Единообразный торговый кодекс США: история создания и роль в правовой системе СШАтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.01 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Единообразный торговый кодекс США: история создания и роль в правовой системе США»

На правах рукописи

ЛИТАВРИНА Светлана Александровна

ЕДИНООБРАЗНЫЙ ТОРГОВЫЙ КОДЕКС США: ИСТОРИЯ СОЗДАНИЯ И РОЛЬ В ПРАВОВОЙ СИСТЕМЕ США

Специальность 12.00.01 — теория и история права и государства; история учений о праве и государстве

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

□ и34 /бООУ

Москва - 2009

003476887

Диссертация выполнена в Московском государственном университете им М В Ломоносова (юридический факультет)

Защита состоится 8 октября 2009 года в 15 ч 15 м на заседании диссертационного совета Д 501 001 74 при Московском государственном университете им MB Ломоносова по адресу 119991, Москва, ГСП-2, Ленинские горы, МГУ, 1-ый корпус гуманитарных факультетов, юридический факультет, аудитория 826

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Московского государственного университета по адресу 119991, Москва, Ленинские горы, МГУ, 2-ой корпус гуманитарных факультетов

Автореферат разослан 7 сентября 2009 г

Научный руководитель

Официальные оппонешы

Ведущая организация:

Доктор юридических наук, профессор Томсинов Владимир Алексеевич Доктор юридических наук, профессор Сафонов Владимир Николаевич Региональный открытый социальный институт (г Курск) Кандидат юридических наук Фонотова Ольга Владимировна Московский филиал «Маклауд Диксон И Л П »

Российский университет дружбы народов (РУДН)

Ученый секретарь диссертационного совета

И Ф Мачин

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ Актуальность исследования

История создания и модификации Единообразного торгового кодекса США (Uniform Commercial Code, UCC) (далее — Кодекс, ЕТК) как результата «наиболее честолюбивой попытки кодификации в истории американского права»1 и одного из самых ярких явлений в политико-правовой жизни Америки XX века привлекает к себе внимание более полувека Воплощенный в ЕТК уникальный опыт кодификации торгового права, с одной стороны, и приведения к единому знаменателю юридической практики 50 штатов, с другой стороны, оказал огромное влияние на развитие торгового законодательства как в самих США, так и во многих других странах При этом он не только дал толчок формированию системы международного торгового права, но и определил основные тенденции его развития в будущем

Для российского правоведения актуальность исследования процесса создания и трансформации ЕТК обусловлена прежде всего поиском оптимальных механизмов регулирования предпринимательских отношений Перед отечественными юристами сегодня стоит непростая задача создания эффективной и целостной системы торгового законодательства, которое должно не только удовлетворять потребности внутреннего товарного рынка, но и создавать условия для полноценного взаимодействия отечественных предпринимателей с их зарубежными партнерами Очевидно, что в процессе совершенствования торгового права России бессмысленно копировать правовые нормы, принятые в других странах, в том числе в США Однако для того, чтобы поддерживать эффективные отношения на товарном рынке, необходимо знать и учитывать специфику решения однотипных проблем правового регулирования торговли за рубежом

С учетом изложенного историко-правовое исследование создания и эволюции Единообразного торгового кодекса США актуально как в

' Beutel F K The Proposed Uniform [?] Commercial Code as a Problem in Codification // Law and Contemporary Problems Vol 16 N 1 1951 P 141-164

теоретическом, так и в практическом плане С теоретической точки зрения интерес представляет более полное изучение культурно-исторической обусловленности и национальной специфики становления концептуальных основ торгового права С практической точки зрения — поиск оптимальной модели развития правовой базы российского бизнеса, совершенствование правового регулирования торговых отношений

Степень научной разработанности проблемы

Приоритет в изучении всех, связанных с ЕТК вопросов, принадлежит американским авторам, в числе которых следует назвать прежде всего разработчиков и многочисленных сторонников Кодекса — К Н Ллевеллина {КN Llewellyn), 3 Меньшикову (5 Menlschikoff), В А Шнадера (IVA Schnader), Г Гилмора (G Gilmore), Р Браучера (R Braucher), Ч Бэйна (Ch Bane), Г Ф Гудриха (Н F Goodrich) В их трудах, в частности, достаточно подробно раскрыт вопрос о предпосылках создания ЕТК, обоснован принципиальный вывод о необходимости координации и унификации правового регулирования торговли на всей территории Соединенных Штатов

Уяснению практического значения ЕТК способствовали дискуссии правоведов по поводу свойственной ему специфики регулирования тех или иных сторон торговой деятельности, жизнеспособности его норм, перспектив дальнейшей унификации торгового права США на его основе Содержание этих дискуссий отражено в работах таких ученых, как А Босс (A Boss), Л Гарвин (L Garvin), Б JI Зарецкий (В L Zaretsky), Б Кобаяси (В Н Kobayashi), Н Б Коен (N В Cohen), А Л Корбин (A L Corbirí), К Купер (С Cooper), Ф Г Миллер (FH Miller), Л Е Рибпггейн (L Е Ribsteirí), И Розмарин (У Rosmarin), ЕЛ Рубина (ELRubin), ДжМ Чарлтон (J М Charlton) и др

Влиянию германского гражданского права на правовые воззрения К Ллевеллина, юридическую природу и идейные основы ЕТК посвящена диссертация немецкого исследователя П Минута (Р Minuth), проблемы кодификации правовых установлений, сложившихся в рамках системы

общего права, рассматриваются в работе Д Ардеп (D Arden) Однако в большей степени зарубежных правоведов интересует сравнительно-правовая тематика вопросы международного значения ЕТК, соотношение торгового права США с правилами торговли, действующими в других странах, проблемы гармонизации американского и международного торгового права Различные аспекты этой тематики рассматриваются в работах Г Д Габриэля (// D Gabriel), A M Гарро (A M Garro), А Росетта (A Rosett), Р Циммермана (R. Zimmermam), Г Годеме-Таллона (H Gaudemet-Tallorí) и ДР

Большой массив публикаций по проблемам ЕТК имеет характер комментариев действующих положений Кодекса и предназначен для облегчения использования его норм в юридической и хозяйственной практике Например, это издаваемая под эгидой Американской Ассоциации юристов (ААЮ) серия «The ABCs of the UCC», методические рекомендации по применению ЕТК в деятельности судов при разрешении торговых споров между штатами, комментарии судебных решений, принятых со ссылкой на статьи Кодекса

Что же касается российской науки, то в ее рамках до настоящего времени не проводилось комплексного историко-правового исследования ЕТК США Отдельные аспекты создания и эволюции Кодекса рассматривались лишь в представлениях, сопровождающих переводы ЕТК на русский язык,2 и единичных публикациях по отдельным, связанным с ним, вопросам (А Е Абрамова, С В Алексеева, А Ю Бушева, А H Кучер, А А Казакова, M И Кулагина, Т П Лазаревой, С Овсейко, А Е Пилецкого и др ) Соответственно в отечественном правоведении до настоящего времени сохранялось достаточно широкое поле для исследования истории создания и практики использования ЕТК Неразрешенными оставались вопросы определения правовой природы ЕТК, истории утверждения ЕТК в отдельных

2 Яичков К К Вступительная статья // Единообразный торговый кодекс США / Пер с англ С H Лебедева, Р J1 Нарышкина M , 1969, Лебедев С H Единообразный торговый кодекс США Вступление И Единообразный торговый кодекс США Пер с англ / Рук-ль ред Дозорцев В Л , M , 1996, Путинский Б И , Амиров А Т Важный шаг в развитии торгового законодательства США //Коммерческое право 2008 №1(2) С 134-144

штатах США, основных тенденций эволюции Кодекса на современном этапе, возможности использования американского опыта кодификации торгового права в России

Объект диссертационного исследования — процесс создания и модификации Единообразного торгового кодекса США и унификации на его основе торговых отношений в США

Предмет исследования институты права, составившие содержание ЕТК, теоретические воззрения разработчиков ЕТК, идеи и дискуссии, способствовавшие выработке и последующей эволюции концептуальных основ Кодекса, юридические, экономические и др предпосылки создания ЕТК

Цель исследования — историко-правовой анализ процесса создания и модификации Единообразного торгового кодекса как правовой основы унификации торгового права США

В задачи работы вошли

1) исследование исторических предпосылок унификации торгового права США, в том числе — обстоятельств, обусловивших выбор такой формы унификации, как единообразная кодификация,

2) исследование процесса разработки идейных основ ЕТК и исторических условий подготовки текста первого официального проекта Кодекса,

3) анализ процесса утверждения ЕТК, изучение особенностей принятия Единообразного торгового кодекса различными штатами США,

4) выявление правовой природы ЕТК и связанное с этим определение а) юридической силы и полноты, б) отраслевой принадлежности изложенных в Кодексе правовых норм,

5) анализ процесса модификации Кодекса, выявление основных тенденций правового регулирования торговых отношений на основе ЕТК (эволюции общих понятий и терминов, отдельных институтов торгового права, положений о защите прав потребителя и др),

6) определение жизнеспособности ЕТК и перспектив унификации на

его основе торгового законодательства штатов, рассмотрение вопроса о целесообразности замены Кодекса единым актом, утвержденным на уровне Конгресса США),

7) оценка международного значения ЕТК и его влияния на развитие международного торгового права и торгового законодательства других стран

Методологической основой исследования явился системный подход к анализу объекта исследования — созданию и эволюции Единообразного торгового кодекса США как правовой основы унификации торгового права США При этом в процессе работы были использованы общенаучные методы исследования (логического анализа и синтеза, индукции и дедукции, абстрагирования и восхождения от абстрактного к конкретному, метод идентификации), частные (традиционные) методы общественных наук (исторический, метод структурно-функционального анализа, институциональный, компаративный), а также специальные методы юридических исследований (формально-юридического анализа, теоретического конструирования)

Теоретическую основу исследования составили труды зарубежных правоведов Р Давида, К Жоффре-Спинози, Б Кардозо, Дж Брина, Р Беннета, У Бернама, отечественных специалистов по теории права — С С Алексеева, О Э Лейста, Р 3 Лифшица, В В Лазарева, М Н Марченко и др, российских цивилистов прошлого и современности (Д И Мейера, Г Ф Шершеневича, Е П Губина, О С Иоффе, В В Лаптева, К К Лебедева, С Н Лебедева, Б И Путинского, А Е Пилецкого, Е А Суханова, К К Яичкова и др)

Эмпирическую базу исследования составили 1) текст ЕТК, периодически утверждаемые редакции Кодекса и официальные комментарии к нему В работе были использованы версии ЕТК, переведенного на русский язык (1962 г и 1990 г), а также Официальные тексты ЕТК на английском

языке, в том числе — оригинальные редакции ЕТК 2002 и 2006 гг3, 2) документы и материалы Национальной конференции уполномоченных по унификации права штатов США (НКУ) и Американского института права (АИП), официальные комментарии к ЕТК, которые являются частью ЕТК, но наделены различным правовым весом в отдельных штатах, справочные материалы по единообразному законодательству, предложенные к обсуждению проекты обновления норм ЕТК, реферативные сборники по проблемам единообразного права, в том числе — документы и материалы, хранящиеся в библиотеке Конгресса США, 3) материалы судебной практики, повлиявшие на процесс создания и трансформации ЕТК (решения по делам «Свифт против Тайсона» (Swift v Tyson, 41 US 1) (1842), «Железнодорожная компания Ири против Томпкинса» («Erie Railroad Со v Tompkins» 304 US 64) (1938) и др )

Научная новизна исследования заключается прежде всего в проведении первого в российской юридической науке комплексного историко-правового исследования Единообразного торгового кодекса США как основы унификации американского торгового законодательства В работе, в частности

• исследованы и классифицированы предпосылки унификации торгового права США в форме единообразной кодификации, раскрыты исторические условия разработки идейных основ ЕТК и подготовки текста первого официального проекта Кодекса,

• выявлена политико-правовая специфика утверждения ЕТК в качестве модельной основы единообразных торговых кодексов различных штатов США,

• предпринят анализ правовой природы ЕТК,

• проведен анализ процесса модификации в рамках ЕТК ряда категорий и институтов торгового права США общих понятий и принципов регулирования торгового права, института купли-продажи (в том числе

3 Uniform Commercial Code (Official Text with Comments) // Chomsky С L, Kunz Ch L, Rusch L J, Schlitz E R Selected Commercial Statutes For Sales And Contracts Courses 2006, Including Uniform Commercial Code (Official Text with Comments) Thomson / West, 2006

комплексной продажи), обеспечения сделок, положений о защите прав потребителя и др),

• исследованы перспективы дальнейшей унификации американского торгового права на основе ЕТК,

• представлены основные аспекты влияния ЕТК на развитие международного торгового права, а также параметры возможного использования опыта кодификации торгового права США в России

Новизну исследованию придает и введение в научный оборот официального текста ЕТК 2006 г, содержащего большое число новых для американского торгового права понятий и установлений

На защиту вынесены следующие положения:

1. Единообразный торговый кодекс США представляет собой кодифицированный акт, который создан и совершенствуется с целью унификации на территории США правового регулирования торговой и некоторых иных сфер предпринимательской деятельности Его официальные, постоянно обновляемые редакции служат основой торговых кодексов, утверждаемых органами законодательной власти штатов При этом законодатели штатов могут вносить дополнения и изменения в нормы ЕТК, либо вовсе не утверждать рекомендованные поправки

2. Совокупность важнейших исторических предпосылок создания Единообразного торгового кодекса США в 40-50-е годы XX в составили

а) объективные социально-экономические условия развития США в конце XIX - начале XX веков, связанные с активизацией коммерческих и иных деловых связей между штатами, ускоренным становлением банковских и финансовых институтов, призванным обслуживать коммерческий оборот,

б) хаотичность и противоречивость юридической практики вследствие существования в рамках государственно-территориального устройства США 50 юрисдикций субъектов Федерации (штатов), наделенных конституционными полномочиями по регулированию правоотношений в торговой сфере, в) необходимость либерализации торгового законодательства, г) внешние политические и экономические условия,

возникшие в результате формирования международной банковско-финансовой системы и развития мирового экономического кризиса Кроме того, созданию ЕТК способствовали разработанные английскими и американскими правоведами в ХУШ-Х1Х вв принципы и приемы систематизации норм торгового права, осмысление природы основных его институтов

3. Специфика исторического развития ЕТК (его разработки, принятия, использования и модификации) была во многом обусловлена противоборством между федеральной властью в лице Конгресса США и штатами, стремившимися отстоять свое право на самостоятельное регулирование торговых отношений Кодекс был внедрен по всей территории США и действует сегодня как единый элемент законодательства США исключительно благодаря предпринимаемым в течение двух десятилетий усилиям НКУ и АИП по одобрению ЕТК в штатах При этом процесс утверждения ЕТК в отдельных субъектах Федерации и признание необходимости его использования в качестве модельной основы торговых кодексов штатов имел до некоторой степени принудительный характер, т к в случае «провала» Кодекса предполагалось вмешательство федеральной власти в процесс регулирования торговых отношений и узурпации таким образом традиционных полномочий штатов в торговой сфере

4. Правовая природа ЕТК определяется, во-первых, его воплощением в форме кодифицированного акта модельного характера, предусматривающего единообразный подход к регулированию торговли в отдельных штатах США, и, во-вторых, возможностью признания его сводом правил не только для торговых, но и иных предпринимательских отношений

Принадлежность ЕТК США именно к кодексам обусловлена его соответствием ряду признаков, определяющих специфику данной формы нормативного акта В числе этих признаков системное изложение правовых установлений, формирование общих, абстрактных норм и принципов, создающих структуру отрасли права, введение единым законопроектом, предполагающим отмену ряда действующих ранее нормативных актов При

этом наличие в ЕТК норм не только материального, но и процессуального характера показывает, что Кодекс воплощает в себе специфику кодифицированных правовых актов как европейского образца, так и собственно американского права, принадлежащего к семье общего права

Что касается содержания, то ЕТК США регулирует весьма широкий круг вопросов, связанных не только с внутренней и внешней торговлей, но и с правоотношениями иного характера (аренды, обращения ценных бумаг, защите прав потребителей и др), которые не являются предметом регулирования торгового права Однако Кодекс не ориентирован на охват предпринимательских отношений в целом, т к в его содержание не входят определение субъектов предпринимательской деятельности, регламентация оказания услуг, процедуры банкротства и др

Юридическая сила норм ЕТК не может быть определена однозначно Кодекс не является актом прямого действия, тк в пределах юрисдикции отдельных штатов его нормы имеют силу лишь в том случае, если он принят в качестве закона непосредственно в этих штатах Однако юридическая значимость Кодекса определяется не только тем, что он составляет основу торговых кодексов штатов, но и тем, что, не являясь источником права в формальном смысле, он выполняет роль дополнительного правового ориентира на федеральном уровне

5. Эволюция норм ЕТК осуществляется в рамках двойственного подхода к регулированию торговых отношений с одной стороны, редакторы ЕТК, продолжая традиции создателей Кодекса, стремятся уйти от формализма и излишней детализации сделок, а, с другой стороны, — вынуждены вводить дополнительные ограничения конфиденциальности отношений и свободы волеизъявления сторон Это выражается, в частности, в сближении правового статуса потребителя (непрофессионального участника торговых отношений) и покупателя-предпринимателя, что свидетельствует об отходе от предложенного некогда «архитектором ЕТК» К Ллевеллином дифференцированного регулирования

предпринимательских отношений и отношений с участием потребителей

6. Несмотря на большой вклад в процесс унификации торгового права США и сохраняющиеся за ЕТК позиции ведущего свода торгового права, Кодекс не является единственным инструментом единообразного регулирования торговли в США В условиях расширения и усложнения торговых отношений (появления электронных средств торговли и платежа и др) система их регулирования активно расширяется за счет, во-первых, единообразных специализированных законов в отдельных областях торговой деятельности, и, во-вторых, принятия единых федеральных законов по наиболее востребованным предметам торговых сделок

7. Опыт регулирования отдельных институтов торгового права, отраженный в ЕТК США, оказал большое влияние на развитие торгового законодательства во всем мире Однако, несмотря на то, что характерные для ЕТК правила и принципы регулирования торговых сделок отличаются от международно-правовых установлений в данной сфере, процесс обновления ЕТК не предусматривает цели гармонизации Кодекса с нормами международных актов, что в перспективе исключает возможность его использования в качестве связующего звена между торговым правом США и международным законодательством

8. В России возможность обращения к опыту регулирования торговых отношений в США следует воспринимать не в контексте гипотетической разработки специализированного торгового кодекса РФ, а в связи с необходимостью совершенствования норм отечественного торгового права в целом, независимо от того, в какую именно форму эти нормы облекаются

Практическая значимость исследования заключается в возможности использования его материалов и сделанных на основе их анализа выводов в практической работе в процессе совершенствования регулирования предпринимательских отношений, при формировании государственной политики в торговой сфере

Материалы исследования могут найти применение в научной и преподавательской деятельности при подготовке учебных курсов по торговому праву зарубежных стран, спецкурсов по проблемам унификации

торгового права США Материалы работы могут быть использованы при проведении дальнейших исследований эволюции зарубежного торгового законодательства

Апробация результатов исследования

Диссертация была подготовлена и прошла обсуждение на кафедре истории государства и права юридического факультета Московского государственного университета им М В Ломоносова

По теме диссертационного исследования опубликованы две научные статьи общим объемом 2,4 п л.

Структура работы

Работа состоит из введения, трех глав, включающих в себя семь параграфов, заключения и библиографического списка

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении диссертации обоснована актуальность темы исследования, степень ее разработанности, научная новизна, определены объект, предмет, цели и задачи исследования, его теоретико-методологические основы и эмпирическая база, а также теоретическое и практическое значение вынесенных на защиту основных положений диссертации

В первой главе диссертации — «История создания и принятия Единообразного торгового кодекса США» — рассмотрены основные аспекты национальной и культурно-исторической обусловленности возникновения ЕТК 1) социально-экономические, политические, юридические и иные предпосылки унификации торгового права США, 2) идейно-теоретические и организационные условия разработки первых проектов Кодекса, 3) растянувшийся на два десятилетия процесс «продвижения» и утверждения ЕТК в отдельных штатах США

Последовательное рассмотрение предпосылок создания ЕТК в первом параграфе данной главы исследования начинается с анализа объективных социально-экономических условий развития США в конце XIX - начале XX

веков Последние характеризуются активизацией коммерческих и иных деловых связей между штатами, развитием сети железных дорог, несопоставимым с другими странами ростом национального богатства США, ускоренным становлением банковских и иных финансовых секторов экономики Не случайно именно крупные банки финансировали разработку ЕТК Первый грант на его создание в размере 250 тыс долларов внес Фонд М иЛ Фальк (Maurice and Laura Falk Foundation)

Далее в работе рассмотрена специфика государственно-территориального устройства США, состоящая в наделении субъектов федерации (штатов) конституционными полномочиями по регулированию правоотношений в торговой сфере, и обусловленное этим неединообразие юридической практики Проведен анализ непоследовательности и противоречивости решений Верховного суда США в вопросе признания преобладающей роли федерального центра либо юрисдикции штатов в деле регулирования торговли Показано влияние на данный процесс ряда судебных решений (по делам «Маккалох против штата Мериленд» 1819 г, «Гиббоне против Огдена» 1824 г, «Свифт против Тайсона» 1842 г, «Чемпион против Эмиса» 1904 г, «Хаммер против Дагенхарта» 1918 г, «Железнодорожная компания Ири против Томпкинса» 1938 г)

Далее в работе выделены политические предпосылки создания ЕТК, возникшие среди прочего под воздействием факторов международного порядка и связанные с формированием международной банковско-финансовой системы, возникновением мирового экономического кризиса и необходимостью преодоления последствий Великой депрессии

Особое внимание уделено юридическим предпосылкам создания Кодекса, обусловленным спецификой действующей в США системы общего права и необходимостью обновления торгового законодательства — его модернизации и деформализации, придания его источнику формы закона, достижения единообразия в регулировании и, наконец, реализации идеи его доступности для широкого круга лиц К тому же НКУ и АИП, занимавшимися проблемами унификации права федерации, к тому времени

был разработан солидный перечень единообразных законодательных актов в торговой сфере, нормы которых требовали систематизации и координации

В ряду интеллектуальных факторов, способствовавших распространению представлений о единообразном законодательстве, в работе упомянута деятельность ряда английских и американских юристов ХУШ-Х1Х веков (Дж Холта, Дж Мэнсфилда, У Блэкстоуна, Дж Стори, Ф Либера), внесших вклад в осмысление и систематизацию источников торгового права

Под воздействием названных факторов руководство НКУ и АИП в конечном итоге приняло решение о разработке единого массивного кодифицированного законопроекта, подлежащего принятию каждым штатом и позволяющего удовлетворить наиболее насущные потребности предпринимательской практики — унификации торгового законодательства Под унификацией при этом понимается способ материально-правового регулирования, состоящий в разработке и продвижении на внутригосударственном уровне одинаковых для всех штатов правил и принципов осуществления коммерческой деятельности

Второй параграф первой главы диссертации посвящен исследованию идейных основ ЕТК, теоретических концепций, а также организационных моментов, связанных с разработкой и подготовкой первого официального проекта Кодекса на протяжении 1940-1954 гг, включая период участия США во второй мировой войне

Здесь показано, в частности, что идея создания ЕТК возникла не спонтанно, ее разработке предшествовала многолетняя деятельность ведущих юридических институтов США — НКУ и АИП Материализация этой идеи была осуществлена во многом благодаря увлеченности ею и работоспособности небольшой группы людей, возглавлял которую К Ллевеллин, выполнявший функции главного редактора ЕТК с 1940 г вплоть до своей смерти в 1962 г Именно представления и предпочтения К Ллевеллина, поборника реалистической школы права и большого знатока германского торгового законодательства, составили концептуальную основу

ЕТК, определили его политику и форму

В работе выделены следующие специфические черты ЕТК, обусловленные влиянием К Ллевеллина 1) преобладание незавершенных, открытых стандартов над жесткими правилами, 2) необходимость толкования его положений с точки зрения цели регулирования, 3) его использование судами США с целью дополнения процессуальных правил общими принципами права и справедливости

В то же время не все радикальные идеи К Ллевеллина нашли отражение в Кодексе Так, в нем не удалось полностью избежать формализма, обременяющего договорное право, не нашла отражения идея об отделении правового регулирования коммерческих отношений от общегражданских и о разработке правил торговли, действующих исключительно в коммерческой среде

В более широком контексте основными создателями ЕТК США в работе признана группа друзей и единомышленников К Ллевеллина, хорошо знакомых ему по осуществлявшейся в рамках НКУ работе над актами единообразных законов в торговой сфере (3 Меньшиковой, Ч Банна, Р Шлезингера, В Шнадера, Б Левиса, Т Свана, Г Томаса, Ч Хардина, С Ватермана, В Лютера и др)

В работе показано также участие в процессе создания ЕТК огромной массы экспертов АИП, юристов, судей, представителей банковских и финансовых объединений, предпринимателей и торговцев, которое носило преимущественно консультативный характер Однако согласование, исправление, корректировка и иная подобная работа над ЕТК, требовавшая самого активного их участия, занимали значительную часть более чем 10-летнего периода создания Кодекса и в связи с этим были признаны одним из важнейших инструментов его формирования

В третьем параграфе первой главы диссертации рассматриваются наиболее существенные моменты, связанные с утверждением Кодекса в различных штатах США — процесса, который определил «внутреннюю историю эволюции» Кодекса и который С Н Лебедев характеризует как

«самый потрясающий рассказ во всей истории американского права»4 Коротко этот период, начавшийся в середине 50-х годов и завершившийся в конце 60-х, можно охарактеризовать как длительный и противоречивый процесс постепенного преодоления недоверия и скепсиса представителей юридического сообщества и законодателей отдельных штатов США по отношению к столь неординарному для американского права акту, как ЕТК

В работе среди прочего показана специфика принятия, обсуждения и утверждения Кодекса в штатах Пенсильвания, Нью-Йорк, Массачусетс, Кентукки, Калифорния, Вашингтон, Небраска Рассматриваются возникающие на этом пути препятствия как интеллектуального, так и организационного толка Не случайно в качестве одной из мер борьбы с противниками единообразия руководство НКУ и АИП использовало угрозу подготовки проекта Кодекса для утверждения Конгрессом США на федеральном уровне

В работе выявлено, что на протяжении десятилетий принятия ЕТК различными штатами США многочисленным интерпретациям подвергались не только конкретные нормативные установления Кодекса (в частности, обеспечение сделок с движимым имуществом, аккредитивы и т д), но и многие его концептуальные основы (вопросы о том, могут ли изложенные в ЕТК условия торговых сделок изменяться по соглашению сторон, может ли текст ЕТК содержать ссылки на официальные комментарии к нему и т п)

На том основании, что сегодня фактически все штаты США используют большую часть отраженных в ЕТК единообразных правил коммерческой деятельности, сделан вывод, согласно которому Кодекс, несмотря на его корректировку законодателями штатов, демонстрирует возможность достижения относительного единообразия правового регулирования в пределах нескольких десятков юрисдикции и без участия федеральных властей Признано, однако, что ЕТК не удалось полностью решить проблему унификации правового регулирования, т к нормы

4 Единообразный торговый кодекс США 1996 С 27

торгового права, действующие в отдельных штатах, отчасти сохраняют свою самобытность и неоднородность

Вторая глава диссертации, озаглавленная «Юридическая природа Единообразного торгового кодекса США и основные направления его модификации», посвящена двум достаточно разноплановым аспектам темы 1) теоретическому анализу отраженной в ЕТК концепции кодификации норм торгового права и выявлению его содержания и юридической силы его установлений, 2) определению основных, отразившихся в различных редакциях Кодекса, тенденций эволюции правового регулирования торговых отношений в США

В первом параграфе данной главы исследования дан ответ на три принципиальных вопроса 1) является ли ЕТК кодексом в общепринятом понимании или по своей структуре он представляет собой явление иного характера, 2) каково содержание основных норм Кодекса и отражена ли в названии ЕТК его отраслевая принадлежность, 3) что следует понимать под термином «единообразный» и какова юридическая сила единообразных законов в США

В связи с этим большое внимание в данном разделе уделено общетеоретическим представлениям о понятии «кодификация», изложена трактовка понятия «кодекс» в системах общего и континентального права Выявлено, что в представлениях российских и немецких правоведов, одной из основных черт кодифицированного акта является формулирование общих норм, образующих структуру определенной отрасли права Что же касается американской юриспруденции, то представленное в ней понятие «кодекс» ассоциируется прежде всего с собранием норм процессуального права, поскольку традиционно под кодексом понимается акт писанного права, который помимо норм материального (основного) права устанавливает правила осуществления судебных процедур и доказывания

Автор разделяет точку зрения Д Литовитца,5 который, характеризуя ЕТК, обращает внимание на различия, существующие между понятиями

5 ЬПоууЦг О Ор си Р XIV

«кодекс» и «закон» несмотря на то, что как первый, так и второй являются законодательными установлениями, кодекс содержит в себе свод правил, которые последовательно формируют структуру определенной сферы правового регулирования Закон же регулирует лишь какой-либо один аспект правоотношений Определяя ЕТК именно как «кодекс», Д Литовитц отмечает, что ЕТК представляет собой цельный и последовательный свод правил, стремящихся охватить всю сферу торгового права

В работе показано, что в пользу признания ЕТК США именно кодексом (в том числе с точки зрения континентального права), говорят следующие факты 1) он открывается разделом, который вводит ряд общих понятий и положений для правового регулирования отношений в коммерческой сфере, в их числе — правила толкования и применения ЕТК, понятия «договор», «соглашение», «лицо», 2) несмотря на широту содержания, ЕТК преследует цель формирования единой правовой основы коммерческих отношений, 3) принятие ЕТК вызвало отмену ряда единообразных законов, регулирующих торговую деятельность, 4) основная идея, положенная в основу ЕТК, состояла в том, чтобы собрать вместе и обновить все законы, касающиеся коммерческих сделок, и тем самым упростить и модернизировать сферу торгового права Именно эти процессы обусловили формирование одного из важнейших признаков правовой природы ЕТК, а именно кодифицированность его норм

В процессе определения юридической силы норм Кодекса и выявления его места в общей структуре права США в диссертации рассмотрены представления американских авторов о понятии «единообразный закон», а также теоретические вопросы модельного законотворчества Показано, что понятием «единообразный закон» в рамках правовой системы США принято обозначать модельные, рекомендательные акты, разработанные с определенной целью, а именно — с целью унификации права отдельных штатов США Что же касается непосредственно ЕТК, то в работе выявлена позиция авторов Кодекса, которые проводили четкую границу между понятиями модельного и

единообразного акта и планировали создать ЕТК не в качестве образца для подражания в различных штатах, а именно в качестве проекта закона, который следовало утвердить в каждом штате

С целью выявления юридической значимости ЕТК в работе рассмотрено отношение к Кодексу судебного сообщества, представители которого признают за ним авторитет «богатой школы американского правоведения»6, однако трактуют его крайне неединообразно Так, по данным на июль 2000 г, дебаты по поводу толкования статьи 2-209(4) ЕТК, отраженные в материалах дела 1986 года «Wisconsin Knife Works v National Metal Crafters» (1986, Easterbrook)1, цитировались в судебных решениях 667 раз Все это в совокупности позволило обосновать вывод о неоднозначности роли ЕТК в правовой системе США

Во втором параграфе данной главы диссертации проводится анализ исторической трансформации норм ЕТК, а также отдельных положений Кодекса, свидетельствующих о перманентном развитии не только основных институтов торгового права США, но и системы торгового законодательства в целом

В работе исследован медленный и трудоемкий процесс модификации Кодекса, который осуществляется по двум направлениям а) пересмотр и внесение поправок в уже утвержденный текст с целью его максимального соответствия текущему уровню развития деловых отношений и торговой практики, б) подготовка и внедрение новых статей Кодекса Отмечается, что первоначальный текст ЕТК пополнился уже двумя новыми разделами разделом 2А, посвященным аренде движимого имущества (введен в 1987 г), и появившимся в 1989 г разделом 4А, который устанавливает правила денежных переводов с использованием банковских систем связи

Рассмотрена в работе и неудачная попытка создания раздела 2В ЕТК, имеющего отношение к изготовлению, распространению, обслуживанию и использованию программного обеспечения, а также к ответственности

6 Braucher R Legislative History of the Uniform Commercial Code // Litowitz D Op cit P 25

7 Wisconsin Knife Works v National Metal Crafters, N 85-1801, 781 F 2d 1280 (1986) (Easterbrook) // URL http //law scu edu/FacWebPage/Neustadter/contractsebook/main/cases/ WisconsinKnifeWorks html

производителей лицензионных компьютерных программ Проект раздела, насчитывавший 350 страниц, не был утвержден по причине неспособности авторов ЕТК примирить противоречивые интересы заинтересованных групп — производителей программного обеспечения и защитников прав потребителей Вместо нового раздела ЕТК на свет появился подготовленный НКУ Единообразный закон об обращении компьютерной информации (Uniform Computer Information Transactions Act, UCITA), который, однако, так и не заслужил одобрения общественности

Вопрос о необходимости регулярного и планового пересмотра уже действующих разделов ЕТК встал перед НКУ и АИП еще в период разработки и внедрения упомянутых выше разделов 2А и 4А, т е в начале 80-х годов XX в К тому времени в практике делового оборота, а равно в законодательстве США появилось немало того, что объективно требовало учета в законодательстве По сути дела предпосылки пересмотра и совершенствования норм ЕТК по своему содержанию во многом совпадали с предпосылками, обусловившими в свое время разработку и принятие Кодекса

На примере эволюции ряда понятий («соглашение, «договор», «потребитель», «добросовестность», «должное усердие», «коммерческая обоснованность», «предусмотрительность» и др ) и правовых институтов (купли-продажи, обеспечения безопасности сделок, комплексной купли-продажи) в работе выявлены две основные тенденции развития торгового права США 1) стремление уйти от формализма и излишней детализации договорных отношений, 2) введение дополнительных ограничений конфиденциальности сделок и свободы волеизъявления сторон в интересах обеспечения прав более слабых участников торговых отношений — третьих лиц, мелких предпринимателей и потребителей Одним из проявлений этой тенденции является наметившееся сближение правового статуса потребителя (как лица, не являющегося профессиональным участником торговых отношений) и покупателя-предпринимателя, которое неизбежно нарушает положенную в основу Кодекса правовую концепцию К Ллевеллина, но в то

же время возвращает ЕТК в лоно традиционных для общего права подходов к регулированию торговых контрактов Среди прочего эта тенденция нашла выражение в распространении правового воздействия ЕТК на новые сферы коммерческих отношений — договоры аренды движимого имущества (лизинга), продажу товаров при помощи электронных средств связи, электронные платежи

В работе обоснован вывод, согласно которому утверждение поправок и новелл ЕТК (а в более широком контексте — деятельность Постоянного редакционного совета ЕТК в целом) — это механизм, который позволяет поддерживать актуальность Кодекса, его способность служить эффективным средством правового обеспечения торговых сделок и достижения единообразия в их регулировании на всей территории США

В третьей главе диссертации — «Проблемы развития Единообразного торгового кодекса США и его международное значение» — рассматриваются вопросы дальнейшей судьбы Кодекса как с точки зрения его использования в качестве основы унификации торгового права США, так и с точки зрения его соответствия основным тенденциям эволюции международного торгового права

Первый параграф данной главы посвящен анализу не утихающих между сторонниками и противниками ЕТК дискуссий на тему

1) актуальности ЕТК и эффективности деятельности по его обновлению,

2) жизнеспособности Кодекса и определения оптимальных путей его развития, 3) судьбы ЕТК как правовой основы единообразного правового регулирования торговых отношений в США и целесообразности его замены единым актом, утвержденным на федеральном уровне

Здесь изложены воззрения американских юристов на будущее торгового права США, основу которых составляют три основные посылки

а) в условиях расширения и усложнения торговых отношений (как в случае с электронной торговлей и обменом программного обеспечения) речь должна идти не об увеличении объема ЕТК, а о создании единообразных специализированных законов в конкретных областях торговли,

б) разработка ЕТК — лишь временная мера в деле формирования общефедерального торгового права США, будущее правового регулирования — за принятием единых федеральных законов по наиболее востребованным предметам торговых сделок,

в) по мнению ряда авторов, наиболее эффективному регулированию договорных отношений в торговле могут служить не единообразные законы (в частности, ЕТК), а достижение согласованности между штатами по вопросу выбора применимого сторонами права

В результате исследования выявлено, что одной из наиболее значимых тенденций эволюции единообразного регулирования коммерческих отношений в США является постепенное расширение сферы воздействия специализированных единообразных законов и общефедерального законодательства Уже сегодня отдельные аспекты торговой деятельности регулируются не ЕТК, а специализированными законами В этом качестве в США сегодня действуют Единообразный закон об обращении компьютерной информации (Uniform Computer Information Transactions Act, UCITA), Единообразный закон об электронных сделках (Uniform Electronic Transactions Act (UETA), a также утвержденные Конгрессом США Федеральный закон об электронном переводе платежей 1978 г (Electronic Fund Transfer Act), Закон об электронно-цифровой подписи (Electronic Signature in Global and National Commerce Act (ESIGN), Правительственный Акт об устранении бумажной документации 2003 г {Government Paperwork Elimination Act (GPEA) и др

Отсюда — прогнозы утраты приоритетной роли Кодекса и полного перехода коммерции под юрисдикцию федеральных властей, т е федерализации торгового права США В работе, однако, обоснован вывод о том, что изначально заложенная создателями ЕТК идея «избирательности» Кодекса, а также масштабы предстоящей работы по созданию федерального торгового законодательства, стремление штатов сохранить свои полномочия по регулированию торговли и, наконец, полувековой опыт успешного использования ЕТК в обозримом будущем позволят Кодексу сохранить свои

позиции наиболее авторитетного и полного источника регулирования торговых отношений в США

Наряду с этим постепенное наращивание общей массы общефедеральных законов, затрагивающих торговлю, и лояльная на данный момент позиция судебной власти США относительно вмешательства Конгресса в регулирование правоотношений в торговой сфере дают основание предположить вероятность постепенного перехода торгового права США под полный контроль федеральных властей В этом случае фактическое сосуществование двух моделей регулирования торговых отношений —■ в форме Торговых кодексов штатов, утверждаемых на основе ЕТК, и в форме федерального законодательства — предстает лишь как переходный этап на пути к полной федерализации торгового права США Федерализация позволит не только упростить торговое законодательство и устранить «лоскутность» действующей системы правового регулирования, но и создать предпосылки для его полной унификации, в том числе — на международном уровне

Во втором параграфе третьей главы диссертации проведен анализ «вдохновляющего» влияния «духа и амбиций» ЕТК на развитие международного торгового права и торгового законодательства других государств Показано, в частности, что раздел 2 Кодекса послужил концептуальной основой Венской Конвенции ООН о договорах международной купли-продажи товаров, раздел 4А ЕТК о переводе денежных средств значительно повлиял на разработку модельного закона ЮНСИТРАЛ о международных кредитных переводах, раздел 8 ЕТК признан одной из самых продвинутых систем регулирования оборота ценных бумаг в мире

Отмечено, что в результате проводившейся ЮНСИТРАЛ работы по изучению возможности унификации правовых норм, направленных на регулирование обеспечительных сделок, наиболее современной и рациональной системой обеспечения интересов в мире была признана система, предусмотренная разделом 9 ЕТК Однако разработанный на этой

основе ЮНСИТРАЛ проект международного акта об обеспечительных сделках был отклонен государствами, «главным образом, из-за различий и сложности национальных законодательств в этой области, в том числе в сфере регламентации регистрации имущества»8

Признание юридической уникальности ЕТК США подтверждено не только его значением для международного торгового права, но и его влиянием на развитие торгового права Канады, Австралии, Новой Зеландии В числе наиболее популярных идей, заимствованных у ЕТК, в других странах, входят доктрина «добросовестности», правила заключения торговых контрактов в письменной форме, принципы защиты прав потребителей, способы обеспечения безопасности частной собственности (в том числе интересов кредиторов)

Сегодня эксперты рассматривают ЕТК в качестве наиболее удачной модели для создания проектируемого Глобального торгового кодекса, предназначенного для обслуживания международных торговых сделок Такой кодекс не должен давать ответы на все вопросы коммерческой практики, он, скорее, должен представлять собой компиляцию специальных правил, касающихся наиболее важных видов торговых сделок Однако, как и соглашения, принятые в международной торговле ранее, глобальный кодекс (в отличие от ЕТК) не должен распространять свое действие на сделки с участием потребителей

В работе, таким образом, выявлены моменты как сближения, так и расхождения принципов регулирования торговли в США и на международном уровне Так, и ЕТК, и Конвенция ООН о договорах международной купли-продажи имеют своей целью единообразное регулирование отношений по купле-продаже и правовое обеспечение современных способов ведения торговли Однако в отличие от Конвенции ООН, которая исходит из презумпции профессионализма участников

8 Лазарева Т П Международно-правовое регулирование обеспечительных сделок Конвенция УНИДРУА о международных гарантиях в отношении подвижного оборудования // Журнал российского права 2006 № 11 С 87

торговых сделок, ЕТК не только имеет дело с коммерческими и потребительскими контрактами, но и предусматривает различные правила регулирования торговых отношений в зависимости от субъектного состава сторон Далее, объектом регулирования Конвенции ООН, в отличие от ЕТК, не являются сделки по поводу купли-продажи товаров, приобретенных на аукционе, ценных бумаг, самолетов, судов, электроэнергии Не подпадают под действие Конвенции ООН 1980 г и сделки по оказанию услуг

В этой связи выделена принципиальная тенденция эволюции торгового права США, которая, несмотря на возрастание роли международно-правового регулирования в глобализирующемся мире, не ориентирована на унификацию национального (американского) торгового законодательства и международного торгового права В работе показано, что в настоящее время этот вопрос решается в контексте формирования общефедерального торгового права США, в частности, — посредством присоединения США к международным соглашениям и проникновения их норм в практику совершения торговых сделок внутри США

Особое внимание в работе уделено возможности использования опыта кодификации торгового права США в процессе совершенствования современного торгового законодательства России Показано, что американский опыт не может быть использован в России в чистом виде, прежде всего в виду отсутствия здесь объективной потребности в обособлении норм торгового права в рамках единого гражданского законодательства РФ Однако, опыт регулирования торговых отношений в США может быть полезным в законодательном регулировании торговых сделок с участием потребителей, обеспечения безопасности торгов и т п

В заключении работы подведены итоги исследования, изложены его основные выводы

Авторская позиция и концептуальные основы исследования нашли отражение в статьях

1 Литаврина С.А. К вопросу о правовой природе Единообразного

торгового кодекса США // Вестник Московского университета. Серия 11 «Право». 2008. № 1. С. 83-95. (1,4 п.л.)

2 Литаврина С А Предпосылки унификации торгового права и создания Единообразного торгового кодекса в США // Проблемы истории государства и права Сб-к науч трудов в честь юбилея профессора Н А Крашенинниковой / Отв ред доктор юрид наук, проф В А Томсинов М Зерцало-М ,2009 С 241-256 (1 пл)

ДЛЯ ЗАМЕТОК

ДЛЯ ЗАМЕТОК

Подписано к печати 02 09 2009 г Печать цифровая Формат 60x901/16 Уел печ л 2 Тираж 110 экз Отпечатано в типографии «ИП Скороходов В А » Москва, Старомонетный пер, д 31 тел (495) 950-30-39 Заказ № 7582

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции, автор работы: Литаврина, Светлана Александровна, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ.

ГЛАВА 1. ИСТОРИЯ СОЗДАНИЯ И ПРИНЯТИЯ ЕДИНООБРАЗНОГО ТОРГОВОГО КОДЕКСА США

§ 1. Предпосылки унификации торгового права США.

§ 2. Разработка проекта Единообразного торгового кодекса США.

§ 3. Принятие штатами США Единообразного торгового кодекса США.

ГЛАВА 2. ЮРИДИЧЕСКАЯ ПРИРОДА ЕДИНООБРАЗНОГО ТОРГОВОГО КОДЕКСА США И ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ЕГО МОДИФИКАЦИИ

§ 1. Юридическая природа Единообразного торгового кодекса

§ 2. Эволюция правового регулирования торговых отношений в США и модификация Единообразного торгового кодекса США.

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ РАЗВИТИЯ ЕДИНООБРАЗНОГО ТОРГОВОГО КОДЕКСА США И ЕГО МЕЖДУНАРОДНОЕ ЗНАЧЕНИЕ

§ 1. Единообразный торговый кодекс США и перспективы дальнейшей унификации торгового права США.

§ 2. Значение Единообразного торгового кодекса США для развития международного торгового права и торгового законодательства других стран.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по теме "Единообразный торговый кодекс США: история создания и роль в правовой системе США"

Актуальность исследования

История создания и модификации Единообразного торгового кодекса США {Uniform Commercial Code, UCC) (далее — Кодекс, ЕТК) как результата «наиболее честолюбивой попытки кодификации в истории американского права»1 привлекает к себе внимание исследователей на протяжении более чем полувека. Воплощенный в ЕТК уникальный опыт кодификации торгового права, с одной стороны, и приведения к единому знаменателю правовой практики 50 юрисдикций, с другой стороны, оказал огромное влияние на развитие торгового законодательства как в самих США, так и во многих других странах. При этом он не только дал толчок формированию системы международного торгового права, но и определил основные тенденции его развития в будущем.

Для российского правоведения актуальность исследования процесса создания и модификации ЕТК обусловлена прежде всего формированием в России правовой базы рыночной экономики и связанным с ним поиском наиболее эффективных юридических механизмов регулирования предпринимательских отношений. Перед отечественными юристами сегодня стоит непростая задача создания эффективной и целостной системы торгового права, способной учесть всю специфику отношений в сфере оптовой и розничной торговли, поставки товаров, маркетингового обслуживания и т.д. При этом формируемая система российского торгового законодательства должна не только удовлетворять потребности внутреннего товарного рынка, но и создавать условия для полноценного взаимодействия отечественных предпринимателей с их зарубежными партнерами. Последнее требует известной координации российских правовых установлений в торговой сфере с наиболее значительными тенденциями развития торгового права в других

1 Beutel F. K. The Proposed Uniform [?] Commercial Code as a Problem in Codification // Law and Contemporary Problems. Vol. 16. N 1. 1951. P. 141-164. экономически развитых странах

Очевидно, что в процессе совершенствования торгового законодательства России бессмысленно копировать правовые нормы, принятые в других странах, в том числе в США. Однако для того, чтобы поддерживать эффективные отношения на товарном рынке, необходимо знать и учитывать специфику решения однотипных проблем правового регулирования торговли за рубежом.

Изложенное позволяет заключить, что историко-правовое исследование создания и эволюции Единообразного торгового кодекса США актуально как в теоретическом, так и в практическом плане. С теоретической точки зрения интерес представляет более полное изучение культурно-исторической обусловленности и национальной специфики становления концептуальных основ торгового права. С практической точки зрения — поиск .оптимальной модели развития правовой базы российского бизнеса вообще и совершенствования правового регулирования возникающих в его рамках торговых отношений, в частности.

Степень научной разработанности проблемы

Характеризуя ситуацию со степенью исследования проблем создания и развития Единообразного торгового кодекса США, следует отметить, что приоритет в изучении всех, связанных с ЕТК вопросов, принадлежит американским авторам. Так, в американском правоведении достаточно подробно изучен вопрос о предпосылках создания ЕТК, которому еще-в 40-60-х годах прошлого века уделяли внимание разработчики и многочисленные сторонники Кодекса. В их ряду необходимо назвать прежде всего К.Н. Ллевеллина (K.N. Llewellyn), 3. Меньшикову (S. Mentschïkofj), В.А. Шнадера (Ж A. Schnader), Г. Гилмора (G. Gilmore), Р. Браучера (R. о

Brancher), Ч. Бэйна (Ch. Bane), Г.Ф. Гудриха (H. F. Goodrich) и др.

2 См.: Llewellyn K.N. General Plan of the Uniform Commercial Code // New Jersey State Bar Association Yearbook. 1950. P. 80; Llewellyn K.N. Why a Commercial Code? // 22 Tennessee Law Review. 1953. P. 779; Llewellyn K.N. Why We Need the Uniform Commercial Code? // 10 University of

Характерно, однако, что разные американские авторы сосредотачивают внимание на различных обстоятельствах, способствовавших выработке идеи о создании ЕТК. Общим для них является лишь упоминание о необходимости координации и унификации правового регулирования торговых операций на всей территории Соединенных Штатов.

Большой массив публикаций американских юристов по проблемам ЕТК имеет характер комментариев действующих положений Кодекса и предназначен преимущественно для облегчения использования его норм в юридической и хозяйственной практике. К числу подобных публикаций можно отнести прежде всего издаваемую под эгидой Американской Ассоциации юристов (ААЮ) серию «The ABCs of the UCC»,3 многочисленные руководства по использованию ЕТК,4 методические рекомендации по применению ЕТК в деятельности судов при разрешении торговых споров между штатами,5 комментарии судебных решений, принятых со ссылкой на статьи Кодекса,6 и т.п.

Наряду с этим на протяжении всей истории функционирования Единообразного торгового кодекса в американском правоведении не утихают дискуссии по поводу специфики регулирования в ЕТК тех или иных сторон

Florida Law Review. 1957. P. 367; Mentschikoff S. The Uniform Commercial Code: An Experiment in Democracy in Drafting // 36 American Bar Association Journal. 1950. P. 419; Mentschikoff S. Refflections of a Drafter (1982) // Litowitz D. Perspectives on the Uniform Commercial Code. Durham, 2001. P. 40-48; Schnader W. A. A Short History of the Preparation and Enactment of the Uniform Commercial Code // 22 University of Miami Law Review. 1967. P. 1-12; Gilmore G. On the Difficulties of Codifying Commercial Law // 57 Yale Law Journal. 1948. P. 1341; Gilmore G. The Uniform Commercial Code: A Reply to Professor Beutel //61 Yale Law Journal. 1952. P. 364; Gilmore G. In Memoriam: Karl Llewellyn // Karl Llewellyn Memoriam, 71 Yale Law Journal. 1962. P. 813-814.

3 См., напр.: Boss A.H., Whelan S.T. The ABCs of the UCC: Amended Article 2A: Leases. American Bar Association, 2005; Miller F.H. The ABCs of the UCC (Revised) Article 1 General Provisions (1937). American Bar Association, 2002; Gabriel H.D., Rush L.J. The ABCs of the UCC: Article 2. Sales. American Bar Association, 1997.

4 См., напр.: Corman C.W. The Law of Sales under The Uniform Commercial Code (1962) // Uniform Commercial Code Handbook. Washington, 1964. P. 21-64; Malkolm W.D. The Uniform Commercial Code // Uniform Commercial Code Handbook. Washington, 1964. P. 1-20; An Introduction to the Uniform Commercial Code / Bunn Ch., Snead H., Speidel R. Charlottesvill, Va., 1964; White J. J., Summers R. S. Handbook of the Law under the Uniform Commercial Code. Saint Paul. 1988.

5 Apple J. G., Hannaford P. L., Munsterman T. G. Manual for Cooperation Between State and Federal Courts. Washington, DC. 1997.

6 См., напр.: Whitford W. C. ProCD v. Zeidenberg: Judicial Activism By a Federal Court In a Diversity Case // Wisconsin Law Review. 2004. P. 821. торговой деятельности, жизнеспособности Кодекса, перспектив дальнейшей унификации торгового права США на его основе. Названные вопросы занимают большое место в исследованиях А. Босс (A. Boss), JI. Гарвина (L. Garvin), Б.Л. Зарецкого (B.L. ZaretsJ<y), Б. Кобаяси (В.Н. Kobayashi), Н.Б. Коена (N.B. Cohen), A.JL Корбина (A.L. СогЫп), К. Купер (С. Cooper), Ф.Г. Миллера (F.H. Miller), JIJE. Рибштейна (L.E. Ribstein), И. Розмарин

•-т

7. Rosmarin), E.JI. Рубина (E.L Rubin), Дж.М. Чарлтона (J.M. Charlton) и др.

Немало внимания концептуальным вопросам создания ЕТК и специфике регулирования торговых отношений в США на его основе уделяется и в других зарубежных странах — в Германии, Великобритании, Италии и др. Так, влиянию германского гражданского права на правовые воззрения К. Ллевеллина, юридическую природу и идейные основы ЕТК посвящена диссертация немецкого исследователя П. Минута (P. Minuth)8; проблемы кодификации правовых установлений, сложившихся в рамках системы общего права, затронуты в работе Д. Арден (D. Arden)9. Однако в наибольшей степени европейских правоведов интересует сравнительно-правовая тематика: вопросы международного значения ЕТК, проблемы соотношения торгового права США с правилами торговли, действующими в других странах, а также проблемы гармонизации национального торгового

7 См., напр.: Boss А.Н. The Jurisdiction of Commercial Law: Party Autonomy in Choosing Applicable Law and Forum under Proposed Revisions to the Uniform Commercial Code // The International Lawyer. 1998. Vol. 32. N 4; Miller F. H. Is Karl's Code Kaput? // 26 Loyola of Los Angeles Law Review. 1993. P. 703-707; Kobayashi В. H., Ribstein L. E. Uniformity, Choice of Law and Software Sales // George Mason Law Review. Vol. 8:2. 1999. P. 1-46; Garvin L. The Changed (And Changing?) Uniform Commercial Code // Florida State University Law Review. 1999; Charlton J.M. The Non-Uniform Commercial Code // American Business Law Journal. Vol. 4, Issue 3. P. 269-277; Cohen N.B., Zaretsky B.L. Drafting Commercial Low for the New Millenium // 26 Loyola of Los Angeles Law Review. 1993. P. 551; Cooper C. The Madonnas Play Tug of War with the Whores or Who is Saving the UCC? // 26 Loyola of Los Angeles Law Review. 1993. P. 563-576; Rosmarin Y. Consumers-R-Us: A Reality in the U.C.C. Article 2 Revision Process // 35 William and Mary Law Review. 1994. P. 1593; Rubin E. L. The Code, The Consumer, and the Institutional Structure of the Common Law // 75 Washington University Law Quarterly. 1997. P. 43-68.

8 Minuth P. C. Der amerikanische Uniform Commercial Code und deutsches Recht: Inauguraldissertation zur Erlangung des akademischen Grades eines Doktors der Rechte durch die Rechtswissenschaftliche Fakultät der Westfälischen Wilhelms-Universität. Düsseldorf, 2000.

9 Arden D. M. Time of an English Commercial Code? // 56 Cambridge Law Journal. 1997. P. 516518. законодательства (в том числе американского) и норм международного торгового права. Различные аспекты этой тематики рассматриваются в работах Г.Д. Габриэля (H.D. Gabriel), А.М. Гарро (А.М. Garro), А. Росетта (А. Rosett), Р. Циммермана (R. Zimmermann), Г. Годеме-Таллона (77. Gaudemet-Tallon) и др.10

Что же касается российского правоведения, то в его рамках комплексного историко-правового исследования Единообразного торгового кодекса США до настоящего времени не проводилось. Частично отдельные аспекты создания и эволюции Кодекса рассматриваются лишь в представлениях, сопровождающих переводы Кодекса на русский язык11 и единичных научных публикациях — например, в статье А.Н. Кучер,

1 л посвященной основам правового регулирования торгового оборота в США .

В то же время российские авторы достаточно часто обращаются к правовым установлениям ЕТК при рассмотрении тех или иных вопросов правового регулирования предпринимательских отношений за рубежом. Примером могут служить, в частности, статья А.Е. Абрамова о способах

1 л фиксации права собственности на ценные бумаги, работа С. Овсейко об обеспечительных сделках в США,14 исследование С.В. Алексеева, посвященное сравнительной характеристике регулирования лизинга в США и

10 См.: Gabriel H.D. How International is the Sales Law of the United States. Roma, 1999; Rosett A. Improving the Uniform Commercial Code. Roma, 1997; Gaudemet-Tallon H. Droit privé et droit communautaire: Quelques réflexions // Revue du Marché commun et de l'Union européenne. 2000. P. 228242; Zimmermann R. The civil law in European codes // Regional Private Laws and Codification in Europe. Cambridge, 2003. P. 18-60; Garro A. M. Reconciliation of Legal Traditions in the U.N. Convention on Contracts for the International Sale of Goods // 23 International Law. 1989. P. 443.

11 Яичков K.K. Вступительная статья // Единообразный торговый кодекс США / Пер. с англ. С.Н. Лебедева, P.JI. Нарышкина. М., 1969; Лебедев С.Н. Единообразный торговый кодекс США. Вступление // Единообразный торговый кодекс США: Пер. с англ. / Рук-ль ред. Дозорцев В.Л.; М., 1996; Пугинский Б.И., Амиров А.Т. Важный шаг в развитии торгового законодательства США // Коммерческое право. 2008 № 1(2). С. 134-144.

12 Кучер А.Н. Регулирование торгового оборота в США (проблема унификации законодательства) // Законодательство. 1998. № 7. С. 74-80.

13 Абрамов А.Е. Законодательные основы фиксации прав собственности на ценные бумаги в США // Депозитариум. 2000. № 1(20).

14 Овсейко С. Обеспечительные сделки в законодательстве США // Банкаусга весшк. 2004, сакавж. С. 34-39. в РФ,15 а также работы А.Ю. Бушева, П.Ю. Дробышева, A.A. Казакова, М.И. Кулагина, Т.П. Лазаревой, А.Е. Пилецкого, С.А. Шишкина и др.16

В делом же на сегодняшний день в российском правоведении сохраняется достаточно широкое поле для исследования истории создания и практики использования в США Единообразного торгового кодекса, снискавшего себе славу наиболее значительного явления в политико-правовой жизни Америки второй половины XX века. Неразрешенными остаются, в частности, вопросы определения правовой природы ЕТК, истории утверждения ЕТК в отдельных штатах США, основных тенденций эволюции Кодекса на современном этапе, возможности использования американского опыта кодификации торгового права в России.

Однако вопросами, связанными непосредственно с созданием и развитием ЕТК, литература по интересующей нас проблематике не исчерпывается. Необходимость решения в диссертации таких вопросов, как правовая природа ЕТК или возможность использования в России американского опыта кодификации торгового права, обусловили широкое привлечение материалов общетеоретического характера, работ специалистов по проблемам торгового и предпринимательского права и т.п. В связи с этим необходимо отметить, что теоретическую основу представленного исследования составили труды зарубежных правоведов — Р. Давида (.R. David), К. Жоффре-Спинози, Б. Кардозо {В. Cardozo), Дж. Брина (J. Breen), Р. Беннета (.R. Bennett), У. Бернама (IV. Burnham) и др., российских цивилистов Е.П. Губина, О.С. Иоффе, В.В. Лаптева, К.К. Лебедева, С.Н. Лебедева,

15 Алексеев С. В. Лизинг в Соединенных Штатах Америки и Российской Федерации: Сравнительно-правовое исследование: Автореф. дис. канд. юрид. наук (12.00.03). М., 2005.

16 См.: Бушев А. Ю. Ценные бумаги: Сравнительно-правовое исследование // Кодекс info. 2001. № 3. С. 42-48; Казаков A.A. История секьюритизации // Рынок ценных бумаг. 2003. № 4. С. 6265; Кулагин М. И. Предпринимательство и право: опыт запада. М., 1992; Лазарева Т.П. Международно-правовое регулирование обеспечительных сделок: Конвенция УНИДРУА о международных гарантиях в отношении подвижного оборудования // Журнал российского права. 2006. № 11. С. 85-95; Пилецкий А. Е. Проблемы правового статуса субъектов предпринимательской деятельности // Правоведение. 2000. № 2. С. 171-180; Шишкин С. А., Дробышев П. Ю. Гражданский и Хозяйственный кодексы Украины: анализ текущего состояния и рекомендации по совершенствованию // Исследования и анализ № 329 (Center for Social and Economic Research). Варшава, 2006. Июнь.

Б.И. Пугинского, А.Е. Пилецкого, Е.А. Суханова, Ю.А. Тихомирова, К.К. Яичкова, а также специалистов по теории права — С.С. Алексеева,

17

О.Э. Лейста, Р.З. Лифшица, В.В. Лазарева, М.Н. Марченко и др.

Объект, предмет, цели и задачи исследования

Объект диссертационного исследования — процесс создания и модификации Единообразного торгового кодекса США и унификации на его основе торговых отношений в США.

Предмет исследования: теоретические воззрения разработчиков ЕТК, идеи и дискуссии, способствовавшие выработке и последующей эволюции концептуальных основ Кодекса; юридические, экономические и др. предпосылки создания и модификации ЕТК; институты права, составившие содержание ЕТК.

Цель представленного диссертационного исследования — историко-правовой анализ создания и модификации Единообразного торгового кодекса как правовой основы унификации торгового права США.

Задачами исследования, обеспечивающими достижение поставленной цели, являются:

1) Исследование исторических предпосылок унификации торгового права США и, в частности, обстоятельств, обусловивших выбор такой формы унификации, как единообразная кодификация.

2) Исследование процесса разработки идейных основ ЕТК и исторических условий подготовки текста первого официального проекта Кодекса.

17 См.: Гамбаров Ю.С. Курс гражданского права. СПб., 1911; Мейер Д. И. Русское гражданское право. М., 1914; Муромцев С.А. Очерк общей теории гражданского права. М., 1877; Шершеневич Г.Ф. Учебник торгового права. М., 1994; Цитович П. П. Очерк основных понятий торгового права. Киев, 1886; Давид Р. Основные правовые системы современности / Перевод с фр. проф. В.А. Туманова. М., 1988; Бернам У. Правовая система США. М., 2007; Иоффе О.С. О хозяйственном праве (теория и практика). Гражданское законодательство. Статьи. Комментарии. Практика / Под ред. А.Г. Диденко. Вып. 20. Алматы, 2004; История политических и правовых учений / Под ред. О. Э. Лейста. М., 2000; Лаптев В.В. Проблемы совершенствования предпринимательского законодательства. Правовое регулирование предпринимательской деятельности. М., 1995; Лебедев К.К. Предпринимательское и коммерческое право: системные аспекты (предпринимательское и коммерческое право в системе права и законодательства, системе юридических наук и учебных дисциплин). СПб., 2002; Марченко М.Н. Источники права. М., 2008.

3) Анализ процесса утверждения ЕТК и, в частности, выявление специфики принятия Единообразного торгового кодекса различными штатами США.

4) Выявление правовой природы ЕТК и связанное с этим определение, во-первых, юридической силы и полноты, и, во-вторых, отраслевой принадлежности изложенных в Кодексе правовых норм.

5) Анализ исторической модификации Кодекса; выявление основных тенденций развития правового регулирования торговых отношений в США на основе ЕТК (в частности, эволюции общих понятий и терминов торгового права, института купли-продажи (в том числе комплексной продажи), обеспечения сделок, положений о защите прав потребителя и др.).

6) Определение жизнеспособности ЕТК и перспектив унификации на его основе торгового права США (в том числе — рассмотрение вопроса о целесообразности замены Кодекса единым актом, утвержденным на федеральном уровне).

7) Оценка международного значения ЕТК и его влияния на развитие международного торгового права и торгового законодательства других стран.

Методологической основой исследования является системный подход к анализу объекта исследования — созданию и эволюции Единообразного торгового кодекса США как правовой основы унификации торгового права США.

При этом в работе над диссертацией были использованы общенаучные методы исследования (логического анализа и синтеза, индукции и дедукции, абстрагирования и восхождения от абстрактного к конкретному, метод идентификации и др.), частные (так называемые традиционные) методы общественных наук (исторический, метод структурно-функционального анализа, институциональный, компаративный), а также специальные методы юридических исследований (формально-юридического анализа, теоретического конструирования).

Эмпирическую базу исследования составляют, прежде всего, документы и материалы, позволяющие исследовать процесс создания и эволюции Единообразного торгового кодекса США, его влияние на развитие международного торгового права и нормы торгового законодательства других стран. Важнейшим источником в этом случае является, безусловно, сам ЕТК, и, в частности, периодически утверждаемые редакции Кодекса и официальные комментарии к нему. В работе были непосредственно использованы две

18 версии Кодекса, переведенные на русский язык (1962 г. и 1990 г.), а также Официальные тексты ЕТК различных периодов на английском языке; особое внимание было уделено изучению оригинальных редакций ЕТК 2002 и 2006 гг.19

Достаточно широкий круг иных, использованных в работе источников, можно разделить на следующие группы:

• Официальные документы и материалы двух основных участников создания актов единообразного правового регулирования в США — Национальной конференции уполномоченных по унификации права штатов США (НКУ) и Американского института права (АИЛ), размещенные на официальных сайтах названных организаций в сети Интернет,20 а также многочисленные материалы по единообразному законодательству, опубликованные на сайтах американских юридических институтов. Особо в этой группе источников следует упомянуть официальные комментарии к ЕТК, которые, как это специально оговаривается в тексте работы, с одной стороны, являются частью ЕТК, а с другой — наделяются различным правовым весом в отдельных штатах США. Однако при любом подходе официальные

18 Единообразный торговый кодекс США / Пер. с англ. С.Н. Лебедева, P.JI. Нарышкина. М., 1969; Единообразный торговый кодекс США: Пер. с англ. / Рук-ль ред. Дозорцев B.JI. М., 1996.

19 Uniform Commercial Code (Official Text with Comments) // Chomsky C. L., Kunz Ch. L., Rusch L. J., Schiltz E. R. Selected Commercial Statutes For Sales And Contracts Courses. 2006; Including Uniform Commercial Code (Official Text with Comments). Thomson / West, 2006.

20 Официальный сайт Национальной конференции уполномоченных по унификации права штатов (The National Conference of Commissioners on Uniform State Laws (NCCUSL): http://www.nccusl.org/Update/; Официальный сайт Американского института права (The American Law Institute (ALI): http://www.ali.org/ali/thisali.htm; http://www.nccusl.org/Update/ комментарии Кодекса способствуют более точному уяснению нормативных установлений ЕТК и намерений его авторов.

К этой группе источников относятся также справочные материалы по единообразному законодательству21, предложенные к обсуждению проекты обновления норм ЕТК, реферативные сборники по проблемам единообразного права, в том числе — документы и материалы, хранящиеся в библиотеке Конгресса США,22 и т.п.

• Материалы судебной практики, так или иначе связанные с процессом создания или модификации норм Единообразного торгового кодекса США. В их совокупности необходимо упомянуть, например, дело «Свифт против л о

Тайсона» (Swift v. Tyson; 41 U.S. 1) (1842) и дело «Железнодорожная компания Ири против Томпкинса» {«Erie Railroad Co. v. Tompkins» 304 U.S.

64)2A (1938), повлиявшие на выработку концептуальных основ ЕТК. Для поиска необходимых документов был использован электронный архив решений Верховного Суда США , а также сборник «Cases and Materials on

26

Constitutional Law» .

Научная новизна исследования обусловлена его актуальностью и заключается прежде всего в проведении первого в рамках российского правоведения комплексного историко-правового исследования Единообразного торгового кодекса США как правовой основы унификации американского торгового законодательства. В работе, в частности:

21 См., напр.: What are Uniform Laws? / Legal Information Institute of Cornell University Law School [Electronic resource] URL: http://www.law.cornell.edu/unifomi/uniform.html; Organization [Electronic resource] // URL: http://www.nccusl.org/Update/DesktopDefault.aspx?tabindex=0&tabid=ll; Материалы Библиотеки Конгресса США [Electronic resource] // URL: http://www.loc.gov/law/index.php

22 National Conference of Commissioners on Uniform State Laws, 2004-2005 Reference Book 93 [hereinafter Reference Book] (reprinting National Conference of Commissioners on Uniform State Laws Constitution, 2004)

23 U.S. Supreme Court: Swift v. Tyson, 41 U.S. 1 (1842) [Electronic resource] // URL: http://laws.findlaw.eom/us/41/l.html

24 U.S. Supreme Court: Erie R. Co. v. Tompkins, 304 U.S. 64 (1938) [Electronic resource] // URL: http://laws.findlaw.com/us/304/64.html

25 http://laws.findlaw.com/us/

26 Cases and Materials on Constitutional Lawe / Сотр. by D. Crump, E. Gressman, D. Day. 3rd ed. N.Y., 1998.

• исследованы и классифицированы предпосылки унификации торгового права США в форме единообразной кодификации; раскрыты исторические условия разработки идейных основ ЕТК и подготовки текста первого официального проекта Кодекса;

• выявлена политико-правовая специфика утверждения ЕТК в качестве модельной основы единообразных торговых кодексов различных штатов США;

• предпринят анализ правовой природы ЕТК;

• проведен анализ исторической модификации в рамках ЕТК ряда категорий и институтов торгового права США: общих понятий и принципов регулирования торгового права, института купли-продажи (в том числе комплексной продажи), обеспечения сделок, положений о защите прав потребителя и др.);

• исследованы перспективы дальнейшей унификации американского торгового права на основе ЕТК;

• представлены основные аспекты влияния ЕТК на развитие международного торгового права, а также параметры возможного использования опыта кодификации торгового права США в России.

Новизну диссертационному исследованию придает и частичное введение в российский научный оборот такого важнейшего первоисточника по рассматриваемой проблематике, как официальный текст ЕТК 2006 г., содержащий в себе большое число новых для американского торгового права понятий и установлений.

На защиту выносятся следующие положения;

1. Единообразный торговый кодекс США представляет собой кодифицированный акт, который создан и совершенствуется с целью унификации на территории США правового регулирования торговой и некоторых иных сфер предпринимательской деятельности. Его официальные, постоянно обновляемые редакции служат основой торговых кодексов, утверждаемых органами законодательной власти штатов. При этом законодатели штатов могут вносить дополнения и изменения в нормы ЕТК, либо вовсе не утверждать рекомендованные поправки.

2. Совокупность важнейших исторических предпосылок создания Единообразного торгового кодекса США в 40-50-е годы XX в. составили: а) объективные социально-экономические условия развития США в конце XIX -начале XX веков, связанные с активизацией коммерческих и иных деловых связей между штатами, ускоренным становлением банковских и финансовых институтов, призванным обслуживать коммерческий оборот; б) хаотичность и противоречивость юридической практики вследствие существования в рамках государственно-территориального устройства США 50 юрисдикций субъектов Федерации (штатов), наделенных конституционными полномочиями по регулированию правоотношений в торговой сфере; в) необходимость либерализации торгового законодательства; г) внешние политические и экономические условия, возникшие в результате формирования международной банковско-финансовой системы и развития мирового экономического кризиса. Кроме того, созданию ЕТК способствовали разработанные английскими и американскими правоведами в ХУШ-Х1Х вв. принципы и приемы систематизации норм торгового права, осмысление природы основных его институтов.

3. Специфика исторического развития ЕТК (его разработки, принятия, использования и модификации) была во многом обусловлена противоборством между федеральной властью в лице Конгресса США и штатами, стремившимися отстоять свое право на самостоятельное регулирование торговых отношений. Кодекс был внедрен по всей территории США и действует сегодня как единый элемент американского законодательства исключительно благодаря предпринимаемым в течение двух десятилетий усилиям НКУ и АИЛ по одобрению ЕТК в штатах. При этом процесс утверждения ЕТК в отдельных субъектах Федерации и признание необходимости его использования в качестве модельной основы торговых кодексов штатов имел до некоторой степени принудительный характер, т.к. в случае «провала» Кодекса предполагалось вмешательство федеральной власти в процесс регулирования торговых отношений и узурпации таким образом традиционных полномочий штатов в торговой сфере.

4. Правовая природа ЕТК определяется, во-первых, его воплощением в форме кодифицированного акта модельного характера, предусматривающего единообразный подход к регулированию торговли в отдельных штатах США, и, во-вторых, возможностью признания его сводом правил не только для торговых, но и иных предпринимательских отношений.

Принадлежность ЕТК США именно к кодексам обусловлена его соответствием ряду признаков, определяющих специфику данной формы нормативного акта. В числе этих признаков: системное изложение правовых установлений; формирование общих, абстрактных норм и принципов, создающих структуру отрасли права; введение единым законопроектом, предполагающим отмену ряда действующих ранее нормативных актов. При этом наличие в ЕТК норм не только материального, но и процессуального характера показывает, что Кодекс воплощает в себе специфику кодифицированных правовых актов как европейского образца, так и собственно американского права, принадлежащего к семье общего права.

Что касается содерэ/сания, то ЕТК США регулирует весьма широкий круг вопросов, связанных не только с внутренней и внешней торговлей, но и с правоотношениями иного характера (аренды, обращения ценных бумаг, защите прав потребителей и др.), которые не являются предметом регулирования торгового права. Однако Кодекс не ориентирован на охват предпринимательских отношений в целом, т.к. в его содержание не входят: определение субъектов предпринимательской деятельности, регламентация оказания услуг, процедуры банкротства и др.

Юридическая сила норм ЕТК не может быть определена однозначно. Кодекс не является актом прямого действия, т.к. в пределах юрисдикции отдельных штатов его нормы имеют силу лишь в том случае, если он принят в качестве закона непосредственно в этих штатах. Однако юридическая значимость Кодекса определяется не только тем, что он составляет основу торговых кодексов штатов, но и тем, что, не являясь источником права в формальном смысле, он выполняет роль дополнительного правового ориентира на федеральном уровне.

5. Эволюция норм ЕТК осуществляется в рамках двойственного подхода к регулированию торговых отношений: с одной стороны, редакторы ЕТК, продолжая традиции создателей Кодекса, стремятся уйти от формализма и излишней детализации сделок, а, с другой стороны, — вынуждены вводить дополнительные ограничения конфиденциальности отношений и свободы волеизъявления сторон. Это выражается, в частности, в сближении правового статуса потребителя (непрофессионального участника торговых отношений) и покупателя-предпринимателя, что свидетельствует об отходе от предложенной некогда «архитектором ЕТК» К. Ллевеллином концепции дуализма частного права: дифференцированного регулирования предпринимательских отношений и отношений с участием потребителей.

6. Несмотря на большой вклад в процесс унификации торгового права США и сохраняющиеся за ЕТК позиции ведущего свода торгового права, Кодекс не является единственным инструментом единообразного регулирования торговли в США. В условиях расширения и усложнения торговых отношений (появления электронных средств торговли и платежа и др.) система их регулирования активно расширяется за счет, во-первых, единообразных специализированных законов в отдельных областях торговой деятельности, и, во-вторых, принятия единых федеральных законов по наиболее востребованным предметам торговых сделок.

7. Опыт регулирования отдельных институтов торгового права, отраженный в ЕТК США, оказал большое влияние на развитие торгового законодательства во всем мире. Однако, несмотря на то, что характерные для ЕТК правила и принципы регулирования торговых сделок отличаются от международно-правовых установлений в данной сфере, процесс обновления ЕТК не предусматривает цели гармонизации Кодекса с нормами международных актов, что в перспективе исключает возможность его использования в качестве связующего звена между торговым правом США и международным законодательством.

8. В России возможность обращения к опыту регулирования торговых отношений в США следует воспринимать не в контексте гипотетической разработки специализированного торгового кодекса РФ, а в связи с необходимостью совершенствования норм отечественного торгового права в целом, независимо от того, в какую именно форму эти нормы облекаются.

Практическая значимость исследования заключается в возможности использования его материалов и сделанных на основе их анализа выводов в научно-теоретической и практической деятельности: в процессе совершенствования регулирования предпринимательских отношений, при формировании государственной политики в торговой сфере.

Материалы исследования могут быть использованы также в научной и преподавательской деятельности: при подготовке учебных курсов по торговому праву зарубежных стран (в частности, по торговому праву США); по гражданскому, предпринимательскому праву, спецкурсов по проблемам унификации торгового права США. Сформулированные в диссертации выводы могут быть использованы при проведении дальнейших исследований эволюции зарубежного торгового законодательства.

Апробация результатов исследования

Диссертация была подготовлена и прошла обсуждение на кафедре истории государства и права юридического факультета Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова.

По теме диссертационного исследования опубликованы две научные статьи общим объемом 2,4 п.л.

Структура работы

Общая структура диссертации соответствует поставленной цели исследования и сформулированным в соответствии с ней задачам. Работа состоит из введения, трех глав, включающих в себя в общей сложности семь параграфов, заключения и библиографического списка.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ

по специальности "Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве", Литаврина, Светлана Александровна, Москва

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Единообразный торговый кодекс США, как показало проведенное исследование, пользуется вниманием со стороны историко-правовой мысли не случайно. Он представляет собой, с одной стороны, памятник американского права середины XX века, который вызывает интерес сразу по нескольким основаниям: как правовой акт, созданный в нетипичной для системы общего права форме кодекса; как воплощение достижений частноправовой мысли Америки своего времени; как попытка создания однородной и предельно пластичной структуры регулирования торговли товарами. С другой стороны, место Кодекса в правовой системе США уникально: оно определяется не только тем, что ЕТК составляет основу торговых кодексов, утверждаемых в отдельных штатах США, но и тем, что, не являясь источником права в формальном смысле, он выполняет роль дополнительного правового ориентира. ЕТК до настоящего времени остается действующим и гибким, постоянно развивающимся средством регулирования торговых отношений между пятью десятками юрисдикции, каждая из которых обладает собственными правовыми традициями, собственным видением специфики и потребностей современного рынка. Такое разнообразие «привлекательных черт» обусловливает универсальность ЕТК как объекта историко-правового исследования и одновременно — источника теоретического и практического опыта регулирования торговых отношений.

Период создания и утверждения Единообразного торгового кодекса США растянулся на несколько десятилетий. Необходимость его разработки была обусловлена целым рядом факторов, в числе которых выделяются:

• социально-экономические условия развития США в конце XIX -начале XX веков, характеризующиеся промышленным подъемом, ускоренным развитием средств транспорта на механической тяге, ростом деловой активности в различных сферах хозяйствования; названные условия объективно способствовали расширению торговых отношений между штатами

США, а также становлению банковских и финансовых институтов, призванных обслуживать коммерческий оборот;

• закрепленные Конституцией США полномочия по регулированию отношений в торговой сфере за штатами США как субъектами федерации и ревностное отношение последних к любым попыткам «федерализации» торгового права, — с одной стороны, и необходимость формирования единообразного торгового законодательства, его модернизации, либерализации, устранения существующих в нем пробелов и противоречий, — с другой стороны;

• необходимость системной координации правового регулирования в торговой и финансовой сферах, воспринимаемой как возможное средство противостояния явлениям мирового экономического кризиса.

Свои основания имелись и для выбора такой формы унификации торгового права США, как единообразная кодификация. В значительной степени этому способствовало то обстоятельство, что работу по формированию единообразного торгового права штатов возглавили большие знатоки германского торгового и финансового законодательства К. Ллевеллин и Р. Шлезингер. В частности, именно правовые идеи К. Ллевеллина — представителя реалистической школы права, выполнявшего функции главного редактора ЕТК с 1940 г. вплоть до своей смерти в 1962 г., — составили концептуальную основу ЕТК, определили его политику и форму. Эту политику характеризуют прежде всего два момента: стремление избежать формализма при совершении торговых сделок и дифференцировать правовое регулирование общегражданских и коммерческих отношений, превратить последние в самостоятельную сферу частноправового воздействия.

Кроме того, к моменту принятия решения о создании единообразного торгового кодекса ведущими юридическими сообществами США — Национальной конференцией уполномоченных по единообразному законодательству штатов и Американским институтом права, занимавшихся проблемами унификации права федерации, — уже был разработан солидный перечень единообразных законодательных актов в торговой сфере, нормы которых также требовали известной систематизации и координации. Решению этой задачи в наибольшей степени отвечала, по мнению разработчиков ЕТК, форма кодификации соответствующих норм, которая позволяла одномоментно внести все необходимые поправки в законодательство.

Как любой кодифицированный акт, ЕТК обладает рядом признаков, определяющих его специфику. В его рамках, в частности, предпринято системное изложение свода правил, стремящихся охватить всю сферу торгового права; отвергнута излишняя детализация правил заключения торговых контрактов; сформулированы общие, абстрактные нормы и принципы, создающие единую структуру данной отрасли законодательства; была сформирована единая правовая основа коммерческих правоотношений. Утверждение ЕТК повлекло за собой отмену ряда нормативных актов, действовавших в торговой сфере. Однако, в отличие от традиционных европейских кодексов, ЕТК имеет и свою специфику: он содержит нормы не только материального, но и процессуального характера, что выдает его принадлежность к семье общего права.

Специфика собственно ЕТК связана еще и с тем обстоятельством, что он не является актом регулирования исключительно торговых отношений. По замыслу разработчиков Кодекса, он изначально не был предназначен для полного охвата всей сферы торгового права. Речь шла главным образом о необходимости внедрить саму идею кодификации в данной области правового регулирования. В результате же реализации этой идеи в сферу регулирования ЕТК попали не только торговые, но и иные гражданско-правовые отношения, например, отношения, связанные с оборотом ценных бумаг, арендой движимого имущества.

Подготовка текста первой официальной версии ЕТК длилась более десяти лет — с 1940 по 1954 гг., включая период участия США во второй мировой войне. В процессе обсуждения и утверждения предложенных экспертами НЕСУ и АИЛ проектов Кодекса принимали участие многочисленные группы юристов, судей, представителей банковских и финансовых объединений, предпринимателей и торговцев, которые подвергали нормы ЕТК не только контролю, но и жесткой критике. Достаточно упомянуть, что только Нью-Йоркская комиссия по пересмотру законодательства штатов, изучавшая Кодекс более трех лет (1953-1956 гг.), внесла в него несколько сот поправок.

Частью торгового законодательства практически всех пятидесяти штатов США Единообразный торговый кодекс с внесенными в него поправками и оговорками стал лишь по истечении двух десятилетий после его создания. За этот длительный и противоречивый период ЕТК, благодаря усилиям экспертов НЕСУ и АИЛ, преодолел недоверие и скепсис представителей юридического сообщества и законодателей отдельных штатов США. При этом процесс одобрения ЕТК в штатах до некоторой степени имел принудительный характер, т.к. на случай «провала» Кодекса существовала гипотетическая угроза вмешательства федеральной власти в процесс регулирования торговых отношений и узурпации таким образом традиционных полномочий субъектов федерации в торговой сфере.

Полувековая история Единообразного торгового кодекса подтвердила его жизнеспособность, которая сегодня достигается главным образом посредством перманентного обновления и модификации норм Кодекса. Процесс этот выявляет две основные тенденции исторической эволюции правовых установлений ЕТК: 1) стремление соответствовать текущей практике торговой и иной хозяйственной деятельности, предлагать современные механизмы регулирования электронной торговли, осуществления электронных платежей и т.п.; 2) необходимость обеспечения прав потребителей, непрофессиональных участников, а также прав третьих лиц в торговых сделках. Отсюда — распространение правового воздействия ЕТК на новые сферы коммерческих отношений: продажу товаров при помощи электронных средств связи и др., а также наметившееся в рамках Кодекса сближение правового статуса потребителя (как непрофессионального участника торговых отношений) и покупателя -предпринимателя.

Очевидные заслуги Единообразного торгового кодекса в достижении единообразного правового регулирования торговых отношений в США, однако, не препятствуют перманентному обсуждению в рамках американского юридического сообщества вопроса о судьбе Кодекса и дальнейших перспективах унификации на его основе торгового права США. Отмечается, в частности, что одной из наиболее значительных тенденций эволюции единообразного регулирования коммерческих отношений в настоящее время является постепенное расширение сферы воздействия специализированных единообразных законов и единого федерального законодательства. Торговое право в этом случае — не исключение. Уже сегодня отдельные аспекты торговой деятельности регулируются не ЕТК, а специализированными законами. Отсюда — несколько преувеличенные, на мой взгляд, прогнозы утраты приоритетной роли Кодекса и полного перехода торгового права под юрисдикцию федеральных властей — т.е. федерализации торгового права США. Представляется, однако, что изначально заложенная создателями ЕТК идея не «всеядности» Кодекса, а лишь упорядочения с его помощью правовых основ торговли, а также масштабы предстоящей работы по созданию федерального торгового законодательства, стремление штатов сохранить свои полномочия по самостоятельному регулированию торговли и, наконец, полувековой опыт успешного использования ЕТК позволят Кодексу и в обозримом будущем сохранить свои позиции наиболее авторитетного, основательного и систематизированного источника регулирования торговых отношений в США.

Особого внимания заслуживает вопрос о возможности использования опыта унификации торгового права США на основе Единообразного торгового кодекса в процессе совершенствования современного торгового законодательства России. Однако, как показало проведенное исследование, американский опыт кодификации торгового права не может быть использован в России в чистом виде, прежде всего в виду отсутствия здесь объективной потребности в обособлении норм торгового права в рамках единого гражданского законодательства РФ. Это означает, что возможность использования американского опыта кодификации торгового права следует воспринимать не в контексте гипотетической разработки в России специализированного торгового кодекса, а в контексте совершенствования норм отечественного торгового права в целом, независимо от того, в какую именно форму эти нормы обличены. Опыт регулирования торговых отношений США может быть полезным, в частности, в деле дальнейшего совершенствования законодательного регулирования торговых сделок с участием потребителей, обеспечения безопасности торговых сделок и т.п.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ

«Единообразный торговый кодекс США: история создания и роль в правовой системе США»

1. Законодательство Российской Федерации и СНГ

2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть 1: Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301; 2001. № 21. Ст. 2063; 2005. № 1(4. 1). Ст. 39.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть 2: Федеральный закон от 26 января 1996 г. // СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410;

4. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть 3: Федеральный закон от 26 ноября 2001 г. // СЗ РФ. № 49. Ст. 4552.

5. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть 4: Федеральный закон от 18 декабря 2006 г. № 230-Ф3 // СЗ РФ. 2006. № 52 (Ч. I). Ст. 5496.

6. Зарубежное законодательство; отчеты Редакционного комитета ЕТК, другие материалы

7. Конституция США // Конституции зарубежных государств. США, Великобритания, Франция, Германия, Италия, Испания, Греция, Япония, Канада. М., 1997.

8. Единообразный торговый кодекс США / Пер. с англ. С.Н. Лебедева, Р.Л. Нарышкина. М., 1969.

9. Единообразный торговый кодекс США: Пер. с англ. / Рук-ль ред. Дозорцев В.Л.; Серия: Современное зарубежное и международное частное право. М.: Международный центр финансово-экономического развития, 1996. 427 с.

10. Материалы Библиотеки Конгресса США Electronic resource. // URL: http://www.loc. gov/law/index.php* *