АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Особенности методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД»
На правах рукописи
Ануфриева Екатерина Андреевна
ОСОБЕННОСТИ МЕТОДИКИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ И СУДЕБНОГО РАЗБИРАТЕЛЬСТВА ПО ДЕЛАМ О КОРРУПЦИОННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЯХ, СОВЕРШАЕМЫХ СОТРУДНИКАМИ ОВД
Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
1 2 млр 20¡2
Томск 2012
005014905
Работа выполнена в Федеральном государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Барнаульский юридический институт МВД России» на кафедре криминалистики
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор
Ким Дмитрий Владимирович
Официальные оппоненты: Мазунин Яков Маркиянович
доктор юридических наук, профессор кафедры ФГКОУ ВПО «Омская Академия МВД России»
Ведущая организация:
Гармаев Юрий Петрович
доктор юридических наук, заведующий лабораторией ФГБОУ ВПО «Бурятский государственный университет»
ФГБОУ ВПО «Алтайский государственный университет»
Защита состоится «23» марта 2012 года в 14.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 212.267.02 при ФГБОУ ВПО «Национальный исследовательский Томский государственный университет» по адресу: 634050, г. Томск, Московский тракт, 8, учебный корпус № 4, ауд. 111.
С диссертацией можно ознакомиться в Научной библиотеке Томского государственного университета по адресу: г. Томск, пр-т Ленина, 34а.
Автореферат разослан «/У» февраля 2012 г.
Ученый секретарь диссертационного совета доктор юридических наук, профессор
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы диссертационного исследования. Проблема коррупции в России, как и в большинстве стран мира, существовала во все времена и всегда стояла на общегосударственном уровне. Однако сложившаяся в последние годы ситуация неуклонного роста коррупционной преступности неизбежно привела к тому, что вопросы борьбы с данным негативным социальным явлением стали наиболее злободневными для российского общества. Выступая 22 февраля 2011 г. на Всероссийском координационном совещании руководителей правоохранительных органов, Президент России подчеркнул, что «ключевой задачей Министерства внутренних дел, органов прокуратуры, Следственного комитета, Федеральной службы безопасности остаётся противодействие коррупции»1.
Однако и в системе органов внутренних дел (далее - ОВД) масштаб коррупционных преступлений становится особенно заметным. Значительная общественная опасность распространения коррупции в сфере деятельности ОВД заключается в том, что эти должностные преступления совершаются теми лицами, на которых в первую очередь лежит обязанность соблюдения закона и воспрепятствования противоправным явлениям, в том числе и коррупции. Безрадостную картину размеров коррумпированности современных стражей порядка отражают статистические данные. Только за январь - сентябрь 2011 г. сотрудниками ОВД было совершено 2101 преступление коррупционной направленности2.
Распространению коррупции в системе ОВД способствуют не только сложная оперативная обстановка, правовая незащищенность, но зачастую и низкие требования к профессиональному отбору сотрудников для службы в ОВД. На критическое состояние системы ОВД законодатель ответил принятием 7 февраля 2011 г. Федерального закона № З-ФЗ «О полиции». Вместе с тем даже самая совершенная законодательная база, обеспечивающая формирование и функционирование системы ОВД, не может полностью исключить совершение указанных преступлений.
См.: Дмитрий Медведев: законы должны быть едины для всех [Электронный ресурс]. URL: http://www.com-cor.ru/ru.
2 Справка ДСБ МВД РФ о состоянии преступности в органах внутренних дел в России за январь-сентябрь 2011 года.
3
Проведенный анализ судебно-следственной практики показал, что наиболее часто сотрудниками ОВД совершаются преступления коррупционной направленности, предусмотренные ст. 159, 285, 286, 290 УК РФ. Кроме того, часто такие преступления совершаются в комплексе или переходят одно в другое. Также в практической деятельности далеко не всегда с момента поступления информации о преступлении становится ясно, каким образом должны быть квалифицированы действия (бездействие) коррумпированного сотрудника ОВД, что приводит к выводу о необходимости построения обобщенной методики предварительного расследования и судебного разбирательства таких преступлений. Специфический характер рассматриваемой методики состоит в том, что в ней аккумулируются как рекомендации общего характера, в равной мере важные для расследования всех названных преступлений, так и конкретные рекомендации видового характера, учитывающие особенности совершения и расследования отдельных из них.
Расследование фактов коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, имеет существенную специфику, которая не в полной мере изучена криминалистической наукой: она проявляется как в самой деятельности коррумпированных сотрудников ОВД по совершению преступления, так и в деятельности по раскрытию, расследованию и судебному рассмотрению дел данной категории. Таким образом, отмеченные и иные аспекты, осложняющие ход раскрытия, расследования и судебного разбирательства коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, свидетельствуют о необходимости научной разработки частной полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам данной категории и, в частности, вопросов организации и проведения отдельных оперативно-розыскных, следственных и судебных действий, тактики взаимодействия оперативных сотрудников подразделений собственной безопасности ОВД и лиц, проводящих предварительное расследование, а также способов преодоления оказываемого противодействия расследованию. Теоретическое и практическое значение данной проблемы, отсутствие должного внимания к ней в криминалистике обусловили выбор указанной темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Вопросы борьбы с коррупцией постоянно находятся в поле зрения представителей науки криминального цикла.
Уголовно-правовые и криминологические аспекты коррупционных преступлений на монографическом уровне изучались
A.A. Аникиным, В.В. Астаниным, Б.В. Волженкиным,
B.И. Динекой, С.А. Елисеевым, A.B. Куракиным, А.И. Мизерием, Д.В. Мирошниченко, Е.А. Музалевской, М.Н. Ревякиным, М.А. Федоровской, П.С. Яни и рядом других ученых.
Проблемам, связанным с преступлениями, совершаемым сотрудниками ОВД, посвятили свои труды такие авторы как
C.А. Алтухов, Е.А. Брайцева, А.Н. Варыгин, А.Б. Осипов, JI.B. Петелина, А.Ю. Смирнов, Н.В. Строчилова, A.A. Тирских и другие.
Отдельные процессуальные и криминалистические положения расследования и судебного разбирательства дел о коррупционных преступлениях получили отражение в работах В.А. Алферовой, И.С. Башмакова, Д.А. Казанцева, В.В. Крюкова, H.H. Лашко, И.В. Посохиной, Т.В. Филатовой, A.A. Черкесовой, Р.В. Чупахина и других авторов.
Некоторые стороны расследования преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, в том числе и коррупционных, рассматривались в криминалистической литературе Ю.Л. Бойко, М.В. Ляминым, Е.Ю. Фроловой, А.Н. Халиковым и другими.
Несмотря на значимость полученных ими результатов, исследований, направленных на построение частной методики, имеющей общий алгоритм предварительного расследования и судебного разбирательства комплекса наиболее распространенных преступлений коррупционной направленности, совершаемых сотрудниками ОВД, на сегодняшний день нет.
Целью исследования является разработка частной полноструктурной методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершенным сотрудниками ОВД. Для достижения этой цели были определены и решены следующие задачи:
- изучение судебно-следственной практики проведения проверки сообщения о преступлении, предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД;
- определение понятия и элементов частной полноструктурной методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД;
- выделение и криминалистическая классификация преступлений коррупционной направленности, совершаемых сотрудниками ОВД, как содержательной основы построения частной полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам указанной категории;
- определение и раскрытие содержания элементов криминалистической характеристики коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, и установление значения корреляционных связей между ними;
- разработка криминалистической характеристики предварительного расследования дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, базирующейся на ситуационно-деятельностном подходе;
- разработка криминалистической характеристики судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, как алгоритма поисково-познавательной деятельности государственного обвинителя и судьи.
Объектом диссертационного исследования является коррупционная деятельность сотрудников ОВД и деятельность лиц, осуществляющих раскрытие, предварительное расследование и судебное разбирательство уголовных дел по преступлениям данного вида.
Предмет исследования составляют закономерности подготовки, совершения и сокрытия сотрудниками ОВД преступлений коррупционной направленности, и обусловленные ими закономерности деятельности лиц, осуществляющих досудебное производство и судебное разбирательство по делам о преступлениях указанной категории.
Методологическая основа исследования. При проведении диссертационного исследования применялись общенаучные и специальные методы познания: анализ, синтез, моделирование, формально-логический, системно-структурный, сравнительно-правовой анализ; социологический, статистический и другие методы.
Также были использованы положения философии, истории, психологии, социологии, теории государства и права, уголовного права, уголовного процесса, криминалистики, юридической психологии, оперативно-розыскной деятельности и других отраслей научного знания.
Нормативную основу исследования составили положения Конституции Российской Федерации, уголовное, уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации, ведомственные приказы и инструкции Министерства внутренних дел России, другие нормативно-правовые акты, а также разъяснения Пленума Верховного Суда РФ, постановления и определения Конституционного Суда РФ.
Теоретическую основу диссертации составили научные исследования таких специалистов в области криминалистики, уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности, как: Т.В. Аверьянова, В.А. Азаров, О.И. Андреева, J1.E. Ароцкер, P.J1. Ахмедшин, P.C. Белкин, В.П. Божьев, Н.Т. Ведерников, Л.Г. Видонов, И.А. Возгрин, Т.С. Волчецкая, С.Э. Воронин, В.К. Гавло, Ю.П. Гармаев, С.А. Елисеев, Н.В. Жогин, В.К. Зникин, В.Н. Карагодин, Д.В. Ким, И.М. Комаров, В.И. Комиссаров, В.Е. Корноухов, В.П. Лавров, A.M. Ларин, И.М. Лузгин, В.А. Лукашов, П.А. Лупинская, Я.М. Мазунин, В.М. Мешков, Г.Н. Мудьюгин, В.А. Образцов, A.C. Подшибякин, A.A. Протасевич, М.К. Свиридов, Г.К. Синилов, М.С. Строгович, А.Г. Филиппов, А.Е. Чечетин, С.А. Шейфер, В.И. Шиканов, А.Ю. Шумилов, Н.П. Яблоков, Ю.К. Якимович и др.
Эмпирической основой диссертационного исследования послужили проанализированные материалы: 180 уголовных дел по фактам совершения сотрудниками ОВД коррупционных преступлений в период с 2005 по 2010 г. в 35 регионах Российской Федерации; 54 постановлений об отказе в возбуждении уголовных дел по преступлениям коррупционной направленности в отношении сотрудников ОВД; анкетирования 113 судей, 78 государственных обвинителей, 94 оперуполномоченных ОРЧ СБ ОВД субъектов России, 78 следователей Следственного комитета России, занимавшихся раскрытием и расследованием преступлений рассматриваемой категории, 49 бывших сотрудников ОВД, осужденных за совершение преступлений коррупционной направленности; психологического исследования бывших сотрудников ОВД, осужденных за совершение коррупционных преступлений, отбывающих наказание в исправительной колонии № 3 Свердловской области.
Кроме того, проанализированы публикации в периодической печати, информационно-статистические, аналитические и другие материалы структурных подразделений ОВД, Следственного коми-
тета России, прокуратуры и суда, в том числе содержащиеся в компьютерной сети Интернет.
Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что на монографическом уровне сформирована концепция полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства группы преступлений коррупционной направленности, совершаемых сотрудниками ОВД, имеющей общий алгоритм раскрытия, расследования и судебного разбирательства. В частности, на основе криминалистической классификации указанных преступлений дана их криминалистическая характеристика, показано поисково-познавательное значение ее элементов, прежде всего личности преступника. Также разработаны такие элементы полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, как криминалистическая характеристика проверки сообщения о преступлении, предварительного расследования и судебного разбирательства по данной категории уголовных дел. Даны научные рекомендации по проведению отдельных оперативно-розыскных мероприятий, следственных и судебных действий. Научная новизна получила свою конкретизацию в положениях, выносимых на защиту.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Под частной полноструктурной методикой предварительного расследования и судебного разбирательства коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, следует понимать систему научных положений и основанных на них рекомендаций по раскрытию, расследованию и судебному разбирательству дел о преступлениях, объединенных коррупционной направленностью, специфическими особенностями личности коррумпированного сотрудника ОВД, а также особой сферой совершения данной категории преступлений.
Специфический характер рассматриваемой методики состоит в том, что в ней аккумулируются как рекомендации общего характера, в равной мере важные для раскрытия, расследования и судебного разбирательства всех названных преступлений, так и конкретные рекомендации видового характера, учитывающие особенности совершения и раскрытия, расследования и судебного разбирательства отдельных из них.
2. Частную полноструктурную криминалистическую методику предварительного расследования и судебного разбирательства коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, следует строить на основе криминалистического анализа ст. 159, 285, 286, 290 УК РФ, нормы которых являются «базовыми» составами преступлений, в силу своей наибольшей распространенности по сравнению с другими составами преступлений коррупционного характера. В рамках предлагаемой криминалистической методики разработку алгоритма расследования и судебного разбирательства деяний, предусмотренных указанными уголовно-правовыми нормами, необходимо осуществлять с учетом следующих критериев: 1) специфический субъект преступления - сотрудник ОВД; 2) общие черты способа совершения преступления - злоупотребление должностными полномочиями или превышение должностных полномочий, а также использование связанных с ними государственно-властных авторитета и статуса с целью получения благ имущественного характера для себя и (или) третьих лиц; 3) схожий способ оказания противодействия предварительному расследованию и судебному разбирательству, включающий в себя специфический элемент в виде действий (бездействия) заинтересованных должностных лиц, в том числе со стороны руководителей ОВД и сослуживцев обвиняемых (подсудимых); 4) особенности лица, в чью пользу коррупционером совершаются противоправные действия (бездействие).
3. Криминалистическая классификация коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, в целях создания указанной криминалистической методики может быть осуществлена по следующим основаниям: по конкретному направлению деятельности ОВД, в котором совершено преступление; по уровню должностного положения коррумпированного сотрудника ОВД; по количественному составу группы лиц, совершающих коррупционные преступления; по качественному составу указанной группы; по уровню ее организованности.
4. Особенности коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, обуславливает выделение следующих элементов в структуре их криминалистической характеристики: сведения о личности преступника; данные об обстановке совершения преступления; сведения о способе приготовления, совершения и сокрытия преступлений; сведения о механизме следообразования на
каждом из этих этапов; сведения о личности выгодополучателя; данные о предмете преступного посягательства.
Содержание обозначенных элементов криминалистической характеристики, а также особая структура связей между ними отражает специфику преступлений данной категории. При этом системообразующую роль играют сведения о типичной личности коррумпированного сотрудника ОВД. Изучение структурных элементов криминалистической характеристики исследуемой категории преступления, а также характера корреляционных связей между ними позволяет конструировать общие и частные версии, определять направление расследования, а также наиболее оптимальную тактику проведения следственных и судебных действий в целях установления истины по делу.
5. В основу разработки рассматриваемой полноструктурной методики следует положить криминалистические ситуации, типологические черты которых зависят от этапа познавательной деятельности субъектов доказывания. Применительно к этапу проверки сообщения о преступлении типичными обстоятельствами, лежащими в основе классификации криминалистических ситуаций, являются источник сообщения о преступлении и стадия преступления, на которой информация о нем поступила в правоохранительные органы. Для этапа предварительного расследования наиболее продуктивная классификация криминалистических ситуаций может быть дана, во-первых, на основе достаточности доказательственной информации для предъявления обвинения; во-вторых, по характеру показаний подозреваемого (обвиняемого); в-третьих, в зависимости от конкретного направления деятельности ОВД, в рамках которого совершено преступление; в-четвертых, исходя из уровня должности, занимаемой сотрудником ОВД, совершившим такое преступление. Применительно к этапу судебного разбирательства целесообразно классифицировать криминалистические ситуации в зависимости от достаточности объема доказательств вины подсудимого. При этом для каждого из обозначенных этапов дополнительным основанием классификации криминалистических ситуаций служит форма оказания противодействия правоохранительным органам в установлении истины по уголовному делу.
6. Практика предварительного расследования и судебного разбирательства дел о названных коррупционных преступлениях свидетельствует о необходимости совершенствования нормативно-правовой регламентации деятельности подразделений собственной
безопасности ОВД, прежде всего, выделение в их структуре отдельных оперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений с прямым подчинением Департаменту собственной безопасности МВД России.
7. Тактика судьи и государственного обвинителя в процессе судебного разбирательства этой категории дел в наибольшей мере определяется спецификой личности подсудимого. Исходя из этого, очевидна значимость выделения в рамках полноструктурной криминалистической методики расследования коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, криминалистической характеристики судебного разбирательства уголовных дел данной категории, на основе которой может быть разработан комплекс тактических и методических рекомендаций, позволяющих эффективно осуществлять государственное обвинение и разрешение дела по существу.
Теоретическая значимость результатов исследования определяется возможностью использования выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертационном исследовании, в дальнейших теоретических разработках вопросов криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях в той или иной сфере деятельности.
Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что они могут применяться в практической деятельности для наиболее эффективного организационного и методического обеспечения процесса выявления, раскрытия, предварительного расследования и судебного разбирательства уголовных дел данной категории. Результаты научного исследования могут быть использованы при совершенствовании законодательства, регламентирующего деятельность подразделений ОВД, а также в образовательном процессе юридических вузов.
Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования. Основные положения диссертации опубликованы в 11 научных статьях и тезисах вступлений: в ведущих рецензирующих изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки РФ: «Вестник криминалистики» (г. Москва, 2010 г.), «Известия АлтГУ» (г. Барнаул, 2011 г.), «Оперативник (сыщик)» (г. Москва, 2011 г.); в тезисах выступлений на международных научно-практических конференциях Барнаульского юридического института МВД России (2008-2011 г.); на между-
11
народной научно-практической конференции Алтайского государственного университета (2010 г.); на международной научно-практической конференции Горно-Алтайского государственного университета; в сборниках «Криминалистические чтения» Барнаульского юридического института МВД России (2008-2011 гг.) и «Вестник БЮИ МВД России» (2008-2011 гг.).
Отдельные рекомендации и предложения, сформулированные по результатам исследования, апробированы и внедрены в практическую деятельность ОРЧ СБ ГУ МВД России по Алтайскому краю, ОРЧ СБ ГУ МВД России по Томской области, следственного отдела г. Барнаула Следственного Управления Следственного комитета РФ по Алтайскому краю, а также учебный процесс Барнаульского юридического института МВД России.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования; обеспечивает логическую последовательность и завершенность в изложении его хода и результатов. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих 9 параграфов, заключения, списка использованной литературы и источников, а также приложения.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается выбор темы диссертационного исследования, ее актуальность, называются цели и задачи, предмет и объект исследования; указывается его методологическая основа, нормативная, теоретическая и эмпирическая база; отмечаются научная новизна и положения, выносимые на защиту; определяется теоретическая и практическая значимость работы; приводятся сведения об апробации результатов исследования.
Первая глава «Теоретические основы построения частной методики расследования коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД» состоит из двух параграфов.
В параграфе 1.1 «Понятие, принципы построения и структура частной полноструктурной методики расследования коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД» соискателем проанализированы современные подходы к пониманию сущности частной криминалистической методики, ее состава и структуры, а также уровней построения и принципов функционирования.
Практика диктует необходимость создания укрупненных методик расследования преступлений более высокого уровня общности, позволяющих определить единые рекомендации по раскрытию, расследованию и судебному рассмотрению дел о преступлениях, по которым досудебное и судебное производство имеет сходные черты. Данное требование также обуславливается интеграционными тенденциями развития науки, получающими в криминалистической методике выражение в форме создания обобщенных алгоритмов расследования преступлений. К числу таких методик можно отнести методику расследования коррупционных преступлений в той или иной сфере, и в том числе сфере деятельности ОВД.
Методологическую основу построения криминалистической методики расследования коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, составляет криминалистический анализ алгоритмов расследования базовых преступлений данной категории (наиболее распространенных и наиболее ярко отражающих специфику коррупционных преступлений в исследуемой сфере деятельности) с целью выявления сходных положений в доказывании фактов совершения таких преступлений и объединения их в единой криминалистической методике.
Автором формулируются принципы построения частной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, и дается ее определение.
По мнению соискателя, в соответствии с уровнем современного развития криминалистической науки и требованиями судебно-следственной практики, в структуру такой криминалистической методики, наряду с криминалистической характеристикой названных преступлений и криминалистической характеристикой их предварительного расследования, должна включаться криминалистическая характеристика их судебного разбирательства. Создание полноструктурной методики расследования преступлений позволяет более успешно вести версионную работу, определять в полном объеме преступную деятельность обвиняемого, решать иные тактические и методические задачи.
В параграфе 1.2 «Коррупционные преступления, совершаемые сотрудниками ОВД, как объект криминалистического исследования, их криминалистическая классификация» анализируются криминалистические аспекты понятия указанных преступлений; определяется круг преступлений, составляющих основу по-
13
строения частной полноструктурной криминалистической методики предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, а также проводится криминалистическая классификация таких преступлений.
Диссертант обосновывает позицию о том, что частную полноструктурную криминалистическую методику предварительного расследования и судебного разбирательства коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, следует строить на основе криминалистического анализа ст. ст. 159, 285, 286, 290 УК РФ, являющихся преобладающими в структуре преступлений данного вида и нередко выступающими в виде преступного комплекса. Автор определяет и анализирует критерии алгоритмов расследования деяний, предусмотренных указанными уголовно-правовыми нормами, позволяющими создать единую частную криминалистическую методику предварительного расследования и судебного разбирательства дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД.
С целью наиболее полной оценки криминалистической ситуации и определения направлений расследования криминалистическая классификация коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, может быть проведена по следующим основаниям: по конкретной сфере деятельности ОВД, в которой сотрудником ОВД совершено коррупционное преступление (в сфере уголовного судопроизводства; в сфере административного производства; в сфере оперативно-розыскной деятельности); по уровню должностного положения коррумпированного сотрудника ОВД (младший начальствующий состав; средний начальствующий состав; высший начальствующий состав); по количественному составу группы лиц, совершающих преступления в сфере деятельности ОВД (коррупционные преступления, совершаемые сотрудником ОВД единолично; коррупционные преступления, совершаемые в сфере деятельности ОВД группой лиц); по качественному составу группы (участники группы - коллеги одного подразделения ОВД; участники группы - коллеги из разных подразделений ОВД; одним из участников группы является руководитель подразделения ОВД); по уровню организованности группы (ситуационно объединившаяся группа для совершения коррупционного преступления в сфере деятельности ОВД; группа, объединившаяся по предварительному сговору для совершения одного или нескольких коррупционных
преступлений в сфере деятельности ОВД; организованная группа с распределением ролей для совершения одного или нескольких коррупционных преступлений в сфере деятельности ОВД). Отмечается, что указанная классификация может быть задействована при расследовании любого преступления, включенного в основу обозначенной криминалистической методики.
Вторая глава «Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД» состоит из четырех параграфов.
В параграфе 2.1 «Понятие криминалистической характеристики коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, и ее значение для разработки частной методики расследования» исследуются отдельные положения указанной криминалистической категории с целью определения ее места в структуре частной криминалистической методики расследования преступлений данного вида.
По мнению автора, под криминалистической характеристикой коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, следует понимать систему криминалистически значимых типичных признаков данной категории преступлений, проявляющуюся в особенностях способа и обстановки подготовки, совершения и сокрытия преступлений, механизма следообразования, личности выгодо-получателя и предмета преступного посягательства, обусловленных спецификой личности сотрудника ОВД и сферой его служебных полномочий, и имеет своим назначением конструирование модели процесса раскрытия, расследования и судебного рассмотрения данной категории уголовных дел.
Исследование проявлений корреляционных связей между элементами криминалистической характеристики преступлений, получивших отражение в материальных и идеальных следах, позволяет определить источники нахождения доказательств, установить личность неизвестного преступника и (или) его соучастников, смоделировать варианты возможного поведения участников уголовного судопроизводства в тех или иных криминалистических ситуациях, избрать наиболее оптимальную тактику проведения отдельных следственных и судебных действий.
В параграфе 2.2 «Криминалистическая характеристика личности коррумпированного сотрудника ОВД» на основе анализа судебно-следственной практики делается вывод о том, что личность сотрудника ОВД, совершившего преступление коррупцион-
15
ной направленности, имеет в криминалистической характеристике преступлений данной категории первостепенное значение, поскольку такие характеризующие его качества, как возраст, должностное положение, профессиональные знания и навыки, психологические особенности, обуславливают сферу совершения преступления, способ подготовки, совершения и сокрытия, а также формы и способы оказываемого противодействия расследованию.
По мнению диссертанта, наиболее полное представление о типичной личности коррумпированного сотрудника ОВД даст рассмотрение ее криминалистической характеристики в системе следующих структурных элементов: сведения о личности преступника социально-демографического характера; сведения о личности коррупционера, характеризующие его профессиональную деятельность; сведения о личности коррумпированного сотрудника ОВД, характеризующие его преступную деятельность; сведения, характеризующие психологические черты и свойства, а также мотивы личности сотрудника ОВД, ведущего коррупционную деятельность. В рамках проведения диссертационного исследования автором при помощи сотрудников психологической службы пенитенциарного учреждения, в котором отбывают наказание бывшие сотрудники ОВД, осужденные за совершение преступлений коррупционной направленности, было проведено психологическое исследование, по результатам которого составлен психологический портрет преступника данной категории. Использование таких данных в поисково-познавательной деятельности позволяет определить версии и направления расследования, меры по преодолению оказываемого противодействия, а также окажет существенную помощь в избрании наиболее эффективной тактики проведения отдельных следственных, судебных и иных действий.
В параграфе 2.3 «Обстановка, способы совершения коррупционных преступлений сотрудниками ОВД, механизм следообразо-вания» отмечается, что особенности обстановки данной категории преступлений обусловлены спецификой сферы, в которой они совершаются, то есть условиями осуществления властных полномочий ОВД. К ним, прежде всего, относится установленный нормативно-правовыми актами и реально сложившийся порядок осуществления сотрудниками ОВД своих служебных полномочий. Условия обстановки обусловливают содержание способа совершения коррупционного преступления, а через него - и механизм следооб-разования.
Как показывают результаты проведенного исследования, в 64% случаев передача вознаграждения предшествует совершению сотрудником ОВД противоправных действий (бездействий) в пользу гражданина. Причем в 34,2% случаев незаконные действия (бездействия) совершаются сотрудником ОВД сразу после получения вознаграждения, в 22,6% - через несколько часов, в 40,2% - через несколько дней. Совершение противоправных действий (бездействий) в пользу гражданина происходит в 42,8% случаев в рабочем кабинете сотрудника ОВД, 44,5% - на месте обнаружения преступления или административного правонарушения, 12,7% - в ином месте. В связи с тем, что возможность совершения таких действий (бездействий) обусловлена должностными полномочиями сотрудника ОВД, они выполняются в служебное время (83,6%). Использование названных сведений имеет существенное значение в ходе документирования противоправной деятельности сотрудника ОВД, в первую очередь, при подготовке и проведении тактической операции «Задержание с поличным».
Между участниками коррупционной деятельности могут сложиться следующие виды взаимоотношений: подкуп сотрудника ОВД правонарушителем (26,5%); вымогательство сотрудником ОВД вознаграждения за совершение противоправных действий (бездействий) в пользу правонарушителя (73,3%); склонение сотрудника ОВД к совершению противоправных действий (бездействий) в пользу правонарушителя путем шантажа (например, угрозой разглашения сведений о совершенных им ранее преступлений коррупционной направленности) (1,2%). Анализ характера связи между участниками коррупционного преступления дает возможность оценить варианты их возможного поведения в ходе предварительного расследования и судебного разбирательства и спланировать наиболее оптимальную тактику проведения отдельных следственных и судебных действий, определить вероятность оказания противодействия с их стороны и меры по его предупреждению и нейтрализации.
Характер и специфика выполняемых сотрудниками ОВД профессиональных обязанностей обуславливают в значительной мере совершение преступлений в составе группы (32,7%). В данном случае при совершении преступлений имеет значение стремление преступников добиться реализации своего замысла путем использования возможностей всех членов группы, при этом число участников может возрастать, в том числе руководящего состава (16,3%).
Особенности способа подготовки, совершения и сокрытия преступлений данного вида состоит в том, что он также детерминируется сферой служебной деятельности, должностным положением коррумпированного сотрудника ОВД, сложившейся локальной ситуацией в конкретном регионе и органе внутренних дел, предметом взятки, а также качествами, присущими личности сотрудника ОВД, а именно: наличие юридических знаний, профессиональный опыт и служебное положение. Будучи осведомленными о средствах и методах раскрытия и расследования преступлений, сотрудники ОВД предпринимают меры к тщательному планированию, подготовке, маскировке и сокрытию следов своей преступной деятельности. Широкий спектр властных полномочий оперативно-розыскного, уголовно-процессуального и административно-правового характера определяет содержание противоправных действий сотрудников ОВД. Использование при совершении преступления служебной формы сотрудника ОВД как атрибута государственной власти является фактором, который стимулирует противоправное поведение и в некоторой степени облегчает совершение преступления.
Перечислить все возможные виды таких действий невозможно; по результатам анализа судебно-следственной практики, наиболее частыми являются: незаконное освобождение от административной ответственности (43,3%); незаконный отказ в возбуждении уголовного дела (20,5%); незаконное прекращение возбужденных уголовных дел и незаконное приостановление уголовного преследования (19,2%); незаконное привлечение к уголовной ответственности; незаконное задержание (6,4%); необоснованное избрание меры пресечения в отношении подозреваемых (3,2%); другие действия (7,4%). При этом в 47,3% случаев сотрудники ОВД получают вознаграждение за совершение незаконных действий и 52,7% - за незаконное бездействие.
Механизм следообразования при совершении рассматриваемой категории преступлений определяется избранным способом подготовки, совершения и сокрытия сотрудником ОВД преступления коррупционной направленности, а также обстановкой, в которой протекало событие преступления.
В параграфе 2.4 «Характеристика личности выгодополуча-теля и предмета преступного посягательства» на основе изучения практики анализируются сведения о личности выгодполучате-ля, имеющие криминалистическое значение для расследования и
судебного рассмотрения дел по исследуемой категории преступлений.
Анализ уголовных дел данной категории показывает, что в 73,6% случаев в роли выгодополучателя выступал мужчина и лишь в 26,4% - женщина. Большинство лиц были в возрасте 35-45 лет (32,4%) и 25-30 лет (32%). Социальное положение выгодополучате-лей: 46,7% - предприниматели, 34% - представители различных профессий, 19,3% - безработные. Высшее образование имеют 36%, 41% - средне-специальное и 23% - среднее. 17% выгодополучате-лей имели судимость. В 76% случаев сотрудник ОВД располагал сведениями о возможности привлечении выгодополучателя к уголовной или административной ответственности. При этом выгодо-получателем может выступать не только лицо, непосредственно совершившее преступление, но родственники, друзья такого лица (28%). Учет таких сведений позволяет сделать вывод о характере коррупционной связи выгодополучателя и коррупционера, о мотивах вступления выгодополучателя в коррупционные отношения, а также, в случае обращения в правоохранительные органы с заявлением о вымогательстве у него сотрудником ОВД взятки, о мотивах такого поступка.
В качестве предмета преступного посягательства коррупционных преступлений в сфере деятельности ОВД чаще всего выступают: имущественные (материальные) блага (92%). Предмет незаконного вознаграждения позволяет получить сведения о способе его передачи и характере действий (бездействия), совершенных (или предполагаемых) сотрудником ОВД в пользу выгодополучателя. При этом следует учитывать, что коррумпированный сотрудник ОВД не всегда стремится извлечь материальную выгоду, а может действовать на основании иных интересов и обязательств, имеющих значение для коррумпировавшей его структуры.
Третья глава «Криминалистическая характеристика предварительного расследования и судебного разбирательства по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД» состоит из трех параграфов.
Параграф 3.1 «Особенности проведения проверки сообщения о преступлении и возбуждения уголовных дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД. Типичные исходные следственные ситуации и методы их разрешения» посвящен вопросам разработки алгоритма действий сотрудников правоохранительных органов при получении информации о подготовке
или совершении определенным сотрудником ОВД преступления коррупционной направленности в зависимости от сложившейся криминалистической ситуации.
Проведенный анализ судебно-следственной практики показал, что основу доказательственной базы по делам о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, составляют материалы, полученные в ходе оперативно-розыскной деятельности. В этой связи делается обоснованный вывод, что полнота и качество переданных в распоряжение органов расследования материалов в значительной степени определяют, будет ли впоследствии доказана (и в каком объеме) вина коррумпированного сотрудника ОВД. В этой связи полагаем, что на этапе проверки сообщения о преступления крайне важное значение приобретает взаимодействие органов дознания и следствия с момента поступления информации о совершении (подготовке) сотрудником ОВД коррупционного преступления, что дает возможность изначально определить сложившуюся криминалистическую ситуацию, направления предстоящего расследования, источники доказательственной информации и не допустить их уничтожения, избежать ошибок при оформлении и передаче материалов проведенной проверки для возбуждения уголовного дела.
Проводя классификацию криминалистических ситуаций этапа проверки сообщения о преступлении, соискатель делает вывод о том, что благоприятной является ситуация поступления информации о подготовке сотрудника ОВД к совершению преступления коррупционной направленности, что позволяет осуществлять документирование преступной деятельности последнего путем проведения оперативно-розыскных мероприятий, в том числе и в рамках реализации тактической операции «Задержание с поличным». При этом наиболее результативно указанная тактическая операция может быть проведена в ситуации сотрудничества выгодополучателя с правоохранительными органами при обращении его с заявлением о подготовке в отношении него сотрудником ОВД коррупционного преступления либо выразившего свое согласие в ходе проведения сотрудниками подразделений собственной безопасности оперативно-розыскной деятельности. В ситуации, когда преступление сотрудником ОВД уже совершено, доказывание факта его преступной деятельности существенно затруднено, а в отсутствие источников убедительных доказательств - практически невозможно.
В параграфе 3.2 «Типичные следственные ситуации, возникающие в ходе предварительного расследования коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД, и пути их разрешения» проводится выделение типичных криминалистических ситуаций, характерных для этапа предварительного расследования преступлений данной категории, а также предлагается алгоритм действий следователя по их разрешению.
Позиция подозреваемого (обвиняемого) коррумпированного сотрудника ОВД по отношению к инкриминируемому ему преступлению, как правило, напрямую зависит от объема собранных правоохранительными органами доказательств его вины. Сотрудники ОВД, в отличие от иных категорий преступников, в силу имеющихся профессиональных знаний и опыта могут изначально оценить доказательственное значение изобличающей их информации, которой располагают органы следствия, а также предположить судебную перспективу возбужденного в отношении них уголовного дела. Тогда, когда имеется достаточный объем доказательственной информации, сотрудник ОВД, как правило, вину признает в полном объеме и идет на сотрудничество с органами расследования.
В ситуации отсутствия прямых доказательств вины лица, в отношении которого осуществляется уголовное преследование, основной целью деятельности следователя является скорейшее обнаружение источников доказательственной информации и ее процессуальное закрепление. Одновременно следует предпринимать действия, исключающие оказание противодействия, в частности, необходимо направлять оперативным сотрудникам поручения на установление новых источников доказательств, проверку версий расследования и др.
В ситуации отказа лица от предъявляемого ему обвинения или частичного признания вины следует учитывать особенности его личности. Так, если сотрудник ОВД имеет значительный стаж работы в органах внутренних дел, занимает руководящую должность - попытки изменить его позицию путем применения различных тактических приемов в большинстве случаев обречены на неудачу. В данной ситуации следователю не следует сразу оперировать всеми имеющимися в уголоном деле доказательствами. Необходимо установить, какие контраргументы обвинению он намерен предъявить, сконцентрироваться на работе по сбору достаточной доказательственной базы и быть готовым к возможному противодействию.
Значительные отличия имеют криминалистические ситуации предварительного расследования, исходя из конкретного направления деятельности ОВД, в котором совершено коррупционное преступление. Так, в сфере административно-правовой деятельности коррупционные преступления часто получают отражение в служебной документации, а лица, их совершающие, значительно меньше осведомлены относительно оперативно-розыскных средств и методов, криминалистических приемов расследования, не знакомы со всеми тонкостями правового значения тех или доказательств, что облегчает проведение в отношении них расследования. В то же время, сотрудники ОВД, совершающие преступления в сфере оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, тщательно обдумывают подготовку, совершение и сокрытие преступления и быстро ориентируются в ситуации задержания их с поличным, планируют тактику своего поведения в ходе предварительного расследования и в суде. Также следует учитывать особый правовой порядок, связанный с изъятием материалов оперативно-розыскной деятельности, в которых могут быть отражены следы преступной деятельности, и особый правовой статус следователя.
Представляет интерес классификация криминалистических ситуаций предварительного расследования, исходя из уровня должности, занимаемой коррумпированным сотрудником ОВД. Ситуация привлечения к ответственности крупного руководителя представляет особые трудности, вызванные, в первую очередь, значительным уровнем противодействия расследованию, страхом подчиненных ему сотрудников и иных лиц сотрудничать со следствием, высоким интеллектуальным и профессиональным уровнем. В данной ситуации рекомендуется добиться постановки уголовного дела на контроль у вышестоящего руководства и, при наличии достаточных оснований, заключить лицо под стражу. Ситуация возбуждения уголовного дела о коррупционном преступлении руководителя среднего звена более благоприятна, но, тем не менее, сохраняет в себе ряд обозначенных моментов.
В параграфе 3.3 «Типичные судебные ситуации, возникающие па этапе судебного разбирательства дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, и пути их разрешения» рассматриваются особенности использования криминалистических знаний на этапе судебного разбирательства дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, в зависимости от сложившейся криминалистической ситуации.
Использование судьей и государственным обвинителем криминалистических приемов и методов ведения судебного разбирательства позволит точно оценить существующую криминалистическую ситуацию, не допустить возникновения проблемных ситуаций, что создаст условия для полного, всестороннего и объективного исследования доказательств вины подсудимого и принятия судом на их основе законного, обоснованного и справедливого решения. Изучение судьей и государственным обвинителем типичных криминалистических ситуаций, характерных для этапа судебного разбирательства уголовных дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД, а также учет личностных особенностей подсудимого при планировании тактики своей деятельности в ходе судебного разбирательства, позволят оптимизировать процесс решения задач, стоящих перед ними на анализируемом этапе уголовного судопроизводства.
Классификация типичных криминалистических ситуаций, возникающих на данном этапе, проводится в работе на основе определения достаточности доказательств вины подсудимого. Объем и характер имеющихся доказательств обуславливает позицию, занимаемую подсудимым, а также дает возможность определить методы, которые будут использованы стороной защиты для опровержения виновности подсудимого или смягчения наказания.
В заключении подводятся итоги проведенного исследования и формулируются основные выводы.
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:
Публикации в ведущих рецензируемых научных журналах или изданиях по перечню, определенному Высшей аттестационной комиссии Минобрнауки России:
1. Ануфриева Е.А. О некоторых особенностях криминалистической характеристики коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД // Вестник криминалистики. - 2010. - № 2 (34).-С. 133-140. (0,88 пл.).
2. Ануфриева Е.А. Особенности проведения тактической операции «Задержание с поличным» в отношении коррумпированных сотрудников органов внутренних дел // Оперативник (сыщик). -2011. - № 2 (27). - С. 50-53. (0,45 п.л.).
3. Ануфриева Е.А., Ким Д.В. О криминалистическом обеспечении судебного разбирательства по делам о коррупционных пре-
ступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД // Известия Алт. унта. - Барнаул: Алт. ун-т, 2011. - С. 94-97. (0,3 п.л.).
Публикации в иных научных изданиях:
4. Панова Е.А. (Ануфриева Е.А.) Некоторые методико-криминалистические проблемы расследования коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД // Сборник материалов криминалистических чтений. - Барнаул: БЮИ МВД России, 2009. - С. 46-48. (0,23 п.л.).
5. Панова Е.А. (Ануфриева Е.А.) О некоторых особенностях возбуждения уголовных дел о коррупционных преступлениях, совершаемых сотрудниками ОВД // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: мат-лы 7 науч,-практ. конф. - В 2 ч. - Ч. 1. - Барнаул: БЮИ МВД России, 2009. -С. 103-104. (0,17 пл.).
6. Ануфриева Е.А. Некоторые вопросы подготовки к проведению тактической операции «Задержание с поличным» при расследовании коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД // Вестник Барнаульского юридического института МВД России. - Барнаул: БЮИ МВД России, 2009. - № 2(17). - С. 41-44. (0,15 п.л.).
7. Ануфриева Е.А. Об особенностях структуры криминалистической характеристики коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: мат-лы 8 науч.-практ. конф. - В 2 ч. - Ч. 1.- Барнаул: БЮИ МВД России, 2009. - С. 51-53. (0,29 п.л.).
8. Ануфриева Е.А. О построении частной полноструктурной криминалистической методики расследования и судебного разбирательства дел о коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД // Сборник материалов криминалистических чтений. - Барнаул, 2010: БЮИ МВД России. - С. 8-11. (0,24 п.л.).
9. Ануфриева Е.А. Криминалистический подход к определению понятия «коррупционные преступления сотрудников ОВД» // Вестник Барнаульского юридического института МВД России. -Барнаул: БЮИ МВД России, 2010. - № 1(18). - С. 47-50. (0,39 п.л.).
10. Ануфриева Е.А. К вопросу о понятии коррупционных преступлений, совершаемых сотрудниками ОВД // Проблемы права и государства: история и современность: мат-лы IV межрегион, науч.-практ. конф. студентов, аспирантов и молодых ученых. - Горно-Алтайск, 2010. - С. 25-28. (0,15 п.л.).
11. Ануфриева Е.А. К вопросу об обстановке приготовления к совершению коррупционных преступлений в сфере деятельности органов внутренних дел // Российское государство и право: традиции, современность, будущее: мат-лы всерос. науч.-практ. конф. -Барнаул: Алт. ун-т, 2011. - С. 204-207. (0,3 пл.).
Подписано в печать 08.02.2012 г. Объем 1,6 уч.-изд. л. Формат 60x84/16. Бумага офсетная. Тираж 100 экз. Заказ № 855 Отпечатано в типографии «Концепт», 656049, г. Барнаул, пр-т Социалистический, 85, т./ф.: (3852) 36-82-51, concept-print.ru
