АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Раскрытие и расследование вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса»
3721
На правах рукописи
Митрохин Алексей Александрович
РАСКРЫТИЕ И РАССЛЕДОВАНИЕ
ВЫМОГАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ МАЛОГО И СРЕДНЕГО БИЗНЕСА
Специальность 12.00,09-уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность
АВТОРЕФЕРАТ
Диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Москва - 2008
Диссертация выполнена на кафедре криминалистки Московского университета МВД России
Научный руководитель:
Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Волынский Александр Фомич
Официальные оппоненты:
Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор, Жебанков Виктор Андреевич кандидат юридических наук, доцент Марков Алевтин Яковлевич
Ведущая организация: Волгоградская Академия МВД
Российской Федерации
Защита диссертации состоится « » 2008 г. в ч. на заседании
диссертационного совета Д 203.019.03 при Московском университете МВД России по адресу: г. Москва, ул. Академика Волгина, д. 12, зал диссертационных советов.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского университета МВД России,
Автореферат разослан« » 2008г.
Ученый секретарь диссертационного совета, кандидат юридических наук, доцепт
А.А. Шишков
И1Щ
Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. В современной России в структуре преступности все более значительное место занимают экономические преступления и преступления в сфере экономики, интегрирующие в себе все иные виды преступлений, включая общеуголовные, и тем самым, по мнению ряда исследователей, представляющие реальную угрозу не только экономической, но и национальной безопасности России.
ЬС числу таких преступлений относится вымогательство в сфере малого и среднего предпринимательства. Только в Москве функционирует более 250 тысяч малых и средних предприятий, всего же по России их около миллиона.
Малый и средний бизнес дает более 40% общего объема ВВП, доля промышленного сектора в его структуре возросла с 13 до 25 %. Бурно прогрессируют инновационные предприятия.
Значимость малых и средних предприятий в российской экономике весьма значительна. Они обеспечивают 80% производства легких металлических конструкций, 47% лесопильных рам, 36% деревообрабатывающих станков, 27% медтехники и запчастей к ней, 34% быстрозамороженных продуктов из картофеля, 19% хлеба и хлебобулочных изделий'.
Значительное количество от общего числа малых и средних предприятий действуют в примитивном торговом бизнесе - в розничной торговле на рынках и торговых точках. В настоящее время в России насчитывается около 2-х тысяч частных рынков, из них 15% составляют территории «стихийной» торговли. Все э то создает питательную среду для вымогательства, для массовых преступных проявлений и наиболее опасных посягательств на собственность, а так же на личные права и свободы граждан. Однако, как свидетельствуют результаты проведенного нами изучения уголовных, в том числе архивных дел, малый и средний бизнес и в иных сферах экономики не остается
! См.: Оппрл России. ГплопоИ 01ЧСТ М.. 2005. - С. 17.
без внимания преступников, являясь пока наиболее уязвимым и наименее защищенным.
Высокая степень общественной опасности рассматриваемого вида вымогательства заключается в том, что оно зачастую сопровождается совершением тяжких и особо тяжких преступлений (захват заложников, похищение человека, убийство и др.), не говоря уже об истязании, подкупе, шантаже, запугивании как предпринимателей, так и их родственников.
В последнее десятилетие (1997-2007 гг.) количество вымогательств в сфере малого и среднего бизнеса фактически неуклонно росло. В нем до сих пор «спорные» вопросы решаются в основном не в судах, а с помощью связей с чиновниками и уголовными «авторитетами». Этим объясняется относительно высокая латентность данного вида преступлений, сложность их выявления, раскрытия и расследования. В частности, проблема заключается в том, что преступники, как правило, тщательно и скрытно готовятся к преступлению, проявляют хорошее знание жертвы и состояния его дел. А процесс раскрытия и расследования вымогательства, как правило, сопровождается активным, хорошо организованным противодействием со стороны преступников.
Вместе с тем следственные подразделения органов внутренних дел, которым подследственен рассматриваемый вид вымогательства, в основе своей оказались не готовы к указанным изменениям в структуре преступности и весьма медленно адаптируются к новым условиям борьбы с ней. Очевидна необходимость совершенствования организации, тактики, методики раскрытия и расследования вымогательства.
Следует заметить, что проблемы выявления и расследования вымогательства в свое время освещались в трудах таких ученых, как Ю.П. Гармаев (1998), В.В. Голубев (1996), A.C. Джандиери (1995), О.М. Кирюшина (1997), Н.Н, Лашко (2001), А.Ф. Лубин (1995) и других. Однако в них не нашли, да и не могли по времени найти отражение постоянно изменяющиеся особенности
данного вида преступлений, совершаемых в сфере малого и среднего бизнеса.
Решение данной задачи определенное время сдерживалось отсутствием достаточно объемного и содержательного эмпирического материала, законодательной базы, скромностью теоретических обобщений.
Изложенное свидетельствует об актуальности предлагаемой темы диссертационного исследования для криминалистической теории и практики, о возможности новаторского подхода к исследованию соответствующих проблем.
Предмет исследования - закономерности, с одной стороны, преступной деятельности, связанной с вымогательством в сфере малого и среднего бизнеса, происходящего при этом процесса следообразования, а с другой - деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию данного вида преступления, формирования криминалистического знания, основанного на результатах изучения механизма его подготовки, совершения и сокрытия.
Объект исследования - теория и практика раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса, нашедшая отражение в литературных источниках, в организационно-управленческих документах, в законных и подзаконных нормативно-правовых актах, в уголовных делах и личном опыте сотрудников органов внутренних дел.
Теоретическая база исследования представляет собой - фундаментальные теоретические положения современной философии, социологии, теории права, криминологии, уголовного права. Особое внимание при его проведении уделялось публикациям по криминалистике, теории оперативно-розыскной деятельности, уголовного процесса, прежде всего, таких видных ученых, как Т.В. Аверьянова, P.C. Белкин, А.Н. Васильев, Н.Т. Ведерников, И.А. Возгрин, А.Ф. Волынский, В.Н. Григорьев, В.А. Жбанков, В.Н. Караго-дин, Л.П. Карнеева, В.И. Комиссаров, Ю.Г. Корухов, В.П. Лаврова, A.M. Ла-
рин, И.М. Лузгин, В.А. Михайлов, A.C. Подшибякин, Е.Р. Рассинская, В.Г. Томин, А.Г. Филиппов, С.А. Шейфер, Н.П. Яблоков и др.
Цели и задачи исследования. Целью данного исследования является разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию организации и тактики деятельности правоохранительных органов на основе результатов обобщения, анализа и оценки теории и практики раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса. Достижение данной цели обеспечивалось решением следующих задач:
- выявить изначальные причины, исторические корни вымогательства и особенности его проявления в зависимости от условий социально-экономической жизни общества;
- определить особенности криминалистической характеристики, вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса;
- установить наиболее типичные действия вымогателей в механизме преступления, в частности, сопряженные со следообразованием, со способами маскировки преступного результата;
- выявить проблемы организации и тактики раскрытия и расследования указанного вида вымогательства, установить особенности их взаимообусловленности;
- проанализировать уже предлагавшиеся меры совершенствования организации и тактики раскрытия и расследования вымогательства, оценить их эффективность;
- установить проблемные вопросы взаимодействия следователей и оперативно-розыскных аппаратов при раскрытии и расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса, определить возможности из разрешения;
- разработать рекомендации по совершенствованию методики раскрытия и расследования вымогательств в сфере малого и среднего бизнеса;
- установить формы, способы противодействия раскрытию и расследованию рассматриваемого вида вымогательства, определить систему мер по его преодолению.
Методологическую основу диссертационного исследования составляют диалектико-материалистический, общенаучные и частнонаучные методы познания. В их числе методы системно-структурного, конкретно-социологического, логико-системного и сравнительно-правового анализа. В ходе исследования проводились изучение и обобщение судебно-следственной практики (анкетирование и анализ уголовных дел), опрос практических работников, использовался метод экспертных оценок.
Нормативно-правовая база исследования формировалась с использованием соответствующих его предмету положений Конституции Российской Федерации, законов, указов Президента, Постановлений Правительства Российской Федерации, подзаконных ведомственных нормативно-правовых актов, а также ратифицированных Государственной Думой Российской Федерации международных договоров, конвенций, соглашений и других документов по вопросам борьбы с преступностью.
Эмпирическая база настоящей работы представлена результатами изучения по специально разработанной анкете 256-ти уголовных дел, возбужденных и расследованных по рассматриваемому виду преступлений совершенных за период с 1995 по 2006 гг. в различных регионах страны (Московская, Рязанская, Саратовская, Тюменская области), из них 175 рассмотренных судами. Кроме того, изучено 106 материалов об отказе в возбуждении уголовных дел, опрошено с использованием анкеты 136 практических работников (84 следователя ОВД, 22 - следователя прокуратуры и 30 сотрудников оперативных служб ОВД).
Результаты изучения уголовных дел и опроса практических работников обобщены и представлены в виде аналитической справки.
Содержанием эмпирической базы исследования охватываются постановления Пленума Верховного суда РФ и решения Президиума Верховного
суда РФ, касающиеся практики судебного рассмотрения соответствующих уголовных дел, опубликованные обзоры по результату обобщения опыта раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
При написании диссертации использовался пятнадцатилетний опыт работы автора в органах внутренних дел.
Научная новизна исследования заключается в том, что в нём дается уточненная криминалистическая характеристика вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса; показаны закономерности формирования следовой картины в процессе его совершения; выявлены и проанализированы проблемы правового, организационного и научно-методическог о обеспечения деятельности по раскрытию и расследованию данного вида преступлений, обосновываются необходимость и возможность их взаимосвязанного решения; отмечаются все возрастающие потребности практики раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса в использовании результатов оперативно-розыскной деятельности, соответственно, аргументируется необходимость, излагаются предложения по совершенствованию форм и методов взаимодействия следователей, оперативных работников и иных субъектов по выявлению и расследованию преступлений этой категории; установлены организационные и тактические особенности проведения следственных действий, направленных на получение вербальной и материально отображаемой криминалистически значимой информации; показываются возможности повышения эффективности использования при расследовании указанного вида вымогательства научно-технических методов и средств. Научная новизна результатов исследования нашла отражение в основных положениях, выносимых на защиту.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Криминалистическая характеристика вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса как система данных, об обстоятельствах преступления (место, время, предмет преступного посягательства и т.п.), о способе и средствах совершения и сокрытия, о следах преступных действий, а также о лич-
ности преступника и потерпевшего; структура криминалистической характеристики и корреляционные взаимосвязи её отдельных элементов.
2. Криминалистическая модель механизма преступной деятельности вымогателей, рекомендации по ее использованию в раскрытии и расследовании преступлений данного вида, в частности, при анализе и оценке исходной информации, при разработке версии и их проверке.
3. Выводы о целесообразности применения комплексного, системного подхода к исследованию и решению организационных, правовых, научных и иных проблем криминалистического обеспечения расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
4. Система типичных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования, и источников информации о них, а также алгоритм действий следователя, осуществляемых в целях разрешения таких ситуаций.
5. Совокупность рекомендаций и предложений по совершенствованию организации и информационного обеспечения взаимодействия следователя с сотрудниками оперативных аппаратов и экспертно-криминапистических подразделений при расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
6. Рекомендации по организации и тактике проведения отдельных следственных действий, в том числе в условиях противодействия расследованию.
Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в обосновании конкретных рекомендаций, направленных на повышение эффективности расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
Сформулированные в диссертации предложения по совершенствованию раскрытия и расследования этих преступлений могут быть использованы правоприменительными органами, а изложенные в ней дополнения и изменения действующего законодательства могут заинтересовать правотворческие органы. Кроме того, сформулированные в работе выводы и предложе-
ния практического характера могут оказаться полезными на различных этапах подготовки и переподготовки работников правоохранительных органов, их целесообразно использовать в преподавании учебных дисциплин, особенно криминалистики, а также в дальнейших научных исследованиях по раскрытию и расследованию вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
Апробация результатов исследования. Основные положения настоящего исследования нашли свое отражение в восьми опубликованных научных статьях (в том числе одна в издании по списку ВАК), были предметом обсуждения на заседаниях кафедры криминалистики Московского Университета МВД России и на научно-практической конференции. Результаты исследования внедрены в деятельность ОВД Московской области и в учебный процесс по курсу криминалистики названного университета и Академии экономической безопасности МВД России, что подтверждается соответствующими актами.
Структура и объем диссертации соответствуют содержанию и логике исследования. Она состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. Общий объем диссертации - 202 стр.
Содержание работы
Во введении диссертации обосновывается актуальность темы исследования, определяются его цели, задачи, объект, предмет; обозначаются методологические и теоретические основы исследования, отмечаются научная новизна, теоретическая и практическая значимость его результатов исследования, формулируются основные положения, выносимые на защиту, излагаются сведения об апробации результатов исследования.
Глава первая диссертации - «Вымогательство в сфере малого и среднего бизнеса как объект криминалистического изучения» - состоит из трёх параграфов.
В первом параграфе - «Социально-правовая характеристика вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса»- в исторической ретроспективе даётся анализ социально-правовых предпосылок появления вымогательства как уголовно-наказуемого преступного деяния. В частности, отмечается, что в уголовном законодательстве России такое понятие, как «вымогательство» в качестве самостоятельного вида преступления появилось только в начале двадцатого века. При этом прослеживается изменение во времени содержания состава этого преступления под воздействием социальных, правовых, политических, экономических и тому подобных факторов. Соответственно, менялись уголовно-правовые нормы, предусматривающие ответственность за данное преступление, совершенствовались криминалистические методы и средства, использовавшиеся в целях выявления, раскрытия и расследования вымогательства.
В современных условиях, о чем свидетельствуют приводимые в диссертации статистические и иные фактические данные, вымогательство стало едва ли не одним из главных элементов преступной деятельности в сфере экономики. При этом отмечается устойчивая тенденция роста: а) его количества в структуре преступности, особенно по группе имущественных преступлений; б) процента рецидивистов в числе лиц, совершающих эти преступления; в) части преступлений, совершаемых в группе.
В исследовании обращается внимание на то, что общественная опасность вымогательства со стороны чиновников выражается в изменении мотивации их поведения, влекущего причинение экономического ущерба обществу и государству. В частности, по оценке специалистов, занимающихся исследованием данной проблемы, контроль преступными группировками рынков и при попустительстве властей составляет надбавку к цене товаров (услуг) на 15 %; государственные служащие за вознаграждение заказывают коммерческим структурам дорогостоящее оборудование, завышают стоимость общественных работ, в результате чего цены на товары (услуги) повышаются еще на 20 %. Как следует из результатов данного исследования
такое «содружество» власти, бизнеса и криминала оказывается наименее уязвимым, но вместе с тем наиболее опасным, хотя бы потому, что является важнейшим составляющим такого социального явления, как коррупция.
Во втором параграфе - «Криминалистическая характеристика вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса» - подробно рассмотрены закономерности механизма данного вида преступления, способы его подготовки, совершения и сокрытия, излагаются результаты анализа личности вымогателей и потерпевших.
Вопреки утверждению некоторых ученых-криминалистов (H.A. Селиванов и др.), автор придерживается мнения, что криминалистическая характеристика вида преступления обладает относительной стабильностью. В противном случае ею нельзя было бы пользоваться как совокупностью данных, как информационной моделью определенного вида преступления для выдвижения типовых версий и установления обстоятельств расследуемого преступления. Касаясь структуры криминалистической характеристики преступления, автор полагает, что например, она может уточняться иногда, в зависимости от объектов и способов преступного посягательства, но в любом случае в ней должны находить выражение данные о преступлении и лице, его совершившем. С этих позиций автор не разделяет мнение ученых, предлагавших в качестве одного из элементов криминалистической характеристики преступления рассматривать исходную информацию о событии преступления или исходные следственные ситуации. Такая информация по своему содержанию, что очевидно, отличается от «последующей» только временем её поступления и характеризует не столько преступление, сколько работу следователя.
Автором описаны наиболее существенные структурные элементы криминалистической характеристики вымогательства, в сфере малого и среднего бизнеса: обстановка вымогательства, способы его подготовки, совершения и сокрытия, в том числе наиболее опасного его вида - рэкета, предмет вымогательства, следовая картина действий вымогателей, личность субъектов вымо-
гательства и потерпевших, обстоятельства совершения вымогательства; способы противодействия расследованию вымогательства.
В диссертации излагаются выявленные и сгруппированные способы вымогательства, показываются их особенности в зависимости от объекта преступного посягательства. Система действий по подготовке, совершению и сокрытию вымогательства представленные с учётом условий внешней среды, личных качеств пострадавшего и преступника. При этом более подробно рассматривается сложная обстановка происшествия, что, обуславливается множеством мест, на которых совершается преступление: место осуществления угрозы, место восприятия угрозы, место физического воздействия, место завладения предметом вымогательства. Этим, в частности объясняется тот факт, что только по 18% уголовных дел осматривались все участки сложной обстановки места происшествия. По другим делам осмотры ограничивались местом завладения предметом вымогательства, нахождения тайника, или обусловленного места встречи вымогателя и потерпевшего.
Установление предмета вымогательства, по мнению автора, всегда способствует более быстрому и правильному установлению других обстоятельств данного вида преступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелируются с другими элементами криминалистической характеристики (Н.П. Яблоков), в частности с лицом, совершившим вымогательство, с объектом посягательства; данные о нем учитываются при установлении признаков состава преступления и его квалификации. Предмет преступного посягательства важен, как следообразующий объект сам по себе, так и во взаимодействии с другими объектами обстановки места происшествия. В этой связи автор не разделяет высказанное в литературе мнение (A.B. Дулов), что предмет посягательства не обязательный элемент криминалистической характеристики преступления. Результаты изучения уголовных дел свидетельствуют, что 70% вымогательств совершается в городах, где предметом преступления являются в основном деньги, драгоценности, имущество
и право на него. В сельской же местности, наиболее значимым предметом вымогательства является производимая сельхозпродукция.
Значительное внимание в диссертации уделено криминалистической характеристике личности преступника как одного из главных обстоятельств, подлежащих доказыванию по каждому уголовному делу и имеющих большое значение для принятия многих организационных и процессуальных решений. Преступники - вымогатели в основном в возрасте от 25 до 36 лет (37% от числа лиц, осужденных за данное преступление), как правило, имеют сформировавшееся мировоззрение, жизненный опыт, укрепившиеся деловые, в том числе криминальные связи, хорошо знают действующий порядок функционирования малых и средних предприятий. На втором месте - лица в возрасте от 36 до 42 лет - (24%) на третьем - от 17 до 25 лет (18%). Лица старше 42 лет составляют лишь (11%).
Большая часть преступников - мужчины (88%). Для лиц, имеющих общее среднее образование (33%), характерны относительно простые способы совершения преступлений; для лиц, имеющих средне-специальное, неоконченное высшее и высшее образование (41%), характерны более сложные способы совершения преступлений; лица, ранее судимые отличаются преступным опытом и жестокостью.
Пилотажный опрос осужденных и обвиняемых за совершение вымогательства показывает, что преступники в большинстве своем (66%) предусматривали определенные меры по сокрытию преступления уже при подготовке к нему. И практически все они (98%) рассчитывали на безнаказанность.
Криминалистическая характеристика рассматриваемого вида преступлений является теоретической базой для разработки общих положений методики их раскрытия и расследования, однако она имеет существенные особенности по преступлениям, совершенным организованными преступными группами, что наиболее характерно для вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
Глава вторая «Организационное и информационное обеспечение раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса» - состоит из трех параграфов и посвящена изучению исходных следственных ситуаций, особенностей возбуждения уголовного дела, планирования расследования, организации взаимодействия следователя с оперативно-розыскными аппаратами и сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений в раскрытии и расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса. Все эти вопросы анализируются в контексте сложившихся в криминалистике представлений о криминалистическом обеспечении раскрытия и расследования преступления как специфического вида деятельности.
В первом параграфе - «Возбуждение уголовного дела, исходные следственные ситуации, версии и планирование расследования» - анализируется понятие следственной ситуации как совокупности условий, в которых в данный момент происходит расследование, рассматриваются особенности классификации таких ситуаций по изученным уголовным делам приводятся данные о частоте их встречаемости, о мерах по их разрешению.
На первоначальном этапе расследования, отмечает автор, в условиях информационной неопределенности, знания, обобщенные в криминалистической характеристике и в учении о следственных ситуациях, существенно оптимизируют процесс разработки версий, повышают эффективность разрешения проблемных ситуаций, что и обеспечивает успех выявления, раскрытия и расследования преступлений. При этом следователь, во избежание ошибок и нежелательных последствий, при любых обстоятельствах должен учитывать весь комплекс факторов, влияющих на следственную ситуацию. По существу весь процесс расследования характеризуется восприятием и уяснением следственных ситуаций, принятием и реализацией мер по их разрешению.
В диссертации наиболее тщательно исследуется первоначальный этап раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизне-
са при этом выделяются следующие типичные исходные следственные ситуации:
- совершенное деяние является вымогательством, имеются сведения о признаках преступления, но круг лиц, его совершивших, не установлен;
- установлены, но пока задержаны лишь отдельные участники вымогательства, известны эпизоды преступлений и способы их совершения;
- задержаны отдельные члены преступной группы, но не установлены все соучастники, эпизоды, способы преступления, неизвестны и размеры материального ущерба;
- известны все участники деяния, способы и результат их преступной деятельности.
Применительно к каждой ситуации в диссертации определяется алгоритм действий по их разрешению. Особое внимание уделяется при этом проблемным наиболее сложным конфликтным ситуациям, разрешение которых предполагает комплексное использование различных сил, методов, средств и зачастую сопряжено с тактическим риском!
Очень важно уже при возбуждении уголовного дела располагать информацией о самом предприятии, важно знать точное и полное наименование организации, кем и когда зарегистрирована, кто является учредителем, юридический адрес; уставной капитал, соотношение внесенных учредителями долей; номера счетов, в каких банках открыты; данные о руководителях коммерческой организации, распределении служебных обязанностей и так далее.
Планирование расследования рассматривается автором как мыслительная деятельность, как важнейшее условие рациональной организации труда следователя. В его результате на основе разработанных версий определяются направления расследования, система поисковых, розыскных мероприятий и следственных действий меры по организации научно-технического обеспечения. Вместе с тем изучение уголовных дел (находящихся в производстве), опрос практических работников показывает, что в планировании расследова-
ния доминирует формальное отношение. В 13% уголовных дел такие планы не были утверждены руководителями в установленной форме; по 5% уголовных дел письменные планы расследования вообще отсутствовали. 17% респондентов отметили, что они планы составляют устно или в «черновых набросках». Мало внимание уделяется в работе форме, структуре и содержанию планов расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса.
Во втором параграфе этой главы диссертации - «Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами» - анализируется современное состояние организации и правового обеспечения реализации возможностей указанных аппаратов при расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса, аргументируется ряд предложений и рекомендации по совершенствованию совместной деятельности следователей и оперативных работников. Объединение их возможностей и согласование действий, соединение усилий составляет основную суть и содержание их взаимодействия.
Каждый из них, несмотря на общность задач в борьбе с преступностью и на объединение усилий в их решении по конкретным делам, остается субъектом, действующим в пределах своей компетенции.
Наиболее эффективно взаимодействие указанных субъектов в раскрытии и расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса проявляется в форме следственно-оперативных групп (СОГ). Действовали такие СОГ в пределах полугода и, примерно, в двух из трех случаев их деятельность завершалась успешно.
В деятельности правоохранительных органов наиболее часто такие группы создаются для решения ситуативных задач, в частности, для проведения квалифицированного осмотра места происшествия, группового обыска и т.п.
Для раскрытия и расследования серийных неочевидных преступлений СОГ создавались по 46% уголовных дел, в том числе по 14% дел, возбужденных по результатам оперативно розыскной деятельности.
В диссертации отмечаются следующие недостатки в организации деятельности СОГ: слабое структурное взаимодействие; производство следственных действий при отсутствии следователя и специалистов-криминалистов, формальное отношение следственных работников к поручениям следователя, не всегда учитываются проблемы психологической совместимость членов СОГ, особенности формирования внутриколлективных отношений.
В результате анализа таких недостатков аргументируется предложение о создании хотя бы на уровне МВД, ГУВД, УВД и крупных горрайорганов постоянно действующих СОГ по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с квалифицированным вымогательством, рэкетом, коррупцией и рейдерством.
В третьем параграфе данной главы - «Использование специальных знаний в раскрытии и расследовании вымогательств в сфере малого и среднего бизнеса» - отмечается возрастающая роль научно-технических (криминалистических) методов и средств в раскрытии и расследовании преступлений, что нашло определенное отражение в действующем УПК РФ. Соответственно заметно расширяются возможности названных методов и средств, сфера их применения и перечень решаемых с их помощью задач. В числе таких задач не только собирание, исследование и использовании материальных следов преступлений, но и фиксация на материальных носителях идеальных следов преступлений, что способствует расширению и укреплению доказательственной базы по уголовным делам. Автор положительно относится к высказываемым в литературе предложениям о допустимости использования в уголовном процессе в качестве доказательства результатов одорологических исследований, в качестве средства получения розыскной информации -полиграфических исследований.
По мнению автора иные подходы требуются к правовому регулированию использования в раскрытии и расследовании преступлений компьютерной техники, современных информационных технологий. Консерватизм законодателя в этом отношении наглядно проявился в вопросе о киносъемке (см., например, ст. 189, ч.4; ст. 190, ч.4, п.2; ст. 192, ч.4 и др.). Она и ранее не находила широкого применения в криминалистической практике, а с появлением видеозаписи о ней никто и не вспоминает, разумеется, кроме законодателя.
Как чрезвычайно острая проблема в диссертации обозначается и исследуется современное состояние криминалистической подготовки следователей, оперативных работников и экспертов, особенно в контексте усилий, предпринимаемых в настоящее время по компьютеризации деятельности правоохранительных органов. Новые информационные технологии объективно обусловливают качественно иную работу со следами преступлений, предполагающую не только разработку более современных методов, средств, но и более высокий уровень технико-криминалистической подготовки сотрудников, выполняющих эту работу.
Уровню развития технико-криминалистических методов и средств, по мнению автора, должна соответствовать и вся система организации из использования. С этих позиций как анахронизм рассматривается факт возложения на сотрудников экспертно-криминалистических подразделений ОВД функции и экспертов, и специалистов. Фактически они сами себе создают объем экспертной работы. Более того такая система вошла в противоречие с принципами узкой экспертной специализации.
Третья глава - «Особенности организации и тактики отдельных следственных действий при раскрытии и расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса», - посвящена анализу тенденций, в частности, проявившихся в новом УПК РФ, в части формирования системы следственных действий, рассматриваются особенности тактики их осуществ-
ления в зависимости от вида получаемой с их помощью информации - материально отображаемой или вербальной.
В первом параграфе - «Следственные действия как средства доказывания в процессе раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса» - отмечается постепенное расширение в историческом аспекте системы следственных действий, в том числе, за счет оперативно-розыскных мероприятий (имеется в виду контроль и запись телефонных переговоров). Автор разделяет мнение ученых-криминалистов (Ю.Г. Корухо-ва, Т.В. Аверьяновой и др.) о необходимости детальной регламентации в УПК РФ порядка легализации результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе, их использования в процессе доказывания. Более того им не исключается в перспективе положительное решение высказанного в литературе предложения (В.Ф. Статкус) о включении в УПК РФ главы о специальных следственных действиях, фактически представляющих собой некоторые из оперативно-розыскных мероприятий, перечисленных в ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
Дифференцируя все следственные действия на две группы в зависимости от особенностей получаемой с их помощью информации (материально отображаемой и вербальной), автор вместе с тем подчеркивает условность такого деления с точки зрения системного подхода в целом к процессу расследования и с учетом его конечных (а не тактических) целей. Только при комплексном использовании возможностей всех следственных действий и результатов их осуществления можно рассчитывать на успех в расследовании преступлений. В этой связи автор считает непродуктивными и даже вредными дискуссии относительно априорного преимущества тех или иных доказательств, впрочем, как и огульную критику некоторых средств доказывания - в прошлом это «научный судья», «научное доказывание»; в настоящее время - полиграф - «инквизиторское средство допроса» и т.п.
Раскрытие и расследование вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса, по мнению опрошенных автором практических работников, как пра-
вило, сопровождается активным противодействием; при этом некоторые факты такого противодействия, в частности со стороны непосредственных исполнителей преступления, находят отражение в уголовных делах (например, факты угроз в адрес потерпевших, если они заявят в милицию). Но чаще всего они остаются за рамками процессуальных действий следователя. Важнейшим условием нейтрализации противодействия расследованию является убедительная и стабильная доказательственная база, а незаменимую роль в этом отношении играет оперативно-розыскное сопровождение всего процесса расследования.
Второй параграф - «Особенности организации и тактики следственных действий, направленных на получение материально отображаемой криминалистически значимой информации» — посвящен анализу проблемных вопросов организации и тактики таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание. Основная масса материальных следов преступлений при расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса изымается все-таки при проведении осмотра места происшествия. В диссертации анализируются ситуации раскрытия вымогательства и задержания преступников по горячим следам уже в процессе осмотра места происшествия, хотя в целом результативность этого следственного действия, судя по изученным уголовным делам, остается низкой. Осмотры мест происшествия проводились по 73% уголовных дел, из них в одном из восьми случаев без участия специалистов-криминалистов. Ни в одном из числа изученных уголовных дел нет сведений о предварительном исследовании следов преступлений, в том числе их «картины» на месте происшествия. По изученным автором уголовным делам помимо места происшествия проводились осмотры различных предметов, в частности, одежды (5%), оружия, средств маскировки 17%, документов 3% денег, ценностей - 26% уголовных дел.
Такое положение автор диссертации объясняет действием факторов как объективного, так и субъективного свойства: многоэлементная структура
места происшествия очень часто приводит к неполноте его осмотра; осуществление психического насилия (угроз, шантажа и т.п.), как правило, не сопровождается образованием таких следов; длящееся во времени преступление и образование материальных следов не способствует их сохранности к моменту осмотра места происшествия и т.п.
Обыск проводился практически по всем изученным уголовным делам; нередко групповые (18% уголовных дел), повторные (7%), и, как правило, с изъятием каких-либо предметов (преступного посягательства, орудий преступления) или денег и драгоценностей. Ссылки на результаты обыска как доказательство фигурировали в приговорах судов чаще, чем на результаты осмотра места происшествия. Применение технических средств фиксации процесса и результатов обыска (в основном фототехника) отмечается в одном из четырех случаев (24%) проведения этого следственного действия, хотя специалисты-криминалисты участвовали в нем почти в каждом третьем случае (32%).
Задержание. Особенности его организации и тактики в диссертации рассматриваются с учетом специфики ситуаций, обусловливаемых местом, временем задержания, и результатами изучения личности задерживаемого. Особое внимание уделено задержанию вооруженных преступников и проводимого в рамках тактической операции в целях задержания с поличным.
Освидетельствование по рассматриваемой категории уголовных дел проводится относительно редко, возможно потому, что его цель в отношении подозреваемых достигается в известной мере при проведении их личного обыска, а потерпевшие становятся объектами этого следственного действия в единичных случаях.
В диссертации обращается внимание на типичные, наиболее характерные недостатки проявляющиеся при подготовке и проведении указанных следственных действий. На их результатах, отмечается в диссертации, крайне отрицательно сказывается низкий уровень криминалистической подготовки
следователей, их слабое взаимодействие с оперативно-розыскными аппаратами и несовершенство организации технико-криминалистической работы.
Третий параграф - «Особенности организации и тактики следственных действий, направленных на получение вербальной криминалистически значимой информации» - посвящен анализу практики осуществления допроса, очной ставки, предъявления для опознания, проверки показаний на месте, контроля и записи переговоров. Получаемая при этом вербальная информация составляет основу доказательной базы по уголовным делам данной категории. Она касается всех элементов состава преступлений и его криминалистической характеристики, всех его этапов: подготовки, совершения сокрытия.
Исходным носителем такой информации является человеческая память, а её выразителем - человеческая речь. Именно поэтому, как полагает автор, вербальная криминалистически значимая информация по своей форме и содержанию крайне субъективна, она подвержена преднамеренным, или случайным изменениям, в том числе под влиянием (психологическим или физическим воздействием) посторонних лиц. Следует учитывать и тот факт, что при расследовании вымогательства не редки ситуации, когда даже потерпевшие отказываются давать показания, или изменяют ранее данное, разумеется, в пользу подозреваемых (обвиняемых, подсудимых). По изученным уголовным делам такие факты проявлялись более чем у четверти потерпевших и свидетелей (26%). Все это крайне негативно сказывается на стабильности в целом доказательственной базы по уголовным делам рассматриваемой категории.
Особое внимание уделяется в диссертации допросу как наиболее распространенному, а вместе с тем исключительно сложному следственному действию. Особенности тактики его проведения анализируются в диссертации с учетом специфики следственных ситуаций (простые, сложные, конфликтные и т.п.), процессуальное положение допрашиваемого, его согласия сотрудни-
чать со следствием и тому подобных факторов. При этом излагаются некоторые тактические приемы, методы и средства изобличения во лжи.
В диссертации анализируется и оценивается результативность, показываются тактические особенности иных следственных действии, направленных на получение вербальной розыскной и доказательственной информации. В частности, отмечается, что при их проведении крайне редко используется аудио-видеозапись допросов подозреваемых, очных ставок, проверки показаний на месте. Между тем в таких случаях участники данных следственных действий в дальнейшем практически не изменяют свои показания. В целом же, отмечает автор, решение проблемы расширения и укрепления доказательственной базы по уголовным делам рассматриваемой категории предполагает оптимальное сочетание двух указанных групп следственных действий, более совершенное организационное и правовое обеспечение использования современных научно-технических средств при проведении оперативно-розыскной деятельности.
В заключении автор излагает выводы о причинах и условиях вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса, о его предопределенности вновь формируемыми рыночными отношениями, несовершенством законодательства, негативными количественными и качественными изменениями преступности. Соответственно, формулируются предложения по совершенствованию криминалистического обеспечения деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию данного вида преступлений.
По теме диссертации опубликованы следующие работы:
а) в изданиях, рекомендованных ВАК
1. Митрохин A.A. Борьба с вымогательством в сфере малого и среднего бизнеса, как объект криминалистического изучения // «Вестник Московского университета МВД Росси» М., 2008 № 7 (0,5 пл.).
б) в иных изданиях
2. Митрохин A.A. Малый и средний бизнес как среда для вымогательства и коррупции // «Профессионал» популярно-правовой альманах МВД России, М., 2007, № 4. - С.39-42 (0,5 пл.).
3. Митрохин A.A. Вымогательство в сфере малого и среднего бизнеса как объект криминалистического изучения // «Федерация» Научный журнал о проблемах политики, экономики, социологии и права, М., 2007 № 4. -С.33-36(0,3 п.л.).
4. Митрохин A.A. Организационное и информационное обеспечение раскрытия и расследования вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса. Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами // «Федерация» Научный журнал о проблемах политики, экономики, социологии и права, М.. 2007 № 8. - С. 18-20 (0,3 п.л.).
5. Митрохин A.A. Современные правовые условия функционирования малого и среднего бизнеса - питательная среда для совершения вымогательства // «Объединенный научный журнал» Фонд правовых исследований. М., 2007. № 7. - С. 15-17(0,3 п.л.).
6. Митрохин A.A. Исходные следственные ситуации при раскрытии и расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса // Фонд правовых исследований «Объединенный научный журнал» М. 2007, № 14. - С.7-9(0,3 п.л.).
7. Митрохин A.A. Вымогательство в сфере малого и среднего бизнеса как составляющая коррупции // «Право: теория и практика» Академия проблем безопасности, М., 2007. № 4. - С.62-65 (0,4 п.л.).
8. Митрохин A.A. Тактика отдельных следственных действий при раскрытии и расследовании вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса // «Право: теория и практика» Академия проблем безопасности, обороны и правопорядка. М., 2007 № 9. - С.6-11 (0,3 п.л).
Подписано в печать 09.10.2008 г.
Печать трафаретная
Заказ № 926 Тираж: 100 экз.
Типография «11-й ФОРМАТ» ИНН 7726330900 115230, Москва, Варшавское ш., 36 (499) 788-78-56 www.autoreferat.ru
О'
«UU7369304
2007369304
