АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Оперативно-разыскное предупреждение экономического мошенничества»
На правах рукописи
СТУПНИЦКИЙ Александр Евгеньевич
ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ
ЭКОНОМИЧЕСКОГО МОШЕННИЧЕСТВА (по материалам Восточно-Сибирского региона)
Специальность 12.00.09 -
уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза, оперативно-разыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Санкт-Петербург 2007
003070032
Работа выполнена на кафедре оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел Санкт-Петербургского университета МВД России
Научный руководитель
доктор юридических наук, профессор Шахматов Александр Владимирович
Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, доцент Захарцев Сергей Иванович; кандидат юридических наук Кольцов Дмитрий Валентинович
Ведущая организация
Дальневосточный юридический институт МВД России
Защита состоится «_»_2007 года в «_» часов
на заседании диссертационного совета Д 203 012 02 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора наук в Санкт-Петербургском университете МВД России (198206, Санкт-Петербург, ул Летчика Пилютова, д 1)
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Санкт-Петербургского университета МВД России (198206, Санкт-Петербург, ул Летчика Пилютова, д 1)
Автореферат разослан «_»_2007 года
Ученый секретарь
диссертационного совета Д 203 012 02
доктор юридических наук, профессор Денисов С.А.
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. На протяжении двух десятилетий Россия пытается построить цивилизованную рыночную экономику, выйти на мировую арену в качестве полноправного и надежного экономического партнера К сожалению, на данном пути наше государство сталкивается с целым рядом разнообразных препятствий Среди них можно выделить политические, экономические, социальные противоречия и множество иных проблем Далеко не последнее место в этом списке занимает проблема преступности В этой связи, совершенно обоснованно одним из основных направлений государственной политики сегодня называется борьба с преступностью, особенно в экономической сфере Кризисные явления в экономике предопределили наращивание в обществе криминогенного потенциала Наблюдается тенденция к значительным качественным изменениям самой преступности Многообразие способов совершения экономических преступлений, их постоянное совершенствование приводит к тому, что правоохранительные органы не справляются с поставленными перед ними задачами
Одним из наиболее распространенных приносящих значительный материальный ущерб, трудно раскрываемых и еще более трудно доказуемых преступлений в сфере экономики является мошенничество Оно отличается разнообразием, совершается практически во всех отраслях экономики и характеризуется количественным ростом
Так, за 2005 год в Российской Федерации было зарегистрировано 179 553 мошенничества (+ 42,4% по сравнению с 2004 г) Мошенничества экономической направленности, выявленные правоохранительными органами за тот же период, составили 58 474 преступления, что на 8,2% больше, чем за предыдущий год Доля мошенничества в структуре экономических преступлений против собственности достигает 51,3%1 В 2006 году в Российской Федерации было зарегистрировано уже 225 326 мошен-
1 Состояние преступности в России за январь-декабрь 2005 года М 2006 С 4,15
нических действий (прирост составил 25,5% по сравнению с прошлым годом)1
Неблагоприятная криминогенная обстановка складывается и в отдельно взятом Восточно-Сибирском регионе В 2005 году в регионе было зарегистрировано 27 068 мошенничеств (+52,6% по сравнению с 2004 г) Из них правоохранительными органами было выявлено 7 201 экономическое мошенничество (прирост составил 10,5%) При этом, общее количество экономических преступлений против собственности составило 16 574 случая То есть доля экономического мошенничества в их структуре составляет более 43%2 Вместе с этим, нельзя забывать и о высокой степени латентности данной категории преступлений, что требует активизации оперативно-разыскной деятельности в деле противодействия их совершению
Развитие и усложнение производственной, коммерческой, финансово-кредитной и иных хозяйственных сфер приводит к тому, что способы совершения экономического мошенничества становятся все более изощренными Они приобретают ярко выраженный интеллектуальный оттенок Рассматриваемые преступления отличаются гибкой адаптацией к новым формам экономической деятельности, оперативным реагированием на конъюнктуру рынка, использованием технических новшеств Помимо модернизации старых способов (использование финансовых пирамид, фиктивных договоров, фирм-однодневок, лжефирм, поддельных регистрационных, финансовых и иных документов и т д ) мошенники активно разрабатывают новые Получают все большее распространение преступления в сфере электронных средств платежа, в глобальной информационной сети «Интернет»
При этом правоохранительные органы, в частности, оперативные подразделения по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел, далеко не всегда своевременно реагируют на эти изменения Появление новых способов экономического мошенничества, зачастую, является для них неожиданностью Соответственно, отстает тактическая и методическая база
1 Сведения о состоянии преступности и результатах деятельности правоохранительных органов по раскрытию преступлений за январь-декабрь 2006 года М,2007 С 3
2 Состояние преступности в Сибирском федеральном округе за январь-декабрь 2005 года М , 2006 С 4, 15
по противодействию совершению мошеннических действий в сфере экономики Эффективность же работы по предупреждению преступлений данной категории оказывается совершенно низкой
Все это обуславливает необходимость глубокого научного исследования многоаспектной проблемы оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества Требуется детальное изучение оперативно-разыскной характеристики мошеннических действий, совершаемых в экономической сфере, способов и других обстоятельств их совершения в целях выявления наиболее действенных методов и средств предупреждения преступлений данного вида, в том числе, оперативно-разыскными мерами
Данные обстоятельства в своей совокупности предопределили выбор темы настоящего диссертационного исследования, которое представляет собой поиск наиболее эффективных путей решения названных проблем на основе материалов, наработанных в правоприменительной деятельности оперативными аппаратами ОВД Восточно-Сибирского региона
Степень научной разработанности темы, В теории оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел проблемы организации противодействия совершению мошеннических действий, в том числе, в сфере экономики, исследовались в научных работах А М Абрамова, Д Н Алиевой, А И Алгазина, Г Н Борзенкова, Д В Верещагина, В А Владимирова, М Ю Воронина, Н Ф Галагузы, Л В Григорьевой, В М Егоршина, С И За-харцева, А К Ирхаходжаевой, Д В Качурина, М П Клейменова, ГА Кригера, В Б Кулика, ВД Ларичева, ВН Лимонова, Ю И Ляпунова, Ю А Мерзогитовой, К В Михайлова, А Г Мусеи-бова, РБ Осокина, НИ Панова, В А Пантелеева, А А Пинаева, В И Рохлина, Л Э Сунчалиевой, В В Фирсова, А В Шахматова, О Г Шульги, А А Ярового и других ученых При этом, в большинстве своем данные исследования проводились или в рамках закрытых работ, или охватывали криминологические, криминалистические и уголовно-правовые аспекты
Теоретические исследования прошлых лет, выполненные на соответствующем эмпирическом материале, представляют несомненный интерес Вместе с тем, сегодня в России складывается иная криминогенная ситуация, изменяется законодательная база как в правоохранительной сфере, так и в сфере экономики, появляются ранее неизвестные способы совершения преступлений и
реализации (легализации) похищенного, расширяется круг лиц, вовлеченных в незаконную деятельность Все это требует проведения самостоятельного исследования оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества на современном этапе
Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества
Предметом диссертационного исследования являются закономерности развития законодательства, закрепляющего вопросы ответственности за совершение мошеннических действий в сфере экономики и регламентирующего вопросы оперативно-разыскного противодействия преступлениям данной категории, а также закономерности развития правоприменительной практики оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями, связанной с предупреждением экономического мошенничества
Цели и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является формулирование и обоснование положений, которые заложили бы теоретическую основу оперативно-разыскного предупреждения уголовно наказуемых мошеннических действий, совершаемых в сфере экономики, направленную на повышение эффективности правоприменительной практики противодействия преступлениям данной категории
Для достижения указанной цели соискателем в диссертационном исследовании ставятся следующие задачи
- изучить и обобщить имеющиеся научные материалы, посвященные теоретико-правовым вопросам оперативно-разыскного предупреждения преступлений,
- провести комплексный анализ состояния и тенденций развития экономического мошенничества, произошедших количественных и качественных изменений в характеристике названной категории преступлений,
- всесторонне исследовать уголовно-правовую, криминалистическую, криминологическую и психологическую характеристики преступления и определить возможность их использования в оперативно-разыскной деятельности,
- определить место оперативно-разыскной характеристики преступлений в науке оперативно-разыскной деятельности и
сформулировать ее определение, установив место и значение каждого ее элемента,
- раскрыть содержание оперативно-разыскной характеристики преступлений, связанных с совершением мошеннических действий в сфере экономики, и ее влияние на оперативно-разыскное противодействие данной категории преступлений,
- разработать и обосновать конкретные предложения и рекомендации по совершенствованию методики оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества,
- внести предложения по изменению и дополнению федерального законодательства и ведомственных нормативных актов, направленные на совершенствование правоприменительной деятельности в области общей и индивидуальной профилактики мошеннических действий в сфере экономики
Методологическую основу исследования составили диалектический метод научного познания, а также формальнологический, историко-правовой, сравнительно-правовой, статистический, системно-структурный и другие частнонаучные методы исследования социально-правовых явлений
Нормативную основу исследования составили Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации, федеральные законы «Об оперативно-розыскной деятельности», «О милиции» и др, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, ведомственные и межведомственные акты Министерства внутренних дел Российской Федерации и других министерств и ведомств, а также руководящие разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации
Теоретическую основу исследования составили научные труды ведущих ученых в области оперативно-разыскной деятельности, уголовного, гражданского и уголовно-процессуального права, криминалистики, криминологии, социологии, психологии и других отраслей научного знания
Эмпирическую базу данного исследования составили статистические материалы ГИЦ МВД России и ИЦ ГУВД Иркутской области о состоянии преступности и результатах деятельности правоохранительных органов по раскрытию преступлений за 2003-2006 гг, результаты изучения судебно-следственной практики Восточно-Сибирского региона по уголовным делам, возбуж-
денным по фактам совершения экономического мошенничества, материалы архивных дел оперативного учета Особое внимание уделялось проведению социологического исследования, направленного на установление характерных обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия мошеннических действий в сфере экономики, факторов им способствующих, выявление особенностей личности преступника (в анкетировании приняли участие 70 сотрудников подразделений по борьбе с экономическими преступлениями) Были использованы материалы периодической печати, а также опубликованных исследований, связанных с темой диссертационной работы
Научная новизна исследования заключается в том, что в диссертации проведен комплексный анализ вопросов оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества В работе исследуются проблемы разноуровневой оперативно-разыскной профилактики мошеннических действий в сфере экономики, раскрывается оперативно-разыскная характеристика данной категории преступлений и ее значение для наиболее эффективного оперативно-разыскного противодействия их совершению В диссертации предпринята попытка выявить, изучить и разрешить организационно-правовые и информационно-тактические проблемы правоприменительной практики органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность, при предупреждении экономического мошенничества
Научная новизна заключается также в том, что в диссертации сформулированы обоснованные предложения по совершенствованию законодательства и положений подзаконных нормативных актов, регламентирующих вопросы противодействия преступлениям, связанным с совершением мошеннических действий в сфере экономики, а также методические рекомендации для оперативных сотрудников ОВД по борьбе с экономическими преступлениями, работающих в направлении предупреждения, пресечения и раскрытия названных преступлений
Основные положения, выносимые на защиту: 1 Развитие рыночных отношений в России вызвало стремительный рост неизвестных ранее форм мошеннических действий, совершаемых в сфере экономики Несмотря на незначительный удельный вес в общей структуре преступности, завладение чужим имуществом путем обмана или злоупотребления доверием является одним из наиболее общественно опасных преступле-
ний, приносящих ощутимый экономический ущерб как конкретным физическим и юридическим лицам, так и государству в целом Экономическое мошенничество представляет собой высокопрофессиональное интеллектуальное проявление корыстной преступности, отличающееся высокой степенью рецидива и латентное™, что ставит на одно из первых мест оперативно-разыскное обеспечение предупреждения данной категории преступлений
2 Достижения науки оперативно-разыскной деятельности позволяют сформулировать определение оперативно-разыскной характеристики преступлений, знание которой необходимо для разработки полного комплекса приемов, средств и методов оперативно-разыскной деятельности по противодействию преступности
Оперативно-разыскная характеристика преступления - это информационно-статистическая модель, содержащая в себе элементы уголовно-правовой характеристики, исходную оперативную информацию, оперативно-значимое поведение, субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес, причины и условия совершения преступления, в своей совокупности отражающие типичные черты его проявления на определенной территории
3 Разработка и реализация мер оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества должна осуществляться по направлениям, соответствующим способам совершения мошеннических действий, которые целесообразно классифицировать, во-первых, исходя из определенной сферы экономических правоотношений, в которой совершаются мошеннические действия (банковская, страховая, торгово-посредническая и т д), во-вторых, безотносительно данной сферы (финансовые пирамиды и т п ), а также в зависимости от средств, используемых при совершении преступлений а) мошеннические действия, совершаемые с использованием легальной коммерческой структуры, б) мошенничества, совершенные с помощью фирм-однодневок, фиктивных фирм и т д, в) мошенничества, совершенные с использованием поддельных документов реально не существующих фирм, украденных документов и документов уже ликвидированных юридических лиц
4 В борьбе с экономическим мошенничеством по-прежнему превалирует схема раскрытия преступлений - «от события - к лицу» Основной причиной, снижающей эффективность преду-
преждения данного вида преступлений, является неполнота и несвоевременность поступления необходимой исходной оперативной информации, позволяющей проводить активную работу в среде лиц, специализирующихся на совершении мошеннических действий в экономической сфере В связи с этим, оперативным подразделениям необходимо увеличить количественный и качественный состав источников получения информации из экономической среды (особенно это касается лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно-разыскную деятельность)
5 Общее предупреждение экономического мошенничества представляет собой комплексную разработку и применение экономических, правовых, социальных и организационных мер по предупреждению преступности в целом С позиций оперативно-разыскной деятельности в рамках общей профилактики особенно важно создать единый банк данных, объединяющий массив информации, предоставляемой, с одной стороны, органами внутренних дел, с другой - налоговыми органами с целью выявления по разработанным в диссертации признакам субъектов и объектов, представляющих оперативный интерес, а также организовать работу по взаимному обмену информацией между оперативными аппаратами и руководством юридических лиц и их служб безопасности
6 Индивидуальная профилактика в отношении лиц, склонных к совершению мошеннических действий в экономической сфере, должна осуществляться в рамках оперативно-разыскного процесса, включающего в себя а) поисковый этап, б) стадию проверки, в) контрольно-профилактическую стадию
7 В Инструкцию «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденную совместным приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 года № 175/226/336/201/286/410/561, необходимо внести дополнения, определяющие четкий порядок оформления результатов каждого проведенного оперативно-разыскного мероприятия, которые в
1 Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти 1998 №23
последующем будут использоваться в уголовном процессе в качестве доказательств
Теоретическая значимость исследования заключается в комплексном монографическом исследовании вопросов предупреждения преступлений, связанных с совершением мошеннических действий в сфере экономики, оперативно-разыскными мерами Работа расширяет и углубляет представление о сущности, характере, структуре и содержании оперативно-разыскной характеристики преступлений Результаты исследования вносят определенный вклад в разделы оперативно-разыскной науки, посвященные оперативно-разыскной профилактике преступлений, проведению оперативно-разыскных мероприятий, вопросам взаимодействия оперативно-разыскных подразделений органов внутренних дел с иными правоохранительными органами, органами государственной власти, общественными объединениями и коммерческими организациями в деле предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений Работа содержит теоретические положения и выводы о необходимости дальнейшего развития механизма оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества, что обуславливает ценность проведенного исследования
Практическая значимость диссертационного исследования определяется возможностью использования разработанных теоретических положений, выводов и рекомендаций в правотворческой работе и правоприменительной деятельности органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность
В работе сформулированы предложения по совершенствованию законодательных и ведомственных подзаконных нормативных актов, регламентирующих порядок оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества в целях развития механизма оперативно-разыскного противодействия преступности В диссертации предлагаются практические рекомендации по повышению эффективности правоприменительной деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями, совершенствованию организационного, методического и информационного обеспечения деятельности названных подразделений по предупреждению мошенничества в экономической сфере Положения и выводы диссертационного исследования можно использовать для подготовки учебной, методической и научной литературы по оператив-
но-разыскной деятельности, а также в системе профессиональной подготовки и повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена, обсуждена и одобрена на кафедре оперативно-розыскной деятельности ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России
Результаты исследования получили высокую оценку на заседаниях кафедры оперативно-розыскной деятельности ОВД Восточно-Сибирского института МВД России и используются в названных учебных заведениях в процессе преподавания Кроме этого, результаты проведенного исследования применяются в практической деятельности оперативных подразделений ГУВД Иркутской области и МВД Республики Бурятия Основные положения диссертации получили апробацию в выступлениях автора на международных, всероссийских и региональных научно-практических конференциях и семинарах «Юридические гарантии правового статуса личности защита свидетелей и лиц, способствующих раскрытию преступлений, в уголовном процессе» (Санкт-Петербург, 28 мая 2004 г), «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе» (Красноярск, 10-11 февраля 2005 г), «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 21-22 мая 2005 г), «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 25-26 мая 2006 г), «Актуальные проблемы деятельности правоохранительных органов по профилактике, раскрытию и расследованию преступлений» (Санкт-Петербург, 29 октября 2006 г), «Подготовка кадров для силовых структур современные направления и образовательные технологии» (Иркутск, 15-16 февраля 2007 г), а также приведены в научных публикациях соискателя
Структура диссертации. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения и списка литературы
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность темы, определяются цели, задачи, объект и предмет исследования, излагаются методологическая, теоретическая и эмпирическая основа исследования, аргументируется его научная новизна, формулируются положения, выносимые на защиту, устанавливается теоретическая и практическая значимость работы, приводятся сведения об апробации результатов исследования
Первая глава - «Общая характеристика экономического мошенничества с позиций теории оперативно-разыскной деятельности» - включает в себя пять параграфов «Оперативно-разыскная характеристика преступлений как научная категория теории оперативно-разыскной деятельности» (§ 1), «Правовая характеристика экономического мошенничества» (§ 2), «Распространенность и детерминанты экономического мошенничества в структуре его оперативно-разыскной характеристики» (§ 3), «Исходная оперативная информация и оперативно-значимое поведение экономических мошенников» (§ 4), «Субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес, при противодействии мошенничеству в сфере экономики» (§ 5) - и представляет собой общую теоретическую базу для дальнейшего исследования и разрешения проблем правоприменительной практики оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями по предупреждению мошеннических действий в сфере экономики
В рамках данной главы диссертант, изучив работы различных ученых в области оперативно-разыскной деятельности, приходит к выводу, что, в большинстве своем, авторы сводят оперативно-разыскную характеристику преступлений к комплексному использованию в ее рамках уголовно-правовой, криминалистической, криминологической характеристик При этом сегодня, когда активно развивается понятийный аппарат теории оперативно-разыскной деятельности, когда решение проблем, стоящих перед наукой, востребовано правоприменительной практикой предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, ученые должны четко отграничить рассматриваемую категорию от смежных, существующих в других науках Теория оперативно-разыскной деятельности должна вычленять из вышеперечисленных характеристик те их составные части, которые будут способствовать
достижению целей и задач оперативно-разыскной деятельности, она должна за основу собственной оперативно-разыскной характеристики преступлений взять те элементы, которые непосредственно несут в себе специфику в рамках предмета и объекта науки
Соискатель делает вывод, что оперативно-разыскная характеристика преступлений должна включать в себя следующие элементы 1) понятие преступления, 2) признаки состава преступления, 3) квалифицирующие признаки, 4) квалификация преступления, 5) исходная оперативная информация, 6) оперативно-значимое поведение, 7) субъекты, представляющие оперативный интерес, 8) объекты, представляющие оперативный интерес, 9) распространенность оперативно-значимого поведения, 10) причины и условия совершения преступления
Первые четыре элемента предлагаемой структуры оперативно-разыскной характеристики взяты из уголовного права как таковые, так как уголовное право является базовой дисциплиной для целого цикла наук и задает исходные понятия Они находят свое углубление, дополнение и развитие в последующих, собственно оперативно-разыскных элементах характеристики
Исходная информация в криминалистике шире по своему содержанию, но гораздо более скудна по источникам ее получения, чем исходная оперативная информация (сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а так же о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (п 1 ч 2 ст 7 ФЗ «Об ОРД») Разрабатываемые криминалистикой, криминологией и юридической психологией понятия способов совершения преступления в совокупности с механизмом преступного и посткриминального поведения, его признаками, последствиями и оставляемыми следами преобразуются в оперативно-значимое поведение
Личность преступника и жертвы в оперативно-разыскной характеристике дополняется лицами, обладающими оперативно-значимой информацией, возможными свидетелями, категорией лиц, способных оказать или уже оказывающих помощь оперативным аппаратам, соучастниками, пособниками и тд В совокупности с их характеристиками они образуют новый элемент, имеющий значение, прежде всего, для оперативно-разыскной деятель-
ности - субъекты, представляющие оперативный интерес Следующий элемент представляет собой синтез криминогенных объектов, мест нахождения, посещения и концентрации субъектов, представляющих оперативный интерес, организаций - типичных жертв того или иного преступления, и т д То есть он является г1реобразованием и расширением ряда составляющих криминалистической и криминологической характеристик (обстоятельства совершения преступления, место, обстановка и т д )
Предлагаемые элементы оперативно-разыскной характеристики - субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес - помимо криминологической, виктимологической и психологической составляющей, несут в себе и сугубо оперативно-разыскной - агентурный аспект При этом, при подобном наименовании элементов и их содержании не раскрывается ни тактика, ни методика агентурной работы Это делает предлагаемую в настоящем исследовании структуру более универсальной Ее можно полностью приводить и раскрывать в рамках как открытой, так и закрытой работы
Распространенность имеет свои корни в статистике преступлений из криминологической характеристики Но, во-первых, она, отчасти, отражается в двух предыдущих элементах, во-вторых, статистическая информация собирается с расчетом не только предупреждения, но и выявления, пресечения и раскрытия преступлений Среди причин и условий преступления как элемента оперативно-разыскной характеристики необходимо выделять только те детерминанты преступности, на которые возможно повлиять именно оперативно-разыскными средствами и методами, либо которые возможно использовать для решения задач оперативно-разыскной деятельности по выявлению, пресечению и раскрытию преступлений
Далее диссертант дает авторское определение оперативно-разыскной характеристики преступлений и отмечает, что в совокупности своих составляющих элементов и как таковая в целом, оперативно-разыскная характеристика занимает одно из ведущих мест в категориальном аппарате теории оперативно-разыскной деятельности Во-первых, весьма важную роль она играет в организации процесса познания преступности, определяемого целями и задачами теории и практики ОРД Во-вторых, она необходима для повышения эффективности борьбы оперативно-разыскных подразделений органов внутренних дел с различными видами
преступлений, оказания помощи в прогнозировании изменений, происходящих в преступной среде, принятия соответствующих организационно-управленческих и тактических мер В-третьих, оперативно-разыскная характеристика является неотъемлемой основой для построения на ее выводах разнообразных методик по предупреждению, пресечению, выявлению и раскрытию преступлений
Соответственно, в последующем в диссертации рассматривается оперативно-разыскная характеристика такого преступления, как экономическое мошенничество, на основе которой разрабатываются эффективные меры по его предупреждению
В частности, отмечается, что для непосредственных целей и задач оперативно-разыскной деятельности большую практическую значимость представляет анализ статистических и иных данных того или иного преступления в границах конкретных регионов, областей, районов и тд Соответствующие данные на территории Восточно-Сибирского региона показывают, что значительная часть экономических мошенничеств совершается в непроизводственных секторах экономики Торговая, банковская, страховая, социальная сферы в силу своих особенностей, в частности, оборота в них крупных материальных средств, остаются в центре внимания преступников Исключение составляет строительство, лесная и деревообрабатывающая отрасли Остро стоит в Восточно-Сибирском регионе жилищная проблема, особенно это касается крупных городов Мошенники применяют в данной сфере следующие схемы строительные финансовые пирамиды, получение (и невыполнение) лжефирмами заказов с предоплатой на выполнение различного рода строительных работ и т д
Анализ оперативной ситуации и совершаемых на данный момент мошеннических действий в сфере экономики приводит соискателя к выводу, что помимо традиционных сфер и способов совершения этих преступлений в Восточно-Сибирском регионе следует ожидать значительного их увеличения в области потребительского кредитования, высоких технологий и безналичных средств платежа Все необходимые условия для этого в регионе практически сформировались В связи с этим, уже сегодня важно активизировать оперативно-аналитическую работу в названных направлениях, подобрать сотрудников, обладающих познаниями в этих специфичных областях и закрепить за ними соответствующие линии работы
Что касается предметов преступного посягательства, то в более чем 50% случаев совершения экономических мошенничеств оно было обращено на отечественную и иностранную валюту, далее по нисходящей идут промышленные товары, бытовая техника (в т ч мобильные телефоны, оргтехника, теле- видеоаппаратура и тд), ювелирные изделия, продовольственные товары, горюче-смазочные материалы, объекты недвижимости, ценные бумаги Именно их знание определяет направления оперативной работы
Статистика отражает общую тенденцию омоложения преступности возрастная категория - до 25 лет самая многочисленная При этом, сложность схем экономического мошенничества, необходимость наличия соответствующих знаний и опыта в различных областях юриспруденции и экономики подтверждается большим количеством лиц, совершивших преступление в возрасте свыше 40 лет (более 20% от общего числа изобличенных в совершении данного вида преступления) Среди экономических мошенников широко распространен рецидив
Общий обзор отдельных способов совершения экономического мошенничества позволяет дать их максимально полную классификацию При этом, учитывая широту признаков, предлагаемый вариант классификации имеет вид многоуровневой структуры с разными критериями деления на каждом из них Изначально способы совершения экономического мошенничества следует разделить на два вида
А Способы совершения мошеннических действий, обусловленные сферой экономической деятельности, в которой они используются К ним относятся мошенничества, совершаемые 1) в кредитно-финансовой сфере с подвидами а) мошенничество в кредитно-банковской сфере, б) страховое мошенничество, в) мошенничество на рынке ценных бумаг, г) мошенничество с использованием высоких технологий и безналичных средств расчета, 2) в торгово-посреднической сфере, сфере услуг с подвидами в зависимости от а) видов торговли, б) реализуемого товара, в) категорий предлагаемых услуг (оптовая торговля, торговля нефтепродуктами, сельскохозяйственным сырьем, сфера туристического, строительного бизнеса и т д), 3) мошенничества в сфере экспортных операций и внутреннего оборота товаров с целью незаконного возмещения налога на добавленную стоимость
(в силу специфики налоговой отрасли его следует выделять отдельно)
Б Способы совершения мошеннических действий, реализуемые вне зависимости от какой-либо экономической сферы Здесь рассматриваются, как правило, мошенничества, совершаемые организованными преступными группами путем обмана неопределенного круга граждан При этом, какая-либо экономическая сфера не определяет способ совершения мошенничества способ самодостаточен вне ее Сфера экономической деятельности если и провозглашается мошенниками {маркетинг, благотворительная деятельность, развитие определенных экономических идей и т д ), то служит всего лишь прикрытием При этом она не является непосредственной средой, в которой действуют преступники в рамках первого вида К рассматриваемой категории способов совершения мошеннических действий можно относить 1) разного рода «лохотроны», 2) финансовые пирамиды
В свою очередь, каждый подвид способа совершения мошеннических действий должен получить дальнейшую детализацию по признаку средств, используемых для совершения преступления Здесь выделяются
- мошенничества, совершенные с использованием легальной коммерческой структуры (например, эмиссия необеспеченных векселей кредитной организацией),
- мошенничества, совершенные с помощью фирм-однодневок, лжефирм - юридических лиц, а иногда и регистрируемых индивидуальных предпринимателей специально для совершения преступления (например, при лжеэкспортных операциях),
- мошенничества, совершаемые преступниками с использованием поддельных документов реально несуществующих фирм, украденных документов того или иного юридического лица, индивидуального предпринимателя, документов уже ликвидированных фирм
Приведенная классификация не исключает и возможности деления подвидов способов совершения мошенничества в зависимости от их специфики Например, мошенничество в страховой сфере подразделяется на подвиды применительно к этапам договорных отношений при заключении договора страхования, в период его действия, после наступления страхового случая
В качестве общих криминогенных факторов, детерминирующих экономическое мошенничество и являющихся оперативно-значимыми, выделяются
а) проникновение в экономическую сферу представителей криминального мира, их влияние на развитие хозяйственной деятельности,
б) снижение уровня контроля за осуществлением предпринимательской деятельности, в особенности, за ведением бухгалтерского учета как со стороны государственных органов, так и со стороны внутрихозяйственных контролирующих структур,
в) снижение качественного уровня и беспристрастности независимого аудита,
г) недостатки уголовного, гражданского и иного законодательства (отсутствие отдельных норм, предусматривающих ответственность за специализированные виды мошеннических действий, несовершенство порядка организации юридических лиц),
д) недостатки в деятельности правоохранительных и судебных органов (коррупция, отсутствие наработанной практики и методик в предупреждении, выявлении и раскрытии разнообразных способов совершения экономического мошенничества, неоправданно мягкие приговоры, выносимые лицам, совершившим преступления в сфере экономики и т д )
Работа по устранению названных детерминант экономического мошенничества (действия законодательного, организационного и социально-экономического характера) должна проводится в рамках общей профилактики преступности
Вторая глава - «Оперативно-разыскное предупреждение экономического мошенничества органами внутренних дел» -включает два параграфа «Общая профилактика экономического мошенничества оперативно-разыскными мерами» (§ 1), «Индивидуальная профилактика экономического мошенничества оперативными подразделениями ОВД» (§ 2)
В рамках данной главы соискатель приходит к заключению, что предупреждение преступлений, наряду с их выявлением, пресечением и раскрытием, является одной из основных задач, стоящих перед оперативными аппаратами органов внутренних дел, решение которой позволяет избежать наступления неблагоприятных, общественно опасных последствий
В теории оперативно-разыскной деятельности предупреждение преступлений включает в себя следующие формы общая и
индивидуальная профилактика Общая профилактика преступлений предполагает выявление причин и условий совершения преступлений (криминогенных детерминант) и их устранение Индивидуальная профилактика подразумевает под собой выявление лиц, склонных к совершению преступлений, и применение к ним мер профилактического воздействия Отправной точкой для обоих видов профилактики должна служить оперативно-разыскная характеристика преступления Это тот исходный материал, на основе которого строится любое направление противодействия преступности
Диссертантом акцентируется внимание, что для эффективной организации оперативной работы по предупреждению преступлений важен учет не только криминогенных факторов, но и общих некриминогенных обстоятельств Установление общих некриминогенных условий совершения экономического мошенничества должно основываться на изучении законодательства, регламентирующего развитие той или иной экономической отрасли, на усвоении всех механизмов функционирования в рамках закрепленной линии работы соответствующей экономической сферы, на учете особенностей производства товаров или услуг этой сферы, их оборота, реализации, отражения в бухгалтерском учете и отчетности Эти знания должны рассматриваться сквозь призму сложившейся в районе обслуживания оперативной обстановки
Для искоренения криминогенных факторов, способствующих совершению экономического мошенничества, требуется внесение изменений в действующее законодательство В частности, необходимо усовершенствовать процедуру регистрации коммерческих юридических лиц, так как существующий уведомительный порядок их регистрации, возможность внесения в уставной капитал «виртуальных» средств, наличие длительных отсрочек в погашении всего объема данного капитала после официального признания организации способствует созданию экономическими мошенниками фирм-однодневок и лжефирм
Индивидуальная профилактика в отношении лиц, склонных к совершению мошеннических действий в экономической сфере, должна осуществляться в рамках оперативно-разыскного процесса, включающего в себя следующие этапы
1 Поисковый этап, заключающийся в выявлении субъектов и объектов, представляющих оперативный интерес в рамках работы по борьбе с экономическим мошенничеством по характерным
их признакам, определенным оперативно-разыскной характеристикой преступления
В частности, коммерческие структуры, сочетающие легальную деятельность с совершением мошеннических действий, отличаются следующими признаками неоднократные судебные тяжбы организации в гражданском и арбитражном порядке по фактам невыполнения взятых на себя обязательств, заключение организацией, находящейся в затруднительном финансовом положении, крупных сделок, смена собственника у организации, стоящей на пороге банкротства, наличие в деятельности фирмы нелогичных с хозяйственной точки зрения договоров, серьезные кадровые изменения, резкая смена профиля деятельности предприятия и тд
Среди признаков фирм однодневок (лжефирм) следует выделить учреждение организации лицами, не имеющими постоянного места жительства в данном регионе, а также лицами, далекими от сферы предпринимательства, минимальный размер уставного капитала, задержки с перечислением положенных средств учредителями в уставной фонд, несоответствие заявленной уставной деятельности фактическим возможностям, отсутствие движения денежных средств на счете фирмы с разовым или периодическим поступлением на него крупных сумм и т д
Оперативному работнику ОВД необходимо знать все признаки замышляемого, подготавливаемого экономического мошенничества и уметь выявлять по ним с использованием всего арсенала средств и методов оперативно-разыскной деятельности соответствующие организации, представляющие оперативный интерес Большую помощь в этом деле могут оказать государственные органы исполнительной власти, а также различные негосударственные организации и общественные объединения, обладающие оперативно-значимой информацией для предупреждения экономического мошенничества (торгово-промышленная палата, счетная палата, таможенные и налоговые органы и др )
2 Стадия проверки, требующая установления необходимого направления и тактики реагирования на выявленное лицо (профилактика, предотвращение, пресечение или раскрытие преступлений), определяемого этапами оперативно-значимого поведения, проявляемого лицом
3 Контрольно-профилактическая стадия - стадия применения в отношении соответствующего лица всей совокупности профи-
лактических мер убеждения и принуждения, определяемой характерными чертами самой личности При этом установление момента окончания осуществления индивидуальной профилактики или установление момента окончания контрольно-профилактической стадии неоднозначно Даже в случае, когда индивидуальная профилактика достигает своих целей, не будет лишним периодически возвращаться к контрольной составляющей рассматриваемой стадии, чтобы убедиться, что положительный эффект достигнут - лицо отказалось от совершения экономического мошенничества и иных преступных замыслов
В заключении диссертации в сжатой форме на основании проведенного исследования изложены выводы, теоретические положения и основанные на них предложения по повышению эффективности оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества
Основные положения диссертации изложены в следующих работах автора:
1. Оперативно-значимое поведение как элемент оперативно-розыскной характеристики преступлений II Вестник Иркутского государственного технического университета. 2006. № 4 (28). Т. 2. 0,3 п.л.
2 Ступницкий А Е , Кузнецов Е В О приоритетном направлении борьбы с организованной преступностью // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Дальневосточном регионе Материалы международной научно-практической конференции (г Хабаровск, 18-19 мая 2005г) Хабаровск Дальневосточный юридический институт МВД России, 2005 0,3 (0,2) п л
3 Ступницкий А Е К вопросу об использовании результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовном процессе (на примере отождествления личности) // Деятельность правоохранительных органов и федеральной противопожарной службы в современных условиях проблемы и перспективы развития Материалы международной научно-практической конференции (г Иркутск, 25-26 мая 2006 г) Иркутск Восточно-Сибирский институт МВД России, 2006 0,2 п л
4 Ступницкий А Е Организация профилактической работы оперативных подразделений ОВД по предупреждению мошенничества с учетом концепции экономической безопасности предприятия II Правовое государство вчера, сегодня, завтра Сборник
трудов докторантов, адъюнктов и соискателей Вып 25 Ч 1 СПб Изд-во СПб ун-та МВД России, 2007 0,2 п л
5 Ступницкий А Е Линейный принцип работы оперативных подразделений ОВД, как один из факторов эффективности противодействия экономическому мошенничеству // Национальная безопасность и правоохранительная деятельность пути становления и развития Сборник трудов докторантов, адъюнктов и соискателей Вып 26 Ч 1 СПб Изд-во СПб ун-та МВД России, 2007 0,2 п л
6 Ступницкий А Е , Шахматов А В Процедура создания юридического лица - объект деятельности оперативных подразделений ОВД по предупреждению экономического мошенничества И Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России 2007 № 1 (33) 0,6 (0,3) п л
Подписано в печать 20 04 2007 Формат 60x84 1/16 Печать офсетная Объем 1,0 п л Тираж 100 экз
Отпечатано в Санкт-Петербургском университете МВД России 198206, Санкт-Петербург, ул Летчика Пилютова, д 1
