургского государственного университета.

законотворческая инициатива» (г. Москва, Государственная Дума РФ, НПО «Интеграция», 26 - 28 мая 2010 года); Международная научно-практическая конференция «Частное право: проблемы и тенденции развития» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 28 - 29 октября 2010 года); XI Международная научная конференция молодых ученых «Региональная наука» (г. Москва, Государственное научно-исследовательское учреждение «Совет по изучению производственных сил», Министерство экономического развития, Российская академия наук, 2-3 ноября 2010 года); I Международная научно-практическая конференция студентов, аспирантов и молодых ученых «Эволюция права в 2010 году» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 27 декабря 2010 года); I Международная конференция «Актуальные проблемы теории судебных доказательств» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 28 февраля 2011 года), Конференция «Ломоносов - 2011» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 11 -15 апреля 2011 года); Международная научно-практическая конференция «Договорное право России: курс на модернизацию» (г. Москва, Центр договорного права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова, юридическая компания «Пепеляев групп», Адвокатское бюро «Егоров, Пугинский, Афанасьев и Партнеры», 28 апреля 2011 года).

Материалы исследования были положены в основу доклада в рамках Всероссийского молодежного форума «Моя законотворческая инициатива», который проводился 26 - 28 мая 2010 года в г. Москве при поддержке Государственной Думы Федерального Собрания РФ, НПО «Интеграция». По итогам форума доклад был отмечен государственной премией по поддержке талантливой молодежи, установленной Указом Президента РФ от 6 апреля 2006 года№ 325 «О мерах государственной поддержки талантливой молодежи».

Структура исследования определяется его целями и задачами. Работа состоит из введения, двух глав, включающих в себя пять параграфов, заключения и списка литературы.

Содержание работы

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, цели и задачи исследования, методологическая и теоретическая основы исследования, степень разработанности темы исследования в литературе, научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы; определяются объект и предмет диссертационного исследования; формулируются основные положения, выносимые на защиту.

Первая глава «Понятие группы лиц и его границы», состоящая из 2 параграфов, посвящена анализу понятия группы лиц. В указанной части исследования обосновываются цели и основания регулирования групп хозяйствующих субъектов, производится анализ регулирования группы лиц по законодательству России и зарубежных стран.

В первом параграфе «Обоснование группы лиц в теории и практике» обосновывается понятие группы лиц, приводятся позиции ученых по вопросу квалификции объединений участников рынка, дается характеристика группе лиц в соответствии с законодательством России и зарубежных стран.

На основе анализа истории развития понимания группы лиц в трудах российских и зарубежных ученых автор определяет экономические предпосылки регулирования группы лиц.

История существования объединений хозяйствующих субъектов как в дореволюционной России, так и в советский период развития нашего государства предопределила наличие определенного накопленного объема научных исследований в этой сфере.

Исследование объединений предпринимателей имело в своей основе три основные проблемы: проблема квалификации с точки зрения экономики и права; проблема классификации объединений предпринимателей по признаку основания объединения (договор траста, передача акций предпринимателей в управление, иные формы передачи предприятия в управление и осуществления

совместной деятельности), по признаку юридической самостоятельности объединившихся предпринимателей. Соответственно, решалась проблема разграничения регулирования объединений предпринимателей для обеспечения частного интереса получения дохода и публичного интереса регулирования и контроля конкуренции на рынке.

На основе изученного опыта делается вывод о неоднозначном подходе к понятию «группы лиц» как субъекта права.

М.И. Кулагин обращает внимание на то, что концентрация и централизация капитала и производства приводят к появлению в хозяйственной жизни объединений юридически самостоятельных субъектов (обычно юридических лиц), связанных отношениями экономической зависимости (группы компаний). Сущность группы лиц заключается в том, что это экономическое единство или организация, состоящая из самостоятельных субъектов права.8 В свою очередь, в основе понятия группы лиц в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции» должны быть признаки юридически-значимой зависимости, хозяйственного единства деятельности лиц, субординации деятельности лиц и централизованного контроля лиц. Г.Ф. Шершеневич в исследовании о синдикатах, трестах и соединениях о единичных операциях отмечает, что синдикаты от трестов отличаются самостоятельностью предпринимателей, вошедших в соединение.9 A.B. Венедиктов выделил и разграничил основные группы предпринимательских объединений по юридическому характеру средств, на основании которых создается объединение.10

См.: Кулагин М.И. Государственно-монополистический капитализм и юридическое лицо. - В кн.: Кулагин М.И. Избранные труды по акционерному и торговому праву // Правовые базы «КонсультантП.пос».

См.: Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т. 1: Введение. Торговые деятели - М • «Статут», 2003. С. 455.

См.: Венедиктов A.B. Картели и синдикаты. - В кн.: Венедиктов A.B. Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. Т. I. М.: «Статут», 2004. С. 98.

Указанные работы являются основой для понимания феномена группы лиц в России.

В современной научной литературе анализ отдельных проблем, связанных с деятельностью предпринимательских объединений, представлен трудами В.Л. Белова, В.В. Долинской, Н.И. Клейн, В.В, Лаптева, А.И., Петухова, К.Я. Портной, И.С. Шиткиной и других ученых.

Таким образом, с одной стороны, участники группы лиц являются составными частями общей структуры, управляются из единого центра и занимаются предпринимательской деятельностью для достижения интересов группы в целом. С другой стороны, поддерживается позиция, что при определении правового статуса группы лиц игнорируется форма (оболочка) юридического лица, для того чтобы правоприменительные органы могли определить носителей реальной экономической власти на рынке и непосредственно влиять на их деятельность. Согласно третьей позиции, под группой лиц в аспекте антимонопольного законодательства понимается совокупный хозяйствующий субъект. Вместе с тем, группу лиц нельзя рассматривать в качестве обособленного субъекта права.

Область исследования вопроса названными учеными ограничивается российским правом. Автор обращается к законодательству стран Европейского союза (в том числе Германии, Франции), США. По итогам анализа зарубежного законодательства подтверждается вывод о том, что группа лиц должна признаваться единым субъектом права для целей антимонопольного регулирования.

В рамках исследования обосновывается необходимость введения в законодательство понятия группы лиц, предлагается определить группу лиц на основе признаков юридически-значимой зависимости, хозяйственного единства деятельности лиц, субординации деятельности лиц и централизованного контроля. Учитывая экономическое единство членов группы лиц, указанные

критерии должны определять долю участия каждого зависимого участника совокупности организаций в общих показателях деятельности группы лиц.

Анализ законодательства РФ также показал, что необходимо разграничить категорию группы лиц от смежных понятий взаимозависимых лиц, аффилированных лиц. Разграничение провоизводится по признаку цели и области регулирования общественных отношений.

Во втором параграфе «Экстратерриториальное действие антимонопольного законодательства РФ и группы лиц» анализируются вопросы соотношения регулирования деятельности группы лиц и обеспечения конкуренции по законодательству России и зарубежных государств. В соответствии с последними изменениями в ФЗ «О защите конкуренции» под контроль антимонопольных органов подпадают действия лиц, которые совершаются за пределами РФ и могут оказать иное влияние на состояние конкуренции на территории РФ. При этом законодательство не различает, положительное или отрицательное влияние будут оказывать действия субъектов, критерии такой деятельности. Положение усугубляется неоднозначностью толкования категории группы лиц в российском законодательстве.

Для оптимизации применения законодательства РФ автор диссертационной работы рекомендует внести изменения в статью 3 Федерального закона «О защите конкуренции» и признать возможность распространения действия законодательства РФ на действия субъектов рынка за пределами РФ, если такие действия оказали отрицательное влияние на состояние конкуренции на территории РФ.

Вторая глава «Влияние группы лиц на состояние конкуренции и ответственность за нарушение антимонопольного законодательства», состоит из 3 параграфов.

В первом параграфе «Модели создания группы лиц, полномочия антимонопольных органов и меры по контролю и антимонопольному

регулированию концентрации капитала на товарных рынках» исследуются основные способы создания группы лиц и меры регулирования и контроля антимонопольных органов в указанной сфере. Автор анализирует направления антимонопольного регулирования и контроля деятельности групп лиц на товарных рынках. Одновременно исследуется правовая природа отдельных способов установления контроля в группе лиц.

При определении полномочий антимонопольных органов по регулированию деятельности группы лиц на товарных рынках рассматриваются отдельные проблемы правоприменительной практики. Автор описывает толкование закона антимонопольными органами и анализирует его с позиции хозяйствующего субъекта и на основе судебной практики. С учетом каждого из указанных подходов автор исследует следующие проблемы: 1. Проблема установления доминирующего положения хозяйствующих субъектов; 2. Проблема квалификации субъектов естественных монополий как участников группы лиц; 3. Проблема осуществления контроля иностранных инвестиций в организации отраслей, имеющих стратегическое значение для обороны и безопасности РФ.

При решении указанных проблем автор исходит из того, что при квалификации группа лиц должна основываться на критериях юридически-значимой зависимости, хозяйственного единства деятельности, субординации деятельности, подконтрольности в группе лиц, а также его участия в определенном секторе бизнеса.

В рамках проведенного исследования автор приходит к выводу, что расчет доли участия группы лиц на конкретном товарном рынке, - стоимости активов, величины суммарной выручки группы лиц, суммарного оборота на товарном рынке, индекса концентрации -производится на основании показателей деятельности всей группы лиц без учета вида осуществляемой деятельности. Следует исходить из организационных особенностей созданной группы лиц. Для каждого подконтрольного лица такие величины должны

определяться в зависимости от степени его подконтрольности группе лиц и его участия в определенном секторе бизнеса.

Автор обращает внимание на то, что при осуществлении контроля деятельности субъектов естественных монополий антимонопольные органы должны руководствоваться критерием «вид осуществляемой деятельности». Вывод основывается на том, что в соответствии с действующим законодательством на группу лиц распространяются положения о субъекте естественной монополии. Это влечет для группы лиц субъекта естественной монополии дополнительные издержки. В свою очередь, перераспределение бремени доказывания прямо отразится на интересах предпринимателя при разрешении спора;

При рассмотрении категории «вид осуществляемой деятельности» также обращается внимание на необходимость внесения изменений в законодательство об осуществлении иностранных инвестиций в российские юридические лица. Вносится предложение разграничить понятия «группа лиц» и «группа лиц иностранного инвестора». В рамках контроля деятельности по осуществлению иностранных инвестиций в организации, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны и безопасности России, следует внести изменения в действующее законодательство. Под регулирование соответствующего законодательства должны подпадать действия группы лиц по установлению контроля над российскими организациями в том случае, если группа лиц подконтрольна иностранному инвестору.

С учетом отмеченных выводов автор заключает, что понимание группы лиц должно различаться в зависимости от рассматриваемых правовых отношений. Вместе с тем, при квалификации группы лиц в соответствии с антимонопольным законодательством следует уделять внимание критериям вида осуществляемой деятельности, юридически-значимой зависимости,

хозяйственного единства деятельности, субординации деятельности лица и группы лиц.

Во втором параграфе «Проблемы квалификации соглашений участников рынка в качестве группы лиц» автор рассматривает отдельные способы формирования группы лиц и производит анализ их возможной квалификации антимонопольными органами.

На современном этапе развития экономики России хозяйствующие субъекты начинают использовать новые способы контроля рисков. Автор дает оценку указанным механизмам контроля с точки зрения зарубежного и российского законодательства, анализирует их значение с позиции антимонопольного регулирования. В исследовании отдельно рассматриваются акционерные соглашения (соглашения об осуществлении прав участников общества), вопросы косвенного контроля хозяйствующих субъектов и дополнительных прав участников общества. Отсутствие в законодательстве понятия и признаков группы лиц влечет неоднозначность позиций при квалификации группы лиц на основе указанных механизмов.

В рамках данного параграфа автор заключает, что экономическая власть в правоотношениях группы лиц должна базироваться на фактической возможности, подкрепленной юридически, оказывать влияние на конкретную компанию. Данные положения имеют значение при регулировании и контроле экономической концентрации на рынке.

На основании изложенного выносятся следующие предложения для целей антимонопольного регулирования:

1. Сделки между иностранными лицами, предметом которых являются акции (иное имущество) иностранных организаций, должны согласовываться с антимонопольными органами в случаях, когда данные акции (иное имущество) служат лишь инструментом для получения прав на акции (иное имущество) российских компаний и (или) реализации прав из акций (иного имущества) российских организаций.

Данное предложение позволит осуществлять обеспечивать контроль влияния иностранных инвестиций на российскую экономику и безопасности РФ в установленных отраслях производства.

2. На уровне высших судебных инстанций следует разъяснить, являются ли акционерные соглашения, предоставление дополнительных прав участнику общества основанием для возникновения группы лиц, для установления корпоративного контроля, если является — в каких случаях? Во избежание споров на этапе согласования сделки данные разъяснения должны быть сформированы с учетом позиции Федеральной антимонопольной службы РФ. Как альтернатива, в Федеральном законе «О защите конкуренции» может быть прямо оговорено, является ли акционерное соглашение (соглашение об осуществлении прав участников общества) основанием для возникновения группы лиц.

В третьем параграфе «Ответственность группы лиц за нарушение антимонопольного законодательства» исследуются положения законодательства о привлечении группы лиц (в смысле Федерального закона «О защите конкуренции») к ответственности.

Автор анализирует судебную практику, выявляет проблемы в регулировании группы лиц и обозначает пути их решения. В работе делается вывод, что отсутствие в антимонопольном законодательстве понятия группы лиц может отрицательно сказаться на регулировании в этой области.

По итогам проведенного исследования действующего законодательства и судебной практики автор выносит следующие предложения для целей антимонопольного регулирования:

1. Субъектом недобросовестной конкуренции (в том числе в форме злоупотребления доминирующим положением) должен признаваться хозяйствующий субъект, но не группа лиц.

В соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции» субъектом монополистической деятельности (в том числе в форме

злоупотребления доминирующим положением) признается группа лиц. Данное обстоятельство влечет перераспределение бремени доказывания вины, факта нарушения законодательства каждым участником группы лиц, репутационные издержки для каждого участника группы лиц на этапе привлечения к ответственности.

2. Следует внести изменения в пункт 10 статьи 4 Федерального закона «О защите конкуренции» и исключить «группу лиц» из состава субъектов недобросовестной конкуренции.

Соответственно, при квалификации правонарушения при расчете доходов и ущерба показатели от деятельности участников группы лиц, которые не были вовлечены в совершение преступления, не должны приниматься во внимание.

3. Ответственность за совершение правонарушения может быть следствием совокупности как факта участия лица в группе, так и доказывания всех признаков правонарушения (например, необходимо учитывать момент вступления лица в состав группы лиц, виновность лица, характер осуществления деятельности в составе группы лиц);

4. Предлагается внести в Федеральный закон «О защите конкуренции» требование уведомлять антимонопольные органы об изменении оснований нахождения лица в составе группы лиц.

В современном толковании норм Федерального закона «О защите конкуренции» позиция антимонопольных органов сводится к тому, что измененение формы контроля при сохранении группы лиц не обязывает информировать об этом антимонопольные органы.

Поскольку группа лиц представляет собой совокупность лиц, которые объединены не только по юридическому критерию, но и на основании хозяйственной и экономической целостности, в работе рекомендуется изменить указанную позицию в сторону ужесточения.

В заключении подводятся итоги проведенного исследования. Сделан вывод о том, что в теории и практике понятие группы лиц толкуется неоднозначно. В действующем законодательстве установлены условия отнесения лиц к группе лиц, но отсутствует понятие группы лиц. Это влечет проблемы при квалификации правоотношений как правоотношения группы лиц. Необходим комплексный подход к изучению структуры отношений субъектов на рынке при определении понятия группы лиц в действующем законодательстве.

Основные положения по теме диссертационного исследования опубликованы в следующих научных работах автора:

В ведущих рецензируемых научных изданиях, рекомендованных Высшей Аттестационной Комиссией РФ:

1. Гурин Н.В. Ограничения при осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества в России // Закон. М., 2009. № 10. С. 151 -162-0,9 п. л.

2. Гурин Н.В. Договор об осуществлении прав участников хозяйственных обществ и законодательство о защите конкуренции // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. № 6. С. 50 - 55 - 0,4 п.л.

3. Гурин Н.В. Изменения в антимонопольном законодательстве России в 2009-2010 г.г. // Юрист. 2011. № 5. С. 10 - 11 - 0,15 п.л.

4. Гурин Н.В. Понятие «группа лиц» по праву России и Германии: сравнительно-правовой анализ // Известия высших учебных заведений. Правоведение. 2011. № 4. С. 89 - 102 - 0,7 п.л.

В иных изданиях:

СПб.: ООО «Университетский издательский консорциум «Юридическая книга». 2008, 2009. № 2. С. 112 - 117 - 0,3 п.л.

6. Гурин Н.В. Применение мер воздействия антимонопольными органами в отношении участников группы лиц при нарушении законодательства о защите конкуренции // Российский ежегодник предпринимательского (коммерческого) права. 2010. №4. / Под ред. В.Ф.Попондопуло. СПб., 2011. С.420 - 433 - 0,3 п.л.

7. Гурин Н.В. Обеспечение конкуренции и определение границ товарного рынка // Актуальные проблемы науки и практики коммерческого права. Сборник научных статей / Под общ. ред. В.Ф. Попондопуло, Д.В. Нефедова. М„ 2007. С. 336 - 342 - 0,15 п.л.

8. Гурин Н.В. Проблемы соотношения категорий «группа лиц» и «аффилированные лица» в законодательстве РФ. Конкурентное право, 2011. № 1.С. 33-39-0,5 п.л.

9. Гурин Н.В. Картели и их влияние на экономику государства: анализ российского законодательства // Конкурентное право. 2011. № 2. С. 23 - 28 -0,5 п.л.

Подписано в печать 07.10.2011г. Формат 60x84 1/16. Бумага офсетная. Печать офсетная. Усл. печ. л. 1,2. Тираж 100 экз. Заказ № 2249.

Отпечатано в ООО «Издательство "ЛЕМА"» 199004, Россия, Санкт-Петербург, В.О., Средний пр., д. 24 тел.: 323-30-50, тел./факс: 323-67-74 e-mail: izdjema@mail.ru http://wvvw.lemaprint.ru

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Гурин, Никита Викторович, кандидата юридических наук

Введение.3

Глава 1. Понятие группы лиц и его границы.13

§ 1. Обоснование понятия группы лиц в теории и практике.13

§ 2. Экстратерриториальное действие антимонопольного законодательства РФ и группы лиц.62

Глава 2. Влияние группы лиц на состояние конкуренции и ответственность за нарушение антимонопольного законодательства.69

§ 1. Модели создания группы лиц, полномочия антимонопольных органов и меры по контролю и антимонопольному регулированию концентрации капитала на товарных рынках.68

§ 2. Проблемы квалификации соглашений участников рынка в качестве группы лиц.118

§ 3. Ответственность группы лиц за нарушение антимонопольного законодательства.149

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации"

Актуальность темы диссертационного исследования. Достижение оптимального соотношения государственного регулирования экономики и свободы ведения бизнеса для обеспечения интересов потребителя является одной из задач государства. С помощью конструкции группы лиц антимонопольные органы осуществляют мониторинг экономической концентрации, организуют систему контроля. На актуальность данных вопросов указывается в Стратегии развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 годы и период до 2020 года, утвержденной приказом Минпромторга Российской Федерации от 31.03.2011 № 422,1 в Программе развития конкуренции в Российской Федерации, утвержденной распоряжением Правительства Российской Федерации от 19.05.2009 № 691-р. В Правительстве РФ обсуждается проект очередных изменений в антимонопольное законодательство. Группа лиц становится моделью правовой структуры организации производства и сбыта товаров, работ (услуг), которая удобна как для ведения хозяйственной деятельности, так и для государственного регулирования экономики. Проблемы квалификации правоотношений хозяйствующих субъектов как группы лиц в правоприменительной практике сказываются на привлекательности рынка России и требуют разрешения.

Понимание категории «группы лиц» актуально для России и в связи с развитием рынков. Структура производства и сбыта товаров, работ (услуг)

1 Приказ Минпромторга РФ от 31 марта 2011 г. № 422 «Об утверждении Стратегии развития торговли в Российской Федерации на 2011 - 2015 годы и период до 2020 года» // Правовые базы «КонсультантПлюс».

2 Распоряжение Правительства РФ от 19 мая 2009 г. № 691-р «Об утверждении Программы развития конкуренции в Российской Федерации» (вместе с «Планом мероприятий по реализации программы развития конкуренции в Российской Федерации на 2009 - 2012 годы») // СЗ РФ, 01.06.2009, № 22, ст. 2736.

3 Материалы к заседанию Президиума Правительства Российской Федерации 28 июня 2011 года (пресс-релиз) // http://govemment.rU/docs/l5720/ группы лиц, которая выходит за пределы России, должна учитывать квалификацию группы лиц по праву зарубежных стран.

4 Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ // СЗ РФ. 01.01.1996. № 1. ст. 1 (Далее также - ФЗ «Об акционерных обществах»),

5 Федеральный закон «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ // СЗ РФ. 16.02.1998. № 7. ст. 785. (Далее также - ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»),

6 Федеральный закон «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 г. № 1Э5-ФЗ // РГ. № 162. 27.07.2006. (далее - ФЗ «О защите конкуренции»), концерна, синдиката, треста получили дальнейшее развитие в трудах М.И. Кулагина. Вместе с тем, с развитием торговых отношений указанные работы могут восприниматься лишь как основа для понимания феномена группы лиц. В них не дается толкования понятия группы лиц в условиях современных правоотношений участников товарного рынка. В современной научной литературе анализ проблем понятия группы лиц представлен трудами юристов О.В. Белоусова, А.Н. Варламовой, В.Н. Головина, O.A. Городова, В.В. Долинской, А.Н. Кайль, Н.И. Клейн, В.Ф. Попондопуло, К .Я. Портной, К.Ю. Тотьева, И.С. Шиткиной и экономистов Я. Гританса, Р. Познера, М. Портера. Исследование групп лиц в трудах ученых производится в контексте сложившихся исторических реалий. Авторы рассматривают экономические и юридические аспекты группы лиц отдельно. Вместе с тем, отсутствует комплексное изучение понятия группы лиц, которое актуально для сложившегося товарного рынка РФ.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационной работы является исследование правоотношения участников группы лиц. Анализ группы лиц предполагается в аспекте антимонопольного законодательства. Для достижения поставленной цели в работе можно выделить следующие основные задачи:

- определение понятия «группы лиц» в экономическом и правовом аспектах и соотношения этого понятия с понятиями «аффилированные лица» и «взаимозависимые лица» в законодательстве РФ; исследование соотношения зарубежного и отечественного законодательства при квалификации группы лиц;

- анализ правовой природы отдельных способов установления контроля в группе лиц;

- формулирование и обоснование предложений по изменению действующего законодательства РФ о группах лиц.

Основные выводы и предложения, выносимые на защиту:

1). Предлагается закрепить в абзаце 1 статьи 9 ФЗ «О защите конкуренции» определение понятия «группы лиц». «Группа лиц» должна быть определена как совокупный хозяйствующий субъект, который связывает своих участников по признакам юридически-значимой зависимости, хозяйственного единства деятельности лиц, субординации деятельности лиц и централизованного контроля. Основания юридически-значимой зависимости должны содержаться в абзаце 2 статьи 9 ФЗ «О защите конкуренции».

2). Следует отказаться от определения понятия «аффилированных лиц» через «группы лиц», как это было сделано в Законе РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».7

3). Предлагается прямо установить в законе требование о том, что перераспределение контроля внутри группы лиц осуществляется путем последующего уведомления антимонопольных органов. Это позволит обеспечить антимонопольный контроль оснований и деятельности участников группы лиц. 7

Закон РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». // Бюллетень нормативных актов. 1992. № 2-3. (далее также Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»),

4). Предлагается дополнить статью 9 ФЗ «О защите конкуренции» пунктом следующего содержания: «Не должно допускаться дублирования при расчете и определении показателей экономической концентрации, стоимости активов, величины суммарной выручки группы лиц. Должны приниматься во внимание суммарные показатели величин каждого члена группы лиц в зависимости от вида осуществляемой деятельности, если в случае спора судом не будет установлено иное.».

6). При квалификации группы лиц на основе акционерного соглашения (соглашения об осуществлении прав участников общества) антимонопольным органам следует руководствоваться критерием установления контроля на основе такого соглашения. Требуется установить, что такие соглашения, если они подпадают под признаки, установленные статьей 28 ФЗ «О защите конкуренции», должны заключаться при условии последующего уведомления антимонопольных органов.

7). Следует внести изменения в пункт 10 статьи 4 ФЗ «О защите конкуренции» и исключить «группу лиц» из числа субъектов монополистической деятельности.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что в нем делается попытка сформулировать научное определение группы лиц на основе анализа различных подходов к пониманию группы лиц в отечественной и зарубежной науке. Материалы исследования могут быть использованы в дальнейшем при разработке Концепции развития корпоративного законодательства. Выводы и положения, которые содержатся в диссертационном исследовании, могут быть использованы в учебном процессе при преподавании дисциплин «Гражданское право», «Предпринимательское право», «Конкурентное право», послужить основой для дальнейших теоретических исследований.

Результаты диссертационного исследования обсуждались на следующих конференциях: Международная научно-практическая конференция «Государство и право: вызовы XXI века» (г. Москва, МГЮА им. O.E. Кутафина, 9 декабря 2009 года); Всероссийский молодежный форум «Моя законотворческая инициатива» (г. Москва, Государственная Дума РФ, НПО «Интеграция», 26 - 28 мая 2010 года); Международная научно-практическая конференция «Частное право: проблемы и тенденции развития» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 28 - 29 октября 2010 года); XI Международная научная конференция молодых ученых «Региональная наука» (г. Москва, Государственное научно-исследовательское учреждение «Совет по изучению производственных сил», Министерство экономического развития, Российская академия наук, 2-3 ноября 2010 года); I Международная научно-практическая конференция студентов, аспирантов и молодых ученых «Эволюция права в 2010 году» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 27 декабря 2010 года); I Международная конференция «Актуальные проблемы теории судебных доказательств» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, 28 февраля 2011 года), Конференция «Ломоносов - 2011» (г. Москва, МГУ им. М.В. Ломоносова, IIIS апреля 2011 года); Международная научно-практическая конференция «Договорное право России: курс на модернизацию» (г. Москва, Центр договорного права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова, юридическая компания «Пепеляев групп», Адвокатское бюро «Егоров, Путинский, Афанасьев и Партнеры», 28 апреля 2011 года).

Материалы исследования были положены в основу доклада в рамках Всероссийского молодежного форума «Моя законотворческая инициатива», который проводился 26 - 28 мая 2010 года в г. Москве при поддержке Государственной Думы Федерального Собрания РФ, НПО «Интеграция». По итогам форума доклад был отмечен государственной премией по поддержке талантливой молодежи, установленной Указом Президента РФ от 6 апреля 2006 года № 325 «О мерах государственной поддержки талантливой молодежи».

Основные положения по теме диссертационного исследования опубликованы в следующих научных работах автора:

В ведущих рецензируемых научных изданиях, рекомендованных Высшей Аттестационной Комиссией РФ:

1. Гурин Н.В. Ограничения при осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества в России. // Закон. М., 2009. № 10. С. 151 - 162-0,9 п.л.

2. Гурин Н.В. Договор об осуществлении прав участников хозяйственных обществ и законодательство о защите конкуренции. // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. № 6. С. 50 - 55 - 0,4 п.л.

3. Гурин Н.В. Изменения в антимонопольном законодательстве России в 2009 - 2010 г.г. // Юрист. 2011. № 5. С. 10 - 11 - 0,15 п.л.

4. Гурин Н.В. Понятие «группа лиц» по праву России и Германии: сравнительно-правовой анализ. // Известия высших учебных заведений. Правоведение. 2011. № 4. С. 89 - 102 - 0,7 п.л.

В иных изданиях:

5. Гурин Н.В. Группа лиц по антимонопольному законодательству и косвенный контроль в рамках группы лиц // Российский ежегодник предпринимательского (коммерческого) права / Под ред. В.Ф. Попондопуло. 2008. №2. - СПб.: ООО «Университетский издательский консорциум «Юридическая книга». 2009. С. 112 - 117 - 0,3 п.л.

9. Гурин Н.В. Картели и их влияние на экономику государства: анализ российского законодательства. // Конкурентное право. 2011. № 2. С. 23 - 28 -0,5 п.л.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право", Гурин, Никита Викторович, Санкт-Петербург

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

По итогам проведенного исследования можно прийти к выводу, что антимонопольное законодательство РФ находится в стадии реформирования. Формируются и подходы антимонопольных органов при квалификации новых категорий законодательства РФ. В диссертационном исследовании анализируются различные подходы при квалификации группы лиц как экономической и правовой категории. Это особенно значимо в связи с тем, что в теории и практике понятие группы лиц толкуется неоднозначно. Отсутствие в российском законодательстве единого критерия для категории группы лиц определяет различие в подходах ученых при квалификации правоотношений участников рынка.

При исследовании группы лиц в рамках исследования были определены понятие и границ группы лиц, проанализировано соотношение этой категории с понятиями аффилированных лиц и взаимозависимых лиц в законодательстве РФ.

В рамках первой главы было выявлено, что в действующем законодательстве отсутствует понятие группы лиц. Установлены условия отнесения лиц к группе лиц, но отсутствует критерий отнесения правоотношений лиц к правоотношениям группы лиц. Соответствующее положение дел влечет проблемы на практике при квалификации правоотношения группы лиц, применении норм о злоупотреблении доминирующим положением на рынке, привлечении лиц к ответственности.

Анализ зарубежного опыта показал, что основу группы лиц составляет группа субъектов, объединенных экономически и на основе признака субординации. Регулирование и контроль группы лиц в зарубежном праве позволяет говорить о необходимости комплексного подхода к изучению структуры отношений субъектов на рынке при квалификации правоотношения группы лиц.

По итогам анализа работ исследователей в области контроля и регулирования экономической концентрации и зарубежного законодательства предлагается признать признаками группы лиц юридически-значимую зависимость участников группы, хозяйственное единство деятельности лиц, субординацию деятельности лиц и централизованный контроль лиц.

Анализ правоприменительной практики показал, что действующее законодательство позволяет антимонопольным органам неоднозначно толковать положения при квалификации группы лиц. Как следствие, это сказывается на квалификации правоотношений аффилированных лиц.

Следует отметить, что российском законодательстве при определении понятия аффилироавнных лиц используется понятие группы лиц. В рамках исследования обосновывается предложение исключить квалифиукацию правоотношений аффилированности лиц через группу лиц. Предлагается дать разъяснения по вопросам установления контроля в группе лиц на уровне постановления Высшего Арбитражного Суда РФ и Письма Федеральной антимонопольной службы РФ.

Во второй главе диссертационного исследования анализируются полномочия антимонопольных органов по регулированию и контролю деятельности группы лиц на товарных рынках. В рамках диссертационного исследования уделяется внимание следующим проблемам:

В практике антимонопольных органов на основании действующего законодательства допускается отсутствие контроля сделок внутри группы лиц (например, сделок по перераспределению контроля). Вместе с тем, изменение основания контроля либо усиление контроля одного лица над другим в составе группы лиц может повлиять на квалификацию доли участия группы на рынке.

При расчете и определении показателей экономической концентрации, стоимости активов, величины суммарной выручки группы лиц может допускаться дублирование показателей хозяйствующих субъектов. Должны приниматься во внимание суммарные показатели величин каждого члена группы лиц в зависимости от вида осуществляемой деятельности, если в случае спора судом не будет установлено иное.

Понятие группы лиц используется в ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» в смысле, установленном в статье 9 ФЗ «О защите конкуренции». Однако требования закона распространяются на группу лиц, подконтрольную российскому лицу при наличии в группе иностранного лица. Это подтверждает практика применения законодательства. В исследовании делается вывод, что это не соответствует смыслу закона.

Следующая часть диссертационной работы посвящена акционерным соглашениям (соглашениям об осуществлении прав участников общества), вопросам косвенного контроля хозяйствующих субъектов, вопросам ответственности участников группы лиц.

При изучении антимонопольного регулирования и контроля отдельных способов установления контроля в группе лиц анализируются проблемы антимонопольного регулирования и контроля групп лиц и предлагаются пути их решения.

По итогам исследования резюмируется, что в настоящее время позиции по вопросу квалификации акционерных соглашений и соглашений об осуществлении прав участника общества как форм контроля в обществе не выработано. В качестве рекомендаций при реализации рассматриваемых правовых отношений хозяйствующих субъектов предложено дать разъяснения об их квалификации в форме постановлений Высшего Арбитражного Суда РФ и Федеральной антимонопольной службы РФ.

Группа лиц признается субъектом монополистической деятельности. Субъектом монополистической деятельности должен признаваться хозяйствующий субъект, но не группа лиц. Иной подход влечет риск нарушения конституционных прав и свобод каждого участника группы, который не участвовал в нарушении ФЗ «О защите конкуренции», привлечения к ответственности лица, не нарушавшего закон.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации»

1. Нормативные правовые акты:

2. Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г. // РГ. № 237. 25.12.1993 г.

3. Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» // Бюллетень нормативных актов. 1992. № 2-3.

4. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ / Собрании законодательства Российской Федерации от 5 декабря 1994 г. № 32. ст. 3301.

5. Федеральный закон от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях»//РГ. № 164. 24.08.1995.

6. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»//СЗ РФ. 01.01.1996. № 1. ст. 1.

7. Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» // СЗ РФ. 16.02.1998 г. № 7. ст. 785.

8. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» // СЗ РФ. 05.02.1996. № 6, ст. 492.

9. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. № 17. 22.04.1996, ст. 1918; РГ. № 79. 25.04.1996.

10. Федеральный закон от 16 мая 2007 г. № 76-ФЗ «О внесении изменений в статьи 224, 275 и 284 части второй Налогового кодекса Российской Федерации» // РГ. № 105. 19.05.2007; СЗ РФ. 21.05.2007, № 21. ст. 2462.

11. Федеральный закон от 30 декабря 2008 г. № 312-Ф3 «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ. 05.01.2009. № 1. ст. 20.

12. Федеральный закон «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и ст. 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 3 июня 2009 г. № 115-ФЗ // СЗ РФ. 08.06.2009. № 23. ст. 2770.

13. Постановление Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. № 78 «Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР». // СП РФ. 1992. № 5. ст. 26.

14. Указ Президента РФ от 07 октября 1992 № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий» // РГ. № 227. 16.10.1992.

15. Постановление Правительства РФ от 7 апреля 2004 г. № 189 «Вопросы Федеральной антимонопольной службы» // СЗ РФ. 12.04.2004. № 15. ст. 1482.

16. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 332 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по тарифам» // СЗ РФ. 2004. № 29. ст. 3049.

17. Постановление Правительства РФ от 26 июня 2007 г. № 409 «Об утверждении условий признания доминирующим положения кредитной организации и правил установления доминирующего положения кредитной организации» // СЗ РФ. 02.07.2007. № 27. ст. 3296.

18. Постановление Правительства РФ от 19 декабря 2007 г. № 896 «Об утверждении правил формирования и ведения Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35 процентов» // СЗ РФ, 24.12.2007. № 52. ст. 6480.

19. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 1 июня 2006 г. № 793-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006 2008 годы и плана мероприятий по ее реализации» // СЗ РФ, 09.06.2006, № 24. ст. 2620.

20. Приказ ФСТ РФ от 26 августа 2004 г. № 59 «Об утверждении Временного положения о реестре субъектов естественных монополий, в отношении которых осуществляются государственное регулирование и контроль» // РГ, № 207, 22.09.2004.

21. Приказ ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/ПЗ-Н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» // «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», 22.01.2007. № 4.

22. Распоряжение ФКЦБ от 04 апреля 2002 г. № 421/р «О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения» // Вестник ФКЦБ России, 30.04.2002. № 4.

23. Германское Торговое Уложение 1897 года (Handelsgesetzbuch von 1897, HGB).

24. Bank Holding Company Act of 1956, SEC. 2. (а) (1) // http://www.fdic.gov/regulations/laws/rules/6000-10Q.html.

25. Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen 1957 // Zivilrecht: Wirtschaftsrecht. -5. Aufl. -Baden-Baden: Nomos Verl. - Ges., 1996.

26. The Treaty on the Functioning of the European Union (Treaty of Rome of 1957) // http://ec.europa.eu/communitylaw/infringements/infringementsen.htm.

27. Закон Германии об акционерных обществах 1965 года (Aktiengesetz, AktG);

28. Французский торговый кодекс от 2000 года // http://www.ftc.gov.

29. Council Regulation (ЕС) No 4064/89 of 21 December 1989 on the control of concentrations between undertakings // http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:31989R4064:EN:HTML.

30. Council Regulation (EC) No 139/2004 of 1 January 2004, Article 1 // Official Journal of the European Union., 2004.

31. The Electronic Code of Federal Regulations // http://ecfr.gpoaccess.gov/cgi/t/text/textidx?c=ecfr&sid=224f8282c04079e0b630c4658bc23504&rgn=div5&view=text&n ode=16:1.0.1.8.84&idno=16#16:1.0.1.8.84.0.46.1.

32. Правоприменительная практика:

33. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 30 марта 1998 г. № 32 «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства» // Вестник ВАС. 1998. № 5.

34. Информационное Письмо Президиума ВАС РФ от 17 ноября 2004 г. № 85 «Обзор практики разрешения споров по договору комиссии» // Вестник ВАС РФ. 2005. № 1.

35. Постановление Пленума ВАС РФ от 12 октября 2006 г. № 53 «Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды» // Вестник ВАС РФ. 2006 г. № 12.

36. Постановление Пленума ВАС РФ от 30 июня 2008 г. № 30 «О некоторых вопросах, возникающих в связи с применением арбитражными судами антимонопольного законодательства» // Вестник ВАС РФ. 2008. № 8.

37. Постановление Президиума ВАС РФ от 10 апреля 2007 г. № 13104/06 по делу № А60-33044/2005-СЗ // Вестник ВАС РФ. 2007. № 7.

38. Постановление Президиума ВАС РФ от 8 декабря 2009 г. № 10313/09 по делу № А03-13916/07-7 // Вестник ВАС РФ. 2010. № 3.

39. Постановление Президиума ВАС РФ от 25 мая 2010 г. № 16678/09 по делу № А70-9090/15-2008 // Вестник ВАС РФ. 2010. № 10.

40. Определение ВАС РФ от 12 ноября 2008 г. № 11497/08 по делу № А65-11752/2007-СГ1-17 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

41. Определение ВАС РФ от 7 октября 2009 г. № ВАС-12663/09 по делу № А40-90332/08-41-860 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

42. Определение ВАС РФ от 19 января 2010 г. № ВАС-16319/09 по делу № А32-24639/2008-6/443 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

43. Постановление Президиума ВАС РФ от 25.05.2010 № 16678/09 по делу № А70-9090/15-2008 / Вестник ВАС РФ. 2010. № 10.

44. Определение ВАС РФ от 7 июня 2010 г. № ВАС-4235/10 по делу № А47-1224/2009 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

45. Определение ВАС РФ от 2 июля 2010 г. № ВАС-8330/10 по делу № А45-11862/2009 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

46. Определение ВАС РФ от 14 октября 2010 г. № ВАС-12440/10 по делу № А40-59081/09-83-445 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

47. Определение ВАС РФ от 30 октября 2010 г. № ВАС-9483/10 по делу № А40-69515/09-104-320 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

48. Постановление ФАС Московского округа от 16 февраля 2005 г., 10 февраля 2005 г. № КГ-А40/264-05 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

49. Постановление ФАС Московского округа от 20 декабря 2005 г., 15 декабря 2005 г. № КГ-А40/12507-05-П. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

50. Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 31 марта 2006 г. по делу №Ф04-2109/2005.

51. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 27 апреля 2006 г. по делу № А29-6475/2005а // Правовые базы «ГАРАНТ Платформа Б 1 ЭКСПЕРТ».

52. Письмо ФАС РФ от 25 марта 2008 г. № АЦ/6366 «О группе лиц» // Правовые базы «КонсультантПлюс».

53. Постановление ФАС Уральского округа от 14 июля 2008 г. № Ф09-4953/08-С1 по делу № А76-24266/07.

54. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 15 октября 2008 г. № АЗЗ-3026/08-Ф02-5065/08 по делу № АЗЗ-3026/08 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

55. Письмо ФАС РФ от 12 ноября 2008 г. № АГ/29484 «О разъяснении правоприменительной практики» // Правовые базы «КонсультантПлюс».

56. Постановление ФАС Центрального округа от 27 января 2009 г. по делу № А35-4452/08-С22.

57. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 2 марта 2009 г. по делу № А26-2667/2008 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

58. Постановление ФАС Московского округа от 10 апреля 2009 г. № КА-А40/158-09 по делу № А40-24023/08-152-240 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

59. Постановление ФАС Центрального округа от 5 октября 2009 г. по делу № А54-5481/2008-С8 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

60. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 5 ноября 2009 г. по делу № А58-823/09 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

61. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 11 декабря 2009 года по делу № А13-3174/2009 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

62. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 19 января 2010 г. по делу № А13-4020/2009 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

63. Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 27 февраля 2010 г. по делу № А45-11862/2009 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

64. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 04 мая 2010 г. по делу № А79-35 89/2009 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

65. Постановление ФАС Московского округа от 20 мая 2010 г. № КГ-А40/3066-10-2 по делу № А40-69515/09-104-320 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

66. Постановление ФАС Московского округа от 26 мая 2010 г. № КГ-А40/1666-10 по делу № А40-59081/09-83-445 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

67. Постановление ФАС Северо-Западного округа от 2 августа 2010 г. по делу № А56-62505/2009 // Правовые базы Консультант Плюс.

68. Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-22220/99 от 15 июня 2000 г. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

69. Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-22220/99 от 08 октября 2001 г. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

70. Решение Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа от 29 декабря 2004 г. по делу № А-75-3725-Г/04-860/2005 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

71. Информация о возбуждении органами ФАС дела о совмещении функций в электроэнергетике по оперативному регулированию и генерации электроэнергии / www.fas.gov.ru от 14 июня 2007 г.

72. Письмо ГКАП РФ от 31 октября 1995 г. № НФ/4622 «О порядке передачи в органы прокуратуры материалов о нарушениях антимонопольного законодательства» (вместе с письмом ГКАП РФ № 3-7/3-38-95,

73. Генпрокуратуры РФ № НФ/3751 от 28.08.1995) // Правовые базы «КонсультантПлюс».

74. Дело о приобретении ОАО «Газпром» голосующих акций ОАО «Мосэнерго»; дело о приобретении ОАО «Газпромрегионгаз» 100% акций ОАО «Когалымгоргаз» / Новости ФАС РФ / www.fas.gov.ru.

75. ФАС России публикует ответы на вопросы по применению ФЗ «О защите конкуренции», обновлено по состоянию на 07 сентября 2010 г. / www.fas.ROv.ru.

76. Judgment of the European Court of Justice Case 48/69, Imperial Chemical Industries Limited v. Commission (1972) ECR, 619, para. 64.

77. AEG v. Commission (1983), ECR 3151.

78. Ford Werke AG and Ford of Europe Inc. v. Commission (1985), ECR 2725 (para. 32).

79. Judgment of the European Court of Justice, Joined cases 89, 104,114, 116, 117, 125 to 129/85. A. Ahlstrom Osakeyhtio and others v. Commission (1988) E.C.R. 5193.

80. Tipp-ex, Official Journal of the European Union, 1987 L222/1, appeal dismissed in Tipp-ex GMbH & Co. KG v. Commission (1990) ECR 1-261.

81. Eco-System Peugeot// Official Journal of the European Union, 1992 L66/1.

82. Использованная литература:

83. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая: учеб.-практич. комментарий / E.H. Абрамова, H.H. Аверченко, Ю.В. Байгушева; под ред. А.П. Сергеева. М.: Проспект, 2010. 912 с.

84. Авилов Г.Е. Унификация законодательства о группах компанийв странах ЕЭС // Материалы по иностранному законодательству и международному частному праву // Труды ВНИИСЗ. М., 1989. Вып. 44. С. 99 114.

85. Агарков М.М. Проблема злоупотребления правом в советском гражданском праве // Известия Академия наук СССР. Отделение экономики и права. 1946. № 6. С. 424 436.

86. Анисимов A.B. Сравнительно-правовой анализ форм зависимости хозяйствующих субъектов в Российской Федерации и Федеративной Республике Германия // Дисс. на соискание ученой степени канд. юрид. наук. М., 2009.213с.

87. Новые нормы антимонопольного законодательства Интервью с И.Ю. Артемьевым. // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. № 1. С. 3 5.

88. Артемьев И.Ю. Монополизм и чиновничий произвол губительны для экономики // Законы России: опыт, анализ, практика. 2007. № 6. 1 9.

89. И.Артемьев: Правительственная комиссия одобрила ходатайство Danone о приобретении «Юнимилк Холдинг» (дополнение). Росбизнесконсалтинг, 04.08.2010 // http://quote.rbc.ru/stocks/fond/index.shtml72010/08/04/32910662 (30.06.2011).

90. Асосков A.B. Возможен ли выбор иностранного права для «внутренних» договоров? // ЭЖ-Юрист. 2005. № 42. С. 3.

91. Асосков A.B. Право, применимое к договорным обязательствам: европейская реформа и российское международное частное право // Вестник гражданского права. Т. 9. 2009. № 2. С. 144 187.

92. Батлер У.Э. Корпорации и ценные бумаги по праву России и США. М.: Зерцало, 1997. 127с.

93. Белов В.А. Группа лиц по новому конкурентному законодательству // Корпоративный юрист. 2006. № 8. С. 3 10.

94. Белов В.А. К реформе законодательства о конкуренции. М.: ЮрИнфоР, 2006. 96с.

95. Бойко Т. Использование понятия «группа лиц» при определении понятия «аффилированные лица» // Корпоративный юрист. 2008. № 2. // Правовые базы «ГАРАНТ Платформа F 1 ЭКСПЕРТ».

96. Борисенко М.В. Внутригрупповые сделки под необоснованным антимонопольным контролем // Конкуренция и право. 2010. № 1. С. 23 -28.

97. Боченков Ю.М. Понятие «доминирующее положение» и его соотношение с другими категориями российского законодательства // Законы России: опыт, анализ, практика. 2007. № 6. С. 18 26.

98. Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. М.: Статут, 2006. Т. 1.621с.

99. Булгаков И. Дополнительные права участников общества с ограниченной ответственностью // Корпоративный юрист. 2010. № 9. С. 16-19.

100. Бычкова E.H. Актуальные вопросы корпоративного законодательства // Российский ежегодник предпринимательского права. № 2. 2008 / Под ред. В.Ф. Попондопуло. СПб.: ООО «Университетский издательский консорциум «Юридическая книга», 2009. С. 263 - 281.

101. Комментарий части второй Гражданского кодекса Российской Федерации для предпринимателей / Под общ. ред. М.И. Брагинского. М., 1996. 749с.

102. Варламова А.Н. Российское законодательство о понятии аффилированного лица / Право и экономика. 1997. № 19 20. С. 63 - 66.

103. Варламова А.Н. Группа лиц и аффилированные лица: общее и особенное // Законодательство. 2007. № 12. С. 27 33.

104. Варламова А.Н. Правовое содействие развитию конкуренции: Дисс. на соискание степени докт. юрид. наук. М., 2008. 618с.

105. Варламова А.Н. Конкурентное право России. М.: Зерцало-М, 2008. 568с.

106. Варламова А. Второй антимонопольный пакет: основные новеллы правового регулирования конкуренции. // Корпоративный юрист. 2009. №12. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

107. Варламова А.Н. Конкурентное право России. М.: ИКД «Зерцало-М»,2009. 568с.

108. Варламова А.Н. Правовое обеспечение развития конкуренции: учебное пособие. М.: Статут, 2010. 301с.

109. Гражданское и торговое право зарубежных государств: Учебник. / отв. ред. Е.А. Васильев, A.C. Комаров. 4-е изд., перераб. и доп. В 2-х т. Том I. -М.: Междунар. отношения, 2008. 560с.

110. Венедиктов A.B. Слияние акционерных компаний. Пг.: Изд. Петроградского политехнического ин-та, 1914. 369с.

111. Венедиктов A.B. Картели и синдикаты // Вестник гражданского права. 1915. №4. С. 117-145; №5. С. 113-140.

112. Венедиктов A.B. Избранные труды по гражданскому праву. В 2 т. Т. I. М.: Статут, 2004. 463с.

113. Витрянский В. В. Некоторые фрагменты судебной практики по делам о защите конкуренции // Хозяйство и право. 2010. № 5. С. 3 11.

114. Гарипова В.В. Трансформация отношений корпоративной собственности в современных условиях // Дисс. на соискание ученой степени канд. экон. наук. Йошкар-Ола. 2009. 169с.

115. Германское право. Часть II. Торговое уложение и другие законы: Пер. с нем. / Серия: Современное зарубежное и международное частное право. Международный центр финансово-экономического развития. М., 1996. 552с.

116. Гинько С. А. Управление в хозяйственных обществах: правовые аспекты // Автореферат диссертации на соискание ученой степени канд. юрид. наук. СПб., 2009. 25с.

117. Головин В.Н. Комментарий к Федеральному закону от 26 июля 2006 г. № 135-ФЭ «О защите конкуренции» (постатейный). М.: Деловой двор, 2010. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

118. Горбунов А.Р. Дочерние компании, филиалы, холдинги. М.: Глобус, 2005. 148с.

119. Городов O.A. Недобросовестная конкуренция: теория и правоприменительная практика. М.: Статут, 2008. 216с.

120. Горячева Ю.Ю. Судебная практика по делам о нарушениях законодательства о защите конкуренции // Государственная конкурентная политика и стимулирование конкуренции в Российской Федерации: Материалы всероссийской научно-практической конференции. М., 2007.

121. Грибанов A.B. Предприятие как имущественный комплекс (объект права) по праву России и Германии. М.: Москва Инфотропик Медиа, 2010. 576с.

122. Грибанов В.П. Пределы осуществления гражданских прав. М.: Российское право, 1992. 204с.

123. Григораш И.В. Зависимые юридические лица в гражданском праве: опыт сравнительно-правового исследования. М.: Вольтерс-Клувер, 2007. 184с.

124. Гританс Я.М. Организационное проектирование и реструктуризация (реинжиниринг) предприятий и холдингов: экономические, управленческие и правовые аспекты: (практ. пособие по управлен. и финанс. консультированию). М.: Волтерс Клувер, 2005. 205с.

125. Гуреев В.А. Проблемы защиты прав и интересов акционеров в Российской Федерации. М.: Вольтере Клувер, 2007. 191с.

126. Гурин Н.В. Группа лиц по антимонопольному законодательству и косвенный контроль в рамках группы лиц // Российский ежегодник предпринимательского (коммерческого) права. № 2. 2008. / под ред. В.Ф.

127. Попондопуло. СПб.: ООО «Университетский издательский консорциум «Юридическая книга», 2009. С. 112 - 117.

128. Гурин Н.В. Обеспечение конкуренции и определение границ товарного рынка // Актуальные проблемы науки и практики коммерческого права. В кн.: Сборник научных статей / Под общ. ред. В.Ф. Попондопуло, Д.В. Нефедова. М.: Волтерс Клувер, 2007. С. 336 - 342.

129. Гурин Н.В. Ограничения при осуществлении иностранных инвестиций в хозяйственные общества в России // Закон. 2009. № 10. С. 151 162.

130. Гутников О.В. Концепция развития корпоративного законодательства. // Концепции развития современного законодательства. М.: Эксмо, 2010. С. 241 -270.

131. Давыдова J1.A., Фальцман В.К. Экономика и управление предприятием. Основы немецкой теории Betriebswirtschaftslehre, адаптированной для применения в России. М.: Финансы и статистика. 2003. 222с.

132. Дедов Д.И. Конфликт интересов. М.: Волтерс Клувер, 2004. 272с.

133. Денискова О.В. Новая «группа лиц» в российском антимонопольном законодательстве // Законы России: опыт, анализ, практика. М., 2007. № 6. С. 41 -49.

134. Добровольский В.И. Применение корпоративного права: практическое руководство для корпоративного юриста. М.: Волтерс Клувер, 2008. // Правовые базы «ГАРАНТ Платформа F 1 ЭКСПЕРТ».

135. Домнич В.Г. «Группа лиц»: азбучные истины для понимания и применения // Акционерное общество: вопросы корпоративного управления. 2009. № 6. С. 21-30.

136. Евсеев А., Цой Н. Организация холдинговых структур. Аудит и налогообложение. 2005. № 10. С. 28 36.

137. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации под ред. Н.Д. Егорова, А.П. Сергеева, Ч. 1. М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2005. 776с.

138. Захаров В., Дарымова Ю., Укрощение картелей (Интервью с А.Ю. Киневым) // ЭЖ-Юрист. 2010. № 8. С. 1, 5.

139. Звездина Т.М. Правовое положение дочернего и зависимого хозяйственных обществ. В сб.: Правовое положение субъектов предпринимательской деятельности / Под ред. B.C. Белых. Екатеринбург: У-Фактория, 2002. 336с.

140. Интервью с начальником Правового Управления Федеральной антимонопольной службы России // Юрист. 2009. №10. С. 4 13.

141. Ищук И. Конкуренция в России: ограничения или возможности? Неформальный подход по делу нефтяной компании. // Конкуренция и право. 2010. № 1. С. 29-32.

142. Кабатова Е.В. Определение применимого права // ЭЖ-Юрист. 2006. № 41. С. 9.

143. Кайль А.Н. Комментарий к Федеральному закону от 26 июля 2006 г. № 135-Ф3 «О защите конкуренции» (постатейный). 2-е изд., доп. и перераб. 2009. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

144. Каминка А.И. Очерки торгового права. Выпуск I (издание 2, исправленное и дополненное), Санкт-Петербург, издание юридического книжного склада, Право, 1912. 437с.

145. Каминка А.И. Законопроект о синдикатах и трестах // Право, 1914. № 26.

146. Право Европейского Союза: учебник / под ред. С.Ю. Кашкина. 3-е изд. -М.: Проспект, 2011. 1119с.

147. Комментарий к части первой Гражданского кодекса Российской Федерации для предпринимателей / Под ред. В.Д. Карповича, М: Фонд «Правовая культура», 1995. 480с.

148. Киселева С.С. Критерии взаимозависимости. // Российский налоговый курьер. 2009. № 13 14. // Правовые базы «ГАРАНТ Платформа Б 1 ЭКСПЕРТ».

149. Клейн Н.И. Антимонопольное законодательство и законодательство о естественных монополиях: Проблемы применения и пути дальнейшего совершенствования // Право и экономика. 1998. № 1. С. 65 76.

150. Клейн Н., Орловский Ю. Применение законодательства о конкуренции и об акционерных обществах // Право и экономика. 2002. № 2. С. 78 83.

151. Князева И.В. Антимонопольная политика в России: Учебное пособие для студентов вузов. М.: Омега-Л., 2006. 526с.

152. Ковалевская Н.С. Антимонопольное регулирование страховой деятельности: теория и практика // Страховое право, 2001. № 2. С. 3 20.

153. Концепция развития законодательства о юридических лицах // Вестник ВАС РФ. 2009. № 4. // www.privlaw.ru (30.06.2010).

154. Концепция развития корпоративного законодательства на период до 2008 года, одобрена Правительством РФ 18.05.2006 г. // http://www.privlaw.ru (30.06.2010).

155. Концепция развития гражданского законодательства одобрена на заседании Совета под председательством Президента РФ 07.10.2009 г. // http://www.privlaw.ru (30.06.2010).

156. Концепция развития законодательства о юридических лицах // Вестник ВАС РФ. 2009. № 4. // http://www.privlaw.ru (30.06.2010).

157. Корнев И., Арутюнян В. Акционерное соглашение: заключение, содержание и исполнение // Корпоративный юрист. 2010. № 1. С. 32 38.

158. Королев А.Н., Плешакова О.В. Комментарий к Федеральному закону «О защите конкуренции» (постатейный). 2007. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

159. Коростелева Н., Большаков Е. Запрет аффилированности и группы лиц в сфере электроэнергетики // Корпоративный юрист. 2008. № 5. // Правовые базы «ГАРАНТ Платформа Б 1 ЭКСПЕРТ».

160. Костырко А.Б. Акционерные соглашения: проблемы и перспективы // Закон. 2007. № 12. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

161. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. М.: Статут, 2011. 1325с.

162. Куделин А. Акционерное соглашение по российскому праву. Часть II // Корпоративный юрист, 2009. № 11. С. 7 11.

163. Кулагин М.И. Государственно-монополистический капитализм и юридическое лицо. В кн.: Кулагин М.И. Избранные труды по акционерному и торговому праву // Правовые базы «КонсультантПлюс».

164. Кукушкин A.A. Понятие группы лиц в российском антимонопольном законодательстве // Право и экономика, 2008. № 11. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

165. Курицына Н.И. Внутрикорпоративные интересы в системе экономических отношений // Дисс. на соискание ученой степени канд. экон. наук. Кострома, 2009. 160с.

166. Левинский E.H. Использование модели соглашения акционеров в России // Закон. 2006. № 10. С. 123 129.

167. Ледакова Ю.Н., Титаева A.B. Консолидированная отчетность согласно российскому законодательству и международным стандартам. // Налоговый вестник, 2005. № 1. С. 148- 155.

168. Ломакин Д.В. Самостоятельность дочерних и зависимых общество // Законодательство. 2002. № 5. // Правовые базы «ГАРАНТ Платформа F 1 ЭКСПЕРТ».

169. Ломакин Д.В. Договоры об осуществлении прав участников хозяйственных обществ как новелла корпоративного законодательства // Вестник ВАС РФ. 2009. № 8. С. 6 26.

170. Лысенко А. Дополнительные права и обязанности участников общества с ограниченной ответственностью // Слияния и поглощения. 2008. JV2 10 (68). С. 38-44.

171. Макарова O.A. Корпоративное право: учебник для студентов юридических вузов. М.: Волтерс Клувер, 2005. 418 с.

172. Макеева Е. Правовые коллизии внутри холдинга. Консультант, 2005. № 5. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

173. Максименко А. Закон о конкуренции: экстратерриториальность. // Корпоративный юрист. 2010. № 5. С. 19 22.

174. Малеин Н.С. Юридическая ответственность и справедливость. М.: Юрид. лит., 1992. 215с.

175. Малеина М.Н. Личные неимущественные права граждан: понятие, осуществление, защита. 2-е изд., испр. и доп. М.: МЗ-Пресс, 2001. 243с.

176. Материалы к заседанию Президиума Правительства Российской Федерации 28 июня 2011 года (пресс-релиз) // http://government.m/docs/l5720/ (30.06.2010).

177. Материалы Круглого стола «День юриста», проводимого на юридическом факультете СПбГУ, СПб., 2007.

178. Михайлов Н.И. Научно-практический комментарий к ФЗ «О финансово-промышленных группах». М.: Волтерс Клувер, 2004. 326с.

179. Могилевский С.Д., Самойлов И.А. Корпорации в России: правовой статус и основы деятельности : учеб. пособие. М.: Дело, 2006. 479с.

180. Могилевский С.Д. О дополнительных правах участника общества с ограниченной ответственностью // Хозяйство и право. 2009. № 10. С. 3 -18.

181. Молчанов С.С. Налоги: расчет и оптимизация. 2-е изд., перераб. и доп. -М.: ЭКСМО, 2009. 521с.

182. Мошкович М. Дивиденды и налоги // ЭЖ-Юрист. 2007. № 20. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

183. Мурзин Д., Прохоренко В. Сделки с заинтересованностью и конфликт интересов: перспективы развития // Корпоративный юрист. 2006. № 8. С. 20-23.

184. ЮЗ.Непесов А., Гуйганова А. Монополизм ФАС. Будут ли прозрачными «правила игры»? // Конкуренция и право. 2010. № 1. С. 33 38.

185. Никифоров И., Булгаков И., Нохрина М. Соглашение между акционерами в российском праве: есть ли альтернатива? 2007. // www.epam.ru (30.06.2010).

186. Новоселов К.В. Совершенствование налогообложения дивидендов организаций // Налоговая политика и практика. 2007. № 6. С. 13-15.

187. Ода X. Акционерные соглашения: осторожный шаг вперед / пер. с англ. У.А.Маглеевой // Вестник гражданского права. 2010. № 1. С. 132 161.

188. Остапец И., Коновалов А. Соглашения акционеров в практике совместных предприятий с российским участием // Слияния и поглощения. 2006. № 1 -2 (35 36). С. 50-54.

189. Паншевский И. Определение группы лиц по закону о защите конкуренции // Корпоративный юрист. 2007. № 7. С. 38 42.

190. Ю9.Паращук С.А. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции и монополии). М.: Городец, 2002. 416с.

191. Познер Р. Экономический анализ права. В 2-х томах. Т. 1. СПб.: Экономическая школа, 2004. 522 с.

192. Половников Г.В. Английское право о компаниях: Закон и практика. М. : НИМП, 2000. 240с.

193. Попова Е.,Попов Е. Корпоративная вуаль // Хозяйство и право. 2002. № 12. С. 62 75

194. Портер М.Э. Конкуренция, обновленное и расширенное издание: Пер. с англ. М.: ООО «И.Д. Вильяме», 2010. 592с.

195. Портной К.Я. Правовое положение холдингов в России // Научно-практическое пособие. М.: Волтерс-Клувер, 2004. 276с.

196. Коммерческое право зарубежных стран: Учебное пособие / Под общ. ред. В.Ф. Попондопуло. СПб.: Питер, 2003. 288с.

197. Коммерческое право зарубежных стран: Учебник / Под ред. В.Ф. Попондопуло. СПб.: Издательский дом СПбГУ, Издательство юридического факультета СПбГУ, 2005. 501с.

198. Попондопуло В.Ф. Формы осуществления предпринимательской деятельности на территории России // Предпринимательское право, 2005. № 4 // http://www.lawmix.ru/comm/303/ (30.06.2010).

199. Петрова Е., Храпов М. Регулирование акционерных соглашений по английскому праву // Корпоративный юрист. 2008. №9. С. 44 46

200. Прокопенко Ю. Оборотные штрафы: ужесточение ответственности монополистов / Корпоративный юрист. 2007. № 5. С. 6 8.

201. Пузыревский С.А., Чеснокова Т.Н., Ходыкина Т.А. Ответы на актуальные вопросы применения антимонопольного законодательства // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. № 1. С. 6 29.

202. Пузыревский С. О спорах Федеральной антимонопольной службы с нефтяными компаниями по поводу нарушения антимонопольного законодательства. // Конкуренция и право. 2010. № 1. С. 15-18.

203. Рохлин А. Спор разрешен, но вопросы остались // Конкуренция и право. 2010. № 1.С. 19-20.

204. Гражданское право России: Общая часть / Отв. ред. О.Н. Садиков. М.: Юристь. 2001.687с.

205. Комментарий к Гражданскому кодексу РФ, части первой (постатейный) / Отв. ред. О.Н. Садиков. М.: Юрид. фирма КОНТРАКТ: ИНФРА-М, 1998. 777с.

206. Сергеев А.П. Юридическая природа и исполнимость соглашений акционеров по российскому праву // Корпоративный юрист. 2007. № 10. С. 6-10

207. Солоненко A.A. МСФО и российское законодательство о признании зависимости сторон // Финансы. 2007. № 5. // Правовые базы «Консультант Плюс».

208. Спиридонова A.B. Объединения хозяйствующих субъектов: гражданско-правовое и антимонопольное регулирование. // Диссертация на соискание ученой степени канд. юрид. Наук. Челябинск, 2007. 210с.

209. Стенограмма заседания Совета при Президенте Российской Федерации по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства (29 октября 2007 г.) // Вестник гражданского права. 2008. Т. 8. № 1. 270с.

210. Степанов Д.И. Феномен корпоративного контроля. // Вестник гражданского права. Т 9. 2009. № 3. С. 142 206.

211. Сушкевич А. Неоднозначность определения понятия товарного рынка в конкурентном праве // Корпоративный юрист. 2010. № 5. С. 7 11.

212. Тай Ю. ВАС РФ в Постановлении не сказал ничего, что поменяло бы существующий порядок вещей кардинальным образом. // Конкуренция и право. 2010. № 1. с. 21

213. Комментарий к Федеральному закону «Об обществах с ограниченной ответственностью» / Под ред. М.Ю. Тихомирова. М.: Изд-во Тихомирова М.Ю., 2006. 364с.

214. Ткачев А., Богомолов Ю. Понятие «группа лиц» // Журнал для акционеров. 2000. №4. 126с.

215. Ткачев А. Комментарий к Закону о защите конкуренции на рынке финансовых услуг // Право и экономика. 2002. № 3. С. 3 19.

216. Толоконников А. Национальный и наднациональный уровни европейского антимонопольного регулирования // Ежемесячный информационно-аналитический журнал «Обозреватель-Observer», № 7 (198), 2006 // http://www.rau.su/observer/N7 2006/7 08.НТМ (30.06.2010).

217. Тотьев К.Ю. Конкурентное право (Правовое регулирование конкуренции). М.: Издательство РДЛ, 2000. 352с.

218. Тотьев К.Ю. Новый Закон о защите конкуренции и гражданское законодательство // Цивилист. 2006. № 4. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

219. Тотьев К.Ю. Унификация антимонопольного законодательства в России // Законы России: опыт, анализ, практика. 2007. № 6. С. 9 18

220. Тотьев К.Ю. Состав злоупотребления доминирующим положением: между унификацией и дифференциацией // Законодательство и экономика. 2008. № 1 // Правовые базы «КонсультантПлюс».

221. Федчук В.Д. De facto зависимость de jure независимых юридических лиц. проникновение под корпоративный занавес в праве ведущих зарубежных стран. М.: Волтерс Клувер, 2008. 400с.

222. Хохлов Д.В. Обобщение судебно-арбитражной практики дел, рассмотренных ФАС СЗО, связанных с применением антимонопольного законодательства // Арбитражные споры. СПб.: Кадис, 2007. № 4(40). С. 28-48.

223. Хохлов Д.В. Конкурентное право здесь и сейчас. М.: Альпина Бизнес Букс, Альпина Паблишере, 2009. 266с.

224. Антимонопольное законодательство: очередной этап реформы // A.B. Егорушкин, Е.А. Полякова, Е.С. Хохлов; под общ. ред. Е.С. Хохлова. М.: Волтерс Клувер, 2010. 158с.

225. Чернышов Г., Родионов А. Антимонопольное согласование сделок с акциями иностранных компаний // Корпоративный юрист. 2007. № 5. // www.epam.ru (30.06.2010).

226. Чикинов В.Г. Новое в определении группы лиц // Право и экономика. 2009. № 10. // Правовые базы «КонсультантПлюс».

227. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т. 1: Введение. Торговые деятели. -М.: Статут, 2003.479с.

228. Шиткина И.С. Предпринимательские объединения: учеб.-практич. пособие. М.: Юристь. 2001. 384с.

229. Шиткина И.С. Холдинги как форма предпринимательского объединения // В сб.: Предпринимательское право в рыночной экономике. / Под ред. Е.П. Губина, П.Г. Лахно. М.: Новая правовая культура, 2004. С. 202 - 220.

230. Шиткина И.С. Холдинги: Правовое регулирование и корпоративное управление. М.: Волтерс Клувер, 2006. // Правовые базы «Кон су л ьтантПлюс ».

231. Шиткина И.С. Правовое регулирование холдинговых объединений, М., 2006 // Правовые базы «Консультант Плюс».

232. Шиткина И.С. Правовое регулирование корпоративным и антимонопольным законодательством экономической зависимости хозяйствующих субъектов // Хозяйство и право. 2006. № 11.С. 45 52.

233. Шиткина И.С. Правовое регулирование экономической зависимости. // Хозяйство и право. 2010. № 8. С. 31 50.

234. Шрамм Х.-Й. Соглашения акционеров. Правовой обзор соглашений акционеров // Вестник корпоративного управления. 2008. № 7. С. 26 31.

235. Европейское право. Учебник для вузов. / под ред. Л.М. Энтина. М.: Норма: Инфра-М, 2002. 699с.

236. Европейское право. Право Европейского Союза и правовое обеспечение защиты прав человека: учебник / рук. авт. кол. и отв. ред. J1.M. Энтин. 3-е изд. - М.: Норма: Инфра-М, 2011. 960с.

237. Black's Law Dictionary. St. Paul (Minn.) / West Publishing Co. Black , Henry Campbell. St. Paul Minn: West Publishing Co., 1990. 1655p.

238. Blumberg Ph.I., Strasser K.A., Georgakopoulus N.L., Gouvin E.I. Blumberg on corporate groups / Ph. I. Blumberg. 2nd edition. Vol. 3. NY, 2009.

239. Broches A. The Convention on the settlement of investment disputes between states and nationals of other states / Washington, 1972. P. 331 361

240. Deborah A. DeMott, The Mechanisms of Control // Connecticut journal of international Law, 1999. N. 2 Vol. 13. P. 233 256.

241. Intellectual Property & Antitrust in 25 jurisdictions worldwide / Edited by Susan M. Hutton, London. 2010. P. 131 136.

242. Merger control. The international regulation of mergers and joint ventures in 64 jurisdictions worldwide / London. 2010. P. 145 154.

243. John J. Parisi. A Simple Guide to the EC Merger Regulation. Updated to 1 January 2010 // www.ftc.gov/bc/international/docs/ECMergerRegSimpleGuide.pdf (30.06.2010).

244. Morgan T.D. Modern Antitrust Law and Its Origins // St. Paul (Minn.), 1994.

245. To File or Not to File. When you must file a premerger notification report form. FTC Premerger Notification Office. Revised September 2008. // http://www.ftc.gov/bc/hsr/introguides/guide2.pdf (30.10.2008).1. Законопроекты:

246. Законопроект «Об аффилированных лицах» № 99089445-2 (внесен в Государственную Думу РФ 29.09.1999 г.) // http://www.duma.gov.ru/faces/lawsearch/search.isp (30.06.2010).

247. Законопроект «О порядке осуществления иностранных инвестиций в коммерческие организации, имеющие стратегическое значение для национальной безопасности РФ» (внесен 17.07.2007 г. Код № 455348-4) / www.duma.gov.ru (30.06.2011).

248. Проект изменений Гражданского кодекса Российской Федерации // www.privlaw.ru (30.06.2011).

Автор: Гурин, Никита Викторович
Город: Санкт-Петербург
Год: 2011
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.03

Диссертация

Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерациитекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.03 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Гурин, Никита Викторович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации»

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Гурин, Никита Викторович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Группа лиц по антимонопольному законодательству Российской Федерации»