АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Криминалистическая характеристика вымогательства и проблемы ее использования в расследовании»
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ВЫСШАЯ СЛЕДСТВЕННАЯ ШКОЛА
СРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ВЫМОГАТЕЛЬСТВА
И ПРОБЛЕМЫ ЕЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ
В РАССЛЕДОВАНИИ
Специальность 12.00.09 — уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза
Авторефе рат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
На правах рукописи
Для служебного пользования
В АФИН Рашит Рафхатович
Волгоград 1992
Работа выполнена на кафедре криминалистики Высшей с.1 ственной школы МВД России.
Научный руководитель — доктор юридических наук, прос сор ГЛАЗЫРИН Ф. В.
Официальные оппоненты: доктор юридических наук, прос
сор ХМЫРОВ А. А.; кандидат юридических наук, до! ШМАТОВ М. А.
Ведущая организация — Свердловский юридический инсти
Защита диссертации состоится « в час. мин. на заседании епециализиро!
ного Совета К 052.07.01 в Высшей следственной школе М России по адресу: 400089, г. Волгоград, ул. Историческая,
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Выс; следственной школы МВД России. г—/^
Автореферат разослан « » 1992 г.
Ученый секретарь
специализированного Совета К 052.07.01 ВСШ МВД России
кандидат юридических наук, доцент; ^.у
Н. И. ПИКУ!
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
¿Ктуальность гото исследования. Взмолившаяся еопяально-эко-вгческая обстановка в обществе привела к общей политической яабпльяоети в стране, появлоот j разлгтогах качественно новых 'агяввдх явлений, а такие расстрелял сферу совершения цйлого ¡а правонарушений, до последнего времени составлявших нозна-'слышй процент в структурах обцвуголовяой к экономической стушости. К началу 90-х годов структурно сформировалась, обрела устойчивые отличительные прязкакп родязпаяся епде в ус-кях комаядно-адашшетратавной систеж организовавшая! лрзступ-ть. Одной из оо наиболее распространенных я общественно опас,-разиовидностей стала организованная форма вымогательства, ио-юзаая по только в ríaчати, ко и в специальной литературе ~ер-"рэкет". Поэтому, наряду с обцо2 задачей совершенствования i и методов работа правоохранительных органов в борьбе с зонаругаещмш, важгавл дэлом является выработка болеэ эффек-шх и результативных методов борьбк с организованной преступаю, в том числа с вымогательством (рокотом).
Указанные обстоятельства" обусловила необходимость нсследо-1Я состава тфккттаалкстяческок характеристика вшогатвльстэа, »ржания его основных: структурншс элементов о налью совораен->вашш групповой методики расследования, н выработки lia ео ш-гаеской к йиформацеопкой басе обцхс: рогомондаций для успеа-| раскрцтпя и расследования данного вида преступлений. • Проблемы совершенствования методики расследована^ отдоль-вздов преступлений исслэдовалясв в трудах Р.С.Белкина, Баэва, В.П.Бахша, И.Е.Бюювского, А.Н.Васильева, И.А.Воэг-
Б.К.Гавло, ©.В.Тлаэнрлна, Я.Ф.Герасикова, Л.Я.Драдхшпк».
-2-
A.В.Дглова, А.А.ЗакатозГ.Г.Зуйкова, Л.М.Каряеевой, А.Л.Ка-г.евского, 5.С.Конозилозой, А.М.Колеснизенко, В.И.Комиссарова,
B.ПЛав юва, АЛ'.Лгркна, И.М.Яузгина, В.А.Образцова, Й.Ф.Пантелеева, А.Р.Ратии ва, К.Л.Селиванова, А.Б.Соловьева, Л.А.Сол-Серко, К.Г.Такасемт, А.А.Яинроза, В.И,Ыи::аяоза, Н.П.Яблокова и других учэнцх-крттгалистов.
Уголовно-правовые и криминалистические вопросы вымогательства рассматривались в работах А.Й.Волобуезза, Б.Б.Галкина, А.К,Гурова, Н.И,Иванова, В,И.Куца, Г.И.Хохрякова. Все это позволяет при мссяздовглии криминалистической характеристики вымо гательства ж прошлом ее использования в рас следовании основываться на научно обоснованном подходе. В то же времк необходимо отметить, что в современной кртишалистичзской литературе отсутствует монографические исследования, посвяцанше данной проблеме.
Анализ практики свидетельствует, что меры борьбы с вь ао-гательством (рэкетом) остаются ьшюаффоктквнша, Органами след ствш и дознания, до.хускавтоя серьезные ошибки, омяяващяе отрицательное влияние на качество г перспективы прсяюдшого расследования.. Недостаточно эффективно выявляется л привлекаются к ответственности организаторы этой преступной деятельности.
Отсюда возникает необходимость разработки методик расследования всех форм (видов) вымогательства, основанных на группе вых крштшгастееских характеристиках различного уровня общности преступлений. Указанный комплекс 1фйидаалгстических прос лем определил выбор темы дассвртацшк.'ого ясся&дозашя и обусловил ее актуальность.
Пола и .задачи исследования. Основной целью является науч-
--3--
1Я разработка положений и эффективных методичесютх рекоменда-й, направлошгнх на дальнейшее совершенствование искриткя п ^следования вымогательства, особенно его организованной разно-1ШЮСТ1Г (рэкета).
Названная цель обусловила и главные задачи диссертационной
1бОТ1Г.
~ исследовать в соцлально-псторячоском асп&кто фактор«, ¡условштаяо широкое распространение различных разновидностей гмогательства;
- определить основные уголовно-правовые и криминалистичес-[й признаки вымогательства с учетом но только отечественной, го зарубежной следственной и судебной практики;
- осуществить разработку криминалистической характерлстд-г различных впдоп вымогательства как информационной-базы дня юданкя нзтодпкп расследования данногЬ вида преступлений;
~ на осп'ово анализа, основшсс элементов крт,гшалистйчест<ой фактерисгаки вымогательства дать массификацтп преступлений;
~ исследовать некоторые осойеняостя организации расследо» шия в типичных следственных ситуациях на первоначальном этапе ^следования;
¿аз^асютать рекомендации по■проведении основных тактичео-IX операций, осуществление которых на первоначальном этале 5оспочнпавт эффективное раскрытие и успешноо проведение дальнего расследования;
- разработать практические рекомендации по совершенствовала тактики производства отдельных следственных действий при юкрытии и расследовании вымогательства.
Методология тт кетоятгпа исследования. Общей теоретической,
зтодологяческой и информационной базой являлись основные поло-
-4-
жвнт современной филосс^ии к социология, постановления Верховного Совета Ш> по вопросам борьб» с преступность», укрепления законности и правопорядка. Использовалось также действузяцее уголовное, уголовно-процессуальное законодательство, яедомст-В8Н1Ш0 нормативные акты Генеральной прокуратуры и МВД В1>, труда ведущие ученкх правоведов - как отечественных, так и зарубежных..
I) хода работы над диссэртвдяей автор иснольвовал конкретные метода исследования: ксторию-сравнкгмькц*? в сиетемш-сгруктурннй анализы, ситуадсоянкл подход, основы полевою планирования , хчлассифпкациош^ую' г/отоднку, анкетирование, интервьюирование, обобщение следственной и судебной практики.
Эмпирическая база дисоеоташта характеризуется данными, по лучэюгаш в процессе- анализа е обобщения 217 уголовных дел, связанных с совершением вымогательства. По опецкальш разработанной анкете изучались- уголовные дела, рассдаареннда судами» Московской, Свердловскойг Челябинской, Волгоградской областей за период 1385-1901 гг, Проянтервьшровадо 120 следователей п оперативных работников Уральского региона, заяшавдихся раскр! ткем ж расследованием прветуплвня^г связанных с совершением В1 когательства. Обобщено слэдотвешая? практика, передовой опыт, приобретенный подразделениями № борьбе с оргшшзованкой преступностью указанных регионов* Крош того, автором использован личный практический опыт оперативно-следственной работы.
Достоверноотъ и научная обоснованность результатов опрел ляотол кадекяссть» использования методов исследования, а такя результативностью собранных эшшрЕческих данных.О договорное та результатов работы свидетельствует, и эффективная апробаяс полугоших результатов в практической деятельности органов
третгпх дел по раскрытою и расследованию преступлений, сю-ных с вымогательством.
Научная норизнд работы состоят прежде всего п том, что в сертации впервые приведена внутривидовая классификация вымо-ольства и разработаны кришшал^стячос пта характеристики огдо-их ого разновидностей гак составные части информационней о'а-г,ютодик расследования. Выявлены к исследованы основные але-ты, характерные для каадого подвида вымогательства, и сущест-щая чехлу ними взаимосвязь. Впервые выделены типичные следствие ситуации, характерные для первоначального этапа расследо-ия, и предложены соответствукщио организационные и тактичсо-
рекомэндации. Проанализированы такте специфические требо-ия, предъявляемые к шгплированпп п последовательности герове-пя следствегашх действий в ходе возникающих сложных следст-ннх ситуаций. Использование ситуационных я целевых научных ходов позволяло обосновать необходимость проведения такти-гапс операций, разнообразии тактических приемов и юс номби-кй, раскрыть их содержание п структуру.
'Основные, полотанпя. внноошнр на защиту:
1) содержание и внутренняя структура криминалистических ха-торлстик отдельных видов вымогательства может служить инфоргла-гшой базой для разработки методики расследования данного вя-ггрес'гуплоний. В связи о острым недостатком исходных данных цеяия, аккуглулпруеше в кримщштсткчвмак характеристиках, язотся важнейшей дополнительной информацией дяя выдвижения цствегашх версий;
2) складывающиеся на первоначальном этапе расследования тате следственные ситуации существенно влияют на состав, па- .
-6-
рядок и тактику производства отдельных следственных действ! , всего процесса расследования;
3) вакяейиее значение для раскрытия я расследования данного вида преступлений имеет достоверное определение уровня о гапизоааиностл преступной грушн Ешотгтелей. Основными признаками, позволяющими сделать вывод об этом, являются сведения о конкретной криминогенной ситуации, способы совершения нрес-тушгепия и сопоставление данной информации с аналогичными эле ментами групповых криминалистических характеристик вымогатель ства;
4) для успешного разрешения возникающих в процессе расследования проблемных ситуаций следователя необходимо уетко представлять типовые ворсин, содержание и структуру процесса ах проварки (перечеши таких версий предлагается);
5) одним из осяоввих средств эффективности расследована особенно на первоначальном ъгат, является проведение хорошо подготовленных тактических отгеэздй и отдельных следственных и оперативно-розыскных действий, как яшнеяиш: з структуру этих операций, так в находящихся за их рамкшз;
6) успех раскрытия к расследования вжотательет&а завис от уровня взаимодействия органов' оябястейя в дознания, от по тоянкого к взаимного обмена инфор-кидтей;
7) совревдгаое состояние борьбы с преступностью диктует необходимость отражения в действующем уголовном гагокодателз стве такого явления, как организованная деятельность, формы соучастия в организованной преступной деятельности, продуем реть повышенную уголовную ответственность за организация «я тематического вымогательства, осуцестзляемого в виде промне
целью незаконного обогащения.
Практическая я теоретическая значимость диссертации опре-5лшотся том, что основные положения и вывода исследования нап-З.ВЛ01Ш на совершенствование методики, раскрытия п расследования ямогательства и особенно его организованной разновидности я гсужат, как ми надеемся, дальнейшему развитию кримииалиотячве-зй науки. На основе теоретической разработки дайной проблемы зтором излояени конкретные методические рекомендации по повы-энню эффективности работы следователя и органов дознания в рас-рытии и расследовашш данных преступлений.
Значение исследования определяется возможностью кспользо-ишя практическими работника!® в качестве важного источишь до-элилтельной информации г процессе раскрытия преступлений, организации расследования (особенно на его первоначальном этапе) риминалистических характеристик отдельных видов вымогательст-а как информационной базы методики расследования.
Предложена тактика производства отдельных следственных зйствий я их комплексов (операций), оказывающих существенное иияние на раскрытие л расследование данного преступления.
Теоретические положения и практические рекомендации,содер-злщеся в диссертации, направлены на их использование следова-элямя, органами дознания, а такге в наушшх исследованиях я зебном процессе в высших и средних учебных заведениях ?,ШД зссийской Федерации.
Апробация результатов исследования. Основные теоретические 1Ш0ДЫ и практические рекомендация опубликованы автором в трех ручных статьях, докладывались в октябре I99.I года (г.Волго-рад), в мае 1992 года (г.Екатеринбург) на научно-дракгических
конференциях, обсувд.ишсь о практическими работниками органо! внутренних дел, а таете попользовались в учебном процессе пре подазанкл курса криминалистики ВысйеЙ следственной школы МВД ГФ, Екатердпбургсвой высшей школы милиции МВД Р1\ По материалам исследования автором подготовлены и изданы методические ] комевдадии для практических работников органов следствия и 01 ративных работников органов дознания,
СТРУКТУРА РАБОТЫ И ЕЕ С0ДЕШ1Ж Диссертация состоит из ввздеигя, трех глав, заключения ! списка использованной литературы.
Во "Введении" обосновываемся выбор тош, ее актуальност: изложены доли, задачи, конкретные методы исследования, его м тодологическая основа к эмпирическая база, обоснованы научна новизна и достоверность выводов, их апробация, практическая, теоретическая и практическая значимость, сфорьулкровани осно нь!э положения, выносимые на защиту.
Петюая глава "Понятие и историко-прайовая характеристик вымогательства" состоит из двух параграфов.
Первый параграф посвящен характеристика основных призна ков понятия вымогательстве в нстаркадоком аспекте. Рас смотре вопроси, связанные о формированием уголовно-правового понята вымогательства, начиная с дореволюционного уголовного улоко! и теоретических разработок известных русских юристов (П.Й.П! торослоаа, Г.Я.Зака, М.М.Плеца, А..О, Коки), Вплоть до настои го времени, когда в действующее уголовное законодательство, связи с йзменкваейся криминальной ситуацией в стране бит &1 пены изменения в статьи, касавдкся вымогательства. ПроаНал Зйровэны также позиции по данной тематике совремскшх учзш
-д-
раюводоп, Дана уголовно-правовая характеристика вымогатольст-а. Подробно рассмотрены отграничения вымогательства от смежных оставов - разбоя и грабегка» Охарактериговано получившее пирсов распространенно понятие "рэкет". Для уяснения его судност-ой л содержательной характеристик расслотрэнн взгляды зару-еяных юристов, в первую очередь американских, уголовное зако-одатольство США, а тщшз точки зрения отечественных ynemix ристов.
Исходя из ряда трактовок рэкета, нам представляется, что то наиболее общественно опасная разновидность вымогательства, существляемая организоваиными преступней группами. Между рэ~ отом - опроделешшм видом вымогательства я организованной реступностью прослеживается пря?/ач, непосредственная связь, ait как рэкет является только одним из видов преступной деятель-ости, осуществляемой организованной преступностью.
Во втором параграфе рассматривается согргальпо-эконошчес-ие предпосылки вымогательства и ого место в структуре тгрестуц-ости па современном этапе. Яиенно в период застоя, в условиях омандно-адаикистративной системы н слабого действия чиото эко-ошгчесюгх механизмов получила серьезное развитие "теневая" коношка, а вместо с ней и цэяцй ряд социальных "теневых" труктур. Появляются социальные слои, занятые исключительно или реимущественно в сфере "теневой" экономики.
Вместе с тем, в среде црестувтппюэ-щофессионалов общеуго-:овной направленности ("авторитеты", "воры в законе") проиожо-ул консолидация на основе неписаных норм преступного поведе-яя к корпоративных критериев, складывается определенная сясте-ia самоуправления (воровские сходк и "съезды"), создаются общие
-Ю-
финансовые средства да. я помощи находящимся в заключении преступным лидерам, подкупа должностных лиц, финансирования прост? ной деятельности ("общаг." ). Именно из этой среди стали пропагандироваться идеи сплочения в целях совместной преступной дол тельное?л. Стремясь к получению наибольшего дохода, профессиональная общеутоловная преступность вторгается в сферу "теневой" экономики, добиваясь от ее дельцов различными средстводет и в первую очередь вымогательством определенной доли их прибаг
Затем, в сьлу различных факторов, а главное в целях получения наибольшей прибили и возникает определенное сотрудничество дельцов "тоневой" экономики п уголовно!о элемента, которое в дальнейшем привело к сращиванию их криминальных интересов м взаимодействию.
Нам представляется, что именно с момента сращивания общеуголовной преступности с преступностью в сфере экономики молзк говорить о появлении в стране организованной преступности, т.; именно обьедикенге ранее раздельных, на связанных мевду собой преступных структур дало ил совершенно новое качественное содержание .
Все это не могло не привести к усилении имущественной да фереициации и социального неравенства, вызванных не естествен иыми факторами получения за более эффективннй и сложный труд соответствующего вознаграждения, а искусственно формируемым процессом незаконного присвоения, точнее, преступного выкачлЕ нкя государственных, кооперативных и личннх средств.
Происходящая деформация социальных институтов вызвала крукешге социальных надежд и ожидании. Это в езоп очередь привело к стремлению некоторых ойлзствешыу слоев и человзчес ких групп заменить официальные структуру на ксо^яциалшые, ш
риалы ше связи п отношения, в том числе противоправного харгк->ра. Так происходит искажение ценностных оряенташй в поведении щей.
В настоящее время в стране, в условиях перехода к рынку, гоашлась обстановка, позволяющая в определенной ыоро проявлять юномическуп предприимчивость и инициативу, причем не на уров-I государственных предприятий, а предде всего в рамках коопе-дивного движения и индивидуальной трудовой деятельности. Это ют возможность претендовать на получение немалых доходов, но-пдих стабильный, постоянный хара1стср. йкенно в отношении этих »упп населения организованные группы вымогателей в первую оче • да проявляют свои специфическую "заботу". Иногда вшлогатель-■во подается как защита интересов лядей с. невысоким доходом, л своеобразное "робикгудство", утверждение социальной спра-дашвостг:. В данном случае мы имеем определенный вид социалъ-й демагогии, рассчитанной на привлечение к престутшому шру .сти населения, прежде всего йз среды молодешг, поскольку она яболее восприимчива я "робингудству" 1сак социальному явлению, ягэнному с протестом против социальной несправедливости, а 1кже и потоыу, что именно молодежь наиболее подвержена безратине и обнищанию. Поэтому ряд представителей молодежи могут носиться к деятельности вымогателей с одобрением, что озна-.бт предрасположенность этих молодых людей к участию в совер-жй подобных преступлений.
В таких условиях активная борьба с вымогательством вистует одной из основных предпосылок обеспечения стабильности мократическях процессов и реальности общественного обновле-:я. Стало быть, успешное противоборство преступному поведению
будет непосредственно в.шлгь на улучшение в стране экономической, социальной и политической ситуаций, всей нравственной атмосферы,
Автором рассмотрены К проанализированы попытки современных ученшг-кршйнолог'Ой Дать полное определение такого сложного понятия, кг,к организованная преступность. Но, вместе с тем, необходимо отметить, ЧТО окончательного оформления организованной преступности edto tía произооЛо« Да и сама она представляет неоднородное явление, Поэтому На современном этапе можно выделить только ее основные йлемвити. АвТгр разделяет точку ароний А.И.Долговой, которая ведоЛйег в организованной арвйтуйкости T] ее уровня.
Вымогательство как способ получения незаконной прибыли существует на всех трех уровнях структурной и функциональной организованности, но проявляется во-раэному, Можно сделать вывод что существуют различные виды вымогательства, отличающиеся но стег.они организации совершения преступления. Но вместе с ЭТИМ совершаются вымогательства и не организованные или se с шииму иом организации. 1
Обобщая имевдийся отечественный к зарубежный опыт, изучи ный практический материал, автор по степени организованности выделяет 3 вида вымогательства: простое вымогательство; квалифицированное вымогательство; организованное вымогательство {рг кет).
В конце главы делается вывод, что успешную борьбу е организованной преступностью, в юм числе с наиболее опасной разн бедность» вымогательства - рэкетом, кевонможио осуществить ли одними уголовно-правовыми марал®. Необходима комплгйсная обще
-13-
сударственнзд программа, которая предусмотрела бы cv.cvet.ry дко-мических, социальных, правовых, фтюнсовкх, организационных роприятий, подкрепленных соответствующей материальной базой о ютом изучения и применения передового отечественного и зару-жлого опыта.
Во второй главе "Основные положения крямталясгпческо!! ед-ктеряотики вымогательства" первый параграф посвящен общим воп-сам крнмкиалпстяческой характернотики преступлений, эдеоь ав-pofí рассматриваются широкие теоретические положения и взгляды , эту проблему. При обобщении множества часто не совпадающих чек зрения на криминалистическую характеристику преступлений дно, что больиинство исследователей единодушны в главном: кри-налистическая характеристика преступлений - это система обоняй об их определенных признаках, имеющих значение для раак-1ТИЯ преступления.
При анализе кримюталиотиче ской характеристик наиболее пра-
льнвд,на над взгляд, будет подход И.Ф.Кршюва, который рас- . • *>
(атрпнает ее на' трех уровнях: I) общая криминалистическая ха-лтеристпка любых преступлений; Я) криминалистическая характе-¡стака видов (групп) преступлений; 3) криминалистическая ха-штеристика конкретного преступления.
Представляется, что наиболее значима дня разработки част-
IX методик расследования именно лриминагаотичеокая характеряо-
гка группы или вида преступлений, основанная. на закономерно
«торящихся осяоених, типичных элементах взаимосвязей кршлна-
ютических характеристик конкретных преступлений. Основными' &ле-
}йтши криминалистической характеристики вымогательства будут:
птичные криминальные ситуаций, способы совершения выиогательст-
-14- •
ва, типовые сведения о личности преступника я потерпевшего и в некоторых случаях обобщенные даяние о соучастниках.
Во втором параграфе рассматриваются криминалистические ха рактерпстики отдельных видов вымогательства. Проведенное изуче ние судвбно-следственяой практике по расследованию уголовных дол, связанных с вымогательством, показало, что данное преступ ленив очень раэнсшлашво, имеет слсяную внутреннюю структуру.
• Исходя из анализа обобщенных данных об обстоятельствах соверше ния преступлений, степени (уровня)их организованности, мы выде лили три вида вымогательства; простое вымогательство; квалифицированное вымогательство; рэкет - организованное вымогателъст во.
Как и любая классификация, предложенная начти носколько ус ловна, кадцый из видов вымогательства имеет свои отличительные черта. Поэтому необходимо- исследование и описание криминалис таческих характеристик каждого из трех выделенных видов.
Простое вымогательства составляет от общего количеств исследованных однотипных преступлений. Типичная криминальная с туецвя совериенля простого внмогатвльства характеризуется тем, что преступники, пользуясь возникшей (часто случайно:) ситуаци ей и свою физичоским превосходствам, вымогают деньги ели вещи у случайного потерпевшего, угрожая физической расправой над ни (реже его близким), уничтожением или повреждением ирянадаежаае го оку шущества.
Как известно, о дню,: из основных элементов кржляяаяистичес кой характеристики является совокупность данных, характеризующих способ совершения вымогательства, позволяющий разграничить разяячгыз его вида. При совершении простою ршигатольсхва от. . -75»
гствует подготовительный этап; это так называемое сптуацион-з преступление. Основным видом угрозы при простом вымогаге-зтве является угроза причинения насилия, телесных повреждений герпевшему (45,7%).
Оодоряанио второго способа простого вымогательства состав-эт насилие, ке опасное для азтзнп и здоровье потерпевшего, ко-Х!в применяется преступниками после угроз или одновременно о га (27,8$). Б случаев преступление совершается молодежью юзрасто от 16 до 25 лет. В этой возрастной категории 25$ >ступлений совершаются группой из 2-3 человек, объединенных гага совместной учебой, проживанием или врегляггропровоадешюм. с правило, липа, совершившие простое вымогательство, склошш »существлеюш других правонарушений и преступлений, самыми ¡пространенннмп среда которых являйся грабежа и хулиганство, терпевшими в основном являются случайные ладя, часто знако-5 из подростковой среды.
Хотя данный вид н назван дрости* вымогательством, его обменная опасность заключается в том,'что лица, соверзахщге зстунленяе, получаот згрзмлнальный опыт вымогательства, чувст-1 свою безнаказанность, становятся более дерзкими, агресснв-лв в у 1Ш появляются предпосылки к подготовке других более 1стх его видев.
При совершении квгшфлцировалЕОго вымогательства, в отли-э от простого, проявляются черты, показыващие определенную эяень организованности, некоторую стабильность, в структуре уступных действий. Данный вид выкт'ательства составляет обоюго количества всех однотипных преступлений, йгдаяпо он зшзает ¡значительный общественный резонанс-. у находят отраясдае
•о '
в средствах массовой информации, т,к, при его совершении цросг. накн действуют наиболее дерзка, жеогоко по от»аце1НХ1 к своим жертвам, в число которых нередко попадают граждане, но относящиеся к предпринимательской прослойке и дгутим лица«, имеицкм большие сберекения и сверхвысокие доходы, В подавляющей больии стве случаев (90$)' это преступление совершается В группах от 2 до 10 человек, которые имеют различную степень структурной устойчивости.
Типичная кретлинальная ситуация квшгашкцкрованнаго вымогательства характеризуется тем, что преступники по предварительн му сговору мезду собой специально выбирают жертву, по их иквнп имевшую значительные суммы денег пли другие ценности. Иопалъэу угрозы физической расправы над дотерпевшим, вплоть до убийства
его юпг его близких, ушгчтояения принадлежащего ему имущества,
» . - •
часто сопровождая свои угрозы и требования побоями и истязания ми, обычно, они вымогают крупные суммы денег или ценное имутцеот во, значительно реже требуют систематической выплаты определен ной суммы денег,
В отличив от,простого вымогательства, для 1фишшалистичес кой характеристики его квалифицированной разновидности большое значение имеет подготовительный этап преступления. Совокупкост данных, характеризующих способ его совершения, представляет со бой целую систему действий, состоящую из: подготовки (прнготов ления) к совораеншэ преступления; совершения (реализации) способа вымогательства; завладения деньгами или другими ценностям принадлежащими потерпевяему; действу по сокрытию факта соверц ная вымогательства.
Вида утро . и применение насилия га совершении кваля^ицкро-сного вымогательства имеют более опасный характер, т.к. по итениго с совершенном простого рлглогатеяьства преобладают уг-1Н убийством и найесеНИем тяжких телесных повроздейий (27,П^), !Ю возрастает совершение насилия; опасного для лизни и здо-1ья (12,5%), появляютоя случай истязания, пыток яертв, т.о. ¡раотагат не только количественные. но и качественные показа-си обществешю-опвсних действий» Преступники при действлях по юсредственному аавладаша деньга!.® потерпевших применяют разладе зосшф01Ш» чтобы не би?ь азо&яиченйнда и задерзканншп о шчкым, тли они осведомлены, что основная масса преступников Фржмьаотея ймошю в момент передач)» им денег потерпевшими.
Основной возраст лиц, соворааякш квалифицированное шю-?&лыз*во, еоетгтдлэт 20-35 лет. Значительное »тело лвц, прив-ютшх к уголовной ответственности за сосерзение данного ва-вымогательства, являются работниками разляадых кооперати-5, или только числятся в кооперативе» что позволяет ев« меть ;таточйо свободного времени. В преступной грушпгровка, совер-эщей квалифицированное вшога?ельояво, как правило, состоят
длительное время знакомые друг с Другом, совместно прожитие . посещавдне одни и те же места отдыха, заниманциеся спор-1 в одних секциях, ют/бах и т.п. "Третья часть преступкикоз -юе судима. '
Основная часть потерпевших - это лица, занятые ь сфере оббивания и торговли, индггоидуалыюй трудовой деятельности, ра-гн:т?:л различных кооперативов, ,малых предприятий, а такие ли, занимавшиеся продажей на рынках, у магазинов. Как празяло, ртвачп в подавляющем большинстве случаев становятся различные ца лишь в силу занимаемой ими должности йла рода ззкятлй.т.е.
преступниками в этом плана учитывается в основном только формальный признак.
Степень подготовки и организации вымогательства данной разновидности находится на довольно низ: )м уровне. Проведение каких-либо разведывательных мероприятий с цель» выяснения мат рпального положения жертвы является редким исключением. Осуществление их требует <5олее высокого уровня организации и пре тупного профессионализма, поэтому квалифицированное вымогател ство для одноразового завладения крупной суммой без учета финансовых возможностей аертвы созерцается в 74* случаев. Имеет в связи с этил наблюдается особая жестокость, вплоть до приме нения пыток. В 26% совершенных преступлений преступниками пре принимаются попытки получать деньги с потерпевших систематически, но это, как правши), только попытки, т.к. уровня подго товкк и организации данной разновидности вымогательства явно не достаточно, а получение систематгческого преступного дохо; требует совэроешо другой криминальной структуры, групп более высокого уровня организованности.
Рвкет, или организованное вымогательство - ото наиболее общественно опасная разновидность вымогательства, осуществляв мая систематически, в изда промысла с Цель» обогащения оргаш зованныии преступными формированиями (объединениями), имеициг, четкую функциональную дзфЬеренгдаацгоо и преимущественно иерархическую, стабильную структуру внутренней организации в отношении специально выявляемых лиц, обладающих относительно бол шш ценностями.ИЛИ шлучанцях значительный доход от какой-либо деятельности, нередко противоправной. При этом лидеры преступных обьеданекай стремятся к расшгремлю своего влеяни
эпроделоши/э территории и сферы производственной, торговой, нснортной, культурной и iíiioí; деятельности, добиваясь преступно пополни я максимального увеличения своих доходов. Судест-пил признаком рэкета является наличие внешних, в основном руташрозанных связей с учреждениями государственной власти и зде всего с правоохранительными органами.
В проведенном нами исследовании рэкет составляет только 5% всех других видов вымогательства. lío ото не означает, что мы вилл реально существующее состояние, а распространенность рэ-ci незначительна. Небольшой процент изученных уголовных дел, гациИся в народных судах, говорит только о латонтпости данного отупления, о неэффективной работе правоохранительных органов орьбе с ним на данном этапе.
Как преступное дегаше, рэкет не однозначен По нашему мко-, его можно диофорегатдровать по сферам, в которых он совер-тся: сфера противоправной деятельности криминологического эле-та; сфера легальной деятельности.
Предложенная нами классификация позволяет вскрыть и ассле-ать преступную направленность рэкета, его внешнею форму, ко-ую, используя мездунагюдяуо терминологию, мояно охарактеркзо-г> как. защитительны;"; (охранительный) рэкет, поскольку основ-I условие, под которым преступники систематически получают гьги от своих "данпяхов", это обещание обеспечить защиту от пепельного вмешательства в сферу их деятельности соперничающих ■ступкнх группировок, работников правоохранительных органов, гоговоЛ инспекции, других представителей исполнительной власти. Ото только одела из простых íT;op?í рэкета, осуществляемая на нагольном этапе деятельности организованных преступных груп-
-20-
пировок. Можно с уверенностью предположить, что о развитием р1 ночных отношений в стране ми столкнемся о его другими, более сложными и общественно опасными формами, связанными о прощкнс венкем в промышленность, профсоюзы, здравазхралеияе, страхово* дело. Не исключено, что появится "избирательный" рэкет.
На наш взгляд, в сегодняиней ситуации наиболее важной яв. ется классификация рэкета по уровню организации преступных об; дкнений, степени развития их внутренних и внешних структур (к это предлагают некоторые американские исследователи, различая явный и скрытый рэкет). Поэтому, учитывая уровня организован» тя в преступности, предложенные Л.И.Долговой, можно полагать, что явным рэкет является лишь на первых уровнях организованно тп, а затем наступает завбрщаицнй этап в его самоорганизации. Рэкет становится одним из видов организованной преступной дея тельности более высокого уровня, превращаясь в слрыту» разновидность.
Существование скрытого рэкета является показателем самос ганязации преступной среды. Благодаря строгой конспирации, скрытности этого явления научное описание и изучешге его зат| неио и в какой-то степени носит предподояителькый характер.
Остановимся на рассмотрении явного рэкета. Типичная краа
кальная ситуация характеризуется тем, что группа престухшико!
по предварительному сговору между собой, проведя специальные
проверочные (разведывательные) мероприятия, уетанавлквакщяе
финансовое положение жертвы, требует у нее постоянной систем;
тической уплаты определенной суммы (в том числе путем фиктив
го "принятия: на работу" своих членов или подставных лиц), пр
лагая аа ото защиту от других преступных групп, от вмеиатель
ства правоохранительных органов. В противном случае зг.ергве У
-21-
ÜOT ytítótcTi -iM пли í)ii3K4Bcuofi расправой над ней или близкими, ггожением пршидлежащего ей имущества.
В отлично от других видов Ешототсльстт, при рогетв под->вка к совершению преступления носит более сложкиЯ харак-и сводится к даче конкретных заданий каждому участнику зтупления, т.к. существующая внутригрупповяя функциональная 5еренциация ужо предопределила роля руководителей (мозгово-дантра) и непосредственных исполнителей преступления (таге аваешх "бойцов", "торпед"), а также "разведчиков", эаштаю-гя сбором информрций об интересующем преступников лице, и шш "щжкрыг.и", осуществляющей конгрнаблоденпя и иные под-аховочнне мероприятия.
Один та существенных аспектов подготовки рэкета состоит в анизацни специального сбора информации об интересующем лице, информация может быть получена из различиях источников, ледущий этап подготовки <3удет зависеть от собранной пнфор-ди об объекте преступного посягательства. Преступники зара-распредоляют роли при осуществлении преступления, подго-ивгаают места, куда, возможно, будет вшзезена кэртва, алто-.нспорт и. проводят другие подготовительные мероприятия. Как LBUno, преступники мет вооружение - от холодного оружия до ¡естрелъкого. Прослеживается определенная закономерность: чем ошве проведению подготовительные мероприятия, тем большую шу денег планируют получить преступники.
Виды угроз и применение насилия, как и при квалк{>ициро-шом вымогательстве, носят стабильный характер. Самок рас-зстраненной при совершении рэкета,является угроза убийства и нанесения телесных повреждений потерпевшему. Но в отличче
-22-
от квагафицированиого вымогательства при рэкете значительно у. личлвается удельный вес насилия, опасного для кизни и здоровь. потерпевиого, проявляющийся в костокок избиении яертвы, ее ио тязаник п пршенении пыток с целью сломит ее волю.
Почти все задержания преступников с поличнш происходя! момент передачи денег, но так как мы имеем дело с организован ными преступными группам^ то на эту встречу гриходят, как пр вило, рядовые исполнители. В случае их задержания ядро органп зоваЕио1{ группы продолжает свою преступную деятельность, част оставаясь безнаказанным. Количественна состав организованных преступных групп колеблется от 3 до 50 активных членов. Зто костяк постоянно действующих участников. Лидеры группировок имеют довольно большие межрегиональные связи в уголовно]'! сред Основной возраст преступников - от 20 до 35 лет. Свьшэ 30$ из них ранее судж.ш за различные преступления, в основном имущее вешне.
Мы считаем, что к уголовной ответственности привлекаются в основном исполнители преступлений-, в лучшем случае главаря отдельных преступных групп, но не организаторы более высокого ранга, прямого участия в совершении рэкета не принимайте; ес раст нх может быть значительно старие.
По нашему мнению, в этом коренится одна из основных причин постоянно возрождаюттхея организованных группировок вымогателей, когда к уголовной ответственности привлекается рядовые "боевики", а преступные лидеры остаются в тенг и имеют в( мокноеть набирать повюс "рекрутов4 для замены осужденных. Им< место случал, когда ослабленная арестами своих лидеров преет; шя группировка попадает под влияние более сильной преступно!
-23-
тпи и начш дот "работать" под ее контролем. Возникают и дру-варкантн.
Изучение практики показывает, что эслп при квалпфпцярован-внмогатвльстве на свободе остается до 30$ неустановленных яуш-тков, то при расследовании преступления, связанних с рэ-эм, в 60$ уголовных дел не устанавливаются полностью участ-I организованных преступных группировок и не привлекаются к поеной ответственности от "0% до 70% их членов.
Рассматривая типичные сведения о личности потер; евшего, в шталистической характеристике рэкета необходимо учитывать что жертвам.! преступников становятся определенные категория вдаи, яиегацие значятельнно денежные средства, получающие зна-ельнцй доход от какой-либо предпринимательской деятельности % потерпевших); работшпси государственной торговли н сферы лужавалня составляют 24*; лица, занимающиеся продажей различ-предметов на ринках, у магазинов,- !£.%•, лица,получающие до-от какой-либо противоправно!'! деятельности, - 12%. В отличие
4
других видов вымогательства, при совершении рокота жертва 38^ уголовных дел выбиралась специально, часто с лроизводст-! определениях разведывательных мероприятий, сопровоядаемых лазом финансовых и иннх документов, хотя в 50$ потерпевшими ловятся шгца з силу занимаемой должности (кршпнальйоЁ дея-•ыюсти), когда информация о них носит лишь общий, стандарг-; характер и основана на эпизодических сведениях й преступном гге лидеров группировок.
Рассматривая классификационные вида вымогательства, чеоб-щмо отметить их тесную межвидовую связь и преемственность.
члатичпо это выглядит следущям образом;.
-24-
Простое вымогательство
(безнаказанность, накопление преступного оп:та)
Квалифицированное вымогательство
(в силу накопленного проступного опыта организация преступных групп, совершащих преступления систематически)
|^Явный рэкот I уровень организованности
..Скрытый рэкет И и Ш уровень организованности (почти не исследован)
Учитывая высокую степень организованности преступных груш совертавдих рэкет, необходимо нэ только констатировать уже совершенные преступления, но и предвидеть тенденцию его развития сфарн, в которые он начнет проникать и развиваться. Б последив! время намечается определенная тенденция фактической легализаца так называемого защитного рэкета, когда вновь создаваемы® кооц ратшш, особенно из числа так называемых спортивных клубов и секций, включают в сферу своей деятельности выполнение определенных охранных функций за безусловное исполнение своих корне ных трэбований. Эта тенденция показывает качественно иной,боле высокий и относительно базопаоныЯ для преступников уровень орг
шции внмоп гельства, попытки поиска, .новых пул Я преступной
ггольности,
По нашегту миошда, необходимо внесение определенных огра-зоний при регистрации тшшх кооперативов (клубов, секций . г.п.), обязательного проведения тщательной проверки их сотруд-сов и осуществления контроля за их деятельностью со стороны авоохранительних органов.
Провозглашение независимости бывшими республиками, кзро-ц к рыночной экономике требуют совершенно иного по. ¿хода к ор-низяции борьбы с организованной преступностью на меяреспублн-нском уровне л создания определенных центральных, межгосудар-венных структур, шещнх возможность не только координировать у деятельность, но и эффективно бороться с организованной эступностыо на всей территории СНГ.
Третья глава диссертации "Использование групповых кряшша-стичоскгос характеристик вымогательства в процесса расследо-
нвя" состоит из двух параграфов. В первом параграфе прэддри-*
та попытка рассмотреть возможности использования криминалис-ческой характеристики различных впдов вымогательства в про-ссе раскрытия и расследования этих опасных преступлений. Осипов направление прп этом состоят в использовании сосрэдото-япой в данных характеристиках обобщенной информации дня иост->ения следственных и оперативно-розыскных версий.
Автором рассмотрены различные точки зрения отечественных юных, касаквдеся вопросов следственной ситуации. Могло сог-юиться с тем, что для эффективности практического заполззова-■чя и дальнейшего совершенствования криминалистической теории
тедствегшые ситуации нуждайся в тшнзации, ибо конкретные
-26- '
частные методики рассчитаны именно на типичные следственные с туацпя. Изучение практики расследования вымогательства позвoj ет выделить типичные следственные ситуации, возшкащде на р£ личных его этапах. Но определявщиш для х jopo процесса рассл( дованая язляются те из нлх, которые возникают на первоиачалы его этапе. На их формирование существенное влияние оказывают объем и достоверность исходной информации, находящейся в p¿xj ряженки следователя, об обстоятельствах, имеющих значение да уголовного дела,и возможности правильно оцезтть эти сведения
В условиях недостатка, полезной информации по делам о вы гательство следователь или оперативный работник использует о щенные данные криминалистической характеристики по рассматра ваемои группе преступлении в качестве дополнительной пиформа которая позволяет выдвигать перспективные версии, в основном личности предполагаема вымогателей, опярэлсь на имещиеся к ретные (исходные) данные и обобщенные типовые сведения. йнфо мация, аккумулированная в групповых криминалистических харак ристиках, составляет важнейший структурный компонент теоретв ческоЁ базы верспй и позволяет существенно оптимизировать ве СИ01ШЫЙ процесс.
Следственные ситуация, возникающие в процессе раскрытие расследования вымогательства, носят разнообразный характер -простых (ненробяеиных, бесконфликтных, организациотаю-уноряд чоннцх, в которых отсутствует тактический риск) до наиболее сложных и острых, сочетающих различные, существенные трудное (проблемные, конфликтные, организационно-управленческие, та] чоского риска).
Пряшндт! гыю к расследуемой категории дел следственные ■уацки мояяо разделить на две болыпьэ подгруппы, зависящие от 'о, передал потерпевший деньги вымогателям и преступники скры-:ъ, или яе лотерпоииему только предъявлены незаконные требова-г вымогателями и назначена встреча для передачи денег или дру-'о имущества.
Г?олучешше в результате исследования статистические даклыо дегельстзуют о том, что простые следственные ситуации составит 43,5% от общего количества изученных уголовных ; эл. При этом
они пряходятся в большей стапели на простое, в меньшей - на лкфицировэни.е вымогательство и отсутствуют при оргакизовак-его разновидности. Автором рассмотрены также задачи, разрешав при простых следственных ситуациях, и типовая последова-ъкость производства при этом следственных действий.
Сложные следственные ситуации встречаются в 56,5$ от ойце-ксличества изученных уголовных дел. Они возникают, как пра-:о, в подавляющем. большинство при расследовании квалпфициро-лого вымогательств.. и особенно его организованной разновид-ти - рэкета.
Диссертантом рассмотрены типичные проблемные ситуации,воз-апцие при расследовании квалифицированного 2 оргаштзоваяно-вшогательства, а также выдвигаете при этом типовые версии, ем приведен перечень следственных действий, проводимых з рам: тактической операция с целью проверки выдвинутых версий.
В условиях инфор,шуганной неопределенности : острого ке-татка исходных данных, особенно на первоначальных этапах рас-дования, обобщение сведений о кршикалистгчеснях характерис-ах. разлпчшх видов вымогательства существенно оптимизирует «ионный процесс, повишая эффективность разрешения проблемшк
ситуаций я обеспечивая успех раскрытия преступления.
Бо втором параграфе рассмотрены особенности тактики ироиз водства следственных действий при расследовании вымогательства Одна яз главных тактических особенностей процесса расследовали, организованного вымогательства, а тага«?. в известной мера и ква лзфвдкроваквого, состоят в комплексном, системном производстве расследования, когда не только процессуальные, но к иные действия я мероприятия - оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, ревизконно-проверочные и др. проводятся в сравнительно сжатые сроки, по единому плану. с учетом конкретной еле; ственной ситуации и направлены на репение важной промежуточной задачи, подчиненной общим целям расследования уголовного дела. Тем самым расследование рассматриваемых категорий преступлений осуществляется путем,производства тактических операций, тогда как расследование простого вымогательства при недопущения методических и тактически* ошибок особых сложностей не вызывает.
Затем диссертант рассматривает такое слодственпое действие как допрос потерпевшего, к формулирует опткльрнй перечень вопросов, которые необходимо выяснить в ходе его производства. Б диссертационном исследовании подчеркивается, что в некоторых случаях возникает необходимость проведения тактической операции "обеспечение защиты потерпевшего и свидетелей", совместно с пеэя может проводиться тактическая операция "проверка источников дохода потерпевшего"
Рассмотрено такхе содержание таких тактических операций,
как "поиск преступника по признакам внэгшости", "задержание
преступников с по личным ".Операцш является наиболее сложной в
плане тактики еа проведения с рассмотрена более подробно ж поэ-
-29-
¡дно. Последняя из рассматриваемых тактических операций в дис-гртации названа "изобличение преступников". Для проведения каж-гл тактической операции разработаны примерный перечень вопросов, )торые необходимо выяснить, и примерный перечень мероприятий, шравленных на успешное выполнение непосредственных задач и дос-шение общей цели расследования.
В частности, в ходе тактической операции по изобличению зеступников одним аз основных следственных действий является шрос подозреваемых. Автором разработан перечень вопросов, котом необходимо выяснить в ходе его проведения. Для повышения эф-жтивности допроса подозреваемого предложено применение четырех ллплексов тактико-психологических приемов.
Рассмотренные тактические операции и проводимые в ходе их шдственные действия оказывают ключевое влияние на раскрытие и ¡льнейиее успешное расследование вымогательства. С целью усиления >рьбы с вымогательством и особенно его организованной разновид-)стью диссертантом внесены предложения по совершенствованию ?олоеного-И уголовно-процессуального законодательства.
Б "Заключении" диссертации содержатся выводы, отражающие ее швные положения, формулируются рекомендации по совершенствованию Iскрытия и расследования рассматриваемого преступления, а также ээдложения по соЕзраепствовапию действующего законодательства.
Основные положения, выводы и рекомендации диссертационного ¡следования изложены в следующих публикациях автора:
1. Некоторые вопросы рэкета как социального явления, ютитут научной информации АН СССР, 1991. - Л 45546. Д. 0,5 п.л.
2. К вопросу типичности в содержании криминалистической ¡рактеристяка преступлений // Сб.: Современные проблемы рас-
-30-
следования преступлений- Волгоград: БСШ МВД РФ, 1992 г.- 0,1 п.л.
3. Вымогательство: квалификация, структура, некоторые криминалистические аспекты расследования // Тезисы Республиканской нау но-црактической конференции. Екатеринбург. 1992 г. 0,3 п.л. (В соавторстве).
Вафин Рашит Рафхатович
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ВЫМОГАТЕЛЬСТВА И ПРОБЛЕМЫ ЕЕ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ В РАССЛЕДОВАНИИ
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Кафедра криминалистики ВСШ МВД РФ 400089, Волгоград, ул. Историческая, 130
Подписано к печати 21.09.92. Формат 60X84/16. Физ. печ. л. 2,0. Заказ № Тираж 100 экз. _
ООП ВСШ МВДуРФ. 400066, Волгоград, ул. Коммунистическая, 36.
