Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов

Понявин, Виталий Владимирович

Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документовтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.08 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов»

На правах рукописи

Понявин Виталий Владимирович

ИЗГОТОВЛЕНИЕ И СБЫТ ПОДДЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПЛАТЕЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ: УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ И КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ

12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

МАЙ 2012

Саратов-2012

005018956

Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Саратовская государственная юридическая академия»

Научный руководитель кандидат юридических наук, доцент

Конегер Петр Егорович

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор,

Учреждение «Центр социальных, общественно-политических и криминологических исследований», директор Пинкевич Татьяна Валентиновна

кандидат юридических наук, доцент, ФГБОУ ВПО «Ярославский государственный университет им. П.Г. Демидова», доцент

Иванчин Артем Владимирович

Ведущая организация ФГБОУ ВПО «Саратовский государственный университет им. Н.Г. Чернышевского»

(юридический факультет)

Защита диссертации состоится 16 мая 2012 г. в 10 часов на заседании диссертационного совета Д-212.239.01 при Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Саратовская государственная юридическая академия» по адресу: 410056, г. Саратов, ул. Чернышевского, д. 104, ауд. 102.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Саратовская государственная юридическая академия».

Автореферат разослан « /У » апреля 2012 г.

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, доцент

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Денежное обращение, осуществляемое в наличной и безналичной форме, составляет основу финансовой системы любого государства. Преобладающей формой денежного обращения в нашей стране, равно как и во всем мире, является безналичная.

В последнее время в Российской Федерации наблюдается динамика роста показателей безналичного денежного обращения. Так, в 2011 г. через платежную систему России было проведено 3,2 млрд платежей на общую сумму 1101,8 трлн руб., в то время как в 2005 г. соответствующие платежи составили 1,1 млрд на общую сумму 293,5 трлн руб.1. Для осуществления безналичных платежей используются различные виды платежных документов, такие как платежные поручения, аккредитивы, платежные требования, инкассовые поручения, а также некоторые ценные бумаги; при этом неизменно увеличивается доля платежей, совершенных в электронной форме. Достаточно стабильно развивается рынок банковских карт.

Сохранение обозначенных положительных тенденций предопределяет более интенсивную и эффективную уголовно-правовую охрану кредитных и финансовых отношений в части безналичного денежного обращения. Основная идея такой охраны выражается в форме уголовно-правовых запретов на изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных ценных бумаг, а также на изготовление или сбыт поддельных кредитных или расчетных карт и иных платежных документов, установленных в ст. ст. 186 и 187 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее УК РФ).

Вред, причиняемый этими действиями, заключается в нарушении баланса между товарной и денежной массами, в подрыве доверия к финансовым инструментам, в снижении способности государства регулировать экономику с помощью финансовых инструментов, в причинении прямого имущественного ущерба субъектам экономической деятельности.

1 См.: Годовой отчет Банка России за 2005 г. С. 97 [Электронный ресурс]. -URL: http://www.cbr.ru/publ/God/ar_2005.pdf (дата обращения: 07.06.2011); Бюллетень банковской статистики, 2012, № 2 (225). С. 142 [Электронный ресурс]. — URL: http://www.cbr.ru/publ/BBS/Bbsl202r.pdf (дата обращения: 10.03.2012).

стрированных органами внутренних дел Российской Федерации в 2011 г., составило 26948, за январь-февраль 2012 г. - 75551. Количество преступлений, предусмотренных ст. 187 УК РФ, зарегистрированных органами внутренних дел Российской Федерации в 2011 г., составило 34112.

Вместе с тем, в ст. ст. 186 и 187 УК РФ имеется ряд недостатков в описании преступных действий, связанных с изготовлением и сбытом поддельных средств безналичного денежного обращения: ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и иных платежных документов. Анализ судебной практики свидетельствует о наличии трудностей в применении правоохранительными органами указанных уголовно-правовых норм. Так, неоднозначно решается вопрос о том, какие именно поддельные ценные бумаги и платежные документы относятся к предмету преступления. Вызывает затруднения и толкование термина «сбыт», используемого в ст. 187 УК РФ. Совокупность указанных проблем существенно снижает эффективность уголовно-правовой охраны кредитных и финансовых отношений.

Кроме того, в нормативно-правовом регулировании процесса изготовления и обращения ценных бумаг и платежных документов существуют криминогенные факторы, связанные с низкими требованиями технической защиты бланков ценных бумаг и недостаточным контролем при принятии к исполнению платежных документов. Эти факторы, учитывая многообразие форм, в которых осуществляется современный безналичный денежный оборот, делают финансовую систему страны достаточно уязвимой для преступников.

В связи с изложенным, системное исследование уголовно-правовых и криминологических проблем, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, нахождение эффективных способов преодоления этих проблем представляется достаточно важным и актуальным.

Степень научной разработанности проблемы. Отдельные проблемные вопросы уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов рассматривались в трудах русских ученых-юристов досоветского и советского периодов, таких как Д.И. Богатиков, И.А. Бушуев, В.В. Есипов, A.A. Жижи-ленко, В.Д. Меньшагин, H.A. Неклюдов, A.A. Пионтковский, Н.С. Та-ганцев и др.

1 См.: Общие сведения о состоянии преступности за 2011 г., январь-февраль 2012 г. [Электронный ресурс]. - URL: http://www.mvd.ru/presscenter/statistics/reports/ (дата обращения: 10.03.2012).

2 По официальным данным отдела учета правонарушений Федеральной службы государственной статистики, предоставленным на основании письменного обращения автора от 13 марта 2012 г.

В современный период, уже после принятия УК РФ 1996 г., отдельные уголовно-правовые аспекты изготовления и сбыта поддельных денных бумаг и платежных документов, а также криминологические аспекты борьбы с преступностью в этой сфере освещались в работах Ю.М. Антонина, Б.С. Болотского, В.Б. Вехова, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, А.Н. Гуева, А.И. Долговой, Г.А. Есакова, И.А. Клепиц-кого, В.Н. Кудрявцева, H.A. Лопашенко, C.B. Максимова, Т.В. Пинке-вич, А.И. Рарога, Л.Ф. Рогатых, Е.П. Фирсова и др. Однако, как показывает теоретический анализ работ этих авторов, в науке уголовного права до настоящего времени отсутствует единообразие в понимании непосредственного объекта и предмета преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. Остаются спорными и вопросы о необходимости цели сбыта как криминообразующего признака преступлений, предусмотренных ст. ст. 186 и 187 УК РФ; квалификации использования поддельных кредитных или расчетных карт в целях хищения денежных средств; толкования термина «сбыт», применяемого в диспозиции ст. 187 УК РФ; дифференциации уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Уголовно-правовые и криминологические проблемы ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в той или иной мере являлись предметом исследования в кандидатских диссертациях С.А. Скворцовой (Москва, 2000 г.),

A.B. Петрянина (Нижний Новгород, 2003 г.), C.B. Петрова (Нижний Новгород, 2004 г.), В.А. Сергеева (Ростов-на-Дону, 2004 г.), И.Е. Максимовой (Владивосток, 2005 г.), Е.Ю. Сабитовой (Саратов, 2005 г.), О.И. Калешиной (Краснодар, 2006 г.), Н.С. Потапенко (Москва, 2006 г.), О.Ю. Ясинова (Москва, 2006 г.), Н.С. Пономаревой (Москва, 2007 г.),

B.В. Загайнова (Иркутск, 2008 г.), Е.Ф. Черкашина (Екатеринбург, 2008 г.).

Однако в указанных трудах основное внимание уделяется проблемам уголовной ответственности за фальшивомонетничество либо исследуются лишь некоторые вопросы уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных средств безналичного денежного оборота, многие из которых носят дискуссионный характер. Кроме того, в уголовно-правовой литературе в настоящее время отсутствуют комплексные научные исследования, основанные на уголовно-правовом и криминологическом (включая исторический и сравнительно-правовой аспекты) анализе проблем ответственности за изготовление и сбыт поддельных средств безналичного денежного обращения (кредитных денег), а именно ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и иных платежных документов.

Целью диссертационной работы является формирование системного теоретического подхода к разрешению уголовно-правовых и

криминологических проблем изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов и выработка на этой основе предложений по совершенствованию правовых и организационных мер борьбы с посягательствами рассматриваемого вида.

Цель диссертационного исследования может быть достигнута путем постановки и решения следующих задач:

-определить закономерности исторического развития уголовно-правовых норм об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов;

-на основе сравнительно-правового анализа современного зарубежного законодательства выделить общие признаки уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов;

-определить непосредственный объект преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов;

-определить виды ценных бумаг, платежных карт и иных платежных документов, которые относятся к предмету преступлений, связанных с изготовлением или сбытом их подделок;

-установить содержание и выделить особенности объективных и субъективных признаков преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов;

-выработать рекомендации и предложения по совершенствованию уголовного законодательства, предусматривающего ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов;

— определить современное состояние преступности в сфере изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов и установить ее причины;

— на основании криминологического подхода выработать рекомендации и предложения по совершенствованию мер борьбы с преступностью в сфере изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Объектом исследования являются общественные отношения, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, а также общественные отношения, возникающие в рамках деятельности по борьбе с преступлениями данного вида.

венность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов; материалы судебной практики по вопросам толкования и применения уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов; результаты социологического опроса, проведенного в рамках настоящего исследования; статистические данные о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Методологической основой исследования послужили основополагающие законы и категории материалистической диалектики. Кроме того, в процессе работы использовались традиционные и современные общенаучные (анализ, синтез, системно-структурный подход и др.) и частнонаучные (историко-юридический, сравнительно-правовой, формально-логический, конкретно-социологический, технико-юридический, метод правового моделирования и др.) методы познания.

Теоретическую основу исследования составляют труды ученых досоветского, советского и современного периодов в области уголовного права и криминологии, в которых рассматриваются различные аспекты преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, а также соответствующего вида преступности.

Правовую базу исследования составляют: Конституция Российской Федерации; действующее уголовное законодательство России; уголовное законодательство России досоветского и советского периодов; уголовное законодательство ряда зарубежных государств (Азербайджана, Беларуси, Болгарии, Голландии, Грузии, Дании, Испании, КНР, Казахстана, Латвии, Польши, Таджикистана, Узбекистана, Украины, Франции, ФРГ, Швейцарии, Швеции, Эстонии, Японии), международно-правовые акты, регламентирующие взаимодействие государств по вопросам борьбы с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов; гражданское законодательство, подзаконные и локальные нормативно-правовые акты России, устанавливающие порядок безналичного денежного обращения.

Эмпирическую базу исследования составляют статистические и информационные данные ГИАЦ МВД РФ за 2003 г. - февраль 2012 г., Банка России за 2003-2011 гг., размещенные на их официальных сайтах; 120 приговоров по уголовным делам о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, постановленных судами первой инстанции 36 регионов страны за 2010 г. - первый квартал 2012 г., размещенные в Государственной автоматизированной системе Российской Федерации «Право-

судие»1; обобщения и обзоры судебной практики по уголовным делам, рассмотренным судами Нижегородской и Тульской областей за 20082009 гг.; опубликованная практика высших судебных органов по уголовным делам, связанным с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов за 2005-2010 гг.; результаты анкетирования 90 ученых в области уголовного права, входящих в профессорско-преподавательский состав юридических вузов городов Саратова и Москвы (среди них 10 докторов юридических наук, 35 кандидатов юридических наук, 45 молодых ученых, не имеющих ученой степени), по вопросам, связанным с темой исследования.

Научная новизна диссертации заключается в том, что автором был сформирован системный теоретический подход к разрешению уголовно-правовых и криминологических проблем изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов и на этой основе выработан комплекс предложений по совершенствованию правовых и организационных мер борьбы с посягательствами рассматриваемого вида.

Важнейшими составляющими данного подхода являются сформулированные и аргументированные автором положения, определяющие непосредственный объект и перечень предметов преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Научная новизна диссертации выражается также в положениях, выносимых на защиту:

1. Несмотря на существенные различия в экономическом, политическом и правовом устройстве досоветской и советской России, в уголовно-правовой науке и уголовном законодательстве этих периодов были сформулированы следующие общие признаки преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг:

- изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг считались самостоятельными преступлениями, обладающими высокой общественной опасностью, за которые устанавливалась равная уголовная ответственность;

- сбыт поддельных ценных бумаг мог выражаться в их продаже, обмене, оплате товара или услуги, представлении в обеспечение, закладе, дарении; изготовление поддельных ценных бумаг считалось оконченным преступлением с момента изготовления хотя бы одной поддельной ценной бумаги;

1 См.: ГАС РФ «Правосудие» [Электронный ресурс]. -та обращения: 30.03.2012).

1Ж1,: http://www.sudrf.ru (да-

- для того чтобы изготовление или сбыт поддельных ценных бумаг были признаны преступлением, подделываемые ценные бумаги должны были находиться в обращении;

- для наличия состава преступления поддельная ценная бумага должна была быть изготовлена исключительно с целью ее сбыта.

2. Современное уголовное законодательство большинства стран континентальной правовой семьи, устанавливающее ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг, закрепляет следующие общие положения:

- преступления, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, характеризуются высокой степенью общественной опасности;

- при изготовлении поддельных ценных бумаг необходимо наличие у преступника цели их сбыта;

- изготовление, хранение и перевозка поддельных ценных бумаг являются самостоятельными по степени их общественной опасности преступлениями, за которые должна предусматриваться равная ответственность;

- конфискация орудий и материалов, используемых для изготовления поддельных ценных бумаг, является обязательным условием при решении вопроса об уголовной ответственности за такие деяния.

Указанные особенности следует обязательно учитывать при изменении российского уголовного законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг.

3. Преступления, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, имеют общий непосредственный объект посягательства, в качестве которого выступают финансовые и кредитные отношения в части безналичного денежного обращения.

4. В целях единообразного толкования и применения ст. 186 УК РФ в ее настоящей редакции, к ценным бумагам, являющимся предметом преступления, предусмотренного данной статьей, следует относить: государственные и муниципальные ценные бумаги, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, банковские сберегательные книжки на предъявителя, акции и закладные.

5. К предмету преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ в ее настоящей редакции, следует относить: кредитные карты, расчетные карты, платежные поручения, аккредитивы, платежные требования, инкассовые поручения, а также платежные документы, составленные в электронной форме (электронные платежные документы).

6. Уголовно-правовую норму, предусматривающую ответственность за изготовление, хранение, перевозку в целях сбыта или сбыт

поддельных ценных бумаг, необходимо сформулировать следующим образом:

Статья 187. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных ценных бумаг.

1. Изготовление в целях сбыта поддельных ценных бумаг, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных ценных бумаг, —

наказываются...

2. Те же деяния, совершенные:

а) лицом с использованием своего служебного положения;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) в крупном размере, -наказываются...

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) организованной группой;

б) в особо крупном размере, -наказываются...

Примечание. Ценными бумагами в настоящей статье признаются выпущенные в документарной форме государственные и муниципальные ценные бумаги, акции, облигации, векселя, банковские и дорожные чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, закладные и другие документарные ценные бумаги, номинированные в валюте Российской Федерации или иностранной валюте.

7. Уголовно-правовую норму, предусматривающую ответственность за изготовление, хранение, перевозку в целях сбыта или использования поддельных платежных карт и расчетных документов и за сбыт или использование таких предметов, необходимо сформулировать следующим образом:

Статья 1871. Изготовление, хранение, перевозка, сбыт или использование поддельных платежных карт и расчетных документов.

1. Изготовление в целях сбыта или использования поддельных платежных карт и расчетных документов, а равно хранение, перевозка в целях сбыта или использования, сбыт или использование заведомо поддельных платежных карт и расчетных документов, —

наказываются...

2. Те же деяния, совершенные:

а) лицом с использованием своего служебного положения;

б) группой лиц по предварительному сговору;

в) в крупном размере, -наказываются...

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные:

а) организованной группой;

б) в особо крупном размере, -наказываются...

Примечания. 1. Под платежными картами в настоящей статье понимаются кредитные, расчетные и предоплаченные карты, предназначенные для осуществления безналичных расчетов.

2. Под расчетными документами в настоящей статье понимаются платежные поручения, аккредитивы, платежные требования, инкассовые поручения.

8. В целях усиления борьбы с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов предлагается принять комплекс специальных мер:

установить более жесткие критерии отнесения товаров к категории защищенной от подделок полиграфической продукции, а именно бланкам ценных бумаг;

в нормативно-правовых актах, регулирующих выпуск и обращение векселей, предусмотреть требование обязательного составления векселей на бланках, относящихся к категории защищенной от подделок полиграфической продукции;

в нормативно-правовых актах, регулирующих порядок приема кредитными организациями расчетных документов к исполнению, предусмотреть требование обязательного установления перечня лиц, уполномоченных владельцем счета представлять в кредитную организацию такие документы, с целью последующего удостоверения их личности;

совершенствовать техническое оснащение рабочих мест бухгалтеров-операционистов кредитных организаций в целях упрощения поиска лиц в случае совершения ими сбыта поддельных расчетных документов;

усилить взаимодействие правоохранительных органов с Федеральной налоговой службой, Федеральной миграционной службой, Федеральной службой по финансовым рынкам, кредитными организациями в целях более эффективной борьбы с организованной преступностью, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что сформулированные в нем предложения, выводы и рекомендации могут быть использованы в ходе дальнейшей разработки теоретических проблем уголовного права и криминологии, касающихся вопросов уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов и борьбы с преступностью в этой сфере.

Сформулированные в исследовании положения могут быть использованы в законотворческом процессе при совершенствовании действующего уголовного законодательства, а также в деятельности работников правоохранительных органов и органов правосудия по применению уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Кроме того, отдельные положения работы могут быть использованы в учебном процессе при проведении лекционных и практических занятий со студентами по уголовному праву, криминологии и соответствующим дисциплинам специализации, а именно при изучении преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, и вопросов борьбы с такими преступлениями.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре уголовного и уголовно-исполнительного права ФГБОУ ВПО «Саратовская государственная юридическая академия», где проводилось ее рецензирование и обсуждение. Основные выводы, положения и предложения, содержащиеся в диссертации, отражены в шести научных публикациях общим объемом 2,0 п.л., две из которых -в рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК при Минобрнауки РФ для опубликования основных научных результатов диссертаций.

Апробация результатов исследования осуществлена также путем участия диссертанта в ряде научно-практических конференций, а именно: Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы нормотворчества» (г. Саратов, 6 октября 2009 г.); Международной научной конференции студентов и аспирантов «Ответственность в праве и ее реализация» (г. Саратов, 22 ноября 2010 г.); Международной научно-практической конференции «Право и его реализация в XXI веке» (г. Саратов, 29 сентября 2011 г.).

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность темы диссертации; оценивается степень ее научной разработанности; определяются цели, задачи, объект и предмет исследования; даются методологическая, теоретическая, нормативная и эмпирическая основы работы; доказывается ее научная новизна, теоретическая и практическая значимость; формулируются основные положения, выносимые на защиту; приво-

дятся данные об апробации результатов исследования и структуре диссертации.

Первая глава «История развития отечественного уголовного законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов» состоит из двух параграфов.

Первый параграф «Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в законодательстве досоветского периода» посвящен анализу источников уголовного права России досоветского периода, устанавливавших ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов. Автор исследует процесс развития законодательных положений, начиная с момента их первого появления в Соборном Уложении 1649 г. Предметом подробного анализа становятся основные памятники российского уголовного права: Уложение о наказаниях уголовных и исправительных (в редакции 1845 г. и 1885 г.) и Уголовное уложение 1903 г. Используя сравнительный анализ уголовно-правовых норм об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов, содержащихся в кодифицированных источниках, автор выделяет их общие и отличительные положения. В работе отмечается особая важность общих законодательных положений в силу их исторической преемственности. К таким положениям относились: меньший уровень наказания за подделку ценных бумаг способом, не представляющим опасности значительного размножения подделанного; равная ответственность за подделку и за сбыт подделанных ценных бумаг; обязательная конфискация орудий и материалов, использовавшихся для изготовления поддельных ценных бумаг; меньший уровень наказания за подделку платежных документов.

Наряду с уголовным законодательством досоветского периода в параграфе исследуются и теоретические разработки в области науки уголовного права, в частности анализируются труды таких видных ученых, как В.В. Есипов, A.A. Жижиленко, H.A. Неклюдов, C.B. По-знышев, А.Ф. Скоров, Н.С. Таганцев. В процессе анализа выделяются те положения науки уголовного права о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, которые поддерживались большинством ученых. Так, например, единым было мнение об объекте исследуемых составов, в качестве которого признавался «государственный и общественный кредит»; о признаках предмета преступления; о способах изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг. Отмечается и ряд других господствовавших теоретических позиций.

Во втором параграфе «Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в законодательстве советского периода» анализируются советские уголовно-правовые нормы об ответственности за преступления данного вида.

Источниками анализа являются: Уголовные кодексы РСФСР 1922 г., 1926 г. (с изменениями), 1960 г. (с изменениями), Положение о преступлениях государственных (контрреволюционных и особо для СССР опасных преступлениях против порядка управления) 1927 г., Закон об уголовной ответственности за государственные преступления 1958 г. и целый ряд других источников.

В советский период законодательное описание состава подделки ценных бумаг впервые было дано в Уголовном кодексе РСФСР 1922 г. Однако Кодекс, равно как и Уголовный кодекс РСФСР 1926 г., не признавал преступным действием сбыт поддельных ценных бумаг и подделку платежных документов. Сбыт поддельных ценных бумаг был криминализирован только с принятием в 1927 г. Положения о преступлениях государственных (контрреволюционных и особо для СССР опасных преступлениях против порядка управления). Правовая норма об уголовной ответственности за изготовление поддельных платежных документов была включена в советское уголовное законодательство в 1929 г., а позднее исключена из него с принятием Уголовного кодекса РСФСР 1960 г. Таким образом, положения советского законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов носили достаточно противоречивый характер.

В работе отмечается, что в течение всего советского периода предметом преступной подделки являлись только государственные ценные бумаги, так как все частные ценные бумаги вышли из обращения в 1917 г. К государственным ценным бумагам относились широко распространенные в советский период облигации государственных займов.

В уголовно-правовой литературе советского периода объектом преступной подделки ценных бумаг признавалась советская денежная и кредитная система. Под сбытом понимался выпуск поддельных ценных бумаг в обращение, который мог быть осуществлен в форме размена или дачи взаймы. Цель сбыта являлась криминообразующим признаком.

Подводя итог параграфу, автор обобщает изложенные в процессе исследования выводы и формулирует перечень основных признаков преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, признаваемых и учеными-юристами, и российским законодателем досоветского и советского периодов.

Вторая глава «Уголовно-правовые проблемы изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов в современный период» состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе «Объект и предмет преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов» на основе анализа истории возникновения и развития денег, как средства платежа, автором формулируется определение непосредственного объекта преступлений, связанных с изготовлением и сбытом

поддельных ценных бумаг и платежных документов. Отмечается, что основной функцией ценных бумаг, кредитных карт, расчетных карт и платежных документов является функция безналичного перемещения денежных средств в экономическом обороте. Разница между ними состоит лишь в том, что с использованием ценных бумаг и кредитных карт деньги передаются с условием возврата через какой-то период времени (то есть на условиях кредита), а с использованием расчетных карт и платежных документов — без такого условия. В этой связи, непосредственным объектом преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег, являются финансовые отношения в части наличного денежного обращения, а непосредственным объектом преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и платежных документов, являются финансовые и кредитные отношения в части безналичного денежного обращения. Таким образом, несмотря на то, что ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и платежных документов определена разными статьями УК РФ (ст. 186 и ст. 187), эти преступления посягают на одинаковый объект.

С целью определения перечня ценных бумаг, которые могут быть предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, автор анализирует российское гражданское законодательство о ценных бумагах. Согласно буквальному толкованию ст. 186 УК РФ предметом преступления являются только те ценные бумаги, которые обращаются на рынке и выражены в валюте РФ или иностранной валюте. Приватизационные чеки в настоящее время не обращаются на рынке, а коносаменты, складские и залоговые свидетельства, депозитарные расписки, опционы эмитента, инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия не имеют номинального денежного выражения. В этой связи, указанные ценные бумаги не относятся к предмету преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. Кроме того, в перечень предметов преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, не следует включать и бездокументарные ценные бумаги. Они не имеют материального носителя и хранятся в форме записи в реестре учета прав на ценные бумаги. Подделка бездокументарных ценных бумаг возможна лишь путем внесения изменений в реестр, что может квалифицироваться согласно действующему уголовному законодательству, как фальсификация реестра владельцев ценных бумаг (ст. 1701 УК РФ), нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (ст. 1852 УК РФ) либо как мошенничество (ст. 159 УК РФ).

Проведенный автором сравнительный анализ ценных бумаг и наличных денег показал, что наряду с общими свойствами, такими как свободная обращаемость на рынке и наличие защитных элементов, они обладают существенными различиями. Во-первых, деньги и ценные бумаги различаются по своему функциональному предназначению.

Ценные бумаги, в отличие от денег, используются для обращения стоимости на началах возвратности, то есть являются одним из основных инструментов кредитных отношений. Во-вторых, эмитентом ценных бумаг могут быть различные лица: физические и юридические, частные организации и государственные органы. Эмиссия же наличных денег (банкнот и монет) и организация их обращения на территории Российской Федерации осуществляется исключительно Банком России. В-третьих, наличные деньги лучше защищены от подделки. В-четвертых, наличные деньги, в отличие от ценных бумаг, обладают абсолютной ликвидностью, то есть обладают стопроцентной способностью быть обмененными на другие деньги. Автор подчеркивает, что по критерию ликвидности и функциональному предназначению различия между деньгами и ценными бумагами носят принципиальный и постоянный характер.

С целью определения перечня предметов преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ, в работе проводится анализ нормативно-правовых актов, устанавливающих порядок безналичных расчетов. Отмечается, что в действующих правовых нормах сформулированы определения и платежного документа, и расчетного документа. При этом имеющиеся определения тождественны по своему смысловому содержанию. Вместе с тем, Положение Банка России о безналичных расчетах в Российской Федерации - основной нормативно-правовой акт, регулирующий порядок безналичных расчетов в России, - оперирует термином «расчетные документы», устанавливая их виды и обязательные реквизиты.

В завершении суждений, автор формулирует определение непосредственного объекта преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов; перечень ценных бумаг, являющихся предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ; перечень предметов преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ в ее настоящей редакции. Сформулированные выводы выносятся на защиту в качестве самостоятельных положений.

Второй параграф носит наименование «Другие объективные и субъективные признаки преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов».

В разделе отмечается, что в настоящее время действия, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг, выражаются в четырех формах: изготовление в целях сбыта; хранение в целях сбыта; перевозка в целях сбыта; сбыт заведомо поддельных ценных бумаг. На основе анализа судебной практики и уголовно-правовой литературы дается подробная характеристика этих преступных деяний, а также описываются способы их совершения.

В связи с тем, что самостоятельная уголовная ответственность за хранение и перевозку под дельных ценных бумаг была введена сравнительно недавно (в 2009 г.), автор предлагает собственные определения указанных преступных действий. Для того чтобы хранение и перевозка поддельных ценных бумаг могли квалифицироваться, как преступление, предусмотренное ст. 186 УК РФ, необходимо, чтобы указанные действия были совершены: а) умышленно; б) в отношении заведомо поддельных ценных бумаг; в) в целях сбыта этих поддельных ценных бумаг. Таким образом, хранением поддельных ценных бумаг, влекущим за собой ответственность в порядке ст. 186 УК РФ, являются умышленные действия лица, связанные с фактическим обладанием заведомо поддельными ценными бумагами в целях их сбыта. Перевозкой поддельных ценных бумаг, влекущей за собой ответственность в порядке ст. 186 УК РФ, являются умышленные действия лица по перемещению заведомо поддельных ценных бумаг из одного места в другое в целях их сбыта.

Действия, связанные с изготовлением и сбытом поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами, выражаются в двух формах: изготовление в целях сбыта; сбыт заведомо поддельных платежных карт или платежных документов.

Правовая сущность сбыта поддельных платежных карт и платежных документов является предметом широкой дискуссии в уголовно-правовой науке. На основании глубокого анализа взглядов ученых-юристов по данному вопросу, автор приходит к аргументированному выводу о том, что все существующие в настоящее время теоретические позиции можно объединить в две основные группы. К первой группе следует отнести те взгляды, согласно которым сбыт поддельных платежных карт и платежных документов может рассматриваться по аналогии со сбытом поддельных денег и ценных бумаг. Ко второй группе относятся позиции, утверждающие, что следует различать сбыт и использование под дельных платежных карт и платежных документов. Автор считает последнюю группу мнений более обоснованной, поскольку понятие сбыта неразрывно связано с отчуждением предмета, то есть с переменой его владельца, а при использовании платежных карт такого отчуждения не происходит. В этой связи, использование поддельной платежной карты для безналичных расчетов нельзя квалифицировать как преступление, предусмотренное ст. 187 УК РФ в ее настоящей редакции.

Изготовление поддельных платежных карт может быть признано преступлением только при наличии цели их последующего сбыта. Если же лицо изготовило поддельную платежную карту с целью ее использования (как правило, для хищения денежных средств), то данное деяние должно квалифицироваться, как приготовление к совершению

мошенничества. Вместе с тем, в соответствии со ст. 30 УК РФ уголовная ответственность наступает только за приготовление к совершению тяжкого либо особо тяжкого преступления. Таким образом, изготовление поддельной платежной карты в целях хищения денежных средств, совершенное без квалифицирующих признаков, связанных с крупным размером, использованием служебного положения или соучастием, не влечет за собой уголовную ответственность. В этой связи, автор приходит к выводу о наличии пробела в уголовном законодательстве, преодоление которого возможно путем включения в ст. 187 УК РФ альтернативного субъективного признака - цели использования.

Отмечая существующую в уголовно-правовой науке дискуссию по поводу установления в ст. 187 УК РФ ответственности за использование поддельных платежных карт и платежных документов, диссертант полагает, что такая поправка необходима, и приводит ряд доказательств в обоснование своего вывода. Во-первых, использование поддельных платежных карт и платежных документов имеет самостоятельный объект - финансовые и кредитные отношения в части безналичного денежного оборота. Такие преступные действия нарушают нормальный порядок обращения безналичных денежных средств и причиняют самостоятельный ущерб кредитным организациям помимо прямого материального ущерба, связанного с хищением денег. Выявленные факты использования поддельных платежных карт являются причиной административных расходов и производных потерь кредитных организаций, размеры которых значительно превышают величину прямого материального ущерба, причиненного преступлением. Во-вторых, поддельные банковские карты и платежные документы могут использоваться не только в целях хищения денежных средств, но и в целях совершения других преступлений, таких как, например, уклонение от уплаты налогов или легализация денежных средств, добытых преступным путем. В-третьих, использование поддельных платежных карт и платежных документов в целях хищения денежных средств должно будет квалифицироваться по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 187 УК РФ и ст. 159 УК РФ, в связи с чем внесение таких изменений не станет причиной конкуренции между указанными нормами.

Третий параграф «Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в современном зарубежном законодательстве» посвящен анализу современного зарубежного уголовного законодательства. Источниками анализа являются уголовные кодексы стран, входивших ранее в состав СССР, а также ряда других зарубежных государств: Болгарии, Голландии, Дании, Испании, КНР, Польши, Франции, ФРГ, Швейцарии, Швеции, Японии.

Проведённый анализ позволяет констатировать, что в разных странах существуют значительные отличия во взглядах на правовую сущность и степень общественной опасности посягательств на основы существующих и охраняемых законом финансовых отношений. Так, для Уголовного кодекса Эстонской республики подделка денег и ценных бумаг - это преступление против государства, для Уголовного кодекса Франции - посягательство на общественное доверие, а для уголовных кодексов большинства стран постсоветского пространства - это преступление против экономической деятельности. Подделка ценных бумаг и платежных документов выражается в уголовном законодательстве зарубежных государств как в изготовлении поддельных ценных бумаг и платежных документов, так и в их приобретении, хранении, перевозке, пересылке, переноске и сбыте. Уголовное законодательство ряда европейских стран, а также Китая и Японии, разграничивают ответственность за подделку денег и за подделку ценных бумаг, предусматривая за эти деяния разный размер санкции. При этом наказание за подделку денег выше, чем за подделку ценных бумаг. Несмотря на множество выявленных различий, в диссертации устанавливаются общие положения уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов, характерные для большинства стран континентальной правовой семьи.

В результате проведённого анализа автор формулирует перечень общих положений зарубежного уголовного законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и отмечает, что они могут быть учтены при изменении российского уголовного законодательства в этой сфере.

Четвертый параграф «Пути совершенствования российского уголовного законодательства, предусматривающего ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов» посвящен выработке рекомендаций по совершенствованию уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Диссертантом предлагается дифференцировать уголовную ответственность за изготовление, хранение, перевозку в целях сбыта и сбыт поддельных денег и за такие же действия в отношении поддельных ценных бумаг. Предложение автора обосновывается следующим.

Наличные деньги, в отличие от ценных бумаг, обладают абсолютной ликвидностью, то есть стопроцентной способностью быть обмененными на другие деньги. Различие в ликвидности наличных денег и ценных бумаг является принципиальным и неизменным. Это означает, что возможность сбыта поддельной купюры принципиально выше возможности сбыта поддельной ценной бумаги. Кроме того, абсолют-

ная ликвидность наличных денег напрямую влияет на их скорость обращения, увеличивая ее. Таким образом, поддельная купюра, находящаяся в обращении, может причинить ущерб гораздо большему кругу лиц, нежели введенная в оборот поддельная ценная бумага, что свидетельствует о большей степени общественной опасности изготовления и сбыта поддельных денег. Различная степень общественной опасности может служить основанием дифференциации уголовной ответственности за такие деяния по критерию предмета преступления. В то же время, отличие ценных бумаг от платежных документов, выражающееся в возможности свободного обращения ценных бумаг, не позволяет предусмотреть уголовную ответственность за подделку ценных бумаг, платежных карт и платежных документов в одной норме. Таким образом, в целях реализации принципа справедливости в уголовном законе, требуется установить ответственность за изготовление, хранение, перевозку в целях сбыта и сбыт поддельных ценных бумаг в самостоятельной норме. За такое преступление должно предусматриваться более мягкое наказание по сравнению с наказанием за изготовление и сбыт поддельных денег, но более жесткое по сравнению с наказанием за изготовление и сбыт поддельных платежных карт и платежных документов.

Кроме того, автором обосновывается необходимость конкретизации в уголовном законодательстве тех ценных бумаг, подделка которых признается преступлением. Проведённый в работе анализ судебной практики предметно указывает на то, что в ходе правового применения достаточно часто возникают случаи неверного толкования ст. 186 УК РФ. Следственные органы и суды в одних случаях относят банковские чеки к ценным бумагам, а в других случаях - к платежным документам. Учитывая, что размеры санкций, предусмотренных ст. 186 УК РФ и ст. 187 УК РФ, различаются существенно, нарушается уголовно-правовой принцип справедливости.

Кроме того, предлагается более предметно дифференцировать уголовную ответственность за подделку ценных бумаг в зависимости от совокупного номинала изготовленных, хранимых, перевозимых либо сбытых подделок и по критерию совершения преступления группой лиц по предварительному сговору. Данные предложения особенно актуальны в отношении ценных бумаг, номинал которых может различаться от десяти рублей до десятков миллионов рублей, а изготовление и сбыт поддельных чеков группой лиц в составе фирмы по легализации преступных доходов достаточно распространены на практике. Предлагается также установить квалифицирующий признак - совершение преступления лицом с использованием своего служебного положения. Обоснованием этого служит анализ правоприменительной практики, свидетельствующий о достаточно высокой распространенности данной категории лиц среди виновных в изготовлении или сбыте

поддельных ценных бумаг. При этом служебное положение лица, его информированность позволяют совершать преступления неоднократно и с причинением крупного ущерба.

В качестве мер по совершенствованию уголовно-правовой нормы, установленной ст. 187 УК РФ, предлагается криминализировать изготовление и сбыт поддельных предоплаченных карт и предусмотреть за такие деяния уголовную ответственность наряду с кредитными и расчетными картами. Вред или угроза вреда, создаваемые подделкой и кредитных, и расчетных, и предоплаченных карт находятся на одном и том же уровне в связи с тем, что транспортные организации и организации связи, эмитирующие карты, являются такими же полноправными участниками рынка, как и банки. Сами же предоплаченные карты выполняют ту же функцию, что и кредитные или расчетные, - осуществление безналичных расчетов. Кроме того, данные проведенного автором социологического исследования показывают, что 90% из числа опрошенных ученых в области уголовного права, считают обоснованным дополнение перечня платежных карт, являющихся предметами преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ, предоплаченными картами.

Другим недостатком в описании предмета преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ, является, по мнению автора, термин «иные платежные документы, не являющиеся ценными бумагами». Анализ судебной практики по уголовным делам о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных платежных карт и платежных документов, свидетельствует о том, что правоохранительные органы зачастую толкуют указанный термин расширительно. Предметами преступления, предусмотренного ст. 187 УК РФ, в ряде случаев признаются: квитанции об оплате коммунальных услуг; приходно-кассовые ордера; ведомости на заработную плату; кассовые и товарные чеки. Вместе с тем, такие документы нельзя ставить в один ряд с расчетными документами, виды и реквизиты которых установлены Центральным Банком Российской Федерации. Они лишь удостоверяют факт осуществленного платежа, а не являются основанием для его совершения. Таки образом, во избежание спорного толкования термина «иные платежные документы, не являющиеся ценными бумагами», следует заменить его термином «расчетные документы», раскрыв его содержание в примечании к статье. Эта поправка обеспечит большую согласованность уголовного законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных платежных документов с законодательством других отраслей права, их терминологическую определенность.

Автор также предлагает включить ответственность за хранение и перевозку в целях сбыта поддельных кредитных, расчетных или предоплаченных карт и расчетных документов в ст. 187 УК РФ, как это было сделано в отношении ст. 186 УК РФ. Хранение и перевозка в це-

лях сбыта поддельных денег или ценных бумаг являются не менее опасными деяниями, чем изготовление этих предметов. Это положение верно также в отношении платежных карт и платежных документов. Изготовление, хранение и перевозка этих предметов являются элементами реализации единого преступного умысла (их сбыта или использования) и обладают равной степенью общественной опасности.

Диссертант считает необходимым установление ответственности за использование поддельных платежных карт и платежных документов в ст. 187 УК РФ, а также введение альтернативного субъективного признака - цели использования. Обоснование необходимости таких поправок описаны в работе ранее и связаны с тем, что понятие сбыта поддельных платежных карт не охватывает их противоправного использования в безналичных расчетах.

На основании анализа судебной практики предлагается также углубить дифференциацию уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных платежных карт и платежных документов в зависимости от совокупного номинала изготовленных или сбытых подделок, а также по критерию совершения этих преступлений группой лиц по предварительному сговору и лицом с использованием своего служебного положения.

Подводя итог параграфу, автор обобщает изложенные выводы и предлагает новые редакции уголовно-правовых норм, устанавливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов, которые выносит в качестве положений на защиту.

Третья глава «Криминологические проблемы изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов в современный период» состоит из двух параграфов.

Первый параграф носит название «Состояние преступности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, и ее причины». Анализ статистических данных ГИАЦ МВД РФ о зарегистрированных в период с 2003 по 2011 гг. преступлениях, предусмотренных ст. 186 УК РФ и ст. 187 УК РФ, позволяет сделать вывод о достаточно высокой распространенности преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. Автором отмечается, что наблюдавшийся в 2007-2008 гг. значительный рост количественных показателей регистрации преступлений, предусмотренных ст. 187 УК РФ, обусловлен небывалой динамикой роста в 2005-2008 гг. показателей безналичных платежей, а также усилением в 2005-2006 гг. статистического наблюдения за такими преступлениями. Резкое снижение количественных показателей таких преступлений в 2009 г. связано с установлением

административной ответственности за незаконную выдачу либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства.

Преступления, связанные с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, обладают большей латентно-стью по сравнению с такими же преступными действиями в отношении наличных денег. Причинами этого являются различия в скорости и форме обращения ценных бумаг, платежных документов и наличных денег. Так, например, банковские чеки или платежные поручения, будучи единожды принятые специалистом банка к оплате, не проверяются и не используются повторно, а хранятся в качестве документов учета. Таким образом, их подделка может долгое время оставаться не выявленной. Факты фальшивомонетничества, напротив, достаточно быстро выявляются в результате проведения проверок при расчете за товары либо при поступлении в кредитно-банковские учреждения.

Анализ 120 приговоров по уголовным делам, связанным с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, проведенный в исследовании, позволил установить типичный портрет личности преступника. Преступниками, изготавливающими или сбывающими поддельные ценные бумаги или платежные документы, как правило, являются несудимые лица мужского пола, граждане РФ, имеющие высшее или среднее специальное образование, официально трудоустроенные. Эти преступления они совершают по своему месту работы, преследуя корыстные цели получения денежных средств обманным путем.

В работе приводится характеристика общих и специальных причин преступности в сфере изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов, классифицируемых на социально-экономические, политические, правовые, организационные и нравственно-идеологические. К специальным причинам автор относит: недостатки в ведении в организациях документооборота, ошибки в банковском законодательстве, огромное число фирм-однодневок, распространенность и доступность копировальной техники, низкую защиту некоторых видов ценных бумаг от подделки.

Во втором параграфе «Пути совершенствования правовых и организационных мер борьбы с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов» формулируются общие и специальные меры по борьбе с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Общие меры классифицируются в соответствии с криминогенными факторами, на которые они должны воздействовать, а именно: на социально-экономические, политические, правовые, организационные и нравственно-идеологические. Диссертант отмечает, что специальные меры являются узконаправленными, менее затратными и дающими

более быстрый эффект. Они не имеют стратегического характера, а при отсутствии общих мер борьбы с преступностью и при общем росте преступности могут быть со временем преодолены преступным сообществом. Тем не менее, специальные меры могут оказать значительное предупредительное воздействие на преступность, связанную с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. В работе предлагается комплекс специальных мер, сосредоточенных в трех направлениях: меры предупреждения изготовления поддельных ценных бумаг и платежных документов; меры предупреждения сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов; меры противодействия организованной преступности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

В качестве мер борьбы с изготовлением поддельных ценных бумаг и платежных документов автор предлагает предусмотреть порядок технической защиты векселей. Вексель в отличие от других ценных бумаг является слабо защищенным от подделки финансовым инструментом. В этой связи, необходимо внести в Федеральный закон «О переводном и простом векселе» и другие нормативно-правовые акты, затрагивающие вопросы оборота векселей, изменения, предусматривающие требование обязательного их составления на бланках, относящихся к категории защищенной от подделок полиграфической продукции. Требуется также усилить техническую защиту бланков ценных бумаг при их изготовлении и установить критерий отнесения товаров к категории защищенной от подделок полиграфической продукции, а именно к бланкам ценных бумаг, - наличие в указанной продукции не менее четырех защитных элементов.

Специальные меры борьбы со сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов заключаются в установлении обязательных требований проверки правомочности лица представлять в кредитные организации расчетные документы к исполнению. В настоящее время порядок ведения расчетных операций по счетам клиентов кредитных организаций не предусматривает удостоверения личности лица, предъявившего к исполнению расчетный документ. Указанное обстоятельство дает широкую возможность изготовителю поддельного расчетного документа сбыть его и распорядиться денежными средствами, находящимися на не принадлежащем ему банковском счете. С целью устранения данного криминогенного фактора предлагается внести в нормативно-правовые акты Центрального банка Российской Федерации изменения, предусматривающие при открытии счета обязательное включение в карточку с образцами подписей и печатей также и списка, персональных данных и фотографии лиц, уполномоченных от имени клиента представлять в банк расчетные документы. Изменения должны также обязать бухгалтеров-операционистов сверяться с этими дан-

ными, а в случае обнаружения попыток умышленного сбыта поддельных расчетных документов сообщать о данном факте владельцу счета и в правоохранительные органы. Кроме того, предлагается оборудовать рабочие места бухгалтеров-операционистов видеокамерами для дальнейшего упрощения поиска лиц в случае совершения ими сбыта поддельных ценных бумаг или расчетных документов.

Специальные меры противодействия организованной преступности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, должны заключаться, в первую очередь, в своевременном выявлении и пресечении деятельности «фирм-однодневок». Для этого следственным органам необходимо усилить взаимодействие с Федеральной налоговой службой, Федеральной миграционной службой, кредитными организациями с целью системного мониторинга следующей информации:

- сведений об утерянных паспортах, учет которых ведет Федеральная миграционная служба;

- сопоставления сведений об утерянных и украденных паспортах с данными о зарегистрированных в установленном порядке организациях, а именно информацией об их учредителях;

- сведений об организациях, в отношении которых у Федеральной налоговой службы имеется достоверная информация либо подозрения о ведении ими незаконной деятельности;

- сведений об организациях, срок существования которых менее одного года;

- сведений об организациях, не перечисляющих денежные средства со своих счетов на счета бюджетных учреждений, что может служить признаком неуплаты налогов данной организацией.

В заключении в обобщенном виде излагаются выводы, полученные в ходе исследования и отражающие степень выполнения его цели и задач.

В приложении содержатся результаты анкетирования ученых в области уголовного права, входящих в профессорско-преподавательский состав юридических вузов городов Саратова и Москвы.

ОСНОВНЫЕ НАУЧНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ДИССЕРТАЦИИ ОТРАЖЕНЫ В СЛЕДУЮЩИХ ПУБЛИКАЦИЯХ АВТОРА:

- статьи в рецензируемых научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК при Минобрнауки РФ для опубликования основных научных результатов диссертаций:

1. Понявин В.В. Объект преступлений, связанных с изготовлением и оборотом поддельных ценных бумаг и платежных документов // Вестник Саратовской государственной академии права. - 2011. -№ 5(81). - С. 179-183 (0,4 пл.);

2. Понявин В.В. Правовые аспекты ответственности в порядке статьи 187 Уголовного кодекса Российской Федерации // Вестник Саратовской государственной академии права. — 2010. - № 6 (76). — С. 157-160 (0,4 пл.);

- статьи в иных научных журналах и изданиях:

3. Понявин В.В. Некоторые вопросы совершенствования уголовно-правовой оценки предмета изготовления или сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов // Право. Законодательство. Личность. - Саратов: Изд-во Саратов, гос. академии права. - 2011. -№1(11).-С. 41-46 (0,4 пл.);

4. Понявин В.В. Правовые аспекты уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг // Ответственность в праве и ее реализация: сб. тезисов докладов (по материалам II между-нар. науч. конф. студентов и аспирантов, Саратов, 22 ноября 2010 г.) / отв. ред. О.Ю. Рыбаков. — Саратов: Изд-во Саратов, гос. академии права, 2011. - С. 238-239 (0,1 пл.);

5. Понявин В.В. Роль исторической преемственности при создании уголовно-правовых норм, касающихся ответственности за изготовление и сбыт под дельных денег и ценных бумаг // Актуальные проблемы нормотворчества: сб. статей (по материалам всерос. науч,-практ. конф., поев. 10-летию Ин-та законотворчества ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», Саратов, 6 октября 2009 г.) / отв. ред. A.C. Ландо. - Саратов: Изд-во Саратов, гос. академии права, 2010.-С. 334-336 (0,2 пл.);

6. Понявин В.В. Развитие института ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов в российском праве // Молодой ученый. - 2009. — № 10. - С. 252-256 (0,5 пл.).

Подписано в печать 06.04.2012 г. Формат 60х84'/16. Бумага офсетная. Гарнитура «Times». Печать офсетная. Усл. печ. л. 1,5. Тираж 200 экз. Заказ 166.

Издательство

ФГБОУ ВПО «Саратовская государственная юридическая академия» 410028, Саратов, ул. Чернышевского, 135.

Отпечатано в типографии издательства ФГБОУ ВПО «Саратовская государственная юридическая академия» 410056, Саратов, ул. Вольская, 1.

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ
«Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов»

61 12-12/1183

Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Саратовская государственная юридическая академия»

Понявин Виталий Владимирович

ИЗГОТОВЛЕНИЕ И СБЫТ ПОДДЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПЛАТЕЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ: УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ И КРИМИ-

НОЛОГИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ

12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право

Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук

На правах рукописи

Научный руководитель: к.ю.н., доцент Конегер Петр Егорович

Саратов - 2012

Введение.

СОДЕРЖАНИЕ

Глава 1. История развития отечественного уголовного законодательства об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов.......................17

§ 1. Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных

ценных бумаг и платежных документов в законодательстве досоветского пе-

.................17

риода...............................................................................................

§ 2. Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных

ценных бумаг и платежных документов в законодательстве советского перио-

.................34

да...................................................................................................

Глава 2. Уголовно-правовые проблемы изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов в со-

временный период..............................................................................

§ 1. Объект и предмет преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов...............................53

§ 2. Другие объективные и субъективные признаки преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных до...................83

кументов........................................................................................

§ 3. Уголовная ответственность за изготовление и сбыт поддельных

ценных бумаг и платежных документов в современном зарубежном законода-

.................111

тельстве..........................................................................................

§ 4. Пути совершенствования российского уголовного законодательства, предусматривающего ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов............................................................125

Глава 3. Криминологические проблемы изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов в современный период..............................................................................155

§ 1. Состояние преступности, связанной с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, и ее причины.................155

§ 2. Пути совершенствования правовых и организационных мер борьбы с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.....................................................................................................................170

Заключение.................................................................................189

Библиографический список....................................................201

Приложения................................................................................228

ВВЕДЕНИЕ

См.: Годовой отчет Банка России за 2005 г. С. 97 [Электронный ресурс]. URL: http://www.cbr.ru/publ/God/ar_2005.pdf (дата обращения: 07.06.2011); Бюллетень банковской статистики, 2012, № 2 (225). С. 142 [Электронный ресурс]. URL: http://www.cbr.ru/publ/BBS/Bbsl202r.pdf (дата обращения: 10.03.2012).

мощью финансовых инструментов, в причинении прямого имущественного ущерба субъектам экономической деятельности.

Анализ статистических данных свидетельствует о достаточно высокой распространенности преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных денег, ценных бумаг и платежных документов. Так, количество преступлений, предусмотренных ст. 186 УК РФ, зарегистрированных органами внутренних дел Российской Федерации в 2011 г., составило 26948, за январь-февраль 2012 г. - 75551. Количество преступлений, предусмотренных ст. 187 УК РФ, зарегистрированных органами внутренних дел Российской Федерации в

2011 г., составило 3411 .

0 том, какие именно поддельные ценные бумаги и платежные документы относятся к предмету преступления. Вызывает затруднения и толкование термина «сбыт», используемого в ст. 187 УК РФ. Совокупность указанных проблем существенно снижает эффективность уголовно-правовой охраны кредитных и

финансовых отношений.

1 См.: Общие сведения о состоянии преступности за 2011 г., январь-февраль 2012 г. [Электронный ресурс]. URL: http://www.mvd.ru/presscenter/statistics/reports/ (дата обращения: 10.03.2012).

Степень научной разработанности проблемы. Отдельные проблемные вопросы уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов рассматривались в трудах русских ученых-юристов досоветского и советского периодов, таких как Д.И. Богатиков, И.А. Бушуев, В.В. Есипов, A.A. Жижиленко, В.Д. Меныпагин, H.A. Неклюдов, A.A.

Пионтковский, Н.С. Таганцев и др.

В современный период, уже после принятия УК РФ 1996 г., отдельные уголовно-правовые аспекты изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов, а также криминологические аспекты борьбы с преступностью в этой сфере освещались в работах Ю.М. Антоняна, Б.С. Болотско-го, В.Б. Вехова, Б.В. Волженкина, Л.Д. Гаухмана, А.Н. Гуева, А.И. Долговой, Г.А. Есакова, И.А. Клепицкого, В.Н. Кудрявцева, H.A. Лопашенко, C.B. Максимова, Т.В. Пинкевич, А.И. Рарога, Л.Ф. Рогатых, Е.П. Фирсова и др. Однако, как показывает теоретический анализ работ этих авторов, в науке уголовного права до настоящего времени отсутствует единообразие в понимании непосредственного объекта и предмета преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов. Остаются спорными и вопросы о необходимости цели сбыта как криминообразующего признака преступлений, предусмотренных ст. ст. 186 и 187 УК РФ; квалификации использования поддельных кредитных или расчетных карт в целях хищения денежных средств; толкования термина «сбыт», применяемого в диспозиции ст. 187 УК РФ; дифференциации уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов.

на тельно

С.А. Скворцовой (Москва, 2000 г.), A.B. Петрянина (Нижний Новгород, 2003 г.), C.B. Петрова (Нижний Новгород, 2004 г.), В.А. Сергеева (Ростов-на-Дону,

2004 г.), И.Е. Максимовой (Владивосток, 2005 г.), Е.Ю. Сабитовой (Саратов,

2005 г.), О.И. Калешиной (Краснодар, 2006 г.), Н.С. Потапенко (Москва, 2006 г.), О.Ю. Ясинова (Москва, 2006 г.), Н.С. Пономаревой (Москва, 2007 г.), В.В. Загайнова (Иркутск, 2008 г.), Е.Ф. Черкашина (Екатеринбург, 2008 г.).

Однако в указанных трудах основное внимание уделяется проблемам уголовной ответственности за фальшивомонетничество либо исследуются лишь некоторые вопросы уголовной ответственности за изготовление и сбыт поддельных средств безналичного денежного оборота, многие из которых носят дискуссионный характер. Кроме того, в уголовно-правовой литературе в настоящее время отсутствуют комплексные научные исследования, основанные уголовно-правовом и криминологическом (включая исторический и сравни-правовой аспекты) анализе проблем ответственности за изготовление и сбыт поддельных средств безналичного денежного обращения (кредитных денег), а именно ценных бумаг, кредитных или расчетных карт и иных платежных

документов.

Целью диссертационной работы является формирование системного теоретического подхода к разрешению уголовно-правовых и криминологических проблем изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов и выработка на этой основе предложений по совершенствованию правовых и организационных мер борьбы с посягательствами рассматриваемого вида.

Цель диссертационного исследования может быть достигнута путем постановки и решения следующих задач:

- определить закономерности исторического развития уголовно-правовых норм об ответственности за изготовление и сбыт поддельных ценных

бумаг и платежных документов;

- на основе сравнительно-правового анализа современного зарубежного законодательства выделить общие признаки уголовно-правовых норм, устанав-

ливающих ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов;

- определить непосредственный объект преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов;

- определить виды ценных бумаг, платежных карт и иных платежных документов, которые относятся к предмету преступлений, связанных с изготовлением или сбытом их подделок;

- установить содержание и выделить особенности объективных и субъективных признаков преступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов;

- выработать рекомендации и предложения по совершенствованию уголовного законодательства, предусматривающего ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов;

- определить современное состояние преступности в сфере изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов и установить ее причины;

- на основании криминологического подхода выработать рекомендации и предложения по совершенствованию мер борьбы с преступностью в сфере изготовления и сбыта поддельных ценных бумаг и платежных документов.

Предметом исследования является уголовное законодательство России досоветского, советского и современного периодов, предусматривающее ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов; нормы действующего зарубежного уголовного законодательства, предусматривающие ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов; материалы судебной практики по вопросам толкования и применения уголовно-правовых норм, предусматривающих

ответственность за изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов; результаты социологического опроса, проведенного в рамках настоящего исследования; статистические данные о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов.

по уголовным делам о преступлениях, связанных с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов, постановленных судами первой инстанции 36 регионов страны за 2010 г. - первый квартал 2012 г., размещенные в Государственной автоматизированной системе Российской Федерации «Правосудие»1; обобщения и обзоры судебной практики по уголовным делам, рассмотренным судами Нижегородской и Тульской областей за 20082009 гг.; опубликованная практика высших судебных органов по уголовным делам, связанным с изготовлением и сбытом поддельных ценных бумаг и платежных документов за 2005-2010 гг.; результаты анкетирования 90 ученых в области уголовного права, входящих в профессорско-преподавательский состав юридических вузов городов Саратова и Москвы (среди них 10 докторов юридических наук, 35 кандидатов юридических наук, 45 молодых ученых, не имеющих ученой степени), по вопросам, связанным с темой исследования.

Научная нови�

Автор: Понявин, Виталий Владимирович
Город: Саратов
Год: 2012
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.08

Диссертация

Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документовтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.08 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов»

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ «Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов»

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов»

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ
«Изготовление и сбыт поддельных ценных бумаг и платежных документов»