АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Криминалистическое исследование рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица»
005047295
Купин Алексей Фёдорович
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ РУКОПИСЕЙ, ВЫПОЛНЕННЫХ С ПОДРАЖАНИЕМ ПОЧЕРКУ ДРУГОГО ЛИЦА
Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
005047295
На правах рукописи
Купли Алексей Фёдорович
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ РУКОПИСЕЙ, ВЫПОЛНЕННЫХ С ПОДРАЖАНИЕМ ПОЧЕРКУ ДРУГОГО ЛИЦА
Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Москва-2012
Диссертация выполнена в Академии управления МВД России
Научный руководитель
Научный консультант
кандидат юридических наук, доцент Бондаренко Павел Викторович
доктор юридических наук, профессор Шмонин Андрей Владимирович
Официальные оппоненты:
Бобовкин Михаил Викторович
доктор юридических наук, профессор, профессор кафедры основ экспертно-криминалистической деятельности
Волгоградской Академии МВД России
Евстигнеев Борис Андреевич
кандидат юридических наук, доцент, доцент кафедры криминалистического обеспечения расследования преступлений Саратовской государственной юридической академии права
Ведущая организация
Институт криминалистики специальной техники ФСБ России
Центра
Защита состоится «¿4> мая 2012 г. в 14 час. 30 мин. на заседании диссертационного совета Д 203.002.01 при Академии управления МВД России по адресу: 125171, Москва, ул. 3. и А. Космодемьянских, д.8, ауд. 415-417.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии управления МВД России.
Автореферат разослан «гя апреля 2012 г.
Учёный секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, профессор
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы диссертационного исследования. В настоящее время значительное количество преступлений в сфере экономической деятельности, против порядка управления и некоторых других, как правило, совершается с использованием подложных документов. Преступниками зачастую используются технически-сложные способы подделки документов. В качестве вещественных доказательств все чаще фигурируют документы с рукописными реквизитами, выполненными путем подражания почерку другого лица. При этом, возможности решения судебно-почерковедческих задач в отношении таких объектов весьма ограничены и не соответствуют потребностям следственной практики.
Причины сложившейся проблемной ситуации в области криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, заключаются, главным образом, в недостаточном научно-методическом обеспечении процесса экспертного исследования рассматриваемых рукописных объектов, в несоответствии ряда экспертных методик изменениям письменной практики1, в низком тактическом и организационном уровне проведения отдельных следственных действий, связанных с проведение соответствующих экспертных исследований, а также в значительном увеличении случаев квалифицированной подделки различных реквизитов документов, в том числе рукописных текстов и подписей.
В связи с этим возникают вполне закономерные экспертные ошибки, последствием которых могут стать ошибки процессуальные, допускаемые в уголовном судопроизводстве. Изучение материалов уголовных дел, по которым проводились судебно-почерковедческие экспертизы с целью проверки следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица, показало, что в 27 % случаев выводы полученных экспертных заключений противоречили другим собранным доказательствам по уголовному делу, а дополнительные и повторные экспертизы по этим объектам подтвердили выводы первичных экспертиз только в 56 % случаев.
Изучение экспертных заключений, в ходе которых устанавливался факт подражания почерку другого лица, показало, что в 13 % случаев исследования одних и тех же объектов были даны противоположные выводы, более 50 % выводов заключений носили вероятный характер. Экспертами в ходе проведенных исследований допускались ошибки при исключении лица, от имени которого выполнялась рукопись, из числа предполагаемых исполнителей, при установлении факта ее выполнения с подражанием почерку другого лица, а также при определении (исключении) конкретного подражателя из числа проверяемых лиц.
1 Аверьянова Т.В. Некоторые проблемы теории и практики судебной экспертизы
и пути их решения // Вестник МВД России, 2006. № 3. С. 8-16.
3
Приведенные обстоятельства свидетельствует об актуальности, теоретической и практической значимости научного изучения проблем криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, что и предопределило выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. Внимание ученых привлекают разные аспекты криминалистического исследования рукописей, выполненных измененным почерком.
Для изучения механизма письма используются положения физиологии, психологии, анатомии, биомеханики в области изучении этими науками произвольного движения и предметного действия, разработкой которых занимались П.К. Анохин, H.A. Бернштейн, Н.П. Бехтерева, П.П. Блонский, Р.В. Габдреев, Н.Д. Гордеева, Е.В. Гурьянов, И.П. Павлов, C.JI. Рубинштейн, И.М. Сеченов, И.А. Славуцкая, В.В. Томилин, A.A. Ухтомский, JI.B. Чхаидзе и другие.
В настоящее время сформированы методические рекомендации криминалистического исследования ряда категорий рукописей, выполненных с искажением: скорописным способом (С.Е. Тареевым и Е.В. Яковлевой), подписей от имени вымышленных лиц (П.В. Бондаренко), подписей, выполненных с подражанием подписям другого лица (А.Н. Лысенко), с переменой привычно пишущей руки (Т.Н. Исматовой, JI.A. Сысоевой, С.С. Шестаковой). В отдельных работах предлагаются рекомендации по исследованию рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица (JI.A. Винберг, М.В. Шванкова, В.В. Серегин). Однако они не содержат полного и развернутого описания особенностей методики экспертного исследования данных объектов, не раскрывают содержания специфических приемов и методов, применяемых для выделения, изучения и оценки признаков почерка, позволяющих решать соответствующие экспертные задачи в различных ситуациях.
Изложенные обстоятельства указывают на необходимость дополнительного исследования, ориентированного на сложившуюся практику назначения, производства и оценки результатов криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Объект исследования. Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения в сфере криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, а также основные теоретические, методические и организационные положения данного вида исследований.
Предмет исследования. Предмет диссертационного исследования составляют закономерности выполнения рукописей с подражанием почерку другого лица, а также закономерности научно-методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего
использования результатов криминалистического исследования этих рукописей в ходе расследования преступлений.
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в системно-комплексном обосновании научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица в ходе расследования преступлений.
Достижение поставленной цели обеспечивалось постановкой и решением следующих взаимосвязанных научно-теоретических и практических задач:
1) определить тенденции развития криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
2) разработать понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
3) исследовать механизм подражания почерку другого лица как систему свойств письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков, определяющих итоговое сходство выполненной рукописи с оригиналом;
4) разработать метод оценки признаков почерка, позволяющий дифференцировать подражание почерку другого лица от иных способов подделки рукописи на основе экспериментального исследования групп признаков почерка, проявляющихся в рукописных текстах, выполненных с подражанием почерку другого лица;
5) установить количественные показатели признаков необычности выполнения, проявляющихся в рукописи при подражании почерку другого лица;
6) определить типичные следственные ситуации, в ходе которых возникает необходимость назначения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
7) разработать тактические приемы получения образцов почерка, наиболее полно отражающие возможности исполнителя рукописи к намеренному изменению почерка;
8) разработать методику решения экспертных задач в отношении рукописных текстов, как разновидности рукописи, на основе выявленных особенностей назначения и производства криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Методология и методика исследования. Методологическую основу работы составляют принципы общенаучного диалектического метода познания социально-правовых процессов и явлений, что позволило провести анализ и оценку состояния методического обеспечения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
При решении поставленных задач диссертантом использовался широкий круг общенаучных, специальных и частных методов познания в их взаимосвязи и взаимообусловленности: наблюдение, сравнение, измерение, описание, моделирование, вероятно-статистический метод, метод системного исследования, конкретно-социологический метод.
Применение указанных методов и приемов позволило рассмотреть исследуемую проблему в комплексе, систематизировать все полученные знания, сформулировать и обосновать на этой основе целостные выводы и предложения.
Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-Ф3 «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также нормативные правовые акты министерств и ведомств, регулирующих отношения в сфере криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Научно-теоретическим фундаментом исследования послужили труды ученых в области криминалистики, судебной экспертизы, уголовного процесса.
Проблемы по теме исследования проанализированы с учетом трудов: Т.В. Аверьяновой, JI.E. Ароцкера, В.Д. Арсеньева, P.C. Белкина, М.В. Бобовкина, В.П. Божьева, П.В. Бондаренко, А.И. Винберга,
A.Ф. Волынского, Т.С. Волчецкой, Л.Я. Драпкина, Б.А. Евстигнеева,
B.А. Жбанкова, М.В. Жижиной, В.Я. Колдина, А.И. Колонутовой, Ю.Г. Корухова, М.П. Кошманова, П.Г. Кулагина, A.A. Куприяновой, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, А.И. Манцветовой, Д.Я. Мирского, В.А. Михайлова, Ю.К. Орлова, В.Ф. Орловой, С.М. Потапова, Е.Р. Российской, М.Я. Сегая, В.В. Серегина, В.А. Снеткова, Л.А. Сысоевой, Н.В. Терзиева, А.Г. Филиппова, Н.И. Шахтариной, М.В. Шванковой, A.B. Шмонина, А.Р. Шляхова, A.A. Шнайдера, Н.П. Яблокова и других ученых.
Эмпирическая база исследования. В ходе проведенного исследования собран и интерпретирован значительный эмпирический материал. По причине отсутствия официальных статистических данных о количестве проводимых криминалистических исследований, в ходе которых решаются экспертные задачи по установлению подражания, его вида, а также сведений об ошибках, допускаемых в ходе производства этих экспертиз, диссертантом использовался метод точечной выборки, согласно которому отбору подлежали экспертные заключения, содержащие сведения, представляющие интерес для избранной проблематики. Репрезентативность данных исследований, как важная предпосылка научной обоснованности и достоверности установленных результатов, обеспечена географией исследования и объемом полученных данных.
Всего изучено 106 заключений экспертов-почерковедов по уголовным делам, выполненным в ЭКЦ МВД России, экспертно-криминалистических
подразделениях по Красноярскому краю, Курганской и Саратовской областям, в ходе которых решались соответствующие экспертные задачи.
Эмпирическую базу исследования сформировали также результаты экспериментального исследования, проведенного диссертантом с целью получения сведений о закономерностях отражения в рукописных текстах, выполненных с подражанием, особенностей письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков исполнителей. К формированию экспериментального массива привлечено более 200 лиц мужского и женского пола в возрасте от 17 до 62 лет, обладающих высоковыработанными почерками различного конструктивного строения.
С использованием специально разработанной программы проведено выборочное анкетирование 235 сотрудников органов предварительного следствия по г. Москве, Московской области, г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области, Красноярскому краю, принимавших участие в расследовании преступлений экономической направленности, что составляет 12,7% от их генеральной совокупности, а также изучено 98 архивных уголовных дел, в ходе которых назначалась судебно-почерковедческая экспертиза с целью проверки следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица.
При работе над диссертацией использовался метод включенного наблюдения в процессе десятилетней практической работы диссертанта экспертных подразделениях МВД России.
Полученные в ходе исследования результаты в совокупности с результатами исследований других авторов (П.В. Бондаренко, М.В, Бобовкина, В.Ф. Орловой, В.В. Серегина) являются достаточными для обоснования достоверности выводов диссертанта.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что оно представляет собой комплексный системный анализ проблем криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица в ходе расследования преступлений и на этой основе обоснованных научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов данных исследований.
Научной новизной обладают следующие положения:
• сформулировано определение «гибкости почерка» как свойства письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков, характеризующего возможности исполнителя к подражанию почерку другого лица;
• классификация признаков почерка, проявившихся в рукописном тексте при подражании почерку другого лица (естественные совпадающие, искусственные совпадающие, естественные различающиеся, искусственные различающиеся, не воспроизведенные, диагностические) и разработанный на ее основе метод оценки результатов сравнительного исследования, позволяющий решать диагностические и идентификационные задачи в ходе проведения
криминалистических исследований, с учетом свойств как «подделываемого почерка», так и возможностей подражателей;
• определены показатели частоты встречаемости ряда диагностических признаков, проявляющихся в рукописном тексте при выполнении его с подражанием почерку другого лица, в зависимости от длительности тренировки;
• изучены типичные следственные ситуации, в ходе которых возникает необходимость назначения криминалистического исследования с целью установления факта выполнения рукописи с подражанием почерку другого лица;
• разработаны тактические приемы получения образцов почерка, в максимальной степени характеризующих возможности исполнителя к его намеренному изменению рассматриваемым способом;
• сформирована методика почерковедческого исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, как одной из разновидности рукописи.
В итоге выработаны авторские подходы к решению рассматриваемых в диссертации научных проблем и получены новые результаты, которые в своей совокупности отражены в положениях, выносимых на защиту.
Положения, выносимые на защиту:
1. Авторское понятие свойства почерка «гибкость», определяющее способности разных лиц к подражанию почерку другого лица, выражающееся в умении быстро отказаться от ранее выработанных движений, если они перестали удовлетворять изменившейся ситуации, условиям или найти новые. «Гибкость» наряду с индивидуальностью, динамической устойчивостью, вариационностью, избирательной изменчивостью относится к свойствам почерка, существенным с точки зрения его криминалистического исследования и решения экспертных задач. От программной вариационности, как результата сознательной перестройки письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков в связи с установкой на воспроизведение признаков почерка другого лица, данное свойство отличается существенным влиянием определенного набора качеств, присущих исполнителю, обеспечивающих успешность подражания.
2. Закономерности формирования в пределах одинаковой степени выработанное™ конструктивных групп почерков, владельцы которых обладают развитыми способностями к подражанию. Установленные автором закономерности, предопределяют возможности намеренного изменения почерка разных лиц, позволяют объективно оценивать в ходе проведения криминалистических исследований индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица.
3. Определенные автором этапы системного изучения рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица. С начала 1950-х и до конца 1960-х гг. на основе установленных свойств почерка, таких как: «индивидуальность», «динамическая устойчивость», «вариационность» на
качественно-описательном уровне формируются первые криминалистические рекомендации, посвященные исследованию рукописей, выполненных с подражанием. К середине 1980-х гг. к вышеуказанным свойствам дополнительно выделяется свойство «избирательная изменчивость» и на основе изучения этих свойств разрабатываются количественные методы исследования подписей и кратких записей, выполненных с намеренным искажением почерка, путем подражания почерку другого лица. Одновременно с этим обозначается проблема недостаточной изученности рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица. Современный этап (с 90-х гг. XX века до настоящего времени) характеризуется развитием теоретических положений судебно-почерковедческой экспертизы, создающих базу для изучения рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, как одной из категорий рукописи.
4. Выявленные автором показатели частоты встречаемости ряда диагностических признаков в рукописном тексте, выполненном с подражанием почерку другого лица, в зависимости от длительности тренировки. Установлены количественные характеристики следующих признаков необычности выполнения: повторяющаяся угловатость в округлых элементах, неустойчивое размещение точек начала, окончания и пересечения движений, повторяющиеся тупые начала и окончания штрихов, необоснованные остановки пишущего прибора, дорисовки или обводки.
5. Авторская классификация признаков почерка, проявившихся в рукописном тексте при подражании почерку другого лица (естественные совпадающие, искусственные совпадающие, естественные различающиеся, искусственные различающиеся, не воспроизведенные, диагностические) и разработанный на ее основе метод оценки результатов сравнительного исследования. Соотношение этих признаков в исследуемом рукописном тексте позволяет объективизировать оценку с учетом нескольких составляющих: сходство «подражаемого почерка» и почерка исполнителя, наличие тренировки и ее продолжительности.
6. Рекомендации автора по назначению криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, в основе которых находится комплекс тактических приемов получения образцов почерка, необходимых для решения соответствующих экспертных задач, исходя из следующих следственных ситуаций на первоначальном этапе расследования:
- подозреваемый, воспользовавшийся при совершении преступления поддельным документом, установлен и задержан, в ходе проведения судебно-почерковедческой экспертизы факт выполнения им рукописных записей подтвержден либо опровергнут;
- подозреваемый, воспользовавшийся при совершении преступления поддельным документом, не был установлен, но в ходе выполнения судебно-почерковедческой экспертизы выявлен факт подражания почерку лица, от имени которого выполнен документ, что позволяет выдвинуть и проверить
версию о причастности к совершению преступления конкретного лица, сведения о котором имеются в материалах уголовного дела;
- подозреваемый, воспользовавшийся при совершении преступления поддельным документом, не установлен, однако в ходе выполнения судебно-почерковедческой экспертизы выявлен факт подражания неустановленного лица почерку того, от имени которого выполнен документ. При этом в материалах уголовного дела отсутствуют сведения, позволяющие выдвинуть версию о причастности конкретного лица к совершению преступления.
7. Авторская методика судебно-почерковедческой экспертизы рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, в основу, которой положен уровневый принцип. На всех уровнях учитываются особенности изучения и оценки возможностей проверяемого лица к подражанию чужому почерку. На первом уровне оценивается гибкость почерка проверяемого лица, от чего зависит объем требуемых образцов, в том числе экспериментальных, отбираемых сериями в разное время. На втором уровне проводится тщательное исследование выявленных признаков с использованием метода оценки результатов сравнительного исследования, в основу которого положена дифференциация признаков почерка на шесть групп.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования заключается в том, что его результаты имеют перспективное значение и могут быть использованы для дальнейшей разработки проблем, связанных с исследованием рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Результаты исследования дополняют положения понятийного аппарата, научных основ судебного почерковедения, позволяют дифференцированно изучить факторы, обеспечивающие как сохранение, так и изменение признаков при подражании почерку другого лица. С учетом недостаточной освещенности рассматриваемого способа подделки документов в специальной литературе автором сформулированы теоретические положения, обладающие новизной, способствующие дальнейшему обогащению теории криминалистики и судебной экспертизы.
Практическая значимость исследования состоит в том, что разработана методика судебно-почерковедческой экспертизы рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица. Методика позволяет повысить достоверность результатов проведенных экспертом исследований и, тем самым, способствует их эффективному использованию в процессе доказывания обстоятельств совершенного преступления. Предложенные автором тактические приемы получения образцов почерка создают дополнительные возможности для сбора сравнительного материала, в максимальной степени характеризующего индивидуальные возможности исполнителя к умышленному изменению почерка.
Обоснованность и достоверность результатов исследования обеспечиваются его методологией и методикой, а также репрезентативностью эмпирического материала, на котором основываются разработанные научные
предложения и выводы. Глубина теоретической проработки рассматриваемой проблемы (изучено более 200 источников по криминалистике, судебной экспертизе, физиологии, психологии) обеспечивает научную обоснованность сформулированных выводов и предложений. Достоверность полученных результатов определяется также конкретными методическими рекомендациями, внедренными в практическую деятельность органов внутренних дел и учебный процесс.
Апробация и практическая реализация результатов исследования.
Сформулированные в рамках исследования научно-практические предложения и рекомендации изложены в 15 опубликованных научных статьях, общим объемом 4,69 п.л., в том числе четырех, опубликованных в изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации.
Результаты исследования докладывались на 10-ти международных, всероссийских, межвузовских и вузовских научных и научно-практических конференциях. Научно-методические положения диссертационного исследования применяются в учебном процессе Академии управления МВД России, Московского университета МВД России, Волгоградской академии МВД России.
Методические рекомендации и предложения, раскрывающие порядок назначения, выполнения и оценки результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, содержащиеся в материалах диссертации, внедрены в практическую деятельность ЭКЦ МВД России, Экспертно-криминалистических центров Главных управлений (управлений) МВД России по Красноярскому краю, Саратовской и Курганской областей, о чем имеются акты о внедрении.
Структура и объем диссертации. Структуру работы определили цели и задачи диссертационного исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка литературы и приложений.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновываются актуальность, степень научной разработанности темы диссертационного исследования; определяются его цель и задачи; объект и предмет исследования, методология и методы; указываются эмпирическая база и научная новизна, теоретическое и практическое значение; формулируются основные положения, выносимые на защиту; приводятся сведения об апробации и внедрении результатов диссертационного исследования.
Первая глава - «Теоретические основы криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - состоит из трех параграфов и посвящена исследованию специальной литературы по вопросам намеренного изменения почерка, рассмотрению
предмета, объектов и задач, решаемых при исследовании рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, и изучению свойств почерка с целью установления их влияния на возможность подделки рукописи указанным способом.
В первом параграфе - «Развитие и современное состояние криминалистических знаний об установлении исполнителей рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - на основе поэтапного изучения специальной литературы по вопросу криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, как одного из способов намеренного изменения почерка, а также анализа следственной и экспертной практики в этой области предпринята попытка осветить современное состояние рассматриваемого вопроса и определить проблемы, требующие дополнительного исследования.
Первый этап, в ходе которого формировались системные знания в области намеренного искажения почерка, произведенного путем подражания почерку другого лица, длился с начала 1950-х гг. до конца 1960-х гг. Так, в работе Л.Е. Ароцкера (1956 г.), посвященной исследованию подписей, как особой категории рукописей, подделанных указанным способом, исследуются некоторые группы признаков, указывающих на подражание почерку другого лица, и предпринимаются попытки разграничить отдельные виды подделки документа этим способом (с кратковременной и длительной предварительной тренировкой, по памяти). Это и другие исследования в области намеренного изменения почерка строятся на основе теоретических основ судебно-почерковедческой экспертизы, заложенных А.И. Манцветовой и В.Ф. Орловой, и в целом носят качественно-описательный характер.
Второй этап изучения различных видов умышленного искажения почерка включает в себя период с начала 1970-х до середины 1980-х гг. В этот период создаются количественные методы изучения отдельных видов рукописей - кратких записей, выполненных с подражанием почерку другого лица, предпринимаются попытки их внедрения в экспертную практику с целью совершенствования возможностей судебно-почерковедческой экспертизы (Л.Г. Леканова; 1984 г.).
Третий этап криминалистического исследования рукописей, выполненных с намеренным изменением почерка, длится с конца 1980-х по настоящее время, когда создаются методические рекомендации по установлению отдельных видов намеренного изменения почерка: перемена привычно пишущей руки (Т.Н. Исматова), скорописная маскировка (С.Е. Тареев и Е.В. Яковлева). На основе проведенного экспериментального исследования А.Н. Лысенко (1993 г.) разрабатывает методику криминалистического исследования подписей, выполненных с подражанием подписям другого лица. Исследования, посвященные изучению рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, как особой категории рукописи, на данном этапе не проводились и в специальной литературе не освещались.
Во втором параграфе - «Понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - автором подвергаются обстоятельному анализу существующие в научной литературе взгляды на понятие, предмет, задачи, объекты судебной экспертизы в целом и судебно-почерковедческой экспертизы как отдельной ее отрасли.
Криминалистическое исследование рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, диссертантом предложено рассматривать как деятельность лица, обладающего специальными знаниями в области почерковедения, осуществляемую в целях установления фактических данных, имеющих значение для раскрытия и расследования преступлений. Результат этой деятельности может быть представлен в виде: заключения эксперта, заключения специалиста и справки об исследовании, оформляемой по результатам предварительного исследования в соответствии с положениями УПК РФ и ведомственными нормативными правовыми актами.
Под «подражанием почерку другого лица» предлагается понимать - вид намеренного изменения почерка, направленный на сокрытие исполнителем свойств своего письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков и воспроизведение признаков почерка другого лица в выполняемой рукописи после кратковременной либо длительной тренировки, а также по памяти.
Предмет криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, в диссертации определяется как фактические обстоятельства, устанавливаемые лицом, обладающим специальными знаниями, в ходе изучения свойств и признаков объектов конкретного вида, проводимого в пределах своей компетенции в рамках уголовного, гражданского, арбитражного дела либо дела об административном правонарушении.
Задачей криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, является установление фактических данных с учетом потребностей следственной и судебной практики, предполагающей применение соответствующей методики судебно-почерковедческой экспертизы.
Объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием, по мнению диссертанта, необходимо рассматривать в щироком и узком смысле. Объектами в широком смысле являются все материалы, направленные на судебно-почерковедческую экспертизу или исследование для решения поставленных задач. В узком смысле объектами - выступят подлежащие исследованию рукописи, а также получившая в них конкретное отображение система свойств письменного навыка.
В третьем параграфе - «Индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица, как система факторов» - диссертантом на основе разработанных в судебном почерковедении свойств почерка «индивидуальность», «динамическая устойчивость», «вариационность»,
«избирательная изменчивость» исследуются способности к подражанию почерку другого лица разных исполнителей.
Исходя из проведенного комплексного исследования рассмотренных свойств предлагается выделить дополнительное свойство почерка - «гибкость», объединяющее систему факторов, оказывающих влияние на итоговую степень сходства рукописного текста, выполненного с подражанием, с образцом почерка подражаемого лица.
Диссертантом констатировано, что гибкость следует рассматривать как особое свойство почерка, выражающееся в умении быстро отказаться от ранее выработанных движений, если они перестали удовлетворять изменившейся ситуации, условиям или найти новые. От программной вариационности, как результата сознательной перестройки письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков в связи с установкой на воспроизведение признаков почерка другого лица, это свойство отличается существенным влиянием определенного набора качеств, присущих исполнителю и определяющих успешность подражания. Программной вариационностью обладают все исполнители, однако их возможности в намеренном изменении почерка рассматриваемым способом, как следует из проведенного исследования, значительно различаются.
Криминалистическое значение данного свойства состоит в том, что подражатели обладают разной способностью воспроизводить почерк другого лица. Низкая степень сформированности этого свойства ограничивает возможности исполнителя при подражании почерку другого лица; высокая, наоборот, предопределяет значительное сходство выполняемой рукописи с оригиналом - образцом почерка подражателя.
В рассматриваемом диссертантом случае намеренного изменения почерка гибкость характеризует целенаправленное изменение своего почерка пишущим в зависимости от определенных индивидуальных внутренних качеств и условий внешней среды.
Вторая глава - «Экспериментальное исследование рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица» - посвящена определению цели, гипотезы, задач, условий, методики экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, обработке полученного экспериментального материала и формированию на этой основе качественных и количественных закономерностей выявления различных групп признаков почерка.
В первом параграфе - «Цель, гипотезы, задачи, условия, методика и ход экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица» - отражены условия проведения эксперимента, а также методика обработки полученных результатов. Целью проведенного диссертантом экспериментального исследования являлось изучение закономерностей отражения в рукописных текстах, выполненных с подражанием, особенностей письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков исполнителей и определения
индивидуальных возможностей разных лиц в подделке рукописи этим способом.
При подготовке экспериментального исследования были выдвинуты следующие гипотезы:
• частота встречаемости признаков необычности выполнения, проявляющихся при подражании почерку другого лица, позволит оценивать эти признаки, обосновывать версию о наличии и характере подражания почерку другого лица.
• среди исполнителей рукописей имеются лица, которые могут с высокой степенью сходства выполнить рукописный текст с подражанием, при этом их собственный почерк может не обладать сходством с подражаемым почерком.
• возможности в подделке почерка другого лица зависят от вариационности собственного почерка исполнителя.
• соотношение групп признаков, выявляемых в ходе сравнительного экспертного исследования, позволит дифференцировать признаки почерков на такие составляющие, как естественное сходство почерков подделывателя и подражаемого, обладание подделывателя гибким навыком, вид и характер подражания и др.
Сопоставив данные, полученные в результате эксперимента с выдвинутыми перед его проведением гипотезами, диссертант констатирует следующее:
1) частота проявления диагностических признаков в рукописном тексте, выполненном с подражанием, зависит от способа подделки - с кратковременной или длительной предварительной тренировкой (в последнем признаки необычности выполнения встречаются значительно реже). Количественные закономерности проявления в рукописном тексте этих признаков позволяют выдвинуть версию о наличии и характере подражания почерку другого лица;
2) с высокой степенью сходства выполнить рукописный текст с подражанием почерку другого лица способны исполнители, обладающие высоковыработанным почерком простого конструктивного строения с высокой степенью совершенства движений. Такие лица также успешно справляются с задачей выполнения рукописного текста с подражанием почерку другого лица, отличающемуся по ряду общих конструктивных характеристик, например, высоковыработанному упрощенному почерку с малой степенью совершенства движений;
3) возможности подражания почерку другого лица зависят от вариационности собственного почерка исполнителя. Наиболее эффективно осуществляют подделку таким способом исполнители, имеющие высоковариационный почерк, менее эффективно - маловариационный;
4) соотношение выделенных диссертантом шести групп признаков почерка (Се, Си, Ре, Ри, Нп, Дп)2, выявляемых в ходе сравнительного исследования в исследуемом рукописном объекте, позволяет дифференцировать такие составляющие, как естественное сходство почерков подделывателя и подражаемого, обладание подделывателем гибким навыком, вид и характер подражания.
Во втором параграфе - «Анализ результатов экспериментального исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица» - на основе установленных закономерностей проявления общих и частных признаков почерка в рукописных текстах, выполненных с подражанием почерку другого лица, анализируются возможности их использования в практической деятельности.
Подражание почерку другого лица после кратковременной предварительной тренировки при отсутствии близкого естественного сходства почерков подражателя и подражаемого вызывает проявляющееся в рукописи снижение степени выработанности почерка имитатора. В такой рукописи появляются признаки необычности выполнения в виде нарушений темпа письма и координации движений, в значительном количестве отображаются как общие, так и частные признаки собственного почерка исполнителя, что позволяет успешно установить факт подражания.
При увеличении времени тренировки исполнители, собственный почерк которых не обладает значительным естественным сходством с почерком подражаемого лица, успешнее воспроизводят некоторые общие признаки: форму полей, размер интервалов между словами, форму и направление линии письма. Возрастает выработанность сымитированного почерка и, соответственно, повышается степень сходства его общего строения по форме и направлению движений, связанности, уменьшается угловатость, вычурность и деформированность букв. Несмотря на увеличение степени общего сходства в таких рукописных текстах в значительном количестве проявляются как признаки необычности выполнения, так и признаки собственного почерка подражателя.
При наличии естественного сходства почерков подражателями после кратковременной либо длительной предварительной тренировок успешно воспроизводится значительное количество общих признаков, поскольку признаки являются привычными для системы движений обоих лиц. Наиболее удачно имитируются такие общие признаки, как темп, связанность, преобладающая форма движений при соединении элементов, наклон, цикличность. Менее успешно выполняется относительная протяженность движений по вертикали и по горизонтали, при этом страдает уровень
2 Се — совпадение естественное признака, Си - совпадение искусственное признака, Ре - различие естественное признака, Ри - различие искусственное признака; Нп - не воспроизведенный признак, Дп - диагностический признак.
координации движений, так как эти признаки связаны с одновременным взаимодействием двигательного, зрительного и кинестетического анализаторов, согласованная работа которых требует длительных тренировок.
В ходе исполнения рукописного текста с подражанием с незначительной степенью сходства передаются следующие частные признаки почерка:
- формы движений, связанные с выполнением овальных, полуовальных и петлевых элементов. Безуспешные попытки выполнения подражателями удлиненного овала и полуовала, петлевой формы связаны с тем, что для их исполнения необходимо совершить различные сочетания видов движений при участии нескольких звеньев пишущей руки: разгибание пальцев, отведение кисти, сгибание пальцев, приведение кисти и опять разгибание пальцев;
- относительная протяженность движений по вертикали и по горизонтали при выполнении букв и их элементов из чужого почерка, так как на выполнение указанной группы признаков почерка решающее влияние оказывает двигательный анализатор, сложнее поддающийся коррекции по сравнению со зрительным;
- способы размещения точек пересечения движений, начала и окончания движений относительно других элементов и линии строки. Выполнить с подражанием особенности размещения движений подделываемого почерка сложно, так как эти признаки не выделяются столь ярко, они не фиксируются и ускользают от внимания исполнителя.
Третья глава — «Методическое и организационное обеспечение криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - посвящена рассмотрению следственных ситуаций, в ходе которых проводится планирование расследования и выдвигаются криминалистические версии, в том числе версия о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица; изучению тактических особенностей получения образцов почерка проверяемого лица; построению методики решения соответствующих экспертных задач, ориентированной на потребности следственной и экспертной практики; оценке и использованию полученных выводов экспертных исследований при расследовании преступлений.
В первом параграфе - «Порядок назначения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - на основе обобщения следственной и экспертной практики назначения и производства судебно-почерковедческих экспертиз по уголовным делам рассматриваются типичные следственные ситуации, в ходе которых проверяется версия о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица и разрабатываются рекомендации, в основе которых находится комплекс тактических приемов получения образцов почерка, необходимых для решения соответствующих экспертных задач.
Диссертант констатирует, что если в ходе расследования уголовного дела осуществляется проверка следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку конкретного лица, то назначению судебно-
почерковедческой экспертизы должно предшествовать тщательное изучение сложившейся следственной ситуации. При назначении судебно-почерковедческой экспертизы необходимо учесть не только характер имеющейся в уголовном деле информации об обстоятельствах совершенного преступления, возможность выполнения экспертизы в конкретном экспертном учреждении, но также и тактические особенности получения необходимых в данной ситуации образцов почерка. Комплекс этих тактических приемов необходимо применять, исходя из особенностей выдвинутой для проверки следственной версии.
Диссертантом доказано, что если подражание почерку другого лица проведено с длительной предварительной тренировкой при наличии естественного сходства почерков, то в подделанной рукописи количество индивидуализирующих признаков из собственного почерка исполнителя проявится в меньшем объеме. В такой ситуации предполагаемый исполнитель рукописного текста при отборе у него экспериментальных образцов будет выполнять их собственным неизменным почерком. Получить у этого лица образцы, выполненные с подражанием почерку конкретного лица, вероятнее всего не получится. Тем не менее, в такой ситуации следователь имеет возможность отобрать образцы почерка, в максимальной степени характеризующие способности к искажению почерка исполнителем. Для этого целесообразно производить получение образцов почерка в непривычной для исполнителя обстановке: в максимально медленном и быстром темпе, стоя, без опоры привычно пишущей руки и других нестандартных условиях письма.
Во втором параграфе - «Методическое обеспечение криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - последовательно рассмотрены все стадии экспертного исследования с учетом особенностей, обусловленных количеством предоставленных на экспертизу объектов и образцов почерка, отражены специфические моменты исследования отдельных этапов.
Диссертант доказывает, что в ходе изучения представленных объектов эксперту необходимо установить обстоятельства, способные повлиять на отображение в рукописном тексте отдельных признаков, указывающих на время и условия выполнения документа, а также последующего его хранения. Затем диссертант рекомендует провести предварительное исследование документа с целью установления наличия или отсутствия признаков необычности выполнения. Анализ и оценка выраженности этих признаков в некоторых ситуациях позволяет исключить возможность их случайного происхождения. Далее изучаются общие и частные признаки с целью определения пригодности рукописного текста для идентификации исполнителя. Предварительный анализ сравнительного материала включает в себя следующие специфические требования:
во-первых, необходимо запросить дополнительные сведения о личности проверяемого лица (образование, возраст, наличие заболеваний, влияющих либо способных повлиять на формирование письменно-двигательного
функционально-динамического комплекса навыков); о его профессиональных способностях, предопределяющих широкие возможности в искажении собственного почерка либо подделке чужого (в первую очередь, необходимо обратить внимание на лиц с высоким уровнем развития зрительного и двигательного навыков - художник, модельер, архитектор и т. д.);
во-вторых, следует тщательно выяснить условия получения сравнительного материала, особенно, свободных образцов почерка. С учетом разработанной диссертантом методики необходимо в обязательном порядке получить наряду с образцами почерка, сопоставимыми по составу с исследуемыми записями, еще и образцы, выполненные в «особых условиях» -при разных темпах письма (медленном, среднем, быстром), с использованием необычного пишущего прибора.
Процесс сопоставления признаков осуществляется поэтапно. Сначала производится сравнение исследуемой рукописи с образцами почерка лица, от имени которого она выполнена. При этом эксперту необходимо учитывать возможность умышленной маскировки почерка, при которой, как показывают материалы исследования, наблюдаются различия многих письменных знаков по их общему строению и форме и совпадение в мелких деталях строения. При подражании, наоборот, наблюдается совпадение ряда «броских» признаков и различие в отдельных мелких деталях. Исключение лица, от имени которого выполнена рукопись, из числа предполагаемых исполнителей осуществляется на основании выявленных различающихся частных признаков, которые по характеру проявлений не зависят от намеренного изменения почерка, в своем большинстве являются полными, устойчивыми, не взаимозависимыми в сравниваемых почерках.
В третьем параграфе - «Оценка и использование результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица» - рассматриваются факторы, влияющие на использование результатов криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, в расследовании преступлений; наиболее типичные ошибки, допускаемые в ходе выполнения судебно-почерковедческих экспертиз; анализируются причины этих ошибок; определяются обстоятельства, влияющие на достоверность заключения эксперта, и предлагаются меры, направленные на повышение объективности оценки заключения эксперта.
Диссертант отмечает, что наибольшие трудности при оценке заключения эксперта как доказательства возникают при определении его достоверности, включающей в себя: оценку профессиональной компетенции, оценку достоверности, полноты и достаточности, представленных ему объектов исследования и оценку научной обоснованности заключения эксперта.
Изучение экспертной практики в рамках рассматриваемого вопроса позволило диссертанту выявить следующие наиболее типичные ошибки, приводящие к недостоверным выводам:
- проведение исследования по образцам, не отвечающим необходимым криминалистическим требованиям - 74 %;
- неполное проведение сравнительного исследования - 53 %;
- неправильная оценка выявленных признаков (отнесение установленных совпадающих признаков, не обладающих высокой идентификационной значимостью, к существенным, а устойчивых различающихся признаков к несущественным) - 41 %;
- отсутствие в распоряжении эксперта сведений, определяющих способности к подражанию почерку другого лица - 32 %;
- неправильная дифференциация естественных и искусственных совпадений, естественных и искусственных различий признаков почерка в рукописи - 27 %.
Диссертант констатирует, что использование результатов криминалистических исследований рукописей, выводы которых определяют наличие либо отсутствие подражания почерку другого лица, проводится в рамках расследуемого уголовного дела в порядке, установленном УПК РФ, и с учетом рекомендаций, изложенных в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам». Для рассматриваемого случая умышленного искажения почерка актуальность этого разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации в том, что ошибочный вывод, полученный по результатам проведенных исследований (об отсутствии факта подражания, ошибочном установлении либо исключении определенного лица из числа предполагаемых исполнителей) может стать препятствием к эффективному использованию заключения экспертизы, как доказательства.
В заключении подводятся итоги исследования и излагаются основные его результаты.
1. На основании проведенных исследований автором дано понятие свойства почерка «гибкость», определяющего способности разных лиц к подражанию почерку другого лица. Диссертант полагает, что гибкость наряду с индивидуальностью, динамической устойчивостью, вариационностью, избирательной изменчивостью относится к свойствам почерка, существенным с точки зрения его криминалистического исследования и решения экспертных задач.
2. По результатам диссертационного исследования автором предложен метод оценки результатов сравнительного исследования, позволяющий определять факт подражания почерку другого лица, исключать из числа исполнителей рукописей лиц, от имени которых они выполнены, а также устанавливать подражателей.
3. Диссертантом доказано, что предлагаемая методика криминалистического исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица, способствует получению объективных и достоверных выводов и тем самым позволяет с наибольшей эффективностью
использовать заключение эксперта в качестве доказательства по уголовным делам.
4. Результаты проведенного исследования подтверждают позицию диссертанта о том, что знание практическими работниками следственных подразделений индивидуальных возможностей к подделке почерка отдельными исполнителями, а также возможностей судебной экспертизы по установлению рассматриваемого способа намеренного изменения почерка позволяет, в том числе, эффективно проводить оценку выводов судебной экспертизы, проверять имеющиеся и получать новые доказательства с ее помощью.
Основные положения диссертации опубликованы в 15 научных статьях автора (две из них - в соавторстве) общим объемом 4,69 п.л.
Научные статьи, опубликованные в изданиях, рекомендованных перечнем ВАК Министерством образования и науки Российской Федерации:
1. Купин, А.Ф. Факторы, влияющие на успех подражания почерку другого лица / А.Ф. Купин // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. №1(17). - Саратов: СЮИ МВД России, 2009. С. 42-48. - 0,52 п.л.
2. Купин, А.Ф. Признаки необычности выполнения, проявляющиеся в рукописях при подражании почерку другого лица / А.Ф. Купин // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. №4(20). - Саратов: СЮИ МВД России, 2009. С. 109-113. - 0,43 п.л.
3. Купин, А.Ф. Возможность дифференциации признаков подражания почерку другого лица и признаков компьютерного монтажа / П.В. Бондаренко, А.Ф. Купин // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. №3(23). -Саратов: СЮИ МВД России, 2010. С. 71-76. - 0,52 п.л. (соавторство не разделено).
4. Купин, А.Ф. Проблемы криминалистической оценки результатов судебно-почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица / А.Ф. Купин // Труды Академии управления МВД России. №1 (21). - М., 2012. С. 61-63. - 0,35 п.л.
Научные статьи, опубликованные в иных печатных изданиях:
5. Купин, А.Ф. Использование условно-свободных образцов почерка и подписи при проведении почерковедческих экспертиз / П.В. Бондаренко, А.Ф. Купин // Вопросы криминалистики и судебной экспертизы: сб. мат. криминалистических чтений, посвященных памяти профессора Е.И. Зуева. -Саратов: СЮИ МВД России, 2005. С. 48-52. - 0,25 п.л. (соавторство не разделено).
6. Купин, А.Ф. Особенности выявления подражания почерку другого лица / А.Ф. Купин // сб. стат. молодых учёных. Вып. 2. - Саратов: СЮИ МВД России, 2006. С. 201-204. - 0,23 п.л.
7. Купин, А.Ф. Гибкость навыка как свойство почерка подражателя / А.Ф. Купин // Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования документов: тезисы докладов и сообщений
междунар. науч.-практ. конф. - Волгоград: ВА МВД России, 2007. С. 169-172. -0,17 п.л.
8. Купин, А.Ф. К вопросу о криминалистическом исследовании рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица / А.Ф. Купин // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: сб. матер. XII междунар. науч.-практ. конф.: в 3-х. ч. Ч. 3. - Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2009. С. 132-136. - 0,2 п.л.
9. Купин, А.Ф. Структура признаков почерка рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица / А.Ф. Купин // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: методические основы судебных экспертиз: матер 4-й Всерос. науч.-практ. конф. - М.: ЭКЦ МВД России, 2009. С. 244-247. - 0,22 п.л.
10. Купин, А.Ф. Особенности проявления некоторых групп признаков почерка имитатора в рукописях, выполненных с подражанием почерку другого лица / А.Ф. Купин // Теория и практика судебной экспертизы (по материалам Криминалистических чтений, посвященных памяти профессора В.А. Снеткова): сб. статей. - М.: ЭКЦ МВД России, 2010. С. 225-228. - 0,22 п.л.
11. Купин, А.Ф. Особенности формулирования выводов почерковедческой экспертизы рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица / А.Ф. Купин // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: сб. матер. XIV науч.-практ. конф.: в 3-х. ч. Ч. 2. - Красноярск: Сибирский юридический институт МВД России, 2011. С. 332-336. - 0,26 п.л.
12. Купин, А.Ф. Тактические особенности взаимодействия специалиста и следователя при исследовании рукописей, выполненных с подражанием / А.Ф. Купин // Криминалистические средства и методы в раскрытии и расследовании преступлений: методические основы судебных экспертиз: матер 5-й междунар. науч.-практ. конф. - М.: ЭКЦ МВД России, 2011. С. 346-350. - 0,23 п.л.
13. Купин, А.Ф. Организация взаимодействия специалиста и следователя при решении задач судебно-почерковедческой экспертизы / А.Ф. Купин // Правовое и криминалистическое обеспечение управления органами расследования преступлений: матер Всерос. науч.-практ. конф.: в 3-х. ч. Ч. 1,-М.: Академия управления МВД России, 2011. С. 202-206. - 0,25 п.л.
14. Купин, А.Ф. Особенности методики криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица / А.Ф. Купин // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы: сб. науч. статей. Вып.7. - М.: Академия управления МВД России, 2011. С. 65-73. -0,5 п.л.
15. Купин, А.Ф. Свойства личности подражателя и их влияние на попытки подделки чужого почерка / А.Ф. Купин // Криминалистическое обеспечение расследования преступлений коррупционной и экономической направленности: сб. матер. 52-х криминалистических чтений: в 2-х ч. Ч. 2. -М.: Академия управления МВД России, 2011. С. 223-228. - 0,34 п.л.
Купин Алексей Федорович
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ РУКОПИСЕЙ, ВЫПОЛНЕННЫХ С ПОДРАЖАНИЕМ ПОЧЕРКУ ДРУГОГО ЛИЦА
Подписано в печать 26 апреля 2012 г. Формат 60x84 Объем 1,4 п.л.
Тираж 100 экз._Заказ № 467
Издательство РГАУ-МСХА имени К.А. Тимирязева. 127550, Москва, ул. Тимирязевская, 44.
ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ «Криминалистическое исследование рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица»
61 12-12/1021
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ АКАДЕМИЯ УПРАВЛЕНИЯ МВД РОССИИ
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ РУКОПИСЕЙ,
ВЫПОЛНЕННЫХ С ПОДРАЖАНИЕМ ПОЧЕРКУ ДРУГОГО ЛИЦА
Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
ДИССЕРТАЦИЯ на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель -кандидат юридических наук, доцент П.В. Бондаренко
Научный консультант -доктор юридических наук, профессор А.В. Шмонин
Москва 2012
ОГЛАВЛЕНИЕ Введение......................................................................
3-15
Глава I. Теоретические основы криминалистического исследования
рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.. ..
Я1 р ..... 16-66
§1. Развитие и современное состояние криминалистических знаний об
установлении исполнителей рукописей, выполненных с подражанием
почерку другого лица..................................................................
§2. Понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого
лица........................................................................................
§3. Индивидуальные способности к подражанию почерку другого лица как система факторов................................
51-66
Глава II. Экспериментальное исследование рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица............................
тт 67-100
§1. Цель, гипотезы, задачи, условия, методика и ход экспериментального
исследования рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица..............................................
м .................. 67-83
§2. Анализ результатов экспериментального исследования рукописных
текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица................
83-100
Глава III. Методическое и организационное обеспечение криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.................................
101-151
§1.Назначение криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица............
101-117
§2. Методическое обеспечение криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица............
117-136
§3.Оценка и использование результатов криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого
лица, при расследовании преступлений........................................................................................^
Заключение................................................................................ 152-155
Список использованной литературы.................................................
Приложения................................................................................ 180-234
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования. В настоящее время значительное количество преступлений в сфере экономической деятельности, против порядка управления и некоторых других, как правило, совершается с использованием подложных документов. Преступниками зачастую используются технически-сложные способы подделки документов. В качестве вещественных доказательств все чаще фигурируют документы с рукописными реквизитами, выполненными путем подражания почерку другого лица. При этом, возможности решения судебно-почерковедческих задач в отношении таких объектов весьма ограничены и не соответствуют потребностям следственной практики.
Причины сложившейся проблемной ситуации в области криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, заключаются, главным образом, в недостаточном научно-методическом обеспечении процесса экспертного исследования рассматриваемых рукописных объектов, в несоответствии ряда экспертных методик изменениям письменной практики1, в низком тактическом и организационном уровне проведения отдельных следственных действий, связанных с проведением соответствующих экспертных исследований, а также в значительном увеличении случаев квалифицированной подделки различных реквизитов документов, в том числе рукописных текстов и подписей.
В связи с этим возникают вполне закономерные экспертные ошибки, последствием которых могут стать ошибки процессуальные, допускаемые в уголовном судопроизводстве. Изучение материалов уголовных дел, по которым проводились судебно-почерковедческие экспертизы с целью проверки следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица, показало, что в 27 % случаев выводы полученных экспертных заключений противоречили другим собранным доказательствам по уголовному
1 Аверьянова Т.В. Некоторые проблемы теории и практики судебной экспертизы и пути их решения // Вестник МВД России, 2006. № 3. С. 8-16.
делу, а дополнительные и повторные экспертизы по этим объектам подтвердили выводы первичных экспертиз только в 56 % случаев.
Изучение экспертных заключений, в ходе которых устанавливался факт подражания почерку другого лица, показало, что в 13 % случаев исследования одних и тех же объектов были даны противоположные выводы, более 50 % выводов заключений носили вероятный характер. Экспертами в ходе проведенных исследований допускались ошибки при исключении лица, от имени которого выполнялась рукопись, из числа предполагаемых исполнителей, при установлении факта ее выполнения с подражанием почерку другого лица, а также при определении (исключении) конкретного подражателя из числа проверяемых лиц.
Приведенные обстоятельства свидетельствует об актуальности, теоретической и практической значимости научного изучения проблем криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, что и предопределило выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. Внимание ученых привлекают разные аспекты криминалистического исследования рукописей, выполненных измененным почерком.
Для изучения механизма письма используются положения физиологии, психологии, анатомии, биомеханики в области изучении этими науками произвольного движения и предметного действия, разработкой которых занимались П.К. Анохин, H.A. Бернштейн, Н.П. Бехтерева, П.П. Блонский, Р.В. Габдреев, Н.Д. Гордеева, Е.В. Гурьянов, И.П. Павлов, C.JI. Рубинштейн, И.М. Сеченов, И.А. Славуцкая, В.В. Томилин, A.A. Ухтомский, JI.B. Чхаидзе и другие.
В настоящее время сформированы методические рекомендации криминалистического исследования ряда категорий рукописей, выполненных с искажением: скорописным способом (С.Е. Тареевым и Е.В. Яковлевой), подписей от имени вымышленных лиц (П.В. Бондаренко), подписей,
выполненных с подражанием подписям другого лица (А.Н. Лысенко), с переменой привычно пишущей руки (Т.И. Исматовой, Л.А. Сысоевой, С.С. Шестаковой). В отдельных работах предлагаются рекомендации по исследованию рукописных текстов, выполненных с подражанием почерку другого лица (Л.А. Винберг, М.В. Шванкова, В.В. Серегин). Однако они не содержат полного и развернутого описания особенностей методики экспертного исследования данных объектов, не раскрывают содержания специфических приемов и методов, применяемых для выделения, изучения и оценки признаков почерка, позволяющих решать соответствующие экспертные задачи в различных ситуациях.
Изложенные обстоятельства указывают на необходимость дополнительного исследования, ориентированного на сложившуюся практику назначения, производства и оценки результатов криминалистических исследований рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Объект исследования. Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения в сфере криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица, а также основные теоретические, методические и организационные положения данного вида исследований.
Предмет исследования. Предмет диссертационного исследования составляют закономерности выполнения рукописей с подражанием почерку другого лица, а также закономерности научно-методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов криминалистического исследования этих рукописей в ходе расследования преступлений.
Цель и задачи исследования. Цель исследования заключается в системно-комплексном обосновании научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов криминалистического исследования
рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица в ходе расследования преступлений.
Достижение поставленной цели обеспечивалось постановкой и решением следующих взаимосвязанных научно-теоретических и практических задач:
1) определить тенденции развития криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
2) разработать понятие, предмет, задачи и объекты криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
3) исследовать механизм подражания почерку другого лица как систему свойств письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков, определяющих итоговое сходство выполненной рукописи с оригиналом;
4) разработать метод оценки признаков почерка, позволяющий дифференцировать подражание почерку другого лица от иных способов подделки рукописи на основе экспериментального исследования групп признаков почерка, проявляющихся в рукописных текстах, выполненных с подражанием почерку другого лица;
5) установить количественные показатели признаков необычности выполнения, проявляющихся в рукописи при подражании почерку другого лица;
6) определить типичные следственные ситуации, в ходе которых возникает необходимость назначения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица;
7) разработать тактические приемы получения образцов почерка, наиболее полно отражающие возможности исполнителя рукописи к намеренному изменению почерка;
8) разработать методику решения экспертных задач в отношении рукописных текстов, как разновидности рукописи, на основе выявленных
особенностей назначения и производства криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Методология и методика исследования. Методологическую основу работы составляют принципы общенаучного диалектического метода познания социально-правовых процессов и явлений, что позволило провести анализ и оценку состояния методического обеспечения криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
При решении поставленных задач диссертантом использовался широкий круг общенаучных, специальных и частных методов познания в их взаимосвязи и взаимообусловленности: наблюдение, сравнение, измерение, описание, моделирование, вероятно-статистический метод, метод системного исследования, конкретно-социологический метод.
Применение указанных методов и приемов позволило рассмотреть исследуемую проблему в комплексе, систематизировать все полученные знания, сформулировать и обосновать на этой основе целостные выводы и предложения.
Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также нормативные правовые акты министерств и ведомств, регулирующих отношения в сфере криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица.
Научно-теоретическим фундаментом исследования послужили труды ученых в области криминалистики, судебной экспертизы, уголовного процесса.
Проблемы по теме исследования проанализированы с учетом трудов: Т.В. Аверьяновой, Л.Е. Ароцкера, В.Д. Арсеньева, P.C. Белкина, М.В. Бобовкина, В.П. Божьева, П.В. Бондаренко, А.И. Винберга,
A.Ф. Волынского, Т.С. Волчецкой, Л.Я. Драпкина, Б.А. Евстигнеева,
B.А. Жбанкова, М.В. Жижиной, В.Я. Колдина, А.И. Колонутовой,
Ю.Г. Корухова, М.П. Кошманова, П.Г. Кулагина, A.A. Куприяновой, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, А.И. Манцветовой, Д.Я. Мирского, В .А. Михайлова, Ю.К. Орлова, В.Ф. Орловой, С.М. Потапова, Е.Р. Российской, М.Я. Сегая, В.В. Серегина, В.А. Снеткова, Л.А. Сысоевой, Н.В. Терзиева, А.Г. Филиппова, Н.И. Шахтариной, М.В. Шванковой, A.B. Шмонина, А.Р. Шляхова, A.A. Шнайдера, Н.П. Яблокова и других ученых.
Эмпирическая база исследования. В ходе проведенного исследования собран и интерпретирован значительный эмпирический материал. По причине отсутствия официальных статистических данных о количестве проводимых криминалистических исследований, в ходе которых решаются экспертные задачи по установлению подражания, его вида, а также сведений об ошибках, допускаемых в ходе производства этих экспертиз, диссертантом использовался метод точечной выборки, согласно которому отбору подлежали экспертные заключения, содержащие сведения, представляющие интерес для избранной проблематики. Репрезентативность данных исследований, как важная предпосылка научной обоснованности и достоверности установленных результатов, обеспечена географией исследования и объемом полученных данных.
Всего изучено 106 заключений экспертов-почерковедов по уголовным делам, выполненным в ЭКЦ МВД России, экспертно-криминалистических подразделениях по Красноярскому краю, Курганской и Саратовской областям, в ходе которых решались соответствующие экспертные задачи.
Эмпирическую базу исследования сформировали также результаты экспериментального исследования, проведенного диссертантом с целью получения сведений о закономерностях отражения в рукописных текстах, выполненных с подражанием, особенностей письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков исполнителей. К формированию экспериментального массива привлечено более 200 лиц мужского и женского пола в возрасте от 17 до 62 лет, обладающих высоковыработанными почерками различного конструктивного строения.
С использованием специально разработанной программы проведено выборочное анкетирование 235 сотрудников органов предварительного следствия по г. Москве, Московской области, г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области, Красноярскому краю, принимавших участие в расследовании преступлений экономической направленности, что составляет 12,7% от их генеральной совокупности, а также изучено 98 архивных уголовных дел, в ходе которых назначалась судебно-почерковедческая экспертиза с целью проверки следственной версии о выполнении рукописи с подражанием почерку другого лица.
При работе над диссертацией использовался метод включенного наблюдения в процессе десятилетней практической работы диссертанта экспертных подразделениях МВД России.
Полученные в ходе исследования результаты в совокупности с результатами исследований других авторов (П.В. Бондаренко, М.В. Бобовкина, В.Ф. Орловой, В.В. Серегина) являются достаточными для обоснования достоверности выводов диссертанта.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что оно представляет собой комплексный системный анализ проблем криминалистического исследования рукописей, выполненных с подражанием почерку другого лица в ходе расследования преступлений и на этой основе обоснованных научно-практических положений методического и организационного обеспечения назначения, производства и последующего использования результатов данных исследований.
Научной новизной обладают следующие положения:
• сформулировано определение «гибкости почерка» как свойства письменно-двигательного функционально-динамического комплекса навыков, характеризующего возможности исполнителя к подражанию почерку другого лица;
• классификация признаков почерка, проявившихся в рукописном тексте при подражании почерку другого лица (естественные совпадающие,
искусственные совпадающие, естественные различающиеся, искусственные различающиеся, не воспроизведенные, диагностические) и разработанный на ее основе метод оценки результатов сравнительного исследования, позволяющий решать диагностические и идентификационные задачи в ходе проведения криминалистических исследований, с учетом свойств как «подделываемого почерка», так и возможностей подражателей;
• определены показатели частоты встречаемости ряда диагностических признаков, проявляющихся в рукописном тексте при выполнении его с подражанием почерку другого лица, в зависимости от длительности тренировки;
• изучены типичные следственные ситуации, в ходе которых возникает необходимость назначения криминалистического исследования с целью установления факта выполнения рукописи с подражанием почерку другого лица;
• разработаны тактические приемы получения образцов почерка, в максимальной степ�
