Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов

Петросян, Дарий Андриязович

Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металловтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов»

ПЕТРОСЯН Дарий Андриязович

ВЫЯВЛЕНИЕ И РАСКРЫТИЕ НЕЗАКОННОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ОБОРОТА ЛОМА И ОТХОДОВ ЧЕРНЫХ И ЦВЕТНЫХ МЕТАЛЛОВ

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Псков 2011

- 8 ДЕК 2011

005004770

Работа выполнена на кафедре оперативно-розыскной деятельности ФКОУ ВПО «Псковский юридический институт Федеральной службы исполнения наказаний»

Научный руководитель:

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук, профессор

Холопова Елена Николаевна

доктор юридических наук, профессор

Ялышев Станислав Алимович

кандидат юридических наук Иванов Александр Иванович

Ведущая организация: ФКГОУ ВПО «Сибирский юридический

институт ФСКН России»

Защита состоится «23» декабря 2011 г. в 12 час. 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 338.002.01 при Псковском юридическом институте Федеральной службы исполнения наказаний по адресу: 180014, г. Псков, Зональное шоссе, д. 28, зал диссертационного совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФКОУ ВПО «Псковского юридического института Федеральной службы исполнения наказаний», по адресу: 180014, г. Псков, Зональное шоссе, д. 28.

Автореферат разослан ноября 2011 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук

А.В. Паршков

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. В настоящее время обоснованную тревогу вызывают криминогенные угрозы национальной безопасности страны в сфере экономики. Как показывает официальная статистика, с 2003 г. экономические преступления имеют неустойчивые специфические показатели (376,8 тыс. экономических преступлений, выявленных в 2003 г., 459,2 тыс. -в 2007 г., 264,3 тыс. - в 2010 г.)1. В связи с этим в новом концептуальном документе - «Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» - вопросам экономической безопасности отводится одно из приоритетных мест и особо подчеркивается, что Российская Федерация будет сосредоточивать свои усилия на развитии новых направлений экономики и борьбе с преступностью в данной сфере2.

Криминальная ситуация в сфере экономики усугубляется, в том числе, и неправомерными формами реализации прав граждан на занятие предпринимательской деятельностью. Постоянно растущее число случаев незаконной предпринимательской деятельности является одним из серьезных факторов, дестабилизирующих поступательное развитие экономики страны. Так, в целом по России подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел в 2004 г. выявлено 656 фактов совершения незаконного предпринимательства, в 2005 г. -1252 (+90,9%), в 2006 г. - 1351 (+7,9%), в 2007 г. - 1491 (+10,4%), в 2008 г. - 1532 (+2,8%), за январь - ноябрь 2009 г. - 2345 (+53,6%)3. Подобная ситуация наблюдается и в отдельных субъектах Российской

1 См.: Статистические данные о преступности и правоохранительной деятельности за 2003 г., 2007 г., 2010 г. // ГИЦ МВД России, 2003, 2007, 2010 // http://mvd.ru/presscenter/statistics/reports/ (дата обращения: 19.09.2011).

См.: Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года: утв. Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537 // Рос. газ. 2009.19 мая.

Официальный сайт: МВД России. Пресс-центр. Статистика. Состояние преступности. URL: http://mvd.ru/presscenter/statistics/reports/show_88233 (дата обращения 19.09.2011)

Федерации. Так, в Калининградской области в 2004 г. зарегистрировано 34 факта незаконного предпринимательства, в 2005 г, - 9, в 2006 г. - 44, в 2007 г. - 49, в 2008г.-71,2009г-67,2010г-11,за8месяцев2011 г. - 41.

Структурно-динамический анализ статистических данных о состоянии преступности в исследуемой сфере дает основание для вывода об отсутствии серьезных результатов в борьбе с этими преступлениями. Сокращение в последние годы количества выявленных фактов незаконного предпринимательства объясняется не позитивными тенденциями, наметившимися в данной сфере, а организационными и структурными недостатками, наблюдаемыми в деятельности самих правоохранительных органов, в частности: снижением профессионализма сотрудников, постоянной сменой руководства и т.д., а также изменением уголовного законодательства в части увеличения нижнего предела полученного дохода при выявлении незаконной предпринимательской деятельности, общей социально-экономической нестабильностью в стране и т.д.

Особую опасность представляют собой преступления, связанные с незаконным приемом, перепродажей и реализацией лома и отходов черных и цветных металлов. В последние десятилетия незаконная заготовка лома черных и цветных металлов превратилась в общенациональную проблему. Данная преступная деятельность нередко связана и с посягательствами на объекты, отнесенные к категории стратешческих. Спрос на лом черных и цветных металлов до мирового финансового кризиса неуклонно возрастал: в 1998 г. было утилизировано 235 млн. т., в 2005 г. - почти 300 млн.т., в 2010 г. прогнозировалось переработать 360-390 млн.т. Ежегодно государственные границы пересекают десятки миллионов тонн лома, стоимость которого достигает 15-20 млрд. долларов2. Темпы роста преступлений, совершаемых в данной сфере,

' Статистические данные ИЦ УМВД России по Калининградской области за 20042011 годы.

2 Ларичев В.Д., Сапожников Г.А. Уголовно-правовые и криминалистические аспекты борьбы с кражами черных и цветных металлов. М., 2010. С. 3.

значительно превышают динамику их выявления. По оценкам специалистов уровень латентности рассматриваемого .вида преступлений колеблется в диапазоне от 50 до 60%.

В ходе проведения предварительного расследования по уголовным делам о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов имеются существенные недостатки, о чем свидетельствует незначительное количество уголовных дел, направляемых в суд.

Одной из причин низкой результативности деятельности органов предварительного следствия и дознания является отсутствие полной, научно обоснованной методики расследования незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и, как следствие, недостаточная подготовка сотрудников к расследованию дел данной категории. Отсутствием эффективных методических рекомендаций объясняется наличие существенных ошибок, допускаемых органами предварительного расследования и сотрудниками подразделений БЭП (на современном этапе - подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции - ЭБиПК) в процессе сбора первичных материалов по фактам незаконного предпринимательства, документирования противоправной деятельности, что приводит к утрате доказательственного значения полученной информации.

Взаимодействие следователя и оперативных сотрудников на стадии проведения оперативных мероприятий в большинстве случаев не только не отвечает требованиям практики по борьбе с данным видом преступлений, но нередко не соответствует действующим ведомственным нормативным актам. Как правило, следователи и оперативные сотрудники не обладают достаточными знаниями по организации расследования и раскрытию преступлений данного вида, использованию специальных знаний в процессе доказывания. Исключению сказанного способствовала бы разработка научно-обоснованных рекомендаций по организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий, следственных действий, направленных на

расследование и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Изложенное выше позволяет прийти к выводу: выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота вторичного сырья, продолжая оставаться одним из основных приоритетных направлений деятельности аппаратов ЭБиГЖ, - явление малоисследованное, требующее к себе особого внимание ввиду наносимого им вреда экономике страны.

Степень разработанности темы исследования. Вопросы борьбы с незаконным предпринимательством рассматриваются в научных трудах, главным образом, во взаимосвязи с проблемами экономической преступности в целом. Отдельные ее аспекты изучались Б.В. Волженкиным, H.A. Лопашенко, AB. Шмониным, В.Е. Эминовым, Б.В. Яцеленко, П.С. Яни и др. Некоторые вопросы противодействия незаконному предпршшмательству рассматривались в совокупности со специальными проблемами предупреждения и пресечения экономических преступлений CIL Виноградовым, А.И. Бешуковым, другими учеными. Исследование уголовно-правовых проблем незаконного предпринимательства проводилось Л.С. Аистовой, А А Дубинчиной, А.Е. Жалинским, Я.Е. Ивановой, В.Н. Лубешко, ЯГ. Мадатовым, ММ Маликовым, И.Н. Чубыкиным и др.

Проблемы уголовной ответственности за нарушение порядка осуществления предпринимательской деятельности исследовались A.C. Кореневым, С.П. Плотниковым, СМ Сулимановым, АЛ. Шевцовым и др.

Криминалистические и уголовно-процессуальные проблемы расследования незаконного предпринимательства изложены в диссертационных работах: A.B. Песоцкого «Методика расследования незаконного предпринимательства»

(2003); Е.В. Маматхановой «Криминалистические и правовые проблемы расследования незаконного предпринимательства и лжепредпринимательства»

(2004); Ю.В. Шляпникова «Основы криминалистической методики расследования незаконного предпринимательства» (2004); Р.Е Яшина «Выявление признаков незаконного предпринимательства на основе

экономической информации» (2010); Д.А. Запивалова «Методика расследования незаконного предпринимательства» (2010). .

Основы методики расследования незаконного предпринимательства в различных сферах деятельности нашли отражение в диссертационных исследованиях: С.С. Бахтеева «Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции: по материалам Уральского федерального округа» (2004); В.М. Прошина «Методика расследования незаконного предпринимательства, сопряженного с производством приобретениям, хранением, перевозкой или сбытом немаркированной алкогольной и спиртосодержащей продукции» (2006); О.В. Мельниковой «Особенности расследования преступлений в сфере незаконного оборота немаркированных товаров и продукции» (2008); Б.В. Пимонова «Криминалистическое обеспечение раскрытия незаконного предпринимательства в сфере оборота нефтепродуктов» (2010) и др.

В исследованиях перечисленных авторов имеются теоретические и практические выводы, вносящие существенный вклад в изучение преступлений экономической направленности, в том числе незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходом черных и цветных металлов. Вместе с тем до настоящего времени вопросы раскрытия и расследования незаконной предпринимательской деятельности, связанной с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов, специальному диссертационному или монографическому исследованию не подвергались, несмотря на то, что проблемы, возникающие при раскрытии и расследовании данного вида преступлений, требуют изучения их криминалистической характеристики, подробного рассмотрения ее типичных элементов, разработки тактики выявления и доказывания вины лиц, занимающихся незаконным предпринимательством в указанной сфере.

Перечисленные обстоятельства, важность и практическая значимость проблемы выявления и доказывания вины лиц, занимающихся незаконным

предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, недостаточная теоретическая разработанность этих вопросов определили выбор автором темы диссертационного исследования.

Объект и предмет исследования.

Объектом исследования выступают правоотношения, связанные с деятельностью подразделений БЭП, органов предварительного следствия и дознания по выявлению и раскрытию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Предметом исследования являются закономерности преступной деятельности, связанной с осуществлением незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, особенности выявления и раскрытия преступлений данной категории; нормы уголовного, уголовно-процессуального законодательства, а также следственная и судебная практика их применения.

Цели и задачи диссертационного исследования. Цель исследования -разработка совокупности теоретических положений и практических рекомендаций по выявлению и раскрытию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Для достижения данной цели были поставлены и решены следующие задачи:

- исследован механизм правового регулирования предпринимательской деятельности в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов как элемент оперативной обстановки;

- выявлена взаимосвязь и взаимовлияние криминалистической, уголовно-правовой, оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов;

- обосновано содержание криминалистической и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных, металлов;

определены особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и следственных ситуаций первоначального этапа расследования;

обосновано использование результатов оперативно-розыскного документирования при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов;

выработаны предложения по совершенствованию правового регулирования отношений, связанных с раскрытием и расследованием незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Методологическая основа исследования. Методологической основой диссертационного исследования является общенаучный диалектический метод познания, применяемый к различным юридическим явлениям, позволяющий рассматривать их в постоянном развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости.

В процессе исследования использован комплекс теоретических и эмпирических методов: историко-правовой, статистический, социологический (анкетирование, опрос), а также обобщение следственной и судебной практики, материалов конкретных уголовных дел и др. Для решения поставленных задач применялись такие общенаучные методы, как наблюдение, описание, системно-структурный анализ.

оперативно-розыскной деятельности: A.M. Абрамова, P.C. Белкина, В.Г. Боброва, В.М. Быкова, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, К.К. Горяинова, Д.В. Гребельского,

A.Р. Журавлева, Г.Г.Зуйкова, И.А. Климова, А.М.Ларина, В.Д. Ларичева, И.М. Лузгана, В.А. Образцова, Н.И. Пиркурова, Н.И. Порубова, Д.В. Ривмана,

B.И. Рохлина, В.Г. Танасевича, И.М. Филиппова, С.И. Цветкова, B.C. Шадрина, А.Ю. Шумилина, Н.П. Яблокова и др.

Нормативно-правовую основу исследования составили: Конституция РФ, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, федеральные законы (от 24.06.1998 г. № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления», от 04.05.2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», от 07.02.2011 г. № З-ФЗ «О полиции»), правовые акты органов государственной власти субъектов РФ по вопросам предпринимательства, руководящие разъяснения Пленумов Верховного суда РФ, приказы и инструкции МВД России.

Эмпирическую базу исследования составляет изученная и обобщенная автором судебная и следственная практика по делам о незаконном предпринимательстве, в том числе в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Автором изучены материалы уголовных дел, возбужденных по ст. 171 УК РФ за период с 2002 по 2009 гг. и рассмотренных судами Калининградской, Смоленской, Псковской, Ленинградской, Сахалинской, Архангельской, Вологодской, Мурманской, Новгородской областей, республик Карелия и Коми, города Санкт-Петербурга (95 уголовных дел по незаконному предпринимательству, 50 уголовных дел по незаконному предпринимательству в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, а также уголовные дела по факту иных преступлений, в материалах которых имеется информация об обороте вторичного сырья (сбор, перепродажа и реализация лома черных и цветных металлов).

Автором проведено анкетирование 47 следователей и 141 сотрудника оперативных подразделений БЭП республик Карелия и Коми, Архангельской, Вологодской, Мурманской, Ленинградской, Новгородской, Псковской, Калининградской областей, Ненецкого автономного округа, города Санкт-Петербурга, специализирующихся на расследовании и раскрытии рассматриваемой категории преступлений. При подготовке диссертации использовались статистические данные МВД России, ГИАЦ МВД России, Щ УМВД России по Калининградской области, результаты, полученные другими авторами, проводившими исследования по данному направлению.

Научная новизна исследования определяется тем, что автором с учетом современных условий осуществлен анализ закономерностей выявления и раскрытия фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Сформулировано понятие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов; обоснованы криминалистическая характеристика, ее значение для оперативно-розыскного документирования, разработана классификация способов совершения данного преступления. В диссертации раскрыты особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов на первоначальном этапе расследования; обоснованы пути повышения: эффективности оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в данной сфере, взаимодействия сотрудников аппаратов ЭБиПК и следственных подразделений при реализации данных полученных в ходе оперативно-розыскного документирования лиц, занимающихся незаконным предпринимательством; исследованы возможности использования результатов оперативно-розыскного документирования при подготовке и осуществлении следственных действий.

Основные выводы и положения, выносимые на защиту:

1. Авторский вывод о том, что основным системообразующим элементом криминалистической и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства является сфера осуществления данной деятельности, определяющая следующие способы совершения преступлений, связанных с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов: осуществление предпринимательства без регистрации или с нарушением правил регистрации; предоставление в соответствующий орган документов, содержащих заведомо ложные сведения; осуществление предпринимательства без лицензии.

2. Обоснование необходимости комплексного подхода при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, заключающейся в исследовании как криминалистических, так уголовно-правовых и оперативно-розыскных вопросов. Особенности расследования незаконного предпринимательства в данной сфере обусловливаются его криминалистической, уголовно-правовой и оперативно-розыскной характеристиками, оказывающим друг на друга взаимное влияние.

3. Определение содержания криминалистической характеристики незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов в качестве основы оперативно-розыскного документирования, состоящего из следующих элементов: предмет преступного посягательства (предметы или материальные блага, входящие в категорию «лом и отходы черных и цветных металлов»); личность преступника (сведения о лицах, занимающихся незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов); способ совершения преступления; обстановка совершения преступления (время и место); механизм следообразования.

предварительной проверки, сложностями отграничения незаконного предпринимательства от нарушений .гражданско-правовых отношений, следующими типичными следственными ситуациями: незаконное предпринимательство совершено в условиях очевидности (имеется полная информация о совершенном преступлении); предпринимательская деятельность представляется как не лицензируемая; незаконное предпринимательство осуществляется под прикрытием иного вида деятельности или фиктивно существующей организации.

5. Обстоятельства, требующие установления при оперативно-розыскном документировании незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов: наличие регистрации у лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, лицензии на данный вид деятельности; происхождение оборудования для переработки; сведения о поставщиках приобретенного лома и отходов черных и цветных металлов; сумма, потраченная на закупку, и доход от реализации лома; причинений ущерб; личность преступников) и их характеристика; причины, способствующие совершению незаконного предпринимательства.

6. Авторский подход к использованию результатов оперативно-розыскной деятельности при подготовке и осуществлении следственных действий по уголовным делам, связанным с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, заключающийся: в организации взаимодействия следственных подразделений с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность; непосредственном применении различных тактических приемов по реализации результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии решений о проведении следственных действий, их подготовке и осуществлении.

7. Обоснованные автором тактические формы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии решений о подготовке и осуществлении следственных действий.

8. Сформулированные автором теоретические выводы и практические предложения по совершенствованию действующего законодательства в целях оптимизации процессов выявления, пресечения, раскрытия и расследования рассматриваемой категории преступлений.

Содержащиеся в диссертационном исследовании положения направлены на систематизацию, углубление, обобщение и конкретизацию особенностей методики выявления, раскрытия и расследования преступлений в сфере оборота вторичного сырья, на улучшение организации взаимодействия следственных подразделений и сотрудников аппаратов БЭП (ЭБиПК) с учетом ситуаций, складывающихся на момент расследования.

Теоретическая значимость исследования. Результаты исследования вносят определенный вклад в разделы науки криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, посвященные вопросам информационно-аналитического обеспечения следственной и оперативно-розыскной деятельности, раскрытия и расследования преступлений. Работа содержит теоретические положения и выводы о необходимости дальнейшего развития методики расследования незаконного предпринимательства в различных сферах, что обуславливает ценность проведенного исследования.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в следующем: содержащиеся в нем выводы, рекомендации и предложения могут применяться в практической деятельности органов дознания, следственных, оперативных и иных подразделений органов внутренних дел, использоваться в учебном процессе в высших учебных заведениях.

Апробация и практическая реализация основных положений работы. Основные результаты проведенного исследования докладывались на международных научно-практических конференциях: «Правовое обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел» (г. Калининград,

2005), «Теория и практика правоохранительной деятельности» (г. Калининград,

2006), «Актуальные проблемы права» (г. Калининград, 2009), «Правовое

обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел» (г. Калининград, 2011), «Правовое и . криминалистическое обеспечение управления органами расследования преступлений» (г. Москва, 2011), «Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях» (г. Тюмень, 2011) и получили положительную оценку.

Подготовленные по полученным результатам методические рекомендации по расследованию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов внедрены в практическую деятельность следственных и оперативных подразделений УМВД России по Калининградской и Смоленской областям, нашли применение в учебном процессе по курсу «оперативно-розыскная деятельность» Калининградского юридического института МВД России, Калининградского пограничного института ФСБ России. Основные положения исследования отражены в 8 научных статьях общим объёмом 2,46 печатных листов, в том числе 2 научных статьи опубликованы в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, рекомендуемых ВАК Минобрнауки РФ.

Структура диссертации, обусловленная целями и задачами исследования, состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и источников, соответствующих приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертационной работы, определяются цель, задачи, объекты и предмет исследования; излагаются методологическая, теоретическая и эмпирическая основы исследования; аргументируется его научная новизна; формулируются положения, выносимые на защиту; обосновывается теоретическая и

практическая значимость работы; приводятся сведения об апробации результатов исследования.

В первой главе «Комплексная характеристика незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов» анализируется правовое регулирование предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, обосновывается взаимосвязь криминалистической, уголовно-правовой и оперативно-розыскной характеристик, исследуется криминалистическая характеристика рассматриваемых преступлений как информационная основа выявления и раскрытия незаконного предпринимательства.

В первом параграфе «Правовое регулирование ггредприниматепьства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов как элемент оперативно-розыскной обстановки» исследуются содержание и понятие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, особенности правового регулирования предпринимательства.

Правовое регулирование рынка лома и отходов цветных и черных металлов включает в себя: Гражданский кодекс Российской Федерации от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ, Федеральный закон от 24 июня 1998 г. № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления», Федеральный закон от 4 мая 2011г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ, а также нормативные правовые акты, принятые Правительством Российской Федерации и органами государственной власти субъектов Российской Федерации.

Характеризуя эффективность принятых нормативных правовых актов, направленных на формирование цивилизованного рынка утилизации металлических отходов и рынка коммерческих операций с товарным ломом, автором отмечается, что она не высокая. Во-первых, использование этих актов не позволило решить существующие проблемы, во-вторых, имеющаяся

правовая база оказалась недостаточной для дальнейшего развития узкоспециализированного рынка утилизации металлических отходов.

Первая группа причин связана с недостаточно эффективной организацией выполнения требований действующих правовых и нормативных актов: представление соискателями лицензий, не отвечающих лицензионным требованиям, отсутствие должного взаимодействия лицензирующих и контролирующих органов: неэффективное использование результатов оперативно-розыскных мероприятий при возбуждении уголовных дел; неиспользование должностными лицами органов внутренних дел полномочий по привлечению к административной или уголовной ответственности. Вторая группа причин с неурегулированностью на нормативно-правовом уровне ряда вопросов, связанных с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов. Так, на нормативно-правовом уровне разделены понятия «лом и отходы цветных металлов» и «лом и отходы черных металлов». По отдельности закреплены лицензионные требования к сбору и переработке лома и отходов этих металлов. Подобное разделение нерационально как с экономической, так и с экологической точки зрения, так как существует единая проблема -утилизация металлических отходов.

Проанализировав признаки предпринимательской деятельности, результаты опроса оперативных сотрудников, автор определил незаконное предпринимательство в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов как противоправную деятельность, посягающую на нормальный порядок осуществления законной предпринимательской деятельности, выражающуюся в выполнении работ в области производства, торговли, оказания услуг либо в совершении организационных действий по исполнению этих работ, осуществляемую без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения либо без лицензии в

случаях, когда лицензия обязательна, направленную на извлечение дохода в крупном размере либо сопряженную с причинением ущерба гражданам, организациям или государству.

Во втором параграфе «Взаимосвязь криминалистической, уголовно-правовой и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов» обосновывается взаимосвязь данных характеристик, определяется их значение для выявления и раскрытия незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Автор считает, что на данном этапе развития криминалистики и оперативно-розыскной деятельности необходим комплексный подход при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства. Взаимосвязь уголовно-правовой и криминалистической характеристик определяется тем фактом, что в основу криминалистической характеристики преступлений положена принятая Особенной частью УК РФ классификация преступлений. Кроме того, их отдельные элементы схожи и взаимосвязаны между собой. Взаимосвязь оперативно-розыскной характеристики с криминалистической определяется признаками, качествами и свойствами данного преступления, которые необходимо учитывать при применении сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности.

Рассмотрев точки зрения ДВ. Гребельского, ВД Ларичева на содержание оперативно-розыскной характеристики преступления и других авторов, в работе обосновывается оперативно-розыскная характеристика незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, включающая в себя следующие элементы: способ совершения незаконного предпринимательства; признаки незаконного предпринимательства, характеризующие установленные способы; типичный перечень документов, необходимых для выявления преступления; оборудование, механизмы, имеющие следы преступления; сведения о лицах, причастных и осведомленных о совершении преступлений.

В диссертации не объединялись три различных понятия: уголовно-правовая характеристика, криминалистическая характеристика, оперативно-розыскная характеристика, не обозначались их преимущества, а показано наличие взаимосвязей и взаимообусловленности между ними и их влияние на исследование незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Криминалистическая, оперативно-розыскная и уголовно-правовая характеристики преступления не просто взаимосвязаны между собой, а оказывают друг на друга взаимное влияние. Возникновение новых общественно опасных проявлений служит основанием для создания новых уголовно-правовых норм, квалифицирующих эти проявления как преступные и определяющих их признаки. Определение признаков уголовно наказуемого деяния устанавливает соответствующие информационные границы для криминалистических данных, присущих конкретному виду преступления.

В третьем параграфе «Криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и ее значение для оперативно-розыскного документирования» обосновываются особенности каждого элемента криминалистической характеристики и их взаимосвязь с оперативно-розыскной характеристикой.

Автор отмечает, что в широком понимании при документировании обеспечивается выявление и закрепление следующих фактических данных, относящихся к событию преступления: о причастности конкретных лиц к подготовке или совершению преступлений; способах совершаемых преступлений; других лицах, причастных к совершению преступлений; местонахождении орудий преступления; похищенных или нажитых преступным путем денег и ценностей; местах хранения и сбыта похищенного; характере и размере ущерба, причиненного преступлением. Предмет документирования и предмет доказывания определяет круг обстоятельств, которые необходимо установить применительно к рассматриваемому событию. Однако в отличие от доказывания предмет

документирования носит более широкий характер и включает в себя не только обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, но и фактические данные, способствующие решению оперативно-тактических задач. Учитывая разработанные ранее структуры криминалистической характеристики незаконного предпринимательства, порядок функционирования отдельных предприятий и индивидуальных предпринимателей, особенности ведения бухгалтерской и технологической документации, специфику контроля налоговых органов за осуществлением предпринимательской деятельности, а также изученные материалы 50 уголовных дел и 20 дел об административных правонарушениях, автор предлагает включить в криминалистическую характеристику незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов цветных и черных металлов перечень элементов, которые выносятся на защиту. Эти элементы являются одновременно и элементами оперативно-розыскной характеристики незаконного предпринимательства. Сведения о предмете преступного посягательства - один из наиболее значимых элементов криминалистической характеристики.

Результаты анализа судебно-следственной практики позволяют объединить способы совершения незаконного предпринимательства в три основные группы: способы совершения с нарушением условий регистрации (38 % от общего числа изученных дел); способы, связанные с осуществлением предпринимательских операций без лицензии (42%); смешанные способы (20%). К способам сокрытия незаконного предпринимательства относятся: утаивание информации и/или ее носителей; уничтожение информации и/или ее носителей; маскировка информации и/или ее носителей; смешанные способы. К обстановке совершения незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов также относятся территориальная, демографическая и иная специфика региона, где совершено преступление. Места, связанные с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов, подразделяются на места заготовки, переработки, хранения и реализации.

Данные о следах на месте совершения незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов являются одним из важнейших элементов криминалистической и оперативно-розыскной характеристик данного вида преступлений.

С учетом изученных материалов уголовных дел о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов для всех перечисленных выше способов совершения данного преступления в той или иной степени характерны следующие типичные объекты - носители следов преступления: оборудованные торговые и промышленные помещения, а также соответствующее переоборудование жилых помещений, гаражей, подсобных хозяйств; рекламные объявления, проспекты, стенды; объявление о приеме на работу; печати, штампы, не принадлежащие данной организации, а также не заполненные бланки с имеющимися на них оттисками таких печатей и штампов; сведения о периодическом выполнении однообразных действий (закупка определенного материала, найм автотранспорта и т. д.). Кроме того, типичные следы незаконного предпринимательства в сфере оборота лома отображаются в поддельных (подложных) документах, реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности.

Относительно ущерба, причиняемого рассматриваемыми преступлениями, автором предлагаются следующие изменения в действующее законодательство: крупным ущербом следует признавать ущерб, сумма которого превышает: для физических лиц - 50 000 рублей; для индивидуальных предпринимателей, юридических лиц - 150 000 рублей. Под особо крупным предлагается понимать ущерб, сумма которого превышает 500 000 рублей.

Исходя из результатов исследования, прослеживается прямая взаимосвязь между местом осуществления преступной деятельности, связанной с оборотом лома и отходов металлов, и личностью преступника. Так, в 44,3 % случаев помещения и площади, где происходили действия, связанные с незаконным

оборотом лома и отходов металлов, принадлежало на правах аренды одному из соучастников; в 39,3 % - являлось собственностью одного из соучастников; в 16,4 % - принадлежало третьим лицам (родственникам, знакомым).

Автором приведена типовая характеристика лица, осуществляющего незаконное предпринимательство в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Это лицо мужского пола в возрасте от 30 до 45 лет, состоящее в браке, имеющее высшее или среднее специальное образование, разбирающееся не только в узкоспециализированных вопросах своей профессии, но и в вопросах экономического анализа, бухгалтерского учета, аудита, основ налогообложения. Он является творческой и неординарной личностью, склонен к стяжательству, страсти к наживе, стремится быстро накопить богатство любым путем. Владеет информацией о финансово-коммерческой деятельности организаций и индивидуальных предпринимателей. Имеет знакомства в налоговых органах, банковских и других кредитных организациях, осведомлен об особенностях их деятельности. В заключение отмечается, что, кроме криминалистической характеристики незаконного предпринимательства как таковой, существуют региональные характеристики, имеющие определенные особенности. Каждый раз, осуществляя расследование, следователь должен учитывать не только данные общей криминалистической и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства, но и специфику региональных составляющих данных характеристик рассматриваемого преступного посягательства.

Вторая глава «Особенности выявления, документирования и раскрытия незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов» посвящена особенностям: выявления признаков незаконного предпринимательства, следственным ситуациям первоначального этапа расследования; оптимизации оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства, использованию

результатов оперативно-розыскного документирования деятельности лиц, занимающихся незаконным предпринимательством.

В первом параграфе «Выявление признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Следственные ситуации первоначального этапа расследования» исследуются проблемы, возникающие при выявлении фактов незаконного предпринимательства, и особенности следственных ситуаций первоначального этапа расследования.

Выявление признаков незаконного предпринимательства осуществляется на стадии возбуждения уголовного дела в ходе оперативно-розыскного документирования. Автором обосновано, что выявление признаков механизма преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом черного и цветного металла, может происходить в рамках двух направлений практической деятельности.

Первое включает в себя профилактические рейды по проверке работы приемных пунктов и целенаправленные оперативно-розыскные мероприятия, в ходе которых возникает необходимость в проведении осмотра, оперативного обследования и других мероприятий по проверке пунктов приема лома металла.

Второе направление заключается в проверке официально поступившего заявления или сообщения о совершенном или пресеченном факте преступной деятельности в сфере оборота вторичного сырья.

Анализ проведенного исследования свидетельствует о том, что по рассматриваемым делам содержание указанных в законе поводов (ст. 140 УПК РФ) возбуждения уголовных дел составляют: заявления о преступлении (заявление, сообщение должностных лиц, а также работников организаций, в которых совершено преступление либо граждан, ставших очевидцами преступления) - 6,4 %; сообщения о совершенном или готовящимся преступления, полученное из иных источников - 93,6%. К ним относятся: результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий (45,7 %),

ознакомление с материалом ревизий, аудиторских и иных документальных проверок (14,8%); непосредственное обнаружение органом дознания, дознавателем, следователем или прокурором сведений, указывающих на признаки незаконного предпринимательства в процессе раскрытия и расследования иных преступлений (16,2 %); материалы, полученные в процессе выявления и раскрытия других преступлений (6,9 %).

При этом 84 % опрошенных сотрудников органов, занимающихся расследованием уголовных дел экономической направленности, и сотрудников подразделений БЭП указали, что сбор первичных материалов по преступлениям, предусмотренным ст. 171 УК РФ, осуществляют именно сотрудники подразделении БЭП.

Приведенные выше результаты подтверждают, что именно оперативно-розыскные мероприятия, проводимые сотрудниками подразделений БЭП, и поступившие материалы из контрольно-ревизионных органов исполнительной власти позволяют выявить факты преступной деятельности и дают основания для возбуждения уголовных дел о незаконном предпринимательстве.

Автор обосновывает содержание проверочных материалов по фактам незаконного предпринимательства, определяет необходимые оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия. Анализ уголовных дел позволил выделить следующие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Анкетирование 47 следователей показало, что при выдвижении версий на первоначальном этапе расследования наиболее вескими для них являются следующие основания: результаты оперативно-розыскной деятельности - 36 %; показания свидетелей, потерпевших - 43,9 %; результаты следственного осмотра (места происшествия, предметов и документов и т. д.) -18%; интуиция - 10%; способ совершения преступления - 16,5%; иные основания - 1,4%. Наиболее важными следственными и иными процессуальными действиям на первоначальном этапе расследования незаконного предпринимательства в данной сфере являются: осмотр места

происшествия, допрос свидетелей и потерпевших, выемка предметов и документов, обыск, осмотр предметов и документов, допрос подозреваемого, наложение ареста на имущество.

Во втором параграфе «Оптимизация оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов» предлагаются и исследуются пути повышения эффективности оперативно-розыскного документирования в данной сфере.

Анализ опроса 141 сотрудника подразделений БЭП показал, что к основньм причинам и сложности в выявлении и раскрытии преступлений данной направленности были отнесены: низкая квалификация оперативных работников по документированию преступных действий - 26,9 %; неэффективная организация и контроль деятельности данного направления работы - 36,1 %; загруженность сотрудника подразделений БЭП другими направлениями работы -24,8 %; отсутствие мотивации сотрудников подразделений БЭП работать в данном направлении - 21,9 %; наличие пробелов в законодательстве, в том числе в нормативных правовых актах, регулирующих деятельность в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов - 29 %.

Определив обстоятельства, подлежащие установлению при оперативно-розыскном документировании, соискатель обосновывает необходимые оперативно-розыскные версии: о способах приобретения лома и отходов черных и цветных металлов и оборудования; хранении, переработке и реализации лома; транспортной составляющей; соучастниках, наличии группы; сумме полученного дохода, размере причиненного ущерба; времени (периоде) занятия незаконным предпринимательством; преступных связях с должностными лицами правоохранительных и контролирующих органов; имуществе и денежных средствах, полученных от занятия незаконным предпринимательством. На основе выдвинутых предположений должны быть сформулированы конкретные задачи документирования, которые определяются исходя из обстоятельств, подлежащих

установлению. В работе определены три направления документирования: выявление лиц, которые могут быть свидетелями; выявление предметов и документов, которые могут быть использованы в качестве доказательств; обеспечение возможности использования полученных сведений, предметов, документов в процессе расследования по уголовному делу.

Как свидетельствует анализ практической деятельности подразделений БЭП и результаты опроса оперативных сотрудников, в процессе раскрытия проводятся следующие оперативно-розыскные мероприятия: обследование зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств и сбор образцов для сравнительного исследования, в ходе которого происходит изъятие предметов и документов в процессе документирования (33,8%); наблюдение за действиями документируемых (21,2%); проведение проверочных закупок (5,6 %), опрос лиц (34 %), наведение справок (38,2 %).

С учетом выявленных особенностей законодательства автором предлагается внести изменения в ст. 150 УПК РФ, отнеся ч. 1 ст. 171 УК РФ к компетенции следствия.

В третьем параграфе «Использование результатов оперативно-розыскного документирования при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов» определяется порядок использования результатов оперативно-розыскного документирования при решении оперативно-тактических задач, обосновываются общие и частные тактические рекомендации использования данных результатов в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Изучение практики расследования преступлений, связанных с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, показывает, что результаты деятельности аппаратов БЭП следственные подразделения получают в виде: определенных носителей

информации, полученных в ходе оперативно-розыскной деятельности; устной информации, полученной в ходе взаимодействия с подразделениями БЭП.

В первом случае результаты оперативно-розыскной деятельности (конкретные оперативно-служебные документы) представляются (передаются) в соответствии с действующим законодательством, и, как правило, реализация данной формы на практике затруднений не вызывает.

Реализация второй формы более сложная и трудная. Это подтверждает проведенное автором интервьюирование сотрудников следственных и оперативных подразделений, а также изучение следственной практики по преступлениям, связанным с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов. В связи с этим соискатель рассматривает порядок получения результатов оперативно-розыскной деятельности на основании организации взаимодействия более подробно.

Изучение вопросов, связанных с проблемами взаимодействия, позволяет выделить следующие причины, влияющие на качество раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов: формальное отношение к выполнению поручений следователя, направленных на получение сведений об источниках новых доказательств; недостаточное знание следователем специфики уголовно-правовой, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступлений в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов; конкуренция интересов различных ведомств и должностных лиц, связанных с оценкой результатов их собственной работы; возникновение конфликтных ситуаций, основанных на диспропорции прав и обязанностей оперативно-розыскных и следственных подразделений. Для решения данных проблем предложены следующие формы взаимодействия: совместный анализ следственных ситуаций и собранных по делу доказательств, позволяющих обнаружить проблемы в исследовании обстоятельств, подлежащих доказыванию, наметить пути их устранения; обсуждение

возможных тактических решений; постоянный обмен информацией между участниками в процессе совместной разработки версий и их проверки не только следственных, но и оперативно-розыскным путем; совместная реализация тактических операций с взаимодействующими по делу оперативными работниками БЭП.

Анализ следственной практики дает основание полагать, что под возможностью использования результатов оперативно-розыскной деятельности при подготовке и осуществлении следственных действий по уголовным делам, связанным с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, следует понимать: организацию взаимодействия следственных подразделений с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность; непосредственное применение различных тактических приемов по реализации результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии решений о проведении следственных действий, их подготовке и осуществлении.

Учитывая современную следственную практику по уголовным делам, связанным с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, целесообразно рассматривать две тактические формы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии решений, подготовке и осуществлении следственных действий: непосредственное использование представленных в соответствии с действующим законодательством оперативно-следственных документов, содержащих результаты конкретных оперативно-розыскных мероприятий, и других материальных носителей информации; использование результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве ориентирующей информации при определении тактики проведения конкретных следственных действий.

Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве ориентирующей информации возможно: при подготовке и проведении

следственных действий (допроса, обыска, выемки, предъявления для опознания, проверки показаний на месте); для формирования психологического контакта и преодоления негативной позиции участников следственного действия; для прогнозирования возможной агрессии с их стороны во время проведения указанных следственных действий; для достижения целей оперативно-тактической комбинации при расследовании преступлений, связанных с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Организация документирования незаконного оборота лома и отходов цветных и чёрных металлов представляет собой сложный процесс, имеющий ряд особенностей, обусловленных относительной новизной данного состава преступления, отсутствием единой сложившейся практики его раскрытия, разнообразием способов его совершения, не прекращающимся ростом криминальной активности в этой сфере и другими причинами.

В заключении кратко изложены основные результаты и выводы, полученные в процессе проведенного диссертантом исследования, сформулированы теоретические предложения и определены возможности практического использования предложенных рекомендаций.

В приложении к диссертации нашли отражение результаты анализа изучения уголовных дел по расследованию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, анкетирования сотрудников БЭП, а также изложен перечень документов, подлежащих изъятию при расследовании уголовных дел о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов чёрных и цветных металлов.

Научные статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных

журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки РФ для публикации результатов диссертационных исследований:

1. Петросян Д.А. Актуальные проблемы выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, пути их разрешения // Рос. следователь. - 2010. - № 1. -С. 15-17.-0,15 п.л.

2. Петросян Д.А. Личность преступника как элемент криминалистической характеристики преступлений в сфере незаконного оборота лома и отходов черных и цветных металлов // Веста. Калининград, юрид. ин-та МВД России -2011. - № 2(24). - С. 24-27. - 0,25 п.л.

Публикации в иных научных изданиях:

3. Петросян Д.А. К вопросу о правовом регулировании предпринимательской деятельности в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов // Веста. Калининград, юрид. ин-та МВД России. -Калининград, 2005. -№ 3(9). - С. 212-217. - 0,37 п.л.

4. Петросян Д.А. К вопросу об основных способах совершения и сокрытия незаконного предпринимательства сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов // Теория и практика правоохранительной деятельности: сб. науч. материалов Калининград, юрид. ин-та МВД России. -Калининград, 2006. - С. 90-98. - 0,56 п.л.

5. Петросян Д.А. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов // Актуальные проблемы права: науч,-практ. сб. Калининград, пограничного ин-та ФСБ России. - Калининград 2009. - № 2. - Ч. 2. - С. 77-82. - 0,32 п.л.

6. Петросян Д.А. Взаимосвязь криминалистической и уголовно-правовой характеристик незаконного предпринимательства // Правовое и криминалистическое обеспечение управления органами расследования преступлений: материалы Всерос. науч.-практ. конф. 26 мая 2011 г. - Москва 2011.-С. 220-223.-0,25 п.л.

7. Хояопова E.H., Петросян Д.А. Актуальные проблемы расследования преступлений коррупционной экономической направленности // Криминалистическое обеспечение преступлений коррупционной экономической направленности: сборник. - Москва, 2011. - С. 105-109 -0,31/0,15 пл.

8. Холопова E.H., Петросян Д.А. Актуальные проблемы выявления коррупционных проявлений в деятельности государственных и муниципальных служащих // Сб. науч.-практ. конф. - Тюмень, 2011. -С. 78-83.-0,37/0,18 п.л.

ПЕТРОСЯН Дарий Андриязович

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Подписано в печать 18.11.2011 г. Формат 60x84 1/16. Бумага офсетная. Усл. печ. л. 1,9 Тираж 100 экз. Заказ № 431.

Отпечатано в полиграфическом отделе Издательства Балтийского федерального университета им. Иммануила Канта 236041, г. Калининград,ул. А. невского, 14

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Петросян, Дарий Андриязович, кандидата юридических наук

Введение.

Глава I. Комплексная характеристика незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов

1.1. Правовое регулирование предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов как элемент оперативно-розыскной обстановки.

1.2. Взаимосвязь криминалистической, уголовно-правовой и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

1.3. Криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и ее значение для оперативно-розыскного документирования.

Глава II. Особенности расследования преступлений, связанных с незаконным изготовлением, оборотом и распространением порнографических материалов или предметов

2.1. Выявление признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Следственные ситуации первоначального этапа расследования.

2.2. Оптимизация оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

2.3. Использование результатов оперативно-розыскного документирования при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов"

- «Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» — вопросам экономической безопасности отводится одно из приоритетных мест и особо подчеркивается, что Российская Федерация будет сосредоточивать свои усилия на развитии новых направлений экономики и борьбе с преступностью в данной сфере2.

Криминальная ситуация в сфере экономики усугубляется, в том числе, и неправомерными формами реализации прав граждан на занятие предпринимательской деятельностью. Постоянно растущее число случаев незаконной предпринимательской деятельности является одним из серьезных факторов, дестабилизирующих поступательное развитие экономики страны. Так, в целом по России подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел в 2004 г. выявлено 656 фактов совершения незаконного предпринимательства, в 2005 г. - 1252 (+90,9%), в 2006 г. - 1351 (+7,9%), в 2007 г.

- 1491(+10,4%), в 2008 г. - 1532 (+2,8%), за январь - ноябрь 2009 г. - 2345 (+53,6%)3. Подобная ситуация наблюдается и в отдельных субъектах Российской Федерации. Так, в Калининградской области в 2004 г. зарегистрировано 34 факта

2 См.: Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года: утв. Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537 // Рос. газ. 2009. 19 мая.

3 Официальный сайт: МВД России. Пресс-центр. Статистика. Состояние преступности. URL: http://mvd.ru/presscenter/statistics/reports/show 88233 (дата обращения 19.09.2011) незаконного предпринимательства, в 2005 г, - 9, в 2006 г. - 44, в 2007 г. - 49, в 2008 г. - 71,2009 г - 67,2010 г - 11, за 8 месяцев 2011 г. - 41.

Структурно-динамический анализ статистических данных о состоянии преступности в исследуемой сфере дает основание для вывода об отсутствии серьезных результатов в борьбе с этими преступлениями. Сокращение в последние годы количества выявленных фактов незаконного предпринимательства объясняется не позитивными тенденциями, наметившимися в данной сфере, а организационными и структурными недостатками, наблюдаемыми в деятельности самих правоохранительных органов, в частности: снижением профессионализма сотрудников, постоянной сменой руководства и т.д., а таюке изменением уголовного законодательства в части увеличения нижнего предела полученного дохода при выявлении незаконной предпринимательской деятельности, общей социально-экономической нестабильностью в стране и т.д.

Особую опасность представляют собой преступления, связанные с незаконным приемом, перепродажей и реализацией лома и отходов черных и цветных металлов. В последние десятилетия незаконная заготовка лома черных и цветных металлов превратилась в общенациональную проблему. Данная преступная деятельность нередко связана и с посягательствами на объекты, отнесенные к категории стратегических. Спрос на лом черных и цветных металлов до мирового финансового кризиса неуклонно возрастал: в 1998 г. было утилизировано 235 млн. т., в 2005 г. — почти 300 млн.т., в 2010 г. прогнозировалось переработать 360-390 млн.т. Ежегодно государственные границы пересекают десятки миллионов тонн лома, стоимость которого достигает 15-20 млрд. долларов. Темпы роста преступлений, совершаемых в данной сфере, значительно превышают динамику их выявления. По оценкам специалистов

1 Статистические данные ИЦ УМВД России по Калининградской области за 20042011 годы. 2

Ларичев В.Д., Сапожников Г.А. Уголовно-правовые и криминалистические аспекты борьбы с кражами черных и цветных металлов. М., 2010. С. 3. уровень латентности рассматриваемого вида преступлений колеблется в диапазоне от 50 до 60%.

Одной из причин низкой результативности деятельности органов предварительного следствия и дознания является отсутствие полной, научно обоснованной методики расследования незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и, как следствие, недостаточная подготовка сотрудников, к расследованию дел данной категории. Отсутствием эффективных методических рекомендаций объясняется наличие существенных ошибок, допускаемых органами предварительного расследования и сотрудниками подразделений БЭП (на современном этапе - подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции - ЭБиПК) в процессе сбора первичных материалов по фактам незаконного- предпринимательства, документирования противоправной деятельности, что- приводит к утрате доказательственного значения полученной информации.

Взаимодействие следователя и оперативных сотрудников на стадии проведения оперативных мероприятий в большинстве случаев не только не отвечает требованиям практики по борьбе с данным видом преступлений, но< нередко не соответствует действующим ведомственным нормативным актам. Как правило, следователи и оперативные сотрудники не обладают достаточными знаниями по организации расследования ( и раскрытию преступлений данного вида, использованию специальных знаний в процессе доказывания. Исключению сказанного способствовала бы разработка научно-обоснованных рекомендаций по организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий, следственных действий, направленных на расследование и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Изложенное выше позволяет прийти к выводу: выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота вторичного сырья, продолжая оставаться одним, из основных приоритетных направлений деятельности аппаратов ЭБиПК, - явление малоисследованное, требующее к себе особого внимание ввиду наносимого им вреда экономике; страны.

Степень разработанности темы исследования. Вопросы борьбы с незаконным предпринимательством рассматриваются в. научных трудах, главным образом, во взаимосвязи с проблемами экономической преступности в целом: Отдельные ее аспекты изучались Б.В. Волженкииым, НА. Лопашенко, А.В. Шмониным, В.Е. Эминовым, БВ. Яцеленко, ПС. Яни и др. Некоторые вопросы противодействия незаконному предпринимательству рассматривались в. совокупности со специальными проблемами предупреждения; и пресечения экономических: преступлений« С.П. Виноградовым, А.И. Бешуковым, другими учеными. Исследование уголовно-правовых проблем незаконного предпринимательства проводилось Л.С. Аистовой, А.А. Дубинчиной, А.Е. Жалинским, ЯЕ. Ивановой,' В.И. Лубешко, ЯГ. Мадатовым, М.М. Маликовым, И.Н. Чубыкиным и др.

Проблемы; уголовной ответственности за нарушение порядка осуществления предпринимательской деятельности исследовались А.С. Кореневым, С.П Плотниковым, С.М. Сулимановым, А.А. 111ев1 ювым и др.

Криминалистические и уголовно-процессуальные проблемы расследования незаконного предпринимательства: изложены 1 в диссертационных работах: А.В. Песоцкого «Методика, расследования; незаконного' предпринимательства»

2003); Е.В. Маматхановой «Криминалистические и правовые проблемы расследования незаконного предпринимательства: и лжепредпринимательства»

2004); Ю:В. Шляпникова «Основы криминалистической методики расследования незаконного предпринимательства» (2004); Р.Е Яшина «Выявление признаков незаконного гфедпршшмательства на основе экономической информации» (2010); ДА. Запивалова «Методика расследования: незаконного предпринимательства» (2010).

В исследованиях перечисленных авторов имеются теоретические и практические выводы, вносящие существенный вклад в изучение преступлений экономической направленности, в том числе незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходом черных и цветных металлов. Вместе с тем до настоящего времени вопросы раскрытия и расследования незаконной предпринимательской деятельности, связанной с оборотом лома и отходов черных и цветных металлов, специальному диссертационному или монографическому исследованию не подвергались, несмотря на то, что проблемы, возникающие при раскрытии и расследовании данного вида преступлений, требуют изучения их криминалистической характеристики, подробного рассмотрения ее типичных элементов, разработки тактики выявления и доказывания) вины лиц, занимающихся незаконным предпринимательством в указанной сфере.

Перечисленные обстоятельства, важность и практическая значимость проблемы выявления и доказывания вины лиц, занимающихся незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, недостаточная теоретическая разработанность этих вопросов определили выбор автором темы диссертационного исследования.

Объект и предмет исследования.

- исследован механизм правового регулирования предпринимательской деятельности в сфере оборота лома и отходов черных и< цветных металлов как элемент оперативной обстановки;

- обосновано содержание криминалистической и оперативно-розыскной характеристик незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов; определены особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и следственных ситуаций первоначального этапа расследования;

- дана характеристика оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, предложены пути его совершенствования; обосновано использование результатов оперативно-розыскного документирования при выявлении и раскрытии незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов; выработаны предложения по совершенствованию правового регулирования отношений, связанных с раскрытием и расследованием незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

Методологическая* основа исследования. Методологической основой диссертационного исследования является общенаучный диалектический метод познания, применяемый к различным юридическим явлениям, позволяющий рассматривать их в постоянном развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости.

В процессе исследования использован комплекс теоретических и эмпирических методов: историко-правовой, статистический, социологический (анкетирование, опрос), а также обобщение следственной и судебной практики, материалов конкретных уголовных дел и др. Для решения поставленных задач применялись такие общенаучные методы, как наблюдение; описание, системно-структурный анализ.

Теоретическая основа исследования. Методологические и теоретические проблемы по теме исследования рассматриваются с учетом анализа научных трудов ведущих отечественных ученых-криминалистов, посвятивших свои работы исследованиям незаконной предпринимательской и оперативно-розыскной деятельности: A.M. Абрамова, P.C. Белкина, В .Г. Боброва, В.М. Быкова, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, К.К. Горяинова, Д.В. Гребельского, А.Р. Журавлева, Г.Г. Зуйкова, И.А. Климова, A.M. Ларина, В.Д. Ларичева, И.М. Лузгина, В.А. Образцова, Н.И. Пиркурова, Н.И. Порубова,

Д.В. Ривмана, В.И. Рохлина, В.Г. Танасевича, И.М. Филиппова, С.И. Цветкова, В.С. Шадрина, А.Ю. Шумилина, Н.П. Яблокова и др.

Нормативно-правовую основу исследования составили: Конституция РФ, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство, федеральные законы (от 24.06.1998 г. N2 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления», от 04.05.2011 г. N2 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ «Об' оперативно-розыскной деятельности», от 07.02.2011 г. № З-ФЗ «О полиции»), правовые акты органов государственной власти субъектов РФ по вопросам предпринимательства, руководящие разъяснения Пленумов Верховного суда РФ, приказы и инструкции МВД России.

Эмпирическую базу исследования составляет изученная и обобщенная автором судебная и следственная практика по делам о незаконном предпринимательстве, в том числе в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Автором изучены материалы уголовных дел, возбужденных по ст. 171 УК РФ за период с 2002 по 2009" гг. и рассмотренных судами Калининградской, Смоленской, Псковской, Ленинградской, Сахалинской, Архангельской, Вологодской, Мурманской, Новгородской областей, республик Карелия и Коми, города Санкт-Петербурга (95 уголовных дел- по незаконному предпринимательству, 50 уголовных дел по незаконному предпринимательству в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, а также уголовные дела по факту иных преступлений, в материалах которых имеется информация об обороте вторичного сырья (сбор, перепродажа и реализация лома черных и цветных металлов).

Автором проведено анкетирование 47 следователей1 и 141 сотрудника оперативных подразделений БЭП республик Карелия и Коми, Архангельской, Вологодской, Мурманской, Ленинградской, Новгородской, Псковской, Калининградской областей, Ненецкого автономного округа, города Санкт-Петербурга, специализирующихся на расследовании и раскрытии рассматриваемой категории преступлений. При подготовке диссертации использовались статистические данные МВД России, ГИАЦ МВД России, ИЦ УМВД России по Калининградской области, результаты, полученные другими авторами, проводившими исследования по данному направлению.

Научная новизна исследования определяется тем, что автором с учетом современных условий осуществлен анализ закономерностей выявления и раскрытия фактов незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Сформулировано понятие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов; обоснованы криминалистическая характеристика, ее значение для оперативно-розыскного документирования, разработана классификация способов совершения, данного преступления. В диссертации раскрыты особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов на первоначальном этапе расследования; обоснованы пути повышения: эффективности оперативно-розыскного документирования фактов незаконного предпринимательства в данной сфере, взаимодействия сотрудников аппаратов ЭБиПК и следственных подразделений при реализации данных полученных в ходе оперативно-розыскного документирования лиц, занимающихся незаконным предпринимательством; .исследованы возможности использования результатов оперативно-розыскного документирования при подготовке и осуществлении следственных действий.

Основные выводы и положения, выносимые на защиту:

3. Определение содержания криминалистической характеристики незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов в качестве основы оперативно-розыскного документирования, состоящего из следующих элементов: предмет преступного посягательства (предметы или материальные блага, входящие в категорию «лом и отходы черных и цветных металлов»); личность преступника (сведения о лицах, занимающихся незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов); способ совершения преступления; обстановка совершения' преступления (время и место); механизм следообразования.

4. Особенности выявления признаков незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов обусловлены спецификой оперативно-розыскного документирования, полнотой предварительной проверки, сложностями отграничения незаконного предпринимательства от нарушений гражданско-правовых отношений, следующими типичными следственными ситуациями: незаконное предпринимательство совершено в условиях очевидности (имеется полная информация о совершенном преступлении); предпринимательская деятельность представляется как не лицензируемая; незаконное предпринимательство осуществляется под прикрытием иного вида деятельности или фиктивно существующей организации.

5. Обстоятельства, требующие установления при оперативно-розыскном документировании незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов: наличие регистрации у лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, лицензии на данный вид деятельности; происхождение оборудования для переработки; сведения о поставщиках приобретенного лома и отходов черных и цветных металлов; сумма, потраченная на закупку, и доход от реализации лома; причинений ущерб; личность преступника(ов) и их характеристика; причины, способствующие совершению незаконного предпринимательства.

6. Авторский подход к использованию результатов оперативно-розыскной деятельности при подготовке и осуществлении следственных действий по уголовным делам, связанным с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов, заключающийся: в организации взаимодействия» следственных подразделений с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность; непосредственном применении различных тактических приемов по реализации результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии« решений о проведении следственных действий, их подготовке и осуществлении.

7. Обоснованные автором тактические формы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии решений- о подготовке и осуществлении следственных действий.

8. Сформулированные автором теоретические выводы и практические предложения по совершенствованию действующего законодательства в целях оптимизации процессов выявления, пресечения, раскрытия- и расследования рассматриваемой категории преступлений.

Содержащиеся в диссертационном исследовании положения направлены на систематизацию, углубление, обобщение и конкретизацию особенностей методики выявления, раскрытия и расследования преступлений в сфере оборота вторичного сырья, на улучшение организации взаимодействия следственных подразделений и сотрудников аппаратов БЭП (ЭБиГЖ) с учетом ситуаций, складывающихся на момент расследования.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в следующем: содержащиеся в нем выводы, рекомендации и предложения могут применяться в практической деятельности- органов, дознания, следственных, оперативных и иных подразделений органов внутренних дел, использоваться в учебном процессе в высших учебных заведениях.

Апробация ^практическая реализация основных положений работы. Основные результаты проведенного исследования докладывались на международных научно-практических конференциях: «Правовое обеспечение оперативно-розыскной' деятельности органов внутренних дел» (г. Калининград,

2005), «Теория и практика правоохранительной деятельности» (г. Калининград,

2006), «Актуальные проблемы права» (г. Калининград, 2009), «Правовое обеспечение оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел» (г. Калининград, 2011), «Правовое и криминалистическое обеспечение управления органами расследования преступлений» (г. Москва, 2011), «Совершенствование деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в современных условиях» (г. Тюмень, 2011) и получили положительную оценку.

Подготовленные по полученным результатам методические рекомендации по расследованию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов внедрены в практическую деятельность следственных и оперативных подразделений УМВД России по Калининградской и Смоленской областям, нашли применение в учебном процессе по курсу «оперативно-розыскная деятельность» ФКГОУ ВПО «Калининградский юридический институт МВД России», ФГОУ ВПО «Калининградский пограничный институт ФСБ России». Основные положения исследования отражены в 8 научных статьях общим объёмом 2,46 печатных листов, в том числе 2 научных статьи опубликованы в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, рекомендуемых ВАК Минобрнауки РФ.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Петросян, Дарий Андриязович, Псков

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведенное исследование позволяет сделать ряд основных теоретических выводов.

Наличие в УК РФ недостаточно изученных составов преступлений вызывает необходимость комплексного, системного подхода при разработке основ криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений. Развитие в Российской Федерации предпринимательства привело к появлению такого опасного социально-экономического явления, как незаконное предпринимательство. Государство ограничило свое влияние на хозяйственную жизнь страны созданием диспозитивных норм, определяющих лишь правила поведения на рынке. Обилие и несовершенство правовых норм в области регулирования предпринимательской деятельности, нередко противоречащих друг другу, создали благоприятную среду для использования пробелов в законодательстве в преступных целях.

К причинам, затрудняющим правовую квалификацию незаконного предпринимательства, в том числе и в тех сферах деятельности, которые имеют свои особенности, и приводящим к судебным ошибкам, относятся отсутствие: понятия незаконного предпринимательства в уголовном законе, методики расчета сумм полученного дохода; наличия оценочного понятия крупного ущерба в диспозиции ст. 171 УК РФ. Пересмотр указанных положений на законодательном уровне позволит удовлетворить потребности следственной и судебной практики, избежать указанных ошибок. Учитывая положения уголовного кодекса и соответствующих нормативных актов, автором сформулировано понятия незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов. Незаконное предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов - это противоправная деятельность в сфере заготовки, переработки и реализации лома и отходов черных и цветных металлов, осуществляемая без регистрации или с нарушением права регистрации, а равно предоставления в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо без лицензии, направленная на извлечения дохода в крупном размере или сопряженная с причинением крупного ущерба гражданам, организациям, государству.

Формы осуществления незаконной предпринимательской деятельности, указанные в диспозиции ст. 171 УК РФ, должны лежать в основе непосредственного совершения преступного деяния, как одного из центральных элементов полноструктурного способа совершения преступления, а в основе всего способа незаконной предпринимательской деятельности в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов лежит именно сфера предпринимательской деятельности.

Расследование незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных, металлов требует комплексного подхода, заключающегося в исследовании не только криминалистических, но и оперативно-розыскных, и уголовно-правовых вопросов. Взаимосвязь оперативно-розыскной характеристики с криминалистической определяется признаками, качествами и* свойствами данного преступления, которое необходимо учитывать при применении сил, средств и методов оперативно — розыскной деятельности. Исследование оперативно-розыскной характеристики незаконной предпринимательской деятельности создает благоприятные условия для разработки методологических рекомендаций по выявлению, раскрытию и расследованию этих преступлений. Общим признаком уголовно-правовой, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик является то, что они исследуют один объект - незаконную предпринимательскую деятельность.

Только уголовно-правовая характеристика определяет юридическую квалификацию по ст. 171 УК РФ, криминалистическая характеристика — специфику признаков преступлений данного вида и закономерных связей между ними, имеющих значение для раскрытия и расследования преступлений, а оперативно-розыскная характеристика - признаки и причины преступления, необходимые для его предотвращения и выявления.

Возникновение новых общественно опасных проявлений служит основанием для создания новых уголовно-правовых норм, квалифицирующих эти проявления как преступные и определяющих их признаки. Определение признаков уголовно наказуемого деяния устанавливает соответствующие информационные границы для криминалистических данных, присущих конкретному виду преступления.

Оперативно-розыскная характеристика незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов и криминалистическая характеристика имеют общие элементы. Последнее предопределено тем, что оперативно-розыскная характеристика по отношению к процессу оперативно-розыскного документирования выполняет ту роль, которую криминалистическая характеристика выполняет по отношению к расследованию преступления. Указанные характеристики включают данные: о предмете преступного посягательства, о способах I совершения преступления (подготовка к совершению преступления, приемы сокрытия1 преступления); об обстановке совершения преступления, о следах совершения преступления; о личностных качествах субъектов, осуществляющих незаконное предпринимательство. Все составляющие этих характеристик являются единой системой и имеют четкую взаимную связь и взаимную обусловленность.

Приведенная в характеристике система данных является общей и позволяет лишь в целом определить направление расследования конкретного факта незаконного предпринимательства. Всякий раз она должна уточняться и корректироваться применительно к обстоятельствам совершения преступления в конкретном регионе. Исходя из этого, следователь при определении направления расследования незаконной предпринимательской деятельности должен знать и опираться на систему сведений, составляющих региональную, криминалистическую и оперативно-розыскную характеристики рассматриваемого преступного посягательства.

Первоначальный этап расследования данного преступления включает в себя особенности разрешения заявлений, сообщений о незаконном предпринимательстве и принятия решения о возбуждении уголовного дела, так как по данной категории дел именно полнота произведенной предварительной проверки является одним из факторов, обеспечивающих их успешное расследование в будущем. Зачастую именно из-за неполноты проводимых проверок, сложности отграничения фактов незаконного предпринимательства от гражданско-правовых нарушений, следователи с трудом устанавливают наличие или отсутствие признаков. преступления, вникают во все детали создания, регистрации и функционирования» субъектов предпринимательских отношений, что в итоге приводит к несвоевременному возбуждению уголовных дел и, как следствие, их прекращению.

Типичные следственные ситуации, присущие первоначальному этапу расследования уголовных дел о незаконном предпринимательстве, обусловливают алгоритм проведения следственных и иных процессуальных действий, направлений расследования, дают основания для выдвижения общих и частных версий.

Незаконное предпринимательство в; сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов практически не может быть полностью раскрыто без применения средств и методов оперативно-розыскной деятельности, о чем свидетельствует опрос 141 сотрудника подразделений БЭП, занимающихся данными фактами. В связи с этим в диссертационном исследовании существенное место уделяется оптимизации процесса оперативно- розыскного документирования.

С учетом специфики совершения рассматриваемого посягательства мероприятия по документированию целесообразно осуществлять в четырёх направлениях: выявление лиц, которые могут быть свидетелями; выявление предметов и документов, которые могут быть использованы в качестве доказательств; обеспечение возможности использования полученных сведений, предметов, документов в процессе расследования по уголовному делу; фиксация действий разрабатываемых.

При формировании данных частных методик документирования необходимо учитывать, что наличие типовой ситуации ведет к наличию следов отражений (интеллектуальных и материальных), вместе с тем, объективная возможность документирования определяется конкретной тактической ситуацией, которая может существенно трансформироваться под воздействием личности преступника, его психических, интеллектуальных, психолого-физиологических особенностей, а также профессиональной подготовки сотрудника оперативного подразделения.

В этой связи потребности практики свидетельствуют о необходимости разработки типового плана мероприятий по документированию действий лиц, разрабатываемых по подозрению; в осуществлении незаконного предпринимательства, с указанием наиболее общих направлений оперативно I

-розыскных мероприятий, который станет основой каждому оперуполномоченному при составлении' плана, при проведении проверки с учетом имеющейся в его распоряжении информации.

Эффективность расследования незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов'черных и цветных металлов зависит от многих факторов: совершенства норм уголовного, уголовно-процессуального оперативно-розыскного законодательства, сложившихся» следственных и оперативно - розыскных ситуаций, подготовленности следователей, дознавателей, оперативных сотрудников, криминалистического обеспечения органов предварительного расследования, разработанности методик расследования преступлений. В диссертации рассмотрена организация взаимодействия при использовании результатов оперативно-розыскного документирования, обоснованы две тактические формы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при принятии решений, подготовки осуществления следственных действий.

Использование результатов оперативно—розыскной деятельности, представленных в соответствии с действующим законодательством, возможно при принятии решения и последующем производстве допроса, различных видов осмотра, обыска, выемки, назначения экспертизы.

Использование результатов оперативно—розыскной деятельности в качестве ориентирующей информации возможно при подготовке и проведении допроса, обыска, выемки, предъявление для познания, проверки показаний на месте: во-первых, для формирования психологического контакта и преодоления негативной позиции участников следственного действия; во-вторых, для прогнозирования возможной агрессии с их стороны во время проведения указанных следственных действий; в-третьих, для достижения целей оперативно - тактической комбинации при расследовании преступлений, связанных с незаконным предпринимательством в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов»

1. Нормативные акты

2. Уголовный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 24 мая 1996 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. — 1996. — № 25. Ст. 2954.

3. О лицензировании отдельных видов деятельности: Федеральный закон от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ // СПС «КонсультантПлюс».

4. Об отходах производства и потребления: Федеральный закон от 24 июня 1998 г. № 89-ФЗ // СПС «КонсультантПлюс».

5. О внесении дополнений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях: Федеральный закон от 4 июля 2003 г. № ЮЗ-ФЗ // СПС «КонсультантПлюс».

6. Об организации лицензирования отдельных видов деятельности: Постановление Правительства Российской Федерации от 14 декабря 2006 г. № 45 (в ред. Постановления. Правительства Российской Федерации от 7 ноября 2008 г. № 821) // СПС «КонсультантПлюс».

7. Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года: утв. Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537 // Рос. газ. 2009. - 19 мая.

8. О дополнительных мерах по обеспечению безопасного функционирования важнейших отраслей экономик: Указ Президента Российской Федерации от 31 марта 2000 г. № 616 // СПС «КонсультантПлюс».

9. О признании утратившими силу отдельных нормативно-правовых актов МВД России: приказ МВД РФ от 8 января 2009 г. № 12 // Рос. газ. 2009. -19 марта.

10. Об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел Российской Федерации при раскрытии и расследовании преступлений: приказ МВД РФ от 26 марта 2008 г. № 280дсп // СПС «Консультант Плюс».

11. ГОСТ 1639-93. Лом и отходы цветных металлов и сплавов. Общие технические условия: Постановление Госстандарта РФ от 24 июня 1999 г. № 197 (в ред. от 1 мая 2002 г.).

12. ГОСТ 2787-75. Металлы черные вторичные. Общие технические условия: Постановление Госстандарта СССР от 26 декабря 1975 г. № 4035 (в ред. от 1 декабря 1982 г.).

13. Об осуществлении деятельности по заготовке, переработке и реализации лома черных и цветных металлов на территории Калининградскойобласти: Закон Калининградской области от 14 февраля 2000 г. № 176 // СПС «КонсультантПлюс».

14. Об утверждении временных правил по заготовке лома черных и цветных металлов в г. Калининграде: Решение городского Совета депутатов г. Калининграда от 28 апреля 1999 г. № 158 // СПС «Консультант Плюс».

15. О дополнительных мерах по предупреждению хищений металлов: Постановление главы администрации Калининградской области от 13 апреля 2001 г. № 121 // СПС «КонсультантПлюс».

16. Г02-13 // Бюл. Верховного суда Российской Федерации. — 2002. № 5.

17. Материалы уголовного дела № 021354 // Архив ОВД Ленинградского района г. Калининграда за 2003 год.

18. Материалы уголовного дела № 015252/08 // Архив СУ ЗУВДТ за 2008 год.

19. Материалы уголовного дела № 052631/2008 // Архив СО при ОВД по г. Корсакову Сахалинской области за 2008; год.

20. Материалы уголовного дела № 1-156/2008 // Архив; ЮжноСахалинского городского суда Сахалинской области за 2008 год.

21. Материалы уголовного дела № 011228/08 // Архив СО при ОВД по Октябрьскому району г. Калининграда за 2008 год.38;. Материалы уголовного дела № 02135/09 // Архив СО при; ОВД по Ленинградскому району г. Калининграда за¡2009 год.

22. Абрамов А.М., Климов M.Ä. К вопросу о> содержанию оперативно-розыскной характеристики преступлений: сб: науч; тр. ЮИгМВД!России; М.: ЮИ МВД России, 1994. - С. 85-89.

23. Абрамов В.А. Особенности' расследования хищений и (или) компонентов- в металлургической промышленности: :дис. . канд. юрид: наук. — Волгоград: Волгоград. Академия МВД России, 2001.

24. Авдеева O.A. Незаконное предпринимательство: уголовно-правовая характеристика и ответственность: дис. . канд. юрид. наук. — Иркутск, 2009.

25. Аистова Л.С. Теоритические и практические проблемы квалификации незаконного предпринимательства ст. 171 УК РФ: дис. . канд. юрид. наук. - СПб., 2001.

26. Аксенов Р.Г. Методика раскрытия и расследования незаконного предпринимательства в сфере нелегального оборота алкогольной продукции: дис. канд. юрид. наук. Омск: Омск. юрид. ин-тМВД, 1999.

27. Алексеев А.И., Синшов Г.К. Актуальные проблемы теории оперативно-розыскной деятельности. -М., 1973.

28. Алехин А.П., Кармалоцкий А.Н., Козлов Ю.М. Административное право Российской Федерации. -М., 1997.

29. Андреев В.Н. Отдельные направления взаимодействия субъектов следственно-оперативных групп при раскрытии преступлений на автотрассах, совершаемых организованными преступными группами // Рос. следователь. -2008.-№9.-С. 5-7.

30. Андрианов И.П. Уголовная ответственность за деятельность без лицензии // Юрист. 1999. - № 2. - С. 7-11.

31. Арсенъев В.Д. Вопросы общей теории судебных доказательств. — М., 1964.

32. Артамонов И.И. Методологические аспекты криминалистической-1 характеристики // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. тр.-М., 1984.

33. Атанесян Г.А., Голубятников С.П. Судебная бухгалтерия: учебник. — М.: Юрид. лит., 1989.

34. Бахтеев С. С. Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом алкогольной продукции: по материалам Уральского федерального округа: дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2004.

35. Барыгина A.A. Процессуальные и криминалистические проблемы расследования уголовных дел о незаконном предпринимательстве: дис. . канд. юрид. наук. Челябинск, 2003.

36. Беларева O.A. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. — Томск, 2005.

37. Белкин А.Р. Теория доказывания. М., 2000.

38. Белкин P.C. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. - М.: Юрид. лит., 1988!

39. Белкин P.C. Курс криминалистики. — 3-е изд., доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2001.

40. Белкин P.C. Курс советской криминалистики. — Т. 3. Криминалистические средства, приемы и рекомендации.' — М., 1979.

41. Белозерова, И.И. Расследование преступлений, связанных с незаконной предпринимательской деятельностью-и* неуплатой налогов, в сфере малого бизнеса: дис. канд. юрид. наук. — М., 2000.

42. Белъский К.С., Елисеев Б.П., Кучеров ИИ О системе специальных методов полицейской деятельности // Гос-во и право: — 2003. — № 4. — G. 16-18.

43. Беилуков A.F. Криминологическая- характеристика и уголовно-правовые меры, противодействия незаконному предпринимательству: дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2001'.

44. Богданов Б.Е. Организация и тактика оперативной разработки лиц, занимающихся замаскированной преступной деятельностью. М., 1983.

45. Бойцов Б.В., Бурыкин В.М. Документирование преступных действий разрабатываемых аппаратами БХСС. — М., 1965.

46. Веселое Ю.И. О соотношении документирования преступных действий разрабатываемых и доказывания в уголовном процессе // Тр. Омск, высш. шк. милиции. Омск, 1975. - Вып. 19. - С. 16-20.

47. Вехов Б.В. Компьютерные преступления: способы совершения и раскрытия. М., 1996.

48. Бидонов Л.Г. К вопросу о криминалистической характеристике преступлений и закономерных связях между ее элементами // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. тр. М., 1984. -С. 95-98.

49. Виноградов С.П. Противодействие незаконному предпринимательству: криминологические и уголовно-правовые аспекты: дис. . канд. юрид. наук. М., 2006.

50. Вольтер Ф.М. Философские сочинения. — М., 1974.

51. Воробьева КБ. Взаимодействие следователя с контролирующими органами в борьбе с преступностью. Саратов, 1988.

52. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. — Томск, 1985.

53. Гаврилин Ю.В. Расследование неправомерного доступа к компьютерной информации*/ под ред. Н.Г. Шурухнова. М., 2001.

54. Галенок В.А: Оперативно-розыскная информация и процесс ее познания. Минск, 1995.

55. Гаухман Л.Д. Расследование по делам о телесных повреждениях и хулиганстве. М.,1975.

56. Гаухман Л.Д. и др. Уголовное право России. Общая и Особенная части. М., 2002.

57. Герасимов И.Ф. Взаимодействие органов предварительного следствия и дознания при расследовании особо опасных преступлений: дис. . канд. юрид. наук. Сведловск, 1966.

58. Герасимов И.Ф. Вопросы криминалистической классификации в методике расследования преступлений // Демократия и право развитого социалистического общества: материалы Всесоюзн. науч. конф. — М.: МГУ, 1975.

59. Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. -Свердловск, 1975.

60. Глухова А.А. Выявление, раскрытие и расследование преступлений в сфере оборота вторичного сырья (сбор, переработка и реализация лома черныхи цветных металлов): учеб. пособие. Н.Новгород: Нижегород. академия МВД России, 2003.

61. Горяинов К.К. Общая характеристика преступлений. — М.: ВНИИ МВД СССР, 1980.

62. Гребелъский Д.В. О состоянии криминалистических и оперативно-розыскных характеристик. М.: Всесоюзн. ин-т по изучению причин и разработке мер предупреждения преступности, 1984.

63. Гребелъский Д.В. Сущность и социальное значение раскрытия преступлений оперативными аппаратами органов внутренних дел. — М., 1981.

64. Гроздинский М.М. Государственный обвинитель в советском суде. — М., 1954.

65. Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. СПб., 1985.

66. Густое Г.А., Танасееич В.Г. Признаки хищения социалистической собственности // Вопросы совершенствования предварительного следствия: сб. ст. — Вып.З.-Л, 1971.-С. 87-96.

67. Гущин A.B. Лицензирование в Российской Федерации: правовые и организационные основы. М., 2004.

68. Дворкин А.И., Боголюбова, Т.А., Самоплов Ю.М. и др. Расследование бандитизма: метод, пособие. — М., 2000.

69. Диденко В.И. Использование следователем фактических данных, полученных в результате применения в оперативно-розыскной деятельности аудио- и видеозаписи, фото- и киносъемки: дис. . канд. юрид. наук. -М., 1995.

70. Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. -М.: Спарк, 1996.

71. Евдокимов С.Г. Криминалистические признаки экономических преступлений // Вопросы квалификации и расследования преступлений в сфере экономики: сб. науч. ст. Саратов, 1997. - С. 105-111.

72. Ершова КВ. Предпринимательское право: учебник. М., 2000.

73. Жбанков В.А. Концептуальные основы установления личности преступника в криминалистике: автореф. дис. . д-ра юрид. наук. — М., 1995.

74. Жубрин Р.В. Проблемы теории и практики прокурорского надзора за исполнением законов при расследовании незаконного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. — М., 2004.

75. Журавлев А.Р. Особенности оперативно-розыскной характеристики преступлений, совершаемых приезжими в сверхкрупном городе. — М.: ВНИИ МВД России, 2003.

76. Журавлев М.П. Состав преступления. Уголовное право. Часть Общая. Часть Особенная. М., 1999.

77. Запивалов Д.А. Методика расследования незаконного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. -М., 2010.

78. Захарцев С.И. Прослушивание телефонных переговоров в оперативно-розыскной деятельности и уголовном*процессе: дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2002.

79. Зобов В.Е. Некоторые проблемы теории и практики доказывания: Научная информация по-проблемам криминалистики и1 оперативно-розыскной деятельности // Информ. бюл. № 4. - М., 1979. - С. 3-8.

80. Зуйков Г.Г. Использование данных о способах совершения преступлений в деятельности органов охраны общественного порядка по предотвращению преступлений // Тр. ВШ МООП СССР. М., 1968. - С. 54-57.

81. Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления // Соц. законность. 1971. - № 1 Г. — С. 15-19.

82. Иванов С.Н. Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия и расследования групповых преступлений: дис. . д-ра юрид. наук. -М., 2001.

83. Иванова Я.Е. Незаконное предпринимательство: вопросы теории и проблемы правоприменения: дис. . канд. юрид. наук. — М., 2010.

84. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности на предварительном следствии и дознании: учеб. пособие / под ред. Л.Я. Маркова. — М., 1998.

85. Калинин А.П. Документирование в оперативно-розыскной деятельности аппаратов БХСС: дис. канд. юрид. наук. М., 1989.

86. Карпушин М.П., Курляндский В.И. Уголовная ответственность и состав преступления. — М., 1974.

87. Клепицкий H.A. Система хозяйственных преступлений. М., 2005.

88. Клущин О.З. Проявление агрессивности в среде функционированияорганов внутренних дел // Тр. Академии МВД РФ. 2009. - № 2. - С. 65-71.

89. Кнайкин В.Н. Оперативно-розыскные меры борьбы с незаконным предпринимательством: дис. . канд. юрид. наук. -М., 1999.

90. Коврижных Б.Н. Деятельность органов прокуратуры по делам о нераскрытых убийствах: автореф. дис. . канд. юрид. наук. — Харьков, 1969.

91. Козаченко И.Я. и др. Уголовное право. Общая часть. — М., 2001.

92. Колесников П.М. Расследование незаконного предпринимательства: дис. ,. канд. юрид. наук. — М., 2006.

93. Колесниченко А.Н. Теоретические проблемы методики расследования преступлений // Вопросы криминалистической методологии, тактика и методики расследования. М., 1973.

94. ХП.Колмаков В.П. Значение для расследования точного установления способов совершения и сокрытия преступлений против жизни // Тр. Харьков, гос. мед. ин-та. Вып. 5. - Харьков, 1956. - С. 193-196.

95. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Особенная часть / под общ. ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева. М., 1996.

96. Комиссаров В.И., Лапин Е.С. Расследование хищений, совершаемых с использованием товарных кредитов. М., 2001.120 .Коренев A.C. Уголовная ответственность за незаконную предпринимательскую деятельность: дис. . канд. юрид. наук. -Екатеринбург, 2001.

97. Косарев С.Ю. История^ и теория криминалистических методик расследования преступлений / под ред. В.И. Рохлина. СПб.: Изд-во Р. Асланова «Юрид. центр Пресс», 2008.

98. Кривенко А.И. Взаимодействие следователя и органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность: монография. — М., 2006.

99. Криминалистика / под ред. И.Ф. Пантелеева, H.A. Селиванова. -М., 1993.

100. Криминалистика: учебник/ под ред. Н.П. Яблокова. — М.: Юрист, 1999.

101. Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. -М., 1998.

102. Кулагин Н.И. Планирование расследования сложных многоэпизодных дел. Волгоград, 1976.

103. Курс криминалистики: в 3 т. — Т. III. Криминалистическая методика: методика расследования преступлений в сфере экономики, взяточничества и компьютерных преступлений / под ред. О.Н. Коршуновой, A.A. Степанова. -СПб., 2004.

104. Кучин О.С. Криминалистический справочник по ценностям, ограниченным в гражданском обороте: науч.-практ. пособие. — Владивосток: Изд-во Дальневост. гос. ун-та, 2010. — 118 с.

105. Кучин О. С. Методика расследования незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. — Владивосток, 2008. — 136 с.

106. Кучин О. С Преступления, связанные с незаконным (теневым) оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней: науч.-практ. пособие для следователей и оперативных сотрудников ОВД. — Владивосток, 2003. 183'с.

107. Ларичев В Д. Оперативно-розыскная характеристика личности экономического преступника и-его структура// Оперативник (сыщик). 2009. -№2(19).-С. 10-13.

108. Ларичев В.Д. Оперативно-розыскная характеристика экономических преступлений: понятие и содержание // Оперативник (сыщик). — 2007. — №2(11).-С. 16-18.

109. Ларичев В Д. Оперативно-розыскная-характеристика экономических преступлений: вопросы теории и практики в. современных условиях: науч. докл. — М.: ВНИИ МВД России, 2008.

110. Ларичевг В.Д., Сапожников Г.А. Уголовно-правовые и криминалистические аспекты борьбы, с кражами черных и цветных металлов — М.: Юрист, 2010.-84 с.

111. Ленин В.И. Субъективная логика или учение о понятии // Ленин В.И. Полное собрание сочинений. Т. 29. - М., 1956.

112. Лубешко ВН. Незаконное предпринимательство как вид.преступного посягательства против установленного порядка экономической деятельности:уголовно-правовой и криминалистические аспекты: дис.канд. юрид. наук. —1. Ростов, 2004.

113. Лукашов B.A. Организационные и тактические основы раскрытия преступлений аппаратами уголовного розыска: лекция. — М., 1981.

114. Лунев В В. и др. Уголовное право России. Общая часть. -М., 2003.

115. Мадатов Я. 1'. Уголовно-правовые и криминологические аспекты борьбы: с незаконным предпринимательством в сфере строительства: дис. . канд. юрид. наук.-Краснодар, 2003;

116. Мазур С В. Уголовно-правовая охрана экономических отношений в сфере частного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. М., 2004. . '

117. Маликов М.М. Уголовно-правовая- и криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства: по материалам Республики Дагестан: дис. . канд. юрид. наук.-Махачкала, 2005;

118. Михайлов А.И., Сергеев, Л.А. Процессуальная сущность раскрытия преступлений // Сов. гос-во и право. — 1971. — № 4. С. 113-118.

119. Новоселова. С.С. Криминологическая, характеристика незаконного предпринимательства: дис.канд. юрид. наук.-Mr,.2003:

120. Облаков А:Ф. Криминалистическая характеристика преступлений и криминалистические ситуации:— Хабаровск,.1985.157. 06pa3ifoe В.А. О криминалистической классификации преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. — Вып. 33. Mi, 1980. — С. 92-98.

121. Ожегов С.И. Словарь русского языка / под ред. Ы.Ю. Шведовой. -М.: Рус. мир, 1990. ' ; • '

122. Основы;оперативно-розыскной деятельности; -М., 1966.

123. Отряхгт В. И. Методика расследования хищений в сфере банковской деятельности: дис. . канд. юрид. наук.-М., 2001.

124. Парамонов A.A. Взаимодействие таможенной, службы с органами внутренних дел в борьбе контрабандой и нарушениями таможенных правил: дис. . канд. юрид. наук.-M;, 1999;

125. Песоцкий A.B. Методика расследования незаконного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. Волгоград, 2003.

126. Печерский B.B. Программа допросов по делам о незаконной предпринимательской деятельности // Печерский В.В. Типовые программы допроса на предварительном и судебном следствии: учеб.-практ. пособие. — М.: Юрлитинформ, 2005. С. 178-194.

127. Лимонов Б.В. Криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования незаконного предпринимательства в сфере оборота нефтепродуктов: дис. . канд. юрид. наук. — Тюмень, 2010.

128. Плеснева Л.И Правовые и организационные основы взаимодействия следователя с органами дознания: дис.канд. юрид. наук. Иркутск, 2002.

129. Плотников С.А. Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство: дис. . канд. юрид. наук. -М., 2003.

130. Плугин Р.Ю. Оперативно-розыскная характеристика преступлений, связанных с торговлей людьми с целью эксплуатации, рабского труда // Рос. следователь. 2010. - № 4. - С. 18-20.

131. Полосин Н.В. и др. Уголовное право России. — М., 2003.

132. Постатейный Комментарий к Уголовному Кодексу Российской! Федерации / под ред. A.B. Наумова. М.': Правовая'культура, 1996.

133. Предупреждение и раскрытие преступлений аппаратами БХСС: учеб. пособие. Горький: Высш. шк. МВД СССР, 1987.

134. Проилин В.М. Методика расследования незаконного предпринимательства, сопряженного' с производством, приобретением, хранением, перевозкой или сбытом немаркированной алкогольной и спиртосодержащей продукции: дис. . канд. юрид. наук. М., 2006.

135. Ратинов P.A. Вопросы познания в судебном доказывании. // Сов. гос-во и право. 1964.-№ 8.-С. 105-111.

136. Робозеров В.Ф. Оперативно-розыскные меры в области судебного доказывания // Правоведение. 1978. — № 6. - С. 106-111.

137. Романов А.Г. Криминологический анализ и предупреждение преступности в сфере незаконного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2005.

138. Сагынбаев Д.К. Криминалистические и уголовно-правовые- аспекты борьбы с незаконной предпринимательской? деятельностью: по материалам правоохранительных; органов судов Кыргызской Республики; дис. . канд. юрид. наук. М., 1999.

139. Самойлов В.Г. Документирование по делам оперативной«разработки: учеб. пособие. Горький, 1978. ■

140. Сафонов В.PL Проблемы: разработки частных методик документирования действий лиц; подозреваемых в; подготовке и совершении; преступлений против собственности // Оперативник (сыщик). — 2008. — № 3(16). — -С. 40-43.

141. СеливановН.А: Криминалистические характеристики преступлений и следственные: ситуации в методике расследования // Соц. законность. 1977. -№ 2. - С. 54-58. • •

142. Семенцов В.А. Видео- и звукозапись в доказательственной деятельности следователя: авторсф. дис. .канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1994.

143. Сенник Н.А. Особенности установления способа совершения спекуляции//Криминалистика и. судебная-экспертиза:— Киев, 1971.-Вып. 8-С. 70-74.

144. Статкус В.Ф. Взаимодействие следователя с сотрудниками оперативных аппаратов органов внутренних дел при возбуждении уголовного дела. М., 1973.

145. Степанов В.В., Шапиро Л.Г. Документальные проверки и ревизии как средства собрания информации в=уголовном; судопроизводстве // Уголовное право. -2006:-№ 4.-С. 81-85:

146. СтроговичМ.С. Курс советского уголовного процесса. — Т. 1. — М., 1960.

147. Таций В.Я. Ответственность за частнопредпринимательскую деятельность некоммерческое посредничество; М:: Юрид. лит., 1979;

148. Финансовый словарь / под ред. А. Благодатина, JI. Лазовского, Б. Райзберга. М.: Инфра-М, 1999.

149. Фролкин Н.П., Козлов В.Ф. К вопросу о понятии взаимодействия следственных и оперативно-розыскных подразделений //Оперативник (сыщик). — 2010.-№4(25).-С. 16-20.

150. Хилобок М.П. Методика- расследования преступлений в сфере экономики // Криминалистика / под ред. Е.Л. Ищенко. — М., 2000.

151. Химичева Г.П. Рассмотрение милицией заявлений и сообщений о преступлении. — М., 1997.

152. Юб.Хлюпин Н.И. Понятие и основные элементы криминалистической характеристики преступления в методике расследования преступлений // Вопросы повышения эффективности правосудия, по уголовным делам. -Калининград, 1981.-С. 75-81.

153. Хчыров A.A. Криминалистическая? характеристика преступлений и пути доказывания по уголовному делу // Правоведение. — 1978. № 3. - С. 61-64.

154. Чистова JT.E. О соотношении уголовно-правовой и криминалистической* характеристик // Вестн. криминалистики. Вып. Г. - М.: Спарк, 2006. - С. 36-39.

155. Чувыкин И;Н. Уголовно-правовые и криминологические меры борьбы с незаконном предпринимательством: дис. . канд. юрид. наук. — М., 2002.

156. Чугунов A.A. Уголовно-правовая охрана свободы предпринимательской деятельности: автореф. дис. канд. юрид. наук. -М., 2001.

157. Шананин М.Г. Тактика использования результатов оперативно-розыскной деятельности для подготовки и проведения следственных действий (генезис, теория и практика): дис. . канд. юрид. наук. М., 2004.

158. Шаталов А. С. Следственные ситуации основа криминалистических алгоритмов расследования преступлений // Рос. следователь. — 1999. — № 1. -С. 60-64.

159. Шевцов A.A. Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство: дис. . канд. юрид. наук. — Кисловодск, 2002.

160. Шляпников Ю.В. Основы криминалистической методики расследования незаконного предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. — Н.Новгород, 2004.

161. Шпилева BiA. Уголовно-правовая охрана предпринимательства: дис. . канд. юрид. наук. М., 2006.

162. Шумилов А.Ю. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учеб. для вузов. — 2-е изд., перераб. и доп. М., 2007.

163. Шумилов А.Ю., Башкатов. Л. Н., Забарчук Е.З., Михайлов В.И. Пояснительная записка к проектам законов РСФСР «Основы оперативного законодательства РСФСР» и «Федеральный оперативный кодекс РСФСР» // Фонд НИЛ-1 ВНИИ МВД РФ.

164. Шурухнов Н.Г. Предварительная проверка заявлений и сообщений о преступлениях: учеб. пособие. -М., 1985.

165. Щербаков В.Ф. Документирование должностных преступлений, совершаемых в процессе приватизации государственной собственности: автореф. дис. канд. юрид. наук. -М., 1995.

166. Эйсман A.A. О содержании понятия криминалистической характеристики преступления // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. тр. М., 1984. - С. 98-101.

167. Эминов E.B. Борьба с незаконной предпринимательской деятельностью: уголовно-правовой и криминологический аспекты: дис. . канд. юрид. наук. М., 1999.

168. Яблоков Н.П. Исследование обстоятельств преступных нарушений, правил безопасности труда. М., 1980.

169. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступления и типичные следственные ситуации как важные факторы разработки расследования преступлений // Вопросы борьбы с преступностью: сб. тр. М., 1979.-Вып. 30.-С. 110-116.

170. Яблоков Н.П. Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики // Криминалистическая характеристика преступлений: сб. науч. тр. — М., 1984. С. 34-41.

171. Яни П. С. Доход от незаконного предпринимательства: спорное решение Верховного суда // Уголовное право. — 1999. — № 1. С. 41-44.

172. Ящин P.E. Выявление признаков незаконного предпринимательства на основе экономической информации: дис. . канд. юрид. наук. -М., 2010.1. V. Интернет-источники

173. Аналитический обзор российского рынка лома и отходов цветных и черных металлов: текущее состояние, нормативно-правовое регулирование // http://www.metelunion.ru/print.html?mode^ews&l=&id=57&print=l

174. Официальный сайт МВД России. Пресс-центр. Статистика. Состояние преступности//http://www.mvd.ru/presscenter/statistics/reports/show88233

175. Аналитический обзор российского рынка лома и отходов цветных и черных металлов: текущее состояние, нормативно-правовое регулирование // http://www.metalunion.ru/print.html?mode==news&l=&id=57&print^lt,

176. Криминалистическая характеристика изученных уголовных дел по расследованию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома иотходов черных и цветных металловп/п Наименование графы Статья 171 УК РФ

177. Криминалистическая характеристика преступления кол-во %

178. Способы совершения преступления:

179. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации 16 32

180. Представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию, документов, содержащих заведомо ложные сведения 5 10

181. Осуществление предпринимательской деятельности без лицензии 24 48

182. Место совершения преступления1. Статья 171 УК РФ

183. Наименование графы кол-во %1. Гаражи, ангары 6 12

184. Склады, производственные площади, помещения 12 24

185. Пункты приёма стеклотары и вторичного сырья 11 22

186. Порт, ж/д станции и прилегающая территория 9 18

187. Частные дома и территория 6 12

188. Частная дача, садовые участки 6 12

189. Взаимосвязь между местом осуществления нелегальной деятельностью связанной с ломом и отходами металлов и личностью преступника

190. Наименование графы кол-во %

191. Помещения и площади, где происходили действия связанные с незаконным оборотом лома и отходов металлов, принадлежало

192. На правах аренды одному из соучастников 22 44,3

193. Являлось собственностью одного из соучастников 19 39,3

194. Принадлежало третьим лицам (родственникам, знакомым) 9 16,4

195. Личностные свойства субъектов, осуществляющих незаконную предпринимательскую деятельность в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов1. Пол виновного: мужской 48 96женский 2 4

196. Семейное положение виновного:1. Состоит в браке 26 521. Не стоит в браке 24 481. Возраст виновного: 1. До 25 лет 9 181. От 25 до 30 лет 12 241. От 30 до 45 лет 14 281. От 45 до 50 лет 10 201. Свыше 50 лет 5 10

197. Уровень образования виновного:высшее 24 481. Незаконченное высшее 9 181. Среднее специальное 13 261. Основное среднее 4 8

198. Незаконное предпринимательство осуществлялось:единолично 7 14

199. Группой лиц по предварительному сговору 38 76

200. Организованной группой 5 101. Ранее судимых:

201. За незаконное предпринимательство 1 21. За иные преступления 4 8

202. Общие сведения о изученных уголовных делах по расследованию незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черныхи цветных металлов

203. Наименование графы Ст. 171 УК РФп/п кол-во %

204. Общие сведения о преступлении.

205. По какой статье УК РФ возбуждалось уголовноедело 50 100ч. 1 ст. 171 УК РФ 12 24ч. 2 ст. 171 УК РФ 38 76

206. Поводами к возбуждению уголовных дел явились:

207. Рапорты сотрудников органов внутренних дел обобнаружении признаков готовящегося или 42 84совершенного преступления, основанные на сведениях, полученных ими при: а) проведении

208. ОРМ; б) ознакомления с материала ревизий,аудиторских и иных документальные проверок

209. Заявления и сообщения должностных лиц, а такжеработников организаций, в которых совершено 3 6преступление, либо граждан

210. Непосредственно обнаружение органов дознания,дознавателем, следователем или прокурором 3 6сведений, указывающих на признаки незаконного предпринимательства в процессе раскрытия и расследования иных преступлений

211. Материалы, поступившие из арбитражных и 2 4федеральных судов

212. До момента выявления преступления прошло:1. До 3-х месяцев 3 61. До 6 месяцев 5 10до 12 месяцев 17 341. Свыше 1 года 25 50

213. На первоначальном этапе расследования сложила следственная ситуация:

214. Факт незаконного предпринимательства являлся очевидным. 41 82

215. Занятие соответствующими видами деятельности не скрывалось, но сама деятельность представляется как не требующая лицензии 2 4

216. Незаконное предпринимательство осуществляется под прикрытием: а) иного вида деятельности (схожего с лицензируемым); б) фиктивно существующей другой организации. 7 14

217. На последующем этапе расследования сложилась следственная ситуация:

218. Обвиняемый признает вину и дает правдивые показания. 20 40

219. Обвиняемый частично признает свою вину, но отрицает свое участие в отдельных эпизодах преступной деятельности. 15 30

220. Обвиняемый признает свою вину, но установлены не все эпизоды преступной деятельности. 11 22

221. Обвиняемый признает свою вину, но не называет соучастников преступления. 6 12

222. Результаты анкетирования сотрудников ОБЭП по выявлению незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черныхи цветных металлов

223. Наименование графы Ст. 171 УК РФп/п кол-во %

224. Среднее специальное юридическое образование Л 58 41,1%

225. Высшее юридическое образование 29 20,5%

226. Высшее экономическое 19 13,4%1. Иное 55 39%

227. Проведенные оперативно-розыскные мероприятия по фактам незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов:1. Проводились 78 53,3%1. Не проводились 51 36%1. Не ответили 12 10,7%

228. Оперативно-розыскные мероприятия, проводимые при документировании незаконного предпринимательства в сфере оборота лома иотходов черных и цветных металлов: опрос 48 34%

229. Наведение справок. 54 38,2%

230. Сбор образцов для сравнительного исследования 37 26,2%

231. Исследование предметов и документов 47 29,7%1. Наблюдение 30 21,2%

232. Отождествление личности 49 34,7%

233. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспорта. 21 14,8%

234. Контроль почтовых отправлений, телефонных и иных сообщений. 22 15,6%

235. Прослушивание телефонных переговоров. 19 13,4%

236. Снятие информации с технических каналов связей. 10 7,1%

237. Оперативный эксперимент 26 18,4%

238. Проверочная закупка 8 5,6%

239. Контролируемая поставка 17 12%

240. Оперативное внедрение 30 21,2%

241. Использование при документировании незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов методов ОРД: «1. Личный сыск 67 47,7%

242. Специальная работа 74 52,3%

243. В основном ОРМ проводились до возбуждения уголовного дела или после него:

244. До возбуждения уголовного дела 85 60,9%

245. После возбуждения уголовного дела 56 30,1%

246. Осуществление взаимодействия при проведении ОРМ со следователями:

247. Осуществлялось часто 36 27,8%

248. Осуществлялось, но редко 43 30,3%

249. Не осуществлялось 62 43,9%

250. Осуществление ОРМ по отдельно поручению следователя:

251. Осуществлялось часто 46 32,5%

252. Осуществлялось, но редко 54 38,2%

253. Не осуществлялось 41 29,2%

254. Причины и сложности выявления и раскрытия незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов:

255. Низкая квалификация работников правоохранительных органов 38 26,9%

256. Низкая организация и контроль деятельности в данном направлении 51 36,1%

257. Загруженность сотрудников ОБЭП по другим видам преступлений 35 24,8%

258. Нежелание сотрудников ОБЭП работать надлежащим образом 31 21,9%

259. Несовершенство действующего УПК РФ, УК РФ, законодательства об ОРД и нормативно-правовых актов, регламентирующих деятельность в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов 41 29%

260. Результаты изучения первоначального и последующего этапов расследования уголовных дел по незаконному предпринимательству в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов

261. Наименование графы Ст. 171 УК РФп/п кол-во %

262. Первоначальный этап расследования

263. Производство отдельных следственных и иных процессуальных действий наперсональном этапе расследования:

264. Осмотр места происшествия 41 82

265. Производство документальных проверок и ревизий 50 100

266. Допрос свидетелей и потерпевших 47 94

267. Выемка предметов и документов 47 94

268. Выемка носителей компьютерной информации 19 38обыск 38 76

269. Осмотр предметов и документов 47 94

270. Допрос подозреваемых 47 94

271. Наложение ареста на имущество 8 16

272. В ходе выемки были изъяты:

273. Бухгалтерские документы 47 94

274. Иные документы (правовые, банковские и др.) 47 94предметы

275. Средства вычислительной техники (СВТ) и 8 17носители компьютерной информации 13. Обыски проводились:

276. По месту жительства подозреваемых 12 31,5

277. По месту работы подозреваемых (в офисах, 23 60,5служебных и подсобных помещениях)

278. В транспортных средствах подозреваемых 1 2,6

279. Иных местах (гаражи, дачи и т.д.) 5 13,11. Личный обыск 1 2,614 Проводились осмотры:

280. Помещений (офисных, складских, производственных и др.) 41 87,2предметов 25 53

281. Бухгалтерских и иных документов 47 100

282. Средств вычислительной техники (СВТ) и носителей компьютерной информации 19 40,4

283. Категории допрашиваемых свидетелей:

284. Лица, по собственной инициативе заявившие о событии, которое, по их мнению, является преступным 1 2

285. Работники контрольно-надзорных органов и учреждений 25 53,1

286. Руководители предприятий или индивидуальные предприниматели, лица ведущие документацию и контроль финансовой деятельности предприятия (бухгалтера, кладовщики, кассиры и др.) 38 80,8

287. Обслуживающий персонал (водители, грузчики, секретари, экспедиторы и т.д.) 47 100

288. Граждане, индивидуальные предприниматели, представители организаций, являющиеся деловыми партнерами или потребителями товаров, работ или услуг недобросовестного хозяйствующего субъекта 47 100

289. Результаты проведенных допросов:

290. Допрашиваемые сообщили об обстоятельствах совершенного преступления 39 83

291. Допрашиваемые отказались давать показания 3 6,3

292. Допрашиваемые отрицали свою причастность к преступлению 7 14,9

293. Допрашиваемые признавали факт совершения преступления и называли соучастников 29 61,7

294. Последующий этап расследования:

295. Производство отдельных следственных и иных процессуальных действий на последующем этапе расследования:

296. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого 38 76

297. Назначение судебных экспертиз 40 801. Допрос специалиста 42 841. Очные ставки 6 12

298. Назначены судебные экспертизы:

299. Технико-криминалистические экспертизы

300. Почерковедческие экспертизы 8 17

301. Бухгалтерские экспертизы 40 85

302. Финансово-экономические экспертизы 6 12,7

303. Товароведческие экспертизы 4 8,5

304. Экспертизы материалов, веществ и изделий 1 223. Проведенные очные ставки:

305. Между подозреваемыми (обвиняемыми) 3 6,3

306. Между подозреваемыми (обвиняемыми) — свидетелями (потерпевшими) 3 6,3

307. В отношении обвиняемых была избрана мера пресечения:

308. Заключение под стражу 4 8,51. Залог 2 4,2

309. Подписка о невыезде и надлежащем поведении 35 74,4

310. Перечень документов, подлежащих изъятию при расследовании уголовных дел о незаконном предпринимательстве в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов (ст. 171 УК РФ).*

311. Документы: Источник получения 11. . Учредительные документы (учредительный, договор; устав', общее положение) Юр. Дело в ИФНС, организация

312. Документы, подтверждающие' факт регистрации (свидетельство о государственной регистрации). Юр.дело в ИФНС, организация

313. Документы,. подтверждающие присвоение организации? статистических кодов (сведения Госкомстата. РФ о присвоенных организации* статистических кодов) Юр. Дело в ИФНС, организация, отделение Госкомстата РФ

314. Приказы об учетной политике Юр. Дело в' ИФНС, организация

315. Бухгалтерская и налоговая отчетность организации, заверенная налоговым органом: «Бухгалтерский баланс» -«Отчет о прибылях и убытках» Юр. дело в ИФНС

316. В случае если в совершении преступления подозревается руководитель организации, предприятия или учреждения.

Автор: Петросян, Дарий Андриязович
Город: Псков
Год: 2011
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.09

Диссертация

Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Петросян, Дарий Андриязович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Петросян, Дарий Андриязович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Выявление и раскрытие незаконного предпринимательства в сфере оборота лома и отходов черных и цветных металлов»