АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Обман как способ совершения преступлений в сфере торговли»
\ь-'
МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РФ НИЖЕГОРОДСКАЯ ВЫСШЛЯ ШКОЛА
На правах рукописи
ГЛАДЫШЕВ Юрин Алексеевич
ОБМАН КАК СПОСОБ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ТОРГОВЛИ
(уголовно-правовые п криминологические асповты)
Специальность 12.00.08-уголовпое право п крпзшпологпя ;
исправительно-трудовое право
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание уч'епой степени кандидата юридических наук
НИЖНИЙ НОВГОРОД-1993
Диссертация выполнена на кафедре уголовного права и криминологии Нижегородской высшей школы МВД РФ.
Нзучный руководитель - доктор юридических наук, профессор Е Е Шнченко
Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, профессор Дашков Г. В.
кандидат юридических наук, доцент Листков А. К
Ведущая организация: Академия ИВД РФ
Завдта состоится 1993 г. в час. ,в ауд. на
заседании специализированного совета /Н-052. 09. 01/ по присуждению ученой степени кандидата юридических наук Нижегородской Еысшей школы 1£ЕД РФ (603500, г. Низший Новгород, ГСП - 26В, ул. АнкудкноЕское шоссе,2).
С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале библиотеки Нижегородской высшей школы МВД РФ.
Автореферет разослан 4/ 1993 г.
Ученый секретарь Специализированного ^
совета К-052.09.01 Нижегородской ^ Б' ^<1о,ДСТИ1
высшей школы ЫВД РФ /^Ф^
кандидат юридических наук
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИИ.
Актуальность так* диссертационного исследования. Переход к рыночной экономике предполагает разработку и создание сложного механизма правового регулирования хозяйственной деятельности . При этом реэцо возрастает вначение законодательства, организующего, регулирующего и охраняющего новые экономические отношения, предусматривающего ответственность за преступления, совершаемые в сфере данных отношений, особенно в торговле, как наиболее криминогенной отрасли экономики .
С широко развертывающимися в настоящее время процесса™ разгосударствления и приватизации собственности акгуалиэуется задача выработки правильной линии уголовного законодательства, предусматривающего ответственность за преступления в сфере торговли и прежде всего еа те из них, которые, будучи весьма распространенными, совершается путем различных обманных действий к в силу этого представляют в новых екокомических условиях повышенную опасность.
В настоящее время государственная торговля в значительно!» своей части реорганизуется в частную. Ее главной задачей действительно становится удовлетворение спроса населения на товары народного потребления - продукты питания, добротную и красивую одежду и обувь, мебель, товары хозяйственного назначения, в том числе сложную ботовую технику, книги, картины, другие произведения культуры и искусства. К сожалению, в настоящее время уровень торгового обслуживания граждан еще не отвечает совре'менннм требованиям, и поэтому вызывает справедливые нарекания от потребителей. Развитие сети коммерческих, оптовых предприятий, торгово-закупочных кооперативов, формирование торговых и фондовых бирж - все это должно изменить существующее положение в торговле, заметно улучшить качество и культуру обслуживания населения, расширить сеть предприятий и учреждений сферы услуг, разнообразить их виды, совершенствовать их работу,создать для людей максимальные удобства. Однако, рассчитывать на то, что рыночные отношения и конкуренция решат все встающие здесь проблемы, а тем более искоренят совершаемые в
1
Конституция (Основной Закон) Российской Федерации - России. П., 1992. С. Б-8.
этой сфере преступления, было бы нереальным. С учетом наблвдае-. мых тенденций, на которые наглядно указывают и соответствующие статистические данные, смеем предположить, что еще долго® время серьезное беспокойство правоохранительных органов и населения будут вызывать именно те "торговые" преступления, которые совершается путем обмана. -
Характерней для такого рода преступлений обманный способ з каждом конкретном случае проявляется по-раеному. В одних случаях он выступает как основной приенак, в других - как допол-вителънкй, в третьих - как обстоятельство, отягчавдэе ответственность, и т. д. Все это требует тщательного изучения самого понятия обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли, его признаков, форы проявления в условиях формирующегося ринка. '
Совершенно очевидно, что в условиях начавшегося перехода нашей экономики к рыночным отношениям, когда цены на товары народного потребления а связи с юс либерализацией стремительно взметнулись ввысь, опасность обмана как способа соверзэния преступлений в сфере торговли значительно возрастает. Все ето ке только оправдывает обравение к данной теме, но и делает его -крайне необходимым.
В правоприменительной практике наблюдаются сейчас различные подходы к уголовно-правовой оценке обмана как способа совершения преступлений, что приводи» подчас к нарувениям закон--ности, к фактам необоснованного юзбуддеяия и прекращзвия уголовных дед,обвинительному и оправдательному уклонам & деятельности судов. ГЬэтому необходимо выработать единое понимание всего комплекса положений, относящихся к применения оеконода-тельства об ответственности ва рассматриваемые преступления.
В уголовной законодательстве России, как впрочем и в ва-консдательстве других стран СНГ, содержится значительно® количество составов преступлений, которые характеризуется обманным способом. Строго говоря, любое преступление есть обман - в том «ыс-лэ, что лицо самым бесчестный образом, вопреки всэн общзп-ринятым канонам переступает черту.доеволенного уголовным вековом. Особое яй значение это понятие шеет для раскрытия преступной сущности общественно опасных деяний а сфера бконо-ыпки. Рынок диктует обществу свои требования и главнейшим среда нгл является порядочность, честность субъектов в экономических к деловых отноиениях. Сегодня по судеству любой обман в е£-?ре предпринимательства, коммерческой или иной экономической
- Б -
деятельности, ведущий к серьезным негативным последствиям, существенным деформациям в экономических отновенкях, может рассматриваться с позиций обновляющегося головного закона как преступление. Многие из этих преступлений встречаются именно в сфере торговли. Как отмечает И. И. Карпец, "Есть,... труженика в этой отрасли, которые не представляют себе работы в ней Сеэ обмана покупателей, без Еоровства, взяточничества, взяткодэ-^ тельства и Еэяткополучательства. без поборов и мошенничества".
Система преступлений а сфере торговли, совершаемых обманным способом, понимается диссертантом прежде всего в трех основных смыслах: в узком - как собственно "торговке" преступления (незаконная торговая деятельность, спекуляция, обман покупателей и заказчиков, выпуск в продзлу недоброкачественны--:, нестандартных и некомплектных товаров, незаконное пользование товарными знаками, искусственное поднятие и поддержание высоких цен), в более широком-- как прочие (в том числе) хозяйственные преступления, совершаемые в сфере торговли (нарушение антимонопольного законодательства , сокрытие полученных доходов /прибыли/_ или иных объектов обложения налогами и др.), и в наиболее широком - как любые иные преступления, так или иначе затрагивайте интересы торговли (например, хищение государственного или общественного имущества, совершенное путем присвоения или растраты либо путем злоупотребления служебным полодением, ' иопенничество, злоупотребление властью или служебным положением и др. ). С учетом предмета диссертационного исследования основное внимание диссертант уделяет прежде всего узкому смыслу систем рассматриваемых преступлений, однако в зависимости от контекста исследования в его поле зрения включаются и ее Солее широкие аспекты.
Значительные изменение в законодательное регулирование от-
См. : Карпец К. И. Преступность: иллюзии и реальность. М. , 1952 0. 290-231.
По мнению диссертанта, данное преступление относится к разряду хозяйственных. Вшочение ст. 175-1 в главу УК о должностных преступлениях следует пригнать ошибочным, поскольку основной объект посягательства здесь - хозяйственные отношения. Следует также отметить, что проект нового УК относит рассматриваемое преступление именно к разряду хозяйственных.
- б -
ветственности за преступления в сфере * торговли, связанные с обманными действиями, внес Закон СССР от 31 октября 1990 года "Об усилении ответственности ва спекуляцию, незаконную торговую деятельность и за злоупотребления в торговле" , который.в соответствии с решением Верховного Совета Российской Оедерации считается действующим на территории Россия*. Предполагает необходимость внесения определенных корректив в уголовно-правовую. практику и издание Указа Президента РФ "О коммерциализации деятельности предприятий торговли в Рв"~. В стране совдается по существу новая правовая база реагирования на рассматриваемую категорию преступлений, а это заставляет дать им развернутую уголовно-правовую характеристику и прежде всего с учетом особенностей различных обманных способов их совершения. Весьма важно решить вопросы, касающиеся назначения -наказания ва преступлений в сфер« торговли, совершаемых обманным способом всестороннее исследовать и причины и условия, разработать аффективные меры предупреждения, таких преступлений.
Исследовании проблем уголовно-правовой борьбы о преступлениями, совершаемыми в сфере торговли путем обмана, посвятили свои работы Г. Я. Борзенков, Г. Е. ВиттенСерг, А. Е Владимиров, Г. И. Вольфман, А. В. Галахова, И. Ц. Гальперин, А. И. Гуров, Г. Е Дашков, И. и. Исаев, ЯИ.Карпец, Ы. П. Клейменов, Н.И.Кор-жанский, Е В. Кудрявцев, А. К. Листков, ИИ. Ляпунов, Е. С. Никифоров, Г. О. Петрова, Р. А. Сабитов, Е Е Ствшис, Е Я Таций и др. Однако, далеко не все вопросы, требующие сегодня ясности, получили в работах названных авторов достаточно полное освядание. В них, в частности, по вполне понятным причинам отсутствует развернутая уголовно-правовая характеристика обмана как способа совершения преступления в сфере торговли с учетом новейшего законодательства и задач стабилизации экономики при ее переходе к рынку.
Все сказанное и обусловливает теоретическую и практическую актуальность набранной темы.
1 \
См.: Ведомости Съезда народных депутатов РСвСР и Верховного Совета РСЗСР. 1991.- N 9. От. 204. \ 2
См.: Указ Президента Российской Федерации от 26 ноября 1991 г. "О коммерциализации деятельности предприятий торговли в РУ.'/ Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР я Верховного Оове» РОЭСР. 1В61. К 4В. От. 1678.
Объеиг и предмет исследования. Объектом выполненного исследования являются преступления, совершаемые в сфере торговли обманным способом, их социальные и правовые признаки, а также комплекс уголовно-правовых и криминологических мер воздействия на них . Е качестве ле предмета исследования взяты уголовно-правовые нормы об ответственности за преступления, совершенные в сфере торговли обманным способом, состояние и тенденции этих преступлений,правоприменительная практика.
Цели и задачи исследования. Основными целями диссертации является исследование уголовно-правовых норм и криминологических аспектов правоохранительной деятельности по предотвращению обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли, разработка и теоретическое обоснование конкретных предложений по повышению эффективности данной деятельности.
Названные цели исследования обусловили постановку следующих задач;
- определение понятия обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли;
• - характеристика данного понятия с учетом опыта и тенденция правоприменительной практики;
- анализ признаков обмана как способа совершения преступлений в сфэре торговли;
- иэучеви» и классификация видов обмана как способа совершения преступлений я сф}рв торговли;
- устЕясвлвнив причин и условий совершения такого рода преступлений, путей блокирования этих причин и условии, их ограничения ' я устранения;
- разработка предложений по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности ва эти преступления;
- подготовка рекомендаций, направленных на повышение эффективности уголовно-правовой деятельности по реагированию на преступления в сфере торговли, •совершаемые с использованием различных обманных действий, в том числе, ухищренных;
- обобщение материалов практики назначения наказаний за преступления в сфере торговли, совершаемые обманным способом и внесение предложений по ее совершенствованию;
- анализ вопросов профилактики преступлений в сфере торговли, совершаемых обманным способом, и внесение предложений по совершенствованию профилактической деятельности на данном направлении.
Гкпотеаы, выдвигаемые в ходе исследования, в част-
ностк, таковы:
- обман как способ совершения преступления в сфере торговли широко распространен;
- новые экономические отношения, складывающиеся в связи с переходом к рынку, требуют и новых подходов к законодательной регламентации ответственности за преступления в сфере торговли, совершаемые обманным способом, необходим перенос акцентов в этой регламентации с лишения свободы на имущественные санкции, которые и сами также нуждаются в совершенствовании, особенно с учетом углубляющихся инфляционных процессов;
- уголовно-правовые меры преодоления обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли достигает высокого уровня эффективности только при сочетании их с мерами . профилактического характера;
- наказания, реально назначаемые за рассматриваемые преступления, не всегда эффективны, судебная практика в этой части нуждается в совершенствовании.
Иеточ}ткана икформщж при выполнении диссертации послужили законодательные и иные нормативные акты Российской Федерации, других стран СНГ, статистические данные, отчетность и правоприменительная практика органов внутренних дел, прокуратуры и судов ряда областей Еолго-Еятского региона, архивные материалы, общетеоретическая и специальная литература по теме исследования.
Изучены материалы правоприменительной практики еа период 1968-1993 г. т., в том числе 230 уголовных дел, рассмотренных судами Нижегородской и ряда других областей . Неебходимая для подготовки диссертации информация получена также путем сбора, обработки и анализа опубликованных и неопубликованных статистических данных,непосредственного системного изучения материалов уголовно-правовой прзкгики, анкетного опроса 100 практических работников, в том числе сотрудников органов внутренних дел, прокуратуры, суда, предприятий торговли.
ивтодологка и кэтодкса кеследоБщаа. Методологическую основу диссертационного исследования составляют научные труди по вопросам экономики, философии, социологии, психологии, обтай теории права. В ходе подготовки диссертационного исследования изучена такле специальная литература по уголовному и исправительно-трудовому праву, криминологии и уголовному процессу, другим наукам данного направления.
йетодкка исследования охватывает всю совокупность пркме-
няемах в правоведении методов. Для обоснования отдельных выводов и предложения применены социологические методы исследования, п том числе анкетирование, интервьюирование, изучение нормативных, информационных, аналитических и других документов центральных аппаратов правоохранительных органов.
Осшвва результаты диссертационного исслздавания и их 1ШЕИ31Е5. Исследование уголовно-правовых и криминологических аспектов деятельности по контрой над с преступлениями в сфере торговли, совершаемыми обманным способом, поззодяет сформулировать научные и практические выводы, рекомендации, которые, как полагает диссертант, молшо будет использовать в процессе подготовки законодательных актов, проектов и других'нормативных документов, в том числе по вопросам квалификации данной категории преступлений (два документа такого рода подготовлены автором для практического использования) и назначения за них оптимальных мер наказания. •
Материалы исследования предполагается использовать такие яри планирования соответствующих мер профилактического характера, подготовке .методических рекомендаций по эффективному их осуществлению. В исследовании предпринята попытка обосновать неэффективность лишения свободы, применяемого за некоторые (менее опасные) преступления в сфере торговли, совершаемые обманным способом,и наметить пути отказа от этой меры с заменой ее мерами экономического характера (птрвф, исправительные работы и др.).
Апробация результатов исследования осуществлена путем внедрения части иэ них в практическую деятельность правоохранительных органов Волго-Вятского района, а также при непосредственном использовании их в учебном процессе Нижегородской еысшэй школы МВД Рв, в том числе на факультете повышения квалификации данного вуза. Результаты и выводы диссертационного исследования представлены автором на научных конференциях в докладах: "Особенности квалификации преступлений, связанных со злоупотреблениями в условиях введения лимитов на приобретение товаров народного потребления" (Н. Новгород, февраль 1991 г.); "Талонная система распределения товара и квалификация преступлений" (Волгоград,ноябрь 1991 г.); "Еопросы взаимодействия ОВД с налоговыми инспекциями в борьбе с преступлениями в сфере торговли" (Н. Новгород, ноябрь 1991 г.); "Обман как способ совершения преступлений в сфере экономи-ки'ЧРязань,декабрь 1991 г.); "Обман как способ совершения
преступлений, совершаемых в сфере рыночных отношений, со проекту УК" (Н. Новгород, январь 1992 г.); "Проблемы реализации концепции судебной реформы в Российской Федерации и борьба с преступлениями в сфере торговли, совершаемых обманным способом" (Н. Новгород, апрель 1992 г.); "Уголовно-правовая и криминологическая характеристика лиц, совершающих преступления в сфере торговли обманным способом" (Н. Новгород, июнь 1992 г.); "Приватизационные чеки и другие ценные бумаги как предмет преступления в сфере торговли, совершаемом обманным способом" (Н. Новгород,февраль 1993 г.). Теоретические выводы и предложения диссертанта в части совершенствования уголовного законодательства были использованы при подготовке ряда законопроектов, направленных в МЕД России, в том числе в связи с разработкой Нижегородской высшей школой МВД РФ дополнений к действующему Уголовному кодексу (1991-1993 г.).
На основе проведенного исследования были разработаны и внедрены в практическую деятельность СО ОБПСЭ ОВД УВД Нижегородского области методические рекомендации по квалификации преступлений в сфере торговли, совершаемых обманным способом.
Основные результаты диссертационного исследования опубликованы в трудах Нижегородской высшей школы МВД РФ, Рязанской высшей школы ИНД РО, а также в ряде других изданий, в том числе, в газете УВД Нижегородского облисполкома "Труд и закон-' ность". Всего по диссертации опубликовано 8 работ.
Полученные в ходе диссертационного исследования результаты позволяют автору вплести на аалртгу следующие полоаеиия:
Обман как способ совершения преступлений в сфере торговли есть непосредственное или опосредованное введение в заблуждение потерпевшего путем сообщения ему ложных сведений или умолчание о сведениях, сообщение о которых при данных обстоятельствах было обязательным, с целью совершения преступления в еЗере торговли, либо использование с той же целью уже имевшегося у потерпевшего заблуждения. Понятие обмана, как способа совершения преступления (охватывающее и понятие обмана как способа совершения преступления в сфере торговли) целесообразно закрепить в уголовном законодательстве в списке терминов, наряду с другию! важными терминами - такими, как деяние, преступные последствия, причинная связь, способ совершения преступлений и т. д.
Обман как спссоб совершения преступлений в сфере торговли констатируется только в случаях, когда а действиях виновного
содержится весь комплекс его объективных и субъектгакых признаков. •
Изучение различных видов обмана как способа соверЕения преступлений в сфер« торговли позволяет сформулировать ряд предложений по совершенствованию правоохранительной деятельности в соответствующей сфере. Диссертантом, а частности, предлагается диспозицию статьи, предусматривающей ответственность . за выпуск в продажу недсброкачест&ен.чых, нестандартных и некомплектных товаров, изложить следующим образам: "Неоднократный или в крупных размерах выпуск в продажу в торговых предприятиях или предприятиях общественного питания заведомо недоброкачественных, несгандартных или некомплектных товаров ваве-дующм магазином, базой, складом, секцией, товароведом, бракером, а равно иными лицами, ответственными за качество реализуемого тойара, - наказывается ..." .
Преступления в сфере торговли совершаемые обманным способом, классифицируются диссертантом на две группы. Первую их группу составляют незаконная торговая деятельность, спекуляция, обман покупателей и заказчиков, объединяемые нами в рамках понятия "нееаконная торговая деятельность", а вторую - выпуск в продалу недоброкачественных, нестандартных и некомплектных товаров, незаконное пользование товарными знаками, искусственное поднятие я поддержание высоких цен, объединяемые в рамках понятия "злоупотребления в торговле" .
Критерием подразделения всей совокупности т. н. "торговых" преступлений на указанные две группы является прежде всего объект преступления: в первом случае это - установленный законом порядок торговой деятельности, а во втором - установленный законом порядок организационного обеспечения торговой деятельности. Особенность указанных групп преступлений состоит б том, что если преступления, именуемые термином "злоупотребления в торговле", совершаются в ходе, как непосредственной торговой деятельности, так и при подготовке к занятии ею в будущем, то преступления, именуемы» термином "незаконная торговал деятельность", совершаются лига в процессе непосредственного осуществления торговой деятельности.
В случаях, когда виновный, завладевая имуществом потерпевшего, понимает, что вводит в заблуждение лицо, которое ке в состоянии правильно оценивать обстановку, складывающуюся в конкретной жизненной ситуации, и сознательно выразить свою боле, 1напр1гм?р. если речь идет о ребенке или душевнобольном ),
следует- констатировать наличие сойтава кражи (а не мошенничества). Так ле следует квалифицировать действия лица, которое завладевает имуществом потерпевшего с использованием гипнотического на него воздействия.
В целях совершенствования отдельных уголовно-правовых норм и повышения их эффективности в противодействии обману как способу совершения преступлений в сфере торговли представляется целесообразным внести в них следующие изменения:
а)диспозиции статьи, предусматривающей ответственность за сокрытие доходов /прибили/ или иных объектов обложения налогами, изложить следуюгдам образом: "Сокрытие, а равно занижение полученных доходов /прибыли/ или иных объектов налогообложения в крупных размерах - наказывается... " .
"Сокрытие, а равно занижение полученных доходов /прибыли' или иных объектов налогообложения в особо крупных размерах либо лицом, ранее совершавшим преступление, предусмотренное настоящей статьей, - наказывается. ■ ". .
б)предусмотреть ответственность га использование еаведомо похищенного чужого важного личного документа, дополнив ст. 196 УК, частью 4 следующего содержан1!я: "Использование еазедомо псхгагенного чулого важного личного документа из корыстных или иных низменных побуждений - наказывается... " .
в) дополнить' действуете уголовное гаконодательство статьей, предусматривающей ответственность за ложное банкротство и кэлодить ее в следующей редакции: "Экономическая несостоятельность исполнения обязательств перед кредиторами, явившаяся следствием небрежного предпринимательства - наказывается ..;•".
г) дополнить действующее уголовное законодательство статьей следующего содержания: "Получение от кого Сы то ни было каких бы то ии было выплат путем взятия на себя каких.бы то ни было незаконных обязательств, независимо от' наличия или отсутствия у лица намерений их выполнить, если такого рода действия не охватываются признаками крайней необходимости -наказывается...
Изучение уголовного еаконодательства позволяет выявить некоторую неконкретность в конструкции имущественных санкций. При атск мзжет оказаться так, что .га совершение менее тяжкого вида преступления лицо будет накаеьно более строго, чем еа соверве-кие его более тяжкого (квалифицированного) вида. Таким образом, на уровне правоприменительной пракгикк колет происходить сглаживание различий между тяжкими и менее тяжкими преступле-
' нияш. *£гобы иэбэжть этого, необходимо применительно к более тяжгага С квалифицированным) преступлениям устанаализать в санкции ьяякмальЕыЯ размер итрафа, Им долпеп стать максимальный размер итрафа, предусмотренный применительно к соответстаувдг-му виду.
Предлагаемые изменения a уголовном законодательстве, создадут эффективную празовув базу для противодействия преступлениями а сфере торговля, окзлут яа шве необходимое сдержгаащэе воздействие.
Kqkjjm бы совершенным кэ было Си законодательство,, oro вв достигнет цели, если его практика применения яэ будет кесозер-пеаной. Дня того, чтобы правоприменительная практика отвечала требованиям законности и другим принципам уголовной политики, она долкна осковыватьсв_на строгой системе управления, вклвча-юцей а себя необходимые организационные факты согласованности ретений,принимаемых сортветствувдш эвеном различных "ветвей" правоохранительных органов (ОВД, налоговые слулбы, прокурату-ъ ры, суды и др.). •
Условия, в следствии которых, объективно создается возможности для совериения преступлений а сфера торговли обмзгпгаи способом, ыоико разделить на следующие подгруппы: 1)недостатки в производства товаров народного потребления, юс дефия;и, высокие цены и др.;2)недостатки а организации торговля этими товарами (бесчисленное множество цэи, сортоэ, артикулов га одни и те «е- товары, весвогвремэгшьй завоз тоаароа э предпрггяпи торговли, стремле^те отдельных торговых реботагаюв увегагчквата товарооборот ва счет реализация дорогостояща товаров в зпзарб реализации товаров первой необходимости, нгкадлекагтая шрка-ровка товаров или продажа вемаркмровеякого товара, нэсяозаре-менная выписка накладных на продажу товара, отсутствие цеия-ков, необеспеченность касс раэменной металлической монетой, нарушение правил хранения товаров и др. )¡ 3)игдостепга кадровой работы в торговых предприятиях юс про4зссяоиальная kskom-петентность или иаяокоыпетентность, отоутстаиэ веобхоккиого образования, специальной подготовки, наличие у отданных тор- • гових работников непогашенно!! или ввекятой судимости аа корыстные преступления, текучесть кадров, вдоупотребления торговых работников спиртными напитками и т. л. ; 4) недостаточный контроль со стороны ведомственных органов и обв^ствеиянх орга-нивацлй еа деятельностью торгс^кх предприятий (неправильное применение норм н порядка ешмьезашш катвркальпих цен-
ностей,ненадлежащее оформление первичной документации, запутывание учота,непроведение или несвоевременное проведение реви-1 еий и инвентаризаций материальных ценностей и т. д.)
В целях предупреждения преступлений, совершаемых в сфере торговли обманным способом,и противодействия преступному "отмывания" имущества, заведомо добытого незаконным . путем, представляется необходимым в законодательном порядке предусмотреть порядок, в соответствии с которым продажа товаров^ могла осуществляться через кассовые аппараты.
Структура диссертация. Диссертация состоит из введения,трех глав, заключения, списка использованной литературьРд приложения. Объем диссертации 204 страниц машинописного текста. г
СОДЕРЛАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ.
Во аведенки диссертации обосновывается Еыбор темы исследования, ее актуальность,' определяются цель', задачи, объект и предмет исследования, характернауется методология и методика их исследования, эмпирическая база работы, научная новизна, теоретическая и практическая значимость результатов исследования, их достоверность, апробация результатов исследования, формулируются основные положения, выносимые на защиту.
В пгрвоЯ главе - ''"Ънятие, признаки и виды обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли",. - состоящей из трех параграфов, исследуются понятие, признаки и виды обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли.
Диссертант отмечает, что обман как способ незаконного приобретения имущества и имущественных выгод появился в обществе с возникновением частной собственности и началом развития товарообмена и торговли. Ссылаясь на достоверные исторические свидетельства, автор показывает, что значительное распространение имущественный обман получил на Руси. Среди мер ответственности за обманные гействия в торговле уголовная ответственность рассматривалась как крайняя мера и применялась в случаях, когда финансовые меры оказывались неэффективными.
Отношение на Руси к разного рода обманным действиям (и в особенности в торговле) всегдз было негативным, но только в XVI-XVIII веках эти действия получают более или менее точную оценку в законодательстве. Одновременно формируются и научные понятия обмана как способа совершения преступлений. Большая
- 1Б -
заслуга в раскрытии понятия обмана как способа совершения преступления принадлежи известному русскому ученому-юристу профессору И. Я. Фойницкому. Он всесторонне исследовал его основные признаки, одним из первых дал его научкоо определение.
Действующее российское уголовное законодательство, к сожалению, не содержит понятия обмана. Его смысл и содержание устанавливаются в каждом конкретном случае при анализе таких преступлений, -как обман покупателей и заказчиков, нарушение правил торговли, мошенничество и др. Формулируемые а вриди-ческой литературе определения понятия обмана как способа совершения преступления нередко существенно различаются между собой,поэтому необходимо дальнейшее его исследование. Осущгст-вив их, диссертант, формулирует таксе определение обмана как способа совершения преступлений: обман как способ совершения преступлений есть непосредственное или опосредованное введение-., в заблуждение потерпевшего путем сообщения ему -ложных сведений или умолчание о сведениях, сообщение о которых при данных обстоятельствах было обязательным, с целью достижения преступных целей, либо использование с той же целью ужа имеющегося у потерпевшего заблуждения. Из мнению диссертанта в предложенном виде определение понятия обмана может быть закреплено в уголовном законодательстве. Чтс^ касается обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли, то его понятие а диссертации определяете^ в следующем виде! непосредственное- или опосредованное введение в заблуждение потерпевшего путем сообщения ему ложных сведений или умолчание о сведениях, сообща пиэ о которых при данных обстоятельствах было обязательным с целью совершения преступления в сфера торговли, либо использование с той же «елью уже имевшегося у потерпевшего заблуждения.
Анализируя признаки обмана кал способа совершения преступлений в сфере торговли, автор отмечает, что преступлениям, совершаемым с использованием обмана, присущ свой предмет. В качестве его в диссертации рассматриваются обстоятельства, относительно которых виновный вводит в заблуждение потерпевшего. Изучение следственно-судебной практики показывает, что чага всего предметом обмана являются деньги. Однако им могут и быть продукты питания, промышленные товары, строительные материалы и т. п.. Обман невозможен вне таК2х компонентов Интелекта как речь или письменность. В случаях, когда виновный- завладевая имуществом потерпевшего, понимает, что вводит а ваблуядевие человека, который не в состоянии правильно оценивать обстаиов-
ку, сложившуюся в данной конкретной жизненной ситуации, илиг сознательно выразить,в связи с этим свою волю (например, если речь идет о ребенке или дуиевно больном), следует констатировать наличие состава крали (а не мошенничества). Так же следует квалифицировать и действия лица, завладевавшего имуществом потерпевшего с оказанием на него гипнотического воздействия.
Имущественные преступления, совершаемые в сфере торговли обманным способом, могут осуществляться не только из. корыст- ® ной, но и из-за иной личной заинтерисованности. Поэтому установление прямого,умысла, корыстной или иной личной заинтерисс^ 'ванности и адекватной таким побуждениям цели является необходимым, условием для констатации факта совершения соответствующего' преступления. Несоблюдение этого условия может привести к объективному вменение или неправильной квалификации содеянного.
Во второй гшна - "Уголовно-правовая характеристика обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли", -сосгояарй из грех параграфов, рассматривается конкретизированная уголовно-правовая характеристика различных видов обмана как способа совершения преступлений в сфере торговли, на конкретных примерах раскрывается конкретные приемы обмана, применяемые при совершении такого рода преступлений.
Вносятся предложения ' по совершенствованию действующего • уголовного законодательства. Так, по мнению диссертанта, в законе, не следует строго ограничивать круг субъектов выпускаГв продажу недоброкачественных, нестандартных или некомплектных-товаров, давая их конкретный перечень в диспозиции статьи, поскольку невозможно варанее предусмотреть все многообразие профессий и должностей лиц, обеспечивающих качество реализо-вакшд товаров. Как показывает изучение материалов уголовно-правовой практики, ст.1Б7 УК применяется редко. Причиной этому, утверждается в диссертации,является неоправдано узкое понимание круга лиц, признавамых субъектами данного преступле-■ ния. Предлагается также расширить понятие места совершения данного преступления, включив в него, наряду с предприятиями торговли, предприятия общественного питания.
В то же время, понятие субъекта обмана покупателей и заказчиков не подлежит распространительном!' толкованию. Оно может охватывать лишь лиц, которые работают в системе торговли на должностях, связанных с непосредственным обслуживанием покупателей.
- 17 -
На практике нередко возникают ситуации, когда уголовный ' закон по содэргигт однозначного ответа на вопрос о нздаауекзсти или (ненаказуемости) тех или иных обманных действий. Вдесь ш имеем в виду, а чзсткости, такие случав, когда виновные обманным путем получант имущество а сделке, которая сама по себе преступна. ГЬ мнения диссертанта, завладение имуществом ткем путем является уголовно-наказуемым, В связи с отмеченным, представляется необходимым дополнить УХ статьей следугящго содержания: "Получение от кого бы го ни было каких бы то ни было выплат путем взятия на себя каких бы то ни было незаконных обязательств, независимо от наличия или отсутствия у яща намерений их выполнить, если такого рода действия не охватываются признаками крайней необходимости, наказывается... " Пред-лагаэмую статья целесообразно оэагхавитз так: Получение кредита путем обмана или иных выплат путем взятия на себя невакон-ньх обязательств". В -диссертации обосновывается необходимость криминализации н некоторых других общественно опасных деяний," совершаемых в вкономической сфере (в том >гисле, разумеется, и в сфере торговли) путем обмана. При этом предпринята поаытга учесть всю сумму социально-экономических, погитшеских и правовых факторов влииетк на решения татаго рода вопросов. Использован такие соотгетствугг-уй опыт варубэгяих стран. Опираясь на опыт - осуществляемых в стран® эакэйопроэкт-та работ, автор обосновывает целесообразность кримннашгаации и теккх обществен^ опаскис действия, как, например, лггягрэдп-ринимзтельстЕО, лгейаккротстгс?, вэдоЗросозоствая конкуренция. Обосновывается уТолоЕно-преаовая норка, предускатривеззггя ответственность га банкротство» стззпэ® ехэдетвкэы халатного отношения лица к сесга» обяаааностям .
В работе -подвергнута всестороннему и глубокому аяздаэу действующие уголовно- правовкэ нормы, предуемзтризаязв® ответственность эа преступления, соверваскьэ а сфере торгозли путем обмана. На основа просэдэнного анализа фэрьедаруотся предлоязвия по дополнения ягйствув™го УХ некоторая! вов^ам статьями. Одновременно ввскзэывются вргумвткровзншгэ сулде-тч по вопросам соответствуте^го блока статей проекта косого /К. В необходимых случаях, предлагается внести а енг корректя-эы вктекакета кз выполненного диссертоцконного исслэдзвзаня.
Третья гггва. - ' "Нггначеки^накзаангл аз преступавши а ;ферэ торгов^ соверпаеиь© обманным способом я предупреждение !тиг преступлений с учетом особенностей данного способа", -
состоящая из трех параграфов, посвящена видам и размерам накат ганий, назначаемых судами га рассматриваемые преступления, анализу обстоятельств,учитываем^ судами при назначении наказаний, в том числе - смягчающих и отягчающих ответственность, причинам и условиям, способствующим обману как способу совершения преступлений в сфере торговле, вопросам предупреждения
этих преступлений. На основании изучения следственно-судебной
в
практики, с учетом результатов опроса специалистов-практиков автор вносит предложения о совершенствовании санкций статей УК, предусматриваювди ответственность за преступления, совершаемые в сфере торговли обманным способом.
В диссертации отмечается важность последних изменений в уголовном законодательстве, в соответствии с которыми штраф определяется не в твердых дененных суммах, а в суммах, . соотносимых с соответствующие количеством минимальных месячных раз ¡¿еров оплаты труда, установленных законодательством РФ. Такой подход позволит правоохранительным органам более оперативно учитывать в своей работе изменения, происходящие в экономике, и следовательно, повысит ее эффективность.
В ходе исследования выявлено, что органы дознания и пред-варитеягного следствия не всегда уделяют должное внимание изучай» личности виновных, привлекаемых к уголовной ответственности ео преступления, совершаемые в сфере торговли обманным, способом. В этой связи предлагается ряд действенных мер по устранения стих недостатков.
В диссертации исследуются причины и условия, способствующие совершению преступлений в сфере торговли об«1анным способом. В юс числе: недостатки производства товаров народного потребления, нарушения в организации торговли этими товарами, отсутствие надлежалэго контроля со стороны ведомственных органов и общественных организаций за деятельностью торговых предприятий, недочеты в системе реагирования администрации на представления следователей и определения народных судов об устранении причин и условий, способствующих совершению рассматриваемых преступлений.
На основе выполненного исследования, вносятся предложения, направленные на устранение текого рода негативных явлений, дастся рекомендации по улучшению предупредительной деятельности в данной сфере. Обращается внимание на необходимость ранней профилактики . Исходя из того, что профилактика преступлений является одним из условий повышения эффективности правоохрани-
. - 19 -
. является одним иа условий повьшения эффективности правоохранительного реагирования на преступления в сфера торговли, совершаемые обманным способом, автор предлагает меры экономического, организационного и правового характера, направленные на устранение причин и условий рассматриваемых преступлений.
В злкгггетгим диссертант излагает основные выводы и предложения, позволявшие в новых экономических условиях успеино анализировать и правильно квалифицировать преступления в сфере торговли, совершаемые с использованием обманного способа, верно решагь вопросы назначения наказаний за эти преступления, устанавливать их причины, намечать и осуществлять необходимые меры гас предупреждения. Здесь гэ излагаются внесенные диссертантом предложения de lege ferenda.
Основные положения диссертации опубликованы в работах: г
1. 'Обманные действия с талонами на приобретение товаров народного потребления //Пособие для следователей н работников криминальной милиции. Н. Новгород: УВД Шиэгородской области. 1991. С. 1-7.
2. Ответственность га укрытие доходов от налогов //Пэеобие для следователей и равойаведв криминальной милиции. Н. Новгород: УВД Нижегородской области. 1991. а 8*13.
. '„,
3. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика ящ, созервагвдх преступления в сфере торговли обманным способом //Актуальные проблемы правоохранительной деятельпоста ва современном sranei Тезисы выступлений адътктоа и соискателей на межвузовской научной конференция 11-12 июня 1092 г. В. Швгорода Нижегородская выегая скола ЫЗД Р®. 1992* С. S4-S5.
4. О ложной банкротстве //• Материалы круглого стола яурнага ."Государство и право". 1092. НИ. С.2Б-2в.
5. Обман как способ совераения преступлений а сфэре экономика //Человек: преступление я наказание. Сборник научных тру-доэ.адъквктов и соискателей. Рязань: Рязанская вы:пая школа ВДЦ РФ, 1992.0.33-36. °
з
6. Квалификация преступления в сфере экономики // Труд и еа-конность. 1991. НЮ. С. 2. ■
7. ОЗмзн покупателей и заказчиков как способ совершения преступления в хозяйственной деятельности государства // Труд и законность. 1991. N 23. С. £. _
В. Недобросовестное предпринимательство// Биржа. 199,3. N 3. С. 7.
9. Активизация борьбы с преступлениями в сфере торговли, со-1 верпаекымн обманным способом. В сб. Повышение правоохранительной активности гравдан в обеспечении перехода к рынку. Н. Новгород: Вие городская высшая вкола МВД РФ. 1093 (в печати).
10. Характеристика деяний совершаемых обманным способом, с учетом стоимостных критериев их преступности и наказуемости // Нижегородские адгшгсгы о проблемзх юридической науки и практики. Сборник статей.Шпуск 1. 1993 (в печати).
Раз шю.та ко в от;, ленки оперативной полиграфии НилэгородскоЯ высшей иизлы ШЗД России Тирал 100 экз. Заказ 280
