АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Особенности раскрытия и расследования преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС»
На правах рукописи
ЦУКАНОВА ОЛЬГА АЛЕКСАНДРОВНА
ОСОБЕННОСТИ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ ЗАГС
Специальность 12.00.09-уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
1 5 [.ІДР
Воронеж - 2012
005013734
Работа выполнена в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Воронежский государственный университет»
Научный руководитель:
Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, профессор Баев Максим Олегович
Мещеряков Владимир Алексеевич
доктор юридических наук, профессор, руководитель Департамента информационных технологий и связи Воронежской области, профессор кафедры криминалистики Воронежского государственного университета
Суворова Людмила Александровна
кандидат юридических наук, доцент, Воронежский филиал Московского гуманитарно-экономического института заведующая кафедрой уголовно-правовых дисциплин
Ведущая организация
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Белгородский государственный национальный исследовательский университет»
Защита диссертации состоится «04» апреля 2012 г. в 15 часов 00 мин. на заседании диссертационного совета Д 212.038.04 при ФГБОУ ВПО «Воронежский государственный университет» по адресу: 394006, г. Воронеж, пл. Ленина, 10-а, ауд. 610.
С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Воронежского государственного университета.
Автореферат разослан « 1 » марта 2012 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета иОиШ&М&р- В.А. Ефанова
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. В условиях становления демократического государства существенное значение отводится правовым инструментам защиты деятельности его аппарата, в том числе мерам уголовно-правового характера, связанным с пресечением преступлений, совершаемых сотрудниками ЗАГСа.
Большинство таких преступлений указаны в главе 30 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ) «Преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления», в частности в статьях: 285 «Злоупотребление должностными полномочиями», 286 «Превышение должностных полномочий», 290 «Получение взятки», 291 «Дача взятки», 292 «Служебный подлог», а также в ч. 3 ст. 159, в которой говорится о мошенничестве, совершенном лицом с использованием своего служебного положения. Незаконная деятельность сотрудников ЗАГСа может также подпадать под регулирование ст. 155 УК РФ, устанавливающей ответственность за разглашение тайны усыновления (удочерения) вопреки воле усыновителя, и ч. 2 ст. 137 УК РФ, предусматривающей ответственность за незаконное собирание или распространение лицом с использованием своего служебного положения сведений о частной жизни лица, составляющих его личную или семейную тайну.
Поскольку все возможные составы указанной группы преступлений рассмотреть подробно в рамках одного диссертационного исследования не представляется возможным, остановимся лишь на тех из них, которые чаще всего встречаются на практике, а также несут наиболее опасные социальные последствия.
В настоящее время среди государственных гражданских служащих широко распространено злоупотребление должностными полномочиями, в частности, их превышение, служебный подлог, а также коррупция. Причем такие деяния совершаются как в личных интересах, так и в интересах третьих лиц, что, безусловно, дестабилизирует основы конституционного строя и правовой системы России.
Перечисленные аргументы служат веским основанием для активизации исследований, раскрывающих особенности квалификации преступлений рассматриваемой группы.
Международная организация Transparency International в ноябре 2005 г. представила результаты исследования по 159 странам, в котором в числе прочих аспектов были рассмотрены масштабы коррупции и в нашей стране. Согласно данным Transparency International, Российская Федерация заняла 126-е место, а наименее коррумпированными государствами оказались Афганистан, Уганда, Буркина-Фасо и др.
Как справедливо замечают Ю. А. Тихомиров и Е. Н. Трикоз, проблема причинно-следственных коррупционных отношений тесно связана с таким явлением, как «коррупциогенность». Именно она непосредственно порождает, способствует порождению коррупции или ее росту (например, неопределенность правовых норм, закрытость или непрозрачность правоприменительных процедур, отсутствие контроля общественности за распределением и использованием бюджетных средств и внешних заимствований). Одним из факторов коррупциогенности являются так называемые «каучуковые» нормы права, создающие потенциал для коррупции.
Важность решения отмеченной проблемы подтверждается и на законотворческом уровне. Полномасштабная борьба с коррупцией была объявлена в стране в 2008 г. с выходом Указа Президента РФ от 19 мая 2008 г. «О мерах по противодействию коррупции», а также с вступлением в силу 10 января 2009 г. Федерального закона от 25 декабря 2008 г. «О противодействии коррупции».
По мнению Ю. Н. Демидова, такое негативное явление, как превышение должностных полномочий, имеет также место почти во всех секторах социальной жизни. В связи с этим наблюдается острая потребность в устранении неэффективных, противоречивых и двойственных норм, а также выработке мер противодействия и предотвращения преступности в сфере государственной службы.
Таким образом, коррупция, должностные и другие преступления затронули многие службы, в рамках, которых осуществляют свои профессиональные полномочия соответствующие должностные лица. Не явились исключением и органы ЗАГСа, специфика которых будет подробно исследована в рамках настоящей работы.
Представляется, что особая роль должна отводиться в числе прочих вопросов изучению особенностей раскрытия и расследования преступлений, совершен-
ных с участием должностных лиц - работников органов ЗАГС. В настоящее время нет не только ни одного монографического исследования, но и даже ни одной статьи, посвященной этим аспектам. В связи этим, обоснованно полагаем, что тема настоящего диссертационного исследования представляется особенно актуальной и требует всестороннего изучения.
Степень научной разработанности темы исследования. Общие вопросы правового регулирования и расследования преступлений, совершенных должностными лицами, исследовались в работах В. А. Гончарова, А. В. Дулова, М. Т. Оздо-ева, Ю. В. Портновой, М. И. Ревякина, М. Н. Хачатуряна, и др.
При этом имеется немало научных трудов, описывающих специфику расследования отдельных составов преступлений, совершенных должностными лицами. Например, проблемам раскрытия взяточничества посвящены работы таких авторов, как Г. 3. Анашкин, В. И. Беджашев, Е. С. Дубоносов, П. В. Малышкин, В. А. Образцов, Н. А. Подольный, О. П. Скитева, Е. В. Яковенко, и др.
В трудах Е. В. Львовича, Е. А. Нестерова, М. А. Семко, А. Д. Сулеймановой, В.В. Федорова особое внимание уделено уголовно-правовой и уголовно-процессуальной стороне борьбы с должностными злоупотреблениями.
В работах С. Г. Айдаева, А. В. Галахова, О. А. Плеховой, А. С. Снежко и иных ученых раскрываются вопросы квалификации, уголовно-правового регулирования и расследования преступлений, связанных с превышением должностных полномочий.
Известно, что мошенничество не входит в состав должностных преступлений, регулируемых главой 30 УК РФ «Преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления». Тем не менее мошенничество может быть совершено должностными лицами. В этом аспекте особенности его расследования входят также в круг наших исследовательских интересов.
Раскрытию мошенничества посвящены монографические и диссертационные исследования таких авторов, как И. Ф. Герасимов, К. Э. Добрынин, Л. А. Ермакова, М. В. Кравченко, Ю. Г. Корухов, Б.А. Куринов, В. Д. Ларичев, С. В. Максимов, Г. М. Спирин, В. П. Шейнов, А. А. Эйсман и др.
Объект и предмет исследования. Объектом настоящей работы являются общественные отношения в сфере деятельности органов ЗАГС, правовые нормы, регулирующие квалификацию рассматриваемой категории преступлений, а также деятельность правоохранительных органов в области процесса их расследования и раскрытия.
Предмет исследования представлен комплексом закономерностей объективного и субъективного характера, обусловливающих специфику раскрытия и расследования преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС.
Цель и задачи исследования. В качестве цели настоящего исследования выступает анализ практики расследования и раскрытия преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС, а также разработка на его базе практических рекомендаций по совершенствованию этого процесса.
Данная цель находит свою конкретизацию в решении следующих частных задач:
- исследование специфики рассматриваемой категории преступлений;
- разработка криминалистической характеристики преступлений, связанных с деятельностью ЗАГС;
- подробное изучение личности субъекта преступления;
- выделение наиболее типичных следственных ситуаций;
- описание и анализ типичных следственных действий;
- формирование на их базе тактических рекомендаций, направленных на повышение эффективности раскрытия и расследования преступлений исследуемой категории;
- разработка практических рекомендаций по повышению эффективности методики раскрытия и расследования преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС.
Методика и методология диссертационного исследования. Методологической базой настоящего исследования выступает диалектический метод научного познания и базирующиеся на нем специальные и общенаучные познавательные методы: логический, исторический, статистический, сравнительно-правовой, социологический, а также иные частные методы деятельности научно-исследовательского характера.
Рекомендации и выводы, приведенные в настоящей работе, базируются на положениях Конституции РФ, уголовного, уголовно-процессуального, гражданского, гражданско-процессуального законодательства, а также постановлений Конституционного Суда РФ, Верховного Суда РФ, различных нормативно-правовых документов министерств и ведомств.
Эмпирическая база научного исследования. Автором настоящей работы был проведен анализ 176 уголовных дел в области деятельности работников органов ЗАГС. Исследовались материалы по преступлениям, совершенным в 2003— 2008 гг., рассмотренные судами 19 регионов Российской Федерации. Территориальный разброс и значительный временной интервал обусловлены тем, что преступления данной категории встречаются редко и отличаются высокой латентно-стью: большинство из них так и остаются не раскрытыми.
При этом часть результатов диссертационного исследования была проверена посредством опроса работников правоохранительной системы. В частности, были проанкетированы: следователи (49 человек), оперативные работники ОВД (61 человек), судьи (19 человек), прокуроры (24 человека) г. Воронежа и Воронежской области. Всего в процессе анкетирования приняли участие 153 респондента.
Научная новизна диссертационного исследования. Впервые было осуществлено комплексное и всестороннее изучение специфики раскрытия и расследования преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС. Существенное внимание уделено типизации различных следственных ситуаций и следственных действий, имеющих место в процессе расследования преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС.
В рамках настоящего исследования была разработана криминалистическая характеристика преступлений данной категории, в которой отражены специфика их подготовки, совершения и сокрытия; особенности следообразования, обстоятельств, предмета преступного посягательства и т.д. Особое внимание было уделено личности преступника и его служебным компетенциям. Именно эти характеристики легли в основу разработки специальных рекомендаций по оптимизации процесса расследования рассматриваемых противоправных деяний.
На защиту выносятся следующие положения, являющиеся новыми или имеющие элементы новизны:
1. Разработана авторская классификация типичных видов противоправной деятельности, совершаемой работниками органов ЗАГС, основанная на выяснении мотивов или причин в совокупности с обстоятельствами. Данная классификация включает следующие элементы:
а) неправомерный отказ в государственной регистрации акта гражданского состояния по основаниям, отличным от предусмотренных ч. 1 ст. 11 Федерального закона «Об актах гражданского состояния»;
б) неправомерное совершение государственной регистрации акта гражданского состояния;
в) затягивание сроков регистрации;
г) нарушение правил регистрации актов гражданского состояния;
д) разглашение персональных данных и (или) сведений о частной жизни лица, составляющих его личную или семейную тайну.
В зависимости от конкретизирующих факторов действия должностных лиц (работников органов ЗАГС) могут подпадать под регулирование какой-либо из следующих статей УК РФ или их совокупности: 137,155,159,285,286,290,291,292.
2. Выяснено, что подготовка к осуществлению преступления заключается в следующем комплексе действий его субъектов: продумывании мер, направленных на обеспечение конфиденциальности передачи предмета преступного посягательства; выборе для этого соответствующих мест и времени; подготовке помещений и транспортных средств для встречи; мыслительной проработке правдоподобного и логичного предлога, обосновывающего встречу преступников; проверке наличия или отсутствия в помещении, где будет происходить передача предмета преступного посягательства, либо месте, где планируется поставить для этого автотранспортное средство, камер наружного и внутреннего видеонаблюдения. Способ совершения преступления включает некий комплекс, состоящий из множества действий двух и более лиц: непосредственно работников ЗАГСа и иных граждан, связанных с совершением преступлений данной категории.
3. Определено, что субъекты преступления рассматриваемой категории могут скрывать его следы посредством открытия счетов на сторонних лиц; сокрытия подделанных документов, свидетельств, ксерокопий текста и актов гражданского состояния, содержащих охраняемые законом сведения о гражданах, в тайниках; полного уничтожения подлинников или подделанных свидетельств и иных документов; уничтожения различных химических и других средств, приспособлений, использованных должностным лицом для подделки записей в актовых книгах; сокрытия соответствующих денежных средств (например, являющихся предметом преступного посягательства при взяточничестве) в потайных местах; заключение гражданско-правовых договоров различного вида и характера и др. Преступники могут применять одновременно несколько способов сокрытия следов.
4. Установлено, что расследование преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС, сопровождается оказанием серьезного противодействия процессу расследования со стороны преступников. Наиболее типичными видами такого противодействия являются следующие: осуществление преступления без очевидцев; применение преступником одного или нескольких способов сокрытия следов преступления и (или) предметов преступного посягательства; подкуп свидетелей и (или) заявителей.
5. Установлено, что в качестве предмета преступного посягательства выступают: деньги, материальные ценности, документы, свидетельства, выдержки из книг регистрации актов гражданского состояния (актовых книг), их фотографии и ксерокопии. Причем нередко встречается сочетание не одного, а одновременно нескольких предметов.
6. Выявлено, что типичными следами преступлений рассматриваемой категории могут выступать следующие:
а) следы-предметы - материальные ценности, деньги, банковские пластиковые карты, лицевые счета вкладчиков, квитанции, почтовые переводы, акты гражданского состояния, свидетельства;
б) материальные следы - следы автомобиля, иного транспортного средства, обуви, рук, определенных химических веществ на одежде и теле участника преступления, следы, имеющие биологическое происхождение, наличие пустот в кар-
тотеках органов ЗАГС в местах, где должны были храниться определенные документы, пропущенные (с признаками удаления) страницы в актовых книгах;
в) идеальные следы - сведения, передаваемые сослуживцами участников преступления, посредниками, членами семей, случайными свидетелями и очевидцами.
7. Разработана авторская классификация типичных следственных ситуаций, складывающихся при допросе свидетелей преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС. Данная классификация включает следующие типы и виды ситуаций:
I. Свидетель добровольно оказывает помощь в расследовании преступления, путем: а) предоставления следственным органам правдивых и полных показаний о хорошо известных ему фактах и обстоятельствах преступления; б) предоставления только части известных ему сведений по соответствующему преступному деянию.
И. Свидетель затрудняет расследование путем предоставления ложной информации: а) в связи с его добросовестным заблуждением; б) целенаправленно и осознанно.
III. Свидетель не предоставляет следствию никаких сведений о фактах и обстоятельствах преступления, мотивируя это имеющимися на то разрешительными указаниями в действующих нормах законодательства либо целенаправленно сообщая, что ему ничего неизвестно по фактам и обстоятельствам противозаконного
действия (бездействия).
8. Сформулирована авторская классификация следственных ситуаций в зависимости от модели поведения подозреваемых в преступлениях, совершенных работниками органов ЗАГС, в процессе допроса. Предложенная классификация включает следующие типы и виды ситуаций:
I. Отрицание подозреваемым вины и корыстного умысла путем отрицания контактов с другими участниками преступления, либо посредством признания контакта с другими его участниками, но при одновременном отрицании корыстного умысла и соответствующих действий, его подтверждающих, либо путем утверждения о некриминальном характере действий при признании не только встречи с другими участниками преступления, но и соответствующих действий.
И. Полное или частичное признание подозреваемым вины преступления, посредством ее полного признания либо частичного признания.'
III. Отказ подозреваемых от дачи показаний .
9. Разработана авторская классификация типичных следственных ситуаций, возникающих в зависимости от модели поведения обвиняемых (подозреваемых). Данная классификация включает следующие элементы:
I. Отрицание обвиняемым (подозреваемым) вины и корыстного умысла при одновременной даче им ложных показаний путем полного отрицания самого факта преступного деяния, интерпретация своих действий или бездействия в качестве поведения, не носящего противозаконного характера.
П. Полное или частичное признание обвиняемым (подозреваемым) вины в совершении преступления посредством полного признания вины, проявления чистосердечного раскаяния, дачи правдивых и комплексных показаний, активного содействия раскрытию преступления либо частичного признания вины.
III. Отказ обвиняемого (подозреваемого) от дачи показаний .
10. Сформулирована авторская классификация следственных ситуаций, которые могут иметь место в процессе производства контроля и записи переговоров. При этом выделены следующие их типы и виды:
I. В зависимости от информационной определенности следственных органов: а) информационно-установленная ситуация, когда имеется заявление от конкретных лиц о возможном преступлении; б) информационно-слабоопределенная, когда сведения о преступлении поступили из материалов иных уголовных дел и оперативных источников.
11. Исходя из целей данного следственного действия: а) уголовно-преследо-вательская, когда контроль и запись переговоров производятся в целях осуществления уголовного преследования; б) защитная, когда следственное действие осуществляется в целях защиты участников уголовного судопроизводства от различных преступных посягательств.
II. Разработаны предложения, направленные на повышение эффективности допроса, в зависимости от конкретного типа и категории различных участников уголовного процесса:
а) при допросе свидетелей;
б) при допросе подозреваемых;
в) при допросе обвиняемых.
12. Для повышения качества контроля и записи переговоров при совершении данной категории преступлений рекомендовано: а) организовать активное взаимодействие следователей с соответствующими подразделениями по осуществлению специальных технических мероприятий; б) соблюдать всевозможные средства, методы и требования конспирации; в) предпочтительно производить данное следственное действие непрерывно; г) использовать приемы, заключающиеся в искусственном формировании следственными органами «тревожного случая» в среде субъектов преступления в сфере деятельности органов ЗАГС, посредством «ненавязчивой» передачи им информации, нацеленной на увеличение активности соответствующих их действий (бездействия).
Теоретическая значимость диссертационного исследования заключается в комплексном изучении криминалистической специфики и механизма преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС, разработке рекомендаций по повышению эффективности расследования и раскрытия преступлений данной категории на монографическом уровне. Результаты настоящего труда при их определенной адаптации могут быть применены в дальнейшем при формировании предложений по оптимизации расследования отдельных составов должностных преступлений, совершенных работниками не только ЗАГСа, но и других служб и органов.
Практическая значимость диссертационного исследования обусловлена его прикладным характером и заключена в том, что предложенные автором рекомендации могут быть применены в процессе расследования преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС. При этом теоретические положения настоящей работы мо-хуг использоваться в ходе обучения студентов и аспирантов юридических специальностей, а также при написании материалов учебно-методического и научного характера.
Апробация результатов диссертационного исследования. Теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и сформулированные в рамках диссертационного исследования, получили отражение в 4 опубликованных научных статьях и 1 монографии общим объемом 10,5 п.л.
Структура диссертации. Работа состоит из введения, двух глав, состоящих из семи параграфов, заключения, списка использованных нормативных актов и специальной литературы, приложения.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность, а также новизна темы диссертации, исследуется степень ее научной разработанности, формулируется главная цель и задачи исследования, приводятся ключевые положения, выносимые автором на защиту, обосновывается научная и практическая значимость диссертации.
Глава 1 «Понятие и криминалистическая характеристика преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС» состоит из трех параграфов и посвящена подробному раскрытию соответствующих тематических аспектов.
В первом параграфе «Особенности квалификации преступлений, совершаемых работниками органов ЗАГС» обосновано, что преступления рассматриваемой категории включают в себя множество составов, регулируемых различными статьями УК РФ (137, 155, 159, 285, 286, 290, 291, 292). При этом наиболее распространенными из них являются противоправные деяния, связанные с различными коррупционными схемами.
В рамках исследования была разработана авторская классификация типичных видов противоправной деятельности, совершаемой работниками органов ЗАГС, основанная на выяснении мотивов или причин в совокупности с обстоятельствами. Сформулированная классификация включает следующие элементы:
1. Неправомерный отказ в государственной регистрации акта гражданского состояния по основаниям, отличным от предусмотренных ч. 1 ст. 11 Федерального закона «Об актах гражданского состояния», в том числе:
а) по мотиву личной неприязни к лицу, обратившемуся за регистрацией;
б) по причине корыстного интереса ответственного государственного служащего, либо отказа, продиктованного интересами третьих лиц;
в) сопряженный или имеющий целью принуждение к даче взятки.
2. Неправомерное совершение государственной регистрации акта гражданского состояния, в том числе не разрешенного законодательством Российской Федерации (например, однополые браки), сопряженное с:
а) подачей заявителем неполного комплекта документов;
б) наличием заведомо подложных документов;
в) установлением фактов, свидетельствующих о противоправных намерениях заявителя (например, смена имени с целью сокрытия от уголовного или иного законного преследования и др.);
г) наличием фактов принуждения к даче взятки или ее получения.
3. Затягивание сроков регистрации, в том числе:
а) в интересах третьих лиц;
б) сопряженное или имеющее целью принуждение к даче взятки;
в) по причине халатности или неосмотрительности (например, потеря документов, поданных заявителем).
4. Нарушение правил регистрации актов гражданского состояния как умышленное, так и по неосторожности.
5. Разглашение персональных данных и (или) сведений о частной жизни лица, составляющих его личную или семейную тайну, в том числе с использованием служебного положения, а также в корыстных целях.
Как видно из приведенного перечня, в случае преступлений, совершаемых работниками органов ЗАГС, как правило, речь идет о совокупности составов преступлений. Часто описываемые преступления квалифицируются сразу по нескольким статьям УК РФ, поскольку их совершение сопряжено с превышением или злоупотреблением должностными полномочиями, а также нередко является элементом коррупционных схем.
Во втором параграфе «Криминалистическая характеристика обстоятельств преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС» подробно раскрыты соответствующие наименованию тематические вопросы. При этом автором впервые была разработана комплексная криминалистическая характеристика преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС.
В частности, в процессе анализа соответствующих материалов уголовных дел было установлено, что подготовка к осуществлению преступления может заключаться в следующей совокупности действий его субъектов: продумывании мер, направленных на обеспечение конфиденциальности передачи предмета преступного посягательства; выборе для этого соответствующих мест и времени; подготовке помещений и транспортных средств для встречи; мыслительной проработке правдоподобного и логичного предлога, обосновывающего встречу преступников; проверке наличия или отсутствия в помещении, где будет происходить передача предмета преступного посягательства, либо месте, где планируется поставить для этого автотранспортное средство, камер наружного и внутреннего видеонаблюдения и др.
В ходе исследования было также установлено, что чаще всего способ совершения преступления включает в себя совокупность множества действий двух и более лиц. В качестве иных лиц, связанных с совершением преступлений данной категории, нередко выступают: взяткодатели, посредники, мошенники и просто заинтересованные в получении либо внесении каких-либо сведений в акты гражданского состояния граждане и др.
По данным проведенного исследования материалов 176 уголовных дел субъекты преступления могут скрывать его следы посредством открытия счетов на сторонних лиц (14,6 % случаев); сокрытия подделанных документов, свидетельств, ксерокопий текста и актов гражданского состояния, содержащих охраняемые законом сведения о гражданах, в сейфах, тайниках (26,3 %); полного уничтожения подлинников или подделанных свидетельств и иных документов (16,3 %); уничтожения различных химических и других средств, приспособлений, использованных должностным лицом для под делки записей в актовых книгах (12,8 %); сокрытия соответствующих денежных средств (например, являющихся предметом преступного посягательства при взяточничестве) в потайных местах (12,3 %); заключение гражданско-правовых договоров различного вида и характера (11,4%) и др. При этом преступники могут применять одновременно не один, а сразу несколько способов сокрытия следов.
Помимо прочего, проведенный анализ материалов уголовных дел показал, что в подавляющем в большинстве ситуаций расследование преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС сопровождалось оказанием серьезного противодействия процессу расследования со стороны преступников. Наиболее часто встречаются такие его виды, как осуществление преступления без очевидцев (68,3 %); применение преступником какого-либо одного или нескольких (всей совокупности) способов сокрытия следов преступления и (или) предметов преступного посягательства (59,3 %); подкуп свидетелей и (или) заявителей (20,1 %).
Говоря об обстановке совершения преступления в данной сфере деятельности органов ЗАГС следует отметить, что наиболее часто такие преступления совершались в дневное рабочее время (в 83,2 % случаев); существенно реже - в вечернее (9,3 %) и ночное время суток (0,5 %), а также в выходные дни (7,0 %) При этом передача предмета преступного посягательства нередко осуществлялась в рабочем кабинете, в коридоре учреждения ЗАГСа либо поблизости от него (например, перед входом в здание ЗАГСа, на ближайшей остановке от него и т.д.) - 71,3 %; реже - в автомобилях участников преступления - 8,7 %; в кафе, барах, ресторанах, саунах - 7,3 %.
В качестве предмета преступного посягательства выступали деньги, материальные ценности, документы, свидетельства, выдержки из книг регистрации актов гражданского состояния (актовых книг), соответствующие их фотографии и ксерокопии. При этом нередко встречается сочетание не одного, а одновременно нескольких предметов преступного посягательства.
В ходе исследования было также установлено, что отличительной особенностью взяточничества в сфере деятельности органов ЗАГС является размер (или эквивалент) взятки. Он относительно невысок по сравнению с аналогичными размерами, имеющими место в соответствующих преступлениях многих других категорий должностных лиц, не являющихся работниками ЗАГСа.
Типичными следами преступлений рассматриваемой категории выступали следующие следы-предметы: материальные ценности, деньги, банковские пластиковые карты, лицевые счета вкладчиков, квитанции, почтовые переводы, акты гражданского состояния, в которых соответствующими должностными лицами
вписывались ложные сведения. В качестве материальных следов преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС, могут быть: следы автомобиля, иного транспортного средства, обуви, рук, определенных химических веществ на одежде и теле участника преступления, а также следы, имеющие биологическое происхождение. В качестве следов могут также выступать соответствующие пустоты в картотеках органов ЗАГС, при наличии сопутствующих условий свидетельствующие, например, об умышленном изъятии каких-либо недостающих документов должностным лицом; пропущенные (с признаками удаления) страницы в актовых книгах и др. В качестве идеальных следов могут быть выявлены: сведения, передаваемые сослуживцами участников преступления, посредниками, членами семей, а также случайными свидетелями и очевидцами, в том числе посетителями ЗАГСов.
В третьем параграфе «Сведения о личностных характеристиках субъектов преступлений, совершаемых работниками органов ЗАГС» подробно раскрыты личностные характеристики преступников рассматриваемой категории.
Установлено, что практически все работники ЗАГСа, выступающие в качестве субъектов преступления (99,0 %), имеют трудоспособный возраст от 26 до 60 лет (99,0 %), обладают высшим образованием (74,1 %), имеют постоянный источник дохода (100 %), состоят в официальном браке (79,4 %), не имеют судимостей (99,5 %), не злоупотребляют алкоголем (90, 5%) и наркотиками (100 %), имеют положительные характеристики по месту жительства (90,5 %) и месту работы (92,1 %). При этом, как правило, они имеют хорошее социальное окружение, средний уровень обеспечения, средний или высокий уровень интеллекта, умеют держаться в различных условиях, имеют рациональный характер и постоянную работу (со стажем не менее одного года).
Менее благоприятной является характеристика иных участников преступлений рассматриваемой категории (взяткодателей, мошенников, других должностных лиц, посредников и др.).
В частности, проведенное нами исследование показало, что среди иных соучастников противозаконной деятельности (не являющихся должностными лицами) количество лиц, имеющих высшее образование, составляет 46,2 %; обладаю-
щих постоянным источником дохода - 69,8 %; находящихся в законном браке -48,6%; не имеющих судимостей - 90,2 %.
Глава 2 «Особенности производства отдельных следственных действий при расследовании преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС» состоит из четырех параграфов и посвящена специфике реализации некоторых следственных действий, имеющих особе значение для полноценного раскрытия преступлений рассматриваемой группы.
В первом параграфе «Допрос свидетелей и особенности его тактики» обосновано, что такое следственное действие, как допрос свидетелей, реализуется практически во всех случаях расследования преступлений в области деятельности органов ЗАГС. В частности, в исследованных автором диссертации уголовных делах оно проводилось в 100 % случаев.
Разработанная авторская классификация типичных следственных ситуаций, складывающихся при допросе свидетелей преступлений в данной сфере включает следующие элементы:
1. Свидетель добровольно оказывает помощь в расследовании преступления (57,0 % случаев), в том числе:
а) предоставляет следственным органам правдивые и полные показания об известных ему фактах и обстоятельствах преступления (38,6 %);
б) предоставляет лишь часть известных ему сведений по соответствующему преступному деянию, другая часть такой информации целенаправленно им умалчивается (18,4 %).
2. Свидетель затрудняет расследование путем предоставления ложной информации (26,7 %), в том числе:
а) предоставляет следственным органам ложные показания в связи с его добросовестным заблуждением, вызванным различными факторами объективного и субъективного характера (14,0 %);
б) целенаправленно и осознано предоставляет следственным органам ложные показания (12,7 %).
3. Свидетель не предоставляет следствию никаких сведений о фактах и обстоятельствах преступления (16,3 %), в том числе:
а) отказывается отдачи показаний, мотивируя это имеющимися на то разрешительными указаниями в действующих нормах законодательства (10,1 %);
б) целенаправленно сообщает, что ему ничего неизвестно по фактам и обстоятельствам преступления (6,2 %).
В зависимости от конкретной категории свидетелей и имеющей место следственной ситуации нами были предложены и обоснованы различные тактически приемы и методы их допроса:
- повторение одного и того же вопроса с выдержкой соответствующего интервала времени, причем каждый раз в измененной формулировке;
- предоставление допрашиваемому возможности изложить известные ему факты в виде свободного рассказа;
- оживление в его сознании различных ассоциативных связей для воссоздания в памяти конкретных обстоятельств преступного деяния, а также различных связанных с ним событий;
- припоминание конкретных событий в разной последовательности в зависимости от различных обстоятельств и др.
Во втором параграфе «Особенности допроса подозреваемых при расследовании преступлений, совершаемых работниками органов ЗАГС» раскрывается специфика реализации соответствующего следственного действия. Разработана авторская классификация следственных ситуаций в зависимости от модели поведения подозреваемых в преступлениях, связанных с деятельностью органов ЗАГС, в процессе допроса. Предложенная классификация включает следующие типы и виды ситуаций:
1. Отрицание подозреваемым вины и корыстного умысла:
а) учитывая, что само преступное деяние осуществляется, как правило, без свидетелей (либо в случае действительной невиновности подозреваемого, что устанавливается в дальнейшем), подозреваемый в преступлении отрицает всяческие контакты с его участниками;
б) подозреваемый в преступлении признает наличие контакта с другими его участниками, однако одновременно допрашиваемый отрицает наличие у него корыстного умысла и соответствующих действий, его подтверждающих;
в) подозреваемый не отрицает не только встречу с другими участниками преступления, но и совершение соответствующих действий, однако утверждает об их некриминальном характере.
2. Полное или частичное признание подозреваемым своей вины:
а) подозреваемый в процессе допроса полностью признают свою вину;
б) подозреваемый частично признает свою вину.
3. Отказ подозреваемых отдачи показаний.
Обосновано, что в каждой конкретной ситуации могут быть применены различные тактические приемы и методы. При этом для обеспечения эффективности допроса подозреваемых нами рекомендовано:
- при допросе лиц, отрицающих вину, ключевое значение отдавать установлению причин, по которым на них легли подозрения;
- начинать допрос со свободного рассказа допрашиваемого, внимательно выслушивать его, не перебивая даже в случаях, когда он предоставляет сведения, которые, как кажется изначально, не имеют прямого отношения к рассматриваемому уголовному делу (их связь с важной для следствия информацией может быть установлена в дальнейшем);
- фиксировать показания в той форме и изложении, в каких они были предоставлены, не упуская малейших деталей;
- использовать совокупность различных тактических приемов, нацеленных на противодействие лжи;
- постараться изначально установить психологический контакт, доверительные отношения с допрашиваемым;
- отказаться от внешнего проявления недоверия к получаемой от допрашиваемого информации и др.
В третьем параграфе «Специфика допроса обвиняемого» рассмотрены особенности осуществления указанного следственного действия.
Авторская классификация типичных следственных ситуаций, возникающих при нем в зависимости от модели поведения обвиняемых, включает следующие элементы:
1. Отрицание обвиняемым вины и корыстного умысла при одновременной даче им ложных показаний:
а) обвиняемый полностью отрицает факт преступного деяния;
б) пытается интерпретировать свои действия или бездействие в качестве поведения, не носящего противозаконный характер.
2. Полное или частичное признание обвиняемым вины в совершении преступления:
а) признание обвиняемым вины, проявление чистосердечного раскаяния, дача правдивых и полных показаний, активное содействие раскрытию преступления;
б) частичное признание обвиняемым вины в совершении преступления.
3. Отказ обвиняемого от дачи каких-либо показаний.
В зависимости от различных следственных ситуаций, нами были разработаны следующие рекомендации по реализации допроса обвиняемых:
- применять приемы и методы психоэмоционального влияния на субъектов преступной деятельности, при этом придерживаться и этических норм (отмеченные приемы и методы не должны переходить в психическое давление и насилие над волей и сознанием допрашиваемых);
- обращаться к позитивным характеристикам личности допрашиваемых с целью стимулирования их к чистосердечному раскаянию и признанию;
- прибегать к разбору с обвиняемым и своего рода «примериванию» по отношению к нему каждого конкретного смягчающего вину обстоятельства, регламентированного в современном законодательстве;
- использовать тактические приемы, основанные на оптимально подобранном темпе самого допроса и др.
В четвертом параграфе «Специфика тактики контроля и записи переговоров» проанализированы особенности соответствующего следственного действия.
Как выяснилось, рассматриваемое следственное действие не является типичным при расследовании преступлений в сфере деятельности органов ЗАГС. В частности, как показал анализ, оно реализовывалось только в 8,0 % исследованных уголовных дел. Тем не менее, было обосновано, что запись переговоров обладает
высоким потенциалом в противодействии преступности рассматриваемой категории, в связи с чем и было рассмотрено особенно подробно.
В рамках параграфа на основе анализа уголовных дел соответствующей категории, сформулирована авторская классификация следственных ситуаций, которые могут иметь место в процессе производства контроля и записи переговоров. При этом были выделены следующие их типы и виды:
1. В зависимости от информационной определенности следственных органов:
а) информационно-установленная ситуация, когда имеется заявление от конкретных лиц о возможном преступлении;
б) информационно-слабоопределенная, когда сведения о преступлении поступили из материалов иных уголовных дел и оперативных источников.
2. Исходя из целей данного следственного действия:
а) уголовно-преследовательская, когда контроль и запись переговоров производятся в целях осуществления уголовного преследования;
б) защитная, когда следственное действие осуществляется в целях зашиты участников уголовного судопроизводства от различных преступных посягательств.
При этом нами были выдвинуты следующие предложения, нацеленные на повышение эффективности реализации контроля и записи переговоров:
- организация активного взаимодействия следователей с соответствующими подразделениями по осуществлению специальных технических мероприятий;
- соблюдение всевозможных средств, методов и требований конспирации;
- предпочтительное производство данного следственного действия непрерывно, чтобы не пропустить отдельные моменты и детали;
- использование приема, заключающегося в искусственном формировании следственными органами «тревожного случая» в среде субъектов преступления в сфере деятельности органов ЗАГС посредством «ненавязчивой» передачи им информации, нацеленной на увеличение активности соответствующих их действий (бездействия) и др.
В заключении нашли отражение основные результаты и выводы проведенного исследования, сформулированы предложения, направленные на совершенствование действующего законодательства, а также правоприменительной прак-
тики в сфере противодействия преступности, связанной с незаконной деятельностью органов ЗАГС, в том числе на повышение качества всего досудебного производства по делам о преступлениях рассматриваемой группы.
Основные положения диссертационного исследования отражены в следующих публикациях автора:
Научные статьи опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях:
1. Цуканова O.A. Квалификация преступлений, совершаемых сотрудниками органов ЗАГСа / O.A. Цуканова // Закон и право. -2010. - №5. - С. 72-74( 0,3 п.л.).
2. Цуканова O.A. Элементы криминалистической характеристики преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС/ O.A. Цуканова // Научные ведомости Белгородского государственного университета. Серия философия, социология, право.-Белгород,2012,- № 2(121).-Вып. 19.-С.45-51(0,3 пл.).
Научные статьи опубликованные в иных изданиях:
3. Цуканова O.A. Расследование преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС / O.A. Цуканова. - М.: МГУПИ, 2011. - 210 с. (7,5 пл.).
4. Цуканова O.A. Допрос свидетелей по делам о преступлениях, связанных с работой органов ЗАГС / O.A. Цуканова // Актуальные проблемы криминалистической тактики и процессуального права: сб. науч. статей / под ред. А.Р. Белкина. -М.: МГУПИ, 2011. - С. 102-111 (0,5 пл.).
5. Цуканова O.A. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с деятельностью органов ЗАГС / O.A. Цуканова. - М.: Институт Независимых Исследований, 2009. - 31 с. (1,7 пл.).
Подписано в печать 29.02.12. Формат 60*84 'А*. Усл. иеч. л. I, Тираж 100 экз. Заказ 181.
Отпечатано с готового оригинал-макета в типографии Издательско-полиграфического центра Воронежского государственного университета. 394000, Воронеж, ул. Пушкинская, 3
