АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения»
На правах рукописи
Исх. № 43/9-928 от 07.03.2012г.
НАФИКОВ Ильнур Илдусович
... \ .
ПРИНУЖДЕНИЕ К СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛКИ ИЛИ К ОТКАЗУ ОТ ЕЕ СОВЕРШЕНИЯ: КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ И УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ
Специальность 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительское право
5 лпо Жй
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
005020321
Москва-2012
005020321
Работа выполнена на кафедре криминологии Московского университета МВД России
Научный руководитель: доктор юридических наук, доцент
Иванцов Сергей Вячеславович
Официальные оппоненты: Гладких Виктор Иванович - заслуженный юрист
Защита диссертации состоится 11 апреля 2012 г. в 14 час. на заседании диссертационного совета Д 203.019.03 при Московском университете МВД России (117997 г.Москва, ул. Академика Волгина, д.12).
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского университета МВД России.
Автореферат разослан «_»_2012 г.
Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор, ФГБОУ ВПО «Государственный университет управления», заведующий кафедрой уголовного права и процесса
Иванова Яна Евгеньевна-кандидат юридических наук, Российская академия правосудия, старший преподаватель кафедры уголовного права
Ведущая организация: Краснодарский университет МВД России.
Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, доцент
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В условиях проводимых преобразований и интегрирования России в мировую экономическую систему особую актуальность приобретает разработка новых и повышение эффективности устоявшихся инструментов криминологической и уголовно-правовой охраны отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности. В последние годы в экономическом развитии Российской Федерации наметился определенный подъем, что связано не только с положительной динамикой на международном сырьевом рынке, но и с оживлением промышленного производства, сельского хозяйства и т.д. Не последнюю роль в этом сыграло и совершенствование правового регулирования экономических отношений в стране, в том числе мерами уголовно-правового характера. Вместе с тем, несмотря на наличие в УК РФ отдельной главы, полностью посвященной преступлениям в сфере экономической деятельности, проблем в этой сфере остается немало. Одной из таких проблем является обеспечение юридической чистоты гражданско-правовых сделок уголовно-правовыми средствами, поскольку существенное значение в развитии экономической деятельности любого государства имеют свобода такой деятельности и самостоятельность лиц, в ней участвующих, особенно в принятии решения о совершении сделок или их расторжении. Данные отношения регулируются нормами гражданского и смежных с ним отраслей права. Так, в соответствии со ст. 421 ГК РФ «граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена гражданским кодексом, законом или добровольно принятым обязательством». В случаях грубого нарушения прав физических или юридических лиц при совершении сделок начинает действовать уголовный закон. При этом речь идет о причинении ущерба или реальной угрозе причинения ущерба объекту уголовно-правовой охраны.
Повышенная общественная опасность такого уголовно наказуемого деяния связана с тем, что способом достижения целей гражданско-правового характера виновный избирает посягательство на личность: здоровье, телесную неприкосновенность, свободу, честь и достоинство, т.е. те интересы, которые охраняются уголовным законом любого цивилизованного государства в первую очередь.
Между тем число преступлений, зарегистрированных по ст. 179 УК РФ, имеет устойчивую тенденцию к снижению и уменьшилось за последние пять лет в 5,1 раза. В 2005 г. было зарегистрировано 79 преступлений, в 2006 г. - 72
(-8,9%), в 2007 г. - 46 (-36,1%), в 2008 г. - 39 (-15,22%), в 2009 г. - 36 (-7,7%). В 2010 г. было зарегистрировано всего 14 таких преступлений (-61,1%). При этом в ряде случаев правоприменитель идет по пути наименьшего сопротивления и, в силу сложностей квалификации этого деяния, квалифицирует такие действия как вымогательство. Снижение количества зарегистрированных преступлений в последние годы, на наш взгляд, не является объективным обстоятельством, а лишь подчеркивает высокую латентность исследуемого преступления. Используя научные исследования о соответствующих коэффициентах, можно говорить о том, что реально число таких преступных деяний в России составляет сотни.
В этих условиях приобретают важное значение изучение и разработка новых, основанных на достижениях криминологической науки, методов предупреждения преступлений в сфере экономики. Однако ряд вопросов, касающихся предупреждения экономических преступлений, личностных особенностей лиц, их совершивших, а также методах контроля экономической преступности, в том числе проблемные аспекты предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, в криминологической литературе освещены недостаточно. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения рассматривается, как правило, в контексте других, более общих исследований, связанных с преступлениями в сфере экономики, а недостаточная разработанность вопросов квалификации, отграничения от смежных посягательств ведет к неправильному применению уголовного закона на практике: осуждению за иные преступления, незаконному освобождению от уголовной ответственности и т.д.
Следователи, прокуроры и суды испытывают серьезные затруднения при квалификации принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, в толковании ряда оценочных признаков, в том числе и при отграничении от смежных составов преступлений, поскольку судебно-следственная практика применения ст. 179 УК РФ до настоящего времени фактически не наработана. При этом применение уголовного закона, направленного на уголовно-правовую охрану сферы экономической деятельности, представляет наибольшую сложность. Существующая редакция ст. 179 УК РФ не учитывает в полной мере изменения гражданского законодательства, не позволяет выделить четкую модель состава, структуру объективных и субъективных признаков этого деяния.
По этой причине потребность комплексного теоретического исследования указанного преступления очевидна, а введение уголовной ответственности за совершение этого деяния требует серьезного научного осмысления как самой уголовно-правовой нормы и практики ее применения,
так и мер, обладающих предупредительным потенциалом относительно этого деяния.
Перечисленные обстоятельства обусловливают актуальность избранной темы, важность и значимость исследования ее на диссертационном уровне.
Степень научной разработанности проблемы. Противодействие преступлениям, сопряженным с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения исследованы в отечественной юридической литературе, как правило, во взаимосвязи с преступлениями в сфере экономики. Вопросы, относящиеся к криминологической и уголовно-правовой охране общественных отношений в сфере экономической деятельности и проблемные аспекты таких преступлений рассматривались в работах Д.И. Аминова, Г.Н. Борзенкова, Л.Д. Гаухмана, Е.Е. Дементьевой, А.И. Долговой, И.В. Власовой, Б.В. Волженкина, Ю.В.Голика, А.Э. Жалинского, М.Н. Зацепина, Б.В. Здравомыслова, C.B. Иванцова, Ю.П. Кравца, И.Я. Козаченко, B.C. Комиссарова, В.П. Котина, Н.Ф. Кузнецовой, С.Я. Лебедева, В.Д. Ларичева, Б.М. Леонтьева, H.A. Лопашенко, В.В. Лунеева, C.B. Максимова, Р.Н. Марченко, В.Е. Мельникова, А.И. Микрюкова, B.C. Минской, Г.М. Миньковского, В.А. Номоконова, B.C. Овчинского, П.Н. Панченко, Э.Ф. Побегайло, Т.В. Пинкевич, А.И. Рарога, А.Л. Репецкой, П.А.Скобликова, С.А. Солодовникова, И.В. Субботиной, Т.Д.Устиновой, А.И. Эльканова, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко и др.
В исследованиях перечисленных авторов имеются важные как теоретические, так и практические выводы, вносящие существенный вклад в изучение преступлений экономической направленности. Вопросам квалификации преступлений в сфере экономики посвящен ряд Постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации. Однако остаются открытыми и дискуссионными вопросы, связанные как с предупреждением, так и с квалификацией принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, требуется решение проблемы разграничения с составами вымогательства, мошенничества, самоуправства, другими смежными составами преступлений, рейдерством, корпоративным шантажом (гринмейлом), корпоративным конфликтом и т.д. Поэтому в силу сложности, неоднозначности, высокой латентности, особой специфики совершения гражданско-правовых сделок и их охраны, в том числе криминологическими и уголовно-правовыми средствами, очевидна необходимость изучения этих вопросов на уровне диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в получении нового криминологического и уголовно-правового знания о социально-правовой природе принуждения к совершению сделки или к отказу
от ее совершения, а также разработке на основе такого знания научно обоснованного комплекса мер специально-криминологического и уголовно-правового характера, направленных на его предупреждение.
Для выполнения вышеуказанной цели диссертантом были решены следующие задачи:
- определено место принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения в системе экономической преступности;
- выявлены причины и условия принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, выявить особенности личности преступника, действующего в сфере экономики, в том числе в сфере совершения гражданско-правовых сделок;
установлены закономерности развития отечественного уголовного законодательства и научной мысли о принуждении к совершению сделки или отказу от ее совершения;
- проанализирована практика квалификации действий лиц, совершающих принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения;
- выявлены проблемные вопросы разграничения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежных составов преступлений;
разработаны предложения и рекомендации, направленные на совершенствование действующего уголовного законодательства, а также иных правовых мер предупреждения этого преступления;
определены оптимальные специально-криминологические меры предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Объектом диссертационного исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с противоправными деяниями в виде принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Предметом исследования являются криминологические и правовые предпосылки и условия эффективного предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, криминологические и уголовно-правовые характеристики преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ, закономерности и тенденции таких преступлений, криминологические особенности процессов их детерминации, а также основные направления и меры предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Методологическую основу исследования составили общенаучные методы познания. Характер диссертационного исследования обусловил также применение таких методов исследования, как исторический, сравнительно-правовой, изучения и анализа документов, статистический, социологический
(опрос, анкетирование). Методика исследования включает в себя изучение и обобщение юридической и социологической литературы по уголовному праву, криминологии, теории права и другим отраслям права, статистических данных, судебной практики судов Российской Федерации.
Нормативной базой исследования являются Конституция Российской Федерации, Гражданский кодекс РФ, Гражданско-процессуальный кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, другие правовые акты, инструкции, направленные на обеспечение осуществления и расторжения различных видов сделок, ранее действующее уголовное законодательство советского периода, Постановления Пленумов Верховных Судов РСФСР и РФ, ведомственные нормативно-правовые акты о деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений в сфере экономической деятельности и материалы судебной практики.
Эмпирическую базу диссертационного исследования составили результаты анализа данных правовой статистики и конкретного социологического исследования. Автор использовал статистические данные МВД России, отраженные в ведомственных отчетных и информационно-аналитических документах. Для сбора социальной информации о предмете исследования применялись традиционные методы социологического опроса (анкетирование сотрудников подразделений по борьбе с экономическими преступлениями МВД России — 85 человек, следователей ГСУ МВД по республике Татарстан - 36 человек). В ходе исследования были изучены материалы уголовно-правовой, следственной и судебной практики, данные обобщения правоохранительной деятельности органов прокуратуры, суда, МВД, материалы уголовных дел (изучены материалы 102 многоэпизодных уголовных дел, связанных с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежными составами преступлений и законченных производством в Москве, Казани, Омске и Владимире), изучены также результаты исследований, проведенных другими авторами, чьи выводы использованы для сопоставления тенденций исследуемой проблемы. Весь процесс сбора, обработки и анализа статистической и социологической информации осуществлялся на основе соблюдения требований репрезентативности, предъявляемых к подобным социально-правовым исследованиям. В целом объем полученного и проанализированного автором эмпирического материала отвечает требованиям репрезентативности.
Научная новизна. Диссертация содержит научно обоснованную криминологическую и правовую информацию, позволяющую представить ее в качестве нового, не отраженного до настоящего времени в комплексных монографических исследованиях знания о современном состоянии уголовно-
правового и криминологического предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. В исследовании проанализированы основные криминологические показатели принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Автором изучены особенности криминологической детерминации этого преступления, выявлены особенности лиц, совершивших данное преступление и представлен криминологический портрет такого преступника, определены закономерности развития уголовного законодательства об этом деянии, проанализирована практика квалификации действий лиц, совершающих принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, и выявлены проблемные вопросы разграничения со смежными составами преступлений. Диссертантом разработаны предложения и рекомендации, направленные на совершенствование действующего уголовного законодательства и практики его применения. Новыми являются научно обоснованные рекомендации по совершенствованию системы и оптимизации специально-криминологических мер предупреждения этого преступления. Новизной отличаются также положения, выносимые на защиту.
Положения, выносимые на защиту:
1. Преступления, сопряженные с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения, имеют свои специфические криминологические особенности:
несмотря на незначительность удельного веса преступлений, предусмотренных ст. 179 УК РФ, в общем объеме регистрируемой преступности, такое деяние получило широкое распространение, что говорит о его специфическом характере, способах совершения и, как следствие, его высочайшей латентности;
по результатам исследования установлено, что соотношение зарегистрированных и фактически совершаемых таких преступлений составляет, как минимум, один к шести;
- принуждение потерпевших к сделкам осуществляется не только в сфере экономической деятельности, но и в иных сферах обеспечения прав и законных интересов человека и гражданина (например, нарушение избирательных и иных конституционных прав и свобод);
- механизм криминального передела собственности путем принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения используется при совершении вымогательства, коррупционных преступлениях, рейдерстве, преступлениях в кредитно-финансовой сфере, что, в свою очередь, должно определять специальную систему их предупреждения.
2. Тенденции развития преступлений, сопряженных с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения определяются общими
социально-экономическими причинами и условиями, характерными для экономической преступности (продолжающийся глобальный экономический кризис, спад производства, материальное расслоение населения, криминализация экономической деятельности и т.д.). При этом наличие пробелов и согласованности в праве и правоприменительной практике, вовлечение в сферу экономики значительного числа лиц, использующих опыт и навыки преступной или иной незаконной деятельности, недоверие к работе находящихся в процессе реформирования правоохранительных структур, предопределяют готовность большой части предпринимателей отстаивать свои интересы преступным путем, в том числе путем принуждения участников экономической деятельности к совершению определенных сделок или к отказу от их совершения.
3. Криминологический портрет личности преступника, совершившего принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, характеризуется личной корыстной заинтересованностью, сознательным избранием нелегальных способов и методов ведения экономической деятельности. Вместе с тем, кроме типичных характеристик корыстно-насильственных преступников их отличает то, что такая криминальная деятельность носит большей частью организованный характер, среди них преобладают лица, уже входящие в преступные структуры, действующие в сфере экономики, на основании чего можно выделить типологическую криминологическую характеристику таких лиц:
I тип - лица, совершившие принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения без подготовки, в следствии определенных обстоятельств — «случайные преступники»;
II тип - лица, совершившие принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения с тщательной предварительной подготовкой -«злостные преступники».
4. При всем приоритете защиты экономических отношений при применении ст. 179 УК РФ следует учитывать, что законодатель не конкретизировал виды сделок, к совершению или отказу от которых принуждается потерпевший. Нередко такие действия выходят за рамки сугубо экономической сферы деятельности (принуждение к отказу от голосования на выборах, к производству аборта, к передаче денег за угнанный автомобиль, на бытовом уровне и т.п.). Такие деяния, обладающие высокой степенью общественной опасности, не находят должной правовой оценки в отечественном законодательстве, тогда как в целом ряде зарубежных государств установлена уголовная ответственность за их совершение. Поэтому представляется целесообразным установить в самостоятельной статье гл. 19 УК РФ «Преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина» ответственность за принуждение к совершению действий,
противоречащих правам и законным интересам человека и гражданина, совершенных под угрозой применения насилия. Такая норма предопределит охрану потерпевших от совершения иных деяний (кроме заключения неправомерных сделок), противоречащих законным интересам человека, что позволит однозначно толковать и применять ст. 179 УК РФ.
5. Предложения о совершенствовании уголовного законодательства:
а) изложить ч. 1 ст. 179 УК РФ в следующей редакции: «принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно путем
шантажа» - наказывается...
б) в ч. 2 ст. 179 УК РФ включить следующие квалифицирующие признаки: «группой лиц по предварительному сговору», «с угрозой убийством», «с применением насилия, не опасного для жизни или здоровья», «с использованием служебного положения» -
наказывается лишения свободы от двух до пяти лет со штрафом или без
такового;
в) в ст. 179 УК РФ включить ч. 3 с указанием квалифицирующих признаков: «с применением насилия, опасного для жизни или здоровья»,
«организованной группой» -
наказывается лишения свободы на срок от пяти до десяти лет.
г) редакцию ст. 179 УК РФ дополнить примечанием следующего содержания: «если после совершения действий, направленных на принуждение потерпевшего к совершению сделки или к отказу от ее совершения, сопряженных с угрозами, указанными в ч. 1 ст. 179 настоящего кодекса, лицо деятельно раскаялось в совершении преступления и загладило причиненный потерпевшему вред, оно может быть освобождено от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится иного состава преступления»;
д) использование термина «шантаж» наряду с угрозой применения насилия и уничтожения или повреждения имущества в ст. 179 УК РФ является предпочтительным по сравнению с угрозами распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. Поэтому редакцию ст. 163 УК РФ дополнить примечанием следующего содержания: «под шантажом в данной статье и других статьях УК РФ понимается угроза распространения сведений личного, семейного, коммерческого либо иного характера, которые потерпевший
сохраняет в тайне от окружающих».
6. Вывод о необходимости дополнения постановления Пленума Верховного Суда РФ N 3 «О судебной практике по делам о вымогательстве»
предложениями об указании признаков, отграничивающих вымогательство от принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения и разграничении иных смежных преступлений.
7. Деяния, предусмотренные ст. 179 УК РФ, затрагивают различные по своей сути общественные отношения, взаимосвязаны с другими преступлениями, поэтому традиционные меры предупреждения корыстной, корыстно-насильственной и экономической преступности не являются эффективными. Поэтому необходимо, чтобы такое предупреждение в рамках полицейского контроля носило комплексный характер. Важнейшим направлением этой деятельности является оптимизация мер оперативно-разыскной профилактики, целенаправленная информационно-аналитическая работа, криминологический мониторинг предпринимательства, оперативность информационного взаимодействия, виктимологическая профилактика участников экономических отношений, формирование доверия к правоохранительным органам.
Теоретическое и практическое значение работы заключается в том, что полученные выводы и предложения дополняют теоретическую базу современной концепции уголовно-правовой и криминологической политики государства в сфере предупреждения экономических преступлений, развивают научные идеи, направленные на развитие системы их предупреждения. Полученные выводы и обобщения вносят вклад в теорию криминологии и уголовного права, поскольку восполняют пробелы в теоретических положениях и вопросах практического предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Материалы исследования могут быть использованы в учебном процессе при преподавании в вузах таких учебных дисциплин как «Криминология» и «Уголовное право», а также спецкурса по квалификации преступлений в сфере экономической деятельности.
Предложения и выводы диссертанта могут быть использованы для совершенствования действующего уголовного законодательства, при подготовке постановлений Пленумов Верховного Суда РФ, при подготовке правовых актов и методических рекомендаций, для разработки отдельных положений и программ социально-правового контроля над экономической преступностью, в развитии системного механизма ее предупреждения в деятельности органов внутренних дел, в правотворческой деятельности при совершенствовании российского законодательства в части, касающейся защиты прав и интересов лиц, пострадавших от подобных криминальных посягательств.
Апробация результатов исследования. Теоретические разработки, выводы и предложения, имеющие прикладной характер, докладывались
автором на международных, всероссийских и межрегиональных научно-практических конференциях и семинарах. В частности: «Обеспечение криминологической безопасности личности, общества, государства в современных условиях» (г. Москва, март 2007 г.); «Совершенствование развития механизма реализации права как основа экономического развития общества» (г. Москва, май 2008 г.); «Государство, право и общество в XXI веке» (г. Воронеж, ноябрь 2009 г.); «Актуальные проблемы государства и права в России» (г. Уфа, апрель 2010 г.); «Правопорядок в России: проблемы совершенствования» (г. Москва, апрель 2011 г.).
Основные теоретические положения и выводы исследования отражены в шести опубликованных автором научных статьях в изданиях, включенных в перечень ВАК Министерства образования и науки РФ.
На основе положений диссертации подготовлены методические рекомендации по предупреждению принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, разработан комплекс мер специально-криминологического и уголовно-правового характера, направленных на предупреждение этого преступления.
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность главного следственного управления МВД по Республике Татарстан, материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе Московского университета МВД России, Казанского юридического института МВД России в преподавании отдельных тем по курсам «Криминология» и «Уголовное право».
Структура работы определена характером исследуемых в ней проблем, поставленными задачами и логикой исследования. Диссертационное исследование состоит из введения, трех глав, объединяющих восемь параграфов, заключения, библиографии и приложений.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается выбор темы проведенного диссертационного исследования, ее актуальность, степень научной разработанности проблемы, определяются цели и задачи, методологическая и эмпирическая базы исследования, научная новизна, теоретическая и практическая значимость, сформулированы положения, выносимые на защиту, содержатся сведения об апробации результатов диссертации.
Первая глава - «Криминологическая характеристика принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения» - объединяет три параграфа, посвященных определению места состава принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения в системе экономической преступности, исследованию комплекса детерминант принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, а также характеристике лиц, совершивших преступление, предусмотренное ст. 179 УК РФ.
В первом параграфе - «Место состава принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения в системе экономической преступности» - автором рассмотрены масштабы экономической преступности, ее распространенность, отмечено снижение общего количества преступлений экономической направленности (-35,5%) по итогом прошедшего года. Подчеркивается, что такие показатели не отражают реальные масштабы криминализации экономики, поскольку общее количество сообщений о преступлениях в 2010 г. выросло на 4,9% (зарегистрировано 23,9 млн. сообщений). В работе, используя данные ГИАЦ МВД России, контент-анализ материалов правоприменительной практики и экспертные оценки представлены сведения о динамике совершения зарегистрированных преступлений, предусмотренных ст. 179 УК РФ, которые в течении последних пяти лет имеют устойчивую тенденцию к снижению и сократились в более чем пять раз (с 72 в 2006 г. до 14 в 2010 г.). Наблюдается и существенное снижение количества выявленных лиц, привлеченных к ответственности за совершение этого преступления (с 41 человека в 2006 г. до 12 в 2010 г.). Между тем материалы изученных уголовных дел свидетельствуют о схожести по признакам объективной стороны составов вымогательства (ст. 163 УК РФ) и принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ), в связи с этим возникает немало сложностей в отграничении данных составов преступлений, а в теории уголовного права по этому поводу ведутся дискуссии. Сложности квалификации толкают правоприменителя на путь наименьшего сопротивления, что предопределяет квалификацию действий по принуждению именно как вымогательство. Вместе с тем, несмотря на незначительный
удельный вес преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ в общем объеме регистрируемой преступности, противоправные действия по принуждению к совершению сделки или к отказу от ее совершения получили широкое распространение, что говорит о его специфическом характере, способах совершения и, как следствие, их высочайшей латентности.
В работе выявлены закономерности в территориальной распространенности исследуемых преступлений, что свидетельствует о том, что наибольшая часть таких преступлений совершается в экономически развитых федеральных округах. Характеризуя современное состояние преступности в сфере экономической деятельности и определяя место принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения в системе экономической преступности, диссертант делает вывод, что при совершении вьмогательства, коррупционных преступлений, рейдерства и преступлений в кредитно-финансовой сфере так же используется механизм криминального передела собственности путем принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. В основном это сделки с объектами недвижимости, с движимым имуществом, средствами для осуществления различной экономической деятельности.
Во втором параграфе - «Причины и условия принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения» - диссертант анализирует причины и условия принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, основываясь как на общих положениях о криминологических детерминантах, так и особенностях процесса детерминации преступности в сфере экономики.
Устанавливая причины исследуемых преступлений, соискатель подчеркивает, что они кроются в сознании человека, в сфере его потребностей и мотивов, так как именно они движут поведением человека, его желаниями, определяющими то, к чему он стремится. Автор отмечает, что исследуемые преступления обладают спецификой, позволяющей говорить, что потребности, формирующие такие причины, связаны с удовлетворением не витальных потребностей и тем более не идеальных, которые не могут удовлетворяться путем насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества и распространения сведений, которые могут причинить вред правам и законным интересам. Это потребности социальные, выражающиеся в самых низменных их проявлениях, т.е. в стремлении к наживе, обогащению за счет нетрудовых доходов.
Характеризуя преступность в сфере экономической деятельности, диссертант отмечает существование в современном российском обществе явлений, детерминирующих принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения и способствующих росту его общественной опасности. По
мнению автбра, это связано с огромным количеством конфликтов, связанных с имущественными спорами, наличием пробелов и рассогласованности в праве и правоприменительной практике, вовлечением в сферу предпринимательства значительного числа лиц, имеющих опыт и навыки преступной или иной незаконной деятельности в экономике. В этой связи принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения может выступать как криминальный инструмент перераспределения материальных благ или как, например, способ решения имущественных споров в обход существующего закона. Подчеркивается, что причины исследуемых преступлений кроются зачастую в противоправном поведении самих потерпевших, что, в свою очередь, толкает преступников на принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения в отношении таких лиц. Кроме того, у подавляющего большинства граждан отсутствуют навыки экономического поведения в условиях современных рыночных отношений, что, в совокупности с низким уровнем правовой культуры, неэффективной системой защиты собственности, предопределяет виктимность населения по отношению к экономическим преступлениям, в частности, к принуждению к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
В третьем параграфе - «Характеристика лиц, совершивших принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения» -раскрываются криминологические особенности личности преступников, привлеченных к уголовной ответственности за совершение преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ.
Проблеме изучения личности преступника криминология всегда уделяла большое внимание. Значение данной проблемы определяется тем, что преступление, будучи актом сознательной волевой человеческой деятельности, в значительной мере обусловлено сущностью и особенностями лица, избравшего подобную форму поведения. Поэтому установление всех обстоятельств, характеризующих личность преступника, имеет существенное значение для определения характера ответственности и меры наказания, а изучение особенностей лиц, совершающих преступления, является непременным условием организации и осуществления предупреждения преступности.
Для этой цели нами был проведен контент-анализ уголовных дел, законченных производством в Москве, Казани, Омске и Владимире. Поскольку на сегодняшний день имеется незначительное число приговоров, нами было изучено 34 многоэпизодных уголовных дел, связанных с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения, квалифицированных по ч.1 ст. 179 УК РФ (7 дел) и по ч.2 ст. 179 УК РФ (27 дел).
Исследование показало, что наибольшее количество преступлений совершают лица в возрасте от 31 года до 40 лет (42,3%). Доминируют лица, имеющие определенный социальный статус, опыт работы, имеют устоявшиеся жизненные позиции, взгляды, позволяющие им широко использовать их в достижении своих преступных целей. В подавляющем большинстве случаев лицами, совершающими принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, являются мужчины (85,9%), однако присутствует и незначительная доля женщин среди лиц, совершающих указанные преступления (14,1%), что объясняется местом женщины в системе общественных отношений, ее социальной ролью, психофизиологической спецификой.
Как правило, лица, совершающие обозначенные преступления имеют семью (60,3%), что свидетельствует об их достаточно стабильном социальном положении. Известно, что у большинства из них есть дети. Характерной чертой таких лиц, является достаточно высокий образовательный уровень основная масса из них (44,8%) имели среднее специальное образование, незаконченное высшее и высшее образование (37,2%), среднее образование(18%). 76,9% преступников являлись жителями крупных городов и мегаполисов, 65,4% от их общего числа не имеют постоянного места работы.
Лица, имеющие гражданство Российской Федерации, составляют 80%. Русские составляют около 45%. Из числа выявленных лиц, совершивших преступления, предусмотренные ч. 2 ст. 179 УК РФ (в составе организованной группы), лица, имеющие гражданство СНГ, составляют 19%, что свидетельствует об активности этнических преступных групп.
На основании изучения наиболее значимых криминологических свойств личности преступника, совершившего принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения, определена их типология и сделан вывод о том, что для большинства лиц, совершивших данное преступление, присущ корыстный тип поведения, сознательное избрание нелегальных способов удовлетворения личных потребностей, криминальная деятельность при совершении преступления в виде принуждения к совершению сделки или отказу от ее совершения в большинстве случаев носит групповой характер.
Вторая глава - «Уголовно-правовая характеристика принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ)» -объединяет три параграфа и посвящена исследованию развития законодательства об ответственности за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, выявлению особенностей квалификации преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ, а также вопросам разграничения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее
совершения и смежных составов преступлений.
В первом параграфе - «Развитие законодательства об ответственности за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения» диссертантом дается ретроспективный анализ законодательства об ответственности за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Исследуется в конкретно-историческом плане генезис ответственности за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения через развитие ответственности за смежные преступления. Так, диссертантом указывается, что наибольшее количество норм, предусматривающих ответственность за экономические правонарушения, содержится в Уложении о наказаниях уголовных и исполнительных 1845 г. (в том числе и в редакциях 1866 и 1885 гг.), а также Уставе о наказаниях, налагаемых мировыми судьями 1864 г. В Уложении о наказаниях уголовных и исполнительных еще не было самостоятельного раздела или главы, посвященной преступлениям в сфере экономической деятельности, однако имелись разделы о преступлениях и проступках против имущества и доходов казны, общественного благоустройства и благочиния. Деяниями, предусмотренными уложением о наказаниях, сходные с анализируемым составом преступления, были совершение вымогательных угроз и принуждение к даче обязательств. В Уголовном Уложении 1903 г. вымогательные угрозы и принуждение к даче обязательств были объединены в одном преступлении - вымогательстве, состав которого был помещен в одну главу с воровством и разбоем (ст. 590). Кроме этого, в названном уложении устанавливалась отдельная уголовная ответственность за шантаж.
Первый УК РСФСР 1922 г. содержал отдельную главу о хозяйственных преступлениях, к числу которых наряду со спекуляцией и иными преступлениями относились деяния, направленные на монополию государства (ст. 136), искусственное повышение цен на товары путем сговора торговцев между собой или стачки или путем злостного невыпуска товара на рынок (ст. 137). Здесь также предусматривалась отдельная ответственность за вымогательство (ст. 194 УК) и шантаж (ст. 195 УК). Автором отмечено, что ни в УК РСФСР 1922, ни в УК РСФСР 1926, ни в УК РСФСР 1960 г. ответственность за принуждение к совершению сделки не устанавливалась, а впервые данная норма была включена законодателем в УК РФ 1996 г.
Автор отмечает, что в ряде государств - бывших союзных республиках (Азербайджан, Беларусь, Кыргызстан, Молдова, Таджикистан и др.) в результате проведенных реформ уголовного законодательства в сфере экономической деятельности также предусматривается ответственность за
совершение принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Отсутствует уголовная ответственность за подобные действия в Грузии, Латвии, Литве, Казахстане, Украине, Эстонии. Отмечается и неоднозначное отношение к аналогичным преступным действиям в других странах, в большинстве зарубежных государств ответственности за такие действия не существует.
Во втором параграфе - «Особенности квалификации принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения» исследуются проблемные вопросы уголовно-правовой защиты участников правового оборота на свободу и автономность волеизъявления при совершении сделок.
Диссертант в своей работе отмечает особенности ст. 179 УК РФ, которая направлена на защиту гражданско-правовых отношений между правоспособными и дееспособными субъектами, но не на защиту лиц, принимающих решения публично-правового характера. Подчеркивается, что при квалификации принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения необходимо в первую очередь выяснять направленность и характер осуществляемых лицом принудительных действий. Такой направленностью является принуждение с требованием продать вещь по ее реальной стоимости, сдать ее в аренду, обменять на равноценную вещь и другие действия. При этом, если требования виновного направлены на совершение заведомо неэквивалентной или невыгодной сделки, влекущей изменение или прекращение имущественных прав потерпевшего, объектом преступного посягательства будут отношения собственности, квалифицируемые как вымогательство, а не законный порядок осуществления сделок. Если в результате такой сделки действия субъекта не направлены на завладение чужим имуществом или правом на него, то содеянное следует квалифицировать по ст. 179 УК РФ, а в ряде случаев еще и по совокупности со ст. 178 УК РФ (Недопущение, ограничение или устранение конкуренции). Совершение сделки или отказ от ее совершения - это действия, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей. Действия, к которым принуждается потерпевший, должны быть в случае его волеизъявления законными. Между тем законодатель не конкретизировал виды сделок, к совершению или отказу от которых принуждается потерпевший сориентировал, а сориентировал правоприменителя на сделки, связанные с экономической деятельностью.
Для однозначного толкования и применения ст. 179 УК РФ, а также для усиления охраны законных прав и свобод личности, соответствующего современным гуманистическим тенденциям, обоснована целесообразность установления в самостоятельной статье гл. 19 УК РФ «Преступления против
конституционных прав и свобод человека и гражданина» ответственности за принуждение к совершению действий, противоречащих правам и законным интересам человека и гражданина, совершенных под угрозой применения насилия, направленная на охрану физического лица не только от заключения неправомерных сделок, но и от совершения иных деяний, противоречащих законным интересам человека.
В третьем параграфе - «Проблемные вопросы разграничения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежных составов преступлений» - диссертант исследует критерии разграничения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежных составов преступлений.
В работе автор указывает, что смежными с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения являются вымогательство (ст. 163 УК РФ), самоуправство (ст. 330 УК РФ) и недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст. 178 УК РФ). Наибольшее количество сходных с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения признаков имеет вымогательство.
Отмечается, что составы вымогательства (ст. 163 УК РФ) и принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ) имеют сходство между собой по признакам объективной стороны. С субъективной стороны вымогательство, будучи преступлением против собственности, может быть совершено только из корыстных побуждений, тогда как принуждение к совершению сделки может быть совершено и при иной мотивации действий виновного, в том числе из стремления «восстановить справедливость», неправильно понятых интересов службы, устранения конкурента и т.д. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения нарушает общественные отношения, обеспечивающие право заключения на добровольной основе любых, не противоречащих действующему законодательству, сделок, а вымогательство посягает на отношения, обеспечивающие охрану права собственности.
Отличие самоуправства от принуждения к сделке заключается в объекте преступного посягательства. Непосредственным объектом самоуправства является установленный законом и иными нормативными актами порядок реализации гражданами своих прав и обязанностей. В качестве дополнительного объекта квалифицированного состава данного преступления выступают телесная неприкосновенность, здоровье, безопасность жизни. Кроме того, состав самоуправства по конструкции материальный, т.е. действия виновного обязательно должны причинить существенный вред потерпевшему организации или государству, тогда как состав ст. 179 УК РФ по конструкции
формальный. В ст. 178 УК РФ так же говорится о последствиях в виде причинения крупного ущерба (в ч.2 - особо крупного ущерба) либо извлечение дохода в крупном размере (в ч.2 - особо крупном размере).
Вместе с тем круг преступлений, сопряженных с принуждением к совершению сделок или к отказу от их совершения, не ограничивается только этими составами преступлений. Анализ материалов изученных уголовных дел позволяет выделить преступления, которые ему «сопутствуют», т.е. направлены на достижения основного преступного результата. Так, из общего числа изученных уголовных дел о преступлениях, связанных с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежными составами преступлений по 2 делам действия виновного были квалифицированы по совокупности с присвоением полномочий должностного лица (ст. 288 УК РФ), в рамках 5 дел действия обвиняемых были квалифицированы как злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ), в 4 делах как превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ), в 10 делах принуждения к совершению сделок или к отказу от их совершения были сопряжены со служебным подлогом (ст. 292 УК РФ), в 13 делах расследуемое преступление было связано с подделкой и использованием заведомо подложных документов (ст. 327 УК РФ).
Третья глава - «Предупреждение принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения» - объединяет два параграфа и посвящена характеристике уголовно-правовых средств и специально-криминологических мер предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
В первом параграфе - «Правовые средства предупреждения преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения» - диссертант характеризует уголовное
законодательство РФ.
В работе автором указывается, что существенной причиной недостаточной уголовно-правовой охраны отношений в сфере экономики является несовершенство диспозиций ряда уголовно-правовых норм, а в отдельных случаях неоправданная мягкость санкций за совершение преступлений, в том числе при наличии квалифицирующих признаков. Данный тезис применим и к ст. 179 УК РФ, предусматривающей ответственность за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, что является одной из причин, по мнению диссертанта, достаточно редкого применения данной статьи на практике. Как правило, это происходит в случае недоказанности в действиях лица признаков вымогательства.
Сложность применения ст. 179 УК РФ заключается в отсутствии конкретности и наличия в диспозиции оценочных категорий, отсутствии ряда квалифицирующих и особо квалифицирующих признаков, наличии ссылки на ст. 163 УК РФ, предусматривающей ответственность за вымогательство (при отсутствии признаков вымогательства), а также в несоразмерности наказания, предусмотренного санкцией статьи, общественной опасности деяния. С учетом различных предложений по совершенствованию существующей уголовно-правовой нормы, устанавливающей ответственность за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения предложена авторская редакция ст. 179 УК РФ. Наряду с этим, в целях более тщательной дифференциации ответственности, автор предполагает использование термина «шантаж» наряду с угрозой применения насилия и уничтожения или повреждения имущества, что является более предпочтительным по сравнению с угрозами распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. Поэтому предлагается его законодательная дефиниция в виде примечания к ст. 163 УК РФ следующего содержания: «под шантажом в данной статье и других статьях УК РФ понимается угроза распространения сведений личного, семейного, коммерческого либо иного характера, которые потерпевший сохраняет в тайне от окружающих». Данное определение на первое место ставит субъективную оценку потерпевшим характера данных сведений, что исключает такую оценку со стороны правоприменителя (такое предложение поддерживают 69 % опрошенных респондентов).
Автор отмечает, что большое количество составов преступлений в сфере экономики, в том числе и принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, остаются «без внимания» суда высшей инстанции России, что существенно осложняет применение данной нормы. В настоящее время действуют несколько Постановлений Пленума ВС РФ, в которых содержатся руководящие разъяснения по применению уголовного законодательства в сфере экономических преступлений, например о фальшивомонетничестве, уклонении от уплаты налогов и др. В то же время, учитывая относительно небольшое количество регистрируемых преступлений, предусмотренных ст. 179 УК РФ, целесообразность в издании Постановления Пленума ВС РФ, специально посвященного данному составу преступления, в настоящее время отсутствует. Однако в целях правильного разграничения со ст. 163 УК РФ полагаем необходимым новую редакцию Постановления Пленума ВС РФ N 3 «О судебной практике по делам о вымогательстве», в котором были бы названы признаки, отграничивающие вымогательство от принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Особое внимание уделено возможности освобождения от уголовной ответственности при деятельном раскаянии, способствовании раскрытию этого преступления и возмещении ущерба. Между тем виновный может раскаяться в совершенном и предпринять все зависящие от него меры, направленные на его дальнейшее предотвращение. Такие действия могут заключаться в отказе от своих притязаний, извинении перед потерпевшим, заглаживании причиненного незначительного вреда и т.д. Однако для этого необходимо внести соответствующие изменения в действующую редакцию ст. 179 УК РФ, дополнив ее примечанием следующего содержания: «если после совершения действий, направленных на принуждение потерпевшего к совершению сделки или к отказу от ее совершения, сопряженных с угрозами, указанными в ч. 1 ст. 179 настоящего кодекса, лицо отказалось от дальнейшего совершения преступления, деятельно раскаялось и загладило причиненный потерпевшему вред, оно может быть освобождено от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится иного состава преступления».
Во втором параграфе - «Специально-криминологические меры предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения» - диссертант дает характеристику мер предупреждения преступлений, предусмотренных ст. 179 УК РФ.
Характеризуя специально-криминологические меры предупреждения исследуемых преступлений диссертантом проанализированы различные точки и соображения исследователей о понятии специального предупреждения преступлений которые были положены в основу исследования, в том числе обнаружения и выработки эффективных мер предупреждения таких преступлений.
Система специально-криминологических мер предупреждения рассматриваемых преступлений включает в себя широкий комплекс мероприятий, осуществляемых различными субъектами предупредительной деятельности. Прежде всего, следует говорить о деятельности специальных государственно-властных структур, ориентированных на противодействие преступлениям и правонарушениям экономической направленности, где основная роль отводится органам внутренних дел, деятельность которых должна оцениваться по качеству воздействия на социально-экономическую и социально-психологическую ситуацию, сложившуюся в конкретном регионе, а зачастую в конкретном населенном пункте, так как рассматриваемые преступления распространены в различных сферах коммерческой деятельности, на бытовом уровне и часто сопровождают преступную деятельность организованных групп, контролирующих крупные территориальные участки. Среди основных направлений предупреждения принуждения к совершению
сделки или к отказу от ее совершения со стороны органов внутренних дел наиболее эффективными и актуальными являются деятельность подразделений по борьбе с экономическими преступлениями, криминологический мониторинг предпринимательства, оперативность информационного взаимодействия между правоохранительными органами, виктимологическая профилактика.
В заключении диссертации изложены итоги исследования, ключевые выводы и предложения, сформулированные по его результатам.
Основные результаты исследования изложены автором в следующих научных публикациях:
В научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации:
1. Нафиков И.И. Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения: криминологическая характеристика личности преступника // Вестник Московского университета МВД России. - М., 2008. №11.
2. Нафиков И.И. Развитие уголовной ответственности за принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения в России // Вестник Московского университета МВД России. - М., 2008. № 12.
3. Нафиков И.И. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ): Уголовно-правовая характеристика // Вестник Московского университета МВД России. - М., 2009. № 2.
4. Нафиков И.И. Условия, способствующие совершению преступлений по ст. 179 УК РФ // Вестник Московского университета МВД России. - М., 2009. № 3.
5. Нафиков И.И. Меры предупреждения преступления предусмотренного ст. 179 УК РФ (принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения) // Вестник Московского университета МВД России. -М., 2009. № 5.
6. Нафиков И.И. Проблемные вопросы предупреждения нарушения прав граждан и юридических лиц в случае принуждения к совершению сделок или к отказу от их совершения // Вестник Московского университета МВД России,-М., 2011. №2.
НАФИКОВ Ильнур Илдусович
ПРИНУЖДЕНИЕ К СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛКИ ИЛИ К ОТКАЗУ ОТ ЕЕ СОВЕРШЕНИЯ: КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ И УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ
Автореферат диссертации
Подписано в печать «07» января 2012г.
Формат 60x84 1/16 Усл.печ.л. 1,3 Тираж7%жз.
Уч.изд.л. 1,0 Заказ № 2>/$
ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ «Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения»
61 12-12/708
ГОСУДАРСТВЕННОЕ КАЗЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ «МОСКОВСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ МВД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
на правах рукописи
НАФИКОВ Ильнур Илдусович
ПРИНУЖДЕНИЕ К СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛКИ ИЛИ К ОТКАЗУ ОТ ЕЕ СОВЕРШЕНИЯ: КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ И УГОЛОВНО-
ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Специальность 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
Научный руководитель -доктор юридических наук, доцент Иванцов Сергей Вячеславович
Оглавление
ВВЕДЕНИЕ 3
Глава 1. Криминологическая характеристика принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. 16
§1. Место принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения в системе экономической преступности 16 §2. Причины и условия принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения 31
§ 3. Характеристика лиц, совершивших принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения 46
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ). 60 §1. Развитие законодательства об ответственности за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения 60
§2. Особенности квалификации принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения 74
§3. Проблемные вопросы разграничения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежных составов преступлений 95 Глава 3. Предупреждение принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. 117
§1. Правовые средства предупреждения преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ «Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения» 117
§2. Специально-криминологические меры предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения 132
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 152
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 161
ПРИЛОЖЕНИЯ 174
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования. В условиях проводимых преобразований и интегрирования России в мировую экономическую систему особую актуальность приобретает разработка новых и повышение эффективности устоявшихся инструментов криминологической и уголовно-правовой охраны отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности. В последние годы в экономическом развитии российской федерации наметился определенный подъем, что связано не только с положительной динамикой на международном сырьевом рынке, но и с оживлением промышленного производства, сельского хозяйства и т.д. Не последнюю роль в этом сыграло и совершенствование правового регулирования экономических отношений в стране, в том числе мерами уголовно-правового характера. Вместе с тем, несмотря на наличие в УК РФ отдельной главы, полностью посвященной преступлениям в сфере экономической деятельности, проблем в этой сфере остается немало. Одной из таких проблем является обеспечение юридической чистоты гражданско-правовых сделок уголовно-правовыми средствами, поскольку существенное значение в развитии экономической деятельности любого государства имеют свобода такой деятельности и самостоятельность лиц, в ней участвующих, особенно в принятии решения о совершении сделок или их расторжении. Данные отношения регулируются нормами гражданского и смежных с ним отраслей права. Так, в соответствии со ст. 421 ГК РФ «граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Понуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность заключить договор предусмотрена гражданским кодексом, законом или добровольно принятым обязательством». В случаях грубого нарушения прав физических или юридических лиц при совершении сделок начинает действовать уголовный закон. При этом речь идет о причинении ущерба или реальной угрозе причинения ущерба объекту уголовно-правовой охраны.
Повышенная общественная опасность такого уголовно наказуемого деяния связана с тем, что способом достижения целей гражданско-правового
характера виновный избирает посягательство на личность: здоровье, телесную неприкосновенность, свободу, честь и достоинство, т.е. те интересы, которые охраняются уголовным законом любого цивилизованного государства в первую очередь.
Между тем число преступлений, зарегистрированных по ст. 179 УК РФ, имеет устойчивую тенденцию к снижению и уменьшилось за последние пять лет в 5,1 раза. В 2005 г. было зарегистрировано 79 преступлений, в 2006 г. -72 (-8,9%), в 2007 г. - 46 (-36,1%), в 2008 г. - 39 (-15,22%), в 2009 г. - 36 (-7,7%). В 2010 г. было зарегистрировано всего 14 таких преступлений (-61,1%). При этом в ряде случаев правоприменитель идет по пути наименьшего сопротивления и, в силу сложностей квалификации этого деяния, квалифицирует такие действия как вымогательство. Снижение количества зарегистрированных преступлений в последние годы, на наш взгляд, не является объективным обстоятельством, а лишь подчеркивает высокую латентность исследуемого преступления. Используя научные исследования о соответствующих коэффициентах, можно говорить о том, что реально число таких преступных деяний в России составляет сотни.
В этих условиях приобретают важное значение изучение и разработка новых, основанных на достижениях криминологической науки, методов предупреждения преступлений в сфере экономики. Однако ряд вопросов, касающихся предупреждения экономических преступлений, личностных особенностей лиц, их совершивших, а также методах контроля экономической преступности, в том числе проблемные аспекты предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, в криминологической литературе освещены недостаточно. Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения рассматривается, как правило, в контексте других, более общих исследований, связанных с преступлениями в сфере экономики, а недостаточная разработанность вопросов квалификации, отграничения от смежных посягательств ведет к неправильному применению уго-
ловного закона на практике: осуждению за иные преступления, незаконному освобождению от уголовной ответственности и т.д.
Следователи, прокуроры и суды испытывают серьезные затруднения при квалификации принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, в толковании ряда оценочных признаков, в том числе и при отграничении от смежных составов преступлений, поскольку судебно-следственная практика применения ст. 179 УК РФ до настоящего времени фактически не наработана. При этом применение уголовного закона, направленного на уголовно-правовую охрану сферы экономической деятельности, представляет наибольшую сложность. Существующая редакция ст. 179 УК РФ не учитывает в полной мере изменения гражданского законодательства, не позволяет выделить четкую модель состава, структуру объективных и субъективных признаков этого деяния.
По этой причине потребность комплексного теоретического исследования указанного преступления очевидна, а введение уголовной ответственности за совершение этого деяния требует серьезного научного осмысления как самой уголовно-правовой нормы и практики ее применения, так и мер, обладающих предупредительным потенциалом относительно этого деяния.
Перечисленные обстоятельства обусловливают актуальность избранной темы, важность и значимость исследования ее на диссертационном уровне.
Степень научной разработанности проблемы. Противодействие преступлениям, сопряженным с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения освещаются в отечественной юридической литературе, как правило, во взаимосвязи с преступлениями в сфере экономики. Вопросы, относящиеся к криминологической и уголовно-правовой охране общественных отношений в сфере экономической деятельности, и проблемные аспекты таких преступлений рассматривались в работах Д.И. Аминова, Г.Н. Борзен-кова, Л.Д. Гаухмана, Е.Е. Дементьевой, А.И. Долговой, И.В. Власовой, Б.В. Волженкина, Ю.В.Голика, А.Э. Жалинского, М.Н. Зацепина, Б.В. Здравомы-
слова, Ю.П. Кравца, И .Я. Козаченко, B.C. Комиссарова, В.П. Котина, В.Н. Кудрявцева, Н.Ф. Кузнецовой, С.Я. Лебедева, В.Д. Ларичева, Б.М. Леонтьева, H.A. Лопашенко, В.В. Лунеева, C.B. Максимова, Р.Н. Марченко, В.Е. Мельникова, А.И. Микрюкова, B.C. Минской, Г.М. Миньковского, В.А. Номоко-нова, B.C. Овчинского, П.Н. Панченко, Э.Ф. Побегайло, Т.В. Пинкевич, А.И. Рарога, А.Л. Репецкой, П.А.Скобликова, С.А. Солодовникова, И.В. Субботиной, Т.Д.Устиновой, В.И. Тюнина, Т.Д. Устиновой, П.С. Яни, Б.В. Яцеленко и др.
В исследованиях перечисленных авторов имеются важные как теоретические, так и практические выводы, вносящие существенный вклад в изучение преступлений экономической направленности. Вопросам квалификации преступлений в сфере экономики посвящен ряд постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации. Вместе с тем остаются открытыми и дискуссионными вопросы, связанные как с предупреждением, так и с квалификацией принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, требуется решение проблемы разграничения с составами вымогательства, мошенничества, самоуправства, другими смежными составами преступлений, рейдерством, корпоративным шантажом (гринмейлом), корпоративным конфликтом и т.д. Поэтому в силу сложности, неоднозначности, высокой латентности, особой специфики совершения гражданско-правовых сделок и их охраны, в том числе криминологическими и уголовно-правовыми средствами, назрела необходимость исследовать эти вопросы на уровне диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования состоит в получении нового криминологического и уголовно-правового знания о социально-правовой природе принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, а также разработке на основе такого знания научно обоснованного комплекса мер специально-криминологического и уголовно-правового характера, направленных на его предупреждение.
Для выполнения вышеуказанной цели диссертантом были решены еле-
дующие задачи:
- определено место принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения в системе экономической преступности;
- выявлены причины и условия принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, выявить особенности личности преступника, действующего в сфере экономики, в том числе в сфере совершения гражданско-правовых сделок;
- установлены закономерности развития отечественного уголовного законодательства и научной мысли о принуждении к совершению сделки или отказу от ее совершения;
- проанализирована практика квалификации действий лиц, совершающих принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения;
- выявлены проблемные вопросы разграничения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения и смежных составов преступлений;
- разработаны предложения и рекомендации, направленные на совершенствование действующего уголовного законодательства, а также иных правовых мер предупреждения этого преступления;
- определены оптимальные специально-криминологические меры предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Объектом диссертационного исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с противоправными деяниями в виде принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Предметом исследования являются криминологические и правовые предпосылки и условия эффективного предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения, криминологические и уто-ловно-правовые характеристики преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ, закономерности и тенденции таких преступлений, криминологические особенности процессов их детерминации, а также основные направления и меры предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения.
Методологическую основу исследования составили общенаучные методы познания. Характер диссертационного исследования обусловил также применение таких методов исследования, как исторический, сравнительно-правовой, изучения и анализа документов, статистический, социологический (опрос, анкетирование). Методика исследования включает в себя изучение и обобщение юридической и социологической литературы по уголовному праву, криминологии, теории права и другим отраслям права, статистических данных, судебной практики судов Российской Федерации.
Нормативной базой исследования являются Конституция Российской Федерации, Гражданский кодекс РФ, Гражданско-процессуальный кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, другие правовые акты, инструкции, направленные на обеспечение осуществления и расторжения различных видов сделок, ранее действующее уголовное законодательство советского периода, Постановления Пленумов Верховных Судов РСФСР, РФ, ведомственные нормативно-правовые акты о деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений в сфере экономической деятельности и материалы судебной практики.
Эмпирическую базу диссертационного исследования составили результаты анализа данных правовой статистики и конкретного социологического исследования. Автор использовал статистические данные МВД России, отраженные в ведомственных отчетных и информационно-аналитических документах. Для сбора социальной информации о предмете исследования применялись традиционные методы социологического опроса и экспертных оценок (анкетирование сотрудников подразделений по борьбе с экономическими преступлениями МВД России - 85 человек, следователей ГСУ МВД по республике Татарстан - 36 человек). В ходе исследования были изучены материалы уголовно-правовой, следственной и судебной практики, данные обобщения правоохранительной деятельности органов прокуратуры, суда, МВД, материалы уголовных дел (изучены материалы 102 многоэпизод-ных уголовных дел, связанных с принуждением к совершению сделки или к
отказу от ее совершения и смежными составами преступлений и законченных производством в Москве, Казани, Омске и Владимире), изучены также результаты исследований, проведенных другими авторами, чьи выводы использованы для сопоставления тенденций исследуемой проблемы. Весь процесс сбора, обработки и анализа статистической и социологической информации осуществлялся на основе соблюдения требований репрезентативности, предъявляемых к подобным социально-правовым исследованиям. В целом объем полученного и проанализированного автором эмпирического материала отвечает требованиям репрезентативности.
Научная новизна. Диссертация содержит научно обоснованную криминологическую и правовую информацию, позволяющую представить ее в качестве нового, не отраженного до настоящего времени в комплексных монографических исследованиях знания о современном состоянии уголовно-правового и криминологического предупреждения принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. В исследовании проанализированы основные криминологические показатели принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Автором изучены особенности криминологической детерминации этого преступления, выявлены особенности лиц, совершивших данное преступление и представлен криминологический портрет такого преступника, определены закономерности развития уголовного законодательства об этом деянии, проанализирована практика квалификации действий лиц, совершающих принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, и выявлены проблемные вопросы разграничения со смежными составами преступлений. Диссертантом разработаны предложения и рекомендации, направленные на совершенствование действующего уголовного законодательства и практики его применения. Новыми являются научно обоснованные рекомендации по совершенствованию системы и оптимизации специально-криминологических мер предупреждения этого преступления. Новизной отличаются также положения, выносимые на защиту.
Положения, выносимые на защиту:
1. Преступления, сопряженные с принуждением к совершению сделки или к отказу от ее совершения, имеют свои специфические криминологические особенности:
несмотря на незначительность удельного веса преступлений, предусмотренных ст. 179 УК РФ, в общем объеме регистрируемой преступности, такое деяние получило широкое распространение, что говорит о его специфическом характере, способах совершения и, как следствие, его высочайшей латентности;
- по результатам исследования установлено, что соотношение зарегистрированных и фактически совершаемых таких преступлений составляет, как минимум, один к шести;
- принуждение потерпевших к сделкам осуществляется не только в сфере экономической деятельности, но и в иных сферах о
