Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества

Дмитриева, Лилия Мирасовна

Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного обществатекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.03 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества»

правах рукописи

Дмитриева Лилия Мирасовна

ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ НЕИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ УЧАСТНИКА ХОЗЯЙСТВЕННОГО ОБЩЕСТВА

Специальность 12.00.03 - гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

005549105

! п ■'.;/ I.

?ан

Краснодар - 2014

005549105

Диссертация выполнена на кафедре гражданского и предпринимательского права ФГБОУ ВПО «Самарский государственный университет»

Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент

Поваров Юрий Сергеевич

Официальные оппоненты: Серова Ольга Александровна - доктор

юридических наук, профессор, заведующая кафедрой гражданского права и процесса ФГАОУ ВПО «Балтийский федеральный университет имени Иммануила Канта»

Седова Наталья Александровна - кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет»

Ведущая организация: ФГАОУ ВПО «Белгородский государственный

национальный исследовательский университет»

Защита состоится 19 июня 2014 года в 14-00 час. на заседании диссертационного совета ДМ - 220.038.10 ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет» по адресу: 350044, г. Краснодар, ул. Калинина, 13, главный учебный корпус.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке ФГБОУ ВПО «Кубанский государственный аграрный университет» по адресу: г. Краснодар, ул. Калинина, 13.

Автореферат разослан » апреля 2014г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук

А.Г. Галкин

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Общество как социальная система в целях своего сохранения и развития нуждается в определенных регуляторах. Желательные модели поведения устанавливаются, в том числе, посредством возложения на субъектов различного рода обязанностей (моральных, религиозных, правовых и т. д.), а также создания многообразных механизмов, гарантирующих исполнение соответствующих обязанностей, что особенно принципиально для правовых обязанностей.

Еще советские исследователи констатировали недостаточное внимание науки к проблеме юридических (в том числе и гражданско-правовых) обязанностей и, как следствие, их недостаточную изученность1 (в первую очередь, по сравнению с субъективными правами). Полагаем, что приведенное замечание было и остается справедливым прежде всего для основополагающего признака гражданско-правовой обязанности - ее обеспеченности (выражающейся в наступлении имеющих негативный характер последствий неисполнения обязанности). Несмотря на повышенный интерес цивилистики к институту защиты гражданских прав, целостной концепции мер обеспеченности обязанностей не сложилось до сих пор.

Отсутствие общей теории последствий неисполнения обязанности закономерно повлияло и на возможности исследования обязанностей и их обеспеченности применительно к отдельным видам гражданских правоотношений. В этом смысле особенно «не повезло» правоотношениям, связанным с участием в юридическом лице, специфичность которых получила легальное отражение при определении круга отношений, регулируемых гражданским законодательством (ст. 2 ГК РФ).

' См , например: Семенеко Б М О научной разработке проблемы юридических обязанностей советских граждан // Вопросы теории государства и права: межвуз науч. сборник. Саратов: Изд-во Сарат ун-та. 1976 Вып 4 С. 146

2 См : Официальный сайт ГД РФ. URL: http://komitet2-10.km.duma.gov.ru/site.xp/ 051054056124054053054.html. Данный проект, принятый 27 апреля 2012 года в первом чтении, перед рассмотрением во втором и третьем чтениях был разделен на отдельные законопроекты Далее в целях удобства изложения мы будем ссылаться на первоначальный проект, указывая на отдельные законопроекты лишь в случаях, когда они приобрели силу закона.

Интерес законодателя к обязанностям участников хозяйственных обществ далеко не случаен с учетом того факта, что хозяйственные общества на сегодняшний день являются наиболее распространенной формой осуществления предпринимательской деятельности в Российской Федерации.

В то же время, невзирая на позитивную тенденцию совершенствования гражданского законодательства, регламентирующего обязанности участников хозяйственных обществ и последствия их неисполнения, правоприменительная практика «обнажает» некоторые проблемы реализации соответствующих норм, продолжающие оставаться вне поля зрения законодателя, решение которых является насущной потребностью гражданского оборота. В частности, к числу спорных относятся вопросы исключения участника из общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) за действия (бездействие), совершенные им при исполнении обязанностей единоличного исполнительного органа, работника или представителя, а равно за неоплату доли в уставном капитале ООО, вопрос оценки перехода неоплаченной доли в уставном капитале ООО (акций) к хозяйственному обществу как происходящего автоматически либо обусловленного совершением обществом определенных действий и т. д.

Названные обстоятельства определяют актуальность избранной темы исследования.

Степень разработанности темы исследования. Несмотря на существование нескольких диссертационных исследований юридической обязанности, в частности, под авторством Ю.В. Барзиловой, B.C. Ема, И.В. Коршуновой, A.A. Провальского, A.A. Рудакова, Е.М. Хохловой, ни в одном из них не уделено значительного внимания важнейшему признаку обязанности - ее обеспеченности, выражающейся в наступлении последствий неисполнения обязанности. Отдельные аспекты обеспеченности разрабатывались в трудах, посвященных вопросам гражданско-правовой ответственности, мер оперативного воздействия, самозащиты прав, способов обеспечения исполнения обязательств и т.д., которые рассматривались через призму охраны субъективных гражданских прав. Комплексное научное осмысление указанных мер с определением их роли в обеспечении гражданско-правовой обязанности и построением внутренне согласованной системы последствий неисполнения обязанностей до настоящего времени не проводилось.

Сказанное может быть экстраполировано и на обязанности участника хозяйственного общества перед последним, проблематика последствий неисполнения которых еще не становилась предметом изучения не только на монографическом или диссертационном уровнях, но и на уровне статей и публикаций в периодических изданиях. В работах, посвященных исследованию правового положения акционера, среди которых можно назвать кандидатские диссертации Т.О. Заляловой, Ю.А. Метелевой, а также в трудах по широкому кругу проблем участия в юридических лицах (в частности, В.А. Белова, A.B. Габова, В.В. Долинской, Д.В. Ломакина, С.Д. Могилевского, Г.В. Цепова, Г.С. Шапкиной, И.С. Шиткиной) основное

внимание уделяется отражению особенностей его прав, тогда как обязанности (и уж тем более последствия их неисполнения) рассматриваются в основном фрагментарно.

Лишь одно последствие неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества периодически выступает объектом исследований современных авторов - исключение участника из ООО. Так, соответствующая проблематика затронута в работах М.Ю. Девицына, Н.П. Кабытова, Т.В. Мельниковой, H.A. Тузова, С.Ю. Филипповой. Единственной монографией в рассматриваемой сфере является работа J1.B. Кузнецовой, посвященная анализу практики применения норм об исключении участника из ООО. Однако и в указанных трудах исключение рассмотрено в широком смысле (как способ принудительного прекращения правоотношения между обществом и его участником, причем как в связи с неисполнением участником его обязанностей перед организацией, так и по другим основаниям), не определено место исключения в системе последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся в процессе установления и реализации последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества.

Предметом исследования стали нормы действующего российского законодательства о последствиях неисполнения гражданско-правовых обязанностей, особое внимание при этом уделено предписаниям о последствиях неисполнения участниками их обязанностей перед хозяйственным обществом; положения актов высших судебных инстанций; материалы правоприменительной практики; проекты нормативных актов и цивилистическая доктрина по тематике диссертации.

Целями диссертационного исследования, заключающегося в комплексном научном осмыслении проблематики последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества, являются установление правовой природы, систематизация и анализ последствий неисполнения как мер обеспеченности обязанностей, а также выработка соответствующих рекомендаций по совершенствованию законодательства и правоприменительной практики.

Обозначенные цели предопределили необходимость постановки и решения следующих основных задач:

-выделение и раскрытие основных признаков гражданско-правовой обязанности;

- выявление места мер обеспеченности обязанности в системе гражданско-правовых охранительных мер, установление базовых признаков мер обеспеченности гражданско-правовой обязанности, формулирование термина для обозначения соответствующих мер;

- группировка последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей, установление взаимосвязи между классификациями;

- исследование правовой природы обязанностей участника хозяйственного общества, их систематизация;

- установление особенностей дифференциации последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества;

- изучение оснований прекращения правоотношения участия в связи с неисполнением обязанностей участника хозяйственного общества, нахождение функциональных различий исключения участника из ООО и перехода доли в уставном капитале к ООО или акций к акционерному обществу (далее - АО), а также условий (пределов) применения указанных последствий;

- анализ специфики порядка и последствий исключения участника из хозяйственного общества и перехода доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу;

- выработка теоретически обоснованных предложений по совершенствованию законодательных норм об обязанностях участника хозяйственного общества и последствиях их неисполнения, а также практики применения данных норм.

Методологическую основу диссертационного исследования составили в числе прочего такие общенаучные методы познания, как индукция и дедукция, аналогия, анализ и синтез. Общенаучные приемы обобщения и абстрагирования использованы, в частности, при выделении основных признаков мер обеспеченности гражданско-правовой обязанности и формулировании понятия «последствия неисполнения гражданско-правовой обязанности», а метод классификации применен при изучении обязанностей участника хозяйственного общества, а также последствий их нарушения.

Из числа специальных и частноправовых методов в диссертационном исследовании задействованы формально-юридический метод, методы системного и комплексного анализа, телеологического толкования. Так, с помощью системного анализа установлено место мер обеспеченности среди иных охранительных мер. Метод телеологического толкования использован при изучении понятия «договорная неустойка», квалификации ряда последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей в качестве восполняющих или невосполняющих. Наконец, комплексный анализ, в частности, позволил дать всестороннюю оценку некоторым научным и правоприменительным проблемам (например, по поводу исключения участника из ООО за нарушения, допущенные им при выполнении функций единоличного исполнительного органа).

Нормативную база исследования составили действующие нормативно-правовые акты Российской Федерации - Конституция РФ, Гражданский кодекс РФ и иные федеральные законы (прежде всего, Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) и Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее -Закон об АО)) и др. С учетом продолжающейся реформы гражданского законодательства значительное внимание уделено анализу положений Проекта изменений ГК.

Эмпирической основой исследования послужили материалы практики арбитражных судов, в первую очередь, по вопросам исключения участника из ООО и перехода доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу.

Теоретической основой исследования выступили труды дореволюционных, советских и российских правоведов, в которых затрагиваются вопросы теории гражданского правоотношения, содержания и последствий неисполнения юридической обязанности (М.М. Агарков, Н.Г. Александров, С.С. Алексеев, Ю.Г. Басин, В.А. Белов, С.Н. Братусь, Е.В. Васьковский, В.Д. Воеводин, Б.М. Гонгало, В.П. Грибанов, B.C. Ем, А.Г. Диденко, О.С. Иоффе, В.П. Камышанский, М.С. Карпов, С.Ф. Кечекьян, O.A. Красавчиков, Н.И. Матузов, Л.П. Рассказов, Б.М. Семенеко, Б.Б. Черепахин, Г.Ф. Шершеневич и др.), а также посвященные различным проблемным аспектам правоотношений между хозяйственным обществом и его участником (A.B. Габов, В.В. Долинская, А.И. Каминка, Е.А. Клинова, J1.B. Кузнецова, Д.В. Ломакин, A.A. Маковская, Т.В. Мельникова, Ю.А. Метелева, С.Д. Могилевский, А.Е. Молотников, A.A. Молчанов, Д.В. Мурзин, О.В. Петникова, Ю.С. Поваров, О.Л. Рассказов, Е.Б. Сердюк, O.A. Серова, Ю.А. Тарасенко, И.Т. Тарасов, М.В. Телюкина, H.A. Тузов, И.Ш. Файзутдинов, С.Ю. Филиппова, Г.В. Цепов, П.П. Цитович, Г.С. Шапкина, И.С. Шиткина и др.).

Научная новизна диссертации, являющейся первым комплексным исследованием гражданско-правовых последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества, состоит прежде всего в раскрытии содержания признака обеспеченности гражданско-правовой обязанности и проведении классификации последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей по различным основаниям. Полученные результаты использованы для анализа последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества. Впервые на диссертационном уровне детально рассмотрены исключение участника из ООО и переход доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу именно как меры обеспеченности гражданско-правовых обязанностей в ракурсе их места в системе охранительных мер.

На защиту выносятся следующие основные положения и выводы, отражающие новизну проведенного диссертационного исследования:

1. Гражданско-правовая обязанность есть такая мера должного поведения обязанного лица (корреспондирующая субъективному праву управомоченного лица и исполняемая в целях удовлетворения его интересов), нарушение которой влечет реализацию или возможность реализации соответствующих мер обеспеченности (в том числе, но не исключительно мер ответственности). Мерам обеспеченности гражданско-правовых обязанностей, занимающим особое место среди охранительных мер, имманентно присущи следующие основные признаки: опосредованные нарушением обязанности, имеют негативный для обязанного лица характер; наступают в результате неисполнения (ненадлежащего исполнения)

обязанности и входят в содержание охранительного правоотношения (находясь за пределами содержания регулятивной обязанности); непосредственно направлены на обязанное лицо (в отличие от иных охранительных мер, которые могут касаться и иных лиц). Предложен термин для обозначения указанных мер обеспеченности - «последствия неисполнения обязанностей».

2. Теоретическую и практическую значимость имеют следующие классификации последствий неисполнения обязанностей:

1) в зависимости от связи последствия с содержанием регулятивной юридической обязанности - деление на восполняющие и невосполняющие.

Восполняющие последствия с учетом характера их восстановительной направленности систематизированы на: а) прямые, которые могут быть тождественными (обязанность исполнить обязательство в натуре и пр.), эквивалентными (исполнение обязательства за счет должника) и условно эквивалентными (обязанность опровержения порочащих честь, достоинство или деловую репутацию сведений); б) косвенные, к числу которых, в частности, принадлежат меры ответственности (представляющие собой такие меры защиты, которые сопряжены с дополнительным обременением для обязанного лица). Одним из ключевых невосполняющих последствий выступает прекращение правоотношения;

2) исходя из того, кем установлены последствия, - их группировка на законные (предусмотренные нормативно-правовыми актами) и договорные (вводимые субъектами гражданских правоотношений самостоятельно -посредством сделки и иных актов локального регулирования, например, в уставе юридического лица; поэтому термин «договорные» является условным).

Применительно к отношениям между юридическим лицом и его участниками целесообразным видится законодательное расширение возможностей установления последствий в учредительных документах (в частности, неустойки);

3) по критерию вовлеченности управомоченного субъекта в процесс «реализации» последствий (необходимости инициативного акта поведения такого субъекта) - их классификация на инт(иативные и неинициативные.

В зависимости от субъекта непосредственного применения инициативные последствия дифференцированы на последствия юрисдикционного и неюрисдикционного характера. К неинициативным последствиям, в частности, относится переход доли в уставном капитале ООО (акций) к обществу в случаях, предусмотренных п. 3 ст. 15, п. 3 ст. 16 Закона об ООО, п. 1 ст. 34 Закона об АО.

3. Обеспеченность гражданско-правовых обязанностей может характеризоваться множественностью последствий их неисполнения. При этом «взаимодействие» образующих множественность последствий предполагает либо альтернативную (абз. 2 ст. 398 ГК РФ и др.), либо кумулятивную их реализацию; последняя заключается в одновременной (п. 1

ст. 811 ГК РФ и др.) или этапной (последовательной) (п. 2 ст. 480 ГК РФ и др.) реализации нескольких последствий.

От ситуации множественности последствий неисполнения обязанности необходимо отграничивать случаи, когда для реализации конкретного последствия нарушение обязанности должно отвечать определенным признакам: качественным (существенность, грубость и др.) или количественным (систематичность либо неоднократность).

4. Гражданско-правовыми обязанностями участника хозяйственного общества, имеющими корпоративную природу, должны признаваться обязанности, связанные с формированием имущества общества (в том числе в порядке оплаты уставного капитала), обязанность участвовать в принятии решений собраний, без которых организация не может продолжать свою деятельность в соответствии с законом, а также обязанности информационного типа (пассивные, например, обязанность не разглашать конфиденциальную информацию, и активные, связанные с сообщением обществу определенных сведений).

Предлагаемая Проектом изменений ГК обязанность не совершать действий, заведомо направленных на причинение вреда юридическому лицу, не может быть квалифицирована в качестве обязанности участника хозяйственного общества, прежде всего потому, что непричинение вреда есть общая поведенческая установка для всех субъектов гражданского права, и необходимость в ее «включении» в конкретные гражданские правоотношения отсутствует. Не является субъективной обязанностью и упоминаемое в п. 2 ст. 11 Закона об АО долженствование соблюдения акционером устава: в данном случае речь идет не о субъективной обязанности участника АО, а о закреплении юридической силы устава как основного акта локального регулирования.

5. Надлежащей мерой обеспеченности обязанности участника хозяйственного общества не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества (нарушение которой хотя и не может быть длящимся, но способно носить неоднократный характер) является, в том числе, пресечение действий, нарушающих право. В этой связи следует поддержать предлагаемое Проектом изменений ГК распространение положений о пресечении противоправных действий на случаи неисполнения негативных обязательств (с учетом того, что указанным законопроектом вводится правило о возможности субсидиарного применения норм об обязательствах к отношениям, основанным на участии в юридическом лице).

6. Последствия неисполнения обязанностей в виде исключения участника из ООО и перехода доли в уставном капитале (либо неоплаченных акций) к обществу, являясь самостоятельными вариантами прекращения правовой связи между организацией и ее членом, различаются, в том числе, с точки зрения выполняемых ими функций. Карательная функция в некоторой степени присуща исключению (ее проявлениями можно считать возможность реализации данной меры вопреки восстановлению нарушенных прав общества, учет судами вины участника), но не свойственна переходу доли в

уставном капитале из-за его «безусловности» (правовое значение придается только факту нарушения обязанности). Превентивная функция (предотвращение личного негативного влияния на деятельность общества в будущем) прямо характеризует исключение и лишь косвенно - переход доли в уставном капитале. Общим для исключения и перехода доли в уставном капитале (акций) является отсутствие восстановительной функции.

7. Реализация такой меры обеспеченности обязанностей перед ООО, как исключение участника, несмотря на ее универсальность, имеет существенные ограничения, обусловленные, во-первых, чрезвычайным характером исключения, что проявляется в необходимости оценки степени вины нарушителя, выявления обстоятельств наступления или возможности наступления негативных для общества последствий и т. п. (оценочно-фактологический аспект), во-вторых, наличием иных (специально предусмотренных для конкретных обязанностей) последствий, что предполагает учет целесообразности исключения при возможности реализации специального последствия, а также возможное «вытеснение» исключения специальным последствием, например, переходом неоплаченной доли в уставном капитале (акций) к обществу (формально-юридический аспект).

8. Понятие действий (бездействия), совершение которых делает невозможной деятельность общества либо существенно ее затрудняет, не сводимо к понятию нарушения обязанности или иным известным категориям (в частности, злоупотреблению правом). Поэтому совершение указанных действий и грубое нарушение членских обязанностей должны иметь статус самостоятельных оснований исключения (что в настоящее время вытекает из Закона об ООО). Названные основания образуют закрытый перечень, что является обоснованным в аспекте защиты интересов как участников, так и общества (с учетом возможности закрепления уставом дополнительных обязанностей участника, а также лишь относительной определенности первого из перечисленных оснований исключения).

9. Порядок реализации перехода акций к обществу (и, соответственно, прекращения права собственности акционера на данные ценные бумаги) в результате неисполнения обязанности по их оплате акционером при учреждении АО должен носить автоматический (неинициативный) характер (что не исключает необходимости отражения сведений о переходе акций к обществу в реестре акционеров). В целях окончательного устранения существующих правоприменительных проблем предлагается прямое разрешение данного вопроса на уровне закона (в том числе через указание на направление распоряжения в адрес регистратора о списании акций со счета «неисправного» акционера и зачислении их на счет общества в качестве обязанности эмитента).

Обоснована недопустимость оплаты размещаемых акций другими акционерами или обществом в силу принадлежности обязанности по оплате акций конкретному лицу и императивности норм, касающихся механизма

образования имущественной базы АО в рамках формирования уставного капитала.

10. Предлагается, в том числе, внести следующие изменения в действующее законодательство о хозяйственных обществах:

- уточнить основание исключения, сформулированное в ст. 10 Закона об ООО как «грубое нарушение обязанностей участника ООО», посредством указания на необходимость установления вины (в форме умысла или грубой неосторожности), а также наступления или возможности наступления негативных для общества последствий. Подобное разъяснение (но без конкретизации форм вины), соответствующее чрезвычайному характеру исключения, содержится в постановлении Пленума Верховного Суда РФ и ВАС РФ № 90/14, однако не вытекает из буквального толкования законодательных предписаний;

- дополнить ст. 10 Закона об ООО положением, наделяющим участников общества, доли которых в совокупности составляют не менее чем десять процентов уставного капитала, правом в исключительных случаях требовать в судебном порядке исключения из общества участника, который делает невозможной деятельность общества или существенно ее затрудняет своими действиями (бездействием), не в связи с осуществлением прав участника общества. Но исключение за такие действия (бездействие) должно допускаться только при невозможности надлежащей защиты иными мерами, установленными законом и (или) уставом общества на случай соответствующих нарушений;

- в целях предупреждения случаев лишь частичного исполнения недобросовестным участником обязанности по оплате доли в уставном капитале (акций) (при том, что даже такая оплата может позволить осуществлять контроль над обществом) предусмотреть в Законе об ООО и Законе об АО возможность закрепления в договоре об учреждении (создании) общества размера доли в уставном капитале (процента акций), при неоплате которых обязанность по оплате доли в уставном капитале (акций) считается вообще неисполненной.

Теоретическая значимость диссертации состоит в том, что содержащиеся в ней выводы и предложения дополняют и развивают такие разделы цивилистической науки, как теория гражданского правоотношения, защита гражданских прав, гражданско-правовая ответственность, гражданско-правовое обязательство, и могут быть использованы для дальнейших изысканий в данных областях научного знания.

Выводы настоящего диссертационного исследования применимы и при преподавании ряда юридических дисциплин, в частности, курсов «Гражданское право», «Теория государства и права».

Практическая значимость работы определяется тем, что диссертационные выводы, основанные в том числе и на всестороннем анализе значительного объема судебных актов, а также различных редакций нормативно-правовых актов и проектов их изменений, могут быть использованы в законотворческой и правоприменительной деятельности.

Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена на кафедре гражданского и предпринимательского права ФГБОУ ВПО «Самарский государственный университет», где она была обсуждена и одобрена. Основные выводы и положения, сформулированные в работе, отражены в выступлениях автора на международных научно-практических конференциях, в частности таких, как «Проблема правосубъектности: современные интерпретации» (г. Самара, 2010, 2011, 2012 гг.), «Проблемы права в современной России» (г. Санкт-Петербург, 2010 г.), «Актуальные проблемы развития науки гражданского права и гражданского процесса в России и зарубежных странах» (г. Великий Новгород, 2011 г.), «Частноправовые проблемы взаимодействия материального и процессуального права» (г. Ульяновск, 2011 г.), «Проблемы и возможности современной науки» (г. Тамбов, 2011 г.), на Всероссийской научно-практической конференции «Изменения в Гражданском кодексе Российской Федерации: новеллы гражданского законодательства 2012» (г. Казань, 2012 г.), круглых столах «Модернизация гражданского законодательства: теория и практика» (г. Уфа, 2012 г.), «Проблемы частного права в период реформирования законодательства» (г. Саратов, 2013 г.).

Результаты исследования также нашли свое отражение в 25 опубликованных работах, в том числе 6 - в изданиях, рекомендованных ВАК. Материалы исследования использовались автором при преподавании курсов гражданского и акционерного права в ФГБОУ ВПО «Самарский государственный университет».

Структура работы обусловлена целью и задачами исследования и включает в себя введение, три главы, состоящие из семи параграфов, заключение, библиографический список.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы диссертации, дана оценка степени ее разработанности, определены объект и предмет исследования, его цели и задачи, обозначены методологическая, нормативная, эмпирическая и теоретическая основы работы, раскрыта научная новизна исследования и сформулированы основные положения, выносимые на защиту, отражены теоретическая и практическая значимость диссертационного труда, а также результаты апробации результатов исследования.

В первой главе работы - «Понятие, признаки и последствия неисполнения гражданско-правовых обязанностей: общие положения» -выделены и проанализированы ключевые признаки гражданско-правовой обязанности, сформулировано ее понятие, детально рассмотрен в качестве базового признак обеспеченности гражданско-правовой обязанности, дифференцированы последствия неисполнения гражданско-правовых обязанностей.

В первом параграфе первой главы диссертации - «Понятие гражданско-правовой обязанности» - обосновано определение обязанности через термин «должное поведение» в связи с лучшим отражением в нем ограничения свободы выбора обязанного лица лишь субъективного характера, тогда как «необходимость» предполагает и субъективные, и объективные ограничения (в онтологическом смысле). Выделены и проанализированы такие признаки гражданско-правовой обязанности, как: ее закрепление именно за обязанным лицом; корреспонденция обязанности субъективному праву управомоченного лица; исполнение в целях удовлетворения его интересов; обеспеченность реализацией или возможностью реализации соответствующих мер.

Второй параграф первой главы диссертационного сочинения -«Обеспеченность как существенный признак гражданско-правовой обязанности» - посвящен системному изучению известных цивилистике гражданско-правовых охранительных мер с позиции их способности быть мерами обеспеченности гражданско-правовой обязанности. Отмечено, что разнообразный характер юридических обязанностей порождает необходимость дифференцированного подхода к их обеспечению. Подвергнуто критике понимание обеспеченности исключительно как возможности принудительного осуществления обязанности в натуре в связи с допускаемой при этом абсолютизацией принципа реального исполнения. Меры ответственности определены в качестве разновидности мер защиты, сущностно отличающиеся от иных мер защиты наличием дополнительного обременения для нарушителя по сравнению с неисполненной обязанностью.

Обосновано, что государство не является единственно возможным субъектом применения мер, обеспечивающих обязанности: так, неюрисдикционные меры - юридического (оперативные санкции) или фактического (меры самозащиты) характера - реализуются управомоченной стороной без обращения в компетентные государственные органы. В

зависимости от субъекта установления охранительные меры классифицированы на законные и меры, которые условно названы договорными: вводимые субъектами гражданских правоотношений самостоятельно посредством договора, а равно иных актов локального регулирования (например, учредительных документов юридических лиц).

Диссертант приходит к выводу, что существование натуральных обязательств, которые сами по себе, при отсутствии иных «вспомогательных» обстоятельств, не снабжены принудительными мерами на случай их нарушения, не опровергает общего вывода об обеспеченности обязанности возможностью наступления негативного последствия в случае ее неисполнения как о необходимом признаке обязанности, а является примером задействования законодателем модели обязательственного правоотношения для описания уникального правового явления.

Отмечено, что обязанности отвечают признаку обеспеченности, если обладают потенциалом наступления негативных последствий при их неисполнении (то есть не столько при неизбежности такого наступления, сколько при действительной возможности воздействия на обязанное лицо в случае неисполнения последним своей обязанности), поэтому самостоятельными следует признавать в том числе и обязанности, обеспеченные одним и тем же последствием их нарушения, а также принудительными мерами, предполагающими неисполнение нескольких обязанностей либо соответствие нарушения некоторым признакам.

Автор приходит к заключению, что мера должного поведения может считаться обеспеченной только при наличии последствия ее неисполнения для обязанного субъекта, а меры, как не связанные с нарушением, так и реализуемые при возможности нарушения, действующие в пределах срока исполнения обязанности, не влияют на ее квалификацию в качестве юридической обязанности. Последние меры относятся к общей категории охраны прав, включающей меры и предшествующие нарушению (предупреждающие его), и применяемые после неисполнения обязанности. По этой причине не отнесены к проявлениям признака обеспеченности (в значении, предложенном в диссертации) поощрительные санкции, что приводит к выводу об исключительно негативном характере мер обеспеченности гражданско-правовой обязанности.

Диссертантом обосновывается, что обязательным условием обеспеченности обязанности является направленность соответствующего последствия нарушения обязанности на обязанного субъекта, поэтому некоторые меры, реализуемые при нарушении должником обязанности, в частности, привлечение поручителя и гаранта к исполнению за должника, будучи способами защиты прав кредитора, не являются собственно последствиями нарушения обязанности должника и не обеспечивают ее исполнение, поскольку обращены не к обязанному, а к иным лицам.

Соискателем предложен термин для обозначения обеспечивающих гражданско-правовые обязанности мер — «последствия неисполнения обязанностей». Данный термин отражает признаки указанных мер

(опосредованные нарушением обязанности, имеют негативный для обязанного лица характер и входят в содержание охранительного правоотношения; наступают в результате неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязанности; непосредственно направлены на обязанное лицо) и позволяет избежать тавтологии с имеющимися в науке категориями.

В третьем параграфе первой главы диссертационного труда -«Система последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей» -последствия разделены, прежде всего, с точки зрения их сущностных особенностей на восполняющие, призванные непосредственно устранить отрицательный эффект нарушения, и невосполняющие, не имеющие восстановительной направленности.

Анализ восполняющих последствий позволил автору дифференцировать их на прямые восполняющие последствия, реализация которых позволяет добиться удовлетворения интереса управомоченного в формах, аналогичных или сопоставимых с нарушенной обязанностью (тождественные, эквивалентные или условно эквивалентные по содержанию нарушенной обязанности), и косвенные восполняющие последствия, характеризующиеся опосредованным восполнением, например, с помощью побуждения должника к надлежащему исполнению обязанностей (в частности, меры ответственности, прекращение права собственности должника на принадлежащее ему имущество при неисполнении обязанности по принятию данного имущества от контрагента, пресечение действий, нарушающих право, и т. д.).

К невосполняющгш, прежде всего, относится такое последствие как прекращение правоотношения: а) обязательственного в результате расторжения договора; б) собственности (ст.ст. 240, 241, 284, 285, 293 ГК РФ и пр.); в) между организацией и ее членом в результате исключения участника из юридического лица (например, ООО) либо перехода доли (части доли) в уставном капитале ООО и ОДО или перехода акций к обществу.

Утверждается, что прекращение правоотношения, независимо от вида и способа его прекращения, должно быть квалифицировано в качестве меры защиты, не являющейся мерой ответственности, так как само по себе не налагает на обязанного дополнительного обременения.

Автором выявлены и проанализированы примеры иных, помимо прекращения правоотношения, невосполняющих последствий, в частности, освобождение управомоченной стороны от ответственности, реализуемое при нарушении обязанности по предоставлению контрагенту определенной информации, приостановление исполнения по встречному обязательству, досрочное исполнение обязательств.

Соискателем установлены некоторые закономерности формирования множественности последствий (альтернативной либо кумулятивной), характерной для обеспеченности ряда обязанностей. Примером обнаруженной диссертантом закономерности образования альтернативной множественности может служить то, что чаще всего управомоченный имеет

возможность выбора между прямым восполняющим последствием и прекращением правоотношения, то есть в зависимости от ситуации либо предпринять попытку получения от обязанного желаемого предоставления или его аналога, либо прекратить правовую связь с должником. Кроме того, относительно универсальной заменой для большинства последствий как восполняющего, так и невосполняющего характера являются дополнительные обременения, что отражает общую нацеленность гражданско-правовых норм на предоставление эффективной защиты интересов управомоченного даже при высокой вероятности неэффективности обеспеченности, установленной для конкретной обязанности. Отмечено, что кумулятивная множественность может выражаться в совместном применении нескольких последствий (например, нескольких восполняющих, одно их которых, как правило, является дополнительным обременением или условно эквивалентным последствием) либо последовательной реализации последствий, первое из которых обычно относится к восполняющим, а второе может иметь как восполняющую, так и невосполняющую направленность.

Автор приходит к выводу, что от множественности последствий необходимо отличать ситуации, когда для применения последствия нарушение обязанности должно отвечать определенным признакам — качественным (существенность, значительность или грубость нарушения, неисполнение нескольких обязанностей) или количественным (систематичность или неоднократность нарушения, когда имеются несколько эпизодов нарушения одной обязанности). Отмечены непоследовательность законодателя при указании количественных и качественных признаков, а также необходимость соответствующей унификации терминов, их раскрывающих, путем внесения изменений в ГК РФ.

Принятую в литературе классификацию охранительных мер на юрисдикционные и неюрисдикционные диссертант предлагает дополнить систематизацией последствий по критерию необходимости активных действий управомоченного субъекта для их реализации на инициативные и неинициативные, первые из которых, по мнению автора, и подразделяются на юрисдикционные и неюрисдикционные.

Во второй главе диссертационной работы - «Обязанности участника хозяйственного общества: правовая природа и классификация; виды последствий неисполнения» - рассмотрены проблемы правовой природы обязанностей участника хозяйственного общества, проведена их систематизация, изучены виды последствий их неисполнения.

В первом параграфе второй главы исследования - «Правовая природа и группировка обязанностей участника хозяйственного общества»-аргументирована квалификация обязанностей участника хозяйственного общества в качестве гражданско-правовых (а именно корпоративных) и относительных.

Предложено авторское осмысление проблематики определения субъектного состава, момента возникновения и временных параметров

исполнения обязанности по оплате долей в уставном капитале (акций). Отнесение данной обязанности к корпоративным (членским) обосновано, в том числе, и ее обеспеченностью специфическими последствиями неисполнения (переход неоплаченной доли (части доли) в уставном капитале (акций) к обществу). Ограничения реализации прав участников, действующие до полной оплаты доли в уставном капитале (акций) участника (например, запрет на голосование), не связаны с нарушением обязанности, а потому не являются мерами ее обеспеченности. Диссертант предлагает квалифицировать установленную законом солидарную ответственность участника по обязательствам общества в пределах стоимости неоплаченной части принадлежащих ему долей в уставном капитале (акций) в качестве его обязанности нести ответственность за общество, вытекающей в силу закона из отношений членства и факта неполной оплаты уставного капитала и существующей наряду с обязанностью по оплате доли в уставном капитале; обязанность нести ответственность за общество прекращается либо ее исполнением в ходе реализации требования кредитора, либо одновременно с исполнением обязанности по оплате доли в уставном капитале.

Членский характер обязанности по внесению вкладов в имущество ООО (ст. 27 Закона об ООО) мотивирован, в частности, тем, что ее нарушение способно отразиться на динамике членского правоотношения, которое может прекратиться в результате исключения участника из ООО. Представлен новый аргумент в пользу самостоятельности обязанности по предоставлению обществу компенсации (п. 3 ст. 15 Закона об ООО): в отличие от обязанности по оплате доли в уставном капитале, она направлена не на формирование, а на сохранение определенного объема реального имущества ООО.

Диссертант дает оценку некоторым возможным новеллам гражданского законодательства, в частности, введению новой обязанности участника -участвовать в принятии решений собраний, без которых организация не может продолжать свою деятельность в соответствии с законом, отмечая преимущества ее формулировки в Проекте изменений ГК перед положениями проекта в одной из первых редакций.

Информационные обязанности участника хозяйственного общества разделены на активные (по сообщению обществу определенных сведений -ст.ст. 21, 31.1,45 Закона об ООО, п. 3 ст. 7, п. 5 ст. 44, ст. 82 Закона об АО) и пассивные (обязанность не разглашать конфиденциальную информацию). Доказывается, что последняя может быть возложена на субъекта и без прямой фиксации в локальных актах, в силу одного лишь наличия у него членского статуса.

Второй параграф второй главы диссертационного исследования -«Виды гражданско-правовых последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества» - основан на сформулированной в первом параграфе идее о том, что обязанностям участника хозяйственного общества, помимо конкретизации признака субъектного состава, свойственны и особые последствия их неисполнения, которые, однако,

укладываются в общую систему последствий нарушения гражданско-правовых обязанностей.

Автором к последствиям неисполнения участником хозяйственного общества своих обязанностей, тождественным по содержанию нарушенным регулятивным обязанностям (последствиям, являющимся разновидностью прямых восполняющих), отнесена обязанность, корреспондирующая праву требования внесения вклада в имущество ООО. Обосновывается отсутствие эквивалентных и условно эквивалентных последствий в сфере функционирования юридических лиц. Например, эквивалентные последствия, свойственные обязанностям по передаче имущества и предполагающие возможность удовлетворения интереса управомоченного не только контрагентом, но и действиями собственными или третьих лиц, не применимы при нарушении обязанности по внесению вклада в имущество ООО, неразрывно связанной с каждым конкретным участником.

Диссертант дает оценку применимости отдельных видов косвенных восполняющих последствий при нарушении конкретных членских обязанностей. В частности, доказана невозможность реализации в порядке аналогии закона норм, предусматривающих отчуждение имущества контрагента, неистребованного после оговоренного сторонами срока (п. 7 ст. 720, п. 2 ст. 899, п. 2 ст. 1004 ГК РФ), к ситуации неистребования участником хозяйственного общества имущества после прекращения права пользования, переданного в оплату уставного капитала, поскольку вещь оказывается в обладании общества в связи с правом последнего на оплату доли в уставном капитале (аналогично аренде), тогда как право продажи возможно при обладании имуществом в связи с исполнением обязанности (как в отношениях подряда, хранения и комиссии).

Соискателем выявлена специфика невосполняющих последствий нарушения обязанностей участника хозяйственного общества, в частности, определены пределы реализации меры в виде исключения участника из ООО, ее соотношение с другими последствиями.

Установлены особенности образования множественности последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества. Например, отличительной особенностью кумулятивной множественности с одновременной реализацией нескольких последствий является возможность прекращения правоотношения с одновременным применением прямого восполняющего (тождественного) последствия (исключения участника из ООО при нарушении обязанности по внесению вклада, не связанного с оплатой уставного капитала общества, и взыскания вклада), тогда как при нарушении обязанностей в обязательствах возможно лишь альтернативное применение последствий указанных видов.

Проведено деление последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества на инициативные (исключение участника из ООО, изменение срока исполнения обязанности) и неинициативные (переход доли (части доли) в уставном капитале (акций) к хозяйственному обществу), обосновано отнесение освобождения общества от ответственности (п. 3

ст. 31.1 Закона об ООО, п. 5 ст. 44 Закона об АО) к неинициативным последствиям.

Третья глава работы - «Исключение и переход доли в уставном капитале (акций) как последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества» - посвящена проблемам прекращения правоотношений участия в хозяйственных обществах.

В первом параграфе третьей главы - «Основания исключения участника из хозяйственного общества и перехода доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу» - подробно разбираются названные варианты прекращения правовой связи между участником и хозяйственным обществом. Подчеркнут личный характер исключения, который, по мнению автора, не противоречит существу ООО, синтезирующего признаки как объединений капиталов, так и объединений лиц, но не соответствует существу АО - «чистого» объединения капиталов; в этой связи подвергнуты критике встречающиеся в литературе предложения о дополнении Закона об АО нормами об исключении акционера из общества.

Характеризуя первое основание исключения - грубое нарушение участником своих обязанностей - диссертант обосновывает, что речь идет об обязанностях участника перед обществом (а не перед другими участниками), предусмотренных как законом, так и уставом ООО (дополнительные обязанности). Последние автор каталогизирует, во-первых, исходя из содержания п. 2 ст. 9 Закона об ООО, на возлагаемые на всех участников и устанавливаемые для определенного участника (участников), а с учетом арбитражной практики — на связанные с личным элементом и не связанные с таковым. Сформулировано предложение по совершенствованию законодательства в части уточнения признака грубости нарушения.

Проведя анализ норм объективного права (прежде всего, ст. 10 Закона об ООО, в том числе и сопоставив ее с нормами об исключении из иных организаций, основанных на членстве), арбитражной практики, научной литературы, соискатель приходит к заключению, что понятие действий (бездействия), совершение которых делает невозможной деятельность общества либо существенно ее затрудняет (второе основание исключения), не сводимо к понятию нарушения обязанности или иным известным категориям (например, не является злоупотреблением правом).

Установлено, что самостоятельность двух оснований исключения участника из ООО следует, помимо прочего, из различий в результатах противоправных действий, необходимых для применения указанной меры. Автор приводит аргументы в пользу обоснованности данных различий.

На основе выполненного диссертантом обобщения и анализа арбитражной практики (в том числе выявления подходов, свойственных судам разных округов, происходящего в последнее время изменения позиции судов) дана оценка возможности исключения из ООО за действия, совершенные участником в ином статусе (единоличного исполнительного органа, работника, представителя организации), как не соответствующей действующим императивным правилам, но принципиально не

противоречащей базовым принципам соотносимое™ между характером обязанностей и последствиями их неисполнения. Об этом свидетельствуют приведенные в работе примеры норм о прекращении правоотношения за совершение действий (бездействия), выходящих за рамки его содержания, но так или иначе связанных с ним (п. 3 ст. 587, п. 2 ст. 111 ГК РФ). Сформулировано соответствующее предложение по изменению ст. 10 Закона об ООО.

Позиция, зафиксированная в п. 11 Обзора практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с исключением участника из ООО, сообщенного информационным письмом Президиума ВАС РФ от 24 мая 2012 г. № 151, допускающая исключение из ООО участника, обладающего долей в размере более 50 % уставного капитала, только если уставом не закреплено право свободного выхода из общества, в работе оценивается как не вполне вписывающаяся в существующие законодательные рамки, но не противоречащая существу отношений в ООО и отвечающая цели соблюдения интересов всех участников и общества, а потому подлежащая закреплению в ст. 10 Закона об ООО.

В диссертации затронут вопрос о недопустимости исключения участника из ООО за нарушение обязанности по оплате доли в уставном капитале организации, что обосновано наличием самостоятельного последствия ее нарушения - перехода доли в уставном капитале (акций) к хозяйственному обществу. Переход доли в уставном капитале (акций) к обществу и исключение участника из ООО сопоставлены по выполняемым данными последствиями функциям (карательной, превентивной, восстановительной).

Во втором параграфе третьей главы - «Порядок и последствия исключения участника из хозяйственного общества и перехода доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу» — проведено сравнение норм, регулирующих порядок исключения в различных организациях, что позволило выделить три вида процедур исключения участника из юридического лица: судебную, внесудебную и смешанную. Доказывается целесообразность сохранения судебного порядка исключения для ООО; внесудебную процедуру исключения автор признает недопустимой, поскольку она не обеспечивает участнику должные гарантии недопущения произвольного лишения собственности; кроме того, исключение из ООО, по сравнению с кооперативами, способно существенно изменить расстановку «управленческих сил» в юридическом лице. Требование к истцу (истцам) о принадлежности доли в размере не менее 10 % уставного капитала оценивается как удачная альтернатива «смешанной» процедуре (когда обращению в суд предшествует решение участников), часто затруднительной в организациях с большим числом членов.

Соискатель соглашается с высказанной в литературе идеей об унификации порядка исключения участника, однако предлагает учитывать, помимо принадлежности организации к числу коммерческих (судебная

процедура) или некоммерческих (несудебный порядок), и иные обстоятельства, например, целевую направленность участия в организации (удовлетворение материальных либо иных потребностей), влияние размера участия на объем прав участника по отношению к юридическому лицу, количество участников.

Несмотря на высказываемые некоторыми учеными критические замечания по поводу отсутствия у ООО права инициировать в суде дело об исключении его участника, автор полагает, что наделение самого общества подобным правом было бы приемлемо при закреплении необходимости получения предварительного согласия остальных участников, в противном случае единоличный исполнительный орган будет действовать в суде от имени общества. Однако функции единоличного исполнительного органа состоят в управлении хозяйственной и иной деятельностью общества, и он не вправе влиять на состав участников, от волеизъявления которых зависят приобретение и прекращение им соответствующего статуса.

Изучен вопрос об исковой давности по делам об исключении, в том числе в ситуации, когда нарушение, являющееся основанием для исключения, носит длящийся либо множественный характер.

В результате исследования диссертант приходит к выводу, что порядок реализации перехода акций к обществу в результате неисполнения обязанности по их оплате акционером при учреждении АО, как и в ООО, должен носить автоматический (неинициативный) характер; рекомендовано внести соответствующие уточнения в Закон об АО. Обоснована недопустимость оплаты размещаемых акций другими акционерами или обществом.

Рассмотрены последствия реализации исключения и перехода доли в уставном капитале (акций), которые состоят, в том числе, в следующем:

а) прекращении правоотношения с юридическим лицом — при исключении,

б) прекращении или изменении данного правоотношения - при переходе доли в уставном капитале (акций). В качестве последствия исключения изучена также обязанность общества по выплате исключенному участнику действительной стоимости его доли в уставном капитале.

В заключении сформулированы основные выводы проведенного исследования, указаны предложения по совершенствованию законодательства и практики его применения.

СПИСОК РАБОТ, ОПУБЛИКОВАННЫХ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ Публикации в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки РФ

1. Дмитриева JI.M. Корпоративные обязанности участников хозяйственных товариществ и обществ // Законы России: опыт, анализ, практика. -2011. - № 3. - С. 26-32. - 0,7 п. л.

2. Дмитриева Л.М. Правовые последствия неисполнения обязанностей участниками хозяйственного партнерства // Право и экономика. - 2012. -№4.-С. 35-37.-0,3 п. л.

3. Дмитриева J1.M. Вопросы взаимодействия субъективных прав и обязанностей в гражданском правоотношении // Вестник СевероОсетинского государственного университета. - 2012. - № 1. — С. 176-182. -0,6 п. л.

4. Дмитриева JI.M. К вопросу о круге лиц, которые могут быть исключены из общества с ограниченной ответственностью // Право и экономика. - 2012. - № 9. - С. 20-23. - 0,47 п. л.

5. Дмитриева J1.M. Грубое нарушение обязанностей как основание исключения участника из общества с ограниченной ответственностью // Законодательство и экономика. - 2013. - № 5. — С. 44-48. - 0,5 п. л.

6. Дмитриева JI.M. К вопросу об автоматизме перехода доли в уставном капитале (акций) при неисполнении участником хозяйственного общества обязанностей // Право и экономика. - 2013. - № 8. - С. 34-39. -0,68 п. л.

Монографии

1. Дмитриева J1.M. Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества: монография. - Самара: Офорт, 2013. - 214 с. - 10,62 п. л.

Публикации в иных изданиях

1. Саетова JI.M. К вопросу о видах гражданско-правовых обязанностей// Юридический аналитический журнал. - 2010. - № 1-2 (27-28).-С. 136-141.-0,5 п. л.

2. Саетова JI.M. К вопросу об обязанностях пассивного типа в обязательстве // Проблема правосубъектности: современные интерпретации: материалы междунар. науч.-практ. конф. (Самара, 26 февраля 2010 г.) -Самара: Самар. гуманит. акад., 2010. - Вып. 8.-С. 172-175.-0,25 п. л.

3. Саетова Л.М. Государственное принуждение как признак юридической обязанности // Современные проблемы частноправового регулирования: теория и практика: материалы междунар. заочной научно-практической конференции - Уфа: РИЦ БашГУ, 2010. - Ч. 2. - С. 137-142. -0,25 п. л.

4. Саетова Л.М. Обязательства с негативным содержанием // Субъективные права в сфере обязательств: проблемы юридической сущности и систематизации: сборник научных статей / отв. ред. C.B. Мартышкин, Ю.С. Поваров. - Самара: Изд-во «Самарский университет», 2010. - С. 124-137. -1 п. л.

5. Саетова Л.М. Гражданско-правовые неимущественные обязанности как элемент содержания обязательства // Проблемы права в современной России: сборник статей международной межвузовской научно-практической конференции. - СПб.: Изд-во Политехнического университета, 2010. - Т. 2. -С. 183-189.-0,25 п. л.

6. Дмитриева Л.М. Систематика (структура) субъективных прав и систематика субъективных обязанностей: вопросы взаимодействий // Систематика субъективных прав и систематика иных правовых явлений в частноправовой сфере: вопросы взаимосвязи: сборник научных статей. -Самара: Изд-во «Самарский университет», 2011. - С. 19-29. - 0,7 п. л.

7. Дмитриева Л.М. Обязанность по внесению вклада и обязанность не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности товарищества или общества// Проблемы правосубъектности: современные интерпретации: материалы междунар. науч.-практ. конф. (Самара, 25 февраля 2011 г.). -2-е изд., испр. - Самара: Самар. гуманит. акад., 2011. - Вып. 9. - С. 45-53. -0,5 п. л.

8. Дмитриева Л.М. К вопросу об обязанностях участников хозяйственных товариществ и обществ в свете реформирования гражданского законодательства // Актуальные проблемы частноправового регулирования: материалы Всероссийского IX научного форума (Самара, 27 - 28 мая 2011 г.) / науч. ред. H.A. Баринов. - Самара: Изд-во «Самарский университет», 2011. - С. 100-103. - 0,2 п. л.

9. Дмитриева Л.М. Обязанности участников корпорации (на примере хозяйственных товариществ и обществ) // Актуальные проблемы развития науки гражданского права и гражданского процесса в России и зарубежных странах: сборник статей и тезисов международного научно-практической конференции: в 2 Т. - Великий Новгород, 2011.-Т.1. - С. 185-195.-0,7 п. л.

Ю.Дмитриева Л.М. Еще раз к вопросу о понятии обязанности // Частноправовые проблемы взаимодействия материального и процессуального права: материалы II Международной научно-практической конференции (Ульяновск, 7-8 октября 2011 г.) / науч. ред. H.A. Баринов, отв. ред. С.Ю. Морозов. - Ульяновск: УлГУ, 2011. - С. 125-127. - 0,24 п. л.

П.Дмитриева Л.М. К вопросу о роли государства в обеспечении юридической обязанности // Проблемы и возможности современной науки: сборник материалов 2-ой Международной научно-практической конференции (Тамбов, 26 - 27 декабря 2011 г.). - Тамбов: ГМБпринт, 2011.— С. 3-5.-0,14 п. л.

12. Дмитриева Л.М. К вопросу о поощрительных санкциях в контексте обеспечения гражданско-правовых обязанностей // Проблемы правосубъектности: современные интерпретации: материалы международ, науч.-практ. конф. (Самара, 24 февраля 2012 г.) - Самара: Самар. гуманит. акад., 2012. - Вып. 10. - Ч. I. - С. 71-75. - 0,26 п. л.

13. Дмитриева Л.М. Вопросы формирования складочного капитала хозяйственных партнерств (в аспекте исполнения участниками корпоративных обязанностей) // Модернизация гражданского

законодательства: теория и практика: сборник материалов круглого стола. (Уфа, 24 - 25 апреля 2012 г.) / отв. ред. Е.М. Тужилова-Орданская. - Уфа: РИД БашГУ, 2012. - С. 112-116. - 0,3 п. л.

14. Дмитриева Л.М. Корпоративные обязанности участников хозяйственных обществ: новеллы гражданского законодательства // Изменения в Гражданском кодексе Российской Федерации: новеллы гражданского законодательства 2012: сборник материалов Всероссийской научно-практической конференции (Казань, 15 июня 2012 г.). - М.: Юрист,

2012.-С. 106-113.-0,38 п. л.

15. Дмитриева Л.М. К вопросу о порядке перехода доли в уставном капитале (акций) к хозяйственному обществу в результате их неоплаты участником общества // Актуальные вопросы частного права: сборник научных статей. - Самара: Офорт, 2013. - С. 37-44. - 0,63 п. л.

16.Дмитриева Л.М. Некоторые проблемы правовой регламентации порядка исключения участника из общества с ограниченной ответственностью // Новая правовая мысль. - 2013. - № 1 (56). - С. 49-54. -0,5 п. л.

17. Дмитриева Л.М. Некоторые проблемы определения круга обязанностей участников хозяйственных обществ в свете принятия проекта изменений ГК РФ // Проблемы частного права в период реформирования законодательства (круглый стол): сборник научных трудов (Саратов, 25 апреля 2013 г.). -Саратов: Издательский центр «Наука», 2013. - С. 25-30. -0,33 п. л.

18. Дмитриева Л.М. Последствия прекращения корпоративного правоотношения между хозяйственным обществом и его участником при неисполнении участником корпоративных обязанностей // Актуальные проблемы права России и стран СНГ - 2013 : материалы XV Междунар. науч.-практ. конф. с элементами научной школы,- Челябинск: Цицеро,

2013.-Ч. II.-С. 331-335.-0,27 п. л.

Общий объем опубликованных работ - 21,27 п. л.

Дмитриева Лилия Мирасовна

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Сдано в набор 18.04.2014. Подписано в печать 18.04.2014. Формат 60 х 84/16. Бумага ксероксная. Печать оперативная. Гарнитура Times New Roman Объем - 1,75 усл. п. л. Уч.-изд. л. 1,49. Тираж 150 экз. Заказ № 110.

Отпечатано в типографии ООО «Инсома-пресс» 443080, г. Самара, ул. Санфировой, 110 А: тел.: 222-92-40

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ
«Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества»

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Самарский государственный университет»

УТ ¿-V 1

На правах рукописи

Дмитриева Лилия Мирасовна

ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫЕ ПОСЛЕДСТВИЯ НЕИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАННОСТЕЙ УЧАСТНИКА ХОЗЯЙСТВЕННОГО ОБЩЕСТВА

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент Поваров Ю.С.

Самара 2014

Оглавление

Введение.........................................................................................3

Глава 1. Понятие, признаки и последствия неисполнения гражданско-правовых обязанностей: общие положения........................18

§ 1. Понятие гражданско-правовой обязанности.......................................18

§ 2. Обеспеченность как существенный признак

гражданско-правовой обязанности........................................................35

§ 3. Система последствий неисполнения

гражданско-правовых обязанностей......................................................60

Глава 2. Обязанности участника хозяйственного общества: правовая природа и классификация; виды последствий неисполнения.......................86

§ 1. Правовая природа и группировка обязанностей

участника хозяйственного общества......................................................86

§ 2. Виды гражданско-правовых последствий неисполнения обязанностей

участника хозяйственного общества....................................................112

Глава 3. Исключение и переход доли в уставном капитале (акций) как последствия неисполнения обязанностей участника

хозяйственного общества...............................................................132

§ 1. Основания исключения участника из хозяйственного общества и перехода доли в уставном капитале (акций) участника

к хозяйственному обществу................................................................................132

§ 2. Порядок и последствия исключения участника из хозяйственного общества и перехода доли в уставном капитале

(акций) участника к хозяйственному обществу.......................................163

Заключение..................................................................................190

Библиографический список............................................................196

Введение

Актуальность темы диссертационного исследования. Общество как социальная система в целях своего сохранения и развития нуждается в определенных регуляторах. Желательные модели поведения устанавливаются, в том числе, посредством возложения на субъектов различного рода обязанностей (моральных, религиозных, правовых и т.д.), а также создания многообразных механизмов, гарантирующих исполнение соответствующих обязанностей, что особенно принципиально для правовых обязанностей.

1 См., например: Семенеко Б.М. О научной разработке проблемы юридических обязанностей советских граждан // Вопросы теории государства и права: межвуз. науч. сборник. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та, 1976. Вып. 4. С. 146.

Одним из ключевых направлений продолжающейся реформы гражданского законодательства стало более детальное регулирование деятельности организаций, основанных на участии, в том числе и отношений между хозяйственным обществом и ее участником. Так, проектом № 47538-6 Федерального закона «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации»2 (далее - Проект изменений ГК) расширен перечень обязанностей участников организаций, основанных на членстве, вообще и хозяйственных обществ в частности. Интерес законодателя к обязанностям участников хозяйственных обществ далеко не случаен с учетом того факта, что хозяйственные общества на сегодняшний день являются наиболее распространенной формой осуществления предпринимательской деятельности в Российской Федерации.

2 См.: Официальный сайт ГД РФ. URL: http://komitet2-10.km.duma.gov.ru/site.xp/ 051054056124054053054.html. Данный проект, принятый 27 апреля 2012 года в первом чтении, перед рассмотрением во втором и третьем чтениях был разделен на отдельные законопроекты. Далее в целях удобства изложения мы будем ссылаться на первоначальный проект, указывая на отдельные законопроекты лишь в случаях, когда они приобрели силу закона.

(акций) к хозяйственному обществу как происходящего автоматически либо обусловленного совершением обществом определенных действий и т.д.

Названные обстоятельства определяют актуальность избранной темы исследования.

Сказанное может быть экстраполировано и на обязанности участника хозяйственного общества перед последним, проблематика последствий неисполнения которых еще не становилась предметом изучения не только на монографическом или диссертационном уровнях, но и на уровне статей и публикаций в периодических изданиях. В работах, посвященных исследованию правового положения акционера, среди которых можно назвать кандидатские диссертации Т.О. Заляловой, Ю.А. Метелевой, а также в трудах по широкому кругу проблем участия в юридических лицах (в частности, В.А. Белова, A.B. Габова, В.В. До-линской, Д.В. Ломакина, С.Д. Могилевского, Г.В. Цепова, Г.С. Шапкиной, И.С. Шиткиной) основное внимание уделяется отражению особенностей его

прав, тогда как обязанности (и уж тем более последствия их неисполнения) рассматриваются в основном фрагментарно.

ченности обязанностей, а также выработка соответствующих рекомендаций по совершенствованию законодательства и правоприменительной практики.

Обозначенные цели предопределили необходимость постановки и решения следующих основных задач:

- выделение и раскрытие основных признаков гражданско-правовой обязанности;

- исследование правовой природы обязанностей участника хозяйственного общества, их систематизация;

- изучение оснований прекращения правоотношения участия в связи с неисполнением обязанностей участника хозяйственного общества, нахождение функциональных различий исключения участника из ООО и перехода доли в уставном капитале к ООО или акций к акционерным обществам (далее - АО), а также условий (пределов) применения указанных последствий;

Из числа специальных и частноправовых методов в диссертационном исследовании задействованы формально-юридический метод, методы системного и комплексного анализа, телеологического толкования. Так, с помощью системного анализа установлено место мер обеспеченности среди иных охранительных мер. Метод телеологического толкования использован при изучении понятия «договорная неустойка», квалификации ряда последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей в качестве восполняющих или невос-полняющих. Наконец, комплексный анализ, в частности, позволил дать всестороннюю оценку некоторым научным и правоприменительным проблемам (например, по поводу исключения участника из ООО за нарушения, допущенные им при выполнении функций единоличного исполнительного органа).

Нормативную база исследования составили действующие нормативно-правовые акты Российской Федерации - Конституция РФ, Гражданский кодекс РФ и иные федеральные законы (прежде всего, Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) и Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об АО)) и др. С учетом продолжающейся реформы гражданского законодательства значительное внимание уделено анализу положений Проекта изменений ГК.

Эмпирической основой исследования послужили материалы практики арбитражных судов, в первую очередь, по вопросам исключения участника из

ООО и перехода доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу.

Теоретической основой исследования выступили труды дореволюционных, советских и российских правоведов, в которых затрагиваются вопросы теории гражданского правоотношения, содержания и последствий неисполнения юридической обязанности (М.М. Агарков, Н.Г. Александров, С.С. Алексеев, Ю.Г. Басин, В.А. Белов, С.Н. Братусь, Е.В. Васьковский, В.Д. Воеводин, Б.М. Гонгало, В.П. Грибанов, B.C. Ем, А.Г. Диденко, О.С. Иоффе, В.П. Камышанский, М.С. Карпов, С.Ф. Кечекьян, O.A. Красавчиков, Н.И. Ма-тузов, Л.П. Рассказов, Б.М. Семенеко, Б.Б. Черепахин, Г.Ф. Шершеневич и др.), а также посвященные различным проблемным аспектам правоотношений между хозяйственным обществом и его участником (A.B. Габов, В.В. Долинская, А.И. Каминка, Е.А. Клинова, Л.В. Кузнецова, Д.В. Ломакин, A.A. Маковская, Т.В. Мельникова, Ю.А. Метелева, С.Д. Могилевский, А.Е. Молотников, A.A. Молчанов, Д.В. Мурзин, О.В. Петникова, Ю.С. Поваров, О.Л. Рассказов, Е.Б. Сердюк, O.A. Серова, Ю.А. Тарасенко, И.Т. Тарасов, М.В. Телюкина, H.A. Тузов, И.Ш. Файзутдинов, С.Ю. Филиппова, Г.В. Цепов, П.П. Цитович, Г.С. Шапкина, И.С. Шиткина и др.).

Научная новизна диссертации, являющейся первым комплексным исследованием гражданско-правовых последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества, состоит, прежде всего, в раскрытии содержания признака обеспеченности гражданско-правовой обязанности и проведении классификации последствий неисполнения гражданско-правовых обязанностей по различным основаниям. Полученные результаты использованы для анализа последствий неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества. Впервые на диссертационном уровне детально рассмотрены исключение участника из ООО и переход доли в уставном капитале (акций) участника к хозяйственному обществу именно как меры обеспеченности гражданско-правовых обязанностей в ракурсе их места в системе охранительных мер.

Автор: Дмитриева, Лилия Мирасовна
Город: Самара
Год: 2014
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.03

Диссертация

Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества»

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ «Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества»

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества»

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ
«Гражданско-правовые последствия неисполнения обязанностей участника хозяйственного общества»