Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи

Кучина, Ярослава Олеговна

Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощитекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи»

003486208

На правах рукописи

Кучина Ярослава Олеговна

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ

Специальность: 12.00.09-уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

- 3 ДЕК 2009

Владивосток, 2009

003486208

Диссертация выполнена на кафедре криминалистики Юридического института Дальневосточного государственного университета

Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор,

заслуженный юрист РФ Яровенко Василий Васильевич

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор,

Ведущая организация: Уральская государственная юридическая

академия (г. Екатеринбург)

Защита состоится 21 декабря 2009 г. в 14-00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.056.01 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора и кандидата юридических наук в Дальневосточном государственном университете по адресу: 690990, Владивосток, ул. Октябрьская, д. 25,6 этаж, зал заседаний диссертационного совета.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Юридического института Дальневосточного государственного университета.

Электронная версия автореферата размещена на сайте Дальневосточного государственного университета по адресу: www.dvgu.ru

Автореферат разослан ноября 2009 г.

Ученый секретарь диссертационного совета,

кандидат юридических наук, доцент Коротких

заслуженный деятель науки РФ Ищенко Евгений Петрович

(Московская государственная юридическая академия им. O.E. Кутафина);

кандидат юридических наук, доцент Рябов Владимир Николаевич (Хабаровский межрегиональный центр повышения квалификации прокурорских работников)

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКАРАБОТЫ

Актуальность темы исследования. На сегодняшний день, в условиях роста преступности, проблема борьбы с коррупцией, взяточничеством, силовыми захватами предприятий, злоупотреблениями должностными полномочиями, грубыми нарушениями в различных сферах исполнительной, судебной власти приобретает все большую остроту и важность. В науке особенно значимым становится вопрос, касающийся преступлений, совершаемых в сфере профессиональной деятельности, поскольку такие преступления причиняют непоправимый вред важным общественным отношениям. А наличие определенной нестабильности, вызванной динамичными процессами в различных сферах жизни общества, позволяет появляться новым видам преступлений, в том числе и таким, как преступления, совершаемые в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

Гарантированное ст. 48 Конституции РФ право на получение квалифицированной юридической помощи, согласно действующему законодательству, обеспечивается деятельностью лиц, имеющих специальный статус: адвокатами и нотариусами, а также иными юридическими и физическими лицами. Эти субъекты являются неотъемлемой частью системы, призванной способствовать оказанию квалифицированной юридической помощи гражданам и организациям, обеспечивать доступ к правосудию и необходимый уровень правовой защиты во всех видах правоотношений. Но полная практическая реализация права на квалифицированную юридическую помощь невозможна без исправления неудовлетворительной ситуации, сложившейся в этой сфере деятельности.

Так, общее количество преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, совершенных на территории Дальневосточного федерального округа с 2005 по 2009 гг. увеличилось в двенадцать раз. Согласно полученным данным, за указанный период только на территории Приморского края было зарегистрировано более ста преступлений, совершенных адвокатами, нотариусами и иными лицами, оказывающими юридичес-

кую помощь, в отношении граждан, обратившихся за оказанием такой помощи.

Исходя из сведений, предоставленных органами внутренних дел субъектов Российской Федерации, расположенных на территории Дальневосточного федерального округа, общий ущерб от преступлений, совершенных в сфере оказания профессиональной юридической помощи за период с 2005 по 2008 гг. составил 8 573 952 рублей.

Существующая статистика не отражает достоверной ситуации в целом. Сложность изучения статистических данных состоит в том, что информационно-аналитические центры не имеют специальной регистрации преступлений, совершенных адвокатами, нотариусами, частными юристами, юрисконсультами предприятий и работниками юридических компаний в отношении собственных клиентов, в процессе оказания юридической помощи. Это объясняется отсутствием такого вида учетов, так как существующий централизованный криминалистический учет преступников и преступлений по указанным направлениям не осуществляется. Анализ данных, представленных адвокатскими палатами, также не дает объективной картины, поскольку полномочия адвокатов, совершивших преступления, в большинстве случаев прекращаются до разрешения уголовного дела по существу. Поэтому сведения об адвокатах, чей статус прекращен в связи со вступлением в силу обвинительного приговора, не отражают действительного состояния преступности в этой сфере.

Кроме того, проведенное исследование позволило сделать вывод о том, что преступления, совершаемые в сфере оказания профессиональной юридической помощи, отличаются высоким уровнем латентности, что и вызывает большую часть затруднений при их выявлении, раскрытии и расследовании. Изучение уголовных дел и интервьюирование следователей показали, что дела о преступлениях, совершаемых в процессе оказания профессиональной юридической помощи, расследуются с использованием смежных методик расследования преступлений, а это приводит к низкой раскрываемости. Объясняется это тем, что механизм данных преступлений имеет только ему присущие отличия и не все тактические

приемы, применяемые при.,проведении следственных действий в иных случаях, пригодны к использованию.

Степень научной разработанности темы. Отдельные вопросы привлечения к уголовной ответственности и расследования профессиональных преступлений нотариусов, адвокатов, работников юридических служб предприятий, учреждений, организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих юридические услуги, рассматривались в трудах О.Я. Баева, Н.В. Красновой, Н.Ф. Кузнецовой, Е.Г. Ларина, A.A. Обухова, Ю.А. Цвет-кова и других ученых. В работах Ю. П. Гармаева дана подробная уголовно-правовая характеристика типичных преступлений, совершаемых одной из групп профессиональных юристов - адвокатами при осуществлении ими функции защиты, сформулированы отдельные рекомендации по преодолению незаконного противодействия расследованию со стороны недобросовестных защитников.

Можно заключить, что существующие научные рекомендации, касающиеся расследования и раскрытия преступлений, совершенных в сфере оказания профессиональной юридической помощи, отличаются низкой эффективностью в силу того, что они носят общий характер. Исключение составляют лишь «корпоративные захваты» (рейдерство), исследованные в работах АЛО. Федорова, Н.Г. Никоновой, К.Э. Добрынина, С.Н. Анисимова и др. Однако их сложно отнести только к преступлениям в сфере оказания юридической помощи в силу особенностей механизма совершения. То же самое можно сказать и о мошенничествах в сфере оборота недвижимости (см., например, работы A.B. Шарова), где в организованных группах в качестве соучастников действуют нотариусы и индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические услуги. Комплексных же исследований (т.е. касающихся комплекса видов юридической помощи), криминалистической методики расследования преступлений, 'Совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, ранее не предпринималось.

Цель и задачи исследования. Целью настоящей диссертационной работы является исследование криминалистической ме-

тодики расследования преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, а также выработка научных рекомендаций по оптимизации процесса расследования этих преступлений.

Для достижения указанной цели автором диссертации были поставлены следующие задачи:

1) сформулировать понятие преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, выделить их особо значимые признаки, классифицировать эти преступления по различным основаниям;

2) исследовать структуру и содержание методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи; определить место этой методики среди других методик;

3) определить криминалистическую характеристику преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, а именно: выделить и систематизировать типичные признаки личности преступника и потерпевшего по этому виду преступлений; раскрыть особенности совершения изучаемого вида преступлений;

4) исследовать обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, выделить особенности таких обстоятельств применительно к мошенничествам, совершаемым в сфере профессиональной юридической помощи;

5) разработать научные рекомендации по проведению предварительной проверки информации;

6) разработать научные рекомендации по проведению следственных действий с учетом особенностей преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи;

7) выработать научные рекомендации по взаимодействию следователей и оперативных работников с целью обеспечения успешного раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения в сфере оказания профессиональной юриди-

ческой помощи, преступная деятельность профессиональных юристов, а также деятельность по выявлению и расследованию этих преступлений.

Предмет исследования составляют закономерности и особенности совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, а также закономерности выявления, раскрытия и расследования этих преступлений на примере одной из самых распространенных, но малоисследованных их разновидностей - мошенничества, совершаемого профессиональными юристами.

Методологическая основа диссертационного исследования.

Диссертационное исследование выполнено с использованием современных методов научного познания. Методологическую основу составляет диалектико-материалистический метод научного познания, эмпирический, логический, статистический, сравнительно-правовой методы, интервьюирование, анкетирование, метод экспертных оценок, а также иные общенаучные и специальные методы.

Теоретическую основу работы составили труды ученых в области криминалистики, уголовного процесса, уголовного права, оперативно-розыскной, адвокатской деятельности и других наук: О .Я. Баева, М.О. Баева, P.C. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Воз-грина, Б.В. Волженкина, В.К. Гавло, Ю.П. Гармаева, И.Ф. Герасимова, Ф.В. Глазырина, Г.А. Густова, П.С. Дагеля, Л.Я. Драпкина,

A.B. Дулова, В. А. Жбанкова, A.A. Закатова, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищен-ко, В.Е. Корноухова, С. Ю. Косарева, A.M. Ларина, А.Ф. Лубина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Г.М. Резника, H.A. Селиванова,

B.В. Степанова, Ю.И. Стецовского, А.Б. Соловьева, М.С. Строго-вича, В.Г. Танасевича, Д.А. Турчина, С.А. Шейфера, В.И. Шика-нова, Н.П. Яблокова, В.В. Яровенко и др.

Нормативной основой исследования являются положения Конституции РФ, законы РФ, указы Президента РФ, другие нормативные акты, регламентирующие профессиональную юридическую деятельность, деятельность судебных, правоохранительных органов, органов адвокатуры и нотариата.

Эмпирическая основа исследования. В ходе исследования собран и проанализирован обширный практический материал. Было

изучено 137 уголовных дел, касающиеся фактов совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, расследованных в 14 субъектах Российской Федерации в 2005-2009гг., внутренняя документация адвокатских палат Дальневосточного федерального округа. Проведено анкетирование по 34 субъектам Российской Федерации: Амурской, Владимирской, Волгоградской, Еврейской автономной, Иркутской, Кемеровской, Липецкой, Магаданской, Московской, Новосибирской, Омской, Орловской, Самарской, Сахалинской, Свердловской, Смоленской, Тверской, Томской, Тюменской, Челябинской областям, Алтайского, Забайкальского, Камчатского, Красноярского, Краснодарского, Приморского, Ставропольского краям, Республикам Коми, Карелия, Татарстан, Саха (Якутия), г. Санкт-Петербургу,. г. Москве, Чукотскому автономному округу. С целью проведения сравнения результатов анкеты направлялись в органы внутренних дел, прокуратуру и адвокатскую палату каждою из перечисленных субъектов.

Автором осуществлено интервьюирование 115 работников правоохранительных органов - сотрудников прокуратуры, следственных отделов Следственного управления Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации по ДВФО, сотрудников органов внутренних дел, а также членов адвокатских палат ДВФО.

При работе над диссертацией использовались данные научных разработок других авторов по смежным проблемам, опубликованная Верховным Судом РФ практика по конкретным уголовным делам.

Научная новизна диссертации состоит в том, что впервые на монографическом уровне осуществлено комплексное исследование вопросов формирования и применения криминалистической методики расследования преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Критерию новизны соответствуют авторские подходы к выбору оснований формирования методики, обоснованию ее структуры, а также к обоснованию системы входящих в нее частных методик. Разработана одна из них - частная криминалистическая методика расследования мо-

шенничества, совершаемого в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

В диссертации аргументируются и выдвигаются на защиту следующие основные положения: , , ,

1. Предложено в качестве основания формирования методики использовать криминалистическое понятие «преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи», в котором заключены существенные свойства профессиональной юридической помощи, ее виды, предусмотренные действующим законодательством, особенности правового положения субъектов, ее оказывающих, круг их полномочий. Указанные признаки послужили научной базой, позволившей классифицировать преступления, совершаемые в сфере оказания профессиональной юридической помощи, по следующим основаниям: по уголовно-правовому, по сферам деятельности, по субъекту.

2. Дано авторское определение методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Методику расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, предложено рассматривать в трех значениях: как комплекс рекомендаций для практического использования в расследовании преступлений этого вида; как систему частных методик, входящих в общую методику; как основу для создания, переработки, улучшения иных частных методик, подлежащих включению в структуру этой общей методики.

3. Выделены типичные признаки и свойства личности потерпевшего и лица, совершающего преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Основным признаком личности преступника названа сфера его профессиональной деятельности, а именно - оказание им юридической помощи на постоянной, профессиональной основе. Наличие высшего юридического образования является факультативным признаком личности преступника, поскольку оно обязательно для многих, но не для всех субъектов, оказывающих профессиональную юридическую помощь. Также к факультативным признакам отнесены: опыт практической работы в правоохранительных органах; профессиональные и корруп-

ционные связи в правоохранительных и иных государственных органах; особенности правового положения каждого из видов субъекта преступления.

В основу характеристики личности потерпевшего положены его взаимоотношения с субъектом преступления. Анализом материалов уголовных дел подтверждено, что в 90% случаев потерпевший сам обращался к виновному лицу за юридической помощью. Последнее обстоятельство говорит о таком явлении, как презумпция доверия. Это субъективное отношение потерпевшего к преступнику, вызванное особенностями профессиональной деятельности последнего. Безусловное доверие клиента к юристу предложено считать основным признаком личности потерпевшего в криминалистической характеристике преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

4. Разработана классификация способов совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, которая включает: присвоение «мнимой взятки»; присвоение части взятки; совершение мошенничества при невыполнении юристом своих профессиональных обязанностей; «классическое» мошенничество в сфере профессиональной юридической помощи; злоупотребление полномочиями частными нотариусами.

5. Выявлена система обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию по делам о преступлениях, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, которая включает: событие преступления (место, время и пр.); виновность лица в совершении преступления и формы вины; наличие у лица специального статуса (адвокат, нотариус); характер и размер вреда, причиненного преступлением; обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. При определении обстоятельств, подлежащих доказыванию, учтены не только признаки состава преступления, предусмотренные уголовным законом, не только обстоятельства, подлежащие доказыванию, предусмотренные уголовно-процессуальным законом, но и специфические обстоятельства, характеризующие криминалистическую видовую принадлежность преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

6. Обобщен положительный опыт использования оперативно-розыскной деятельности для выявления признаков совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи на первоначальных этапах расследования. Обосновано, что формирование доказательственной базы начинается со стадии получения информации, заявлений, сообщений о совершенном преступлении, в том числе, и с помощью оперативно-розыскных мероприятий.

7. Предложены новые тактические приемы проведения следственных действий по уголовным делам о преступлениях в сфере оказания профессиональной юридической помощи, с учетом личности подозреваемого (обвиняемого), его отношений с потерпевшим и с учетом криминалистических особенностей этого вида преступлений. Сформулированы основные положения использования специальных знаний в области отдельных отраслей и институтов права применительно к расследованию этих преступлений.

8. Выделены особенности взаимодействия следователя и сотрудников оперативных подразделений, а также его наиболее эффективные способы на стадии возбуждения уголовного дела, при проведении первоначальных следственных действий и на последующих этапах расследования. Акцентировано внимание на способности виновного лица оказать противодействие расследованию с учетом его знаний тактики и методики расследования и проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Практическая значимость исследования определяется его общей направленностью на повышение эффективности деятельности по борьбе с преступлениями в сфере оказания профессиональной юридической помощи, а также связанной с ней коррупцией в различных сферах правоприменения. Диссертация вносит определенный вклад в методику расследования преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, а также в частную методику расследования мошенничества, совершаемого профессиональными юристами. Полученные в ходе исследования результаты могут быть использованы в следственной и оперативно-розыскной деятельности, на их основе могут формироваться материалы для использования их в учебном процессе в юридических вузах.

Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения диссертации, выводы и предложения нашли отражение в девятнадцати научных статьях, пятнадцать из которых опубликованы в сборниках различных конференций и форумов: региональных, общероссийских и международных, а четыре - в ведущих рецензируемых журналах, перечень которых утвержден ВАК России.

Результаты исследования были апробированы участием и выступлениями автора в научной конференции аспирантов и студентов в Дальневосточном государственном университете (г. Владивосток, 2004 г.), в конференции молодых ученых, аспирантов и студентов «Молодые юристы - науке и практике» (Владивосток, 2005 г.), конференции молодых ученых, аспирантов и студентов «Право и современность: проблемы и пути решения» (Владивосток, 2006 г.), в международной школе-практикуме для молодых ученых и специалистов по юриспруденции «Закон: стабильность и динамика» (Москва, 2006 г.), на Седьмом международном форуме молодых ученых в Азиатско-Тихоокеанском регионе (Владивосток, 2007 г.), на международной научно-практической конференции, посвященной 50-летию юридического образования в ДВГУ (Владивосток, 2008 г.), на Восьмом международном форуме в Азиатско-Тихоокеанском регионе (Владивосток, 2008 г.), в Четвертой Международной школе-практикуме молодых ученых-юристов «Правовые проблемы научного прогресса» (Москва, 2009 г.), в 50-х Криминалистических чтениях: «Теория и практика использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений» (Москва, 2009 г.).

Также теоретические положения диссертации и результаты исследования положены в основу специального курса «Преступления в сфере юридических услуг», преподаваемого автором студентам факультета права в Тихоокеанском институте политики и права Дальневосточного государственного технического университета (ДВПИ им. В.В. Куйбышева). Результаты исследования применяются при организации и проведении учебного процесса в Хабаровском межрегиональном центре повышения квалификации прокурорских работников и используются в практической деятельности следователей следственных отделов Следственного управле-

ния Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации по Хабаровскому краю.

Структура и объем диссертации. Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования, обеспечивает логическую последовательность изложения достигнутых результатов. Диссертация включает в себя три главы, состоящие из восьми параграфов, а также введение, заключение и библиографию.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении диссертации обосновывается выбор темы, ее актуальность; определяются цели и задачи, объект и предмет исследования; его методологическая и теоретическая основы; раскрываются научная новизна, теоретическая и практическая значимость работы; формулируются основные положения, выносимые на защиту; содержится информация об апробации полученных результатов исследования.

Глава первая «Теоретические аспекты формирования криминалистической методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» состоит из двух параграфов.

В первом параграфе «Понятие и криминалистическая классификация преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» рассматриваются вопросы, касающиеся понятия, признаков и криминалистической классификации преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

Несмотря на закрепление в ст. 47 Конституции РФ права на получение квалифицированной юридической помощи, закон не обеспечивает четкого регулирования реализации этого принципа. Диссертантом отмечается, что на данный момент в законодательстве Российской Федерации не дано однозначного ответа на вопрос, что же следует понимать под профессиональной юридической помощью. Исходя из содержания действующих на дан-

ный момент нормативных правовых актов, а также основываясь на законопроекте «Об оказании квалифицированной юридической помощи в Российской Федерации», автор предлагает рассматривать в диссертации следующие виды профессиональной юридической помощи: адвокатская деятельность, нотариальная деятельность и юридические услуги. Данная классификация положена в основу диссертационного исследования. Иные виды юридической помощи (услуги патентных поверенных и т.д.) в диссертации не рассматриваются, так как преступная деятельность таких лиц не распространена и данные о совершении этими субъектами преступлений отсутствуют.

Поскольку общего определения преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи нет ни в законе, ни в научной литературе, в целях уяснения сущности таких преступлений диссертант определяет их следующим образом: «Под преступлениями, совершаемыми в сфере оказания профессиональной юридической помощи, необходимо понимать преступления, совершаемые адвокатами, нотариусами и иными лицами в процессе выполнения ими своих профессиональных обязанностей по отношению к обратившемуся к ним за помощью лицу». Это определение выведено на основании анализа существующих в научной литературе точек зрения по поводу содержания и структуры криминалистических характеристик преступления, а также на основе результатов, полученных в ходе диссертационного исследования.

Диссертантом выделены существенные признаки изучаемых преступлений:

• эти преступления совершаются адвокатами, нотариусами и другими лицами, оказывающими юридические услуги на постоянной, профессиональной основе;

■ эти преступления совершаются в рамках правоотношений, связанных с выполнением профессиональных обязанностей, составляющих содержание оказания профессиональной юридической помощи;

• в событии преступления участвуют: субъект преступления (лицо, оказывающее юридическую помощь), потерпевший - лицо,

обратившееся за юридической помощью, иные третьи лица (необязательный компонент);

■ у преступника наличествуют профессиональные знания в юриспруденции и практический опыт их применения, что становится серьезным препятствием в расследовании преступления.

В диссертации представлены различные варианты криминалистической классификации исследуемых преступлений. В основу классификации положено несколько признаков: количество лиц, участвующих в совершении преступления; уголовно-правовые нормы; сферы профессиональной деятельности юристов; виды субъектов преступления.

Во втором параграфе «Понятие методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» автор, основываясь на научных разработках ученых-юристов (Н.П. Яблокова, Ю.П. Гармаева, А.Ф. Луби-на, И.Ф. Герасимова, И.А. Возгрина, С.Ю. Косарева и др.), определил, что методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, относится к категории общих методик. В диссертации данная методика рассматривается в следующих значениях: как комплекс рекомендаций для использования в расследовании преступления; как система входящих в общую методику частных методик, направленных на расследование преступлений меньшей степени общности; как теоретическая и методическая основа для разработки новых частных методик, подлежащих включению в структуру общей.

Первым из основных признаков, выделяющих преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи в самостоятельную группу, требующую собственной методики расследования, назван субъект этого вида преступлений - лицо, оказывающее профессиональную юридическую помощь. Исследованием установлено, что к таким лицам относятся (на основании анализа ряда нормативных правовых актов): адвокаты; нотариусы; работники юридических служб юридических лиц; индивидуальные предприниматели, участники и работники организаций, оказывающих юридические услуги. Вторым признаком является

сфера деятельности - оказание профессиональной юридической помощи.

На основании проведенного исследования дается понятие методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи: это совокупность общих положений, методических рекомендаций по расследованию разнородных (суголовно-правовой точки зрения) преступлений, совершаемых адвокатами, нотариусами, работниками юридических служб юридических лиц, индивидуальными предпринимателями и работниками организаций, предоставляющих юридические услуги, при осуществлении ими своей профессиональной деятельности.

Вторая глава «Криминалистическая характеристика преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» состоит из двух параграфов.

В первом параграфе «Типовая криминалистическая характеристика личности преступника и потерпевшего» диссертантом определены основные характерные черты исследуемых категорий лиц. Основываясь на трудах P.C. Белкина, Н.П. Яблокова, А.Н. Васильева, И.Ф. Герасимова и других ученых, автор сделал вывод, что в криминалистическую характеристику преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, включаются:

■ особенности личности преступника и личности потерпевшего; предмета посягательства;

• способ, место и время совершения преступления;

■ особенности оставляемых преступником следов (в широком смысле).

Личность преступника служит важным обобщающим элементом преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Обязательным элементом его характеристики является то, что лицо оказывает профессиональную юридическую помощь на постоянной основе. .

В качестве важного факультативного признака выделено наличие у преступника высшего юридического образования. Исследованием установлено, что следователю и работникам оперативных

подразделений необходимо учитывать данный факт, поскольку наличие у преступника знаний в области юриспруденции может стать серьезным препятствием при проведении расследования.

Вторым важным факультативным признаком личности диссертант признает наличие у преступника опыта работы в правоохранительных органах. Исследование показало, что такой опыт присутствует не у всех лиц, совершающих преступления изучаемого вида, но, тем не менее, наличествует возможность использования этого опыта при совершении преступления или при сокрытии его следов. На взгляд диссертанта, это обстоятельство свидетельствует о высокой общественной опасности изученного вида преступлений.

Еще одним факультативным признаком являются коррупционные связи субъектов преступления с работниками правоохранительных органов, ранее бывших их сослуживцами, однокурсниками, родственниками, знакомыми, а также лицами, которые в тот или иной момент сами обращались к ним за юридической помощью. Кроме перечисленных, в качестве признаков личности преступника выделены следующие: амбициозность и корысть, присущие личности в целом; правовой нигилизм, низкая правовая культура; доверие, которое испытывает обратившееся за помощью лицо.

Проведенный анализ уголовных дел за период с 2005 по первую четверть 2009 года показал, что возраст субъекта преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, редко превышает 35 лет, то есть опыт работы по юридической специальности у таких лиц - до 13 лет.

В ходе исследования также установлено, что преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи всегда совершаются умышленно, причем с прямым умыслом. Это объясняется тем, что субъект преступления, в силу его профессии и образования, заранее осведомлен о наличии уголовно-правового запрета на совершение подобных действий, но, тем не менее, их совершает. Мотивы и цели лиц, совершающих преступления, носят чаще всего характер корыстной, реже - иной личной заинтересованности.

Относительно доверия клиента к юристу и использования его в целях совершения преступления автором вводится и используется термин «презумпция доверия». Особенности оказания профессиональной юридической помощи требуют от обратившегося за ней лица передать юристу всю имеющуюся у него информацию, документы и пр., разъясняющие сущность спорного правоотношения. Сущность доверия, испытываемого клиентом только в силу профессионального статуса юриста, положена в основу предложенного соискателем термина.

Основываясь на мнениях Ю.П. Гармаева, О.Я. Баева и других ученых, на исследовании материалов уголовных дел, автор выделил особенности характеристики личности потерпевших от преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Так, виктимность присуща следующим категориям лиц: приезжим; не владеющим языком судопроизводства (иностранцы, лица без гражданства и т.д.); склонным к решению правовой проблемы неправомерными средствами; не имеющим возможности самостоятельно контролировать действия своего юриста (инвалидам, содержащимся в СИЗО, в лечебных учреждениях и пр.).

Во втором параграфе - «Особенности совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической памощи» рассматриваются способы и иные характерные особенности совершения изучаемых преступлений. Используя в качестве основания для классификации понятие «способ совершения», диссертант разделил преступления, совершаемые в сфере оказания профессиональной юридической помощи, на следующие типы: присвоение «мнимой взятки»; присвоение части взятки; совершение мошенничества при невыполнении юристом своих профессиональных обязанностей; «классическое» мошенничество в сфере оказания профессиональной юридической помощи; злоупотребление полномочиями частными нотариусами. В пределах каждого из видов автором подробно рассмотрены не только описание способа совершения преступления, но и типичные следы, оставляемые преступником, вопросы уголовно-правовой оценки и наиболее распространенные ошибки квалификации совершенных преступных деяний.

Третья глава «Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи на примере расследования мошенничеств» состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе «Обстоятельства, подлежащие установлению по уголовным делам о преступлениях, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» рассмотрены вопросы, касающиеся круга обстоятельств, подлежащих установлению по всем случаям расследования исследуемых преступлений, а также специфических, обусловленных ситуационно. Автор полагает, что представленная система является типовой моделью, которая может быть расширена с учетом особенностей каждого конкретного уголовного дела.

Проведенное исследования позволило выделить следующие обстоятельства, подлежащие установлению: событие преступления; виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность преступника; характер и размер вреда, причиненного преступлением; обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

На основании изученных материалов уголовных дел автор пришел к выводу, что в подавляющем большинстве случаев время и место совершения преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи не могут быть определены с абсолютной точностью. Время представляет собой и промежуток времени, и момент, когда преступление было окончено, а место - и место непосредственного окончания, и место, где совершались все основные действия преступников. !

Установлено, что преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи совершаются только с прямым умыслом. Диссертант выделил следующие моменты формирования умысла: умысел формируется до знакомства с клиентом; умысел формируется сразу после ознакомления с правовой проблемой клиента; умысел формируется через некоторое время после начала оказания юридической помощи, поэтому до момента его формирования помощь оказывается добросовестно.

В качестве мотива совершения преступлений выделена корысть, потому что мотив направлен на получение выгоды незаконным путем, будь то хищение чужого имущества путем обмана и злоупотребления доверием или совершение иных незаконных действий. Цель совершаемого в сфере оказания профессиональной юридической помощи преступления - получение выгоды.

Среди условий, способствующих совершению преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи, выделены следующие: несовершенство современного законодательства; незнание гражданами своих прав, низкий уровень правосознания и правового образования; ненадлежащее исполнение должностных обязанностей государственными служащими, работниками правоохранительных органов и иными лицами; субъективное восприятие потерпевшим преступника.

На основании изложенного перечислены частные обстоятельства, подлежащие установлению, относящиеся к методике расследования мошенничеств, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Выбор пути от «общего к частному» диссертант обуславливает тем, что данные преступления, согласно результатам исследования, во-первых, не имеют собственной методики расследования, во-вторых, мошенничества, совершаемые в сфере оказания профессиональной юридической помощи, составляют большую часть (около 60%) преступлений, совершаемых в этой сфере. Эти наиболее типичные и распространенные преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи требуют включения в методику расследования максимально большого комплекса действий по раскрытию и расследованию данного вида преступлений. Кроме того, как показал анализ материалов уголовных дел, именно с расследованием мошенничеств в сфере оказания профессиональной юридической помощи связано большое количество ошибок как в уголовно-правовой квалификации деяния, так и в методике расследования.

Во втором параграфе «Предварительная проверка информации и возбуждение уголовного дела по данному виду преступлений» речь идет об особенностях предварительной проверки информации и возбуждении уголовного дела, рассмотренных на примере мошен-

ничеств, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

В диссертации исследованы поводы и основания возбуждения дел о мошенничествах, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Согласно полученным данным, поводом к возбуждению уголовного дела в 90% случаев является заявление о совершенном преступлении, поступившее от потерпевшего. С учетом латентности данного вида преступлений, а также принимая во внимание высокий уровень ошибочного восприятия заявителем совершенно законных действий юриста как преступных, автор делает вывод о необходимости проведения по данной категории преступлений доследственной проверки поступившей информации.

Оперативные и проверочные данные, полученные в результате оценки следственных ситуаций, позволяют сформировать систему версий, выдвигаемых на первоначальном этапе расследования. Специфика построения версий по этим делам состоит в том, что их выдвижение становится возможным и необходимым еще до возбуждения уголовного дела. К наиболее типичным, общим версиям по данной категории преступлений автором отнесены следующие:

• действительно имело место или готовится к совершению преступление в сфере профессиональной юридической помощи;

• заявление (иная информация) ложное, имеет место сознательная клевета с целью скомпрометировать лицо, оказывающее юридическую помощь, либо с целью вернуть уплаченный за ее оказание гонорар;

• имеет место ошибочное восприятие правомерных действий юриста как совершение преступления, хотя на самом деле преступление не совершалось (например, заявитель заблуждается о сущности взаимоотношений с юристом);

■ клиент пытается скрыть свои неправомерные, преступные действия, заявляя о совершении преступления юристом, к которому он обращался за юридической помощью;

• юрист совершил преступление не в отношении своего клиента, умыслом его охватывалось оказание профессиональной юридической помощи, но неправомерным путем, и потому преступле-

ние должно квалифицироваться по иной статье, либо же имеет место другой круг потерпевших.

Анализ следственных ситуаций позволил заключить, что специфика первоначального этапа расследования мошенничеств в данной сфере также определяется особенностями его раскрытия, представленного методами выявления преступления и установления виновных лиц.

Изучение практики показало, что по делам о мошенничествах в этой сфере к уголовной ответственности чаще всего привлекаются адвокаты (около 80%). В связи с этим диссертантом подчеркивается вопрос об обеспечении установленных законодательством гарантий неприкосновенности адвокатов, способствующих сохранению эффективности выполнения ими важнейших государственных и общественных функций.

В третьем параграфе «Особенности проведения следственных действий и применения специальных знаний при расследовании мошенничеств, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» речь идет о тактике наиболее значимых следственных действий: осмотре места происшествия, допросе подозреваемого (обвиняемого), потерпевшего и свидетелей, обыске, выемке, личном обыске, освидетельствовании, проверке показаний на месте, а также об использовании специальных знаний (в том числе и правового характера) и назначении судебных экспертиз.

Успешное решение задач, стоящих перед следователем при проведении перечисленных следственных действий, во многом предопределяет конечные результаты всего расследования. После возбуждения уголовного дела он сталкивается с существенным объемом следственных действий, которые должны быть проведены в краткие сроки. Учитывая же, что преступник в силу наличия профессиональных знаний в области юриспруденции может знать или предполагать последовательность действий следователя, необходимо действовать на опережение.

Исследовав материалы уголовных дел, автор выделил в качестве основной проблемы при проведении следственных действий в процессе расследования мошенничества в сфере оказания про-

фессиональной юридической помощи то, что подозреваемый (обвиняемый) в силу своего профессионального образования и опыта хорошо осведомлен о тактике их проведения, а потому следователь в 90% случаев сталкивается с умелым противодействием тактическим приемам и методам. Поэтому диссертант считает, что владение максимально большим количеством информации о совершенном преступлении, преступнике и т.д. - основа нейтрализации этого противодействия.

Так, при проведении допроса потерпевших и свидетелей автор рекомендует уделять особое внимание восприятию процесса оказания юридической помощи этими субъектами, а также детальному описанию действий юриста. Диссертантом отмечено, что часто действия юриста неверно воспринимались, оценивались как преступные или, наоборот, совершенно законные. В 20% случаев из всех изученных в рамках проведенного исследования уголовных дел они прекращались в силу ошибочного восприятия потерпевшим легальной, добросовестной работы юриста.

Особой сложностью, по мнению автора диссертации, отличается проведение допроса подозреваемого (обвиняемого). Сложностью при проведении допроса лица, подозреваемого (обвиняемого) в совершении мошенничества в сфере оказания профессиональной юридической помощи, является то, что здесь существенно затруднен процесс получения от допрашиваемого показаний. Чем больше подозреваемый (обвиняемый) разбирается в уголовном праве, процессе, криминалистической тактике и психологии, тем сложнее, изощреннее, по мнению диссертанта, должны быть приемы, используемые следователем для нейтрализации противодействия со стороны виновного. Особо отмечено, что из всей массы изученной следственной практики по делам о преступлениях, совершенных в сфере оказания профессиональной юридической помощи, признательные показания на допросе давались менее чем в 5% случаев.

Рассматривая проведение обысков и выемок, диссертант отмечает, что с проведением этих следственных действий часто сопряжены существенные нарушения закона. Это объясняется тем, что среди имеющихся у юриста, подозреваемого (обвиняемого) в со-

вершении преступления, документов присутствуют не только те, которые относятся к совершенному преступлению. Помимо потерпевшего, у юристов есть еще и другие клиенты и доверители, которым юридическая помощь оказывалась в законном порядке. Поэтому диссертантом особо подчеркивается тот факт, что у оперативных и следственных работников нет оснований для сплошного осмотра или изъятия адвокатских документов и выявления таким путем лиц, обращающихся за юридической помощью. Это может повлечь негативные последствия для тех, кто не замешан в совершении преступления и ничего не знает о незаконных действиях лица, оказывающего им юридическую помощь.

В четвертом параграфе «Взаимодействие следователей и оперативных сотрудников при расследовании мошенничеств, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи» автором отмечается, что успешное раскрытие и расследование мошенничеств в этой сфере, в частности, невозможно без эффективного взаимодействия следователей и оперативных работников. В тактические операции по делам о мошенничествах, совершенных в сфере оказания профессиональной юридической помощи, включаются: опросы, наведение справок, оперативные эксперименты и т.д. В диссертации особенно подробно исследована тактическая операция, включающая целый комплекс оперативно-розыскных, организационных и иных мероприятий — «Задержание с поличным преступника-юриста».

Диссертант обусловил это тем, что иногда задержание преступника с поличным - единственная возможность получить доказательства совершения им преступления. Порядок подготовки и проведения этой тактической операции поделен натри основные стадии:

1) подготовка к задержанию;

2) проведение операции по задержанию;

3) фиксация хода и результатов задержания.

Главным направлением взаимодействия в диссертации назван оперативный обмен информацией о состоянии и результатах работы. В обмене информацией между следователями и оперативными работниками выражается двусторонний характер их взаимопомощи. Взаимное информирование друг друга необходимо для кор-

ректировки и согласования планов следствия и оперативно-розыскных мероприятий. На этапе подготовки к проведению следственных действий оперативно-розыскная информация имеет важное значение в организационно-тактическом аспекте, а это играет ведущую роль при расследовании уголовных дел о преступлениях, совершенных при оказании профессиональной юридической помощи, где конфликт между следователем и подозреваемым (обвиняемым) часто носит не только психологический, но и тактический характер.

Еще одним направлением взаимодействия соискателем названа корректировка работы участников взаимодействия и задач, которая диктуется результатами проделанной работы и изменением следственной ситуации. Диссертант отмечает, что следственная ситуация не может развиваться по однажды разработанному плану, поэтому очень важно, отслеживая ее изменения, вовремя информировать об этом остальных участников взаимодействия и корректировать совместные действия, исходя из сложившейся ситуации.

В качестве наиболее эффективной формы непроцессуального взаимодействия следователя и иных участников уголовного процесса при расследовании мошенничеств в сфере оказания профессиональной юридической помощи названа следственная группа.

Кроме того, диссертант полагает, что о взаимодействии следователя с оперативными работниками можно говорить в известном смысле лишь условно, поскольку, с процессуальной точки зрения, здесь не может быть равноправного партнерства: статус следователя определяет его главенствующую и ру юводящую роль, персональную ответственность за принимаемые решения и результаты расследования в целом. Именно из этого необходимо исходить, разрабатывая тактику взаимодействия по данной категории преступлений.

В заключении диссертации изложены основные выводы и предложения, имеющие определенное теоретическое и практическое значение для совершенствования деятельности следственных подразделений по раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ НАШЛИ СВОЕ ОТРАЖЕНИЕ В СЛЕДУЮЩИХ РАБОТАХ АВТОРА:

1. Работы, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, указанных в перечне ВАК РФ:

1. Кучина, Я.О., Краснова, Н.Г. Криминалистическая характеристика личности преступника в сфере юридических услуг// Право и политика. - 2008. - № 4. - С. 998-1002. [0, 6 пл.].

2. Кучина, Я.О. Некоторые аспекты расследования уголовных дел о преступлениях в сфере оказания профессиональной юридической помощи // Право и политика. - 2008. - № 10. - С. 24082413. [0,6 п.л.].

3. Кучина, Я.О. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере оказания профессиональной юридической помощи // Право и политика. -2008.-№ 11.-С. 2811-2817 [0, 6 пл.].

4. Кучина, Я.О. Особенности криминалистической классификации преступлений, совершенных в сфере оказания профессиональной юридической помощи //Право и политика. - 2009. № 3. -С. 687-695.[0,6 п.л].

2. Иные статьи и публикации:

5. Кучина, Я.О. Соотношение уголовного права и криминалистики в методиках расследования преступлений //Материалы научной конференции студентов и аспирантов. - Владивосток: Дальневосточный государственный университет, 2004. - С. 231-235. [0,2 пл.]

6. Кучина, Я.О. Формы взаимодействия участников раскрытия преступления // Дальневосточные криминалистические чтения.

Вып. 10: Сб. науч. тр. / Отв. ред. В.В. Яровенко. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2004. - С. 103-107. [0,2 п.л.]

7. Кучина, Я.О. Взаимодействие следователей и оперативных работников на стадии возбуждения уголовных дел о хищении имущества // Молодые юристы - науке и практике. Материалы конференции молодых ученых, аспирантов и студентов. - Владивосток: Дальневосточный государственный университет, 2005. - С. 320324. [0, 2 пл.]

8. Кучина, Я.О. Криминалистическая характеристика злоупотреблений полномочиями частными нотариусами // Дальневосточные криминалистические чтения. Вып. 13: Сб. науч. тр. / Отв. ред.

B.В. Яровенко. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2005. -

C. 44-48. [0, 3 п.л.]

9. Кучина, Я.О.Тактика допроса потерпевшего по делам, связанным с недобросовестным оказанием юридических услуг, к которому применялись меры запугивания // Дальневосточные криминалистические чтения. Вып. 12: Сб. науч. тр. / Отв. ред. В.В. Яровенко. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2005. - С. 90-93. [0, 2 п.л.]

10. Кучина, Я.О. Некоторые аспекты криминалистической характеристики преступлений, совершаемых в сфере недобросовестного оказания юридических услуг // Право и современность: Проблемы и пути решения. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2006.-С. 198-204. [0,3 п.л.]

11. Кучина, Я.О. Роль криминалистической характеристики личности при расследовании преступлений, совершаемых при оказании юридических услуг// Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции «Научные исследования и их практическое применение. Современное состояние и пути развития 2006». - Одесса: «Черноморье»,2006. - С. 2125. [0, 2 п.л.]

12. Кучина, Я.О. Способы криминалистического исследования документов в сфере оказания юридических услуг// Дальневосточные криминалистические чтения. Вып. 14: Сб. науч. тр/ Отв. ред.

B.В. Яровенко. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2007. -

C. 105-108. [0, 2 п.л.]

. 13. Кучина, Я.О. Тактика допроса потерпевшего по делам, связанным с недобросовестным оказанием юридических услуг//Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции «Современные направления теоретических и прикладных исследований 2007». - Одесса: Черноморье, 2007. -С. 63-66. [0,2 п.л.]

14. Kuchina, Y.O. The problems of crime prevention in sphere of legal services // Materials of the Seventh International Young Scholars' Forum of the Asia-Pacific Region Countries. - Vladivostok: Far-Eastern National Technical University, 2007.-C. 209-211. [0, 3 п.л.]

15. Кучина, Я.О., Краснова, H.B. Правовые основы адвокатской деятельности в Российской Федерации // Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции «Современные направления теоретических и прикладных исследований ' 2008». - Одесса: Черноморье, 2008. № 11. - С. 52-55. [О, 3 п.л.]

16. Кучина, Я.О. Проведение предварительной проверки по сообщениям о преступлениях в сфере оказания профессиональных юридических услуг и особенности возбуждения уголовного дела данной категории // Сборник научных трудов по материалам международной научно-практической конференции «Современные направления теоретических и прикладных исследований ' 2008». - Одесса: Черноморье, 2008. № 11. - С. 31-36. [0, 3 п.л.]

17. Kuchina, Y. О. Formation of criminal personality and prevention crimes in the sphere of legal services // Materials of the Eights International Young Scholars' Forum of the Asia-Pacific Region Countries. - Vladivostok: Far-Eastern National Technical University, 2008. - C. 45-49. [0, 3 п.л.]

18. Кучина, Я.О. К вопросу о применении специальных знаний в области права // Теория и практика использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений (к 90-летию со дня рождения профессора И.М. Лузгина и к 80-летию со дня рождения профессора И.Е. Зуева): Сб. матер. 50-х Криминалистических чтений: В 2-хч. -М.: Академия управления МВД России, 2009. Ч.1.-С.362-364. [0, 4 п.л.]

19. Кучина, Я.О. Некоторые вопросы использования юридических знаний при расследовании преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи // Правовая реальность в фокусе юридической науки и университетского просвещения: материалы международной научно-практической конференции / отв. ред. А.И. Коробеев. - Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 2009. -С. 254-257. [0, 3 пл.]

Кучина Ярослава Олеговна

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ

Автореферат

Подписано в печать 12.11.2009. Формат 60х84'/16. Усл. печ. л. 1,48. Уч.-изд. л. 1,34. Тираж 120 экз. Заказ М

Отпечатано в типографии Издательско-полиграфического комплекса ДВГУ 690950, г. Владивосток, ул. Алеутская, 56

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Кучина, Ярослава Олеговна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ.

Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ.

§ 1.1. Понятие и криминалистическая классификация преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи

§ 1.2. Понятие методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

Глава 2. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ.

§2.1 Типовая криминалистическая характеристика личности преступника и потерпевшего.

§ 2.2 Особенности совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

Глава 3. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В СФЕРЕ ОКАЗАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПОМОЩИ НА ПРИМЕРЕ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСТВ.

§ 3.1 Обстоятельства, подлежащие установлению по уголовным делам о преступлениях, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

§ 3.2 Предварительная проверка информации и возбуждение уголовного дела по данному виду преступлений?.

§ 3.3 Особенности проведения следственных действий и применения специальных знаний при расследовании мошенничеств, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

§ 3.4 Взаимодействие следователей и оперативных сотрудников при расследовании мошенничеств, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи"

Гарантированное ст. 48 Конституции РФ право на получение квалифицированной юридической помощи, согласно действующему законодательству, обеспечивается деятельностью лиц, имеющих о специальный статус: адвокатами и нотариусами, а также иными юридическими и физическими лицами. Эти субъекты являются неотъемлемой частью системы, призванной способствовать оказанию квалифицированной юридической помощи гражданам и организациям, обеспечивать доступ к правосудию и необходимый уровень правовой защиты во всех видах правоотношений. Но полная практическая реализация права на квалифицированную юридическую помощь невозможна без исправления неудовлетворительной ситуации, сложившейся в этой сфере деятельности.

Так, общее количество в преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, совершенных на территории Дальневосточного федерального округа с 2005 по 2009 гг. увеличилось в двенадцать раз. Согласно полученным данным, за указанный период только на территории Приморского края было зарегистрировано более ста преступлений, совершенных адвокатами, нотариусами и иными лицами, оказывающими юридическую помощь, в отношении граждан, обратившихся за оказанием такой помощи.

Степень научной разработанности темы. Отдельные вопросы привлечения к уголовной ответственности и расследования профессиональных преступлений нотариусов, адвокатов, работников юридических служб предприятий, учреждений, организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих юридические услуги, рассматривались в трудах О .Я. Баева, Н.В. Красновой, Н.Ф. Кузнецовой, Е.Г. Ларина, A.A. Обухова, Ю.А© Цветкова и других ученых. В работах Ю. П. Гармаева дана подробная уголовно-правовая характеристика типичных преступлений, совершаемых одной из групп профессиональных юристов — адвокатами при осуществлении ими функции защиты, сформулированы отдельные рекомендации по преодолению незаконного противодействия расследованию со стороны недобросовестных защитников.

Можно заключить, что существующие научные рекомендации, касающиеся расследования и раскрытия преступлений, совершенных в сфере оказания профессиональной юридической помощи, отличаются низкой эффективностью в силу того, что £>ни носят общий характер. Исключение составляют лишь «корпоративные захваты» (рейдерство), исследованные в работах А.Ю. Федорова, Н.Г. Никоновой, К.Э. Добрынина, С.Н. Анисимова и др. Однако их сложно отнести только к преступлениям в сфере оказания юридической помощи в силу особенностей механизма совершения. То же самое можно сказать и о мошенничествах в сфере оборота недвижимости см., например, работы A.B. Шарова), где в организованных группах в в 6 качестве соучастников действуют нотариусы и индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические услуги. Комплексных же исследований (т.е. касающихся комплекса видов юридической помощи) криминалистической методики расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, ранее не предпринималось.

Цель и задачи исследования. Целью настоящей диссертационной работы является исследование криминалистической методики расследования в преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, а также выработка научных рекомендаций по оптимизации процесса расследования этих преступлений.

Для достижения указанной цели автором диссертации были поставлены следующие задачи:

5) разработать научные рекомендации по проведению предварительной о проверки информации;

Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения в сфере оказания профессиональной юридической помощи, преступная деятельность профессиональных юристов, а также деятельность по выявлению и расследованию этих преступлений.

Методологическая основа диссертационного исследования. Диссертационное исследование выполнено с использованием современных методов научного познания. Методологическую основу составляет диалектико-материалистический метод научного познания, эмпирический, логический, статистический, сравнительно-правовой методы, интервьюирование, анкетирование, метод экспертных оценок, а также иные общенаучные и специальные методы. е

Теоретическую основу работы составили труды ученых в области криминалистики, уголовного процесса, уголовного права, оперативно-розыскной, адвокатской деятельности и других наук: О.Я. Баева, М.О. Баева, P.C. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, Б.В. Волженкина,

B.К. Гавло, Ю.П. Гармаева, И.Ф. Герасимова, Ф.В. Глазырина, Г.А. Густова, П.С. Дагеля, Л.Я. Драпкина, A.B. Дулова, В.А. Жбанкова, A.A. Закатова, Г.Г. Зуйкова, в Е.П. Ищенко, В.Е. Корноухова,

C. Ю. Косарева, A.M. Ларина, А.Ф. Лубина, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Г.М. Резника, H.A. Селиванова, В.В. Степанова, Ю.И. Стецовского, А.Б. Соловьева, М.С. Строговича, В.Г. Танасевича, Д.А. Турчина, С.А. Шейфера, В.И. Шиканова, Н.П. Яблокова, В.В. Яровенко и др.

Эмпирическая основа исследования. В ходе исследования собран и проанализирован обширный практический материал. Было изучено 137 уголовных дел, касающиеся фактов совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи, расследованных в 14 субъектах Российской Федерации в 2005-2009гг., внутренняя документация адвокатских палат Дальневосточного федерального округа. Проведено анкетирование по 34 субъектам Российской Федерации: Амурской,

Владимирской, Волгоградской, Еврейской автономной, Иркутской, в

Кемеровской, Липецкой, Магаданской, Московской, Новосибирской, Омской, Орловской, Самарской, Сахалинской, Свердловской, Смоленской, Тверской, Томской, Тюменской, Челябинской областям, Алтайского, Забайкальского, Камчатского, Красноярского, Краснодарского, Приморского, Ставропольского краям, Республикам Коми, Карелия,

Татарстан, Саха (Якутия), г. Санкт-Петербургу, г. Москве, Чукотскому автономному округу. С целью приведения сравнения результатов анкеты направлялись в органы внутренних дел, прокуратуру и адвокатскую палату каждого из перечисленных субъектов.

Российской Федерации по ДВФО, сотрудников органов внутренних дел, а также членов адвокатских палат ДВФО.

При работе над диссертацией использовались данные научных в разработок других авторов по смежным проблемам, опубликованная

Верховным Судом РФ практика по конкретным уголовным делам.

Научная новизна диссертации состоит в том, что впервые на монографическом уровне осуществлено комплексное исследование вопросов формирования и применения криминалистической методики расследования преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Критерию новизны соответствуют авторские подходы к выбору оснований формирования методики, обоснованию ее структуры, а также к обоснованию системы входящих в нее частных в методик. Разработана одна из них - частная криминалистическая методика расследования мошенничества, совершаемого в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

В диссертации аргументируются и выдвигаются на защиту следующие основные положения:

3. Выделены типичные признаки и свойства личности потерпевшего и лица, совершающего преступления в сфере оказания профессиональной юридической помощи. Основным признаком личности преступника названа сфера его профессиональной деятельности, а именно — оказание им юридической помощи на постоянной, профессиональной основе. Наличие высшего юридического образования является факультативным признаком личности преступника, поскольку оно обязательно для многих, но не для всех субъектов, оказывающих профессиональную юридическую помощь. Также к факультативным признака^ отнесены: опыт практической работы в правоохранительных органах; профессиональные и коррупционные связи в правоохранительных и иных государственных органах; особенности правового положения каждого из видов субъекта преступления.

В основу характеристики личности потерпевшего положены его взаимоотношения с субъектом преступления. Анализом материалов уголовных дел подтверждено, что в 90% случаев потерпевший сам в обращался к виновному лицу за юридической помощью. Последнее обстоятельство говорит о таком явлении, как презумпция доверия. Это субъективное отношение потерпевшего к преступнику, вызванное особенностями профессиональной деятельности последнего. Безусловное доверие клиента к юристу предложено считать основным признаком личности потерпевшего в криминалистической характеристике преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

5. Выявлена система обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию по делам о преступлениях, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической впомощи, которая включает: событие преступления (место, время и пр.); виновность лица в совершении преступления и формы вины; наличие у лица специального статуса (адвокат, нотариус); характер и размер вреда, причиненного преступлением; обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. При определении обстоятельств, подлежащих доказыванию, учтены не только признаки состава преступления, предусмотренные уголовным законом, не только обстоятельства, подлежащие доказыванию, предусмотренные уголовно-процессуальным законом, но и специфические обстоятельства, в характеризующие криминалистическую видовую принадлежность преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

6. Обобщен положительный опыт использования оперативнорозыскной деятельности для выявления признаков совершения преступлений в сфере оказания профессиональной юридической помощи на о первоначальных этапах расследования. Обосновано, что формирование доказательственной базы начинается со стадии получения информации, заявлений, сообщений о совершенном преступлении, в том числе, и с помощью оперативно-розыскных мероприятий.

8. Выделены особенности взаимодействия следователя и сотрудников оперативных подразделений, а также его наиболее эффективные способы на стадии возбуждения уголовного дела, при проведении первоначальных следственных действий и на последующих этапах расследования. Акцентировано внимание на способности виновного лица оказать противодействие расследованию с «учетом его знаний тактики и методики расследования и проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Результаты исследования были апробированы участием и выступлениями автора в научной конференции аспирантов и студентов в Дальневосточном государственном университете (г. Владивосток, 2004 г.), в конференции молодых ученых, аспирантов и студентов «Молодые юристы — науке и практике» (Владивосток, 2005 г.), конференции молодых ученых, аспирантов и студентов «Право и современность: проблемы и пути решения» (Владивосток, 2006 г.), в международной школе-практикуме для молодых ученых и специалистов по юриспруденции «Закон: стабильность и динамика» (Москва, 2006 г.), на Седьмом международном форуме молодых ученых в Азиатско-Тихоокеанском регионе (Владивосток, 2007 г.), на международной научно-практической конференции, посвященной 50-летию юридического образования в ДВГУ (Владивосток, 2008 г.), на Восьмом международном форуме в Азиатско-Тихоокеанском регионе (Владивосток,

2008 г.), в Четвертой Международной школе-практикуме молодых ученых-юристов «Правовые проблемы научного прогресса» (Москва, 2009 г.), в 50-х Криминалистических чтениях: «Теория и практика использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений» (Москва,

2009 г.).

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Кучина, Ярослава Олеговна, Владивосток

Заключение

Под преступлениями, совершаемыми в сфере оказания профессиональной юридической помощи, рекомендуется понимать преступления, совершаемые адвокатами, нотариусами и иными лицами в процессе выполнения ими своих профессиональных обязанностей по отношению к обратившемуся за помощью лицу. Особенностью этой группы преступлений является то, что они совершаются, во-первых, особым субъектом - лицом, оказывающим юридическую помощь, а во-вторых, они совершаются в рамках этого вида профессиональной деятельности — оказания юридической помощи. При этом потерпевшим является лицо, обратившееся за ее оказанием. В общем, именно внутри правоотношений по оказанию юридической помощи одного лица другому и формируется совокупность признаков, условий ®и обстоятельств, определяющих способ совершения преступления.

Актуальность проблемы объясняется широкой распространенностью рассматриваемых в этой работе преступлений и отсутствием единообразной методики расследования, тогда как практическими работниками уже высказываются пожелания об ее создании. Поскольку оказание квалифицированной юридической помощи является одним из основных конституционных принципов, любое нарушение его реализации способно повлечь за собой существенное нарушение прав и охраняемых законом в интересов граждан.

В основу криминалистической классификации данной группы преступлений положено несколько оснований, не относящихся к уголовноправовой характеристике в силу отсутствия единообразия в данном вопросе.

Преступления можно классифицировать по различным основаниям, однако в основу диссертационного исследования положена классификация по способу совершения преступления, которая позволяет наиболее логично выстроить изложение методики расследования. Рекомендации по уголовно-правовой характеристике преступлений, совершаемых в сфере оказания в о профессиональной юридической помощи, тоже сконцентрированы преимущественно вокруг способа совершения преступления и его субъекта как важных, системообразующих элементов.

Криминалистическая характеристика преступления строится, в основе своей, на особенностях личности преступника - профессионального юриста, это же является базой для разработки рекомендаций по проведению некоторых следственных действий, а также на способах совершения о преступлений.

В обстоятельствах, подлежащих установлению и доказыванию по делу, сочетаются как предусмотренные УПК РФ, так и те, которые позволяют следователю и оперативным работникам принять правильное решение о проведении следственных, оперативно-розыскных мероприятий, применить следственно-тактическую комбинацию, использовать фактор внезапности и пр. Они устанавливаются путем проведения следственных действий и признаются доказательствами, но также они могут устанавливаться и посредством проведения иных мероприятий, и статуса доказательств не получить. Однако их наличие позволяет своевременно реагировать на любые изменения в ходе расследования.

Выбор мошенничества в сфере оказания профессиональной юридической помощи как системообразующего элемента для построения всей методики, обусловливается несколькими причинами. Во-первых, изученная автором практика и представленные в диссертации данные свидетельствуют, что мошенничество — наиболее распространенный способ совершения преступлений в сфере оказания юридической помощи, во-вторых, этот вид является наиболее сложным для расследования преступлением из всей изученной группы, которое не имеет собственной методики расследования. Мошенничества, в свою очередь, подразделяются по способу совершения на несколько видов, но их основой являются обман и злоупотребление доверием, которое клиент априори испытывает к специалисту, оказывающему ему кЗридическую помощь.

Основанием для возбуждения уголовного дела по преступлениям в сфере оказания юридической помощи, в большинстве случаев, являются заявление гражданин. Стадия проведения проверки заявления, сообщения и иной информации в подавляющем большинстве случаев является обязательной. Полученная при этом информация позволяет предварительно решить вопрос о наличии, либо отсутствии состава преступления, то есть отличить преступление от действий, ошибочно воспринимаемых как незаконные, кроме того, является важным элементом методики расследования преступлений, ° совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи.

Оперативные и проверочные данные, полученные в результате проверки перечисленных следственных ситуаций, позволяют сформировать систему версий, выдвигаемых на первоначальном этапе расследования. Специфика построения версий по делам о мошенничествах, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи, состоит в том, что их выдвижение становится возможным еще до возбуждения уголовного дела.

Первоначальные следственные действия определяются исходя из в поводов к возбуждению уголовного дела и обстоятельств совершенного преступления. Активным следственным действиям должно предшествовать тщательное изучение первоначальных материалов и тактическое планирование.

К наиболее важным следственным действиям, с точки зрения частоты проведения и объема получаемой информации, относятся: осмотр места происшествия, обыски, выемки, контроль и запись переговоров, допрос потерпевшего, свидетелей. Значимость допроса потерпевшего возрастает, когда он является единственным очевидцем совершенного в отношении него е преступления. Допрос подозреваемого (обвиняемого) в большинстве случаев проводится в конфликтной ситуации, следователю приходится противостоять профессиональной тактике допрашиваемого.

Применение специальных знаний включает в себя не только знания в общепризнанных отраслях науки, но и в области права. Специфика расследования, необходимость глубоких и обширных знаний в области гражданско-правовых дисциплин, а также объективные трудности следователя в этих правовых знаниях превосходить преступника, влечет за собой низкую эффективность расследования либо же ошибки в квалификации.

Эффективность раскрытия, расследования и предотвращения преступлений зависит от успешного взаимодействия следователей и оперативных работников. Необходимость взаимодействия обусловливается спецификой средств и методов, которыми располагают оперативные подразделения, их компетенцией.« Особую роль при расследовании играет задержание преступника с поличным, поскольку при некоторых способах совершения преступления это важный источник получения доказательств. От планирования тактических операций и общей эффективности взаимодействия зависит эффективность и результативность расследования.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи»

1. Официальные документы и нормативные акты, комментариик законам

2. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 // Парламентская газета. 2009. № 4. 23-29 января.

3. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации № 95-ФЗ от 24.07.2002. М., 2009. - 144 с.

4. Гражданский кодекс Российской Федерации № 51-ФЗ от 30.11.1994 // Справочная база нормативных правовых актов «Консультант-Плюс».

5. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации № 138-ФЗ от 14.11.2002.-М., 2009.- 128 с.

6. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях № 153-Ф3 от 30.12.2001 // Справочная база нормативных правовых актов «Консультант-Плюс».

7. Уголовный кодекс Российской Федерации № 63-Ф3 от 13.06.1996. -М. : Издательство «Омега-Л», 2009. 192 с.е

8. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации № 174-ФЗ от 18.12.2001. -М. : Издательство «Омега-Л», 2009. 264 с.

9. Федеральный закон «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» № 73-Ф3 от 31.05.2002 // Справочная база нормативных правовых актов «Консультант-Плюс».

10. Основы законодательства Российской Федерации о нотариате N 4462- 1 от 11.02.1993 // Справочная база нормативных правовых актов «Консультант-Плюс».

11. Федеральный закон «О противодействии коррупции» № 273-ФЗоот 25.12.2008 // Справочная база нормативно-правовых актов «Консультант-Плюс».

12. И. Кодекс профессиональной этики адвоката. Принят 31.01.2003 Первым Всероссийским съездом адвокатов // Справочная база нормативно-правовых актов «Консультант-Плюс».

13. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 12 декабря 2007 г. № 51 « О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» // Сайт Верховного Суда Российской Федерации www.supcourt.ru.

14. Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 23 января 2007 года // Приложение к Российской газете 2007. № 8.

15. Указ Президента Российской Федерации «Об утвержденииперечня сведений конфиденциального характера» № 188 от 06.03.1997 г.,

16. Перечень сведений конфиденциального характера. Собраниезаконодательства Российской Федерации. 1997. 10 марта, № 10. Ст. 1127.

Автор: Кучина, Ярослава Олеговна
Город: Владивосток
Год: 2009
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.09

Диссертация

Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Кучина, Ярослава Олеговна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Кучина, Ярослава Олеговна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Методика расследования преступлений, совершаемых в сфере оказания профессиональной юридической помощи»