Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации: теория и практикатекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.12 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации: теория и практика»

На правах рукопцеи

V

Козловский Александр Юрьевич

Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации: теория и практика

Специальность 12.00.12 - Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук

1 5 АВГ 2013

Люберцы-2013

005532118

Работа выполнена в государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия».

Научный консультант: Жбанков Виктор Андреевич, заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор.

Официальные оппоненты:

Зникин Валерий Колоссович, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры уголовного процесса и криминалистики Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Кемеровский государственный университет»;

Корнилов Геннадий Александрович, доктор юридических наук, ведущий научный сотрудник научно-информационного отдела государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»;

Шарихин Александр Егорович, доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры судоустройства и организации правоохранительной деятельности Федерального государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации».

Ведущая организация: Федеральное государственное казенное учреждение «Всероссийский научно-исследовательский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации».

Защита состоится « 30 » октября 2013 года в 10 час. на заседании совета по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук Д 310.001.02 при государственном казенном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г. Люберцы, Комсомольский пр-т, д. 4, ауд. 233 (зал заседаний Ученого совета).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке государственного казенного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» по адресу: 140009, Московская область, г. Люберцы, Комсомольский пр-т, д. 4.

Автореферат разослан «4» июля 2013 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент

И.В. Глазунова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время таможенные органы Российской Федерации осуществляют деятельность в качественно новых условиях: функционирует Таможенный союз (далее — ТС) Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации (далее - РФ), создается Единое экономическое пространство в рамках Евразийского экономического сообщества (далее - ЕврАзЭС), Россия вступила во Всемирную торговую организацию (далее - ВТО), формируется принципиально новое национальное законодательство, существенно влияющее на решение задач, стоящих перед этими органами.

Активное внедрение новых информационных технологий, связанных с удаленным выпуском товара, электронным декларированием, обязательным предварительным информированием таможенных органов о ввозе товаров на территорию ТС и других инноваций минимизирует участие таможенных органов России в процессе выпуска товаров и позволяет значительно сократить время, отведенное на таможенный контроль. Например, в 2012 г. в результате применения процедуры обязательного предварительного информирования о товарах, ввозимых на территорию ТС автомобильным транспортом, время, отведенное таможенным органам для осуществления государственного контроля, сокращено до 53 мин., а доля деклараций на товары со сроком выпуска один день составила 99,9%'.

В условиях значительного сокращения времени на осуществление таможенного контроля и либерализации российского законодательства основным способом получения информации о правонарушениях в сфере таможенного дела становится оперативно-розыскная деятельность (далее - ОРД).

Так, в период 2009-2012 гг. по материалам оперативно-розыскных подразделений (далее - ОРП) ежегодно возбуждалось более 70% от общего количества уголовных дел, возбужденных таможенными органами РФ. В результате расследования этих преступлений в 2009-2011 гг. задержано (изъято)

' См.: Таможенная служба Российской Федерации в 2012 году. Справочные материалы к заседашно коллегии ФТС России. М., 2013. С. 3-4.

имущества и материальных ценностей на сумму более 2 млрд. руб., в 2012 г. -более 1,27 млрд. руб. В то же время в 2012 г. доля ввезенных товаров, по которым таможенными органами приняты меры по устранению нарушений законодательства РФ, в общем количестве ввезенных товаров составила 2,29% от общей стоимости товаров, оформленных в таможенной процедуре выпуска для внутреннего потребления (6,305 млрд. долл. США)1.

В настоящее время ОРД осуществляется таможенными органами государств - членов ТС в соответствии с законодательством об ОРД государств-членов ТС, что фактически определяет ее проведение таможенными органами РФ исключительно на российской территории2.

Указанное обстоятельство в ряде случаев существенно затрудняет реализацию таможенными органами РФ упреждающей оперативно-розыскной информации о преступных деяниях в момент пересечения товарами таможенной границы ТС, так как таможенный контроль при их ввозе на территорию России осуществляется, как правило, таможней другого государства. Кроме того, перевод ряда противоправных деяний, связанных с товарной контрабандой, из категории уголовных преступлений в административные правонарушения не позволяет таможенным органам РФ организовать ОРД в целях получения упреждающей информации о данных противоправных деяниях, а значит, и своевременно пресекать их. Подобное положение дел способно значительно сократить поступление информации о противоправных деяниях в сфере таможенного дела, что может снизить эффективность деятельности таможенных органов в обеспечении экономической безопасности России и оказать негативное влияние на полноту собираемости таможенных платежей и поступления их в федеральный бюджет3.

' По материалам коллегий ФТС России 2010-2013 гг. и отчетов Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России за 2009-2012 гг.

2 См.: Таможенный кодекс Таможенного союза. Ст. 7. Ч. 2; Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Преамбула.

3 На протяжении последних 5 лет таможенные органы России перевыполняют контрольные задания по перечислению таможенных платежей в федеральный бюджет (2008 г. - 101,8%; 2009 г. - 101,4%; 2010 г. - 104,3%; 2011 г. - 102,1%; 2012 г. - 100,4%). С 2010 г. по настоящее время за счет таможенных платежей формируется более 50% доходной части федерального бюджета (см.; Материалы коллегий ФТС России 2009 - 2013 гг.).

В современных условиях активное участие таможенных органов России в международных и межведомственных оперативно-профилактических и иных мероприятиях, совместных специальных таможенных операциях по борьбе с преступлениями и административными правонарушениями в сфере таможенного дела предъявляют особые требования к организации их ОРД. В связи с этим основные усилия ОРП таможенных органов должны быть направлены на добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу экономической безопасности РФ1, прежде всего, в целях обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в доходную часть федерального бюджета.

Исследование показало, что реальные возможности ОРД таможенных органов РФ на современном этапе используются не в полном объеме. Причинами этого являются новые условия, связанные с функционированием ТС и членством России в ВТО, недостатки российского законодательства, регламентирующего ОРД таможенных органов, положения которого устарели и не отвечают реалиям настоящего времени. Осмысление произошедших изменений оперативной обстановки, в которых вынуждены действовать ОРП таможенных органов РФ, внутри правоохранительной составляющей таможенной системы происходит крайне медленно. Способы выполнения ими новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО не обозначены. Научные основы осуществления ОРД таможенными органами отсутствуют, их частная оперативно-розыскная теория не разработана, основные стратегические и тактические задачи ОРД, исходя из функционального предназначения таможенных органов, не определены. Фундаментальные научные исследования в области ОРД таможенных органов России на монографическом уровне единичны, а на уровне докторских диссертаций до настоящего времени не проводились.

Учитывая изложенное, тема исследования является актуальной, своевременной п значимой.

1 См.: Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Ст. 2. Ч. 3.

Степень разработанности темы. Формирование оперативно-розыскной теории началось с научных изысканий отечественных и зарубежных криминалистов, специалистов уголовного и полицейского права в области сыска (середина XIX - начало XX в.), в советский период оно продолжилось, а в конце 50-х - 60-х гг. XX в. были сформированы научные школы органов внутренних дел (Е.Б. Песков, А.Г. Лекарь, Б.Е. Богданов) и госбезопасности (М.П. Карпушин), что значительно активизировало научные исследования в этой области знаний. Дальнейшее развитие оперативно-розыскной теории определил перевод правового регулирования ОРД на законодательный уровень в 90-х гг. XX в., что вызвало бурный рост новых научных исследований1.

Актуальным проблемам современной теории ОРД посвятили свои труды:

A.M. Абрамов, И.А. Алексеев, В.М. Атмажитов, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, Н.П. Водько, А.И. Глушков, К.К. Горяинов, Д.В Гребельский, В.Г. Гриб, Е.С. Дубоносов, О.Д. Жук, В.И. Зажицкий, С.И. Захарцев, A.B. Земскова,

B.К. Зникин, П.И. Иванов, И.А. Климов, О.Г. Ковалев, В.П. Кувалдин, В.Д. Ларичев, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, B.C. Овчинский, С.С. Овчинский, В.Н. Омелин, Н.В. Павличенко, В.И. Попов, A.C. Подшибякин, Г.К. Синилов, К.В. Сурков, A.B. Федоров, И.Л. Хромов, В.В. Черников, А.Е. Чечетин, А.Е Шарихин, A.B. Шахматов, М.А. Шматов, АЛО. Шумилов, E.H. Яковец и другие. Исследования, проведенные учеными, позволили разработать концепции и отдельные частные теории в области ОРД2, прежде всего, применительно к сфере деятельности органов внутренних дел и органов госбезопасности, и на их основе сформировать теорию ОРД как самостоятельную науку3.

' См.: Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. 2-е изд., доп. и перераб. М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2007. С. 19-21.

2 Например, теория оперативно-розыскных мероприятий как частная теория ОРД (С.И. Захарцев); концепция повышения эффективности оперативно-розыскного обеспечения раскрытия и расследования преступлений, представленная как целостная теоретическая система (В.К. Зникин); оперативно-розыскная парадигма ряда элементов механизма обеспечения экономической безопасности России (А.Е. Шарихин); основы частной теории аналитической работы в сфере ОРД органов внутренних дел (Е.Н. Яковец) и др.

Результаты отдельных исследований нашли отражение в ряде учебников. Например, см.: Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, Г.К. Синилова. М.: ИНФРА-М, 2006. 832 е.; Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. 2-е изд., доп. и перераб.. М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2007. 375 е.; Дубоносов Е.С. Оперативно-розыскная деятельность: учебник для вузов / Е.С. Дубоносов. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Изд-во Юрайт, 2012.415 с. и др.

Отдельные актуальные вопросы ОРД таможенных органов рассматривались в кандидатских диссертациях, монографиях и других работах А.Е. Акимова,

A.Е. Жерихова, В.Б. Карелина, A.B. Клепова, А.Ю. Козловского, Е.В. Лемешева,

B.И. Михайлова, A.A. Парамонова, М.А. Самелюка, Н.Е. Симонова, А.И. Ходанова, А.Ю. Шумилова и других, а также в учебнике «Основы оперативно-розыскной деятельности» под редакцией А.Ю. Шумилова и Н.Е. Симонова1. При рассмотрении актуальных проблем формирования доказательств по уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов, отдельные аспекты использования результатов ОРД просматривались в трудах Е.Ф. Галанжина, А.Д. Гордиенкова, Е.М. Девяткиной, В.А. Жбанкова, А.Ф. Козыкина, В.В. Лукьянова, О.В. Морозовой A.B. Нестерова, A.B. Ролика, П.И. Самойленко, А.О. Савлука, A.B. Федорова, И.Г. Цопановой и других.

Вместе с тем самостоятельных комплексных исследований в области ОРД таможенных органов на уровне докторских диссертаций не проводилось, а частные оперативно-розыскные теории в субъектах ОРД, кроме органов внутренних дел и ФСБ России, пока не разработаны. В этой связи имеется насущная потребность разработки частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении ОРД таможенными органами России.

Предметом исследования являются закономерности, определяющие необходимость разработки теории ОРД таможенных органов и ее использование на практике для решения задач, возложенных на таможенные органы России.

Цель н задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки, ее теоретических, правовых и организационных основ.

' См.: Основы оперативно-розыскной деятельности: учебник / под ред. д-ра юрид. наук, профессора А.Ю. Шумилова, канд. юрид. наук, профессора Н.Е. Симонова. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. 240 с. Автор диссертации участвовал в написании учебника в качестве члена авторского коллектива.

\

Для достижения поставленной цели необходимо решить комплекс взаимосвязанных задач:

- провести ретроспективный анализ возникновения, становления и развития ОРД отечественных таможенных органов, определить ее специфику и обосновать необходимость разработки частной теории ОРД таможенных органов;

- разработать определение частной оперативно-розыскной теории таможенных органов России, ее объект и предмет, классифицировать основные задачи и раскрыть основное содержание ОРД таможенных органов;

- проанализировать правовые основы ОРД таможенных органов России и разработать основные направления их совершенствования;

- разработать основные направления ОРД таможенных органов в целях добывания информации об угрозах экономической безопасности России в сфере таможенного дела и соответствующие рекомендации ОРП таможенных органов;

- проанализировать организацию ОРД таможенных органов в целях противодействия преступлениям, относящимся к их компетенции, и разработать систему оперативно-розыскных мер, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению названных преступлений;

- проанализировать механизм деятельности ОРП таможенных органов, осуществляющих противодействие коррупции, и разработать систему оперативно-розыскных мер по противодействию коррупционным преступлениям;

- проанализировать актуальные проблемы использования таможенными органами РФ результатов ОРД в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела и разработать рекомендации ОРП по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;

- определить основные направления информационно-аналитического обеспечения ОРД таможенных органов России и разработать рекомендации для оперативно-аналитических подразделений;

- проанализировать актуальные проблемы организации международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия таможенными

органами России в целях решения задач ОРД и разработать основные направления повышения его эффективности.

Теоретическое значение работы. В результате проведенного исследования разработана частная теория ОРД таможенных органов как новое научное направление оперативно-розыскной науки, ее теоретические, правовые и организационные основы. Сформулированы: определение частной теории ОРД таможенных органов России, ее объект и предмет, стратегические и тактические задачи. Показаны способы выполнения ОРП таможенных органов РФ новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Разработанные диссертантом в результате проведенного исследования теоретические положения позволяют квалифицировать их как крупное научное достижение.

Практическая значимость исследования заключается в разработке стратегических и тактических задач ОРД таможенных органов в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО, а также рекомендаций, методик и алгоритмов для ОРП таможенных органов, в частности:

- новых направлений использования ОРД таможенными органами, ее информационно-аналитического сопровождения и соответствующих рекомендаций по осуществлению;

- основных направлений совершенствования организации международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия в целях решения задач ОРД таможенных органов;

- системы оперативно-розыскных мер, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере таможенного дела, и системы оперативно-розыскных мер по противодействию коррупционным преступлениям;

- рекомендаций ОРП таможенных органов России по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе;

- основных направлений совершенствования правовых основ ОРД

таможенных органов.

Практическое применение разработанной частной теории ОРД таможенных органов, ее теоретических, правовых и организационных основ, предлагаемых рекомендаций по организации работы ОРП и алгоритмов действий оперативного состава способно повысить эффективность деятельности таможенных органов РФ в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили диалектический метод и основанные на нем общенаучные, частнонаучные и специальные методы познания.

При проведении данного исследования использовались общенаучные методы познания: теоретические (обобщение, системно-структурный, научная абстракция, гипотетический, моделирование, эксперимент); формальнологические (анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия); эмпирические (наблюдение, сравнение, описание). Из частнонаучных методов познания применялись историко-логический, сравнительно-правовой, статистический, контент-анализ, формально-юридический, а также конкретно-социалогические методы (опрос руководящего состава и сотрудников ОРП таможенных органов, изучение документов, метод экспертных оценок).

В исследовании использовались специальные методы познания: оперативно-розыскная идентификация и дифференциация (выделение интересующего объекта из множества ему подобных через установление факт взаимодействия отображаемого объекта с объектами - носителями отображений); оперативно-розыскная диагностика (установление причинной связи действий событий в связи с изменением элементов оперативной обстановки); оперативно розыскное прогнозирование (разработка перспектив использования оперативно розыскных возможностей таможенных органов).

Все перечисленные методы познания использовались в диалектическол единстве с учетом функциональных возможностей и разрешающих способносте

каждого из них в зависимости от решаемых задач в качестве основного, дополнительного или проверочного.

Теоретической основой исследования послужили:

- фундаментальные положения и теоретические основы общей теории права, таможенного, уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики, теории ОРД, теории управления;

- литературные источники по теории государства и права, международному, административному, таможенному, уголовному праву, уголовному процессу, криминалистике, ОРД;

- научные разработки российских ученых в области ОРД, в том числе по актуальным вопросам ОРД таможенных органов России, а также связанные с формированием доказательств по возбужденным уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов.

Эмпирическую базу исследования составили:

- обобщение практической деятельности отечественных таможенных органов по противодействию контрабанде и иным преступлениям в сфере таможенного дела в исторической ретроспективе;

- материалы уголовных дел, возбужденных таможенными органами по результатам ОРД, и материалы ОРД, представленные для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (всего изучено 287 названных материалов);

- материалы коллегий ФТС России за период с 2004 по 2013 г.; отчеты, информационно-аналитические и справочные материалы Главного управления по борьбе с контрабандой и Управления по противодействию коррупции (Управления собственной безопасности) ФТС России за период с 2003 по 2012 г.;

- бюллетени регионального узла связи Всемирной таможенной организации по странам СНГ «ЫЬО-Москва» по правоохранительной работе за период с 2003 по 2011 г.;

- материалы по теме исследования, опубликованные на официальных вебсайтах Таможенного союза (vvww.tsouz.ru), Следственного комитета (www.sledcomproc.ru) и Генеральной прокуратуры РФ (www.genproc.gov.ru), ФТС

России (www.customs.ru), информационного федерального портала (www.protown.ru), а также порталах «Таможенный компьютерный сервис» (www.tks.ru) и «Таможня.Ру» (www.tamognia.ru);

- результаты анкетирования сотрудников ОРП (318 человек) по вопросам организации ОРД таможенных органов и использования результатов ОРД в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела (приложение 1 диссертации); организации взаимодействия ОРП таможенных органов с правоохранительными органами России и зарубежных государств (приложение 2 диссертации);

- результаты анализа деловых игр и практических комплексных занятий, проведенных со слушателями курсов повышения квалификации и профессиональной переподготовки в Институте правоохранительной деятельности Российской таможенной академии в период с 2005 по 2013 г.;

- личный опыт работы автора в ОРП пограничных войск и таможенных органов (более 20 лет), в том числе в должности начальника отдела Главного управления по борьбе с контрабандой и Управления собственной безопасности ФТС России, а также в качестве заместителя начальника Российской таможенной академии — начальника Института правоохранительной деятельности и профессора кафедры ОРД.

Нормативную базу исследования составили: Конституция РФ; нормы международного права, международные договоры и соглашения, заключенные или признанные РФ; постановления и решения Европейского суда по правам человека; законы РФ, федеральные законы и подзаконные нормативные правовые акты РФ, материалы постановлений и определений Конституционного Суда РФ и Верховного Суда РФ, содержащие положения по ОРД, административному, таможенному, уголовному и уголовно-процессуальному праву.

Научная новизна исследования заключается в разработке частной теории ОРД таможенных органов, ее теоретических, правовых, организационных основ и формировании нового научного направления оперативно-розыскной науки. Совокупность разработанных в процессе

проведенного исследования теоретических положений можно квалифицировать как крупное научное достижение.

По результатам исследования сформулированы определение частной теории ОРД таможенных органов России, ее объект и предмет, классифицированы основные задачи и раскрыто содержание ОРД таможенных органов. Определены основные направления совершенствования правовой основы ОРД таможенных органов; основные направления ОРД таможенных органов в целях добывания информации об угрозах экономической безопасности России в сфере таможенного дела и рекомендации ОРП таможенных органов по осуществлению названной деятельности; основные направления и содержание деятельности оперативно-аналитических подразделений таможенных органов России; основные направления совершенствования организации международного,

межведомственного и внутриведомственного взаимодействия в целях решения задач ОРД таможенных органов. Разработана система оперативно-розыскных мер таможенных органов, способствующих своевременному выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере таможенного дела, система оперативно-розыскных мер таможенных органов по противодействию коррупционным преступлениям, а также рекомендации ОРП таможенных органов по созданию условий для использования оперативных материалов в уголовном процессе.

Элементы научной новизны представлены в положениях, выносимых на защиту.

1. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов России - это имеющий специфические закономерности и научную основу вид таможенного сыска, осуществляемый с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов в целях получения информации об угрозах экономической безопасности России в таможенной сфере и защиты от преступных посягательств общества и государства, а также законных интересов лиц, перемещающих товары через таможенную границу.

2. Частная теория оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России — это новое научное направление оперативно-розыскной науки, содержащее совокупность специфических научных знаний об оперативно-розыскной деятельности таможенных органов и закономерностях таможенного сыска, осуществляемого с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов для обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики, противодействия преступности в сфере таможенного дела и обеспечения собственной безопасности, а также в целях защиты жизни и здоровья, прав и законных интересов лиц, осуществляющих внешнеторговую деятельность.

3. Объектом частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении таможенными органами оперативно-розыскной деятельности в целях обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере, таможенной защиты отечественной экономики, противодействия преступности в сфере таможенного дела и обеспечения собственной безопасности.

4. Предметом частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России является система закономерностей при использовании оперативно-розыскных механизмов таможенными органами для обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики, противодействия преступности в сфере таможенного дела и обеспечения собственной безопасности, а также в целях защиты жизни и здоровья, прав и законных интересов лиц, осуществляющих внешнеторговую деятельность.

5. Сущностью оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России является фискальный сыск, осуществляемый в сфере внешнеторговой деятельности, с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов.

6. В условиях функционирования ТС и членства России в ВТО стратегическими задачами оперативно-розыскной деятельности таможенных органов являются обеспечение экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенная защита отечественной экономики, а тактическими -противодействие преступности в сфере таможенного дела и обеспечение собственной безопасности.

7. Основными направлениями использования оперативно-розыскных подразделений таможенных органов при решении задач по обеспечению экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО являются:

- создание условий для полноты собирания таможенных платежей и поступления иных финансовых средств в федеральный бюджет при осуществлении контроля после выпуска товаров, в том числе при проведении таможенных проверок;

- повышение эффективности выработки мер таможенно-тарифного регулирования, а также применения запретов и ограничений;

- информационное обеспечение расследования, проводимого специальным органом, определяемым Правительством РФ, для решения вопроса о введении специальной защитной, антидемпинговой или компенсационной меры при импорте товара;

- участие в выработке и принятии решений о предоставлении исключительного права на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров, о целесообразности введения количественных ограничений на конкретные виды товаров, о возможности введения конкретных мер экономического и административного характера, способствующих развитию внешнеторговой деятельности;

- участие в контроле за соблюдением условий договоров международного лизинга с целью обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в результате реализации названных договоров;

- выявление фактов и признаков противоправной деятельности и участие в расследовании дел, том числе об административных правонарушениях, относящихся к компетенции таможенных органов России.

Основной целью проводимых оперативно-розыскных мероприятий, прежде всего, будет добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу экономической безопасности РФ.

8. Оценка деятельности ОРП таможенных органов России должна осуществляться на основании системы показателей, которые позволяют определить экономический эффект от поступивших и реализованных ими оперативно-розыскных материалов. При этом перечень существующих показателей их работы должен быть расширен за счет включения в него результатов деятельности по новым направлениям оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

Наряду с показателями оперативно-розыскных подразделений таможенных органов России, следует ввести понятие критерия эффективности их деятельности, представляющего итоговые значения, результирующие совокупность статистических сведений (показателей) о результатах работы ОРП таможенных органов по одному или некоторым направлениям в соответствии с возложенными на них задачами и функциями.

В качестве основного критерия эффективности предлагается ввести процентное соотношение величины материальных и финансовых средств, поступивших в федеральный бюджет по результатам деятельности ОРП таможенных органов, с величиной таможенных платежей, перечисленных в федеральный бюджет.

9. Эффективность оперативно-розыскной деятельности таможенных органов по противодействию преступлениям в сфере таможенного дела может быть повышена путем применения системы оперативно-розыскных мер, включающих следующие элементы:

- анализ оперативной обстановки, в том числе совместно с взаимодействующими органами ФСБ России, МВД России и ФСКН России;

- организацию взаимодействия ОРП таможенных органов с пограничными и территориальными органами ФСБ России, ОРП МВД России и ФСКН России с целью своевременного получения упреждающей информации о признаках преступлений в сфере таможенного дела;

- распределение участков сосредоточения основных усилий между взаимодействующими органами (таможенные органы, пограничные и территориальные органы ФСБ России, МВД России, ФСКН России);

- разработку оперативно-розыскных и иных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и расследованию преступлений в сфере таможенного дела;

- разработку системы признаков, свидетельствующих о подготовке (наличии) преступной деятельности в сфере таможенного дела;

- доведение до подразделений таможенных органов, осуществляющих таможенный контроль, контроль после выпуска товаров, и подразделений иных органов, осуществляющих контролирующую деятельность в пунктах пропуска через границу, системы признаков, форм, методов и способов осуществления преступной деятельности в сфере таможенного дела;

- расстановку и подготовку оперативных сил и средств в целях своевременного выявления преступлений в сфере таможенного дела и признаков

названных преступлений;

- непосредственное осуществление оперативного поиска признаков и фактов преступной деятельности в сфере таможенного дела, а также лиц совершающих, совершивших и вынашивающих намерение совершить преступления, относящиеся к компетенции таможенных органов;

- организацию взаимодействия ОРП таможенных органов с подразделениями, осуществляющими таможенный контроль, контроль после выпуска товаров, с оперативно-розыскными подразделениями иных субъектов оперативно-розыскной деятельности, а также с другими контролирующими

органами в процессе осуществления оперативного поиска признаков и фактов преступной деятельности в сфере таможенного дела;

- осуществление мероприятий по проверке надежности выработанной системы мер по борьбе с преступлениями в сфере таможенного дела.

10. Деятельность оперативно-аналитических подразделений таможенных органов в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО должна быть адаптирована с учетом ее специфики к выполнению задач оперативно-розыскной деятельности, связанных с обеспечением экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики.

Специфика информационно-аналитического обеспечения оперативно-розыскной деятельности таможенных органов заключается в возможности использования оперативно-аналитического поиска признаков преступлений, относящихся к компетенции таможенных органов РФ, как самостоятельного направления оперативно-розыскной деятельности в сфере таможенного дела.

11. В целях повышения эффективности противодействия преступлениям в таможенной сфере таможенных органов государств - членов ТС предлагается:

1) дополнить Таможенный кодекс ТС отдельной главой, посвященной контролируемой поставке, где предусмотреть правовые положения, связанные с возможностью замены товаров, а также полномочия должностных лиц ТС (либо должностных лиц государств - членов ТС) на принятие решения о проведении контролируемой поставки через таможенную границу ТС;

2) разработать межгосударственное соглашение, в котором предусмотреть:

- условия и порядок организации и осуществления оперативно-розыскной деятельности таможенными органами государств - членов ТС на единой территории ТС;

- сокращение сроков и приоритетное исполнение запросов при осуществлении расследований преступлений, совершаемых в таможенной сфере;

- упрощение порядка выдачи имеющейся информации, хранящейся в информационных базах правоохранительных органов государств - членов ТС, по запросу инициатора (координатора);

- планирование, проведение и завершение оперативно-розыскных мероприятий таможенными органами на территории ТС за пределами территории инициатора оперативно-розыскных мероприятий;

- введение единого алгоритма деятельности оперативного состава и следователей по проверке поступившей информации о преступлениях в таможенной сфере и лицах, их подготавливающих, совершающих и совершивших, а также по расследованию уголовных дел данной категории;

- единый правовой механизм пресечения и документирования преступной деятельности лиц, подготавливающих, совершающих и совершивших преступления в сфере таможенного дела, а также перемещающих товары через таможенную границу ТС, а также через границу между государствами — членами ТС с нарушением установленных правил.

В данном межгосударственном соглашении отдельным разделом предусмотреть возможность направления международных запросов и их исполнения при проведении специальных расследований на предмет введения специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер для защиты национальных экономических интересов.

12. Предложения по совершенствованию российского законодательства:

1) при разработке Федерального закона «О таможенных органах Российской Федерации» предусмотреть, что таможенные органы для выполнения возложенных на них функций должны обладать правами осуществлять в соответствии с законодательством РФ оперативно-розыскную деятельность в целях обеспечения экономической безопасности России, выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, производство неотложных следственных действий по которым отнесено уголовно-процессуальным законодательством РФ к ведению таможенных органов, выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также в целях обеспечения собственной безопасности.

Аналогичную формулировку включить в ст. 13 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и в п. 5 ч. 1 ст. 19 Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации»;

2) внести изменения и дополнения в ч. 4 ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», допускающие проведение оперативно-розыскных мероприятий в целях установления имущества, подлежащего конфискации, по административным правонарушениям в области таможенного дела (нарушениям таможенных правил) с целью повышения эффективности деятельности по обеспечению экономической безопасности России ОРП таможенных органов и иных субъектов оперативно-розыскной деятельности, осуществляющих противодействие противоправным деяниям в сфере таможенного дела;

3) для повышения защищенности участников оперативно-розыскной деятельности при проведении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с проверочной закупкой или контролируемой поставкой предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, целесообразно дополнить ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» абзацами следующего содержания:

«В целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления лиц их подготавливающих, совершающих или совершивших, с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, при проведении проверочной закупки допускается приобретение, а при контролируемой поставке - перемещение, в том числе через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо Государственную границу Российской Федерации с государствами - членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, а также их полное или частичное изъятие или замена.

Проведение контролируемой поставки товаров, ввозимых в Российскую Федерацию и вывозимых из Российской Федерации, их изъятие или замена при

осуществлении контролируемой поставки осуществляется в соответствии с Федеральным законом «О таможенном регулировании в Российской Федерации».

Степень достоверности результатов исследования подтверждается выбранной методикой исследования, репрезентативностью эмпирической базы, апробацией и внедрением полученных результатов в практику деятельности Департамента анализа и предупреждения террористических угроз и конфликтных ситуаций Аппарата Совета Безопасности РФ Администрации Президента РФ, Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России, Центральной оперативной таможни, Калужской таможни, использованием в учебном процессе Российской таможенной академии, Академии управления МВД России, Волгоградской академии МВД России, Московского пограничного института ФСБ России, в научной деятельности Российской таможенной академии и Волгоградской академии МВД России, а также в научно-исследовательской деятельности Всероссийского научно-исследовательского института МВД России.

Апробацпя п внедрение в практику результатов исследования. Основные результаты работы апробированы на 15 международных и на 13 всероссийских и иных научно-практических конференциях, круглых столах, семинарах, проходивших в ФТС России, Московском государственном университете им. М.В. Ломоносова, Российской таможенной академии, Академии управления МВД России, Академии экономической безопасности МВД России, Волгоградской академии МВД России, Академии ФСБ России, Северо-Западном институте повышения квалификации ФСКН России, НИИ Академии Генеральной прокуратуры РФ, Национальном университете «Одесская юридическая академия», а также в интернет-режиме на форуме журнала «Оперативник (сыщик)» (перечень в приложении 3 диссертации).

Теоретические положения, разработанные в диссертации, использованы Департаментом анализа и предупреждения террористических угроз и конфликтных ситуаций Аппарата Совета Безопасности РФ Администрации Президента РФ при осуществлении практической деятельности, связанной с выявлением, анализом и прогнозом развития угроз национальной безопасности

РФ, а также выработкой предложений по их предупреждению, профилактике и локализации. Отдельные положения диссертационной работы представлялись на заседаниях секции по актуальным проблемам нейтрализации внутренних угроз национальной безопасности научного совета при Совете Безопасности РФ.

Результаты исследования применяются сотрудниками ОРП таможенных органов России в повседневной практической деятельности и при осуществлении профессиональной подготовки оперативного состава.

Материалы исследования используются в процессе переподготовки и повышения квалификации руководящего и оперативного состава, иных должностных лиц таможенных органов в Институте дистанционного обучения, переподготовки и повышения квалификации и в Институте правоохранительной деятельности Российской таможенной академии при проведении лекций, практических занятий и деловых игр. Научная и учебная литература, изданная по материалам исследования, используется при обучении слушателей и студентов по специальности «Таможенное дело».

Результаты исследования внедрены в учебный процесс Академии управления МВД России, Волгоградской академии МВД России и Московского пограничного института ФСБ России, научную деятельность Российской таможенной академии и Волгоградской академии МВД России, а также в научно-исследовательскую деятельность ФГКУ «ВНИИ МВД России». Документы о внедрении имеются (перечень в приложении 4 диссертации).

Структуру работы определяют внутренняя логика исследования, его цели и задачи. Она состоит из введения, пяти глав, включающих шестнадцать параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновываются актуальность и степень разработанности темы исследования; определяются его объект, предмет, цель и задачи, теоретическая и практическая значимость, методология и методика, теоретическая основа, эмпирическая и нормативная база, научная новизна;

излагаются основные положения, выносимые на защиту, степень достоверности и обоснованности выводов, а также сведения об апробации и внедрении полученных результатов.

Первая глава «Формирование частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России как составной части оперативно-розыскной науки» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Генезис и соврелжнное состояние оперативно-розыскной деятельности отечественных таможенных органов» на основе генезиса сыскной (оперативно-розыскной) деятельности отечественных таможенных органов выделено пять этапов ее становления, развития и совершенствования.

На первом этапе (ХУИ-ХУШ вв.) произошло формирование правовых и организационных основ сыскной работы отечественных таможенных органов, государственной системы мер по борьбе с контрабандой и иными преступлениями в сфере таможенного дела, а также специального аппарата (местные фискалы и осведомители) для осуществления сыскной деятельности.

На втором этапе (начало XIX в. - 1917 г.) система таможенных сыскных мер совершенствовалась, а ее основу составляли «разведывание через донос», агентурная работа и организация розыска контрабандистов. На этом этапе произошло разделение таможенного сыска на две составляющие: осуществление таможенного досмотра товаров и лиц, пересекающих границу Российской Империи и агентурная работа в целях получения информации о противоправной деятельности в сфере таможенного дела. Были предприняты попытки научного осознания и аргументации необходимости совершенствования сыскной деятельности таможенных органов путем активизации оперативно-розыскной работы по борьбе с контрабандой как на границе, так и на внутреннем потребительском рынке.

На третьем этапе (1918-1991 гг.) система таможенных сыскных мер дореволюционной России упразднена, а полномочия на ведение ОРД переданы в органы госбезопасности и милицию с введением запрета вмешиваться в сферу

деятельности таможен. На этом этапе сыскная деятельность таможенных органов осуществлялась без применения специальных сил, средств, форм и методов (оперативно-розыскной работы), однако продолжала совершенствоваться, а в дальнейшем получила название форм таможенного контроля. Возникшее противоречие, связанное с искусственным разделением сыска в сфере таможенного дела на таможенный контроль, осуществляемый таможенными органами, и ОРД, проводимую органами госбезопасности и милиции, до определенного времени «сглаживалось» государственной монополией внешней торговли и наличием так называемого «железного занавеса», просуществовавшего до 90-х гг. XX в. В дальнейшем развитие общественных отношений и таможенного дела создали предпосылки для возвращения таможенным органам

права осуществления ОРД.

На четвертом этапе (1991-2010 гг.) таможенным органам РФ было возвращено право осуществления ОРД в целях борьбы с контрабандой и иными преступлениями в сфере таможенного дела, а также для обеспечения собственной безопасности. Создание ОРП явилось логическим завершением построения в таможенных органах системы, способной эффективно выполнять возложенные на нее функции по обеспечению экономической безопасности государства, однако частые административные реформы не позволили им максимально эффективно использовать ОРД для решения возложенных задач.

На пятом этапе (с 2010 г. по настоящее время) деятельность таможенных органов РФ осуществляется в условиях функционирования ТС, формирования Единого экономического пространства в рамках ЕврАзЭС и членства России в ВТО, что оказывает существенное влияние на организацию их ОРД. Анализ начала современного (международного) этапа свидетельствует о наличии двух категорий факторов, существенно влияющих на выполнение задач, стоящих перед ОРП таможенных органов. Первая категория факторов, связанная с элементами оперативной обстановки, создает реальные предпосылки к активизации попыток контрабандной и иной противоправной деятельности в таможенной сфере, а вторая, - связанная с последствиями частых административных реформ и

реорганизаций таможенной системы, - осложняет организацию и осуществление ОРД таможенными органами России1.

Генезис ОРД таможенных органов показывает, что исторически специфика таможенного дела предусматривает осуществление таможенными органами сыскной деятельности, а развитие общественных отношений и необходимость соответствия им уровня организации таможенного дела предопределили ведение таможенного сыска с использованием специальных сил, средств, форм и методов (впоследствии эта деятельность стала именоваться оперативно-розыскной). В связи с этим ОРД таможенных органов можно представить как составную часть их сыскной деятельности, осуществляемую для получения информации об угрозах экономической безопасности РФ в сфере таможенного дела и незаконном перемещении товаров через таможенную границу с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов. Таким образом, сущностью ОРД таможенных органов является фискальный сыск в сфере внешнеторговой деятельности, осуществляемый с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов.

Во втором параграфе «Объективная обусловленность формирования частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России» на основе анализа научных трудов, посвященных актуальным проблемам современной теории ОРД, и разработанных частных теорий оперативно-розыскной науки сделан вывод, что современная оперативно-розыскная теория -это область научных знаний, которая должна содержать систему научных рекомендаций не только в целях воздействия на преступность, но и для решения задач по добыванию информации о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ, а также установлению имущества, подлежащего конфискации.

Анализ исследований В.М. Атмажитова, В.Г. Боброва, Д.В. Гребельского, В.П. Илларионова, И.А. Климова, А.Г. Лекаря, В.А. Лукашова, Т.К. Синилова,

1 По результатам опроса сотрудников ОРП таможенных органов около 59,8% имеют срок службы в занимаемой должности менее года, а еще 22,3% - от года до трех лет.

А.Ю. Шумилова и других ученых, сформировавших концепции и отдельные частные теории в области ОРД, прежде всего применительно к сфере деятельности органов внутренних дел и органов госбезопасности, позволил сделать вывод, что теории ОРД органов внутренних дел, органов ФСБ России и другие аналогичные ведомственные теории, в том числе ОРД таможенных органов России, являются отдельными научными направлениями единой теории ОРД (оперативно-розыскной науки) и могут быть представлены как ее частные научные теории.

Исследование показало, что фундаментальные научные исследования в области ОРД таможенных органов на уровне докторских диссертаций до настоящего времени не проводились. Научные основы организации ОРД таможенными органами России, за исключением отдельных вопросов, разработанных в кандидатских диссертациях, монографиях, научных статьях, а также в учебнике «Основы оперативно-розыскной деятельности», практически отсутствуют, что предопределяет необходимость разработки теоретических, правовых и организационных основ ОРД таможенных органов России в рамках частной теории как нового научного направления оперативно-розыскной науки.

Процесс познания ОРД таможенных органов РФ неразрывно связан с разработками в области оперативно-розыскной науки. Анализ научных трудов в области теории ОРД позволил диссертанту сформулировать самостоятельную дефиницию: «Оперативно-розыскная деятельность - это самостоятельный, имеющий специфические закономерности и научную основу организационно-управленческий вид государственной сыскной деятельности, осуществляемой (в том числе негласно) законодательно уполномоченными подразделениями компетентных государственных органов в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности от преступных посягательств, а также обеспечения безопасности общества и государства».

Учитывая изложенное, опираясь на ранее проведенные исследования в области ОРД, а также авторские исследования, обосновывающие специфику ОРД таможенных органов, разработана научная формулировка понятия ОРД

таможенных органов: «Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов - это имеющий специфические закономерности и научную основу вид таможенного сыска, осуществляемый с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов в целях получения информации об угрозах экономической безопасности России в таможенной сфере и защиты от преступных посягательств общества и государства, а также законных интересов лиц, перемещающих товары через таможенную границу».

Предлагаемое научное определение ОРД таможенных органов логически связано с научным определением ОРД, находится в диалектической связи с ним как общее и частное и отражает специфику осуществления таможенными органами РФ названного вида деятельности. Диссертант подчеркивает, что для современной ОРД, наряду с уголовно-сыскной, административно-проверочной и другой работой, с введением ч. 3 и 4 в ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (ФЗ об ОРД) стала характерна и фискально-сыскная работа, что особенно актуально для таможенных органов РФ в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО.

В этих условиях при реализации таможенных механизмов для защиты отечественной экономики и обеспечения экономической безопасности страны таможенные органы России располагают максимальными возможностями, а информационно-аналитические и иные специальные силы и средства способны значительно повысить эффективность их ОРД1.

Анализ законодательства ТС и российской нормативной правовой базы, регламентирующей ОРД таможенных органов РФ, научных трудов в области ОРД, а также проведенные автором исследования, позволяют сделать вывод, что в современных условиях основными задачами ОРД таможенных органов должны быть обеспечение экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенная защита отечественной экономики, противодействие преступности в сфере таможенного дела и обеспечение собственной безопасности.

1 См.: Таможенный кодекс Таможенного союза. Ст. 6. Ч. 1. П. 6 и 7. Ст. 7. Ч. 2.

Учитывая изложенное, имеется насущная необходимость разработки частной теории ОРД таможенных органов России как нового научного направления оперативно-розыскной науки, ее теоретических, правовых и организационных основ, которая, как и другие ведомственные теории, должна базироваться на научных основах общей теории ОРД.

В третьем параграфе «Основное содержание частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России» проанализирован ряд комплексных научных исследований, позволивших сформировать частные теории ОРД, а также проведенные исследования в области ОРД таможенных органов.

На основе анализа сделан вывод, что в основу ОРД таможенных органов, наряду с общими принципами, характерными для всех субъектов ОРД (законность; уважение и соблюдение прав и свобод человека и гражданина; конспирация; сочетание гласных и негласных методов и средств)1, должны быть положены специальные принципы, такие как единство системы таможенных органов и централизованное руководство; профессионализм и компетентность их должностных лиц; недопущение возложения на участников внешнеэкономической деятельности, лиц, осуществляющих деятельность в сфере таможенного дела, перевозчиков и других лиц чрезмерных и неоправданных издержек при осуществлении полномочий в области таможенного дела; применение современных информационных технологий.

При определении методологии частной теории ОРД таможенных органов изучались научные труды А.И. Алексеева, P.C. Белкина, Б.Е. Богданова, Д.В. Гребельского, Е.С. Дубоносова, С.И. Захарцева, И.А. Климова, А.Г. Лекаря, В.А. Лукашова, С.С. Овчинского, В.Г. Самойлова, Г.К. Синилова, А.Е. Шарихина, М.А. Шматова, А.Ю. Шумилова, E.H. Яковца и других.

Анализ работ перечисленных ученых и личный опыт автора позволили сделать вывод, что, наряду с универсальным диалектическим методом научного познания и основанными на нем общенаучными и частнонаучными методами, существенную роль играют специальные методы познания. Так, оперативно-

' См.: Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Ст. 3.

розыскная диагностика позволяет установить причинные связи действий и событий в связи с изменением элементов оперативной обстановки, а оперативно-розыскное прогнозирование — разработать перспективы использования оперативно-розыскных возможностей таможенных органов РФ в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО. Специальные методы должны активно использоваться в диалектическом единстве с общенаучными и частнонаучными методами с учетом функциональных возможностей и разрешающих способностей каждого из них в зависимости от решаемых задач в качестве основного, дополнительного или проверочного.

В этом случае выполняется основное требование к понятию и содержанию методологии как единой системы многообразных и равнозначных методов и приемов собирания, обработки, анализа и оценки эмпирических данных об исследуемом объекте, включающей любые теоретические положения, их объясняющие1.

Анализ современных исследований показывает, что формированию частных теорий ОРД, определению объекта и предмета теории названной деятельности посвятили свои труды А.И. Алексеев, В.Г. Бобров, Д.В. Гребельский, В.И. Елинский, С.И. Захарцев, Ю.Ф. Кваша, И.А. Климов, В.А. Лукашов, B.C. Овчинский, В.Г. Самойлов, Л.Д. Самыгин, Г.К. Синилов, К.В. Сурков, A.A. Чувилев, В.П. Фомичев, А.Е. Шарихин, АЛО. Шумилов и другие.

Опираясь на проведенное исследование и анализ современного этапа развития общественных отношений в сфере таможенного дела, автор определил стратегические и тактические задачи ОРД таможенных органов РФ.

Стратегическими задачами ОРД таможенных органов в современных условиях являются обеспечение экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенная защита отечественной экономики, а тактическими - противодействие преступности в сфере таможенного дела и обеспечение собственной безопасности.

' См.: Юдин Э.Г. Системны» подход и принцип деятельности // Методологические проблемы общественных наук: сб. статей / под общ. ред. И.Ф. Ильичева M., 1979; Климов И.А., Тузов Л.Л., Сазонова Н.И. Методология теории и практики оперативно-розыскной деятельности // Научный портал МВД России. 2008. № 1. С. 57 и др.

Изложенное позволило диссертанту сделать вывод, что реальные возможности ОРД таможенных органов на современном этапе используются не в полном объеме, поскольку в действующем таможенном законодательстве определены исключительно тактические задачи1.

Разработка частной теории ОРД Таможенных органов зависит от объема и глубины знаний, которыми располагает наука, в конкретном вопросе. Знаний в области ОРД за время ее существования накоплено достаточно. В то же время дореволюционный опыт сыскной деятельности таможенных органов был практически утрачен. В советский период отсутствие у таможенных органов необходимых полномочий не позволило им изучать опыт ОРД органов госбезопасности и милиции, а в постсоветский, - несмотря на возвращение права осуществлять ОРД, негативно сказалось обилие проводимых реформ. В настоящее время имеющиеся знания об ОРД таможенных органов обобщены и систематизированы частично, в основном применительно к условиям, сложившимся до возникновения ТС и членства России в ВТО.

Следовательно, при разработке частной теории ОРД таможенных органов необходимо опираться не только на ретроспективу и эмпирику, но и на прогноз развития ситуации в ближайшей перспективе с учетом роли и места таможенных механизмов защиты отечественной экономики в современных условиях. Кроме того, требуется определить присущие только ей объект и предмет.

При определении объекта частной теории ОРД таможенных органов речь должна идти об общественных отношениях (или их части) в процессе осуществления таможенными органами ОРД, однако рассматривать эти отношения необходимо с учетом характера выполняемых стратегических и тактических задач. Таким образом, объектом частной теории ОРД таможенных органов являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении таможенными органами ОРД в целях обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере, таможенной защиты

1 См.: Федеральный закон от 27.11.2010 № 311-Ф3 «О таможенном регулировании в Российской Федерации». Ст. 19. Ч. 1.П.5.

отечественной экономики, противодействия преступности в сфере таможенного дела и обеспечения собственной безопасности.

Для определения предмета теории ОРД таможенных органов РФ необходимо выделить те характерные закономерности, которые присущи именно таможенным органам в процессе осуществления ОРД.

Предметом частной теории ОРД таможенных органов являются система закономерностей при использовании оперативно-розыскных механизмов таможенными органами для обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики, противодействия преступности в сфере таможенного дела и обеспечения собственной безопасности, а также в целях защиты жизни и здоровья, прав и законных интересов Л1Щ, осуществляющих внешнеторговую деятельность.

Рассматривая частную теорию ОРД таможенных органов как новое научное направление (т.е. составную часть) оперативно-розыскной науки, опираясь на разработанные научные определения ОРД как таковой, ОРД таможенных органов, объекта и предмета теории ОРД таможенных органов, автор сформулировал научное определение частной теории ОРД таможенных органов:

«Частная теория ОРД таможенных органов России — это новое научное направление оперативно-розыскной науки, содержание совокупность специфических научных знаний об ОРД таможенных органов и закономерностях таможенного сыска, осуществляемого с использованием специальных (оперативно-розыскных) сил, средств, форм и методов для обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики, противодействия преступности в сфере таможенного дела и обеспечения собственной безопасности, а также в целях защиты жизни и здоровья, прав и законных интересов лиц, осуществляющих внешнеторговую деятельность».

Вторая глава «Правовые основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России» состоит из трех параграфов.

\

В первом параграфе «Конституционные и международно-правовые основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России» выделяются уровни правового регулирования ОРД таможенных органов РФ, анализируются конституционные положения, на основе которых осуществляется ОРД таможенных органов, общепризнанные принципы и нормы международного права и международных договоров, заключенных или признанных РФ: 1) определяющие применение правоохранительными органами ОРД в борьбе с преступностью и 2) международные нормативные акты, регламентирующие межгосударственное сотрудничество в сфере таможенного дела.

Анализ нормативных актов первой группы показывает, что конвенции ООН рекомендуют использовать «контролируемые поставки, другие специальные методы расследования, такие как электронное наблюдение или другие формы наблюдения, а также агентурные операции»1 и формируют соответствующую систему мер по противодействию преступности на международном уровне.

Анализ нормативных актов второй группы показывает, что у таможенных органов России имеется возможность эффективно использовать общепризнанные принципы и нормы международного права и международных договоров для борьбы с преступлениями в сфере таможенного дела, однако ряд моментов в законодательстве ТС требует переосмысления с учетом реалий сегодняшнего дня.

В частности, предлагается ввести в Таможенный кодекс ТС отдельную главу, посвященную контролируемой поставке, где предусмотреть правовые положения, связанные с возможностью замены товаров, а также полномочия должностных лиц ТС (либо должностных лиц государств - членов ТС) на принятие решения о проведении контролируемой поставки через таможенную границу ТС. Целесообразно также разработать межгосударственное соглашение, в котором закрепить условия и порядок организации и осуществления ОРД таможенными органами государств - членов ТС на единой территории ТС; определить особенности планирования, проведения и завершения оперативно-

1 См.: Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15.11.2000 г.; Конвенция ООН ООН против коррупции от 31.10.2003 г. и др.

розыскных мероприятий таможенными органами на единой территории ТС за пределами территории инициатора оперативно-розыскных мероприятий; определить единый правовой механизм пресечения и документирования преступной деятельности лиц, подготавливающих, совершающих и совершивших преступления в сфере таможенного дела, перемещающих товары через таможенную границу ТС, а также через границу между государствами - членами ТС.

Во втором параграфе «Законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России и основные направления его совершенствования» на основе анализа сделан вывод, что таможенные органы РФ располагают необходимой законодательной базой для ведения ОРД в целях борьбы с преступлениями, относящимися к их компетенции, и обеспечения собственной безопасности, однако современные условия предъявляют к этой деятельности новые требования, связанные с необходимостью обеспечения экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики.

В целях повышения эффективности применения таможенными органами оперативно-розыскных сил и средств в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО предлагается при разработке Федерального закона «О таможенных органах Российской Федерации» предусмотреть, что таможенные органы для выполнения возложенных на них функций обладают правами осуществлять в соответствии с законодательством РФ оперативно-розыскную деятельность в целях обеспечения экономической безопасности России, выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, производство неотложных следственных действий по которым отнесено уголовно-процессуальным законодательством РФ к ведению таможенных органов, выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также в целях обеспечения собственной безопасности.

Аналогичную формулировку необходимо включить в ст. 13 ФЗ об ОРД и в п. 5 ч. 1 ст. 19 Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации».

Внести изменения и дополнения в ч. 4 ст. 2 ФЗ об ОРД, допускающие проведение оперативно-розыскных мероприятий в целях установления имущества, подлежащего конфискации, по административным правонарушениям в области таможенного дела (нарушениям таможенных правил) с целью повышения эффективности деятельности по обеспечению экономической безопасности России ОРП таможенных органов и иных субъектов ОРД, осуществляющих противодействие противоправным деяниям в сфере таможенного дела.

Для повышения защищенности участников ОРД при проведении оперативно-розыскных мероприятий, связанных с проверочной закупкой или контролируемой поставкой предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, дополнить ст. 8 ФЗ об ОРД абзацами следующего содержания:

«В целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, при проведении проверочной закупки допускается приобретение, а при контролируемой поставке - перемещение, в том числе через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо Государственную границу Российской Федерации с государствами - членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен, а также их полное или частичное изъятие или замена.

Проведение контролируемой поставки товаров, ввозимых в Российскую Федерацию и вывозимых из Российской Федерации, их изъятие или замена при осуществлении контролируемой поставки, осуществляются в соответствии с Федеральным законом «О таможенном регулировании в Российской Федерации».

В третьем параграфе «Подзаконные нормативные правовые акты в регулировании оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России и основные направления их совершенствования» на основе анализа сделан вывод, что в целом подзаконные акты адекватно отражают специфику осуществления ОРД таможенными органами, однако полномочия должностных лиц этих органов, правомочных принимать решения о представлении оперативно-розыскных материалов для принятия решения о возбуждении уголовного дела, осуществления следственных и судебных действий, а также в процессе доказывания, определены ведомственными приказами закрытого характера.

Учитывая изложенное, предлагается ввести в действие ведомственным приказом и опубликовать в порядке, установленном для нормативных правовых актов, Положение об оперативно-розыскных органах системы Федеральной таможенной службы, разработанное автором диссертации в соответствии с требованиями ФЗ об ОРД и постановления Правительства РФ от 26.07.2006 № 459 «О Федеральной таможенной службе».

Третья глава «Организационные основы оператнвно-розыскной деятельности таможенных органов в целях обеспечения экономической безопасности России и противодействия преступлениям в сфере таможенного дела» состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе «Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов по добыванию гшформации об угрозах экономической безопасности России» определены направления использования ОРП таможенных органов РФ для решения задач по обеспечению экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО. Этими направлениями являются:

— создание условий для полноты собирания таможенных платежей и поступления иных финансовых средств в федеральный бюджет при осуществлении контроля после выпуска товаров, в том числе при проведении таможенных проверок;

- повышение эффективности выработки мер таможенно-тарифного регулирования, а также применения запретов и ограничений;

- информационное обеспечение расследования, проводимого специальным органом, определяемым Правительством РФ, для решения вопроса о введении специальной защитной, антидемпинговой или компенсационной меры при импорте товара;

- участие в выработке и принятии решений о предоставлении исключительного права на экспорт и (или) импорт отдельных видов товаров, о целесообразности введения количественных ограничений на конкретные виды товаров, о возможности введения конкретных мер экономического и административного характера, способствующих развитию внешнеторговой деятельности;

- участие в контроле за соблюдением условий договоров международного лизинга с целью обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в результате реализации названных договоров;

- выявление фактов и признаков противоправной деятельности и участие в расследовании дел, том числе об административных правонарушениях, относящихся к компетенции таможенных органов России, и другие.

Основной целью проводимых оперативно-розыскных мероприятий, прежде всего, будет добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу экономической безопасности РФ. Учитывая, что наказанием за выявленное правонарушение в сфере таможенного дела может быть конфискация товара, участие ОРП таможенных органов России в противодействии любым подобным правонарушениям соответствует требованиям ч. 3 и 4 ст. 2 ФЗ об ОРД.

Оценка деятельности ОРП таможенных органов РФ в этих условиях должна осуществляться на основании системы показателей, которые позволяют определить экономический эффект от поступивших и реализованных ими оперативно-розыскных материалов. При этом перечень существующих показателей их работы должен быть существенно расширен за счет включения в него результатов деятельности по новым направлениям ОРД таможенных органов

в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО. Использование системы названных показателей позволит определить экономический эффект от поступивших и реализованных ими оперативно-розыскных материалов. Одновременно с показателями ОРП таможенных органов России следует ввести понятие критерия эффективности их деятельности, представляющего итоговые значения, результирующие совокупность статистических сведений (показателей) о результатах работы ОРП таможенных органов по одному или некоторым направлениям в соответствии с возложенными на них задачами и функциями. В качестве основного критерия эффективности предлагается процентное соотношение величины материальных и финансовых средств, поступивших в федеральный бюджет по результатам деятельности ОРП таможенных органов, с величиной таможенных платежей, перечисленных в федеральный бюджет.

Во втором параграфе «Оперативно-розыскная деятельность в целях противодействия преступлениям, относящимся к компетенции таможенных органов» проведен анализ оперативной обстановки и сделан вывод, что в современных условиях основной задачей ОРП таможенных органов РФ остается получение упреждающей информации о признаках преступлений в сфере таможенного дела, а также о лицах, их подготавливающих, совершающих и совершивших. В условиях декриминализации товарной контрабанды получение оперативной информации о противоправной деятельности в сфере таможенного дела и ее признаках остается актуальным, так как практически во всех случаях имеет место элемент незаконного снижения (уклонения от уплаты) таможенных платежей и (или) перемещения товаров через таможенную границу с нарушением установленных правил. Учитывая изложенное, контроль за товарными потоками требуется усилить, а оперативные средства задействовать для выполнения задач по выявлению признаков преступлений, ответственность за которые предусмотрена ст. 226.1 и 229.1 Уголовного Кодекса РФ.

В результате исследования диссертант пришел к выводу, что для повышения эффективности противодействия ОРП таможенных органов РФ

преступлениям в сфере таможенного дела целесообразно использовать систему оперативно-розыскных мер, основными элементами которой являются:

- анализ оперативной обстановки, в том числе совместно с взаимодействующими органами ФСБ, МВД и ФСКН России;

- организация взаимодействия ОРП таможенных органов с пограничными и территориальными органами ФСБ России, ОРП органов МВД и ФСКН России с целью своевременного получения упреждающей информации о признаках преступлений в сфере таможенного дела;

- распределение участков сосредоточения основных усилий между взаимодействующими органами (таможенные органы, пограничные и территориальные органы ФСБ, МВД, ФСКН России);

- разработка оперативно-розыскных и иных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и расследованию преступлений в сфере таможенного дела;

- разработка системы признаков, свидетельствующих о подготовке (наличии) преступной деятельности в сфере таможенного дела;

- доведение до подразделений таможенных органов, осуществляющих таможенный контроль, контроль после выпуска товаров и подразделений иных органов, осуществляющих контролирующую деятельность в пунктах пропуска через границу, системы признаков, форм, методов и способов осуществления преступной деятельности в сфере таможенного дела;

- расстановка и подготовка оперативных сил и средств в целях своевременного выявления преступлений в сфере таможенного дела и их признаков;

- непосредственное осуществление оперативного поиска признаков и фактов преступной деятельности в сфере таможенного дела, а также лиц, совершающих, совершивших и вынашивающих намерение совершить названные преступления;

- организация взаимодействия ОРП таможенных органов с подразделениями, осуществляющими таможенный контроль, контроль после

выпуска товаров, с ОРП иных субъектов ОРД, а также с другими контролирующими органами в процессе осуществления оперативного поиска признаков и фактов преступной деятельности в сфере таможенного дела;

- осуществление мероприятий по проверке надежности выработанной системы мер по борьбе с преступлениями в сфере таможенного дела.

Предлагаемая система оперативно-розыскных мер способна обеспечить полноту и непрерывность по месту и времени процесса выявления, предупреждения и пресечения преступлений в сфере таможенного дела, относящихся к компетенции таможенных органов России, и предназначена для повышения эффективности их деятельности.

В третьем параграфе «Оперативно-розыскная деятельность по противодействию коррупции и обеспечению собственной безопасности таможенных органов» на основе анализа сделан вывод, что основными предпосылками, способствующими совершению коррупционных преступлений в таможенных органах, остаются активное воздействие со стороны организованных преступных групп и отдельных криминальных элементов на должностных лиц таможенных органов с целью их втягивания в противоправную деятельность, а также недостаточная правовая и социальная защищенность таможенников вследствие часто осуществляемых реорганизаций таможенной системы.

В целях повышения эффективности деятельности подразделений по противодействию коррупции таможенных органов России разработана система оперативно-розыскных мер, основными элементами которой являются:

- анализ оперативной обстановки, в том числе совместно с кадровыми и иными взаимодействующими подразделениями таможенных органов;

- разработка конкретных оперативно-розыскных и иных мероприятий, направленных на выявление, предупреждение и пресечение коррупционных преступлений;

- разработка системы признаков, свидетельствующих о совершении (подготовке к совершению) коррупционных преступлений;

- доведение до руководства таможенных органов, кадровых и иных подразделений разработанной системы признаков, свидетельствующих о совершении (подготовке к совершению) коррупционных преступлений;

- расстановка и подготовка оперативных сил и средств в целях своевременного выявления коррупционных преступлений и их признаков;

- непосредственное осуществление оперативного поиска признаков и фактов коррупционных преступлений, а также лиц, совершающих, совершивших и вынашивающих намерение совершить названные преступления;

- организация взаимодействия подразделений по противодействию коррупции таможенных органов с ОРП иных субъектов ОРД, а также с другими контролирующими органами в процессе осуществления оперативного поиска признаков и фактов коррупционных преступлений;

- осуществление мероприятий по проверке эффективности системы мер по борьбе с коррупционными преступлениями.

В четвертом параграфе «Использование таможенными органами результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела» на основе анализа сделан вывод, что преступления в сфере таможенного дела, как правило, совершаются группами лиц и связаны с подделкой и использованием подложных документов. В процессуальном плане процедура расследования названных преступлений является достаточно сложной, так как помимо товароведческих и криминалистических экспертиз, возникает необходимость истребования банковских документов, направления международных запросов и следственных поручений, получения из-за рубежа грузовых, товаросопроводительных и иных документов. Практика таможенных органов показывает, что для повышения эффективности расследования преступлений в сфере таможенного дела необходимо проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий.

Анализ научных трудов и практический опыт автора диссертации позволил разработать алгоритм действий сотрудника ОРП таможенного органа по выявлению, предупреждению, пресечению и расследованию преступлений в

сфере таможенного дела, а также сформулировать рекомендации по организации оперативно-розыскных мероприятий для использования их результатов в

уголовном процессе:

- в случае когда о противоправном деянии имеется информация из негласных источников, трансформацию оперативно-розыскной информации в процессуальные доказательства осуществлять исключительно после ее легализации;

- оперативно-розыскные мероприятия, направленные на документирование преступной деятельности, проводить таким образом, чтобы исключить участие в них лиц, указанных в ч. 2 ст. 12 ФЗ об ОРД, привлекать к ним строго ограниченный круг участников и использовать только разрешенные законодательством средства документирования, которые будет возможно представить в ходе следствия и в судебном заседании;

- оформлять результаты оперативно-розыскных мероприятий документами, не имеющими грифа секретности, чтобы упростить при необходимости процесс приобщения этих документов к уголовному делу;

- планирование и проведение оперативно-розыскных мероприятий осуществлять так, чтобы обеспечить возможность проверки в рамках уголовно-процессуальной деятельности каждого из элементов данного мероприятия;

- обеспечить возможность и готовность сотрудников ОРП, проводящих оперативно-розыскные мероприятия и (или) участвующих в них, быть допрошенными в качестве свидетелей органами дознания, следствия или судом по всем вопросам, связанным с организацией и проведением оперативно-розыскных мероприятий по выявлению и пресечению преступной деятельности;

- осуществлять каждый этап проведения оперативно-розыскных мероприятий так, чтобы в процессе дознания, следствия или в суде было обеспечено максимально возможное количество свидетельских показаний о выявленных и пресеченных противоправных деяниях;

- выдачу и возврат разрешенных законом средств документирования проводить в присутствии как минимум двух не заинтересованных в результатах

оперативно-розыскных мероприятий представителей общественности (при возврате и осмотре физических носителей информации, использованных в процессе проведения оперативно-розыскных мероприятий, указанные носители информации должны быть упакованы в конверты в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства);

- при планировании и осуществлении оперативно-розыскных мероприятий необходимо обеспечить выполнение всех требований российского законодательства, прежде всего Уголовно-процессуального кодекса РФ и ФЗ об ОРД, обратив особое внимание на положения, регламентирующие правомочия должностных лиц и особенности проведения каждого конкретного оперативно-

розыскного мероприятия1.

Четвертая глава «Информацнонно-аиалитическое обеспечение оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Информационно-аналитическая деятельность оперативно-розыскных подразделений таможенных органов: организация, специфика, основные направления совершенствования» определено, что в современных условиях возрастание роли оперативно-аналитических подразделений (далее - ОАП) в процессе ОРД таможенных органов РФ обусловлено наличием в Таможенном кодексе ТС положений, регламентирующих применение информационных систем, информационных технологий и средств их обеспечения, которые позволяют использовать как находящуюся в свободном доступе информацию, так и полученную из таможенных органов государств -членов ТС в соответствии с международными договорами; возможностью комплексного анализа информации, имеющейся в ОРП таможенных органов, базах данных Центрального информационно-технического управления ФТС России, информационных ресурсах взаимодействующих правоохранительных и контролирующих органов России и государств-членов ТС (по взаимной

' Рекомендации по оформлению документов, составляемых в ходе осуществления ОРД, с целью их дальнейшего использования в уголовном процессе изложены в приложении 9 диссертации.

договоренности), что позволяет ОАП более объективно прогнозировать развитие оперативной обстановки, в том числе отображение данных внешнеторговой статистики на российском рынке; спецификой решения ОАП таможенных органов РФ задач ОРД, связанных с получением и проверкой информации, заслуживающей оперативного внимания, на которые существенно не влияют ограничения, налагаемые действующим законодательством (территория России), так как в соответствии с международными договорами они могут получать сведения из совместных (объединенных) информационных ресурсов государств -членов ТС.

При этом специфика использования ОАП в решении задач ОРД таможенными органами России определяется правовым статусом таможенных органов РФ в лице ФТС России; приоритетностью международных нормативных правовых актов в деятельности таможенных органов России, так как сфера их воздействия распространяется на внешнеэкономическую деятельность; особенностями осуществления таможенного регулирования в условиях функционирования ТС; необходимостью организации и поддержания постоянного взаимодействия в решении возложенных задач и функций на международном и межведомственном уровнях как с правоохранительными органами, в том числе субъектами ОРД, так и с органами, осуществляющими фискально-контрольные функции; применением в практической деятельности, прежде всего при выборе форм таможенного контроля, системы управления рисками и возможностью осуществлять таможенный контроль после выпуска товаров.

На основе анализа научных исследований сделан вывод, что деятельность ОАП таможенных органов с учетом ее специфики должна быть адаптирована к выполнению задач ОРД таможенных органов в современных условиях. При этом в числе основных ее направлений должно быть оперативно-аналитическое сопровождение решения стратегических задач ОРД таможенных органов РФ, связанных с обеспечением экономической безопасности страны в таможенной сфере и таможенной защитой российской экономики. Другими основными направлениями деятельности ОАП таможенных органов являются участие в

управлении оперативно-розыскным процессом, информационно-аналитическое сопровождение оперативных разработок, оперативно-аналитический поиск признаков преступлений в сфере таможенного дела, а также выявление фактов и лиц, заслуживающих оперативного внимания ОРП таможенных органов России.

Определены основные направления совершенствования информационно-аналитической деятельности ОРП таможенных органов России. Ими являются:

- адаптация деятельности ОАП таможенных органов к условиям функционирования ТС и вступления России в ВТО путем организации оперативно-аналитического сопровождения ОРД таможенных органов по направлениям, связанным с обеспечением экономической безопасности страны в таможенной сфере и таможенной защитой российской экономики в условиях ВТО;

- расширение спектра активного применения оперативно-аналитического сопровождения ОРД таможенных органов за счет корректировки и совершенствования соответствующей нормативной правовой базы;

- приведение штатной численности ОАП таможенных органов в соответствие с объемом решаемых задач, учетом новой сформированной нормативной правовой базы и определение новых квалификационных требований к сотрудникам этих подразделений;

- приведение системы подготовки, переподготовки и повышения квалификации сотрудников, осуществляющих информационно-аналитическое обеспечение ОРД таможенных органов РФ, в соответствие с задачами, решаемыми ОАП в условиях функционирования ТС и членства России ВТО;

- унификация программных продуктов, средств обработки компьютерной информации и организация разработок программ-конверторов в связи с расширением информационного обмена и возможностей доступа сотрудников ОАП таможенных органов РФ к объединенным информационным ресурсам;

- систематическое обновление информационно-аналитических средств, имеющихся в распоряжении ОАП таможенных органов РФ, и совершенствование их возможностей для прямого информационного обмена данными в рамках ТС, а также

с правоохранительными и контролирующими органами РФ и зарубежных государств.

Во втором параграфе «Организация деятельности оперативно-аналитических подразделений в целях повышения эффективности управления оперативно-розыскным процессом» на основе анализа определено, что участие ОАП в управлении оперативно-розыскным процессом таможенных органов РФ является одним из условий повышения его эффективности. Это обусловлено:

- осуществлением таможенными органами ОРД в качественно новых условиях, когда основным требованием является получение упреждающей информации о фактах и признаках противоправной деятельности в сфере таможенного дела, связанной с перемещением товара через таможенную границу ТС (в том числе за пределами российской территории);

- динамикой оперативной обстановки, в которой приходится действовать

таможенным органам России и их ОРП;

- сокращением численности таможенных органов РФ, прежде всего, на границах с государствами - членами ТС в связи с наличием единого таможенного пространства, что предъявляет повышенные требования к деятельности их ОРП по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений, связанных с контрабандой товаров, перемещаемых через государственную границу России;

- необходимостью организации ОРД по новым (стратегическим) направлениям деятельности, связанным с обеспечением экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защитой отечественной экономики.

Основными направлениями деятельности ОАП таможенных органов РФ в управлении оперативно-розыскным процессом являются сбор, анализ и обобщение данных оперативной обстановки на основных направлениях деятельности таможенных органов; выработка прогнозов развития оперативной обстановки, определение наиболее уязвимых направлений и объектов сосредоточения основных усилий, научно обоснованной тактики и стратегии ОРД; анализ, синтез и систематизация всей имеющейся оперативной и иной информации с целью познания

сущности, причин и тенденций развития событий; подготовка проектов управленческих решений по вопросам организации и осуществления ОРД таможенного органа, разработка проектов соответствующих нормативных правовых актов; анализ информации о практике проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению и пресечению преступной деятельности, относящейся к компетенции таможенных органов, оценка эффективности таких мероприятий; обобщение результатов ОРД, в том числе с использованием каналов международной правоохранительной сети «СЕМ», издания информационно-аналитических бюллетеней «ШШ-Москва» и другие.

Совершенствование системы оперативно-розыскных мер таможенных органов РФ может осуществляться ОАП путем разработки системы признаков с использованием информации, не только имеющейся в информационных системах, к которым они имеют доступ в установленном порядке, но и поступающей по

международным каналам связи.

В современных условиях участие ОАП таможенных органов в информационно-аналитическом сопровождении оперативных разработок может осуществляться по следующим направлениям:

- мониторинг баз данных таможенных и взаимодействующих с ними правоохранительных и контролирующих органов, к которым на основе имеющихся межведомственных соглашений имеется доступ;

- анализ поступившей из ОРП информации о противоправной деятельности организованных преступных групп, недобросовестных участников внешнеэкономической деятельности, иных юридических и физических лиц, действующих на каналах внешнеторговых связей и в околотаможенной сфере;

- исполнение международных запросов, запросов ОРП таможенных и взаимодействующих с ними правоохранительных органов России и зарубежных государств;

- обмен информацией с таможенными службами стран СНГ и Всемирной таможенной организации о задержаниях основных видов контрабанды с

использованием возможностей Регионального узла связи по правоохранительной работе Всемирной таможенной организации по странам СНГ «ЫШ-Москва»;

- прием и передача на регулярной основе ориентировок таможенных служб стран - участниц Всемирной таможенной организации и СНГ, в том числе по новым маршрутам перемещения контрабанды и способам ее сокрытия и другим1.

В целях повышения эффективности информационно-аналитического сопровождения оперативных разработок сотрудникам ОАП таможенных органов целесообразно применять следующий алгоритм, состоящий из шести этапов:

1) формирование проблемной области, сбор и систематизация сведений по исследуемой проблеме в соответствии с поступившей в ОАП из ОРП таможенного органа информации и сформированного запроса;

2) обработка полученной (собранной) информации с использованием имеющихся в ОАП таможенных органов возможностей с установлением различных причинно-следственных связей;

3) построение логических схем на основе систематизированной информации и установленных причинно-следственных связей по собранным фактам и признакам;

4) анализ всего собранного материала и построение рабочих гипотез (версий) в целях прогнозирования вероятных действий объектов оперативной разработки;

5) формулирование выводов и разработка конкретных рекомендаций;

6) документальное оформление результатов проведенного оперативно-аналитического исследования с приложением необходимых аналитических и

прогностических материалов.

В третьем параграфе «Оперативно-аналитический поиск признаков преступлений в сфере таможенного дела как составная часть оперативно-розыскной системы мер таможенных органов» рассматривается организация оперативно-аналитического поиска признаков преступлений в сфере таможенного дела ОАП таможенных органов. Специфика и основное отличие информационно-

1 К этим направлениям могут относиться: выполнение оперативными аналитиками специализированных задач в составе оперативных и следственно-оперативных групп, созданных в ходе оперативной разработки; участие в проведении конкретных ОРМ по делам оперативного учета; ведение электронных досье в информационно-аналитических системах на физических и юридических лиц, попавших в поле зрения ОРП таможенных органов в связи с осуществлением противоправной деятельности в сфере таможенного дела, и т.п.

аналитического обеспечения ОРД таможенных органов от аналогичной деятельности взаимодействующих правоохранительных органов РФ заключаются в возможности использования оперативно-аналитического поиска признаков преступлений, относящихся к компетенции таможенных органов РФ, как самостоятельного направления ОРД в сфере таможенного дела.

В процессе исследования разработан алгоритм действий сотрудника ОАП таможенных органов при осуществлении оперативно-аналитического поиска, включающий три этапа: 1) информационный, связанный с отбором интересующих ОРП таможенных органов данных для последующего анализа; 2) аналитический, связанный с сопоставлением выделенных данных со сведениями, имеющимися в базах данных таможенных и иных взаимодействующих с ними органами, а также выработкой прогноза дальнейшего развития событий и оптимального решения по оперативно-розыскному и (или) уголовно-процессуальному документированию преступной деятельности лиц, в ней участвовавших; 3) заключительный, связанный с представлением собранных материалов в подразделения таможенной инспекции, ОРП, подразделения административных расследований и (или) дознания для принятия по ним соответствующего решения.

В результате проведенного исследования сделан вывод, что условиях глобальной информатизации и безбумажных технологий ОАП при выявлении признаков преступлений, относящихся к компетенции таможенных органов, целесообразно представлять распечатки собранных электронных документов непосредственно в подразделения дознания, что позволит существенно ускорить принятие процессуального решения по материалам, полученным в результате оперативно-аналитического поиска.

Пятая глава «Организация международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности таможенных органов» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Организация взаимодействия таможенных органов России с правоохранительными органами зарубежных стран в целях противодействия преступлениям в сфере таможенного дела» диссертант

отмечает, что для повышения эффективности взаимодействия таможенных органов РФ с таможенными и иными правоохранительными органами государств - членов ТС целесообразно разработать межгосударственное соглашение.

В названном соглашении следует предусмотреть условия и порядок организации и осуществления ОРД таможенных органов государств - членов ТС на единой территории ТС; особенности планирования, проведения и завершения оперативно-розыскных мероприятий таможенными органами на единой территории ТС за пределами таможенной территории инициатора оперативно-розыскного мероприятия; единый правовой механизм пресечения и документирования преступной деятельности лиц, подготавливающих, совершающих и совершивших преступления в сфере таможенного дела, а также перемещающих товары и транспортные средства через таможенную границу ТС (в том числе через границу между государствами - членами ТС) с нарушением установленных правил. Здесь же целесообразно оговорить сокращение сроков и приоритетное исполнение запросов при осуществлении расследований преступлений, совершаемых в таможенной сфере; упрощение порядка выдачи имеющейся информации, хранящейся в информационных базах правоохранительных органов государств - членов ТС, по запросу инициатора (координатора); разработку и апробацию в рамках ТС единого алгоритма деятельности оперативного состава и следователей по проверке поступившей информации о преступлениях в таможенной сфере и лицах, их подготавливающих, совершающих и совершивших, а также по расследованию уголовных дел данной категории. В отдельном пункте соглашения следует отразить возможность направления международных запросов и их исполнения при проведении специальных расследований на предмет введения специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мер для защиты национальных экономических интересов.

В целях повышения эффективности противодействия ОРП таможенных органов государств - членов ТС преступлениям в таможенной сфере целесообразно организовать деятельность совместных рабочих групп из числа

руководящего и оперативного состава взаимодействующих таможенных органов для проведения совместных операций профилактического и оперативно-розыскного характера; активизировать обмен оперативно значимой информацией и совместную работу по реализации оперативных разработок; сосредоточить основные усилия взаимодействующих ОРП таможенных органов на выявлении и пресечении контрабандных каналов, противоправной деятельности крупных поставщиков и оптовых реализаторов контрабандной продукции, организованных, в том числе международных, преступных группировок. Этому может способствовать комплекс мер государств - членов ТС, включающий совершенствование информационно-аналитической деятельности ОРП таможенных органов государств-членов ТС и их целенаправленное использование; разработку и практическое использование оптимальной расстановки сил и средств, которыми располагают таможенные органы государств - членов ТС; разработку единой системы признаков, способствующих выявлению противоправной деятельности, связанной с незаконным перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу ТС.

Во втором параграфе «Организация взаимодействия оперативно-розыскных подразделений таможенных органов с иными субъектами оперативно-розыскной деятельности Российской Федерации» на основе анализа работ российских ученых и исследований автора сделан вывод, что под межведомственным взаимодействием следует понимать совокупность мер, направленных на обеспечение целенаправленной и слаженной работы ОРП таможенных органов РФ и иных субъектов ОРД по выполнению стоящих задач в минимально возможные сроки с наименьшей затратой сил и средств.

В диссертации сделан вывод, что в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО роль межведомственного взаимодействия субъектов ОРД требует качественно новой организации. В этих условиях, наряду с решением задач по противодействию преступности в сфере таможенного дела, предлагается использовать объединенные усилия ОРП таможенных органов, МВД и ФСБ России в целях осуществления мер по защите российской экономики:

- для информационного обеспечения специального расследования, проводимого специальным органом, определяемым Правительством РФ для решения вопроса о введении специальной защитной, антидемпинговой или компенсационной меры при импорте товара;

- для принятия решений о введении конкретных мер экономического и административного характера, способствующих развитию внешнеторговой деятельности, целесообразности введения количественных ограничений на конкретные виды товаров, предоставлении исключительного права на экспорт и / или импорт отдельных видов товаров, применении запретов и ограничений;

- для обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в доходную часть федерального бюджета.

В третьем параграфе «Основные направления совершенствования внутриведомственного взаимодействия с участием оперативно-розыскных подразделений таможенных органов» на основе анализа определено, что действующие в системе таможенных органов России приказы по организации внутриведомственного взаимодействия, осуществляемого с участием ОРП, в целом отвечают предъявляемым требованиям. В то же время в целях повышения эффективности внутриведомственного взаимодействия с участием ОРП таможенных органов полагается целесообразным:

1) доработать Порядок взаимодействия правоохранительных подразделений и подразделений по противодействию коррупции таможенных органов1 таким образом, чтобы он мог стать основой всей системы их оперативно-розыскных мер. С этой целью целесообразно пересмотреть основные направления и формы взаимодействия, включив в них совместный анализ оперативной обстановки и выявление внешних и внутренних угроз деятельности таможенных органов, связанных с обеспечением экономической безопасности России в таможенной сфере и таможенной защиты отечественной экономики в условиях членства России в ВТО; в числе направлений взаимодействия отразить распределение

1 См.: Приказ ФТС России от 25.04.2012 № 818 «Об утверждении Порядка взаимодействия правоохранительных подразделений и подразделений по противодействию коррупции таможенных органов».

основных усилий взаимодействующих ОРП, прежде всего на каналах внешнеэкономической деятельности и в окружении таможенных органов и объектов таможенной инфраструктуры, возможность маневра оперативными силами и средствами и порядок прикомандирования оперативного состава к взаимодействующим ОРП для выполнения совместных задач в рамках одного или нескольких таможенных органов; включить в направления взаимодействия вопросы совместного проведения предупредительно-профилактических мероприятий, прежде всего направленных на выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений в сфере таможенного дела, и уязвимых мест в используемых таможенных технологиях; расширить перечень вопросов взаимного информирования, включив в него разработанный перечень внешних и внутренних угроз экономической безопасности России в таможенной сфере и собственной безопасности таможенных органов; предусмотреть порядок проверки разработанной системы взаимодействия путем направления учебных объектов на участки оперативной ответственности взаимодействующих ОРП и создания совместных инспекторских групп, наделенных соответствующими полномочиями;

2) включить в Инструкцию об организации и порядке взаимодействия оперативных подразделений с подразделениями дознания таможенных органов в раскрытии и расследовании преступлений1 раздел, регламентирующий порядок организации и проведения совместного профессионального обучения сотрудников названных подразделений, а также тренировок отдельных элементов расследования уголовных дел, находящихся в производстве таможенных органов;

3) доработать Инструкцию о действиях должностных лиц таможенных органов при взаимодействии подразделений таможенного контроля после выпуска товаров, правоохранительных подразделений и подразделений по противодействию коррупции таможенных органов при организации и проведении

1 См.: Приказ ФТС России от 05.06. 2012 № 1088 «Об утверждении Инструкции об организации и порядке взаимодействия оперативных подразделений с подразделениями дознания таможенных органов в раскрытии и расследовании преступлений».

таможенной проверки1, включив в содержание раздела «Взаимодействие подразделений таможенного контроля после выпуска товаров и подразделения по направлениям деятельности Главного управления по борьбе с контрабандой таможенного органа при организации и проведении таможенной проверки» положения, связанные с организацией перспективного и текущего планирования деятельности ОРП по борьбе с контрабандой и иными таможенными правонарушениями и подразделений таможенных органов, осуществляющих таможенный контроль после выпуска товаров.

В заключении подводятся итоги диссертационного исследования и представляются выводы по его результатам.

Приложения содержат результаты анкетирования сотрудников ОРП по вопросам организации ОРД таможенных органов и использования результатов ОРД в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела, организации взаимодействия ОРП таможенных органов с правоохранительными органами России и зарубежных государств; перечень научно-практических конференций, на которых апробированы материалы исследования; перечень документов, подтверждающих внедрение результатов исследования; краткий исторический обзор проблемы ОРД таможенных органов РФ в дореволюционный период; обоснование специфики осуществления ОРД таможенными органами России; обоснование показателей деятельности ОРП таможенных органов в условиях ТС и членства России в ВТО; образцы бланков для организации оперативно-розыскного мероприятия «Оперативный эксперимент», проводимого по заявлению граждан; рекомендации по оформлению документов, составляемых в ходе осуществления ОРД, с целью их дальнейшего использования в уголовном процессе, в том числе в качестве доказательств.

Основные научные положения и выводы диссертации нашли отражение в 65 научных работах автора общим объемом 63,4 п.л., из них:

' См.: Приказ ФТС России от 17.05.2012 № 949 «Об утверждении Инструкции о действиях должностных лиц таможенных органов при взаимодействии подразделений таможенного контроля после выпуска товаров, правоохранительных подразделений и подразделений по противодействию коррупции таможенных органов при организации и проведении таможенной проверки».

3 монографии, общим объемом 25,4 п.л. и 17 публикаций в научных журналах и изданиях, которые включены в перечень рецензируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных результатов диссертаций, общим объемом 9,4 п.л.

По теме диссертационного исследования автором опубликованы следующие работы:

Монографии

1. Козловский А.Ю. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела: монография. - М.: РИО РТА, 2007. - 228 с. (9,5 п.л.).

2. Козловский А.Ю. Теоретико-правовые основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации: монография. - М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2011. - 162 с. (7,4 п.л.).

3. Козловский А.Ю. Правовые и организационные основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации: монография. - М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. - 186 с. (8,5 п.л.).

Статьи в научных журналах и изданиях, которые включены в перечень ре11еизируемых научных журналов и изданий для опубликования основных научных

результатов диссертаций

4. Козловский А.Ю. О некоторых аспектах оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации // Пробелы в российском законодательстве. - 2009. -№ 3. - С. 133-136 (0,4 п.л.).

5. Козловский А.Ю. О специфике и цели оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации // Вестник Российской таможенной академии. - 2010. - № 2. - С. 62-68 (0,6 п.л.).

6. Козловский А.Ю. Планирование и проведение оперативно-розыскных мероприятий таможенными органами в целях использования их результатов в уголовном процессе // Оперативник (сыщик). - 2010. - № 3 (24). - С. 29-34 (0,7 п.л.).

7. Козловский АЛО. О противодействии контрабанде, перемещаемой автомобильным транспортом // Вестник Российской таможенной академии. -2010. - № 3. - С. 73-82 (0,7 пл.).

8. Козловский АЛО. О направлениях совершенствования оперативно-разыскной деятельности1 таможенных органов России в условиях Таможенного союза // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. - 2010. -№ 12,-С. 90-94 (0,5 пл.).

9. Козловский АЛО. Актуальные вопросы использования оперативно-аналитических подразделений в оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации // Оперативник (сыщик). - 2011. - № 1 (26). -С. 9-11 (0,4 пл.).

10. Козловский АЛО. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений в сфере таможенного дела // Вестник Российской таможенной академии. - 2011. - № 1. - С. 76-83 (0,6 пл.).

11. Козловский АЛО. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов России в системе контроля после выпуска товаров в условиях Таможенного союза // Вестник Российской таможенной академии. - 2011. - № 3. -С. 79-85 (0,5 пл.).

12. Козловский АЛО. О сыскной (оперативно-розыскной) деятельности отечественных таможенных органов и возможностях ее изучения с позиций сыскологии//Оперативник (сыщик).-2011. -№ 2 (27). - С. 35-41 (0,7 пл.).

13. Козловский АЛО. Возможные направления осуществления оперативно-розыскной деятельности по обеспечению экономической безопасности России в сфере таможенного дела // Вестник Российской таможенной академии. - 2012. -№ 1- С. 46-53 (0,5 пл.).

14. Козловский АЛО. Основные направления совершенствования взаимодействия отечественных таможенных органов с правоохранительными

1 Термин «оперативно-розыскная деятельность» и все производные от него автором изложены в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», Таможенным кодексом Таможенного союза и Федеральным законом «О таможенном регулировании в Российской Федерации». В некоторых нормативных правовых актах, научной литературе встречается написание «оперативно-разыскная деятельность», поэтому при ссылке на конкретные источники встречается различное написание данного термина.

органами зарубежных стран в условиях интеграции России в мировое сообщество // Вестник Волгоградской академии МВД России. - 2012. - № 2 (21). - С. 104-110 (0,5 пл.).

15. Козловский А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации - новое научное направление теории оперативно-розыскной деятельности // Оперативник (сыщик). - 2012. - № 3 (32). - С. 34-38 (0,6 п.л.).

16. Козловский А.Ю. Организация борьбы со взяточничеством подразделениями таможенных органов России по противодействию коррупции // Вестник Российской таможенной академии.- 2012 - № 3. - С. 22-28 (0,5 п.л.).

17. Козловский А.Ю. Таможенный сыск через призму наук: сыскология и оперативно-разыскная деятельность таможенных органов // Оперативник (сыщик). - 2012. - № 4 (33). - С. 39-43 (0,7 п.л.).

18. Козловский А.Ю. Взаимодействие оперативно-разыскных подразделений таможенных органов России с иными субъектами оперативно-разыскной деятельности в современных условиях // Вестник Волгоградской академии МВД России. -2012. -№ 4 (23). - С. 98-105 (0,5 п.л.).

19. Козловский А.Ю. Организация внутриведомственного взаимодействия с участием оперативно-розыскных подразделений таможенных органов России и пути его совершенствования // Вестник Российской таможенной академии. -2013. -№ 1,-С. 32-38 (0,5 п.л.).

20. Козловский А.Ю. Критерии эффективности деятельности оперативно-разыскных подразделений таможенных органов России в условиях Таможенного союза, Всемирной торговой организации и формирования Евразийского экономического пространства // Вестник Волгоградской академии МВД России. -2013. - № 1 (24). - С. 73-78 (0,5 п.л.).

Статьи в иных изданиях

21. Козловский А.Ю. Ставим проблему научного познания оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации // Оперативник (сыщик). - 2008 - № 2 (15). - С. 39-41 (0,4 п.л.).

22. Козловский АЛО. К вопросу о совершенствовании ведомственной нормативной правовой базы оперативно-розыскных подразделений таможенных органов Российской Федерации // Роль и место Российской таможенной академии в развитии таможенного дела: сборник материалов международной юбилейной научно-практической конференции. В 2 ч. Ч. 2. - М.: Изд-во РТА, 2008. -С. 189-194 (0,4 п.л.).

23. Козловский АЛО. К вопросу о проведении оперативно-розыскного мероприятия «Оперативный эксперимент» подразделениями собственной безопасности таможенных органов Российской Федерации // Сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности «Поиск». - М.: РИО РТА, 2008. -№9.-С. 15-47 (0,9 пл.).

24. Козловский АЛО. Некоторые аспекты защиты интеллектуальной собственности оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов // Совершенствование практики защиты таможенными органами России прав интеллектуальной собственности: материалы докладов научно-практической конференции. - М.: РИО РТА, 2008. - С. 40-49 (0,5 п.л.).

25. Козловский А.Ю. О целесообразности разработки положения об оперативно-розыскных органах Федеральной таможенной службы // Оперативник (сыщик). -2009 -№ 4 (21). - С. 15-20 (0,6 п.л.).

26. Козловский А.Ю. Вопросы противодействия таможенных органов Российской Федерации уклонению от уплаты таможенных платежей (оперативно-розыскной аспект) // Сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности. Спец. вып. 11 (2) по материалам Всероссийской научно-практической конференции «Взаимодействие правоохранительных органов Российской Федерации в борьбе с экономическими (таможенными) преступлениями», Москва, 25 марта 2009 года. М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2009. - С. 45-57 (0,5 п.л.).

27. Козловский А.Ю. О проблемах осуществления оперативно-розыскной деятельности таможенными органами Российской Федерации на единой таможенной территории Таможенного союза // Теоретические и практические

аспекты таможенного регулирования на единой таможенной территории Таможенного союза: сборник материалов международной научно-практической конференции Секретариата Комиссии Таможенного союза и Российской таможенной академии. - Люберцы: Изд-во Российской таможенной академии, 2009. - С. 143-148 (0,4 пл.).

28. Козловский АЛО. Актуальные проблемы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации // Научные труды. Российская академия юридических наук. Вып. 10. В 3-х т. Т. 3. - М.: Издат. группа «Юрист», 2010. - С. 1089-1094 (0,4 пл.).

29. Козловский АЛО. Об участии оперативно-аналитических подразделений в оперативно-розыскной деятельности таможенных органов Российской Федерации // Модернизация таможенного дела - актуальная задача современного развития ФТС России: сборник материалов Международной научно-практической конференции, 22 октября 2010 г. - М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2011.-С. 258-263 (0,4 пл.).

30. Козловский АЛО. Об отдельных аспектах совершенствования нормативной правовой базы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России в связи с созданием Таможенного союза // Научные труды. Российская академия юридических наук. Вып. 11. В 2-х т. Т. 2. - М.: Издат. группа «Юрист», 2011. - С. 969-974 (0,4 пл.).

31. Козловский А.Ю. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов России в условиях Таможенного союза: перспективы совершенствования // Сборник статей и материалов. Вып. 5. «Право: история, теория, практика». Брянск: РИО Брянского государственного университета им. Петровского, 2011. -С. 149-158 (0,5 пл.).

32. Козловский А.Ю. Об основных направлениях аналитической работы при осуществлении таможенными органами оперативно-розыскной деятельности // Информатизация и информационная безопасность правоохранительных органов. - М.: Академия управления МВД России, 2011. - С. 248-252 (0,4 пл.).

33. Козловский АЛО. Об отдельных направлениях оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России в условиях Таможенного союза // Поиск: сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности. Вып. 15 по материалам Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы с контрабандой в условиях деятельности Таможенного союза», посвященной 10-летию Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, Москва, 23 ноября 2011 года. - М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. - С. 85-91 (0,4 п.л.).

34. Козловский А.Ю. О некоторых аспектах оперативно-розыскной деятельности по обеспечению экономической безопасности России в сфере таможенного дела // Актуальные проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: сборник статей научно-практического семинара. - М.: Академия управления МВД России, 2012. - С. 111 - 120 (0,5 п.л.).

35. Козловский А.Ю. О возможных направлениях использования оперативно-розыскных подразделений таможенных органов России в условиях формирования Евразийского экономического пространства и вступления во Всемирную торговую организацию // Таможенное дело. - 2012. - № 2. - С. 2-7 (0,4 п.л.).

36. Козловский А.Ю. Направления совершенствования российского законодательства в целях повышения эффективности противодействия таможенных органов Российской Федерации контрабанде и коррупции // Поиск: сборник статей по проблемам правоохранительной деятельности. Вып. 17 по материалам Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы взаимодействия таможенных органов Российской Федерации с иными правоохранительными органами по вопросам противодействия коррупции», 29 ноября 2012 года. - М.: Изд-во Российской таможенной академии, 2012. -С. 101-112(0,4 п.л.).

Подписано в печать 28.06.2013 г. Формат 60x84/16. Авт. л. 2,5. Тираж 120 экз. Изд. № 284. Заказ № •///

Изд-во Российской таможенной академии, 140009, г. Люберцы Московской обл., Комсомольский пр., 4.

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ

«Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов Российской Федерации: теория и практика»

Государственное казенное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российская таможенная академия»

На правах^рукописи

05201 450383 Козловский Александр Юрьевич

ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТАМОЖЕННЫХ ОРГАНОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ:

ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА

Специальность: 12.00.12 - Криминалистика; судебно-экспертная деятельность;

оперативно-розыскная деятельность

Диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук

Научный консультант

Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Жбанков В.А.

Люберцы - 2013

Оглавление

Введение..............................................................................................5

Глава 1. Формирование частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России как составной части оперативно-розыскной науки........................................................................................................26

§ 1. Генезис и современное состояние оперативно-розыскной деятельности отечественных таможенных органов...........................................................26

§ 2. Объективная обусловленность формирования частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России..................................47

§ 3. Основное содержание частной теории оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России......................................................................69

Глава 2. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России...................................................................................95

§ 1. Конституционные и международно-правовые основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России.................................................95

§ 2. Законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России и основные направления его совершенствования.............................................................................117

§ 3. Подзаконные нормативные правовые акты в регулировании оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России и основные направления их совершенствования.............................................................................135

Глава 3. Организационные основы оперативно-розыскной деятельности таможенных органов в целях обеспечения экономической безопасности России и противодействия преступлениям в сфере таможенного дела..........................160

§ 1. Оперативно-розыскная деятельность таможенных органов по добыванию информации об угрозах экономической безопасности России........................160

§ 2. Оперативно-розыскная деятельность в целях противодействия преступлениям, относящимся к компетенции таможенных органов................185

§ 3. Оперативно-розыскная деятельность по противодействию коррупции и обеспечению собственной безопасности таможенных органов.......................207

§ 4. Использование таможенными органами результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе расследования преступлений в сфере таможенного дела.................................................................................................225

Глава 4. Информационно-аналитическое обеспечение оперативно-розыскной деятельности таможенных органов России...............................................257

§ 1. Информационно-аналитическая деятельность оперативно-розыскных подразделений таможенных органов: организация, специфика, основные направления совершенствования............................................................257

§ 2. Организация деятельности оперативно-аналитических подразделений таможенных органов в целях повышения эффективности управления оперативно-розыскным процессом.........................................................................276

§ 3. Оперативно-аналитический поиск признаков преступлений в сфере таможенного дела как составная часть оперативно-розыскной системы мер таможенных органов...........................................................................299

Глава 5. Организация международного, межведомственного и внутриведомственного взаимодействия в целях решения задач оперативно-розыскной деятельности таможенных органов........................................................325

§ 1. , Организация взаимодействия таможенных органов России с правоохранительными органами зарубежных стран в целях противодействия преступлениям в сфере таможенного дела................................................325

§ 2. Организация взаимодействия оперативно-розыскных подразделений таможенных органов с иными субъектами оперативно-розыскной деятельности Российской Федерации........................................................................343

§ 3. Основные направления совершенствования внутриведомственного взаимодействия с участием оперативно-розыскных подразделений таможенных

органов.......................................................................................................358

Заключение........................................................................................380

Список сокращений и условных обозначений............................................417

Список использованных источников........................................................420

Приложения........................................................................................465

Введение

Актуальность темы исследования. В настоящее время таможенные органы Российской Федерации осуществляют деятельность в качественно новых условиях: функционирует Таможенный союз (далее - ТС) Республики Беларусь, Республики Казахстан и Российской Федерации (далее - РФ), создается Единое экономическое пространство в рамках Евразийского экономического сообщества (далее - ЕврАзЭС), Россия вступила во Всемирную торговую организацию (далее - ВТО), формируется принципиально новое национальное законодательство, существенно влияющее на решение задач, стоящих перед этими органами.

Активное внедрение новых информационных технологий, связанных с удаленным выпуском товара, электронным декларированием, обязательным предварительным информированием таможенных органов о ввозе товаров на территорию ТС и других инноваций минимизирует участие таможенных органов России в процессе выпуска товаров и позволяет значительно сократить время, отведенное на таможенный контроль. Например, в 2012 г. в результате применения процедуры обязательного предварительного информирования о товарах, - ввозимых на территорию ТС автомобильным транспортом, время, отведенное таможенным органам для осуществления государственного контроля, сокращено до 53 мин., а доля деклараций на товары со сроком выпуска один день составила 99,9%'.

В условиях значительного сокращения времени на осуществление таможенного контроля и либерализации российского законодательства основным способом получения информации о правонарушениях в сфере таможенного дела становится оперативно-розыскная деятельность (далее - ОРД) .

1 См.: Таможенная служба Российской Федерации в 2012 году. Справочные материалы к заседанию коллегии ФТС России. М., 2013. С. 3-4.

2 Термин «оперативно-розыскная деятельность» и все производные от него автором изложены в соответствии с Федеральным законом «Об оператмвно-розыскной деятельности», Таможенным кодексом Таможенного союза и Федеральным законом «О таможенном регулировании в Российской Федерации». В Федеральном законе «О полиции» и ряде других нормативных правовых актов, научной литературе встречается написание «оперативно-разыскная деятельность», поэтому при ссылке на конкретные источники могут встретиться как «оперативно-розыскная деятельность», так и «оперативно-разыскная деятельность».

Так, в период 2009-2012 гг. по материалам оперативно-розыскных подразделений (далее - ОРП) ежегодно возбуждалось более 70% от общего количества уголовных дел, возбужденных таможенными органами РФ. В результате расследования этих преступлений в 2009-2011 гг. задержано (изъято) имущества и материальных ценностей на сумму более 2 млрд. руб., в 2012 г. -более 1,27 млрд. руб. В то же время в 2012 г. доля ввезенных товаров, по которым таможенными органами приняты меры по устранению нарушений законодательства РФ, в общем количестве ввезенных товаров составила 2,29% от общей стоимости товаров, оформленных в таможенной процедуре выпуска для внутреннего потребления (6,305 млрд. долл. США)1.

В настоящее время ОРД осуществляется таможенными органами государств - членов ТС в соответствии с законодательством об ОРД государств-членов ТС, что фактически определяет ее проведение таможенными органами РФ исключительно на российской территории2.

Указанное обстоятельство в ряде случаев существенно затрудняет реализацию таможенными органами РФ упреждающей оперативно-розыскной информации о преступных деяниях в момент пересечения товарами таможенной границы ТС, так как таможенный контроль при их ввозе на территорию России осуществляется, как правило, таможней другого государства. Кроме того, перевод ряда противоправных деяний, связанных с товарной контрабандой, из категории уголовных преступлений в административные правонарушения не позволяет таможенным органам РФ организовать ОРД в целях получения упреждающей информации о данных противоправных деяниях, а значит, и своевременно пресекать их. Подобное положение дел способно значительно сократить поступление информации о противоправных деяниях в сфере таможенного дела, что может снизить эффективность деятельности таможенных органов в обеспечении экономической безопасности России и оказать негативное влияние

1 По материалам коллегий ФТС России 2010-2013 гг. и отчетов Главного управления по борьбе с контрабандой ФТС России за 2009-2012 гг.

2 См.: Таможенный кодекс Таможенного союза. Ст. 7. Ч. 2; Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Преамбула.

на полноту собираемости таможенных платежей и поступления их в федеральный бюджет1.

В современных условиях активное участие таможенных органов России в международных и межведомственных оперативно-профилактических и иных мероприятиях, совместных специальных таможенных операциях по борьбе с преступлениями и административными правонарушениями в сфере таможенного дела предъявляют особые требования к организации их ОРД. В связи с этим основные усилия ОРП таможенных органов должны быть направлены на добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу экономической безопасности РФ , прежде всего, в целях обеспечения полноты поступления таможенных платежей и иных финансовых средств в доходную часть федерального бюджета.

Исследование показало, что реальные возможности ОРД таможенных органов РФ на современном этапе используются не в полном объеме. Причинами этого являются новые условия, связанные с функционированием ТС и членством России в ВТО, недостатки российского законодательства, регламентирующего ОРД таможенных органов, положения которого устарели и не отвечают реалиям настоящего времени. Осмысление произошедших изменений оперативной обстановки, в которых вынуждены действовать ОРП таможенных органов РФ, внутри правоохранительной составляющей таможенной системы происходит крайне медленно. Способы выполнения ими новых задач по обеспечению экономической безопасности страны в сфере таможенного дела в условиях функционирования ТС и членства России в ВТО не обозначены. Научные основы осуществления ОРД таможенными органами отсутствуют, их частная оперативно-розыскная теория не разработана, основные стратегические и тактические задачи ОРД, исходя из функционального предназначения таможенных органов, не определены. Фундаментальные научные исследования в области ОРД

' На протяжении последних 5 лет таможенные органы России перевыполняют контрольные задания по перечислению таможенных платежей в федеральный бюджет (2008 г. - 101,8%; 2009 г. - 101,4%; 2010 г. - 104,3%; 2011 г. - 102,1%; 2012 г. - 100,4%). С 2010 г. по настоящее время за счет таможенных платежей формируется более 50% доходной части федерального бюджета (см.: Материалы коллегий ФТС России 2009 - 2013 гг.). 2 См.: Федеральный закон от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Ст. 2. Ч. 3.

таможенных органов России на монографическом уровне единичны, а на уровне докторских диссертаций до настоящего времени не проводились.

Учитывая изложенное, тема исследования является актуальной, своевременной и значимой.

Степень разработанности темы. Формирование оперативно-розыскной теории началось с научных изысканий отечественных и зарубежных криминалистов, специалистов уголовного и полицейского права в области сыска (середина XIX - начало XX в.), в советский период оно продолжилось, а в конце 50-х - 60-х гг. XX в. были сформированы научные школы органов внутренних дел (Е.Б. Песков, А.Г. Лекарь, Б.Е. Богданов) и госбезопасности (М.П. Карпушин), что значительно активизировало научные исследования в этой области знаний. Дальнейшее развитие оперативно-розыскной теории определил перевод правового регулирования ОРД на законодательный уровень в 90-х гг. XX в., что вызвало бурный рост новых научных исследований1.

Актуальным проблемам современной теории ОРД посвятили свои труды:

A.M. Абрамов, И.А. Алексеев, В.М. Атмажитов, Ю.С. Блинов, В.Г. Бобров, Н.П. Водько, А.И. Глушков, К.К. Горяинов, Д.В Гребельский, В.Г. Гриб, Е.С. Дубоносов, О.Д. Жук, В.И. Зажицкий, С.И. Захарцев, A.B. Земскова,

B.К. Зникин, П.И. Иванов, И.А. Климов, О.Г. Ковалев, В.П. Кувалдин, В.Д. Ларичев, А.Г. Лекарь, В.А. Лукашов, B.C. Овчинский, С.С. Овчинский, В.Н. Омелин, Н.В. Павличенко, В.И. Попов, A.C. Подшибякин, Г.К. Синилов, К.В.Сурков, А.В.Федоров, И.Л.Хромов, В.В.Черников, А.Е. Чечетин, А.Е Шарихин, A.B. Шахматов, М.А. Шматов, А.Ю. Шумилов, E.H. Яковец и другие. Исследования, проведенные учеными, позволили разработать концепции и отдельные частные теории в области ОРД , прежде всего, применительно к

1 См : Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов. 2-е изд., доп. и перераб. М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2007. С 19-21.

" Например, теория оперативно-розыскных мероприятий как частная теория ОРД (С.И. Захарцев); концепция повышения эффективности оперативно-розыскного обеспечения раскрытия и расследования преступлений, представленная как целостная теоретическая система (В.К. Зникин); оперативно-розыскная парадигма ряда элементов механизма обеспечения экономической безопасности России (А.Е. Шарихин); основы частной теории аналитической работы в сфере ОРД органов внутренних дел (E.H. Яковец) и др.

сфере деятельности органов внутренних дел и органов госбезопасности, и на их основе сформировать теорию ОРД как самостоятельную науку1.

Отдельные актуальные вопросы ОРД таможенных органов рассматривались в кандидатских диссертациях, монографиях и других работах А.Е. Акимова,

A.Е. Жерихова, В.Б. Карелина, A.B. Клепова, А.Ю. Козловского, Е.В. Лемешева,

B.И. Михайлова, A.A. Парамонова, М.А. Самелюка, Н.Е. Симонова, А.И. Ходанова, А.Ю. Шумилова и других, а также в учебнике «Основы оперативно-розыскной деятельности» под редакцией А.Ю. Шумилова и Н.Е. Симонова . При рассмотрении актуальных проблем формирования доказательств по уголовным делам, относящимся к компетенции таможенных органов, отдельные аспекты использования результатов ОРД просматривались в трудах Е.Ф. Галанжина, А.Д. Гордиенкова, Е.М. Девяткиной, В.А. Жбанкова, А.Ф. Козыкина, В.В. Лукьянова, О.В. Морозовой A.B. Нестерова, A.B. Ролика, П.И. Самойленко, А.О. Савлука, A.B. Федорова, И.Г. Цопановой и других.

Вместе с тем самостоятельных комплексных исследований в области ОРД таможенных органов на уровне докторских диссертаций не проводилось, а частные оперативно-розыскные теории в субъектах ОРД, кроме органов внутренних дел и ФСБ России, пока не разработаны. В этой связи имеется насущная потребность разработки частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении ОРД таможенными органами России.

Предметом исследования являются закономерности, определяющие необходимость разработки теории ОРД таможенных органов и ее использование на практике для решения задач, возложенных на таможенные органы России.

1 Результаты отдельных исследований нашли отражение в ряде учебников Например, см Теория оперативно-розыскной деятельности учебник / под ред К К Горяинова, В С Овчинского, Г К Синилова М ИНФРА-М, 2006 832 с , Шумилов А Ю Курс основ оперативно-розыскной деятельности учебник для вузов 2-е изд , доп и перераб М Издательский дом Шумиловой И И, 2007 375 с, Дубоносов Е С Оперативно-розыскная деятельность учебник для вузов / Е С Дубоносов 3-е изд , перераб и доп М Изд-во Юрайт, 2012 415 с и др " См Основы оперативно-розыскной деятельности учебник / под ред д-ра юрид наук, профессора А Ю Шумилова, канд юрид наук, профессора Н Е Симонова М Изд-во Российской таможенной академии, 2012 240 с Автор диссертации участвовал в написании учебника в качестве члена авторского коллектива

Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является разработка частной теории ОРД таможенных органов как нового научного направления оперативно-розыскной науки, ее теоретических, правовых и организационных основ.

Для достижения поставленной цели необходимо решить комплекс вза�