АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Саморегулируемые организации как субъекты российского права»
На правах рукописи
Третьякова Светлана Борисовна
САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ КАК СУБЪЕКТЫ РОССИЙСКОГО ПРАВА
Специальность — 12.00.01 — теория и история права и государства; история правовых учений
автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
О1
Москва, 2013
2 3 МАЙ 2013
005059971
Диссертационное исследование выполнено и рекомендовано к защите на кафедре теории государства и права Юридического факультета имени М.М Сперанского Федерального бюджетного государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации».
Научный руководитель: Кузнецов Михаил Николаевич,
доктор юридических наук, профессор.
Официальные оппоненты: МАЛЬКО Александр Васильевич,
доктор юридических наук, профессор, Заслуженный деятель науки Российской Федерации, Федеральное государственное бюджетное учреждение науки Институт государства и прав Российской академии наук, заместитель директора;
ЛАВРЕНЮК Антон Владиленович,
кандидат юридических наук, заместитель Председателя Правительства Орловской области, руководитель блока промышленности, имущества и информационных технологий.
Ведущая организация: Негосударственное образовательное
учреждение высшего профессионального образования «Институт управления, бизнеса и права», г. Ростов - на - Дону Защита состоится 14 июня 2013 г. в 12.00 на заседании диссертационного Совета Д 504.001.10 по юридическим наукам в Федеральном государственном бюджетном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации» по адресу: г. Москва, проспект Вернадского, д. 84, ауд.2312 (корпус С).
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации.
Автореферат диссертации разослан «13» мая 2013 г.
Ученый секретарь Диссертационного совета Е.Ю. Догадайло
I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Актуальность темы диссертационного исследования. Появление в современной российской правовой системе таких субъектов права как саморегулируемые организации стало следствием стремления государства обеспечить соблюдение конституционного принципа законности, прав и свобод человека и гражданина в условиях развития рыночных отношений в экономике и консервативной системы ее государственного регулирования, роста злоупотреблений в сфере создания и реализации товаров, выполнения работ и оказания услуг.
Правовая система России ранее имела опыт формирования подобных субъектов права. В отличие от них создание современных саморегулируемых организаций можно считать стихийным процессом, который начался с принятия в период с 1993 по 1995 году нормативно-правовых актов, регулирующих правовой статус нотариальных и адвокатских палат и охватил деятельность организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. В последующем этот процесс проявился в нормативном регулировании деятельности оценщиков, аудиторов и иных субъектов профессиональной и предпринимательской деятельности и перерос в 2003 году в одно из приоритетных направлений Административной реформы, а затем - и в принятие в 2007 году для многих (но не для всех) саморегулируемых организаций законодательного акта - Федерального закона от 01 декабря 2007 года №315-Ф3 «О саморегулируемых организациях», а также множества иных, основанных на нем, а иногда и противоречащих ему, нормативно-правовых актов.
Однако их анализ позволяет с полной уверенностью утверждать о том, что целостная, логически выстроенная система нормативно-правовых актов, регулирующих правовой статус саморегулируемых организаций, сегодня отсутствует. Разный подход к пониманию свойств саморегулируемых организаций как субъектов права привел к формированию «разнонаправленных» саморегулируемых организаций: с добровольным или обязательным членством; определенных и не определенных законодательством; обязательным лицензированием и без него; разномасштабными сферами саморегулирования и государственной регламентированностью и так далее. По сути, законодательное регулирование их правового статуса сегодня сведено к регламентации порядка их создания, как юридических лиц, перечню прав и обязанностей, декларированию отдельных механизмов саморегулирования.
В юриспруденции в научных статьях и диссертационных работах, саморегулируемые организации изучались в большинстве случае как научно-прикладные явления: в качестве субъектов процесса саморегулирования в предпринимательской сфере; как проявление гражданско-правового метода
правового регулирования в сфере предпринимательских отношений; либо с точки зрения их общего гражданско-правового статуса. В теоретико-правовых исследованиях они рассматривались, в основном, с позиции оценки норм, их регулирующих как правовой институт. Комплексного теоретического изучения саморегулируемых организаций, как субъектов российского права, не проводилось.
Необходимость в таком исследовании связана с тем, что практический опыт реализации законодательства России о саморегулируемых организациях выявил большое количество проблем связанных с его применением и регулированием статуса рассматриваемых субъектов права. Основная причина этого представляется в отсутствии концептуальной и законодательной модели саморегулируемой организации как особого субъекта российского права.
Степень научной разработанности темы. В отечественной правовой науке отсутствует сколько-нибудь комплексное теоретико-правовое исследование современных саморегулирумых организаций, как субъектов российского права.
Исследованиям в области общей теории субъектов права, юридических лиц, как субъектов права, в том числе юридических лиц публичного права и юридических лиц частного права, теорий правосубъектности посвящены труды дореволюционных ученых-цивилистов (Л.Л. Гервагена, В.Н. Дурденевского, Н.М. Коркунова, А.П. Куницына, Д.И. Мейера, И.А. Покровского, В.И.Синайского, E.H. Трубецкого, Б.Н. Чичерина, Г.Ф. Шершеневича и других.)
В дальнейшем в трудах отечественных исследователей С.С. Алексеева, С.И. Архипова, Е.В. Богданова, С.Н. Братуся, Я.Р.Веберса, И.П. Грешникова, В.Б. Елыневича, С.П.Жученко, О.С.Йоффе, С.Ф. Кечекьяна, Н.В. Козловой, О.А.Красавчикова, М.И. Кулагина, В.В. Лаптева, A.B. Малько, Г.В. Мальцева, М.Н. Марченко, Н.И. Матузова, A.B. Мицкевича, А.С.Никифорова, A.A. Слугина, Е.А.Суханова, Д.В.Тариканова, Б.Б. Черепахина, В.Е. Чиркина, P.O. Халфиной, Т.М.Шамбы, А.Ю. Якимова, B.C. Якушева, О.А Ястребова - была развита теория субъектов права.
Законодательное закрепление в Российской Федерации в 1995 года термина «саморегулируемые организации» в связи с принятием Постановления Правительства Российской Федерации от 28.02.1995 N 193 «Об утверждении Примерного положения о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку», положило начало изучению непосредственно этого правового явления, в том числе его правового статуса как субъекта права. Однако исследования, в основном, были связаны с изучением гражданско-правовой природы саморегулируемых организаций, что нашло свое отражение в работах современных ученых: А.В.Басовой, А.А.Герасимова, С.А. Денисова, О.Г. Ершова, И.Г.Журиной, Ю.Г. Лесковой, Н.В Ростовцевой и иных. Отдельные проблемные вопросы публично-правового статуса саморегулируемых организаций
рассматривались E.B. Аноховой, А.В.Винницким, A.A. Волковым, В.В Галовым, С.А Зинченко, Т.Е. Зульфугарадзе, А.В.Лавренюком, М.С Матейковичем, М.Р.Мрясовой, Д.Е Сорокиным, М.А.Хатаевой, Е.С.Хохловой и другими при анализе смежных проблем публичного права. Теоретико-правовое исследование саморегулируемых организаций в разрезе политико-правовой и институциональной природы саморегулируемых организаций проводил П.Б. Салин.
В исследовании использовались труды ученых, рассматривавших категорию «интерес» как определяющую возникновение тех или иных правовых явлений: О.Ю. Бакаевой, Н.В. Витрука, Г.М. Гака, Г.Е. Глезермана, Р.Е.Гукасяна, Д.О. Дзгоева, А.Г Здравомыслова, Н.С. Малеина, С.В.Михайлова, З.В. Ромовской, В.В. Субочева, Д., Тарабрина, Д.М.Чечота и других.
Изучение правосубъектности, в том числе компетенции, послужило основанием для применения в диссертации положений выдвинутых и обоснованных учеными занимавшимися формированием функциональных теорий и теорий о компетенции: М.И. Байтиным, А.Б. Венгеровым, Я.В. Веберсом, Е.М. Кониным, Б.М. Лазоревым, И.С. Самощенко, Ю.А. Тихомировым, Е.М. Хохловым, Ц.А.Ямпольской и другими
Теоретической основой диссертационного исследования являются труды отечественных специалистов по теории права - С.С. Алексеева, Д.Н. Бахраха, С.В.Бошно, А.В.Васильева, Е.Ю.Догадайло, Б.П. Елисеева, Д.А.Керимова, А.Д. Керимова, С.А. Комарова, И.Н. Куксина, В.В.Лазарева, Р.З.Лившица, А.В.Малько, Г.В.Мальцева, М.Н.Марченко, Н.И. Матузова, В.С.Нерсесянца, С.И. Носова, A.C. Пиголкина, В.М. Сырых, Ю.А.Тихомирова, Н.В.Черноголовкина, А.Ф. Черданцева, В.Е. Чиркина, А.И. Экимова и других.
Целью диссертационного исследования является разработка теоретико-правовой концепции саморегулируемых организаций как субъектов российского права посредством определения их правовой природы, выявления на основе анализа норм российского права комплексного правового статуса саморегулируемых организаций и проблем его реализации.
Указанная цель работы достигается посредством решения следующих задач диссертационной работы:
- выделить признаки саморегулируемых организаций как субъектов российского прав, рассмотреть виды и провести классификацию российских саморегулируемых организаций;
- обобщить и проанализировать историю правового регулирования саморегулируемых организаций в России;
определить правосубъектность саморегулируемых организаций Российской Федерации, в том числе выделить ее особенности;
- рассмотреть саморегулируемость как основную функцию российских саморегулируемых организаций;
- выделить особенности реализации государственных полномочий саморегулируемых организаций в России;
проанализировать современные проблемы законодательства о саморегулируемых организациях в Российской Федерации и практики его реализации, в том числе выработать рекомендации по совершенствованию нормативно-правового массива, регулирующей правовой статус саморегулируемых организаций.
Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие, изменяющиеся и прекращающиеся в процессе создания и функционирования саморегулируемых организаций Российской Федерации.
Предметом диссертационного исследования являются нормы российского права, регулирующие отношения связанные с созданием и функционированием саморегулируемых организаций, определяющие их статус, а также практика их применения.
Методологическую основу диссертационного исследования, представляет используемая на эмпирическом и на теоретическом уровне совокупность методов научного познания. В ходе исследования были применены общенаучные методы исследования (логического анализа и синтеза, индукции и дедукции, абстрагирования и восхождения от абстрактного к конкретному). Для исследования опыта создания и деятельности российских саморегулируемых организаций, определения их места в системе субъектов права, а также в системе регулирования правоотношений использовались частные методы общественных наук (структурно-функциональный, конкретно-исторический, институциональный). Особенности предмета исследования обусловили использование специальных методов юридических исследований (формально-юридический и теоретического конструирования).
Нормативную базу диссертационного исследования составили:
Конституция Российской Федерации, принятая всенародным голосованием 12.12.1993, федеральные законы (в том числе Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 13.02.2013), Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 №95-ФЗ (ред. от 30.12.2012), Федеральный закон от 12.01.1996 №7-ФЗ (ред. от 05.04.2013) «О некоммерческих организациях», Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ (ред. от 03.12.2012) «О техническом регулировании» и иные), были проанализированы специальные нормативно-правовые акты, регулирующие правовое положение саморегулируемых организаций, в том числе: Федеральный закон от 01 декабря 2007 года №315-Ф3 (ред.25.06.2012г.) «О саморегулируемых организациях»,
Градостроительный кодекс Российской Федерации от 29.12.2004 N 190-ФЗ (ред. 05.04.2013), Основы законодательства Российской Федерации о нотариате, утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1 (ред. от 05.04.2013), Федеральный закон от 31.05.2002 №63-Ф3 (ред. от 21.11.2011) «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», Федеральный закон от 08.12.1995 N 193-ФЭ (ред. от
03.12.2011) «О сельскохозяйственной кооперации», Федеральный закон от 18.07.1995 №108-ФЗ (ред. от 28.07.2012) «О рекламе», Федеральный закон от 22 апреля 1996 года№39-ФЭ (ред. 29.12.2012) «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон от 29.07.1998 г. N 135-ФЭ (ред.03.12.2011г.) «Об оценочной деятельности в Российской Федерации», Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от
29.12.2012) "О несостоятельности (банкротстве)" и другие. Кроме того исследовались проекты федеральных законов, в частности Проект Федерального закона №47538-6 «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Был проведен анализ указов Президента Российской Федерации: от 04.11.1994 года №2063 (ред. от 14.07.2012) «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации», от 01 июля 1996 года №1008 (ред. от 16.10.2000) «Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации», от 16 октября 2000 года №1756 «О признании утратившими силу отдельных положений актов Президента Российской Федерации, касающихся развития рынка ценных бумаг», от 09 марта 2004 г. №314 (ред. от 22.06.2010) «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и другие; Постановлений Правительства Российской Федерации: от 3 февраля 2005 г. N 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих», от 20 февраля 2007 г. N 109 «О федеральном органе, уполномоченном на осуществление государственного регулирования деятельности саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов и ведение государственного реестра саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов», от 22.11.2012 г. №1202 «Об утверждении положения о государственном надзоре за деятельностью саморегулируемых организаций» и другие; Распоряжение Правительства РФ от 25.10.2005 N 1789-р (ред. от 10.03.2009) «О Концепции административной реформы в Российской Федерации в 2006 - 2010 годах» и др.
В диссертационном исследовании анализировались Постановление Конституционного Суда Российской Федерации, постановления и определения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации, решения иных судов Российской Федерации.
Исследовались локальные акты саморегулируемых организаций: Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД), Некоммерческого партнерства «Сообщество специалистов -оценщиков «СМАО», Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация «АЛЬЯНС СТРОИТЕЛЕЙ» и других.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке концепции саморегулируемой организации как особого субъекта российского права, созданного в целях удовлетворения публичных и частных интересов, а потому имеющего комплексную правовую природу и обладающего признаками свойственными как субъектам частного, так и субъектам публичного права.
Проведенное исследование дало возможность сформулировать и обосновать следующие основные теоретические положения и выводы, выносимые автором на защиту и обладающие научной новизной:
- На основе обобщения и анализа исторического опыта правового регулирования создания и деятельности саморегулируемых организаций в России в дореволюционный период и на современном этапе развития отечественной истории, а так же в результате системного анализа действующего законодательства Российской Федерации о саморегулируемых организациях сделан вывод об их комплексной социально-правовой природе, свойственной субъектам права имеющим частноправовые и публично-правовые признаки.
По мнению автора диссертации, социально-правовая природа российских саморегулируемых организаций состоит в их участии в императивных правоотношениях связанных с регулированием (в том числе с созданием нормативных регуляторов, носящих обязательный характер, и контролем над их исполнением) видов деятельности значимых для государства, а потому закрепленных в нормах права, - с одной стороны, а с другой, - в участии в диспозитивных частноправовых правоотношениях, в пределах определенных нормой права.
- В работе на основе анализа нормативных правовых актов и правоприменительной практики сделан вывод, что особенности социально-правовой природы саморегулируемых организаций как субъектов российского права, обусловлены сочетанием частных и публичных интересов, как объективных категорий, на реализацию которых нацелено создание и деятельность саморегулируемых организаций. При этом, по мнению диссертанта, основным (предопределяющим, формирующим) выступает публичный интерес, состоящий в регулировании, упорядочивании определенных отношений, складывающихся по поводу профессиональной и предпринимательской деятельности. Он является общественно значимым, выявленным и осознанным государством и гражданским обществом, содержащим в себе в сбалансированном единстве интерес общественный,
государственный и частный, представляемый государством, реализуемый и охраняемый его силой.
По мнению диссертанта, реализация частного, в том числе корпоративного, интереса (состоящего в участии в отношениях по поводу создания условий для осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности, получении от нее прибыли и др.) в деятельности российских саморегулируемых организаций, должна находиться в сбалансированном сочетании с реализацией публичного интереса и регулирующей ролью последнего.
Поскольку, по мнению диссертанта, саморегулируемые организации Российской Федерации имеют признаки, которые свойственны как субъектам публичного права (к основным относятся: цель деятельности, состоящая, в том числе в реализации публичных интересов по регулированию определенных общественных отношений; наличие компетенции; специальный порядок создания; участие в императивных отношениях через специализированные органы), так и субъектам частного права (создаются по инициативе субъектов частного права, а не государства; цель их деятельности направлена, в том числе, на реализацию частных/ корпоративных интересов по организации и материальному обеспечению условий осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности; как коллективный субъект права создаются в форме юридического лица (некоммерческой организации); наделены имущественными правами и обязанностями; имеют обособленное имущество; участвуют в частноправовых (имущественных) диспозитивных отношениях; по собственной инициативе создают органы управления, специализированные органы), - саморегулируемые организации обладают комплексной правосубъектностью.
- Основываясь на комплексном подходе к определению категории «субъект права», его частном и публичном аспектах, автор диссертационной работы делает вывод о том, что саморегулирумые организации - это лица, созданные по инициативе субъектов частного права (субъектов профессиональной и предпринимательской деятельности) в установленном нормами права специальном порядке в целях удовлетворения публичного интереса, состоящего в регулировании профессиональной и предпринимательской деятельности, и сбалансированного с ним частного (корпоративного) интереса по организации и материальному обеспечению условий осуществления такой деятельности, извлечению из нее прибыли, для чего наделенные комплексной правосубъектностью, включающей имущественные права и обязанности, а так же компетенцию по созданшо соответствующих регуляторов и контролю над их соблюдением, - реализуемой посредством участия в частноправовых (прежде всего имущественных) диспозитивных и в императивных публично-правовых отношениях соответственно, посредством создаваемых по своей инициативе органов управления и контроля и специализированных органов.
- По мнению автора диссертации, особенностями правосубъектности российских саморегулируемых организаций являются: ее специальный характер, обусловленный интересами, целью создания, широтой сферы государственного невмешательства; возникает с момента публичного признания некоммерческой организации в качестве саморегулируемой; комплексный характер, состоящий в одновременном наделении саморегулируемых организаций закрепленной в нормах публичного права компетенцией и в предоставлении им субъективных прав и обязанностей, реализуемых в диспозитивных частноправовых отношениях, а так же в несении позитивной (свойственной субъектам публичного права) и негативной (административной и гражданско-правовой, в том числе дополнительной) ответственности; в наличии общей и специальной (через специализированные органы) процедур реализации правосубъектности.
- По наличию в совокупности признаков, свойственных российским саморегулируемым организациям, в диссертации определен статус российских нотариальных и адвокатских палат как саморегулируемых организаций, а так же отсутствие этого статуса у российских ассоциаций (союзов) саморегулируемых организаций (представляющих защитно-методологические центры).
Обоснованы и установлены наиболее информативные критерии классификаций российских саморегулируемых организаций: по характеру членства, по широте сферы государственного невмешательства. Сделан вывод о возможности и рациональности комплексного подхода к их классификации, основанного на указанных двух критериях одновременно.
- Способом передачи российским саморегулируемым организациям государственных полномочий (по созданию нормативных регуляторов, осуществлению контроля над их соблюдением, формированию механизмов обеспечения ответственности за деятельность своих членов и так далее), по мнению диссертанта, является децентрализация (так как передаются на основании нормативно-правовых актов и в результате публичного признания субъекта права в качестве саморегулируемой организации; передаются субъектам права (российским саморегулируемым организациям) созданным по инициативе субъектов частного права, управляемым последними и обладающим комплексной правосубъектность; осуществляются за счет таких субъектов права и под их ответственность; реализуются в результате императивных отношений, но при соблюдении баланса (не конфликта) публичных и частных (корпоративных) интересов в рамках сферы государственного невмешательства; их исполнение контролируется органами исполнительной власти Российской Федерации).
Поскольку переданные российским саморегулируемым организациям полномочия реализуются в императивных отношениях, они не носят возмездный характер, осуществляются, прежде всего, в целях достижения состояния
урегулированности профессиональной и предпринимательской деятельности (получение материальных благ, как цель, вторична), результат их исполнения имеет ценность не только для членов саморегулируемой организации, но и для Российской Федерации и неограниченного круга потребителей товаров, работ и услуг, в диссертации сделан вывод о том, что переданные саморегулируемым организациям полномочия не являются полномочиями по оказанию публичных услуг.
- Проведенный в диссертации системный анализ нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций России, позволил диссертанту сделать вывод о том, что исследуемые субъекты права, реализуя свою правосубъектность, выполняют основную функцию, состоящую в обеспечении саморегулируемости профессиональной и предпринимательской деятельности в рамках сферы невмешательства государства.
На ее основе диссертантом определено место и роль российских саморегулируемых организаций в системе нормативного регулирования, как активных, системообразующих участников внутригосударственной системы регулирования (саморегулирования) общественных отношений, сформированной в рамках определенной правом сферы государственного невмешательства.
- По мнению диссертанта, в связи с несовершенством российского законодательства о саморегулируемых организациях, являющимся причиной излишней правовой регламентированности ряда переданных последним государственных полномочий и узости сфер государственного невмешательства, отсутствием достаточных для саморегулирования механизмов, - действующие нормативно-правовые акты необходимо унифицировать путем внесения в них соответствующих изменений в части введения обязательного членства, предоставления каждой саморегулируемой организации достаточных полномочий по разработке стандартов и правил, закрепления нормативного характера последних, определения параметров дифференциации вступительных взносов, механизмов участия. Кроме того, в целях соблюдения баланса публичных и частных интересов в деятельности российских саморегулируемых организаций в диссертации обоснована необходимость формирования механизмов, позволяющих последним участвовать в нормотворчестве.
Практическая значимость исследования заключается в том, что в нем раскрываются признаки и дается понятие саморегулируемых организаций как особых субъектов российского права, определяются особенности их правосубъектности. Кроме того, проведенный теоретико-правовой анализ нормативно-правовых актов Российской Федерации, определяющих статус саморегугируемых организаций, позволил определить основные направления их развития.
Поэтому, теоретические положения, выводы и рекомендации диссертационного исследования могут быть использованы при формировании и проведении государственной административной реформы, совершенствовании законодательства и правоприменительной практики и практической деятельности саморегулируемых организаций, в учебном процессе при преподавании курсов «Теория права и государства».
Апробация результатов исследования. Положения диссертации обсуждены и одобрены на заседаниях предметно-методической комиссии и кафедры теории государства и права Юридического факультета имени М.М.Сперанского Федерального государственного бюджетного образовательного учреждение высшего профессионального образования «Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации», докладывались диссертантом на IV Международной научно-практической конференции «Современное российское право: пробелы, пути совершенствования» (Пенза, 2010 год), на Международной Конференции с участием кафедр ЮНЕСКО и сетей ЮНИТВИН «Устойчивое развитие в условиях глобализации: реализация стратегии Юнеско на вторую половину декады ООН по образованию для устойчивого развития (2010 -2015)» (Москва, 7-8 декабря 2010 года), на X Межвузовской научной конференции аспирантов и молодых ученых кафедр гражданского и трудового права РУДН «Сравнительное право и проблемы частноправового регулирования» (Москва, 25 января 2011 года); на Итоговой Международной Научно-практической Конференции с элементами научных школ «Научные школы и вызовы современности «Премии Альфреда Нобеля 110 лет» (Москва, 23-24 ноября 2011 г.), на V Международной научно-практической конференции «Современное российское право: пробелы, пути совершенствования» (Пенза 2011), на VII Международной научно-практической конференции «Вопросы теории и практики Российской правовой науки» (Пенза, 2011 год), а также отражены в опубликованных 10 научных статьях.
Структура исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка использованных источников и литературы.
II. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ
Во Введении обоснована актуальность темы исследования, охарактеризована степень ее научной разработанности, определены цель, задачи, объект и предмет исследования, отражена научная новизна исследования и практическая значимость, сформулированы выносимые на защиту положения и выводы, указаны методологические и теоретические основы, апробация результатов исследования.
Первая глава - «Публичный интерес как основной для появления саморегулируемои организации в российском праве» - посвящена исследованию и определению признаков саморегулируемой организации, как субъекта российского права, их классификации (параграф 1.1); обобщению и анализу исторического опыта правового регулирования создания и деятельности саморегулируемых организаций в России (параграф 1.2); определению особенностей правосубъектности российских саморегулируемых организаций (параграф 1.3).
Исследованию отдельных аспектов статуса российских саморегулируемых организаций, прежде всего гражданско-правового, в последние годы посвящено немало научных работ. В то же время комплексное изучение саморегулируемых организаций в качестве общеправовой категории не проводилось, хотя, по нашему мнению, это необходимо, так как позволяет формировать отраслевой, специальный правовой статус российских саморегулируемых организаций с учетом особенностей их общеправовой модели.
Поскольку законодательство определяет их как разновидность субъектов права, им свойственны общие признаками последних и специальные, присущие российским саморегулируемым организациям, как виду.
По этой причине в диссертации исследуется общеправовая категория субъект права. Прежде всего, анализируются научные теории представителей двух основных направлений отечественной научной мысли: позитивистов и юснатуралистов (естественно-правовые теории); а так же взгляды современных отечественных ученых, комплексно изучавших категорию «субъект права». В ходе исследования диссертантом сделан вывод о том, что общими признаками субъекта права являются: во-первых, признание в качестве субъекта права в нормативно-правовых актах; во-вторых, наличие правосубъектности, в том числе таких свойств правоспособности, как внешняя обособленность, персонифицированность, а так же признака дееспосободности - волеспособности.
Поскольку в юридической науке категория «субъект права» часто заменяется на категорию «лицо», а в ряде случаев и на понятие «субъект правоотношениия», в диссертации исследованы взгляды ученых по этим вопросам. На основе их анализа диссертантом сделан вывод о том, что поскольку категория «лицо» содержит в себе все элементы правосубъектности, оно тождественно субъекту права. Исследуя понятия «субъект права» и «субъект правоотношения», автор диссертации приходит к выводу о том, что первый из них есть лицо, способное участвовать в правоотношениях, в связи с наличием у него правосубъектности, а второй - это тоже субъект права, только находящийся в стадии реализации своих субъективных прав и обязанностей.
Анализ законодательства о саморегулируемых организациях, прежде всего, Федерального закона №315 от 01 декабря 2007 года «О саморегулируемых организациях» и большого массива российских федеральных законов, регулирующих их статус в отдельных видах профессиональной и предпринимательской, позволил сделать вывод о правовом признании российских саморегулируемых организаций в качестве коллективных субъектами права, созданных в форме юридического лица, и наделении их правосубъектностью, включающей, в том числе, полномочия по принятию стандартов и правил профессиональной и предпринимательской деятельности, а также по контролю над их соблюдением членами российской саморегулируемой организации.
Наличие указанных полномочий породило дискуссию среди ученых о правовой природе российских саморегулируемых организаций: одни относили их к субъектам публичного права (к публичным субъектам), другие - к субъектам частного (частные субъекты), третьи указывали на их двойственный характер.
На основании комплексного анализа российского законодательства автор диссертации пришел к выводу о том, что в нормах права российские саморегулируемые организации наделены признаками свойственными как субъектам частного, так и субъектам права публичного.
К первым из них относятся следующие: создаются по инициативе субъектов частного права - субъектов профессиональной и предпринимательской деятельности, а не по инициативе государства; являются коллективными субъектами, созданными в форме юридического лица (некоммерческой организации), регистрируются как некоммерческие организации в Едином государственном реестре юридических лиц на основании решения соответствующего территориального управления Министерства юстиции Российской Федерации; имеют обособленное имущество (перечень источников формирования такого имущества определен нормой права); наделены имущественными правами и обязанностями (ограничены нормой права), реализуя их, участвуют в частноправовых (имущественных) диспозитивных отношениях; отвечают этим имуществом по своим обязательствам (за исключением средств компенсационного фонда и иных случаев, установленных законодательством), могут быть истцом и ответчиком в суде (наличие административной и гражданско-правовой ответственности); самостоятельно формируют органы управления и контроля, специализированных органов.
Признаки субъекта публичного права включают: наличие дополнительных публичных процедуры при создании российских саморегулируемых организаций (регистрация их в реестре саморегулируемых организаций или получение специального разрешения, получение аккредитации и т.д.); наличие государственных полномочий (по разработке стандартов и правил и иных
регуляторов профессиональной и предпринимательской деятельности, а так же государственных полномочий по контролю над их соблюдением и др. (входят в состав компетенции)); наличие позитивной и негативной ответственности (административной); наличие специализированных органов, осуществляющих контрольные полномочия саморегулируемой организации и рассматривающие дела о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия.
Автор диссертации так же исследует социально-правовую природу российских саморегулируемых организаций и отмечает ее комплексный характер, состоящий в следующем:
- создавая и контролируя исполнение регуляторов общественных отношений в виде определенных стандартов и правил, в том числе мер ответственности, обязательных для лиц, участвующих в профессиональной и предпринимательской деятельности и являющихся их членами, выступают участниками процесса упорядочивании (регулирования), стабилизации общественных отношений;
- участвуют в иных общественных отношениях не связанных с выполнением ими контрольно-регулятивной функции (в имущественных и организационных отношениях, обеспечивающих основную деятельность российских саморегулируемых организаций);
- саморегулируемые организации, участвуя в общественных отношений, преследуют цель удовлетворения определенных интересов.
Категории интерес автор диссертации придается особое значение, так как считает ее основным критерием определяющим цель создания и деятельности, а так же правосубъектность саморегулируемых организаций. На основании исследования объективных, субъективных и субъективно-объективных теорий о категории «интерес», дано его понятие как объективной категории, формирующейся под воздействием регуляторов объективного мира, выраженных в условиях существования общества и государства. А также определены основные его разновидности: общественный (публичный) интерес (как общественно значимый, выявленный и осознанный государством и гражданским обществом, содержащим в себе в сбалансированном единстве интерес общественный, государственный и частный, представляемый государством, реализуемый и охраняемый его силой) и частный интерес (индивидуально значимый для субъекта права, выявленный, осознанный, представляемый и реализуемый им интерес, охрана которого осуществляется субъектом и по его инициативе обществом и государством или по инициативе и силами последнего). Частный интерес группы лиц определен как корпоративный.
Исследуя российское законодательство и практику формирования и деятельности саморегулируемых организаций, автор диссертации приходит к
выводу о том, что они создаются и функционируют для реализации следующих интересов: а) общественного (публичного) интереса, состоящего в упорядочивании общественных отношений в определенной сфере осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности; б) частного (в том числе корпоративного) интереса, состоящего в создании оптимальных условий осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности, обеспечивающих условия для развития конкуренции, стабильности гражданского оборота и получения прибыли субъектами профессиональной и предпринимательской деятельности.
При этом первый из них определяется как основной, системообразующий. Цели деятельности российских саморегулируемых организаций, как направления реализации лежащих в основе их создания интересов, по мнению диссертанта, совпадают с последними.
Исследование исторического опыта правового регулирования создания и деятельности российских саморегулируемых организаций позволило подтвердить вывод об их комплексной правовой природе.
На основе историко-правового анализа были обозначены основные этапы формирования рассматриваемого субъекта права. Предложенная автором диссертации периодизация включает два период:
- первый период: дореволюционный — XII век - 1917 год, который включает три этапа: во-первых, «доправовой» период с XII века по XIX век. В это время шло формирование «прообразов» саморегулируемых организаций в форме артелей купцов (торговцев), артелей площадных подьячих (корпорации профессиональных писцов), регулятивная деятельность которых не регламентировалась нормами права, позиции справедливости и нравственности в соответствующих сферах деятельности ими отстаивались самостоятельно, по собственной инициативе.
По-мнению диссертанта, основными предпосылками возникновения на этом этапе таких субъектов права являлась потребности в упорядочивании общественных отношений в неурегулированной правом сфере, что было продиктовано частными интересами торговцев и иных хозяйственных субъектов, желавших получать прибыль, а так же - общественным (публичным) интересом, который состоял в необходимости обеспечения регулируемого потребительского рынка товаров, работ и услуг.
Во-вторых: этап: XVII век - первая половина XIX века («раннеправовой») -происходит формирование картелей (трестов и синдикатов), биржевых комитетов и биржевых обществ (союзов хозяйствующих субъектов), формирование института поверенных и иных. На этом этапе в нормах права находят закрепления положения связанные с формированием отдельных механизмов саморегулирования (порядок
избрания контролирующих лиц в торговле, правовое положение бирж, их контрольно-регулятивные функции и др.)
В-третьих: этап: вторая половина XIX века - 1917 год - период правовой регламентации механизмов саморегулирования. В это время принимаются Консульский устав (1820 г.), Таможенный устав (1892 г.), Закон 1886 года (Правила о взаимных отношениях фабрикантов и рабочих) и иные уставы, в которые перекочевали те основы нравственности и справедливости, которые были заложены в механизме саморегулирования на предыдущих этапах. Также был принят Судебный устав 1864 года и организовано адвокатское сословие с подчинением совету присяжных. На основании этого автором диссертации сделан вывод о том, что российские саморегулируемые организации именно на этом этапе из социального явления перешли в явление социально-правовое, сформированное исторически из «добровольной необходимости» соблюдать так же добровольно сформированные регуляторы общественных отношений, которые, по сути, есть конгломерат публичных и частных интересов.
В советский период термин «саморегулирование», в подавляющем большинстве случаев, употреблялся исключительно как качество самоуправления, которое, в свою очередь, рассматривалось как самоуправленческий потенциал государства - всеобщей ассоциации, реализующийся посредством КПСС, Советов народных депутатов, массовых общественных организаций, объединений граждан по интересам и способствующих их самодеятельности, народного контроля за работой должностных лиц и органов, за выполнением решений партии и правительства, трудовых коллективов, профсоюзов и некоторых других.
Поэтому второй период истории развития российских саморегулируемых организаций диссертант связывает с постсоветским периодом: - с 1993 год -настоящее время, то есть с активным правотворчеством в этой сфере и созданием в России адвокатских и нотариальных палат, а так же саморегулируемых организаций во многих секторах экономики: строительстве, аудите, арбитражном управлении, сельскохозяйственной кооперации, оценочной деятельности и других.
Поскольку создание в России современных саморегулируемых организации не было предварено «доправовым» периодом (этапом создания обычаев, правил делового оборота и так далее), основанием для их появления является публичный интерес, однако активная практика создания саморегулируемых организаций в различных областях экономики, позволяет говорить об осознании в их деятельности и частного (прежде всего корпоративного) интереса, нацеленного на создание условия для бизнеса.
Интересы и цели, лежащие в основе создания и деятельности российских саморегулируемых организаций, определяют содержание их правосубъектности. Автор диссертации исследует ее составляющие элементы: правоспособность и
дееспособность, включая деликтоспособность и приходит к выводу о следующих особых качествах правосубъектности российских саморегулируемых организаций:
а) является специальной, так как определена целями создания и деятельности саморегулируемых организаций (публичной, состоящей в упорядочивании общественных отношений в определенной сфере осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности; частной - направленной на создание оптимальных условий осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности);
б)- имеет комплексный характер, обусловленный:
• наличием в ее составе прав и обязанностей свойственных:
- гражданско-правовой правосубъектности, включающей имущественные права и обязанности и по организации корпоративного управления, реализуемые в диспозитивных отношениях, а так же гражданско-правовую и административную ответственность;
- публичной правосубъектности (компетенции) включающей властные полномочия (разработка и утверждение стандартов и правил профессиональной и предпринимательской деятельности и иных регуляторов; осуществление контроля над их соблюдением своими членами; применение мер дисциплинарного воздействия в отношении своих членов; органов по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой мер дисциплинарного воздействия; осуществление взаимодействия с государственными органами власти по вопросам проведения проверок деятельности саморегулируемой организации и ее членов и др.), реализуемые в императивных отношениях, а так же позитивную и негативную ответственность (административную ответственность).
• обособленностью как свойством правоспособности характеризующимся имущественной обособленностью (характеризует частноправовой аспект субъекта права), наличием индивидуализирующих признаков (наименования), структурой органов управления и специализированных органов (организационным единством)
• волеспособностью как свойством дееспособности реализуемым органами управления и контроля и специализированными органами, создаваемыми членами саморегулируемой организации, а не государством, что свойственно для субъектов частного права;
• специальным порядком возникновения правосубъектности (регистрация в специальном реестре либо получение специального разрешения, аккредитация).
Основываясь на определенных в диссертации интересах, цели создания и деятельности российских саморегулируемых организаций, а так же ее комплексной правосубъектности, автор диссертации дает следующее определение российским
саморегулируемым организациям - это лица, созданные по инициативе субъектов частного права (субъектов профессиональной и предпринимательской деятельности) в установленном нормами права специальном порядке в целях удовлетворения публичного интереса, состоящего в регулировании профессиональной и предпринимательской деятельности, и сбалансированного с ним частного (корпоративного) интереса по организации и материальному обеспечению условий осуществления такой деятельности, извлечению из нее прибыли, для чего наделенные комплексной правосубъектностью, включающей имущественные права и обязанности, а так же компетенцию по созданию соответствующих регуляторов и контролю над их соблюдением, - реализуемой посредством участия в частноправовых (прежде всего имущественных) диспозитивных отношениях и в императивных публично-правовых отношениях соответственно, посредством создаваемых по своей инициативе органов управления и контроля и специализированных органов.
По наличию в совокупности признаков, свойственных российским саморегулируемым организациям, в диссертации определен статус российских нотариальных и адвокатских палат как саморегулируемых организаций (прежде всего, наличие контрольно-регулятивных функций и полномочий), а так же отсутствие этого статуса у ассоциаций (союзов) российских саморегулируемых организаций (представляющих защитно-методологические центры).
В диссертации приводятся классификации российских саморегулируемых организаций по различным критериям: по моменту возникновения правосубъектности (саморегулируемые организации, созданные <? момента регистрации в реестре; саморегулируемые организации, созданные с момента получения разрешения и др.); по организационно-правовой форме некоммерческих организаций (саморегулируемые организации, созданные в форме некоммерческих партнерств, в форме ассоциаций (союзов), в общественных организаций (объединений)); по субъектному составу членов саморегулируемых организаций (саморегулируемые организации субъектов профессиональной деятельности, саморегулируемые организации субъектов предпринимательской деятельности, смешанные саморегулируемых организаций) и др.
Обоснованы и установлены наиболее информативные критерии классификаций российских саморегулируемых организаций:
- по характеру членства (саморегулируемые организации с обязательным членством и саморегулируемые организации с добровольным членством);
- по широте сферы государственного невмешательства (саморегулируемые организации, полномочия которых ограничены или порядок осуществления которых подробно регламентирован нормой права; саморегулируемые организации, полномочия которых закреплены в норме права).
Сделан вывод о возможности и рациональности комплексного подхода к их классификации, основанного на двух указанных критериях одновременно.
Во второй главе - «Особенности реализации правосубъектности саморегулируемых организаций в Российской Федерации» - определены функции саморегулируемых организаций Российской Федерации (параграф 2.1.); рассмотрены особенности реализации их публичных полномочий, определены признаки категории «публичная услуга», на их основе проведен сравнительно-правовой анализ полномочий, выполняемых саморегулируемыми организациями (параграф 2.2); на основе анализа законодательства о саморегулируемых организациях в Российской Федерации и практики его применения выявлены современные проблемы реализации их правосубъектности, (параграф 2.3).
Российские саморегулируемые организации с момента возникновения у них правосубъектности становятся способными к осуществлению функций -направлений деятельности саморегулируемых организаций, определяющих их место (роль) среди других субъектов права и основанные на осознанном интересе и цели их создания. Правосубъектность определяет их содержание. Однако для определений функций саморегулируемых организаций и уяснения особенностей их реализации в диссертации обосновывается необходимость определение категории «саморегулирование».
На основании исследования научного материала и нормативно-правовых актов о саморегулируемых организациях автор диссертации определяет следующие признаки российского саморегулирования: представляет процесс (состоит из нескольких этапов), его участниками являются Российская Федерация, российские саморегулируемые организации, их члены, потребители производимых ими товаров, работ и услуг; объект саморегулирования - общественные отношения, возникшие между указанными участниками по поводу регулирования деятельности членов российских саморегулируемых организаций; носит нормативный характер: осуществляется на основании норм права и регуляторов, создаваемых российскими саморегулируемыми организациями (стандартов и правил, кодексов чести, профессиональной этики и так далее) и являющихся обязательными для их членов; осуществляется в целях упорядочивания общественных отношений в определенной сфере профессиональной и предпринимательской деятельности (общественная (публичная) цель) и в целях создания оптимальных условий для осуществления такой деятельности (частная цель); пределы осуществления определены нормативно-правовыми актами (установлена сфера государственного невмешательства или сфера саморегулирования); контролируется государством (является делегированным саморегулированием); основными способами регулирования являются позитивное обязывание и запрет, а методом -субординация.
На основании этих признаков дано понятие российского «саморегулирования» - инициированный субъектами профессиональной и предпринимательской деятельности и контролируемый государством процесс, направленный на регулирование общественных отношений профессиональной и предпринимательской деятельности, осуществляемый саморегулируемыми организациями в рамках установленной нормами права сферы государственного невмешательства.
Саморегулирование в России связано с государственным регулированием и является его частью. Их связь определена нормами права, разграничивающими компетенцию и функции между субъектами права, определяющими «взаимопереходы» в компетенции, устанавливающими сферу государственного невмешательства. В процессе саморегулирования каждый участник выполняет свою функцию. На основании анализа законодательства автор диссертации выделил и сгруппировал функции российских саморегулируемых организаций по критерию формируемой ими правосубъектности:
а) формирующие публичную правосубъектность: создание регуляторов профессиональной и предпринимательской деятельности; методологическое обеспечение профессиональной и предпринимательской деятельности; защита прав и законных интересов членов саморегулируемой организации; защита прав и законных интересов потребителей товаров работ и услуг, предоставляемых членами саморегулируемой организации; осуществление контроля над деятельностью членов саморегулируемой организации; взаимодействие с государственными органами власти, органами местного самоуправления и третьими лицами по вопросам контроля и совершенствования системы самоуправления и др.;
б) формирующие частноправовую правосубъектность: организация, материальное обеспечение и корпоративное управления деятельностью российских саморегулируемых организаций.
На основе такой классификации функций российских саморегулируемых организаций автором диссертации сделан вывод об определяющем назначение тех из них, которые формируют публичную правосубъектность (компетенцию) и о вспомогательном характере функций, формирующих частноправовую правосубъектность.
В диссертации приводится группировка функций российских саморегулируемых организаций по содержанию:
создание условий осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности (включает создание регуляторов профессиональной и предпринимательской деятельности; методологическое обеспечение профессиональной и предпринимательской деятельности, защита прав и законных интересов членов саморегулируемой организации, организация и
материальное обеспечение корпоративного управления в саморегулируемой организации и др.);
- контроль над деятельностью своих членов (обеспечивает соблюдение регуляторов и включает такие направления деятельности как защиту прав и законных интересов потребителей товаров, работ и услуг, предоставляемых членами саморегулируемой организации; осуществление контроля за деятельностью членов саморегулируемой организации; взаимодействие с государственными органами власти, органами местного самоуправления и третьими лицами по вопросам совершенствования системы самоуправления и др.);
Автор диссертации отмечает их взаимосвязанность, так как имеют одни цели — регулирование профессиональной и предпринимательской деятельности и создание условий для осуществления такой деятельности и не могут их достигнуть друг без друга. Поэтому, их следует рассматривать как единую основную функцию - обеспечение саморегулируемости профессиональной и предпринимательской деятельности, включающую в комплексе направления деятельности свойственные как субъектам публичного, так и субъектам частного права.
В диссертации обоснована необходимость исследования полномочий российских саморегулируемых организаций для определения основных особенностей их правосубъектности.
Исследование российского законодательства позволило установить следующие основные полномочия саморегулируемых организаций как субъектов российского права: разрабатывать и устанавливать регуляторы профессиональной и предпринимательской деятельности в виде стандартов и правил и иных; предоставлять право и лишать права на занятие профессиональной и предпринимательской деятельностью (в форме аккредитаций, выдачи допусков, приема и исключения из членов и др.); обеспечивать информационную открытость деятельности своих членов, опубликовывать информацию об этой деятельности в порядке, установленном федеральным законодательством и внутренними документами саморегулируемой организации, в том числе вести реестр членов саморегулируемых организаций, предоставлять заинтересованным лицам выписки из него; осуществлять контроль за предпринимательской или профессиональной деятельностью своих членов в части соблюдения ими требований стандартов и правил саморегулируемой организации и иных регуляторов, требований законодательства; рассматривать жалобы на действия членов саморегулируемой организации и дела о нарушении ее членами требований стандартов и правил саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации; применять меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные федеральным законодательством и внутренними документами саморегулируемой
организации, в отношении своих членов; формировать механизмы обеспечения ответственности членов саморегулируемых организаций перед своими потребителями товаров, работ и услуг.
Поскольку полномочия являются элементом компетенции (правосубъектности субъектов публичного права), то они реализуются исходя из публичной и частной целей создания российских саморегулируемых организаций, предмета ведения (профессиональная и предпринимательства деятельность), объекта воздействия (общественные отношения, в которых участвуют члены саморегулируемой организации по поводу осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности в пределах сферы государственного невмешательства), позитивной и негативной ответственности.
Автор диссертации обосновывает положение о том, что саморегулируемые организации как субъекты российского права наделены полномочиями путем децентрализации государственных полномочий, которая представляет один из возможных режимов совместного применения государственного регулирования и саморегулирования (передаются на основании нормативно-правовых актов и в результате публичного признания субъекта права в качестве саморегулируемой организации; передаются субъектам права (российским саморегулируемым организациям) созданным по инициативе субъектов частного права, управляемым последними и обладающим комплексной правосубъектность; осуществляются за счет таких субъектов права и под их ответственность; реализуются в результате императивных отношений, но при соблюдении баланса (не конфликта) публичных и частных (корпоративных) интересов в рамках сферы государственного невмешательства; их исполнение контролируется органами исполнительной власти Российской Федерации). Для их осуществления саморегулируемая организация создает специализированные (постоянные и временные) органы.
На основании анализа предоставленных полномочий в диссертации сделан вывод о том, что основными факторами, оказывающими влияние на реализацию полномочий российских саморегулируемых организаций, являются: наличие механизмов позволяющих их осуществлять (наличие способов контроля, мер ответственности и так далее); широта сферы государственного невмешательства в деятельность саморегулируемых организаций; возможность соблюдения баланса публичного и частного интереса, не допускающего их конфликта. Присутствие этих факторов в деятельности российских саморегулируемых организаций различно и во многом зависит от сферы осуществления профессиональной и предпринимательской деятельности. Так же обосновано положение о том, что полномочия российских саморегулируемых организаций не являются полномочиями по оказанию публичных услуг: полномочия реализуются в императивных отношениях, не носят возмездный характер, осуществляются,
прежде всего, в целях достижения состояния урегулированное™ профессиональной и предпринимательской деятельности (получение материальных благ, как цель, вторична), результат их исполнения имеет ценность не только для членов саморегулируемой организации, но и для неограниченного круга потребителей товаров, работ и услуг последних.
Исследование практики применения российского законодательства о саморегулируемых организациях позволило диссертанту обосновать следующие основные проблемы реализации их правового статуса, как особых субъектов права: а) отсутствие единого теоретико-правового подхода к определению статуса саморегулируемых организаций в законодательстве; б) саморегулируемые организации, для которых разработка стандартов и правил и иных регуляторов носит альтернативный характер либо их (регуляторов) содержание регламентировано нормой права, полномочие по разработке нормативных регуляторов профессиональной и предпринимательской деятельности имеет формальный характер, фактически отсутствует; в) саморегулируемые организации, в которых членство не носит обязательного характера, лишены действенного механизма, обеспечивающего их контрольные (по контролю над соблюдением стандартов и правил и иных регуляторов профессиональной и предпринимательской деятельности) полномочия. В такой ситуации формальность полномочий по созданию регуляторов профессиональной и предпринимательской деятельности, а так же контрольных полномочий говорит об отсутствии у ряда российских саморегулируемых организаций необходимой правосубъектности для реализации публичных и частных целей и интересов по обеспечению регулирования профессиональной и предпринимательской деятельности и созданию условий для ее осуществления.
В целях совершенствования правового регулирования российских саморегулируемых организаций диссертантом предложено унифицировать законодательство России в части предоставления каждой саморегулируемой организации полномочий по разработке стандартов и правил, закрепления за ними нормативного характера, введения обязательного членства, определения параметров дифференциации вступительных взносов, а так же ввести порядок участия саморегулируемых организаций в нормотворчестве.
В Заключении автор подводит итоги диссертационного исследования, отражает основные положения диссертации и обобщает результаты работы.
По теме диссертации автором опубликованы следующие научные работы:
Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, указанных в перечне Высшей аттестационной комиссии
1. Третьякова С.Б. Публичный интерес, как базовый для появления саморегулируемых организаций в российском праве // Административное и муниципальное право. - 2012 - № 11 - С.71 -77 - 0,4 п.л.
2. Третьякова С.Б. Саморегулируемая организация - особый субъект права // Административное и муниципальное право. - 2013 - №4 - 0,5 п.л.
Статьи в иных научных изданиях:
1.Третьякова С.Б. К вопросу о соотношении правового регулирования и саморегулирования // Современное российское право: пробелы, пути совершенствования: сборник статей IV Международной научно-практической конференции. - Пенза: Приволжский Дом знаний, 2010. - 284 е.- С.233-236 - 0,1 п.л.
2. Третьякова С.Б. Сочетание корпоративного и государственного интереса как сущность саморегулируемой организации // Устойчивое развитие в условиях глобализации: реализация стратегии Юнеско на вторую половину декады ООН по образованию для устойчивого развития (2010 -2015): Труды Международной Конференции с участием кафедр ЮНЕСКО и сетей ЮНИТВИН. 7-8 декабря 2010 года. Г. Москва, Российская Федерация. Часть 5./ Под общ. ред. В.К.Егорова, В.М.Герасимова, М.А.Кашиной. - М.: РАГС, 2011. - 276 с. - С. 245-253 - 0,2 п.л.
3. Третьякова С.Б. Частный интерес в деятельности саморегулируемых организаций в России // Сравнительное право и проблемы частноправового регулирования: материалы научной конференции аспирантов кафедры гражданского и трудового права РУДН, состоявшейся 25.01.2011 года -Московская область., г. Ногинск: АНАЛИТИК РОДИС, 2011. - 296 с - С185-194 -0,45 п.л.
4. Третьякова С.Б. Действие саморегулируемых организаций России в публичном интересе // Вопросы теории и практики Российской правовой науки: сборник статей VII Международной научно-практической конференции. - Пенза: Приволжский дом знаний, 2011. - 356 с - С.298-302. - 0,2 п.л.
5. Третьякова С.Б. Саморегулируемая организация -юридическое лицо публичного права // Государственное строительство и право. Выпуск 26, 2010/ под общ. ред. Г.В.Мальцева - Издательство Московского гуманитарного университета. - М„ 2010. - 196 е.- С27-35 -0,45 п.л.
6. Третьякова С.Б. Саморегулируемость, как основная функция саморегулируемых организаций России // Современное российское право: пробелы, пути совершенствования: сборник статей V Международной научно-практической конференции. - Пенза: Приволжский Дом знаний, 2011.-212 с. - С 176-179 - 0,1 п.л.
7. Третьякова С.Б. Саморегулирование, как общественно значимая деятельность // Нравственные императивы в праве. - 2011. - №2 - С.87-94 - 0,3 п.л.
8. Третьякова С.Б. К вопросу о публичных полномочиях // Научные школы и вызовы современности «Премии Альфреда Нобеля 110 лет»:Труды Итоговой Международной Научно-практической Конференции с элементами научных школ. 23-24 ноября 2011 г. Москва, Российская Федерация. Часть 2/под общ. ред. В.М.Герасимова, - М.: ООО «РПК Рекорд Принт, 2012. - С.354-360 - 0,4 п.л.
АВТОРЕФЕРАТ
Диссертации на соискания ученой степени кандидата юридических наук Третьяковой-Светланы Борисовны
Тема диссертационного исследования «САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ КАК СУБЪЕКТЫ РОССИЙСКОГО ПРАВА»
Научный руководитель доктор юридических наук, профессор Кузнецов Михаил Николаевич
Изготовление оригинал-макета Третьякова С.Б.
Подписано в печать «07» мая 2013 г. Объем 1,5 Тираж: 100 экз. Заказ №128
Отпечатано в типографии «Реглет»
119526, Москва, пр-т Вернадского, 39 тел. 8(495)363-78-90, www.reglet.ru
ТЕКСТ ДИССЕРТАЦИИ «Саморегулируемые организации как субъекты российского права»
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте
Российской Федерации»
________На правах рукописи
і 5 689П
ТРЕТЬЯКОВА СВЕТЛАНА БОРИСОВНА
САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ КАК СУБЪЕКТЫ РОССИЙСКОГО ПРАВА
Специальность: 12.00.01 - Теория и история права и государства; история учений о праве и государстве
Диссертация
на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель: доктор юридических наук, профессор Кузнецов Михаил Николаевич
Москва - 2012
СОДЕРЖАНИЕ
Введение...............................................................................3
Глава 1. Публичный интерес как основной для появления саморегулируемых организаций в российском праве
§ 1.1. Признаки саморегулируемой организации как субъекта российского права. Виды саморегулируемых организаций, предусмотренные
современным законодательством России, и их классификация................15
§ 1.2. История правового регулирования саморегулируемых организаций
в России........................................................................................50
§ 1.3. Правосубъектность саморегулируемых организаций: сочетание корпоративного и публичного интересов............................................65
Глава 2. Особенности реализации правосубъектности саморегулируемых организаций в Российской Федерации
§ 2.1. Саморегулируемость как основная функция.............................97
§ 2.2. Особенности реализации государственных полномочий
саморегулируемых организаций в России.............................................123
§ 2.3. Современные проблемы законодательства о саморегулируемых организациях в Российской Федерации и практики его реализации....................................................................................152
Заключение..........................................................................174
Список использованных источников и литературы.........................188
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы диссертационного исследования. Появление в современной российской правовой системе таких субъектов права, как саморегулируемые организации, стало следствием стремления государства обеспечить соблюдение конституционного принципа законности, прав и свобод человека и гражданина в условиях развития рыночных отношений в экономике и консервативной системы ее государственного регулирования, роста злоупотреблений в сфере создания и реализации товаров, выполнения работ и оказания услуг.
Правовая система России ранее имела опыт формирования подобных субъектов права. В отличие от них создание современных саморегулируемых организаций можно считать стихийным процессом, который начался с принятия в период с 1993 по 1995 год нормативно-правовых актов, регулирующих правовой статус нотариальных палат, и охватил деятельность организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Впоследствии этот процесс проявился в нормативном регулировании деятельности оценщиков, аудиторов и иных субъектов профессиональной и предпринимательской деятельности и перерос в 2003 году в одно из приоритетных направлений Административной реформы, а затем - и в принятие в 2007 г. для многих (но не для всех) саморегулируемых организаций законодательного акта - Федерального закона от 01 декабря 2007 г. №315-Ф3 «О саморегулируемых организациях», а также множества иных, основанных на нем, а иногда и противоречащих ему, нормативно-правовых актов.
Однако их анализ позволяет с полной уверенностью утверждать, что целостная, логически выстроенная система нормативно-правовых актов, регулирующих правовой статус саморегулируемых организаций, сегодня отсутствует. Разный подход к пониманию свойств саморегулируемых организаций как субъектов права привел к формированию «разнонаправленных» саморегулируемых организаций: с добровольным или обязательным членством; определенных и не определенных законодательством; обязательным лицензированием и без него; разномасштабными сферами саморегулирования и государственной регламентированностью и т. д. По сути законодательное регулирование их правового статуса сегодня сведено к регламентации порядка их создания как юридических лиц, перечню прав и обязанностей, декларированию отдельных механизмов саморегулирования.
В юриспруденции в научных статьях и диссертационных работах1 саморегулируемые организации изучались в большинстве случае как научно-прикладные явления: в качестве субъектов процесса саморегулирования в предпринимательской сфере; как проявление гражданско-правового метода правового регулирования в сфере предпринимательских отношений; либо с точки зрения их общего гражданско-правового статуса. В теоретико-правовых исследованиях они рассматривались в основном с позиции оценки норм, их регулирующих, как правовой институт. Комплексного теоретического изучения саморегулируемых организаций как субъектов российского права не проводилось.
Необходимость в таком исследовании связана с тем, что практический опыт реализации законодательства России о саморегулируемых организациях выявил большое количество проблем, связанных с его применением и регулированием статуса рассматриваемых субъектов права. Основная причина этого видится в отсутствии концептуальной и законодательной модели саморегулируемой организации как особого субъекта российского права.
Степень научной разработанности темы. В отечественной правовой науке отсутствует сколько-нибудь комплексное теоретико-правовое исследование современных саморегулирумых организаций как субъектов российского права.
Исследованиям в области общей теории субъектов права, юридических лиц как субъектов права, в том числе юридических лиц публичного права и юридических лиц частного права, теорий правосубъектности посвящены труды дореволюционных ученых-цивилистов (JI.JI. Гервагена, В.Н. Дурденевского, Н.М. Коркунова, А.П. Куницына, Д.И. Мейера, И.А. Покровского, В.И. Синайского, E.H. Трубецкого, Б.Н. Чичерина, Г.Ф. Шершеневича и др.)
1 Басова A.B. Саморегулируемые организации как субъекты предпринимательского права: Дис. ... канд. юрид. наук..- М., 2008; Грачев Д.О. Правовой статус саморегулируемых организаций: Дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008; Герасимов A.A. Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008; Журина И. Г. Гражданско-правовой статус саморегулируемых организаций в Российской Федерации: Дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008; Максимович О.Н. Саморегулирование в сфере предпринимательской деятельности как проявление гражданско-правового метода регулирования общественных отношений: Дис. ... канд. юрид. наук,- Казань, 2007; Салин П.Б. Становление и развитие института саморегулируемой организации в Российской Федерации (теоретико-правовое исследование): Дисс. ... канд. юрид. наук .- СПб., 2010.
В дальнейшем в трудах отечественных исследователей С.С. Алексеева, С.И. Архипова, Е.В. Богданова, С.Н. Братуся, Я.Р. Веберса, И.П. Грешникова, В.Б. Елыпевича, С.П.Жученко, О.С. Иоффе, С.Ф. Кечекьяна, Н.В. Козловой, О.А.Красавчикова, М.И. Кулагина, В.В. Лаптева, A.B. Малько, Г.В. Мальцева, М.Н. Марченко, Н.И. Матузова, A.B. Мицкевича, А.С.Никифорова, A.A. Слугина, Е.А.Суханова, Д.В. Тариканова, Б.Б. Черепахина, В.Е. Чиркина, P.O. Халфиной, Т.М.Шамбы, А.Ю. Якимова, B.C. Якушева, О.А Ястребова была развита теория субъектов права.
Законодательное закрепление в Российской Федерации в 1995 г. термина «саморегулируемые организации» в связи с принятием Постановления Правительства Российской Федерации от 28 февраля 1995 № 193 «Об утверждении Примерного положения о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку» положило начало изучению непосредственно этого правового явления, в том числе его правового статуса как субъекта права. Однако исследования, в основном, были связаны с изучением гражданско-правовой природы саморегулируемых организаций, что нашло свое отражение в работах современных ученых: A.B. Басовой, А.А.Герасимова, С.А. Денисова, О.Г. Ершова, И.Г. Журиной, Ю.Г. Лесковой, Н.В.Ростовцевой и иных. Отдельные проблемные вопросы публично-правового статуса саморегулируемых организаций рассматривались Е.В. Аноховой, A.B.Винницким, A.A. Волковым, В.В. Галовым, С.А. Зинченко, Т.Е. Зульфугарадзе, A.B. Лавренюком, М.С. Матейковичем, М.Р. Мрясовой, Д.Е. Сорокиным, М.А.Хатаевой, Е.С. Хохловой и другими при анализе смежных проблем публичного права. Теоретико-правовое исследование саморегулируемых организаций в разрезе политико-правовой и институциональной природы саморегулируемых организаций проводил П.Б. Салин.
В исследовании использовались труды ученых, рассматривавших категорию «интерес» как определяющую возникновение тех или иных правовых явлений: О.Ю.Бакаевой, Н.В. Витрука, Г.М. Гака, Г.Е. Глезермана, P.E. Гукасяна, Д.О. Дзгоева, А.Г. Здравомыслова, Н.С. Малеина, С.В. Михайлова, З.В. Ромовской, В.В. Субочева, Д. Тарабрина, Д.М. Чечота и др.
Изучение правосубъектности, в том числе компетенции, послужило основанием для применения в диссертации положений, выдвинутых и обоснованных учеными, занимавшимися формированием функциональных теорий и теорий о
компетенции: М.И. Байтиным, А.Б. Венгеровым, Я.В. Веберсом, Е.М. Кониным, Б.М.Лазаревым, И.С. Самощенко, Ю.А. Тихомировым, Е.М. Хохловым, Ц.А.Ямпольской и др.
Теоретической основой диссертационного исследования являются труды отечественных специалистов по теории права - С.С. Алексеева, Д.Н. Бахраха, С.В.Бошно, A.B. Васильева, Е.Ю. Догадайло, Б.П. Елисеева, Д.А. Керимова, А.Д.Керимова, С.А. Комарова, И.Н. Куксина, В.В. Лазарева, Р.З. Лившица, А.В.Малько, Г.В. Мальцева, М.Н. Марченко, Н.И. Матузова, B.C. Нерсесянца, С.И. Носова, A.C. Пиголкина, В.М. Сырых, Ю.А. Тихомирова, Н.В. Черноголовкина, А.Ф. Черданцева, В.Е. Чиркина, А.И. Экимова и др.
Целью диссертационного исследования является разработка теоретико-правовой концепции саморегулируемых организаций как субъектов российского права посредством определения их правовой природы, выявления на основе анализа норм российского права комплексного правового статуса саморегулируемых организаций и проблем его реализации.
Указанная цель работы достигается посредством решения следующих задач диссертационной работы:
- выделить признаки саморегулируемых организаций как субъектов российского прав, рассмотреть виды и провести классификацию российских саморегулируемых организаций;
обобщить и проанализировать историю правового регулирования саморегулируемых организаций в России;
- определить правосубъектность саморегулируемых организаций Российской Федерации, в том числе выделить ее особенности;
- рассмотреть саморегулируемость как основную функцию российских саморегулируемых организаций;
выделить особенности реализации государственных полномочий саморегулируемых организаций в России;
проанализировать современные проблемы законодательства о саморегулируемых организациях в Российской Федерации и практики его реализации, в том числе выработать рекомендации по совершенствованию
нормативно-правового массива, регулирующему правовой статус саморегулируемых организаций.
Объектом диссертационного исследования являются общественные отношения, возникающие, изменяющиеся и прекращающиеся в процессе создания и функционирования саморегулируемых организаций Российской Федерации.
Предметом диссертационного исследования являются нормы российского права, регулирующие отношения, связанные с созданием и функционированием саморегулируемых организаций, определяющие их статус, а также практика их применения.
Методологическую основу диссертационного исследования представляет используемая на эмпирическом и теоретическом уровне совокупность методов научного познания. В ходе исследования были применены общенаучные методы исследования (логического анализа и синтеза, индукции и дедукции, абстрагирования и восхождения от абстрактного к конкретному). Для исследования опыта создания и деятельности российских саморегулируемых организаций, определения их места в системе субъектов права, а также в системе регулирования правоотношений использовались частные методы общественных наук (структурно-функциональный, конкретно-исторический, институциональный). Особенности предмета исследования обусловили использование специальных методов юридических исследований (формально-юридический и теоретического конструирования).
Нормативную базу диссертационного исследования составили:
Конституция Российской Федерации, принятая всенародным голосованием 12.12.1993, федеральные законы (в том числе Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 13.02.2013), Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 №95-ФЗ (ред. от 30.12.2012), Федеральный закон от 12.01.1996 №7-ФЗ (ред. от 05.04.2013) «О некоммерческих организациях», Федеральный закон от 27.12.2002 № 184-ФЗ (ред. от 03.12.2012) «О техническом регулировании» и иные), были проанализированы специальные нормативно-правовые акты, регулирующие правовое положение саморегулируемых организаций, в том числе: Федеральный закон от 01 декабря 2007 года №315-Ф3 (ред.25.06.2012г.) «О саморегулируемых организациях», Градостроительный кодекс Российской Федерации от 29.12.2004 N 190-ФЗ (ред.
05.04.2013), Основы законодательства Российской Федерации о нотариате, утв. ВС РФ 11.02.1993 N 4462-1 (ред. от 05.04.2013), Федеральный закон от 31.05.2002 №63-ФЗ (ред. от 21.11.2011) «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», Федеральный закон от 08.12.1995 № 193-ФЭ (ред. от 03.12.2011) «О сельскохозяйственной кооперации», Федеральный закон от 18.07.1995 №108-ФЗ «О рекламе» (ред. от 21.07.2005), Федеральный закон от 13.03.2006 № 38-Ф3 «О рекламе» (ред. от 28.07.2012), Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-Ф3 (ред. 29.12.2012) «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон от 29.07.1998 г. №135-Ф3 (ред.03.12.2011г.) «Об оценочной деятельности в Российской Федерации», Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ (ред. от 29.12.2012) "О несостоятельности (банкротстве)" и другие. Кроме того исследовались проекты федеральных законов, в частности Проект Федерального закона №47538-6 «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Был проведен анализ указов Президента Российской Федерации: от 04.11.1994 года №2063 (ред. от 14.07.2012) «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации», от 01 июля 1996 года №1008 (ред. от 16.10.2000) «Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации», от 16 октября 2000 года №1756 «О признании утратившими силу отдельных положений актов Президента Российской Федерации, касающихся развития рынка ценных бумаг», от 09 марта 2004 г. №314 (ред. от 22.06.2010) «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и другие; Постановлений Правительства Российской Федерации: от 3 февраля 2005 г. № 52 «О регулирующем органе, осуществляющем контроль за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих», от 20 февраля 2007 г. № 109 «О федеральном органе, уполномоченном на осуществление государственного регулирования деятельности саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов и ведение государственного реестра саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов», от 22.11.2012 г. №1202 «Об утверждении положения о государственном надзоре за деятельностью саморегулируемых организаций» и другие; Распоряжение Правительства РФ от 25.10.2005 N 1789-р (ред. от 10.03.2009)
«О Концепции административной реформы в Российской Федерации в 2006 - 2010 годах» и др.
В диссертационном исследовании анализировались Постановление Конституционного Суда Российской Федерации, постановления и определения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации, решения иных судов Российской Федерации.
Исследовались локальные акты саморегулируемых организаций: Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД), Некоммерческого партнерства «Сообщество специалистов - оценщиков» («СМАО»), Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация «АЛЬЯНС СТРОИТЕЛЕЙ» и др.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке концепции саморегулируемой организации как особого субъекта российского права, созданного в целях удовлетворения публичных и частных интересов, а потому имеющего комплексную правовую природу и обладающего признаками, свойственными как субъектам частного, так и субъектам публичного права.
Проведенное исследование дало возможность сформулировать и обосновать следующие основные теоретические положения и выводы, выносимые автором на защиту и обладающие научной новизной:
- На основе обобщения и анализа исторического опыта
