Противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и криминалистические средства и методы его преодолениятекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и криминалистические средства и методы его преодоления»

Коптяева Александра Владимировна

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ РАССЛЕДОВАНИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПРИСВОЕНИЕМ ПРАВ НА ВЛАДЕНИЕ И УПРАВЛЕНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ОРГАНИЗАЦИЯМИ, И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И МЕТОДЫ ЕГО ПРЕОДОЛЕНИЯ

Специальность: 12.00.09-уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Тюмень 2011

4857742

Работа выполнена на кафедре криминалистики и судебной экспертизы Тюменского юридического института МВД России.

Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент

Яджин Николай Васильевич

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, профессор

Сергеев Андрей Борисович

кандидат юридических наук, доцент Мищенко Елена Валерьевна

Ведущая организация: Дальневосточный юридический институт

МВД России

Защита состоится 27 октября 2011 г. в 10.00 часов на заседании диссертационного совета ДМ 203.034.01 при Тюменском юридическом институте МВД России по адресу: 625049, г. Тюмень, ул. Амурская, 75, зал заседаний Ученого совета.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Тюменского юридического института МВД России.

Автореферат диссертации разослан » 09 2011 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор юридических наук, профессор ШР-Д. Шарапов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы диссертационного исследования. Цикличное развитие экономических отношений предполагает периодические скачки в сторону увеличения капиталов и кризисные явления, приводящие к неспособности средств существования удовлетворить потребности потребителей. Мировой экономический кризис затронул в том числе и Россию, в которой в последнее время направления развития экономики детерминируются продолжительно длящимися административными реформами. В таких нестабильных, перманентно меняющихся условиях присутствует объективная сложность выстраивания нормальных хозяйственных отношений ввиду недолговечности существования экономических субъектов и изменения правового регулирования. Данные факторы активизируют нелегальные способы увеличения капиталов, результаты применения которых столь эффективны, что переориентируют в этом направлении и общеуголовную профессиональную преступность. Вчерашние вымогатели в настоящее время переквалифицировались в специалистов корпоративных отношений, реализующих свою деятельность в сфере слияния, поглощения, выделения и пользования имущественных комплексов юридических лиц. Таким образом, происходит трансформация профессионализма в деятельности преступных сообществ в сторону использования нормативных правовых механизмов и пробелов в их функционировании для захвата активов хозяйствующих субъектов, получившая название «рейдерство».

Всего за период с 2006 по 2010 гт. правоохранительными органами России по фактам рейдерских поглощений чужой собственности было возбуждено около 1000 уголовных дел. В суд было направлено в 2007 г. - 130, в 2008 г. - 561, в 2009 - 152, в 2010 г. -11 уголовных дел указанной категории3.

Однако, по оценкам специалистов Российского бизнес-консалтинга, в стране ежегодно происходит 60-70 тысяч противоправных поглощений. По экспертным оценкам, объем вращающихся в этом бизнесе средств приближается к 300 миллиардам долларов4.

1 См.: В МВД России прошел брифинг на тему «Особенности расследования Следственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц» [Электронный ресурс] // Официальный сайт МВД России. URL: http://www.mvd.ru/news/ (дата обращения: 11 июля 2011 г.).

2 См.: Стенографический отчет о заседании Совета по противодействию коррупции [Электронный ресурс] // Официальный сайт Президента Российской Федерации. URL: http://www.kremlin.ru/transcripts/7365 (дата обращения: 11 июня 2011 г.)

3 См.: Состояние правопорядка в Российской федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2010 году: аналитические материалы. М.: ГИАД МВД России, 2011. С. 26.

4 См.: Противодействие поглощения предприятий: аналитические материалы [Электронный ресурс] // Официальный сайт Торгово-Промышленной палаты Российской Федерации. URL: http//www.tpprf.ru/activities/safety/unlawful_absovption/analytic_ materials (дата обращения: 30 июня 2011 г.).

Как следует из приведенных данных, более половины преступлений, связанных с захватом имущества, остаются нераскрытыми, а свыше 80 % -вообще невыявленными. Если количество прекращенных дел по экономическим преступлениям колеблется от 30 до 40 %, то по захватам предприятий этот показатель составляет 60-70 %'. Кроме того, эффективность работы правоохранительных органов имеет явную тенденцию к снижению.

Основываясь на этих показателях, неправильно было бы делать вывод о низком профессионализме следователей и оперуполномоченных правоохранительной системы нашего государства. Данная тенденция обусловлена высоким уровнем подготовки преступников как к непосредственной преступной деятельности, так и к оказываемому ими противодействию по их выявлению и привлечению к уголовной ответственности.

Одной из основных проблем, с которой сталкиваются сотрудники следственных подразделений при расследовании данного вида преступлений, является то, что действия рейдеров могут быть квалифицированы более чем по 15 составам преступлений (ст.ст. 159, 165, 195, 196, 201, 204, 285, 286, 291, 327, 330 и др.). Это обусловливает значительное количество научных разработок по квалификации и расследованию рейдерства, ориентированных на удовлетворение указанной потребности практики. Однако предлагаемые правоприменителю научные продукты не содержат рекомендаций по преодолению противодействия расследованию. В то же время следователи испытывают серьезные затруднения в работе, вызванные отсутствием криминалистических рекомендаций по преодолению противодействия расследованию по делам о присвоении прав на владение и управление предприятиями и организациями. В связи с этим практический и научный интерес представляет изучение способов противодействия расследованию рассматриваемой преступной деятельности и разработка рекомендаций по его преодолению.

Указанные обстоятельства определили выбор темы и направления исследования.

Степень научной разработанности проблемы. Изучению способов противодействия расследованию посвящены работы P.C. Белкина, С.Ю. Журавлева, В.Н. Карагодина, A.B. Кучерова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, Г.Н. Мудьюгина, В.А. Савельева и многих других криминалистов.

Криминальное присвоение прав на владение и управление предприятиями и организациями как негативное экономическое явление исследуется учеными и практиками в различных областях деятельности. Одни ученые, рассматривающие данную проблему, делают акцент на освещении истории «рейдерства» (Ю.И. Борисов), другие - на изучении его социальных, экономических причин (А.Д. Осиновский, A.B. Чуясов, Е.С. Демидова), на анализе корпоративного, гражданского и арбитражного права и процесса (В.В. Долинская, К.В. Ильин, И.В. Никифоров). Изучаются также уголовно-

1 См.: Сычёв П. Рейдеры получают по заслугам // Слияния и Поглощения. 2007. № 1-2 (47-48). С. 104.

правовые (H.A. Лопашенко, Н. Нобатова, O.A. Осипенко) и криминологические аспекты (П.А. Астахов, М.Г. Ионцев, П.Г. Сычев, А.Ю. Федоров и др.). Особенностям методики расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, посвящены кандидатские диссертации М.А. Сергеева, А.Н. Зенкина, К.В. Ва-сильченко, A.A. Шашкова. Вместе с тем нельзя утверждать, что проблемы борьбы с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями получили достаточное разрешение, тем более в случае рассмотрения данных проблем через призму концепции противодействия расследованию и мер по его преодолению, т.к. данные проблемы объектом самостоятельного диссертационного исследования вообще не являлись и в юридической литературе не освещались.

Цели и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является разработка теоретических основ и практических рекомендаций по повышению эффективности преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.

Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:

- предложить авторскую формулировку понятия «рейдерство»;

- сформулировать понятие «противодействие расследованию преступлений» и раскрыть его содержание применительно к посягательствам, связанным с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;

-установить способы противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;

- выявить факторы, детерминирующие противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;

- разработать рекомендации по выявлению противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;

-раскрыть тактические основы преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;

- исследовать возможности использования отдельных следственных действий для преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и предложить рекомендации по совершенствованию тактики их производства;

-определить возможности использования специальных знаний для выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.

Объект исследования. Объектом диссертационного исследования выступает деятельность по противодействию расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, а также криминалистическая деятельность по преодолению данного явления.

Предмет исследования. Предметом исследования являются криминалистические средства и методы выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, основанные на познании закономерностей действий заинтересованных лиц по оказанию противодействия, возникновения информации о противодействии, а также закономерностях сбора, исследования, оценки и использования доказательств.

Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составил всеобщий диалектический метод познания наряду с другими общенаучными и частнонаучными методами теоретического познания: историческим, сравнительно-правовым, конкретно-социологическим, системно-структурным, деятельностным, статистическим и др. Из социологических методов применялись анкетирование, интервьюирование, программированное изучение уголовных дел, методы обобщения оперативно-розыскной, следственной и судебной практики.

Теоретическая и нормативная основа исследования. Теоретической основой работы послужила специальная литература по криминалистике, уголовному, уголовно-процессуальному, гражданскому, гражданско-процессуальному, арбитражно-процессуальному, предпринимательскому праву, криминологии, экономике, социологии, психологии, оперативно-розыскной деятельности.

Нормативной основой явились положения Конституции Российской Федерации, уголовного и уголовно-процессуального, гражданского, арбит-ражно-процессуального законодательства, федеральные законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, межведомственные и ведомственные нормативные акты МВД России, других правоохранительных и контролирующих органов.

Эмпирическая база исследования. При подготовке диссертационного исследования был проведен анализ следственной и судебной практики в Архангельской, Брянской, Кемеровской, Курганской, Московской, Нижегородской, Новосибирской, Омской, Самарской, Саратовской, Свердловской, Тюменской, Челябинской областях, Красноярском крае, Ханты-Мансийском автономном округе - Югре и Ямало-Ненецком автономном округе за период с 2008 по 2011 гг. При этом были изучены уголовные дела по преступлениям, связанным с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, на 172 преступных эпизода, опрошено 102 сотрудника следственных подразделений, осуществлявших расследование преступлений указанной категории, изучено 127 арбитражных дел, 89 материалов налоговых и финансовых проверок.

Научная новизна исследования заключается в том, что в нем впервые представлено целостное решение наиболее актуальных теоретических, правовых, тактических и организационно-методических проблем преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, сформулированы авторские определения понятий «рейдерство», «противодействие расследованию» и «выявление противодействия расследованию», выделены виды следственных ситуаций по выявлению и преодолению оказываемого противодействия, а также предложен комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по воздействию на установленные способы противодействия расследованию преступлений, связанных с рейдерством, тактические рекомендации по их производству и использованию специальных знаний.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Под рейдерством следует понимать реализуемую с корыстной целью противоправную деятельность преступных групп по юридическому и физическому установлению контроля над активами юридических лиц.

2. Под противодействием расследованию следует понимать осуществляемую с целью уклонения от ответственности или смягчения наказания деятельность причастных к преступлению и иных заинтересованных лиц по воспрепятствованию решению задач уголовного судопроизводства посредством воздействия на криминалистически значимую информацию и ее носители.

3. Анализ соотношения способов противодействия со способами рей-дерских захватов указывает на две специфические особенности, проявляющиеся на уровне закономерностей:

а) захватчиками используются способы воздействия на источники идеальной или вербальной информации посредством подкупа;

б) на материальные источники воздействие осуществляется путем их невыдачи и дезинформирования органов предварительного расследования с использованием фальсификации, выраженной в подделке различного рода документов или их подмене.

Способы противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, классифицированы и описаны в зависимости от противодействующего субъекта.

4. Под выявлением противодействия расследованию преступлений следует понимать осуществление в ходе раскрытия и расследования преступления следователем и оперативным сотрудником с помощью криминалистических и оперативно-розыскных средств и методов поиска и обнаружения информации о деятельности причастных к преступлению и иных заинтересованных лиц по воспрепятствованию решению задач уголовного судопроизводства в целях ее (деятельности) последующего преодоления.

5. Применительно к расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями,

по критерию информационной определенности выделены виды ситуаций выявления противодействия:

а) есть явные признаки противодействия;

б) явных признаков противодействия нет, однако само содержание деятельности рейдеров предполагает выдвижение версии о противодействии расследованию.

К типичным следственным ситуациям по преодолению противодействия следует отнести следующие:

а) способ противодействия установлен, о нем имеется доказательственная информация;

б) способ противодействия установлен, однако информация об этом не имеет статуса уголовно-процессуального доказательства.

Данные следственные ситуации конкретизируются в зависимости от внутреннего или внешнего вида противодействия расследованию.

Тактические решения следователя, действующего в условиях реальных следственных ситуаций, необходимо реализовывать в рамках криминалистической операции по преодолению противодействия расследованию, содержащей предложенный в работе комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по воздействию на установленные способы противодействия с целью их преодоления.

6. Выделены направления использования специальных знаний для выявления и преодоления противодействия расследованию:

а) выявление и проверка информации о противодействии расследованию;

б) организация процесса преодоления противодействия расследованию;

в) доказывание наличия противодействия расследованию и его преодоление;

г) разъяснение по специальным вопросам для объективной оценки установленных фактов противодействия.

По данным направлениям даны развернутые рекомендации по использованию специальных, правовых, экономических, технических и криминалистических знаний в различных формах при выявлении и преодолении противодействия расследованию преступлений, связанных с незаконным присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.

7. Предложены тактические рекомендации по производству допроса, очной ставки, обыска, выемки, осмотра предметов и документов, осмотра участков местности, предъявления для опознания, контроля и записи переговоров, экспертиз, обусловленные спецификой способов оказываемого противодействия и преступной деятельностью по присвоению прав на владение и управление предприятиями и организациями.

Теоретическая и практическая значимость работы. Основные теоретические положения и выводы, сформулированные в диссертации, позволяют сформировать теоретическую базу и методологические основы

преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, что способствует усовершенствованию научных разработок в криминалистике, связанных с отдельными вопросами преодоления противодействия расследованию. Результаты носят прикладной характер и могут быть использованы не только в дальнейшей научной разработке проблем преодоления противодействия при расследовании преступлений, но и в практической деятельности правоохранительных органов.

Теоретические выводы и практические рекомендации предназначены и для использования в учебном процессе при подготовке слушателей и курсантов образовательных учреждений МВД России по курсу «Криминалистика», а также на курсах повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов.

Апробация результатов исследования. Отдельные теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и сформулированные в ходе диссертационного исследования, нашли свое отражение в 9 опубликованных научных статьях (из них 2 - в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, определенных ВАК Минобрнауки России) общим объемом 2,9 п. л.

Основные положения диссертации были изложены в рамках выступлений автора на конференциях в г.Тюмени (2008, 2009, 2010, 2011 гг.), г. Иркутске (2009, 2010 г.г.), г. Омске (2010 г.), г. Москве (2010 г.), г. Челябинске (2010 г.), научных семинарах, заседаниях кафедры криминалистики и судебной экспертизы Тюменского юридического института МВД России.

Положения, содержащиеся в диссертационном исследовании, в настоящее время используются в учебном процессе по курсу «Криминалистика» и специальным курсам по расследованию отдельных видов и групп преступлений в Уральском и Тюменском юридических институтах МВД России. Кроме того, методические рекомендации по преодолению противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, применяются и в практической деятельности следственных подразделений при ГУВД по Тюменской области.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность и степень разработанности избранной темы; определяются объект, предмет, цель и основные задачи диссертационного исследования; раскрываются методологическая, теоретическая, нормативная и эмпирическая основы работы; характеризуется научная новизна проведенного исследования; формулируются основные положения, выносимые на защиту; излагаются теоретическая и практиче-

екая значимость результатов диссертационной работы; приводятся данные об апробации результатов исследования и структуре работы.

Первая глава - «Характеристика противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - состоит из трех параграфов.

В первом параграфе - «Понятие "рейдерство" и криминалистическая сущность противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - соискатель на основе анализа определений понятия «рейдерство» таких авторов, как П.А. Астахов, Ю.Д. Борисов, А.Н. Зенкин, С.П. Кушни-ренко, А.Ю. Киреев, П.Ю. Мишин, М.А. Сергеев, А.Ю. Федоров, определяет следующие наиболее значимые признаки, в которых проявляется специфика деятельности по присвоению прав на владение и управление предприятиями и организациями:

- противоправная деятельность направлена на установление контроля;

- целью рейдеров в первую очередь является получение прибыли;

- средства достижения данной цели могут иметь характер как юридического, так и физического воздействия;

-субъектами выступают преступные группы, специализирующиеся на осуществлении рейдерских захватов.

Объединение указанных признаков позволило диссертанту предложить авторскую формулировку понятия «рейдерство» как реализуемой с корыстной целью противоправной деятельности преступных групп по юридическому и физическому установлению контроля над активами юридических лиц.

Сущность явления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, проявляется в определении противодействия расследованию, которое, по мнению диссертанта, должно включать следующие основные признаки:

- наличие последовательных действий субъекта, обусловленных внутренними и внешними факторами, воздействующих на объект для достижения определенного результата;

- наличие криминалистически значимой информации и ее носителей как предмета воздействия;

-существование преступника и иных заинтересованных лиц как субъектов воздействия;

- наличие цели противодействия - избежание уголовной ответственности либо смягчение наказания.

Основываясь на существующих в криминалистике теоретических подходах к определению понятия «противодействие расследованию преступлений» таких ученых, как Э.У. Бабаева, P.C. Белкин, А.Ф. Волобуев,

A.Ф. Волынский, Ю.А. Гудков, С.Ю. Журавлев, В.Н. Карагодин, И.А. Климов,

B.Е. Кор-ноухов, A.B. Кучеров, В.П. Лавров, И.М. Лузгин, А.Ф. Лубин, A.A. Навалихин, Г.К. Синилов, и объединив приведенные выше существен-

ные признаки, диссертант приходит к выводу, что под противодействием расследованию следует понимать осуществляемую с целью уклонения от уголовной ответственности или смягчения наказания деятельность причастных к преступлению и иных заинтересованных лиц по воспрепятствованию решению задач уголовного судопроизводства посредством воздействия на криминалистически значимую информацию и ее носители.

Сущностные признаки, отражаемые в предложенном определении, приобретают свое специфическое выражение по отношению к процессу расследования преступной деятельности, связанной с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями. Последней же (рейдерством) обусловливается противодействие расследованию, выражающееся в той криминалистически значимой информации и ее носителях, которые специфичны для захвата предприятий. Процесс же отражения или образования криминалистически значимой информации о рейдерском захвате напрямую опосредован способом действий преступников как по совершению, так и по сокрытию преступных посягательств, а в случае их выявления - и иными актами воздействия на информацию и ее носители.

Во втором параграфе - «Классификация способов (приемов) противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - автором проведен анализ соотношения способов противодействия со способами рейдерских захватов, в процессе которого выделены две специфические особенности, проявляющиеся на уровне закономерностей:

1) захватчиками используются способы воздействия на источники идеальной или вербальной информации посредством подкупа;

2) на материальные источники воздействие осуществляется путем их невыдачи и дезинформирования органов предварительного расследования с использованием фальсификации, выраженной в подделке различного рода документов или их подмене.

Способы и приемы противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, расклассифицированы в зависимости от субъектов их реализации: подозреваемых, обвиняемых, защитников подозреваемых, обвиняемых, свидетелей и потерпевших, понятых, специалистов и экспертов, руководителей и сотрудников правоохранительных органов, руководителей и других должностных лиц администрации, организаций, учреждений.

В третьем параграфе — «Факторы, детерминирующие противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - диссертантом отмечается, что субъективные факторы, детерминирующие противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, являются определяющими, т.к. рейдер или иной субъект противодействия расследованию преступления при выборе конкретных актов, приемов противодействия, объекта прежде всего действует под влиянием своих субъективных качеств, и в зависимости

от тех или иных личностных особенностей субъекта способы противодействия могут отличаться.

Основываясь на разработках В.Н. Карагодина, в числе указанной группы факторов диссертант выделяет цель, мотив и свойства личности субъекта противодействия. Последний из названных факторов анализируется в диссертационном исследовании с позиции типологии личностей участников преступных групп, осуществляющих рейдерские захваты и противодействие расследованию. С учетом теоретических разработок Н.Т. Ведерникова, П.С. Дагеля, Л.Д. Гаухмана, A.B. Шеслера и других ученых, исследующих особенности личности преступника и преступных групп, диссертант выделяет личностные характеристики участников рассматриваемой деятельности, подразделяемых по ролевым позициям на организаторов рей-дерских захватов, юристов и бухгалтеров, обеспечивающих правовое и экономическое сопровождение деятельности, лиц, обеспечивающих безопасность преступного образования, а также осуществляющих захват субъекта силовыми методами. Типологизация свойств личностей последней категории участников рейдерских захватов и противодействия расследованию проведена по корыстной и насильственной направленности, свойств личностей организаторов, юристов и бухгалтеров - по корыстной и тщеславной направленности.

В числе объективных факторов, определяющих способ сокрытия преступления, диссертант рассматривает условия места, времени, связи субъекта, объект и предмет противодействия расследованию.

Вторая глава - «Криминалистические особенности выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - состоит из четырех параграфов.

В первом параграфе - «Особенности выявления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - автором раскрывается понятие «выявление противодействия расследованию» и рассматриваются особенности процесса выявления противодействия расследованию рассматриваемой категории уголовных дел.

Применение метода аналогии при анализе точек зрения таких авторов, как В.Ю. Алферов, Л.В. Бертовский, Л.В. Галанова, А.Р. Дашков, А.П. Егоров, Н.В. Кручинина, A.B. Минаков, А.Х. Казарин, на понятие «выявление преступлений» позволило диссертанту выделить следующие признаки, характерные для выявления противодействия расследованию:

- выраженность в действиях по поиску и обнаружению;

- воздействие на информацию как объект деятельности;

- реализация в рамках раскрытия и расследования преступления как условие деятельности;

- субъектный состав представлен следователем и оперуполномоченным;

- выражение средств выявления в виде криминалистических и оперативно-розыскных средств и методов;

- обеспечение эффективности реализации уголовного судопроизводства посредством преодоления противодействия выступает как цель рассматриваемой деятельности.

Синтез выделенных признаков привел диссертанта к выводу о том, что под выявлением противодействия расследованию преступлений следует понимать осуществление в ходе раскрытия и расследования преступления следователем и оперативным сотрудником с помощью криминалистических и оперативно-розыскных средств и методов поиска и обнаружения информации о деятельности причастных к преступлению и иных заинтересованных лиц по воспрепятствованию решению задач уголовного судопроизводства в целях ее (деятельности) последующего преодоления.

В рамках данного параграфа приведено содержание криминалистической операции по выявлению противодействия, определяемое выделенными в ходе исследования следственными ситуациями:

а) есть явные признаки противодействия;

б) явных признаков противодействия нет, однако само содержание деятельности рейдеров предполагает выдвижение версии о противодействии расследованию.

Типичные следственные ситуации, предложенные автором, обусловливают возможность разработки типовых моделей их разрешения, предполагающих комплекс действий, определяемых следствиями, выведенными из версии о противодействии.

Второй параграф - «Основы тактики преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - посвящен тактике организации, планирования преодоления противодействия расследованию преступлений и тактике взаимодействия следователя с другими участниками уголовного судопроизводства.

Организационно-тактические аспекты преодоления противодействия расследованию рассмотрены применительно к структуре соответствующей криминалистической операции, содержание которой определяется выявленными следственными ситуациями:

а) способ противодействия установлен, о нем имеется доказательственная информация;

б) способ противодействия установлен, однако информация об этом не имеет статуса уголовно-процессуальных доказательств.

Данные следственные ситуации конкретизируются в зависимости от внутреннего или внешнего вида противодействия расследованию.

Следствия о возможности существования определенных способов рассматриваемой противоправной деятельности в рамках криминалистической операции по преодолению противодействия расследованию, выведенные на этапе выявления противодействия, приобретают характер установленного факта, если:

-показания обвиняемого противоречат другим фактическим данным;

-в изъятой документации организации имеет место материальный или интеллектуальный подлог;

- обвиняемый не находится по месту, ранее им заявленному;

- подозреваемый (обвиняемый) изменил внешность;

-имущественный комплекс разукомплектован, частично уничтожены какие-либо объекты;

- выявленные следы противоречат другим фактическим данным;

- отсутствуют необходимые объекты (документы) в отведенных для них местах;

-осуществлялись необоснованные, невыгодные сделки с имуществом организации подозреваемого (обвиняемого), его родственников;

- рейдеры придают своей деятельности легальный характер;

- отсутствуют учетные сведения в медицинских учреждениях о наличии каких-либо заболеваний;

- установлены признаки материального ущерба;

-отсутствуют некоторые доказательства, утраченные при неоднократных передачах дела (материалов дела);

- установлена связь соучастников между собой;

-представленные защитой доказательства противоречат фактическим данным;

-родственники подозреваемого, обвиняемого, средства массовой информации, иные лица, не имеющие отношения к делу, осведомлены о содержании расследования;

-защитник подозреваемого, обвиняемого не является на значимые следственные действия;

- защитник встречался с потерпевшим, свидетелями или экспертом;

- адвокатом осуществляется одновременно защита подозреваемого и свидетелей;

-установлены изменения в поведении свидетеля, потерпевшего, должностных лиц контролирующих органов по причине подкупа, запугивания, шантажа, клеветы;

- свидетель, потерпевший, должностные лица контролирующих органов обращались в медицинские учреждения;

- подаются жалобы, ходатайства об отводе, заявления руководителю следственного органа, прокурору, начальнику ОВД на следователя, оперуполномоченного.

В параграфе предложен комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по воздействию на установленные способы противодействия с целью их преодоления.

Диссертантом также отмечается, что с тактических позиций институт досудебного соглашения (гл. 40.1 УПК РФ) можно рассматривать как один из способов преодоления противодействия расследованию. Особенности подготовки (порядок заявления ходатайства, его рассмотрения и пр.), реа-

лизации данного мероприятия (особенности проведения предварительного следствия в отношении подозреваемого, обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве), последствия, выраженные в получении криминалистически важной информации, а также реализация посредством комплекса действий позволяют сделать вывод о том, что досудебное соглашение о сотрудничестве может выступать в качестве самостоятельной криминалистической операции по преодолению противодействия расследованию преступлений.

Также автор указывает, что полностью преодолеть оказываемое противодействие расследованию нельзя. Поэтому следователь должен «обострить» выявленные противоречия, тем самым проиллюстрировав не только доказанность вины допрашиваемого, но и отсутствие у него желания сотрудничать со следствием, т.е. оказание активного противодействия, которое впоследствии будет учитываться судом при определении меры наказания.

Диссертант отмечает, что в процессе расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, следователь осуществляет взаимодействие с сотрудниками оперативных подразделений органов внутренних дел в двух формах: процессуальной (выполнение поручений (указаний) следователя (п. 4 ч. 2 ст. 38, ч. 1 ст. 152, ч. 4 ст. 157, ч. 1 ст. 210 УПК РФ); привлечение следователем представителей органа дознания для оказания содействия в производстве отдельных следственных действий (п. 4 ч. 2 ст. 38 и ч. 7 ст. 164 УПК РФ); совместная согласованная деятельность в составе следственно-оперативных групп (ч. 2 ст. 163 УПК РФ); использование следователем данных, полученных органом дознания с помощью оперативно-розыскных мер (ст. 89 УПК РФ) и непроцессуальной (согласованное планирование следственных и розыскных действий, оперативно-розыскных мероприятий; совместная согласованная деятельность в составе следственных групп; оперативное сопровождение расследования; обмен информацией).

В третьем параграфе - «Тактика отдельных следственных действий по преодолению противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - рассматриваются тактические особенности производства допроса, очной ставки, обыска, выемки, осмотра предметов и документов, осмотра участков местности, предъявления для опознания, контроля и записи переговоров, назначения и проведения экспертиз, обусловленные спецификой способов оказываемого противодействия и преступной деятельностью по присвоению прав на владение и управление предприятиями и организациями.

В работе приведены виды ситуаций поведения обвиняемого на допросах, исходя из анализа которых предложен комплекс тактических приемов, направленных на преодоление противодействия, выразившийся в рекомендациях, касающихся «обострения» и иллюстрирования противоречий в показаниях обвиняемого и материалах дела, перечне вопросов по обстоятельствам заключения неликвидных сделок, приданию легального ха-

рактера деятельности по захвату организации, а также предложенных приемах допустимого психологического и логического воздействия по преодолению противодействия.

Диссертантом отмечается, что тактические приемы преодоления противодействия в показаниях свидетеля, потерпевшего будут зависеть от их линии поведения:

-лицо изменило показания в пользу подозреваемого, обвиняемого, отказывается от первоначальных показаний (в данном случае тактическое воздействие должно быть направлено на выявление противоречий другим обстоятельствам по уголовному делу и демонстрацию этих противоречий допрашиваемому);

-лицо утверждает, что не помнит какие-либо конкретные обстоятельства, касающиеся данного уголовного дела (для предупреждения и преодоления таких ситуаций необходимо использовать такие приемы, как детализация показаний, допросы с предъявлением вещественных доказательств, использование изобразительных возможностей допрашиваемого, оживление ассоциативных связей).

Реализация различных способов противодействия, обусловливающих впоследствии дачу участниками расследования несоответствующих объективным фактам показаний, порождает систему противоречий не только между фактическими данными уголовного дела, но и самими показаниями, устранение которых возможно в результате проведения очной ставки. В работе определен круг обстоятельств, по поводу которых возникают противоречия, комплекс факторов, обусловливающих как проведение очной ставки, так и отказ от нее, тактические рекомендации по ее производству в зависимости от процессуального положения допрашиваемого.

В результате анализа норм уголовно-процессуального закона (ст.ст. 57, 58, 192, 205 УПК РФ) автор формулирует тактическую рекомендацию по производству очной ставки между ранее допрошенным и специалистом, экспертом и иными участниками расследования, чьи показания образуют противоречия с показаниями сведущих лиц.

Также соискателем отмечается, что в целях предупреждения отказа от данных ранее показаний в ходе очной ставки и преодоления иных видов противодействия целесообразно до очной ставки проводить проверку показаний на месте, в результате которой можно подтвердить или опровергнуть проверяемые сведения, тем самым преодолеть оказываемое противодействие. В диссертационном исследовании обозначен круг задач, решаемых при проверке показаний на месте применительно к противодействию расследованию рейдерства.

В алгоритм подготовки к обыску автор предлагает включать действия, связанные с выявлением и преодолением противодействия:

1) выделение объектов, отражающих имевшее или имеющее место внешнее или внутреннее противодействие, при определении в рамках задач обыска перечня объектов, подлежащих отысканию и изъятию;

2) изучение личности обыскиваемого и находящихся в обыскиваемом помещении лиц не только с целью выбора тактических приемов отыскания, но и существовавших или происшедших способов противодействия;

3) получение информации о месте предстоящего обыска определяется значительным количеством доказательств и иной информации, отражаемой как на документальных, так и на электронных носителях;

4) определение времени, необходимого на выявление значительного объема информации на различных носителях;

5) проверка участников обыска на наличие связей с заинтересованными в противодействии расследованию лицами;

6) подбор технических средств, определяемый характером тех объектов, которые предполагается обнаружить.

В четвертом параграфе - «Использование специальных знаний в целях выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями» - выделены следующие направления использования специальных знаний для выявления и преодоления противодействия расследованию:

-выявление и проверка информации о противодействии расследованию;

-организация процесса преодоления противодействия расследованию;

-доказывание наличия противодействия расследованию и его преодоление;

-разъяснение по специальным вопросам для объективной оценки установленных фактов противодействия.

По данным направлениям даны развернутые рекомендации по использованию специальных знаний в области правового регулирования различных сфер хозяйствования, экономики, оборота ценных бумаг, обработки цифровой информации, криминалистической техники и пр. в различных формах при выявлении и преодолении противодействия расследованию преступлений, связанных с незаконным присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.

Расследование рейдерства требует достаточно обширных знаний в различных отраслях права, регламентирующих экономические отношения. Следователь не может обладать всей системой правовых знаний, регулирующих затронутые преступлением отношения. Даже специализируясь на рассмотрении подобной категории посягательств, субъект доказывания вынужден обращаться к помощи узких специалистов в области отдельных отраслей права. Это обусловливает выявленную в практике расследования преступных поглощений тенденцию использования правовых отраслевых знаний в качестве специальных.

Автором отмечается, что анализ юридических конструкций, который осуществляется специалистами в ходе проведения правовых экспертиз, носит не исследовательский, а справочный характер и должен применяться

либо в непроцессуальной справочно-консультационной форме, либо в форме участия специалиста-юриста в рамках следственного действия, заключения специалиста или его допроса в порядке ст. 80 УПК РФ. Использование юридических знаний в форме экспертизы недопустимо, т.к. правовой анализ не образует нового знания, что противоречит сути экспертного исследования.

В заключении диссертации излагаются основные выводы, рекомендации и предложения, сформулированные по результатам проведенного исследования.

В приложениях приводятся результаты анализа эмпирического материала.

Основные положения диссертационного исследования отражены в следующих опубликованных работах автора:

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, определенных ВАК Минобрнауки России:

1. Аксенов Р.Г., Коптяева A.B. К вопросу о понятии рейдерства // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2010. № 2. 0,4 п. л. (авторство не разделено);

2. Яджин Н.В., Коптяева A.B. Понятие противодействия расследованию преступлений // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2011. № 1 (15). 0,6 п. л. (авторство не разделено).

Работы, опубликованные в иных изданиях:

3. Коптяева A.B. Коррупция как фоновое явление рейдерства // Проблемы юридической науки и практики: взгляд молодых исследователей: сб. тезисов докл. и сообщ. на межвуз. науч.-практ. конф., Тюмень, 11 июня 2009 г. Тюмень: Тюменский юрид. ин-т МВД России, 2009. 0,2 п. л.;

4. Коптяева A.B. Реформирование законодательства как объективный фактор, влияющий на изменение способов незаконного захвата прав на владение и управление предприятиями и организациями // Научные исследования высшей школы: сб. тезисов докл. и сообщ. на итоговой науч.-практ. конф., Тюмень, 8 февр. 2010 г. Тюмень: Тюменский юрид. ин-т МВД России, 2010. 0,2 п. л.;

5. Коптяева A.B. Понятие рейдерства // Актуальные вопросы права и безопасности на современном этапе - 2010, Иркутск, 17-18 марта 2010 г. Иркутск: Восточно-Сибирский ин-т МВД России. 2010. 0,3 п. л.;

6. Коптяева A.B. Использование тестирования в процессе подготовки специалиста для расследования экономических преступлений // Проблемы юридической науки и практики: взгляд молодых исследователей: сб. тезисов докл. и сообщ. на всерос. науч.-практ. конф., Тюмень, 26 нояб. 2010 г. Тюмень: Тюменский юрид. ин-т МВД России, 2010. 0,4 п. л.;

7. Коптяева A.B. Возможности использования знаний сведущих лиц в сфере оборота ценных бумаг при расследовании рейдерства // Кримина-

1S

листика: вчера, сегодня, завтра: сб. науч. тр. Вып. 2. Иркутск: ВосточноСибирский ин-т МВД России, 2010. 0,3 п. л.;

8. Коптяева A.B. Преодоление противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями // Противодействие расследованию преступлений и меры по его преодолению: материалы 51-х криминалистических чтений, Москва, 28 нояб. 2010 г. М.: Академия управления МВД России, 2010. 0,2 п. л.;

9. Коптяева A.B. Использование возможностей очной ставки для выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление организациями // Актуальные вопросы права и безопасности на современном этапе - 2011, Иркутск, 17-18 марта 2011 г. Иркутск: Восточно-Сибирский ин-т МВД России, 2011. 0,3 п. л.

Коптяева Александра Владимировна

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ РАССЛЕДОВАНИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПРИСВОЕНИЕМ ПРАВ НА ВЛАДЕНИЕ И УПРАВЛЕНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯМИ И ОРГАНИЗАЦИЯМИ, И КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И МЕТОДЫ ЕГО ПРЕОДОЛЕНИЯ

Автореферат

Корректура М.А. Ануфриева Тиражирование А.И. Стрельцова

Подписано в печать 23.09.2011 г. Формат 60x84/16. Уч.-изд. л. 1,14. Заказ № 195. Тираж 120 экз.

Редакционно-издательское отделение Тюменского института повышения квалификации сотрудников МВД России 625049, г. Тюмень, ул. Амурская, 75.

ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ

«Противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и криминалистические средства и методы его преодоления»