Конфискация имущества в уголовном праветекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.08 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Конфискация имущества в уголовном праве»

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

984605470

МАЛЫШЕВ Александр Николаевич

КОНФИСКАЦИЯ ИМУЩЕСТВА В УГОЛОВНОМ ПРАВЕ

Специальность 12.00.08-уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва-2010

■ ■ : .■'■-" 6Г

. ¿.А' 10

1-.&Ч ¿0

004605470

АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ

На правах рукописи

МАЛЫШЕВ Александр Николаевич

«Конфискация имущества в уголовном праве».

Специальность 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва-2010

Диссертация выполнена на кафедре уголовно-правовых дисциплин и организации профилактики преступлений Академии управления МВД России

Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор

Трунцевский Юрий Владимирович

Официальные оппоненты - доктор юридических наук, профессор

Пикуров Николай Иванович кандидат юридических наук, доцент Голубов Игорь Иванович

Ведущая организация - Орловский государственный университет.

Защита состоится «

_2010г. в 14.30 мин. на заседании диссертационного совета Д 203.002.01 при Академии управления МВД России по адресу: 125171, Москва, ул. 3. и А. Космодемьянских, д.8, ауд. № 415-417.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии управления МВД России

Автореферат разослан « ^ »_С*Ч_2010г.

Ученый секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, профессор

В.И. Старков

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Одной из основных задач уголовной политики государства является разработка системы и механизма реализации уголовно-правовых мер борьбы с преступностью. На протяжении всего периода становления российского уголовного законодательства развивалась система наказаний и иных мер уголовно-правового характера. В уголовный закон вносились изменения, влияющие на систему и институты наказания и иных мер уголовно-правового характера. В настоящее время социальная, политическая и экономическая ситуации, как объективные факторы формирования уголовной политики, предопределяют специфические требования к институтам наказания и иных мер уголовно-правового характера.

Президент Российской Федерации в своем Послании к Федеральному Собранию от 12 ноября 2009 года указал на необходимость решения принципиальной задачи гуманизации уголовного закона и порядка его применения, рекомендовал судам взвешенней подходить к назначению наказаний, связанных с изоляцией от общества. В то же время правоохранительная и судебная системы должны обеспечивать действенную защиту прав и интересов лиц, пострадавших от совершенных преступлений.1

Данное послание демонстрирует последовательность государства в реализации международных обязательств по противодействию преступности.

В соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 153 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с принятием Федерального закона «О ратификации Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма» и Федерального закона «О противодействии терроризму» в уголовное законодательство РФ были внесены существенные изменения и дополнения, касающиеся института конфискации имущества.

1 Послание Президента РФ Д.А. Медведева к Федеральному Собранию, 12

ноября 2009г., Москва // http: // www/ kremlin, ru/appears/2009/02/12/1535

3

Законодатель, вернув конфискацию имущества в уголовное право, определил ей новое место в уголовном законодательстве РФ: изменилась правовая сущность конфискации, и из дополнительного вида наказания она превратилась в иную меру уголовно-правового характера, что повлияло и на ее местоположение в Уголовном кодексе РФ. Появился новый раздел «Иные меры уголовно-правового характера», к которым помимо конфискации были отнесены и принудительные меры медицинского характера. Законодатель закрепил основания применения конфискации, и, если ранее конфискация как вид дополнительного наказания применялась только за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных из корыстных побуждений, то в действующей редакции Уголовного кодекса РФ конфискация предусмотрена в отношении 52 статьей УК РФ, в числе которых 17 преступлений средней и 12 преступлений небольшой тяжести. Конфискация, перестав быть дополнительным видом наказания, формально лишилась целей наказания и по целому ряду признаков отличается от иных мер уголовно-правового характера. В настоящее время в уголовном праве не определена цель конфискации имущества, что непременно порождает проблемы ее применения.

Таким образом, всестороннее исследование уголовно-правового института конфискации имущества является необходимым условием практического его применения, что влияет на дифференциацию уголовной ответственности и эффективность противодействия преступности.

Степень разработанности темы исследования.

Представленная тема диссертационного исследования на теоретическом уровне рассматривалась в различные исторические периоды. Труды ученых-правоведов о конфискации имущества можно разделить на два блока: в первый (до 2003 года) входят исследования о конфискации как виде дополнительного наказания, проводимые такими учеными, как З.А. Акишева, А.И. Васильев, В.Н. Веселова, И.М. Гальперин, В.К. Гюльалиева, И.И. Голубов, В.К. Дуюнов, A.A. Жижиленко, А.И. Зубков, И.И. Карпец, Ю.Б. Мельникова, А.Г. Михайлянц, A.C. Михлин, A.JI. Цветинович, М. Д. Шаргородский, A.B.

Степанищев, К.Н Шутов и другие; во второй (после 2003г.) - Д.Ю. Борченко, Н.В. Висков, В.А. Посохова и другими, рассматривающими конфискацию имущества как иную меру уголовно-правового характера.

Вместе с тем комплексного исследования конфискации имущества в соотношении с наказаниями и иными мерами уголовно-правового характера на монографическом уровне не проводилось. Требуется теоретическое осмысление места и роли конфискации имущества в системе норм уголовного права на современном этапе.

Все изложенное определило выбор темы диссертационного исследования.

Объект и предмет исследования.

Объектом исследования являются общественные отношения, составляющие сферу реализации конфискации имущества по уголовному законодательству России.

Предмет диссертационного исследования составляют нормы международного права, российского и зарубежного уголовного законодательства, нормы, регулирующие общественные отношения, возникающие в процессе применения конфискации имущества, а также правоприменительная практика судов и органов исполнительной власти.

Цель и основные задачи исследования.

Целью диссертационного исследования является комплексное изучение и теоретический анализ норм о конфискации имущества,'определение сущности и места конфискации имущества в уголовном законодательстве России, а также разработка научно обоснованных предложений по совершенствованию норм действующего Уголовного кодекса РФ, регулирующих основания и порядок конфискации имущества.

Для достижения поставленной цели необходимо решить ряд основных задач исследования:

- анализ становления и развития института конфискации имущества в российском уголовном законодательстве;

- исследование международных нормативно-правовых актов и зарубежного уголовного законодательства о конфискации имущества;

- рассмотрение конфискации имущества в рамках российского публичного и частного пра&а;

- определение сущности, понятия и признаков конфискации имущества по действующему уголовному законодательству России;

- формулирование целей конфискации имущества как уголовно-правового института;

- выявление проблем, связанных с реализацией норм о конфискации имущества, и разработка предложений по конструктивному изменению и дополнению соответствующих норм Уголовного кодекса РФ.

Методологическая база и методы диссертационного исследования.

В процессе исследования соискатель использовал диалектический метод научного познания, с позиции которого объект рассматривался комплексно, что позволило изучить общественные отношения в динамике и взаимодействии. Одновременно использовались методы исторического, сравнительно-правового, формально-логического, лингвистического, статистического и системного анализа.

Теоретическую и нормативно-правовую базу исследования составили научные груды отечественных ученых досоветского, советского и современного периода по философии, социологии, экономики, отраслям материального и процессуального права.

В качестве нормативной базы использовались положения Конституции Российской Федерации, нормативно-правовые акты, регулирующие применение конфискации имущества в отечественном и зарубежном уголовном законодательстве, материалы научно-практических конференций, статистические данные судебных и правоохранительных органов, приговоры и решения Верховного Суда РФ и судов субъектов Российской Федерации.

Научная новизна исследования заключается в комплексном рассмотрении законодательных и правоприменительных проблем конфискации

имущества в уголовном праве. В частности, в работе на правовом и общетеоретическом уровне научно обоснована необходимость закрепления в Уголовном кодексе РФ дополнительного наказания в виде конфискации имущества. В связи с этим по отдельным положениям уголовного законодательства о конфискации имущества обоснованы предложения по их совершенствованию.

В результате анализа соотношения конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера и как дополнительного вида наказания в нормах международного уголовного права, отечественного и зарубежного уголовного законодательства, иных отраслях публичного и частного права России сформулировано авторское определение и классифицированы цели конфискации имущества.

Научная новизна заключается также в определении признаков конфискации имущества, отличающих ее от иных мер уголовно-правового характера, а также формировании и обосновании специфических целей конфискации имущества, определяющих ее как дополнительный вид наказания.

Результаты проведенного исследования позволили разработать практические рекомендации по совершенствованию уголовного законодательства и мер реализации конфискации имущества как дополнительного вида наказания.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Авторское обоснование вывода о том, что решение о признании конфискации имущества мерой уголовно-правового характера в действующем УК РФ во многом обусловлено влиянием на него нормативно-правовых подходов экономически развитых стран Западной Европы - членов Европейского Союза, что неоднозначно воспринимается специалистами российского уголовного права и автором подвергнуто справедливой критике на основе истории развития института конфискации имущества в России.

2. Учитывая, что конфискация имущества в российской системе права является межотраслевым институтом, реализуемым как в отраслях публичного,

так и частного права, автором сформулировано ее межотраслевое понятие: «Конфискация - принудительная мера юридической ответственности, заключающаяся в безвозмездном изъятии и обращении в собственность государством, в лице соответствующего государственного органа, имущества, принадлежащего правонарушителю, а равно имущества, полученного им в результате совершения правонарушения, а также орудий, оборудования и иных средств совершения нарушений законодательства». По своей сущности конфискация имущества выступает государственной мерой принуждения, направленной на изменение правового статуса имущества. При этом основное отличие конфискации имущества в публичном праве от конфискации в частном праве заключается в цели ее применения (в частном праве цель конфискации имущества - только воздействие на имущественные права лица, а в публичном, помимо этого, устранение последствий нарушения правил оборота определенных предметов и имущества).

3. Признаками, существенно отличающими конфискацию имущества от иных мер уголовно-правового характера и сближающими ее с дополнительными видами наказаний являются:

в случае освобождения лица от уголовной ответственности конфискация имущества назначаться не может, тогда как принудительные меры медицинского характера, в случае признания лица невменяемым, могут назначаться;

конфискация имущества не может назначаться самостоятельно и является дополнением к основному виду наказания; тогда как принудительные меры медицинского характера могут назначаться самостоятельно вне зависимости от назначения наказания;

конфискация имущества предусматривается за совершение преступлений, указанных в ст. 104.1 УК РФ; тогда как иные меры уголовно-правового характера ни перечнем статей, ни в санкциях Особенной части УК РФ не предусмотрены, таким образом, при наличии предусмотренных в законе оснований они могут назначаться за совершение любого преступления.

4. Авторское определение специальных целей конфискации имущества применительно к общим началам наказания:

а) в части восстановления социальной справедливости: восстановление правового статуса незаконно удерживаемого имущества; лишение имущественных прав осужденного;

компенсация имущественного ущерба;

б) в части исправления осужденного:

усиление исправительного воздействия основного вида наказания; влияние на осознание экономической невыгодности совершения преступления;

в) в части предупреждения совершения новых преступлений: недопущение финансирования терроризма, экстремизма и

организованной преступности;

изъятие орудий, оборудования или иных средств совершения преступления.

5. Вывод о необходимости закрепления конфискации имущества в действующем законодательстве как вида дополнительного наказания, назначаемого за совершение тяжких и особо тяжких преступлений корыстной направленности, и заключающегося в принудительном безвозмездном изъятии и обращении по вступившему в законную силу обвинительному приговору суда в собственность государства всего или части имущества осужденного.

6. Авторская разработка, в зависимости от тяжести совершенного преступления, его корыстной направленности, а также отягчающих вину обстоятельств, критериев и оснований разграничения количества конфискуемого имущества:

- конфискация 1\4 части имущества - в случае совершения тяжкого преступления;

- конфискация 1\2 части имущества - в случае совершения особо тяжкого преступления;

- конфискация 3\4 части имущества - при рецидиве преступлений;

Конфискация всего имущества при совершении любого из перечисленных преступлений - в случае отсутствия у осужденного иного имущества, кроме полученного преступным путем.

При осуждении лицЬ по совокупности преступлений части имущества, подлежащего конфискации, не суммируются - и суд в этом случае определяет размер конфискуемого имущества, исходя из совершения наиболее тяжкого преступления.

7. Авторское обоснование необходимости внесения изменений и дополнений в санкции статей Особенной частей УК РФ, а также статьи Общей части УК РФ о конфискации имущества как дополнительного вида наказания, в частности:

- ст. 44 УК РФ «Виды наказаний» дополнить пунктом «о» - «конфискация имущества»;

- главу 9 «Понятие и цели наказания. Виды наказаний» дополнить статьями 52.1 «Конфискация имущества», в которой закрепить понятие конфискации и перечень имущества подлежащего конфискации;

52.2 «Порядок определения объема конфискации имущества», где указать на размеры конфискуемого имущества и условия их определения.

Исходя из того, что любой случай финансирования заведомо преступной деятельности, перечисленный в ст. 104.1 УК РФ, квалифицируется по соответствующей статье Особенной части УК с применением при необходимости положений ст. 33 УК РФ, п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ следует исключить.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что его результаты служат развитию научного знания о конфискации имущества в уголовном праве России, а также последующему совершенствованию правотворческой и правореализационнои деятельности. Теоретическими результатами исследования стали:

1. разработка и обоснование межотраслевого понятия конфискации имущества;

сформулированы цели конфискации имущества;

названы виды конфискации имущества и их признаки, а также основания < разграничения.

Результаты исследования могут быть использованы в нормотворческом зоцессе совершенствования уголовного законодательства, в практической стельности правоохранительных органов и судов, в 1учно-исследовательской работе по изучению проблем конфискации существа, в учебно-методической деятельности по организации и эоведению учебных занятий на базе высших юридических учебных заведений э курсу «Уголовное право».

Достоверность и обоснованность результатов исследования 5еспечивается методологией и методикой исследования, репрезентативностью лпирического материала, на основе которого формулируются научные сложения, предложения, рекомендации и выводы. Репрезентативность лпирического материала обусловлена предметом и критериями выборки, бъектом генеральной совокупности и критерием отбора стало количество мнений принятых судами по применению конфискации имущества (всего в ;риод с 2008 по 1-е полугодие 2009 года по статистике Судебного :партамента при Верховном Суде РФ конфискация имущества (ст. 104.1 УК 5) применялась 1 234 раза). Путем типической выборки (и с учетом 5% >эффициента ошибки) были опрошены 340 респондентов из числа юдователей ОВД и прокуратуры в производстве которых находились 'оловные дела по которым, впоследствии были приняты решения суда о шфискации имущества2.

Апробация и внедрение результатов исследования осуществлялись дем опубликования результатов диссертационной работы в печатных щаниях, внедрения разработок соискателя в научно-исследовательскую,

Статистика Судебного департамента при Верховном суде РФ. URL: http:// vw. cdep. ru / stastistics. asp ? searchJrm_auto= 1& dept_ld=8 (дата обращения .12.2009)

преподавательскую и практическую деятельность, докладов и научнь сообщений на кафедре уголовно-правовых дисциплин и организацк профилактики преступлений Академии управления МВД России.

Основные положения и выводы диссертации отражены в четыре научных статьях, апробированы на научно-теоретических и научн< практических конференциях. Среди них: межвузовская научно-практическ; конференция «Актуальные проблемы законотворчества и правоприменения I постсоветском пространстве» (Орловский государственный университе 2008г.); межвузовская научно-практическая конференция «Актуальнь проблемы реализации уголовной политики, уголовного права и профилактю преступлений в современной России» (г. Москва, Академия экономическс безопасности МВД России, 2009г.); межвузовская научно-практическ; конференция «Актуальные вопросы применения уголовно-процессуального уголовного законодательства в процессе расследования преступлений (Москва, Академия управления МВД России, 2009г.).

Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный проц Академии управления МВД России, Липецкого филиала Воронежа« института МВД России, практическую деятельность следственн подразделений при МВД РФ, Воронежской межтерриториальной коллег адвокатов.

Структура и объем работы обусловлены целью исследования вытекающими из нее задачами. Работа состоит из введения, двух гла включающих в себя шесть параграфов, заключения, списка использование литературы, приложения.

Содержание работы.

Во введении обосновывается актуальность темы исследовани. определяется объект и предмет, цели и задачи исследования; сформулирован его теоретические, методологические и правовые основы, показаны научная,

практическая и эмпирическая базы работы; указываются основные положения, выносимые на защиту, представляются сведения об апробации результатов исследования.

Первая глава «Социальная обусловленность конфискации имущества» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе диссертации проводится ретроспективный анализ института конфискации имущества в отечественном уголовном законодательстве, начиная с периода образования Древнерусского государства, таких его памятников, как Русская правда, исследуются нормы Судебников 1497 и 1550 г.г., Соборного уложения 1649 г., Воинского артикула Петра 11715 г., Уложения о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г., Уголовного уложения 1903г., а также уголовного законодательства советского периода в сравнении с современным Уголовным кодексом России.

На основе работ видных юристов - теоретиков соответствующих исторических периодов автором рассматривается происхождение термина конфискация имущества в русском уголовном законодательстве.

Конфискация является традиционным видом наказания для российского законодательства со времен становления государственности. В современном виде институт конфискации имущества формируется в XVIII веке.

В развитии института конфискации имущества автор выделяет следующие этапы:

- ХУ-ХУИ (период «допетровской» Руси) - характеризовался первыми упоминаниями об «отобрании», «потоке и разграблении» имущества как дополнении к другим видам наказания. Изъятие поместий и вотчин являлось суровым имущественным наказанием для собственника;

- ХУП1-Х1Х (период Российской Империи) - характеризовался формальным (терминологическим) закреплением конфискации имущества в законодательных актах. В этот период на фоне высокого экономического и политического роста происходит общая либерализация законодательства, в том числе уголовного. Общая конфискация была исключена из перечня

карательных мер и осталась лишь в форме специальной конфискации орудий и средств совершения преступления;

- первая половина XX (период становления советского государства, «военный коммунизм») - характеризовалась широким применением конфискации как формы борьбы с частной и буржуазной собственностью. Две Мировые, Гражданская война и последующие за ними политический и экономический кризисы наложили отпечаток на уголовную политику, вынуждая максимально использовать карательную силу закона;

- вторая половина XX - начало XXI характеризовалась сменой политического и экономического формата страны. Обращение к демократическим ценностям и рыночной системе управления экономикой потребовали изменения внутреннего законодательства, приведения его в соответствие с международными стандартами. Здесь можно выделить три самостоятельных подэтапа:

- принятие действующего Уголовного кодекса РФ в 1996 году, который закреплял конфискацию как дополнительное наказание;

- исключение конфискации из Уголовного кодекса РФ в 2003 г. Федеральным законом от 08.12.2003 N 162-ФЗ;

- принятие Федерального закона №153-Ф3 от 27.07.200бг. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О ратификации конвенции совета Европы о предупреждении терроризма» и Федерального закона «О противодействии терроризму». В соответствии с данными изменениями конфискация имущества в Уголовном кодексе РФ была закреплена как иная мера уголовно-правового характера.

На различных исторических этапах отношение к институту конфискации имущества изменялось от исключения его из уголовного законодательства до возвращения с более широким кругом применения. В первую очередь это было связанно с потребностями и целями уголовной политики. Усиление репрессивного характера уголовного законодательства

приводило к радикальным мерам максимального использования возможностей имущественных наказаний. Обратный процесс происходил при общей либерализации законодательства и смягчении карательного воздействия на преступников.

Автор обращает внимание на неразрывную связь конфискации с политическими и экономическими изменениями в государстве. Конфискация всегда являлась средством не только воздействия на преступность, но и средством экономического подавления «нежелательных» политических и идеологических противников, а также одним из источников пополнения казны.

В России конфискация имущества на протяжении многих столетий являлась видом уголовных наказаний, и это свидетельствует о ее эффективности как инструмента в противодействии преступности.

Во втором параграфе проводится сравнение норм о конфискации имущества в российском уголовном законодательстве и конфискации имущества в уголовном законодательстве зарубежных стран и международных нормативно-правовых актах.

В большинстве европейских стран конфискация является мерой уголовно-правового характера, основной целью которой определяется превентивное воздействие на лиц, совершающих преступление, и мерой, направленной на обеспечение наказания, делая его тем самым более эффективным. Основными объектами конфискации являются орудия и средства совершения преступления, имущество, полученное незаконным путем, и предметы, изъятые из гражданского оборота.

Отдельные государства сохранили в своем законодательстве нормы, допускающие конфискацию личного имущества осужденного, как полную, так и частичную, что в первую очередь было вызвано желанием использовать превентивную роль наказания

Системное исследование уголовного законодательства стран СНГ по вопросу регламентации конфискации имущества позволило разделить их на две группы:

- страны, находящиеся в европейской части бывшего СССР (за исключением Белоруссии), закрепившие в своем уголовном законодательстве конфискацию имущества как меру уголовно-правового характера, не являющуюся наказанием (специальная конфискация).

- страны юго-восточной части бывшего СССР, оставившие в своем законодательстве положения УК РСФСР о конфискации в качестве дополнительного уголовного наказания.

В России с принятием нового Уголовного кодекса РФ 1996 года конфискация оставалась видом наказания, а в 2003 году ее вообще исключили из кодекса. В 2007 году конфискацию имущества восстановили как иную меру уголовно-правового характера по подобию уголовного законодательства большинства западно-европейских стран.

Вместе с тем, в данных странах Европы не выработан единый подход к определению места конфискации. В одних государствах это наказание, в других - меры безопасности, в-третьих - иные меры уголовно-правового характера.

В отечественном уголовном законодательстве закреплен самый широкий, по сравнению с другими странами, перечень имущества, подлежащего конфискации. Так, наряду с имуществом, полученным в результате совершения преступления, конфискации подлежит и законное имущество, которое использовано для финансирования преступной деятельности, а равно денежные средства взамен имущества, изъять которое не представляется возможным.

Сравнив нормы конфискации уголовного законодательства России и аналогичные нормы зарубежных стран, автор делает вывод, что российское законодательство стремится интегрировать накопившийся мировой опыт и представить конфискацию в более либеральном свете, что, по мнению автора, чревато потерей эффективности конфискации имущества как одного из

старейших и апробированных в отечественной судебной практике институтов наказания.

Третий параграф посвящен вопросам соотношения института конфискации имущества в частном и публичном, а также материальном и процессуальном праве России.

В результате исследования установлено, что положения о конфискации, предусмотренные в различных отраслях законодательства России, тесно связаны между собой. Автор обосновывает межотраслевую принадлежность данного института. Конфискация находит свое отражение в материальном и процессуальном праве, в нормах 1ражданского и уголовного законодательства.

В частном праве конфискация является основанием изменения правового статуса имущества и его собственника, в публичном - негативным последствием совершения правонарушения. В материальном праве конфискация выступает мерой ответственности, а в процессуальном - мерой ее обеспечения (реализации).

Конфискация является тем необходимым инструментом, который позволяет эффективно бороться с правонарушениями.

Конфискации во всех рассматриваемых отраслях права присущи общие признаки:

- конфискация осуществляется только на основании решения соответствующего государственного органа;

- конфискация это реакция государства на правонарушение;

- конфискуются только материальные объекты;

- конфискованные предметы обращаются в доход государства, возвращаются владельцу либо уничтожаются.

Проанализировав вышеизложенные признаки конфискации, автором сформулировано межотраслевое понятие конфискации: это принудительная мера юридической ответственности, заключающаяся в безвозмездном изъятии государством, в лице соответствующего государственного органа, имущества, принадлежащего правонарушителю, а равно имущества, полученного им в

результате совершения правонарушения, а также орудий, оборудования и иных средств совершения нарушений соответствующего законодательства.

Вторая глава «Уголовно-правовая характеристика конфискации имущества» состоит из трЬх параграфов.

В первом параграфе автор характеризует уголовно-правовое понятие конфискации имущества - это мера государственного принуждения, заключающаяся в принудительном безвозмездном изъятии и обращении, согласно вступившему в законную силу обвинительному приговору суда, в собственность государства имущества, принадлежащего осужденному, полученного в результате совершения преступления, и доходов от него, а равно имущества, используемого или предназначенного для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих осужденному на законном и незаконном основании, а также у других лиц в связи с их осведомленностью о происхождении такого имущества.

Конфискации имущества присущи признаки, позволяющие отнести ее к виду дополнительного наказания:

1) конфискация имущества является мерой уголовной ответственности;

2) конфискация не может назначаться самостоятельно (как иные меры уголовно-правового характера), а является дополнением к основному виду наказания;

3) конфискация предусматривается за совершение конкретных преступлений, указанных в перечне ст. 104.1 УК РФ.

Пятый параграф посвящен научному обоснованию целей конфискации имущества в уголовном праве России.

Проанализировав цели наказания и цели иных мер уголовно-правового характера, автор подчеркивает их общую основу (все они призваны защитить основные права и свободы человека, признанные Конституцией РФ), однако по целому ряду признаков конфискация имущества существенным образом

отличается от иных мер уголовно-правового характера и более схожа с наказанием.

Главные различия в целях наказания и иных мер уголовно-правового характера видятся в форме их реализации. Наказание содержит в себе явные правовые ограничения прав и свобод осужденного. Иные меры уголовно-правового характера такого влияния на них не оказывают. Еще одним немаловажным отличием является то, что наказание несет в себе карательные свойства, а иные меры уголовно-правового характера наделены признаками исправительного воздействия без возможностей кары. Иные меры уголовно-правового характера могут освобождать от уголовной ответственности в то время, как наказание является неотъемлемой частью уголовной ответственности,

В результате исследования автором предложены цели, характеризующие конфискацию как вид дополнительного вида наказания, цели:

- восстановление правового статуса имущества;

- лишение имущественных прав осужденного;

- компенсация имущественного ущерба;

- недопущение финансирования терроризма, экстремизма и организованной преступности;

- изъятие орудий, оборудования и иных средств совершения преступления.

По результатам проведенного опроса 83,6 % респондентов из числа лиц, осужденных за совершение преступлений, ответили, что для них иные меры уголовно-правового характера являются мерами «предпочтительного» воздействия, и в них они видят своего рода избежание уголовной ответственности. В то же время, несмотря на закрепление конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера, для 96,4 % этих опрошенных она по-прежнему относится к одной из наиболее суровых и «нежелательных» санкций (98,2 % относят конфискацию к наказаниям). Для подавляющего числа респондентов имущество, приобретенное даже с

нарушением закона, воспринимается как собственность и неотделимо от нажитого законным путем.

В третьем параграфе рассматриваются проблемы реализации института конфискации имущества в российском уголовном праве и предлагаются пути их решения.

Анализ статистических данных за период с 2007 по 2009 годы показал несостоятельность конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера. В отчетах судебной статистики не поводиться разграничения между уголовно-процессуальной и уголовно-правовой конфискации имущества.

Диссертантом обосновывается вывод о том, что, определяя размер конфискации, следует применять как полную, так и частичную конфискацию имущества.

Частичная конфискация имущества весьма актуальна для современного периода развития этого института, в частности с учетом того, что граждане могут иметь в собственности широкий перечень видов имущества. При решении вопроса о частичной конфискации имущества необходимо учитывать следующее:

- конфискация имущества является имущественной мерой уголовной ответственности и может достичь своей цели только в том случае, если имущество осужденного, изъятое в собственность государства, будет представлять для него ценность;

- имущество, подлежащее конфискации, по возможности должно перечисляться в приговоре, дабы исключить возможность судебного пристава исполнителя по своему усмотрению конфисковывать предметы, располагая лишь исполнительным листом о конфискации какой-либо части имущества осужденного, а также пресечь возможность злоупотреблений и манипуляций с имуществом со стороны родственников осужденного и заинтересованных лиц;

- при определении имущества, подлежащего частичной конфискации, ведущую роль должны играть органы предварительного следствия, которые еще на

стадии досудебного производства должны определить предметы, необходимые для обеспечения последующей конфискации имущества, и обеспечить их процессуальную сохранность.

Для выделения части имущества, подлежащего конфискации, в законе необходимо указать его размер и основания для определения такой части.

Особо отмечается необходимость применения конфискации за совершение преступлений экономической направленности,, которые в действующей редакции Уголовного кодекса РФ, по мнению автора, охвачены не в полном объеме.

Анализируя п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, автор приходит к выводу, что любой случай финансирования заведомо преступной деятельности, указанный в ст. 104.1 УК РФ, должен квалифицироваться по соответствующей статье Особенной части УК с применением положений ст. 33 УК РФ, что свидетельствует о необходимости исключения данной нормы, как отдельного вида конфискации.

Особое внимание автор акцентирует на трудностях, возникающих на практике при определении имущества, полученного преступным путем, и последующей его конфискации.

В целях эффективного применения института конфискации имущества предлагается изменить его уголовно-правовое положение, представив в виде дополнительного вида наказания и определить конфискацию имущества как принудительное безвозмездное изъятие и обращение по вступившему в законную силу обвинительному приговору суда в собственность государства всего или части следующего имущества:

а) денег, ценностей и иного имущества, являющегося собственностью осужденного;

б) денег, ценностей и иного имущества, переданных лицом, совершившим преступление, другому лицу (организации) в случае, если лицо, получившее имущество, не является добросовестным приобретателем.

Конфискацию имущества предлагается применять в случае совершения тяжких и особо тяжких преступлений из корыстных побуждений и назначать судом только в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями Особенной части'У головного кодекса РФ.

В заключении диссертантом изложены выводы и предложения, которые отражены в положениях, выносимых на защиту, и представляют теоретическую и практическую значимость.

Анализ становления и развития конфискации имущества иллюстрирует ее как один из старейших и проверенных практикой институтов наказания. Динамика развития института конфискации и его широкое применение в различных отраслях российского права дает основание определить конфискацию как межотраслевой институт.

Излагаются основные направления решения проблем применения конфискации имущества. Наряду с содержанием и способом конфискации имущества определены перечень и объем конфискуемого имущества, условия и критерии назначения конфискации имущества.

Проведенные в рамках диссертационной работы исследования дают основания считать действующие нормы о конфискации имущества малоэффективными, что подтверждает необходимость изменения места конфискации имущества в системе мер уголовно-правового характера, определив ее в качестве дополнительного вида наказания.

В приложении приведены данные анкетирования следователей ОВД и прокуратуры в производстве которых находились уголовные дела по которым, впоследствии были приняты решения суда о конфискации имущества.

Основные положения диссертации опубликованы в четырех работах автора общим объемом 1,8 п.л., в их числе:

научные статьи, опубликованные в изданиях, рекомендованных перечнем Высшей аттестационной комиссии Минобрнауки России;

1. Малышев А.Н. Проблемы конфискации имущества в уголовном праве РФ // Актуальные проблемы российского права (МГЮА). 2009. №1 (10), - 0,3 п.л.

2. Малышев А.Н. Конфискация в российском частном и публичном праве // «Юридический мир». 2008. №4 (136). - 0,7 п.л.

научные статьи, опубликованные в иных изданиях:

3. Малышев А.Н. Конфискация имущества в законодательстве зарубежных стран и нормах международного права // Вестник Орловского государственного университета. Серия: «Новые 1уманитарные исследования». 2008. №3. - 0,5 п.л.

4. Малышев А.Н. Понятие конфискации имущества по Уголовному кодексу РФ // Актуальные проблемы реализации уголовной политики, уголовного права и профилактики преступлений в современной России: Сб. ст. межвуз. науч.-прак. конф. - М.: Академия экономической безопасности МВД России, 2009. - 0,3 п.л.

МАЛЫШЕВ Александр Николаевич

КОНФИСКАЦИЯ ИМУЩЕСТВА В УГОЛОВНОМ ПРАВЕ

Подписано в печать 23.03.2010 г. Усл. печ. л. 1,4. Тираж 100 экз. Зак. ¡58

Издательство РГАУ - МСХА имени К.А. Тимирязева 127550, Москва, ул. Тимирязевская, 44 Тел.: 977-00-12, 977-26-90

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции, автор работы: Малышев, Александр Николаевич, кандидата юридических наук

Введение.

Глава 1. Социальная обусловленность конфискации имущества

§1. Генезис института конфискации имущества в отечественном уголовном законодательстве.

§2. Конфискация имущества в международном праве и уголовном законодательстве зарубежных стран.

§3. Соотношение конфискация имущества в частном и публичном, материальном и процессуальном праве России.

Глава 2. Уголовно-правовая характеристика конфискации имущества.

§ 1. Понятие конфискации имущества по уголовному законодательству Российской Федерации.

§2. Цели конфискации имущества.

§3. Проблемы реализации института конфискации имущества в уголовном праве России и пути их решения.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по теме "Конфискация имущества в уголовном праве"

Одной из основных задач уголовной политики государства является разработка системы и механизма реализации уголовно-правовых мер борьбы с преступностью. На протяжении всего периода становления российского уголовного законодательства развивалась система наказаний и иных мер уголовно-правового характера. В уголовный закон вносились изменения, влияющие на систему и институты наказания и иных мер уголовно-правового характера. В настоящее время социальная, политическая и экономическая ситуации, как объективные факторы формирования уголовной политики, предопределяют специфические требования к институтам наказания и иных мер уголовно-правового характера.

Президент Российской Федерации в своем Послании к Федеральному Собранию от 12 ноября 2009 года указал на необходимость решения принципиальной задачи гуманизации уголовного закона и порядка его применения, рекомендовал судам взвешенней подходить к назначению наказаний, связанных с изоляцией от общества. В то же время правоохранительная и судебная системы должны обеспечивать действенную защиту прав и интересов лиц, пострадавших от совершенных преступлений.1

Данное послание демонстрирует последовательность государства в реализации международных обязательств по противодействию преступности.

В соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 г. № 153 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с принятием Федерального закона «О ратификации Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма» и Федерального закона «О противодействии терроризму» в уголовное законодательство РФ были внесены существенные изменения и дополнения, касающиеся института конфискации имущества.

1 Послание Президента РФ Д.А. Медведева к Федеральному Собранию, 12 ноября 2009г., Москва // http: // www/ kremlin, ru/appears/2009/02/12/1535

Законодатель, вернув конфискацию имущества в уголовное право, определил ей новое место в уголовном законодательстве РФ: изменилась правовая сущность конфискации, и из дополнительного вида наказания она превратилась в иную меру уголовно-правового характера, что повлияло и на ее местоположение в Уголовном кодексе РФ. Появился новый раздел «Иные меры уголовно-правового характера», к которым помимо конфискации были отнесены и принудительные меры медицинского характера. Законодатель закрепил основания применения конфискации, и, если ранее конфискация как вид дополнительного наказания применялась только за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных из корыстных побуждений, то в действующей редакции Уголовного кодекса РФ конфискация предусмотрена в отношении 52 статьей УК РФ, в числе которых 17 преступлений средней и 12 преступлений небольшой тяжести. Конфискация, перестав быть дополнительным видом наказания, формально лишилась целей наказания и по целому ряду признаков отличается от иных мер уголовно-правового характера. В настоящее время в уголовном праве не определена цель конфискации имущества, что непременно порождает проблемы ее применения.

Таким образом, всестороннее исследование уголовно-правового института конфискации имущества является необходимым условием практического его применения, что влияет на дифференциацию уголовной ответственности и эффективность противодействия преступности.

Степень разработанности темы исследования.

Представленная тема диссертационного исследования на теоретическом уровне рассматривалась в различные исторические периоды. Труды ученых-правоведов о конфискации имущества можно разделить на два блока: в первый (до 2003 года) входят исследования о конфискации как виде дополнительного наказания, проводимые такими учеными, как З.А. Акишева, А.И. Васильев, В.Н. Веселова, И.М. Гальперин, В.К. Гюльалиева, И.И. Голубов, В.К. Дуюнов, A.A. Жижиленко, А.И. Зубков, И. И. Карпец,

Ю.Б. Мельникова, А.Г. Михайлянц, A.C. Михлин, A.J1. Цветинович, М. Д. Шаргородский, A.B. Степанищев, К.Н Шутов и другие; во второй (после 2003г.) - Д.Ю. Борченко, Н.В. Висков, В.А. Посохова и другими, рассматривающими конфискацию имущества как иную меру уголовно-правового характера.

Вместе с тем комплексного исследования конфискации имущества в соотношении с наказаниями и иными мерами уголовно-правового характера на монографическом уровне не проводилось. Требуется теоретическое осмысление места и роли конфискации имущества в системе норм уголовного права на современном этапе.

Все изложенное определило выбор темы диссертационного исследования.

Цель и основные задачи исследования.

Целью диссертационного исследования является комплексное изучение и теоретический анализ норм о конфискации имущества, определение сущности и места конфискации имущества в уголовном законодательстве России, а также разработка научно обоснованных предложений по совершенствованию норм действующего Уголовного кодекса РФ, регулирующих основания и порядок конфискации имущества.

Для достижения поставленной цели необходимо решить ряд основных задач исследования:

- анализ становления и развития института конфискации имущества в российском уголовном законодательстве;

- исследование международных нормативно-правовых актов и зарубежного уголовного законодательства о конфискации имущества;

- рассмотрение конфискации имущества в рамках российского публичного и частного права;

- определение сущности, понятия и признаков конфискации имущества по действующему уголовному законодательству России; формулирование целей конфискации имущества как уголовно-правового института;

- выявление проблем, связанных с реализацией норм о конфискации имущества, и разработка предложений по конструктивному изменению и дополнению соответствующих норм Уголовного кодекса РФ.

Объект и предмет исследования.

Объектом исследования являются общественные отношения, составляющие сферу реализации конфискации имущества по уголовному законодательству России.

Предмет диссертационного исследования составляют нормы международного права, российского и зарубежного уголовного законодательства, нормы, регулирующие общественные отношения, возникающие в процессе применения конфискации имущества, а также правоприменительная практика судов и органов исполнительной власти.

Методологическая база и методы диссертационного исследования.

В процессе исследования соискатель использовал диалектический метод научного познания, с позиции которого объект рассматривался комплексно, что позволило изучить общественные отношения в динамике и взаимодействии. Одновременно использовались методы исторического, сравнительно-правового, формально-логического, лингвистического, статистического и системного анализа.

Теоретическую и нормативно-правовую базу исследования составили научные труды отечественных ученых досоветского, советского и современного периода по философии, социологии, экономики, отраслям материального и процессуального права. '

В качестве нормативной базы использовались положения Конституции Российской Федерации, нормативно-правовые акты, регулирующие применение конфискации имущества в отечественном и зарубежном уголовном законодательстве, материалы научно-практических конференций, статистические данные судебных и правоохранительных органов, приговоры и решения Верховного Суда РФ и судов субъектов Российской Федерации.

Научная новизна исследования заключается в комплексном рассмотрении законодательных и правоприменительных проблем конфискации имущества в уголовном праве. В частности, в работе на правовом и общетеоретическом уровне научно обоснована необходимость закрепления в Уголовном кодексе РФ дополнительного наказания в виде конфискации имущества. В связи с этим по отдельным положениям уголовного законодательства о конфискации имущества обоснованы предложения по их совершенствованию.

В результате анализа соотношения конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера и как дополнительного вида наказания в нормах международного уголовного права, отечественного и зарубежного уголовного законодательства, иных отраслях публичного и частного права России сформулировано авторское определение и классифицированы цели конфискации имущества.

Научная новизна заключается также в определении признаков конфискации имущества, отличающих ее от иных мер уголовно-правового характера, а также формировании и обосновании специфических целей конфискации имущества, определяющих ее как дополнительный вид наказания.

Результаты проведенного исследования позволили разработать практические рекомендации по совершенствованию уголовного законодательства и мер реализации конфискации имущества как дополнительного вида наказания.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Авторское обоснование вывода о том, что решение о признании конфискации имущества мерой уголовно-правового характера в действующем УК РФ во многом обусловлено влиянием на него нормативноправовых подходов экономически развитых стран Западной Европы -членов Европейского Союза, что неоднозначно воспринимается специалистами российского уголовного права, и автором подвергнуто справедливой критике на основе истории развития института конфискации имущества в России.'

2. Учитывая, что конфискация имущества в российской системе права является межотраслевым институтом, реализуемым как в отраслях публичного, так и частного права, автором сформулировано ее межотраслевое понятие: «Конфискация - принудительная мера юридической ответственности, заключающаяся в безвозмездном изъятии и обращении в собственность государством, в лице соответствующего государственного органа, имущества, принадлежащего правонарушителю, а равно имущества, полученного им в результате совершения правонарушения, а также орудий, оборудования и иных средств совершения нарушений законодательства». По своей сущности конфискация имущества выступает государственной мерой принуждения, направленной на изменение правового статуса имущества. При этом основное отличие конфискации имущества в публичном праве от конфискации в частном праве заключается в цели ее применения (в частном праве цель конфискации имущества — только воздействие на имущественные права лица, а в публичном, помимо этого, устранение последствий нарушения правил оборота определенных предметов и имущества).

3. Признаками, существенно отличающими конфискацию имущества от иных мер уголовно-правового характера и сближающими ее с дополнительными видами наказаний являются: в случае освобождения лица от уголовной ответственности конфискация имущества назначаться не может, тогда как принудительные меры медицинского характера, в случае признания лица невменяемым, могут назначаться; конфискация имущества не может назначаться самостоятельно и является дополнением к основному виду наказания; тогда как принудительные меры медицинского характера могут назначаться самостоятельно вне зависимости от назначения наказания; конфискация имущества предусматривается за совершение преступлений, указанных в ст. 104.1 УК РФ; тогда как иные меры уголовно-правового характера ни перечнем статей, ни в санкциях Особенной части УК РФ не предусмотрены, таким образом, при наличии предусмотренных в законе оснований они могут назначаться за совершение любого преступления.

4. Авторское определение специальных целей конфискации имущества применительно к общим началам наказания: а) в части восстановления социальной справедливости: восстановление правового статуса незаконно удерживаемого имущества; лишение имущественных прав осужденного; компенсация имущественного ущерба; б) в части исправления осужденного: усиление исправительного воздействия основного вида наказания; влияние на осознание экономической невыгодности совершения преступления; в) в части предупреждения совершения новых преступлений: недопущение финансирования терроризма, экстремизма и организованной преступности; изъятие орудий, оборудования или иных средств совершения преступления.

5. Вывод о необходимости закрепления конфискации имущества в действующем законодательстве как вида дополнительного наказания, назначаемого за совершение тяжких и особо тяжких преступлений корыстной направленности, и заключающегося в принудительном безвозмездном изъятии и обращении по вступившему в законную силу обвинительному приговору суда в собственность государства всего или части имущества осужденного.

6. Авторская разработка, в зависимости от тяжести совершенного преступления, его корыстной направленности, а также отягчающих вину обстоятельств, критериев и оснований разграничения количества конфискуемого имущества:

- конфискация 1\4 части имущества - в случае совершения тяжкого преступления;

- конфискация 1\2 части имущества - в случае совершения особо тяжкого преступления;

- конфискация 3\4 части имущества - при рецидиве преступлений;

Конфискация всего имущества при совершении любого из перечисленных преступлений — в случае отсутствия у осужденного иного имущества, кроме полученного преступным путем.

При осуждении лица по совокупности преступлений части имущества, подлежащего конфискации, не суммируются — и суд в этом случае определяет размер конфискуемого имущества, исходя из совершения наиболее тяжкого преступления.

7. Авторское обоснование необходимости внесения изменений и дополнений в санкции статей Особенной частей УК РФ, а также статьи Общей части УК РФ о конфискации имущества как дополнительного вида наказания, в частности: сх. 44 ук РФ «Виды наказаний» дополнить пунктом «о» -«конфискация имущества»;

- главу 9 «Понятие и цели наказания. Виды наказаний» дополнить статьями 52.1 «Конфискация имущества», в которой закрепить понятие конфискации и перечень имущества подлежащего конфискации;

52.2 «Порядок определения объема конфискации имущества», где указать на размеры конфискуемого имущества и условия их определения.

Исходя из того, что любой случай финансирования заведомо преступной деятельности, перечисленный в ст. 104.1 УК РФ, квалифицируется по соответствующей статье Особенной части УК с применением при необходимости положений ст. 33 УК РФ, п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ следует исключить.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что его результаты служат развитию научного знания о конфискации имущества в уголовном праве России, а также последующему совершенствованию правотворческой и правореализационной деятельности. Теоретическими результатами исследования стали:

1. разработка и обоснование межотраслевого понятия конфискации имущества;

2. сформулированы цели конфискации имущества;

3. названы виды конфискации имущества и их признаки, а также основания их разграничения.

Результаты исследования могут быть использованы в нормотворческом процессе совершенствования уголовного законодательства, в практической деятельности правоохранительных органов и судов, в научно-исследовательской работе по изучению проблем конфискации имущества, в учебно-методической деятельности по организации и проведению учебных занятий на базе высших юридических учебных заведений по курсу «Уголовное право».

Достоверность и обоснованность результатов исследования обеспечивается методологией и методикой исследования, репрезентативностью эмпирического материала, на основе которого формулируются научные положения, предложения, рекомендации и выводы. Репрезентативность эмпирического материала обусловлена предметом и критериями выборки. Объектом генеральной совокупности и критерием отбора стало количество решений принятых судами по применению конфискации имущества (всего в период с 2008 по 1-е полугодие 2009 года по статистике Судебного департамента при Верховном Суде

РФ конфискация имущества (ст. 104.1 УК РФ) применялась 1 234 раза). Путем типической выборки (и с учетом 5% коэффициента ошибки) были опрошены 340 респондентов из числа следователей ОВД и прокуратуры в производстве которых находились уголовные дела по которым, впоследствии были приняты решения суда о конфискации имущества1. '

Апробация и внедрение результатов исследования осуществлялись путем опубликования результатов диссертационной работы в печатных изданиях, внедрения разработок соискателя в научно-исследовательскую, преподавательскую и практическую деятельность, докладов и научных сообщений на кафедре уголовно-правовых дисциплин и организации профилактики преступлений Академии управления МВД России.

Основные положения и выводы диссертации отражены в четырех научных статьях, апробированы на научно-теоретических и научно-практических конференциях. Среди них: межвузовская научно практическая конференция «Актуальные проблемы законотворчества и правоприменения на постсоветском пространстве» (Орловский государственный университет, 2008г.); межвузовская научно-практическая конференция «Актуальные проблемы реализации уголовной политики, уголовного права и профилактики преступлений в современной России» (г. Москва, Академия экономической безопасности МВД России, 2009г.); межвузовская научно-практическая конференция «Актуальные вопросы применения уголовно-процессуального и уголовного законодательства в процессе расследования преступлений» (Москва, Академия управления МВД России, 2009г.)

Результаты диссертационного исследования внедрены в учебный процесс Академии управления МВД России, практическую деятельность следственных подразделений при МВД РФ.

1 Статистика Судебного департамента при Верховном суде РФ. URL: http:// www. cdep. ru / statistics, asp ? seasrchfrmauto= 1& deptid=8 (дата обращения 11.12.2009)

Структура и- объем работы обусловлены целью исследования и вытекающими из нее задачами. Работа состоит из введения;, двух глав, включающих в= себя шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения.