АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами»
МВД России Санкт-Петербургский университет
На правах рукописи
САМСОНОВ Виктор Александрович
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЯМ, СОВЕРШАЕМЫМ ЭТНИЧЕСКИМИ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ (по материалам Восточно-Сибирского и Дальневосточного регионов)
Специальность 12.00.09-
уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Санкт-Петербург 2005
Работа выполнена на кафедре оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел Санкт-Петербургского университета МВД России
Научный руководитель
доктор юридических наук, профессор заслуженный юрист Российской Федерации Ривман Давид Вениаминович
Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, доцент Челышева Ольга Владиславовна; кандидат юридических наук
Виленский Виктор Дмитриевич
Ведущая организация
Барнаульский юридический институт МВД России
Защита состоится «__»_2005 года в.«_» часов
на заседании диссертационного совета Д 203 012.02 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора наук в Санкт-Петербургском университете МВД России (198206, Санкт-Петербург, ул. Летчика Пилютова, д 1).
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Санкт-Петербургского университета МВД России (198206, Санкт-Петербург, ул. Летчика Пилютова, д 1)
Автореферат разослан «_»_2005 года.
Ученый секретарь
диссертационного совета Д 203.012 02 доктор юридических наук, профессор
Денисов С.А.
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Масштабы распространения организованной преступности, в том числе этнической, представляют реальную угрозу нормальному функционированию государственных институтов, экономическому прогрессу и политической стабильности во многих странах
Для нашей страны проблема борьбы с организованной преступностью является особенно актуальной. Любые меры государства по подрыву основы существования организованной преступности - ее финансово-экономической базы - вызывают ожесточенное сопротивление криминальных структур.
Восточно-Сибирский и Дальневосточный регионы России занимают одно из первых мест по числу пребывания иностранных граждан из соседних государств. Развитие международного сотрудничества со стороны Азиатско-Тихоокеанского региона, наличие общих границ, концентрация транспортных путей способствуют развитию миграции из этих государств. Богатые природные ресурсы Восточной Сибири и Дальнего Востока, огромная территория, значительная удаленность от центра позволяют обособить эти регионы для исследования состояния преступности выработки особых механизмов функционирования общества и его защиты от преступных посягательств, в том числе и со стороны этнических преступных формирований. Используя «челночный» способ совершения преступлений, прикрываясь «языковым барьером», различиями в культуре, последние являются трудноуязвимыми для правоохранительных сил любой страны. В частности, особенности национального менталитета граждан Китая, их обособленность и привычка создавать закрытые общины, создают определенные трудности в раскрытии и расследовании уголовных дел о преступлениях организованных преступных групп, сформировавшихся на этнической основе.
Из числа преступных групп иностранных граждан дальнего зарубежья более многочисленными в исследуемых регионах являются китайские организованные преступные группы, поэтому они вызывают наибольшее беспокойство у правоохранительных органов, в частности сотрудников подразделений ОВД, осуществляющих борьбу с преступностью, связанную с иностранными гражданами.
Крайне неблагополучное в криминальном отношении положение в сфере борьбы с организованной этнической преступностью в целом и китайской в частности определяется, наряду с множеством факторов социально-экономического характера, целенаправленным и квалифицированным криминальным сопротивлением организованных преступных групп, сформировавшихся на этнической основе, правоохранительным органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность в целях предотвращения и раскрытия совершаемых ими преступлений. Преодоление криминального сопротивления - сложная задача, требующая все больших усилий от оперативных подразделений правоохранительных органов.
В то же время оперативно-розыскное противодействие преступным, и прежде всего организованным преступным группам китайских граждан в силу ряда объективных и субъективных факторов не дает положительных результатов.
До настоящего времени отсутствуют необходимые практическим работникам, занимающимся борьбой с организованной преступностью иностранных граждан, комплексные методики оперативно-розыскного выявления и раскрытия преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан, и нейтрализации криминального сопротивления с их стороны. Явно недостаточна профессиональная подготовленность сотрудников правоохранительных органов, в том числе оперативных подразделений органов внутренних дел, работающих в исследуемой сфере.
Между тем, в специальной литературе, посвященной оперативно-розыскной тематике, рассматриваются лишь в общем плане различные аспекты криминального противодействия выявлению и раскрытию преступлений, совершаемых организованными преступными группами, без учета их этнической составляющей. Также отсутствуют открытые комплексные исследования, посвященные оперативно-розыскному противодействию преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан.
Учитывая это, следует признать, что изучение проблем оперативно-розыскной нейтрализации криминального сопротивления выявлению и раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан, практики деятельности оперативных подразделений по борьбе с преступ-
ностью, связанной с иностранными гражданами, актуально в современных условиях и сохранит свое значение в обозримом будущем.
Сохраняется необходимость совершенствования оперативно-розыскного законодательства и разработки научно обоснованных рекомендаций по правильному и точному его применению.
Эти и ряд иных факторов обусловливают актуальность темы диссертационного исследования.
Объект исследования закономерности, обусловливающие возникновение и специфику криминальных процессов, субъектами которых являются этнические группы; виды и способы совершения типичных для них преступлений, формы их оперативно-розыскного предупреждения и раскрытия.
Предмет исследования - оперативно-розыскная, деятельность подразделений по борьбе с преступлениями, совершаемыми иностранными гражданами, направленная на решение задач упреждающего и постпреступного противодействия организованным преступным группам.
Цели и основные задачи исследования. Цель исследования - комплексное изучение организованной преступности этнических группировок как объекта оперативно-розыскной деятельности и разработка на этой основе рекомендаций по совершенствованию оперативно-розыскного выявления, предупреждения и раскрытия преступлений с учетом специфики криминального сопротивления.
Постановка указанной цели предопределила и решение следующих задач:
- произвести анализ организованной преступности в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах (1999-2003 гг.);
- дать оперативно-розыскную характеристику организованной преступности иностранных граждан и организованных преступных групп китайских граждан;
- дать характеристику участников организованных преступных групп, сформировавшихся из числа китайских граждан;
- определить понятие и сущность оперативно-розыскного противодействия преступлениям, -совершаемым организованными преступными группами китайских граждан,
- изучить особенности криминального сопротивления выявлению и раскрытию рассматриваемых преступлений;
- обосновать, разработать и предложить рекомендации по совершенствованию оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с преступлениями, совершаемыми организованными преступными группами китайских граждан.
Научная новизна исследования заключается в том, что оно является первым самостоятельным комплексным, логически цельным и завершенным монографическим исследованием, посвященным оперативно-розыскному противодействию преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан, выполненным с позиций оперативно-розыскной деятельности (в ее несекретном освещении).
В работе произведен анализ состояния организованной преступности в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах. На монографическом уровне раскрыто понятие оперативно-розыскной характеристики организованной преступности китайских граждан, их преступных групп, дана характеристика участников. Разработаны рекомендации по совершенствованию мер оперативно-розыскного противодействия им.
Новые подходы к рассмотрению данной проблемы отражены в ряде предложений по совершенствованию законодательства.
Методологической основой исследования послужили основополагающие законы и категории материалистической диалектики и теории познания, общенаучный диалектический метод изучения социальных явлений. При проведении исследования широко использовались общенаучные, социологические, общесоциальные методы исследования и основные общелогические методы познания (анализ, синтез, обобщение, сопоставление и др.).
Теоретической базой исследования послужили работы ведущих ученых в области уголовного процесса, уголовного права, криминалистики, криминологии, психологии, теории оперативно-розыскной деятельности: Т.В. Аверьяновой, Ю.М. Антоняна, В.М. Атмажитова, Р.С. Белкина, Ю.Е. Блинова, ВТ. Боброва, B.C. Бурдановой, В.В. Вандышева, И.А. Возгрина, Б.В. Волженки-на, К.К. Горяинова, Д.В. Гребельского, Е.А. Доли, Л.Я. Драпкина, В.М, Егоршина, A.M. Ефремова, В.В. Кальницкого, И.И. Карпеца, Ю.В. Кваши, И.А. Климова, Н.Ф. Кузнецовой, В.Н. Кудрявцева, A.M. Ларина, Д.В. Ларичева, А.Г. Лекаря, И.М. Лузгина, В.З. Лукашевича, В.А. Лукашова, В.В. Николюка, B.C. Овчинского, С.С. Ов-чинского, В.П. Очередько, В.И. Рохлина, Д.В. Ривмана,
В П Сальникова, В Г Самойлова, Г К Синилова, К В. Суркова, А А Фальченко, А В Федорова, А Е Чечетина, А В. Шахматова, А Ю Шумилова и др
Эмпирическую базу исследования составили результаты изучения аналитических материалов ГИЦ МВД России, ИЦ МВД Республики Бурятия, ИЦ ГУВД Красноярского, Хабаровского и Приморского краев, Иркутской и Амурской областей за 1999-2003 гг, результаты изучения по специально разработанным матрицам материалов 120 уголовных дел и архивных дел оперативного учета, а также результаты анкетирования 90 оперативных сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел, занимающихся борьбой с преступностью, связанной с иностранными гражданами
Основные положения, выносимые на защиту
1 Под оперативно-розыскной характеристикой преступлений, совершаемых организованными преступными группами иностранных граждан, понимается информационная модель, построенная на основе обобщения данных об уголовно-правовых, криминологических, криминалистических, психологических и оперативно-розыскных признаках, системно связанных между собой и имеющих значение для разработки с учетом национальных особенностей комплекса приемов, средств и методов ОРД Типологическое значение в оперативно-розыскной характеристике имеет признак агентурной доступности.
2 Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым организованными группами китайских граждан, -это меры непосредственного предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений с использованием оперативно-розыскных возможностей (сил, средств и методов), а также деятельность, направленная на выявление, устранение и нейтрализацию причин преступлений, совершаемых данными группами, условий, им способствующих, явлений и процессов, обусловливающих рост отдельных видов преступлений, осуществляемая уполномоченными на то оперативными подразделениями ОВД при надлежащем информационно-аналитическом обеспечении и во взаимодействии с другими субъектами ОРД
3 Криминальное сопротивление организованных преступных групп китайских граждан - это умышленное воспрепятствование оперативным подразделениям органов внутренних дел в их деятельности по предотвращению и раскрытию совершаемых ими
преступлений путем их сокрытия, а также их следов, применения психического и физического насилия в отношении лиц - носителей оперативной и доказательственной информации
4 Оперативно-розыскное предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан - это процесс опережающего им противодействия, субъектом которого являются оперативные подразделения ОВД, осуществляющие в рамках своей компетенции гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия поискового, проверочного и нейтрализующего характера с целью своевременного выявления лиц, вынашивающих преступные намерения, и оказания на них позитивного влияния, потенциальных жертв преступлений и обеспечения их безопасности, криминогенно-виктимных условий и их устранения.
5. Законодательная регламентация процесса оперативного выявления и фиксирования доказательственной информации нуждается в существенных коррективах, делающих более доступным включение указанной информации в систему доказательств «Оперативно-розыскное доказывание» является частью доказательственного процесса, в конечном счете предполагающего использование оперативно-розыскных данных, преобразованных в соответствии с уголовно-процессуальными процедурами в процессуальные доказательства
В связи с этим необходимо внести соответствующие изменения и дополнения в УПК РФ Наряду с протоколами следственных и судебных действий к числу процессуальных источников доказывания следует отнести и протоколы проведения оперативно-розыскных мероприятий, для чего необходимо разработать процессуальный порядок их фиксации.
6 Предложения о внесении изменений и дополнений в действующее законодательство, способствующих совершенствованию ОРД:
а) включить в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» статью «Основные понятия, используемые в законе», содержащую значение основных понятий, в том числе и «раскрытие преступления».
«Раскрытие преступления - это деятельность уполномоченных государственных органов (должностных лиц) по обнаружению конкретного преступления, установлению причастности и до-
казыванию виновности определенного лица в его совершении вплоть до вступления в законную силу приговора суда»;
б) дополнить УПК РФ статьей 831 «Протоколы процессуальных оперативно-розыскных мероприятий» следующего содержания:
«В протоколе оперативно-розыскного мероприятия по установлению фактов, событий и обстоятельств, которые являются доказательствами по уголовному делу, фиксируется:
- место и время его проведения;
- лица, осуществлявшие проведение и участвовавшие в нем;
- применявшиеся технические и иные средства;
- лица (если таковые установлены), которые в силу запланированных или непредвиденных обстоятельств могли стать свидетелями событий И обстоятельств, отслеживаемых путем проведения оперативно-розыскного мероприятия.
В протоколе описывается все, что было обнаружено, в той последовательности, в которой это происходило, и в том же виде, в каком наблюдалось во время производства оперативно-розыскного мероприятия.
Протокол оперативно-розыскного мероприятия подписывается всеми непосредственно участвовавшими в его проведении. Им предоставляется право вносить в него засвидетельствованные подписями изменения и дополнения.
С санкции руководителя, ответственного за организацию проведения оперативно-розыскного мероприятия, его участники в протоколе могут выступать под псевдонимом»;
в) дополнить ст. 79 УПК РФ частью третьей следующего содержания: «Допускается допрос оперативного сотрудника, который в силу своего должностного положения получил имеющую значение для расследования преступления информацию от лица, расшифровка которого нецелесообразна, за исключением случаев, когда показания этого лица являются единственным или основным доказательством по делу»;
г) дополнить ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предписанием, согласно которому одной из задач ОРД, наряду с раскрытием преступлений, выявлением и установлением лиц, их совершивших, является также оперативно-розыскное сопровождение расследования преступлений с момента возбуждения уголовного дела до завершения судебного разбирательства.
7. Практические рекомендации:
а) по формированию аппарата конфидентов и работы с ними для агентурного проникновения в организованные 'преступные группы китайских граждан.
Для работы с конфидентами-китайцами прежде всего необходимо знание национально-психологических особенностей поведения в той или иной ситуации, манеры разговаривать, норм этики, принятых в китайском обществе.
Наиболее значимой особенностью склада характера китайцев является, понятие «концепции лица», В данном случае здесь подразумевается честь, достоинство, самоуважение человека.
Приобретение конфидентов может осуществляться и из числа российских граждан, имеющих отношение к китайцам (переводчики, обслуживающий персонал, деловые партнеры);
б) по взаимодействию оперативных и следственных подразделений в процессе расследования по уголовным делам о преступлениях, совершенных организованными преступными группами китайских граждан.
Основными формами взаимодействия выступают:
- совместное обсуждение материалов, подготовленных сотрудниками оперативные подразделений к реализации дел опе-ративногр учета планирование, подготовка и осуществление оперативно-розыскных мероприятий, а также оценка их результатов;
- оперативно-розыскное сопровождение расследования преступлений с момента возбуждения уголовного дела до завершения судебного-рабирательства;
- произврдство, следственных действий и проведение опера-тивногрозыскных мероприятий, направленных на поиск и изъятие похищенного и подлежащего аресту имущества, денег и ценностей, нажитых преступным, путем, а также иных вещественных, доказательств;
- обмен информацией о ходе.предварительного следствия и результатах проведенных оперативно-розыскных мероприятий;
- создание и функционирование следственно-оперативных групп.
Следователь вправе в порядке и с соблюдением требований, установленных законодательством РФ, предварительно знакомиться с оперативными данными, полученными в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что анализ факторов, детерминирующих специфические особенности оперативно-розыскной характеристики преступлений, совершаемых организованными группами китайских граждан дополняют теорию оперативнорозыскной деятельности положениями, относящимися к ее предмету, позволяет определить основные направления оперативно-розыскногр противодействия рассматриваемым преступлениям.
Разработанные в диссертации теоретические положения являются заметным вкладом для дальнейших научных поисков путей решения рассматриваемой проблемы.
Практическая значимость исследования определяется прежде всего, его общей направленностью на совершенствование деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по оперативно-розыскному противодействию преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан.
Сформулированные в диссертации рекомендации могут быть использованы для законодательного, организационного, методического, информационного обеспечения деятельности соответствующих оперативных подразделений.
Результаты диссертационного исследования и выводы могут использоваться в преподавании курса «Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел» в образовательных учреждениях системы МВД России, а также в научно-исследовательской работе.
Апробация результатов исследования. Результаты исследований обсуждались и были одобрены на заседаниях кафедр оперативно-розыскной деятельности ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России и Восточно-Сибирского института МВД России Основные положения, выводы, рекомендации диссертационного исследования отражены в опубликованных работах соискателя
Теоретические положения, рекомендации законодательного и практического характера получили апробацию в выступлениях соискателя на. международной научно-практической конференции «Перспективы совершенствования деятельности органов внутренних дел и Государственной противопожарной службы» (Иркутск, 22-23 апреля 2001 г.), ежегодной всероссийской научно-практической конференции «Деятельность правоохранительных
органов и Государственной противопожарной службы: проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 24-25 апреля 2002 г.; 14-15 мая 2003 г.; 22-23 апреля 2004 г.).
Кроме того основные отдельные положения диссертации используются в учебном процессе Санкт-Петербургского университета МВД России и Улан-Удэнского филиала ВосточноСибирского института МВД России в преподавании дисциплины «оперативно-розыскная деятельность ОВД».
Структура диссертации. Поставленная проблема, объект, цели и основные задачи исследования предопределили внутреннюю логику и структуру данной работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения и списка использованных источников (нормативных, литературных и др.).
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность избранной темы, определяются объект, предмет, цель и основные задачи исследования, его методологическая основа, характеризуется научная новизна работы, формулируются основные положения, выносимые на защиту, обосновывается теоретическое и практическое значение результатов исследования, приводятся сведения об апробации результатов.
В первой главе - «Организованные преступные группы иностранных граждан и их преступная деятельность» - излагаются основные криминологические положения, касающиеся рассматриваемых преступных групп и их преступной деятельности.
Первый параграф - «Организованная преступность в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах (1999-2003 гг.)» - рассматривается организованная преступность в ВосточноСибирском и Дальневосточном регионах (1999-2003 гг.).
Под организованной преступностью понимается функционирование преступных структур в форме организованных групп, преступных сообществ и формирований по совершению преступлений, приносящих устойчивую прибыль и сверхдоходы в результате организованной преступной деятельности.
Автор приходит к выводу, что теоретическая разработка понятий организованной преступности в целом и иностранных граждан в частности имеет существенное практическое значение.
В нашей стране проблема борьбы с организованной преступностью является особенно актуальной. Любые меры государства по подрыву основы существования организованной преступности - ее финансово-экономической базы - вызывают ожесточенное сопротивление криминальных структур. Для самосохранения и дальнейшего развития преступные формирования продвигают своих ставленников во власть, используя для этого имеющиеся пробелы в действующем законодательстве, подкуп, шантаж и угрозы. Не останавливаются они и перед убийствами представителей власти, общественных деятелей, журналистов, предпринимателей.
Все это требует осуществления решительных, адекватных, жестких мер со стороны всех ветвей власти для решения одной из наиболее приоритетных задач государства - обуздания вала криминального насилия и организованной преступности.
Организованная преступность в изучаемых регионах, как и по стране в целом, становится одним из наиболее опасных факторов, осложняющих оперативную обстановку. Ее доля в общей структуре преступности ежегодно вырастает.
На состояние правопорядка, личной и общественной безопасности оказывает негативное влияние ряд региональных криминогенных факторов экономического, социального и политического характера:
- сложная ситуация в хозяйственно-финансовой сфере;
- резкое расслоение населения по имущественному признаку;
- слабая социальная защищенность граждан, низкий уровень жизни;
- неэквивалентная эксплуатация федеральным центром природных и трудовых ресурсов регионов, возложение на них издержек социального развития и придание некоторым субъектам регионов статуса «регион-донор» без учета местных экономических особенностей;
- интенсивная миграция и освоение территорий ВосточноСибирского и Дальневосточного регионов гражданами СНГ, Монголии и Китая;
- преимущественное переселение сельскохозяйственного населения в города;
- сосредоточение основной части населения изучаемых регионов в крупных индустриальных, центрах;
- наличие в данных регионах благоприятных климатических условий для выращивания наркотикосодержащих растений и возможностей транзита для наркокурьеров;
- высокая концентрация спецконтингента, традиционно используемого на освоении территорий и природных ресурсов изучаемых регионов;
- высокий уровень безработицы
Одной из ярко выраженных негативных тенденций преступности в исследуемых регионах является прежде всего рост преступности как в абсолютных, так и в относительных показателях Несмотря не некоторое снижение количества зарегистрированных преступлений в 2003 г (-16,6%), темп прироста преступности в данных регионах в среднем составляет 2,3%, что в абсолютных показателях составляет около 39 тысяч преступлений в год
Наиболее высокий уровень преступности в 2003 г. зарегистрирован в республиках Бурятия (2221,6), Тыва (2912,9), Хакассия (2695,5), Иркутской области (2392,8)
Структурный анализ преступности показывает, что преступления приобретают все более выраженную корыстную направленность
Организованная преступность в изучаемых регионах, как и по стране в цепом, становится одним из наиболее опасных факторов, -осложняющих оперативную обстановку Ее доля в общей структуре преступности ежегодно растет
Отмечается продолжающаяся экспансия организованной преступности во все социальные сферы Также продолжает оставаться напряженной борьба криминальных группировок за передел сфер влияния В сфере преимущественных криминальных интересов по прежнему остаются Республика Хакасия, Красноярский край, Иркутская, Читинская области, Приморский край, на территориях которых расположены крупнейшие промышленно-сырьевые и финансовые центры, энергетические ресурсы и транспортные узлы.
Число зарегистрированных преступлений, совершенных организованными группами, по данным статистики, увеличилось за последние пять лет (1999-2003 гг.) в Восточно-Сибирском регионе
на 44 3%, Дальневосточном - на 41,3% В их структуре тяжкие и особо тяжкие преступления составляют более 70% За пятилетие количество выявленных преступлений этого вида возросло в Восточно-Сибирском регионе на 156,2%, Дальневосточном - 115,2% Наиболее распространенными преступлениями, совершенными в составе организованной группы являются кражи, разбойные нападения, преступления экономической направленности Последние также имеют тенденцию к росту Так, за пятилетие количество преступлений экономической направленности, следствие по которым обязательна, совершенных в составе организованных групп, в Восточно-Сибирском регионе увеличилось на 178,6%, Дальневосточном на 107,6%
Во втором параграфе - «Оперативно-розыскнаяхарактери-стика преступлений, совершаемыхорганизованными преступными группами иностранных граждан» - отмечается, что правильное определение понятия организованной преступной деятельности имеет ключевое методологическое значение для практического решения проблемы оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым рассматриваемыми группами
Представляется, что под оперативно-розыскной характеристикой преступлений, совершаемых организованными преступными группами иностранных граждан, следует понимать информационную модель, построенную на основе обобщения данных об уголовно-правовых, криминологических, криминалистических, психологических и оперативно-розыскных признаках, системно связанных между собой и имеющих значение для разработки с учетом национальных особенностей комплекса приемов, средств и методов ОРД Типологическое значение в оперативно-розыскной деятельности имеет признак агентурной доступности
В структуру оперативно-розыскной характеристики определенного вида преступлений входят
- характер указанных преступлений,
- способы совершения и сокрытия преступления,
- характеристика личности преступника,
- характеристика личности жертвы,
- доступность для оперативного внедрения
Знание и учет информации, составляющей содержание оперативно-розыскной характеристики преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан, при-
звано обеспечить на практике полную и объективную осведомленность как руководителей оперативных подразделений, так и оперуполномоченных, как об отдельных противоправных деяниях рассматриваемых организованных преступных групп, так и о состоянии организованной преступности данного вида в целом, противодействии ей на данном участке оперативно-служебной деятельности.
Содержание организованной преступности китайских граждан составляют: структурно-функциональные признаки организованных преступных групп, личностные характеристики их участников; характер и способы противоправной деятельности; объекты и типичные следы преступных посягательств, силы и средства оперативных подразделений ОВД.
Третий параграф -«Оперативно-розыскная характеристика организованных преступных групп китайских граждан».
Данная оперативно-розыскная характеристика, как и предыдущая, является необходимой информационной базой для принятия оперативных решений, разработки и применения специальных форм оперативно-розыскной работы (оперативно-розыскное выявление, оперативно-розыскное раскрытие, оперативно-розыскное сопровождение).
Диссертантом дается характеристика этническим преступным группам, действующим в исследуемых регионах, которые условно подразделяются на два вида кавказские и азиатские.
К первому виду относятся азербайджанские, армянские, грузинские и чеченские этнические преступные группы. Наиболее яркими представителями этнических преступных групп азиатского вида в исследуемых регионах являются китайские преступные группы. Подробное исследование последних показало, что выявление некоторых ярко выраженных черт национального характера для осуществления оперативно-розыскного противодействия организованной преступности китайских граждан имеет большое значение, и в частности для установления психологического контакта. В диссертации приводятся практические рекомендации, разработанные автором для сотрудников оперативных аппаратов ОВД.
Четвертый параграф - «Характеристика участников организованных преступных групп китайскихграждан».
По мнению автора, изучение, анализ и обобщение психологических свойств лиц, совершивших преступления в составе орга-
низованных китайских преступных групп, с одной стороны, дает наиболее полное представление о формировании мотива, выбора варианта преступного поведения, сокрытия следов преступления, обстоятельствах, сплачивающих или разъединяющих преступную группу, а с другой - позволяет выявить определенные закономерности и зависимости или типичность определенных психологических процессов, знание которых необходимо для выработки правильной тактики противодействия организованной преступности китайских граждан.
Кроме того, необходимо отметить, что психологическая оценка личности преступника играет немаловажную роль при подборе кандидатов для привлечения к конфиденциальному сотрудничеству с тем, чтобы действия будущих конфидентов были более результативными
Вторая глава - «Основные элементы оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан» - состоит из трех параграфов.
В первом параграфе - «Понятие и сущность оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан» -рассматриваются определение и сущность оперативно-розыскного противодействия, а также криминального сопротивления и его основные формы.
Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан, - это не только меры непосредственного предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений с использованием оперативно-розыскных возможностей (сил, средств и методов), но также и деятельность; направленная на выявление, устранение или нейтрализацию причин преступлений, совершаемых данными группами, условий, им способствующих, явлений и процессов, обусловливающих рост отдельных видов преступлений, осуществляемая уполномоченными на то оперативными подразделениями органов внутренних дел при надлежащем информационно-аналитическом обеспечении и во взаимодействии с другими субъектами ОРД
Оперативно-розыскное противодействие направлено прежде всего на преодоление криминального сопротивления. Представляется, что криминальное сопротивление оперативно-розыскной
деятельности - это умышленное, целенаправленное совершение действий, препятствующих мерам по предотвращению и раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан.
Для того, чтобы исследовать сопротивление китайской криминальной среды как предмет теории ОРД, ограничиться его определением недостаточно Необходимо рассмотреть те его структурно-содержательные элементы, которые охватываются оперативно-розыскной функцией борьбы с преступностью рассматриваемого вида.
Автором выделаются три формы криминального сопротивления организованных преступных групп китайских граждан:
- сокрытие и фальсификация следов преступления;
- воздействие на лиц - носителей оперативной и доказательственной информации;
- • разведывательная и контрразведывательная деятельность, направленная на выявление информаторов, планов и мероприятий, проводимых оперативными подразделениями органов внутренних дел.
Каждая из вышеназванных позиций детально рассматривается в диссертации.
Во втором параграфе - «Оперативно-розыскное предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан, как один из основных элементов оперативно-розыскного противодействия» - рассматриваются общесоциальный и специально-криминологический уровни предупреждения рассматриваемых преступлений.
Детально анализируется специальное предупреждение, осуществляемое оперативно-розыскными мерами. В диссертации дается понятие оперативно-розыскного предупреждения преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан - это процесс опережающего противодействия, субъектом которого являются оперативные подразделения ОВД, осуществляющие в рамках своей компетенции гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия поискового, проверочного и нейтрализующего характера в целях своевременного выявления лиц, вынашивающих преступные намерения, и оказания на них позитивного влияния, а также выявления потенциальных жертв преступлений и обеспечения их безопасности, крими-ногенно-виктимных условий и их устранения.
Третий параграф - «Оперативно-розыскноераскрытие преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан, и оперативно-розыскное сопровождение расследования по уголовным делам».
Процесс раскрытия рассматриваемых преступлений строится по схеме, включающей:
- поиск оперативной информации,
- оперативную разработку - выявление фактов преступной деятельности, собирание информации, необходимой для принятия решений о возбуждении уголовного дела, и ее закрепление в материальных носителях потенциально доказательственной информации (документирование);
- предъявление материалов для реализации следствию (с этого момента оперативно-розыскной процесс переходит из оперативной разработки в ее узком смысле в оперативное сопровождение)
Документирование в диссертации рассматривается как выявление и фиксирование потенциально доказательственной информации, ее сохранение до момента возбуждения уголовного дела.
Под оперативно-розыскным сопровождением уголовных дел, возбужденных по фактам совершения преступлений организованными группами китайских граждан, автором понимается система оперативно-розыскных мероприятий, направленных на непосредственное обеспечение интересов расследования в соответствии с поручениями следователя, обусловленными необходимостью решения задач по обнаружению доказательственной информации, защиту лиц - носителей оперативной и доказательственной информации, всех участников уголовного судопроизводства, контролю за действиями лиц, препятствующих следствию, и пресечение их действий.
В заключении подводятся итоги исследования, обобщаются предложения, логически вытекающие из теоретических положений и результатов анализа эмпирического материала.
Основные положения диссертации отражены в следующих опубликованных работах автора:
1. О понятии и сущности оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым организованными преступными группами иностранных граждан, сформировавшимися на этнической основе // Деятельность правоохранительных органов
и Государственной противопожарной службы: проблемы и перспективы развития: Материалы всероссийской научно-практической конференции. Иркутск, 24-25 апреля 2002 г",- Иркутск: Информационно-методический центр Главного управления кадров МВД России; Восточно-Сибирский институт МВД России; Иркутское отделение Российской юридической, академии,- 2002. 0,2 п.л.
2. Грозят ли нам китайские триады? //Специальная техника и актуальные вопросы борьбы с преступностью: Труды седьмой международной научно-практической конференции. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2003. 0,3 п.л.
3. Криминальная миграция как один из факторов, влияющих на предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами иностранных граждан, сформировавшимися на этнической основе // Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы: проблемы и перспективы развития: Материалы международной научно-практической конференции. Иркутск, 14-15 мая 2003 г. Иркутск: Информационно-методический центр Главного управления кадров МВД России; Восточно-Сибирский институт МВД России; Иркутское отделение Российской юридической академии, 2003. 0,2 п.л.
4. Проблемы криминального сопротивления этнических организованных преступных групп // Общество и право: Сб. трудов докторантов, адъюнктов и соискателей. Вып. 17 Ч. 3 / Под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2003. 0,3 п.л.
5. Оперативно-розыскная характеристика преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан // Современность в творчестве вузовской молодежи. Иркутск: Восточно-Сибирский институт МВД России, 2004. 0,5 п.л.
6. Некоторые аспекты оперативно-розыскного противодействия организованной этнической преступности иностранных граждан (китайцев) // Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы: Материалы всероссийской научно-практической конференции. Иркутск, 22-23 апреля 2004 г. Иркутск: Информационно-методический центр Главного управления кадров МВД России; Восточно-Сибирский институт МВД России; Иркутское отделение Российской юридической академии, 2004. 0,2 п.л.
7. Сбор фактических данных для раскрытия преступлений, совершенных китайскими организованными преступными группами // Право, политика, экономика: проблемы развития взаимосвязи: Сб. трудов докторантов, адъюнктов и соискателей. Вып. 19 Ч. 2 / Под общ. ред. В П. Сальникова. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2004. 0,4 п.л.
8. Оперативно-розыскное предупреждение преступлений этнических организованных преступных групп // Государственно-правовая политика России: проблемы и перспективы: Сб. трудов докторантов, адъюнктов и соискателей. Вып. 19 Ч. 2 / Под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2004. 0,3 п.л.
Подписано в печать и свет 30.03.2005. Формат 60X84 1/16
_Печать офсетная. Объем 1,0 п.л. Тираж 100 зкз_
Отпечатано в Санкт-Петербургском университете МВД России 198206, Санкт-Петербург, ул Летчика Пилютова, д. 1
11 Ftf 7CG5
< /
СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Самсонов, Виктор Александрович, кандидата юридических наук
ВВЕДЕНИЕ.
Глава I. ОРГАНИЗОВАННЫЕ ПРЕСТУПНЫЕ ГРУППЫ ИНОСТРАННЫХ ГРАЖДАН И ИХ ПРЕСТУПНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1.1. Организованная преступность в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах (1999-2003 гг.).
1.2. Оперативно-розыскная характеристика преступлений, совершаемых организованными преступными группами иностранных граждан.
1.3 Оперативно-розыскная характеристика преступных групп китайских граждан.
1.4. Характеристика участников организованных преступных групп китайских граждан.
Глава II. ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯМ, СОВЕРШАЕМЫМ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ КИТАЙСКИХ ГРАЖДАН.
2.1. Понятие и сущность оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан.
2.2. Оперативно-розыскное предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан, как один из основных элементов оперативно-розыскного противодействия.
2.3. Оперативно-розыскное раскрытие преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан и оперативно-розыскное сопровождение расследования по уголовным делам.
ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами"
Актуальность темы исследования. Масштабы распространения организованной преступности, в том числе этнической, представляют реальную угрозу нормальному функционированию государственных институтов, экономическому прогрессу и политической стабильности во многих странах.
Для нашей страны проблема борьбы с организованной преступностью является особенно актуальной. Любые меры государства по подрыву основы существования организованной преступности - ее финансово-экономической базы - вызывают ожесточенное сопротивление криминальных структур.
Восточно-Сибирский и Дальневосточный регионы России занимают одно из первых мест по числу пребывания иностранных граждан из соседних государств. Развитие международного сотрудничества со стороны Азиатско-Тихоокеанского региона, наличие общих границ, концентрация транспортных путей способствуют развитию миграции из этих государств. Богатые природные ресурсы Восточной Сибири и Дальнего Востока, огромная территория, значительная удаленность от центра позволяют обособить эти регионы для исследования состояния преступности выработки особых механизмов функционирования общества и его защиты от преступных посягательств, в том числе и со стороны этнических преступных формирований. Используя «челночный» способ совершения преступлений, прикрываясь «языковым барьером», различиями в культуре, последние являются трудноуязвимыми для правоохранительных сил любой страны. В частности, особенности национального менталитета граждан Китая, их обособленность и привычка создавать закрытые общины, создают определенные трудности в раскрытии и расследовании уголовных дел о преступлениях организованных преступных групп, сформировавшихся на этнической основе.
Из числа преступных групп иностранных граждан дальнего зарубежья более многочисленными в исследуемых регионах являются китайские организованные преступные группы, поэтому они вызывают наибольшее беспокойство у правоохранительных органов, в частности сотрудников подразделений ОВД, осуществляющих борьбу с преступностью, связанную с иностранными гражданами.
Крайне неблагополучное в криминальном отношении положение в сфере борьбы с организованной этнической преступностью в целом и китайской в частности определяется, наряду с множеством факторов социально-экономического характера, целенаправленным и квалифицированным криминальным сопротивлением организованных преступных групп, сформировавшихся на этнической основе, правоохранительным органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность в целях предотвращения и раскрытия совершаемых ими преступлений. Преодоление криминального сопротивления - сложная задача, требующая все больших усилий от оперативных подразделений правоохранительных органов.
В то же время оперативно-розыскное противодействие преступным, и прежде всего организованным преступным группам китайских граждан в силу ряда объективных и субъективных факторов не дает положительных результатов.
До настоящего времени отсутствуют необходимые практическим работникам, занимающимся борьбой с организованной преступностью иностранных граждан, комплексные методики оперативно-розыскного выявления и раскрытия преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан, и нейтрализации криминального сопротивления с их стороны. Явно недостаточна профессиональная подготовленность сотрудников правоохранительных органов, в том числе оперативных подразделений органов внутренних дел, работающих в исследуемой сфере.
Между тем, в специальной литературе, посвященной оперативно-розыскной тематике, рассматриваются лишь в общем плане различные аспекты криминального противодействия выявлению и раскрытию преступлений, совершаемых организованными преступными группами, без учета их этнической составляющей. Также отсутствуют открытые комплексные исследования, посвященные оперативно-розыскному противодействию преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан.
Учитывая это, следует признать, что изучение проблем оперативно-розыскной нейтрализации криминального сопротивления выявлению и раскрытию преступлений, совершенных организованными преступными группами китайских граждан, практики деятельности оперативных подразделений по борьбе с преступностью, связанной с иностранными гражданами, актуально в современных условиях и сохранит свое значение в обозримом будущем.
Сохраняется необходимость совершенствования оперативно-розыскного законодательства и разработки научно обоснованных рекомендаций по правильному и точному его применению.
Эти и ряд иных факторов обусловливают актуальность темы диссертационного исследования.
Объект исследования - закономерности, обусловливающие возникновение и специфику криминальных процессов, субъектами которых являются этнические группы; виды и способы совершения типичных для них преступлений; формы их оперативно-розыскного предупреждения и раскрытия.
Предмет исследования - оперативно-розыскная деятельность подразделений по борьбе с преступлениями, совершаемыми иностранными гражданами, направленная на решение задач упреждающего и постпреступного противодействия организованным преступным группам.
Цели и основные задачи исследования. Цель исследования — комплексное изучение организованной преступности этнических группировок как объекта оперативно-розыскной деятельности и разработка на этой основе рекомендаций по совершенствованию оперативно-розыскного выявления, предупреждения и раскрытия преступлений с учетом специфики криминального сопротивления.
Постановка указанной цели предопределила и решение следующих задач:
- произвести анализ организованной преступности в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах (1999-2003 гг.);
- дать оперативно-розыскную характеристику организованной преступности иностранных граждан и организованных преступных групп китайских граждан;
- дать характеристику участников организованных преступных групп, сформировавшихся из числа китайских граждан;
- определить понятие и сущность оперативно-розыскного противодействия преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан;
- изучить особенности криминального сопротивления выявлению и раскрытию рассматриваемых преступлений;
- обосновать, разработать и предложить рекомендации по совершенствованию оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел по борьбе с преступлениями, совершаемыми организованными преступными группами китайских граждан.
Научная новизна исследования заключается в том, что оно является первым самостоятельным комплексным, логически цельным и завершенным монографическим исследованием, посвященным оперативно-розыскному противодействию преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан, выполненным с позиций оперативно-розыскной деятельности (в ее несекретном освещении).
В работе произведен анализ состояния организованной преступности в Восточно-Сибирском и Дальневосточном регионах. На монографическом уровне раскрыто понятие оперативно-розыскной характеристики организованной преступности китайских граждан, их преступных групп, дана характеристика участников. Разработаны рекомендации по совершенствованию мер оперативно-розыскного противодействия им.
Новые подходы к рассмотрению данной проблемы отражены в ряде предложений по совершенствованию законодательства.
Методологической основой исследования послужили основополагающие законы и категории материалистической диалектики и теории познания, общенаучный диалектический метод изучения социальных явлений. При проведении исследования широко использовались общенаучные, социологические, общесоциальные методы исследования и основные общелогические методы познания (анализ, синтез, обобщение, сопоставление и др.).
Теоретической базой исследования послужили работы ведущих ученых в области уголовного процесса, уголовного права, криминалистики, криминологии, психологии, теории оперативно-розыскной деятельности: Т.В. Аверьяновой, Ю.М. Антоняна,
В.М. Атмажитова, P.C. Белкина, Ю.Е. Блинова, В.Г. Боброва, B.C. Бурдановой, В.В. Вандышева, И.А. Возгрина, Б.В. Волженкина, К.К. Горяи-нова, Д.В. Гребельского, Е.А. Доли, Л.Я. Драпкина, В.М. Егоршина, A.M. Ефремова, В.В. Кальницкого, И.И. Карпеца, Ю.В. Кваши, И.А. Климова, Н.Ф. Кузнецовой, В.Н. Кудрявцева, A.M. Ларина, Д.В. Ларичева, А.Г. Лекаря, И.М. Лузгина, В.З. Лукашевича, В.А. Лукашова, В.В. Николюка, B.C. Овчинского, С.С. Овчин-ского, В.П. Очередько, В.И. Рохлина, Д.В. Ривмана, В.П. Сальникова, В.Г. Самойлова, Г.К. Синилова, К.В. Суркова, A.A. Фальченко, A.B. Федорова, А.Е. Че-четина, A.B. Шахматова, А.Ю. Шумилова и др.
Эмпирическую базу исследования составили результаты изучения аналитических материалов ГИЦ МВД России, ИЦ МВД Республики Бурятия, ИЦ ГУВД Красноярского, Хабаровского и Приморского краев, Иркутской и Амурской областей за 1999-2003 гг.; результаты изучения по специально разработанным матрицам материалов 120 уголовных дел и архивных дел оперативного учета, а также результаты анкетирования 90 оперативных сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел, занимающихся борьбой с преступностью, связанной с иностранными гражданами.
Основные положения, выносимые на защиту
1. Под оперативно-розыскной характеристикой преступлений, совершаемых организованными преступными группами иностранных граждан, понимается информационная модель, построенная на основе обобщения данных об уголовно-правовых, криминологических, криминалистических, психологических и оперативно-розыскных признаках, системно связанных между собой и имеющих значение для разработки с учетом национальных особенностей комплекса приемов, средств и методов ОРД. Типологическое значение в оперативно-розыскной характеристике имеет признак агентурной доступности.
2. Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым организованными группами китайских граждан, - это меры непосредственного предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений с использованием оперативно-розыскных возможностей (сил, средств и методов), а также деятельность, направленная на выявление, устранение и нейтрализацию причин преступлений, совершаемых данными группами, условий, им способствующих, явлений и процессов, обусловливающих рост отдельных видов преступлений, осуществляемая уполномоченными на то оперативными подразделениями ОВД при надлежащем информационно-аналитическом обеспечении и во взаимодействии с другими субъектами ОРД.
3. Криминальное сопротивление организованных преступных групп китайских граждан - это умышленное воспрепятствование оперативным подразделениям органов внутренних дел в их деятельности по предотвращению и раскрытию совершаемых ими преступлений путем их сокрытия, а также их следов, применения психического и физического насилия в отношении лиц - носителей оперативной и доказательственной информации.
4. Оперативно-розыскное предупреждение преступлений, совершаемых организованными преступными группами китайских граждан - это процесс опережающего им противодействия, субъектом которого являются оперативные подразделения ОВД, осуществляющие в рамках своей компетенции гласные и негласные оперативно-розыскные мероприятия поискового, проверочного и нейтрализующего характера с целью своевременного выявления лиц, вынашивающих преступные намерения, и оказания на них позитивного влияния, потенциальных жертв преступлений и обеспечения их безопасности, криминогенно-виктимных условий и их устранения.
5. Законодательная регламентация процесса оперативного выявления и фиксирования доказательственной информации нуждается в существенных коррективах, делающих более доступным включение указанной информации в систему доказательств: «Оперативно-розыскное доказывание» является частью доказательственного процесса, в конечном счете предполагающего использование оперативно-розыскных данных, преобразованных в соответствии с уголовно-процессуальными процедурами в процессуальные доказательства.
В связи с этим необходимо внести соответствующие изменения и дополнения в УПК РФ. Наряду с протоколами следственных и судебных действий к числу процессуальных источников доказывания следует отнести и протоколы проведения оперативно-розыскных мероприятий, для чего необходимо разработать процессуальный порядок их фиксации.
6. Предложения о внесении изменений и дополнений в действующее законодательство, способствующих совершенствованию ОРД: а) включить в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» статью «Основные понятия, используемые в законе», содержащую значение основных понятий, в том числе и «раскрытие преступления».
Раскрытие преступления - это деятельность уполномоченных государственных органов (должностных лиц) по обнаружению конкретного преступления, установлению причастности и доказыванию виновности определенного лица в его совершении вплоть до вступления в законную силу приговора суда»; б) дополнить УПК РФ статьей 831 «Протоколы процессуальных оперативно-розыскных мероприятий» следующего содержания:
В протоколе оперативно-розыскного мероприятия по установлению фактов, событий и обстоятельств, которые являются доказательствами по уголовному делу, фиксируется:
- место и время его проведения;
- лица, осуществлявшие проведение и участвовавшие в нем;
- применявшиеся технические и иные средства;
- лица (если таковые установлены), которые в силу запланированных или непредвиденных обстоятельств могли стать свидетелями событий и обстоятельств, отслеживаемых путем проведения оперативно-розыскного мероприятия.
В протоколе описывается все, что было обнаружено, в той последовательности, в которой это происходило, и в том же виде, в каком наблюдалось во время производства оперативно-розыскного мероприятия.
Протокол оперативно-розыскного мероприятия подписывается всеми непосредственно участвовавшими в его проведении. Им предоставляется право вносить в него засвидетельствованные подписями изменения и дополнения.
С санкции руководителя, ответственного за организацию проведения оперативно-розыскного мероприятия, его участники в протоколе могут выступать под псевдонимом»; в) дополнить ст. 79 УПК РФ частью третьей следующего содержания: «Допускается допрос оперативного сотрудника, который в силу своего должностного положения получил имеющую значение для расследования преступления информацию от лица, расшифровка которого нецелесообразна, за исключением случаев, когда показания этого лица являются единственным или основным доказательством по делу»; г) дополнить ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» предписанием, согласно которому одной из задач ОРД, наряду с раскрытием преступлений, выявлением и установлением лиц, их совершивших, является также оперативно-розыскное сопровождение расследования преступлений с момента возбуждения уголовного дела до завершения судебного разбирательства.
7. Практические рекомендации: а) по формированию аппарата конфидентов и работы с ними для агентурного проникновения в организованные преступные группы китайских граждан.
Для работы с конфидентами-китайцами прежде всего необходимо знание национально-психологических особенностей поведения в той или иной ситуации, манеры разговаривать, норм этики, принятых в китайском обществе.
Наиболее значимой особенностью склада характера китайцев является понятие «концепции лица». В данном случае здесь подразумевается честь, достоинство, самоуважение человека.
Приобретение конфидентов может осуществляться и из числа российских граждан, имеющих отношение к китайцам (переводчики, обслуживающий персонал, деловые партнеры); б) по взаимодействию оперативных и следственных подразделений в процессе расследования по уголовным делам о преступлениях, совершенных организованными преступными группами китайских граждан.
Основными формами взаимодействия выступают:
- совместное обсуждение материалов, подготовленных сотрудниками оперативных подразделений к реализации дел оперативного учета, планирование, подготовка и осуществление оперативно-розыскных мероприятий, а также оценка их результатов;
- оперативно-розыскное сопровождение расследования преступлений с момента возбуждения уголовного дела до завершения судебного разбирательства;
- производство следственных действий и проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на поиск и изъятие похищенного и подлежащего аресту имущества, денег и ценностей, нажитых преступным путем, а также иных вещественных доказательств;
- обмен информацией о ходе предварительного следствия и результатах проведенных оперативно-розыскных мероприятий;
- создание и функционирование следственно-оперативных групп.
Следователь вправе в порядке и с соблюдением требований, установленных законодательством РФ, предварительно знакомиться с оперативными данными, полученными в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что анализ факторов, детерминирующих специфические особенности оперативно-розыскной характеристики преступлений, совершаемых организованными группами китайских граждан, дополняют теорию оперативно-розыскной деятельности положениями, относящимися к ее предмету, позволяет определить основные направления оперативно-розыскного противодействия рассматриваемым преступлениям.
Разработанные в диссертации теоретические положения являются заметным вкладом для дальнейших научных поисков путей решения рассматриваемой проблемы.
Практическая значимость исследования определяется прежде всего, его общей направленностью на совершенствование деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по оперативно-розыскному противодействию преступлениям, совершаемым организованными преступными группами китайских граждан.
Сформулированные в диссертации рекомендации могут быть использованы для законодательного, организационного, методического, информационного обеспечения деятельности соответствующих оперативных подразделений.
Результаты диссертационного исследования и выводы могут использоваться в преподавании курса «Оперативно-розыскная деятельность органов внутренних дел» в образовательных учреждениях системы МВД России, а также в научно-исследовательской работе.
Апробация результатов исследования. Результаты исследования обсуждались и были одобрены на заседаниях кафедр оперативно-розыскной деятельности ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России и ВосточноСибирского института МВД России. Основные положения, выводы, рекомендации диссертационного исследования отражены в опубликованных работах соискателя.
Теоретические положения, рекомендации законодательного и практического характера получили апробацию в выступлениях соискателя на: международной научно-практической конференции «Перспективы совершенствования деятельности органов внутренних дел и Государственной противопожарной службы» (Иркутск, 22-23 апреля 2001 г.); ежегодной всероссийской научно-практической конференции «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы: проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 24-25 апреля 2002г.; 14-15 мая 2003 г.; 22-23 апреля 2004 г.).
Кроме того, основные отдельные положения диссертации используются в учебном процессе Санкт-Петербургского университета МВД России и Улан-Удэнского филиала Восточно-Сибирского института МВД России в преподавании дисциплины «Оперативно-розыскная деятельность ОВД».
Структура диссертации. Поставленная проблема, объект, цели и основные задачи исследования предопределили внутреннюю логику и структуру данной работы. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения и списка использованных источников (нормативных, литературных и др.).
БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым этническими организованными преступными группами»
1. Конституция Российской федерации от 12 декабря 1993 г. (в ред. Указа Президента РФ от 9 июня 2001 г. № 679) // Собрание законодательства РФ. 2001. №24. Ст. 2421.
2. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР // Ведомости Верховного совета РСФСР. 1960. № 40. Ст. 592.
3. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (в ред. Федерального закона от 25 июня 2002 г. № 112-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 2002 г. № 30. Ст. 3029.
4. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-Ф3 (в ред. федерального закона от 25 июня 2002 г. № 112-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 2002 г. № 30. Ст. 3029.
5. Закон РФ «О милиции» от 18 апреля 1991 г. № 1026 (в ред. федерального закона от 25 июня 2002 г. № 116-ФЗ) // Собрание законодательства РФ.Ф 2002. № 30. Ст. 3033.
6. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства РФ .1995 № 33 .Ст. 3349; 1997. № 29. Ст. 3502; 1998. № 30. Ст. 3613; 1999. № 2. Ст. 233.
7. Федеральный закон от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ « Об органах федеральной службы безопасности в Российской федерации» (в ред. федерального закона от 25 июля 2002 г. № 116-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 2002. № 30. Ст. 3030.
8. Федеральный закон от 25 июля 2002 г. «О правовом положении иностранных граждан в Российской федерации» // Российская газета. 2002. 31 июля.
9. Указ Президента РФ № 633 от 23 июня 1995 г. «Об утверждении положения о федеральной службе безопасности Российской федерации» // Собрание законодательства РФ. 1995. № 26. Ст. 2453.
10. Указ Президента РФ № 1039 от 18 июля 1996 г. «Об утверждении Положения о Министерстве внутренних дел Российской федерации» // Российская газета. 1996. 31 июля.
11. Постановление правительства Российской федерации от 11 октября 2002 г. № 755 «Об утверждении перечня объектов и организаций, в которые иностранные граждане не имеют права быть принятыми на работу» // Российская газета. 2002. 16 октября.
12. Указание Генерального прокурора РФ и МВД РФ № 15-16-93 1/3452 от 2 июня 1993 г. «О введении в действие типовой инструкции об организации работы постоянно действующих следственно-оперативных групп по раскрытию убийств».
13. Приказ МВД РФ от 20 июня 1996. № 334 «Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений».
14. Приказ МВД России от 7 декабря 1998 г. «Об утверждении положения о Главном управлении по борьбе с организованной преступностью Министерства внутренних дел Российской федерации».
15. Приказ МВД России от 31 мая 2002 г. № 522 «О положениях МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской федерации в области миграции» // Российская газета. 2002. 11 июня.Книги
16. Аванесов Г.А. Криминология и социальная профилактика. М.: Академия МВД СССР, 1980. 550 с.
17. Аванесов Г.А. Криминология. М.: Академия МВД СССР, 1980. 498с.
18. Аверзянова Т.В., Корухов Ю.Г., Криминология: Учебник для вузов / под ред. Р.С.Белкина. М., 1999. 990с.
19. Александрова З.Е. Словарь синонимов русского языка. Практический справочник: Ок. 11000 сином. рядов. М.: Русский язык, 1989. 360 с.
20. Алимжанов Б.Д. Раскрытие преступлений задача следственных органов. Ташкент, 1975. 120 с.
21. Андреева Г.М. Социальная психология. М.: Моск. ун-т, 1989. 500 с.
22. Антонян Ю. М. Причины преступного поведения. М.: 1992. 350 с.
23. Антропология. М.: Наука, 1994. 360 с.
24. Бедняков Д.Н. Непроцессуальная информация в расследовании преступлений. М., 1991. 260 с.
25. Белкин P.C. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике М., 1988. 400 с.
26. Белоусов P.A., Модин A.A. Учиться работать и хозяйствовать по-новому. Беседы об управлении. М.: Экономика, 1998. 250 с.
27. Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. Ташкент, 1991. 260 с.
28. Вицин С.Е. Системный подход и преступность. М.: Академия МВД СССР, 1977. 360 с.
29. Гаврилов A.K. Раскрытие преступлений на предварительном следствии: Правовые и организационные вопросы. Волгоград, 1976. 420 с.
30. Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск, 1985. 365с.
31. Гегель Г. Наука логики. М., 1970. 230 с.
32. Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск , 1975. 220 с.
33. Голубовский В.Ю. Оперативно-розыскная деятельность: Словарь-справочник. М., 2001. 110 с.
34. Гуров А.И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. М., 1990. 460 с.
35. Дагель П.С. Учение о личности преступника в советском уголовном праве. Владивосток , 1970. 270 с.
36. Доля А.Е. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. М.: Спартак, 1995. 360 с.
37. Жалинский А.Э. Специальное предупреждение в СССР. Львов, 1976.460 с.
38. Жогин Н.В., Фаткулин Ф.Н. Предварительное расследование. М., 1965. 360 с.
39. Звирбуль В.И. Прокурорский надзор в борьбе с преступлениями. М., 1971. 368 с.
40. Зудин В. Ф. Социальная профилактика преступлений. Саратов: Изд-во Саратовского ун-та, 1983. 188 с.
41. Общая психология / Под ред. В.В. Богоявленского, А.Г. Ковалева, A.A. Степанова. М.: Просвещение , 1981. 460 с.
42. Овчинский B.C. Стратегия борьбы с мафией. М., 1993. 56 с.
43. Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация / Под ред. A.C. Овчинского, B.C. Овчинского. М.: ИНФРА-М, 2000. 367 с.
44. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. М.: Язь, 1995. 908 с.
45. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяи-нова, B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова. М.: ИНФРА-М , 2002. 794 с.
46. Организованная преступность / Под ред. А.П. Долговой, C.B. Дьякова. M., 1993. 325 с.
47. Организованная преступность М., 1996. 260 с.
48. Организованная преступность: Курс лекций. СПб.: Питер, 2002. 368с.
49. Основы борьбы с организованной преступностью. М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1996. 280 с.
50. Репецкая А.Л. Транснациональная организованная преступность: Характеристика, причины, стратегия контроля. Иркутск, 2001. 250 с.
51. Севостьянов Е.П., Корсанова Н.Е. Позолоченное Гетто. Очерки о жизни в США эмигрантов из Китая, Кореи и Японии. М., 1983. 250 с.
52. Смирнов М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства РФ и зарубежных стран. Учебное пособие. / М.П. Смирнов М., 2002.
53. Сидоров В.Е. Раскрытие преступлений по горячим следам. М., 1979.256 с.
54. Таможня и наркотики. М.: Изд-во ГТК РФ , 1993. 100 с.
55. Танасевич В.Г. Советская криминалистика: теоретические проблемы. М„ 1978. 460 с.
56. Игошев К.Е. Типология личности преступника и мотивация преступного поведения. Горький , 1974. 380 с.
57. Карпец И.И. Проблема преступности. М., 1969. 356 с.
58. Краткий этнологический словарь. М., 1994. 420 с.
59. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. Т.В. Аверьяновой, P.C. Белкина. М.: Новый юрист, 1997. 399 с.
60. Криминалистика: Учебник / Под ред. Т.А. Седовой, A.A. Эксархопу-ло. СПб.: Лань, 2001. 924 с.
61. Криминология и профилактика преступлений / Под ред. А.И. Алексеева. М., 1989. 431 с.
62. Криминология. М.: ИНФРА-М-НОРМА, 1997. 368 с.
63. Криминология / Под ред. В.Н. Бурланова, В.П. Сальникова, С.В. Степашина. СПБ.: СПб. ун-т МВД России, 1999. 608 с.
64. Криминология: учебник / Под ред. В.Н. Кудрявцева и В.Е. Эминова. М.: Юристь, 2000. 678 с.
65. Криминология / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой. М., 2001. 450 с.
66. Кудрявцев В.Н. Причинность в криминологии (структура индивидуального преступного поведения) М., 1968. 365 с.
67. Кузнецова Н.Ф. Преступления и преступность. М., Изд-во МГУ, 1969. 232 с.
68. Куропаткин А.Н. Русско-китайский вопрос. СПб., 1908. 130 с.
69. Лекарь А.Г. Профилактика преступлений. М., 1972. 460 с.
70. Лейкина Н.С. Криминология о преступлении. М.: Знание, 1978. 200 с.
71. Лузгин И.М. Расследование как процесс познания. М., 1969. 380 с.
72. Марку шин А.Г. Оперативно розыскная деятельность необходимость и законность. Н. Новгород, 1996. 140 с.
73. Материалистическая диалектика. М., 1981. 310 с.
74. Миньковский Г.М. Предмет криминологической профилактики преступлений и некоторые проблемы её эффективности. М., 1972. 256 с.
75. Митричев С.Н. Предмет, метод и система советской криминалистики. М., 1946. 250 с.
76. Осипкин В.Н. Организованная преступность. СПб., 1998. 120 с.
77. Практика уголовного сыска. Научно-практический сборник / Сост. А. Ваксян: Под ред. А.И. Алексеева. М., 1999. 230 с.
78. Репецкая А.Л., Рыбальская В.Я. Криминология. Общая часть. Иркутск, 1999. 360 с.
79. Ривман Д.В. Криминальная виктимология. СПб.: Питер, 2002. 304 с.
80. Ривман Д.В. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». СПб.: Питер, 2003. 235 с.
81. Топильская Е.В. Организованная преступность. СПб., 1998. 200 с.
82. Уголовный процесс / Под общей ред. П.А. Лупинской. М.: Юристъ, 1995. 544 с.
83. Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно-розыскных мероприятий. Учебное пособие. М., 1999. 120 с.
84. Этнопсихологический словарь. М., 1999. 310 с.Иностранная литература
85. Booth М. The Triads: The Growing Global Threat from Chinese Criminal So-cities. New York. 1990.Статьи
86. Александров Г., Танасевич В. Понятие раскрытия преступления // Соц. законность. 1978. № 6. С. 13-16.
87. Александр Малик. Чужой топор и родные щепки: Каждое второе бревно вывозится за рубеж нелегально // Российская газета. 2004. 10 марта.
88. Бурданова B.C. К теории криминалистических структур // Актуальные проблемы теории и практики криминалистики и судебной экспертизы. Сб.: науч. трудов. Часть I.: Теория и практика криминалистики. СПб.: СПб. ун-т МВД России, 2000. С. 29-37.
89. Захарцев С.И. Понятие и виды оперативно-розыскных мероприятий // Правоведение. 2003. № 4. С. 135-139.
90. Гребельский Д.В. О соотношении криминалистических и оперативно-розыскных характеристик // В кн.: Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984. С. 71-75.
91. Гуткин И.М. О понятии раскрытия преступления // Совершенствование организации расследования преступлений следственными аппаратами органов внутренних дел: Труды Академии МВД СССР, 1984. С. 13-28.
92. Доля Е.А. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам // Российская юстиция. 1995. № 6. С. 4045. .
93. Донелли Т. Китайские триады // Информационный бюллетень Интерпола. 1993. № 5. С. 47-51.
94. Ефремов А.М. Некоторые аспекты борьбы с криминальной миграцией // Сб.: «Проблемы миграционной политики в Восточной Сибири. Иркутск: ВСИ МВД России, 2002. С. 119-125.
95. Калинин Ю.В. О понятии раскрытия преступлений // Вопросы криминалистической методики, тактики и методики расследования. М., 1973. С. 3338.
96. Лекарь А.Г. «Профилактика», «предупреждение», «предотвращение». // Сов. милиция. 1973. № 1. С. 65-68.
97. Лунеев В.В. География организованной преступности и коррупции в России (1997-1999 гг.) // Государство и право. 2000. № 11. С. 23-34.
98. Михайлов А.И., Сергеев A.A. Процессуальная сущность раскрытия преступлений // Сов. гос-во и право. 1971. № 4. С. 20-24.
99. Кургалиев Б.М., Татарян В.Г. Основные признаки организованной преступности // Российский следователь. 2002. № 10. С. 30-32.
100. Олег Воронин «Новая власть и новые бандиты.». К вопросу о «Китайском опыте в России» // Восточно-Сибирская правда. 2001. 12 сентября.
101. Рузанова Н. Из Поднебесной в тюрьму. «Красного дракона» взяли с героином // Российская газета. 2003. 16 июля.
102. Сахаров А.Б. Социальная система предупреждения преступлений // Сов. государство и право. 1972. № 11. С. 66-72.
103. Статкус В. Раскрыть преступление//Сов. милиция. 1978. №2. С.70.71.
104. Терехов A.M. Некоторые аспекты миграционной политики // Сб.: «Проблемы миграционной политики в Восточной Сибири». Иркутск: ВСИ МВД России, миграционная служба Иркутской области, 2002. С. 16-39.
105. Юрий Курьянов, Андрей Думлер, Лариса Южанинова. Рядом с большим соседом //Восточно-Сибирская правда. 2003. 2 сентября.Диссертации, авторефераты диссертаций
106. Геворкян Г.М. Криминологические проблемы борьбы с организованными этническими преступными формированиями в России. Дис. .канд. юрид. наук. М., 2000. 200 с.
107. Ефремов A.M. Обеспечение прав и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности: теоретические и прикладные проблемы. Дис. .д-раюрид. наук. СПб., 2001. 416 с.
108. Лукашевич В.Г. Криминалистические аспекты изучения преступных групп. Автореф. дис. .канд юрид. наук. М., 1991. 22 с.
109. Лукашов В.А. Правовые и организационно-тактические проблемы советского уголовного розыска. Автореф. дис. .д-ра юрид. Наук. М., 1972. 50 с.
110. Масленников К.И. Оперативно-розыскные и криминологические проблемы предупреждения насильственных действий сексуального характера. Дис. .канд. юрид. наук. СПб.: СПб. академия МВД России, 1999. 192 с.
111. Маслов Г.Ф. Особенности организованной преступности и противодействия ей в условиях Дальневосточного региона. Дис. .канд. наук. Хабаровск, 1997. 220 с.
112. Метелев. С.Е. Криминальная миграция: Характеристика и предупреждение. Автореф. дис. .канд. юрид. наук. Омск: Юрид. ин-т МВД России, 1996. 22 с.
113. Молдавский М.В. Представление результатов оперативно-розыскной деятельности и их реализация в уголовном судопроизводстве. Автореф. дис. . .канд. юрид. наук. СПб., 2003. 22 с.
114. Овчинский B.C. Криминологические, уголовно-правовые основы борьбы с организованной преступностью в Российской Федерации. Автореф. .дис. д-ра юрид. наук. М., 1994. 48 с.
115. Овчинников Г.А. Оперативно-розыскное противодействие преступлениям, совершаемым в сфере потребительского рынка. Дис. .канд. юрид. наук. СПб., 2001. 197 с.
116. Пантюхина Г.А. Противодействие организованной преступности: криминалистические аспекты (по материалам Уральского региона). Автореф. дис. .канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2002. 24 с.
117. Рубцов И.И. Криминалистическая характеристика преступлений как элемент частных методик расследования. Дис. .канд. юрид. наук. СПб.: СПб. ун-т МВД России, 2001. 224 с.
118. Фирсов В.В. Оперативно-розыскное предупреждение и оперативно-розыскное сопровождение расследования хищений в кредитно-банковской сфере. Автореф. дис. .канд. юрид. наук. СПб., 2000. 25 с.
119. Чевходзе Р.Г. Этническое аспекты преступности. Дис. .канд. юрид. наук. Омск, 1999. 230 с.
