АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Теоретические и методические основы криминалистического исследования ценных бумаг и документов со специальной защитой»
АКАДЕМИЯ МВД РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
Для служебного пользования . _
Экз. № 000009 $
УДК 343.1/ 14/ 148/9.01
БОЧАРОВА ОЛЬГА СТАНИСЛАВОВНА
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТОЙ
12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика, теория оперативно-розыскной деятельности
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Минск - 1998
Работа выполнена в Научно-исследовательском институте проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь
Научный руководитель:
доктор юридических наук, профессор Дулов A.B. Официальные оппоненты:
доктор юридических наук, профессор Грамович Г.И.
кандидат юридических наук, доцент Андреев И.С.
Оппонирующая организация: Гродненский государственный университет имени Янки Купалы
Защита состоится " ЩуиЛЯ- 1998 года в ОРчяаоъ на засе-
дании Совета по защите диссертаций Д 06.01.01 при Академии МВД Республики Беларусь по адресу: 220771, г.Минск, ул. Варвашени 6, аудитория 308.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Академии МВД Республики Беларусь
Автореферат разослан
■>iX L/" ¿(ilpsicü-/
1998 года
Ученый секретарь
Совета по защите диссертаций
при Академии МВД Республики Беларусь,
доктор юридических наук, доцент _
4ь
Xu
rLlIIiteuoK-
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность исследования. В отечественной и зарубежной литературе, несмотря на острую потребность практики, наблюдается недостаточная разработанность вопросов выбора средств и методов защиты для каждого конкретного вида документов, проведения предварительной экспертизы защищенности их от подделки и криминалистического исследования документов со специальной защитой от подделки. Это обусловлено рядом причин. До настоящего времени не сложился устойчивый понятийный аппарат в области защиты документов, отсутствует классификация самих элементов, средств и методов защиты, не систематизированы источники и факторы их формирования. Также не определены и не обоснованы критерии оценки надежности с криминалистической точки зрения как отдельных элементов и средств защиты, так и систем защиты документов; не разработана классификация вариантов подделки как элементов и средств защиты, так и документов определенных групп в целом, не систематизированы технические средства, используемые для этих целей; не определены критерии выбора элементов и средств защиты для формирования систем защиты от подделки различного рода документов; нет систематизации документов со специальной защитой в соответствии с их назначением и необходимой для них системой защиты. Все изложенное определяет актуальность темы диссертации.
Связь работы с крупными научными программами, темами. Диссертация является результатом исследования юридических проблем применения в судебно-экспертной деятельности методов и средств построения систем защиты и связанных с ними информационных систем. Она выполнялась в рамках республиканских научно-технических программ по проблемам: "Развитие теоретических основ и совершенствование методик судебно-технической экспертизы документов", "Разработка математических и кибернетических методов применительно к задачам судебной экспертизы, средств автоматизации экспертного исследования и обработки информации" (планы НИР НИИ ПККиСЭ, утвержденные Министром юстиции 7.01.94г., 5.01.95г., 8.01.96г.), "Развитие общетеоретических, методологических, процессуальных и научно-организационных вопросов судебной экспертизы", а также в рамках научно-исследовательских работ, проводимых совместно с Комитетом государственных знаков Республики Беларусь и специализированными предприятиями.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретических и методических основ криминалистического исследования ценных бумаг и документов со специальной защитой, выбор и формирование систем защиты документов, развитие методологии
криминалистической профилактики подделки документов со специальной защитой, создание основ нового вида криминалистического исследования - предварительной экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой.
Достижение цели исследования осуществляется постановкой и реализацией следующих задач:
1. Анализ и систематизация существующих методов и средств защиты от подделки документов, систем выпуска и изготовления ценных бумаг и документов со специальной защитой, уточнение понятийного аппарата в области защиты от подделки различного рода документов.
2. Разработка криминалистической систематизации документов со специальной защитой, определение основных критериев выбора элементов и средств защиты для различного рода документов и разработка на их базе соответствующих рекомендаций, определяющих требования к защите от подделки применительно к каждому виду документа.
3. Разработка криминалистических критериев оценки надежности защиты от подделки документов и методических рекомендаций по ее проведению в рамках специальных исследований, а также создание основ методики предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой.
4. Анализ правовых, организационных и технических аспектов выпуска и производства ценных бумаг и документов со специальной защитой, определение Нормативных и криминалистических требований к системе производства ценных бумаг и документов со специальной защитой на территории Республики Беларусь.
5. Формулировка основных принципов и подходов к информационному обеспечению технико-криминалистического исследования ценных бумаг и документов со специальной защитой на базе использования современных компьютерных технологий как в процессе предварительных исследований, так и в рамках судебно-технической экспертизы документов.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются процессы осуществления экспертом функций предупреждения преступлений, связанных с подделкой и использованием поддельных документов, их экспертного и специального криминалистического исследования, прогнозирования развития систем защиты документов и способов их подделки, процессы разработки и изготовления документов со специальной защитой. Предмет исследования - информационное и методическое обеспечение деятельности судебного эксперта, направленное на организацию и проведение предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки документов со специальной защитой, профилактическая работа по предупреждению преступлений, связанных с подделкой особо важных документов, и выявление факторов им сопутствующих.
Методология и методы проведенного исследования. Методологической основой исследования явились положения материалистической диалектики о взаимосвязи и взаимообусловленности структур и явлений природы, а теоретическую базу для написания диссертации составили труды известных криминалистов и процессуалистов Л.Е.Ароцкера, Р.С.Белкина, Е.Ф.Буринского, А.И.Винберга, Г.И.Грамо-вича, А.В.Дулова, В.Я.Колдина, Б.Р.Киричинского, С.П.Митричева, Д.Я.Мирского, В.М.Николайчика, Н.С.Полевого, Н.И.Порубова, Н.П.Терзиева, И.Я.Фридмана, А.А.Эйсмана, А.Р.Шляхова, Н.П.Ябло-кова, И.Н.Якимова, Н.Я.Якубовича и других.
В ходе выполнения диссертационного исследования использовались общенаучные методы: наблюдения, описания, сравнительно-правового исследования, системно-функционального и системно-структурного анализа, социологии (анкетирование, интервьюирование, опрос), а также проводился анализ уголовных дел, изучение и обобщение практической работы судебно-экспертных подразделений. При написании диссертации использован личный опыт диссертанта в качестве эксперта, заведующего лабораторией судебно-технического исследования документов.
Учитывая специфику документов со специальной защитой, потребовалось изучение специальной литературы по физике, химии, физической оптике, теории систем, системотехнике, информатике, разработке элементов и методов защиты документов от подделки.
Правовой базой исследования послужили основные положения, содержащиеся в Конституции Республики Беларусь, постановлениях Совета Министров, уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве, а также в нормативно-правовых актах по проблемам расследования преступлений, роли и значении различных доказательств, месте и формах использования специальных знаний для предупреждения правонарушений.
Научная новизна полученпых результатов. Диссертация представляет собой первое в истории криминалистики теоретическое исследование криминалистических аспектов защиты документов от подделки, развитие методологии криминалистической профилактики, разработку основ нового вида криминалистического исследования - предварительной экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, а также усовершенствование методики решения отдельных задач судебно-технической экспертизы документов с использованием компьютерных технологий при исследовании документов со специальной защитой.
Впервые сформулированы криминалистически обоснованные предложения по совершенствованию организационной и нормативно-правовой базы выпуска и производства в Республике Беларусь документов особой важности.
В диссертации решен комплекс теоретических и практических проблем, связанных с построением систем защиты документов и выбора их элементов. Предложена систематизация групп документов со специальной защитой и структура системы защиты. Сформулированы отдельные специальные и криминалистические понятия в области защиты документов. Предложена методика проведения предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки, уточнена методика проведения экспертизы защищенных документов и разработана система мер, направленных на предупреждение отдельных видов преступлений.
Научная и практическая значимость полученных результатов. Разработанные в диссертации положения, принципы, методы и структуры послужили основой для создания вариабельных многоуровневых систем защиты различного рода документов, разработки соответствующих нормативных актов и республиканских стандартов в области ценных бумаг и документов со специальной защитой, основ методики проведения предварительной экспертизы защищенности от подделки, а также для определения базовых принципов создания автоматизированных справочно-информационных систем в области технико-криминалистического исследования документов.
На основе проведенных автором исследований разработаны и приняты нормативные акты Республики Беларусь в области защиты и изготовления ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, основные требования и положения о порядке их разработки и производства, а также два Государственных стандарта "Ценные бумаги и документы. Термины и определения", "Ценные бумаги и документы. Общие требования". Подготовлен к принятию Государственный стандарт "Ценные бумаги и документы. Средства и методы защиты".
Положения и выводы диссертации могут быть использованы при чтении курсов "Криминалистика и судебная экспертиза" в учебных заведениях юридического профиля, при подготовке учебных пособий по данной теме, для повышения квалификации следователей и работников дознания, экспертов-криминалистов, судей и работников прокуратуры.
Диссертант с 1996 года и по настоящее время является научным руководителем и основным исполнителем по теме: "Разработка методики криминалистического исследования ценных бумаг, денежных знаков, паспортов, пластиковых карточек и иных особо важных документов со специальной защитой от подделки, а также методических рекомендаций установления подлинности документов при пограничном и таможенном контроле".
Экономическая и социальная значимость полученных результатов состоит в оптимизированном удешевлении как производства ценных бумаг и документов со специальной защитой за счет построения
необходимой и достаточной системы защиты от подделки для каждого конкретного вида документа в определенный временной промежуток, так и производства криминалистических исследований документов со специальной защитой.
Результаты исследования восполняют недостающие элементы в системе обеспечения комплексной защиты ценных бумаг и документов со специальной защитой Республики Беларусь.
Реализация на законодательном уровне предлагаемых положений, принципов и структур послужит повышению экономической эффективности многих звеньев хозяйственного механизма республики, связанных с выпуском и производством ценных бумаг и документов со специальной защитой.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту:
1. Теоретическое обоснование понятийного аппарата в области защиты документов, криминалистических требований к защите от подделки документов и критериев ее оценки.
2. Системно-структурный анализ элементов, средств, систем защиты. Принципы формирования систем защиты от подделки для различного рода документов.
3. Нормативно-правовые, организационные и методические основы нового вида криминалистического исследования - предварительной экспертизы защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой.
4. Предложения по совершенствованию нормативной базы и организации выпуска, разработки и производства ценных бумаг и документов со специальной защитой. Криминалистические требования к системе производства защищенных документов.
5. Основные принципы и подходы к информационному обеспечению технико-криминалистического исследования документов со специальной защитой. Предложения по совершенствованию методик решения отдельных экспертных задач на основе использования современных компьютерных технологий.
Личный вклад соискателя. Основные положения и выводы диссертации являются результатом самостоятельных исследований автора избранной темы. Теоретические положения и разработки соавторов диссертанта, нашедшие отражение в совместных публикациях, не вошли в данную диссертацию и не являются ее предметом. В диссертацию вошел ряд теоретических выводов и практических рекомендаций автора, направленных на углубленную теоретическую разработку методологии криминалистической профилактики подделки и исследования защищенных документов, систематизацию защищенных документов, их элементов и средств защиты, построение систем защиты и криминали-
стическую оценку надежности систем защиты документов, оптимизацию процесса разработки и производства защищенных документов в Республике Беларусь.
Автор принимал участие в разработке нормативно-правовых актов, регламентирующих порядок выпуска и производства ценных бумаг н документов со специальной защитой, и Государственных стандартов Республики Беларусь; в разработке средств защиты для отдельных документов Республики Беларусь; в построении системы защиты паспортов Республики Беларусь, иных ценных бумаг и документов со специальной защитой; в создании справочно-информационных систем "Валюта", "Паспорт", "Ценные бумаги".
Полный список нормативных актов и копии документов, подтверждающих участие автора в разработках, приведены в Приложении к диссертации.
Апробация результатов диссертации. Промежуточные результаты диссертации докладывались на трех международных научных конференциях: "Эргономика в России, СНГ и мире: опыт и перспективы" Международная конференция (Санкт-Петербург, 1993), "Banking Information Technologies and Financial Telecommunications" International Conference (Shchetcin-Poland, 1996), Third International Conference "Applications of Computer Systems" (Szczecin-Poland, 1996), восьми совещаниях в Комитете государственных знаков и четырех совещаниях в Совете Безопасности Республики Беларусь.
.Разработанные положения и принципы в области защиты документов от подделки применяются полиграфическими предприятиями республики, имеющими лицензию на производство ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, при производстве ценных бумаг и документов со специальной защитой от подделки. Результаты экспериментальных работ легли в основу создания отдельных элементов и средств защиты документов Республики Беларусь.
Разработанные методики применяются в лаборатории судебно-технического исследования документов Научно-исследовательского института проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь при проведении предварительной экспертизы защищенности от подделки вновь выпускаемых документов (автором проведено более 400 экспертиз) и технико-криминалистического исследования документов со специальной защитой (автором проведено 13 экспертиз и исследований).
Отдельные положения данной работы положены в основу курса лекций по защите различного рода документов от подделки, который излагался на ежегодных конференциях нотариусов Республики Беларусь (1995-1997гг.), семинарах в Министерстве юстиции, Прокуратуре Республики Беларусь, Министерстве внутренних дел (1995 и 1996гг.). Курс
лекций по защите паспортов и документов их заменяющих, а также видах и способах их подделки был прочитан на факультете повышения квалификации Академии МВД (1994, 1995гг.), читается на пограничном факультете Института национальной безопасности (1994-1997гг.). Курс лекций по защите денежных знаков и ценных бумаг, а также видах и способах их подделки читается в Школе банковского бизнеса и Ассоциации коммерческих банков (1994-1997гг.). Основные теоретические положения и выводы диссертации были обсуждены и одобрены на заседании Ученого Совета Научно-исследовательского института проблем криминологии, криминалистики и судебной экспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь.
Опубликованность результатов. Результаты проведенного исследования опубликованы в четырнадцати печатных работах общим объемом 408 страниц. Из них одна статья в научном журнале на 3 страницах, шесть статей в научных сборниках на 35 страницах, четыре справочных пособия для экспертов по системам защиты документов (паспорта, визовые марки, сертификаты на транспортные средства) на 356 страницах, три доклада на международных конференциях на 14 страницах. Две публикации в виде докладов международных конференций и одна статья в научном журнале вышли на английском языке (Польша, Нидерланды). Двенадцать работ опубликовано в соавторстве, две - без соавторов.
Структура н объем диссертации. Диссертация состоит из введения, общей характеристики работы, четырех глав, заключения, списка использованных источников и приложений. Объем диссертации: 160 страниц, 29 иллюстраций на 28 страницах, 2 таблицы на 2 страницах, 10 приложений на 13 страницах. Список использованных источников содержит 242 наименования на 18 страницах.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
ГЛАВА ПЕРВАЯ. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ИССЛЕДОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТОЙ
Современный этап развития нашего общества характеризуется коренными изменениями во всех сферах его жизнедеятельности. Построение правового государства, переход к рыночной экономике, возникновение новых политических и социально-экономических связей внутри страны и за ее пределами обусловили существенное изменение системы
документооборота внутри государства и в межгосударственных связях. Взамен документов общесоюзного образца появились аналогичные по названию и функциям национальные документы (паспорт гражданина Республики Беларусь, денежные знаки, документы на право владения и управления транспортным средством, трудовые книжки, удостоверения личности и т.д.). Выпускаются в обращение новые документы (на право владения и распоряжения собственностью, банковские векселя, акции и векселя субъектов хозяйствования, визовые и таможенные марки и т.д.). Значительно изменился качественный и количественный состав документов иных государств, имеющих ту или иную форму хождения (денежные знаки иных государств, документы, удостоверяющие личность и дающие право на пересечение границы, акции и облигации, дорожные чеки). Совершенно другой стала система производства документов - произошел переход от централизованной системы (система Гознака СССР) к полностью децентрализованной, рыночной системе (специализированные полиграфические предприятия, изготавливающие защищенные документы).
Принимая во внимание указанные выше изменения, происшедшие в системе документооборота нашего государства (а такая ситуация характерна практически для всех государств бывшего СССР), а также то, что документы всегда были объектом и/или инструментом значительной части правонарушений, можно с уверенностью утверждать о существенных качественных и количественных изменениях системы объектов, исследуемых в рамках технико-криминалистической экспертизы документов. Этот прогноз уже сейчас начал подтверждаться практикой судебно-экспертных учреждений как Республики Беларусь, так и иных государств. Растет количество различных поддельных документов, исполненных на высоком техническом и полиграфическом уровне в результате осведомленности и технической вооруженности преступного мира. Эффективность проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению источников и мест сбыта поддельных документов, качество расследования преступлений, связанных с подделкой документов, во многом определялись и определяются полнотой, достоверностью и своевременностью получения информации о способах, видах и методах как защиты, так и подделки документов, местах сбыта последних и лицах, осуществлявших это, а также наличием соответствующей научно-методической базы технико-криминалистической экспертизы документов и адекватностью ее современному состоянию. В силу изложенного понятен тот интерес, который проявляли и проявляют криминалисты к исследованию документов.
Автор на основе анализа отечественной и зарубежной литературы по вопросам технико-криминалистического исследования документов, их защиты от подделки, профилактики отмечавшейся категории правонарушений выделяет в истории развития такого рода научных исследований
несколько этапов: I) дореволюционный; 2) советский; 3) современный. В главе приведена характеристика каждого из отмеченных этапов.
На первом из этапов закладываются методологические основы исследования документов, разрабатываются методы защиты особо важных государственных документов и методики использования технических средств в целях установления факта подделки документа и фиксации результатов исследования (Е.Ф.Буринский, А.Осборн, Д.И.Менделеев).
Во время второго этапа происходит формирование научной, методологической и процессуальной базы проведения судебно-технической экспертизы документов, определяются место и формы использования специальных знаний в этой области для предупреждения и расследования преступлений, что изложено в трудах выдающихся ученых-криминалистов Г.Н.Александрова, Р.С.Белкина, А.И.Винберга, Г.И.Грамовича, А.В.Дулова, В.П.Колмакова, С.П.Митричева, Н.П.Терзиева, А.А.Эйсмана, Н.П.Яблокова. Идет разработка как универсальных, так и специальных методов исследования документов. В этот же период разрабатываются методы и средства защиты документов от подделки, однако анализ их развития осуществлен на основе зарубежных источников, поскольку в малочисленных отечественных работах сведения о защите документов носят самый общий характер и методики исследования документов, содержащих специальные средства защиты, основаны на методе визуального сравнительного анализа для исследования узкого круга документов - паспорта и денежные знаки бывшего СССР и некоторых зарубежных государств, водительские удостоверения общесоюзного образца, облигации внутреннего займа СССР и лотерейные билеты. В этот период времени, наряду с появлением в криминалистике научного направления по предупреждению преступлений на основе использования специальных знаний (Фридман, Алиев), нет работ о непосредственном участии экспертов-криминалистов в разработке систем защиты государственных документов перед их выпуском в обращение.
На современном этапе развития технико-криминалистического доку-ментоведения в поле зрения экспертов наряду с традиционными документами появились совершенно новые виды документов, изготовленные по самым современным технологиям, с использованием большого круга специальных материалов, обладающих уникальными свойствами. Криминалистическая литература на данном этапе практически не представлена работами, посвященными исследованию новых видов документов и документов, изготовленных с применением новых технологий.
Обосновывается необходимость разработки понятийного аппарата в области защиты документов и уточняется терминология (элемент, средство, уровень и степень и система защиты). Рассматривается современное состояние и дается анализ существующих технических средств, методов защиты от подделки различного рода документов и на основе системно-структурного анализа осуществляется систематизация как самих
элементов и средств защиты, так и документов. Приведены криминалистическая характеристика системы выпуска и изготовления документов со специальной защитой в Республике Беларусь и анализ соответствующей нормативно-правовой базы. Кроме того, дан анализ тенденций развития преступности в Республике Беларусь, связанной с подделкой денежных знаков, ценных бумаг и документов со специальной защитой.
ГЛАВА ВТОРАЯ. ВЫБОР И ФОРМИРОВАНИЕ СИСТЕМ ЗАЩИТЫ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТОЙ
Глава посвящена проблемам выбора и формирования систем защиты ценных бумаг и документов со специальной защитой, криминалистическим требованиям к элементам систем и оценке их надежности. Автор обосновывает систематизацию элементов, средств и методов защиты документов от подделки. С точки зрения задач технико-криминалистического исследования документов наиболее информативной является систематизация, основанная на технологии изготовления документа и состоящая из трех основных подсистем: защита материалов основы документа; полиграфическая защита; физико-химическая защита красящих веществ и элементов оформления документа.
Оценка надежности защиты документов от подделки, по мнению автора, должна базироваться на следующих принципах: на систематизации элементов (средств) защиты и видов документов; на анализе устойчивости отдельных элементов защиты в различные прогнозируемые промежутки времени; на достаточности и целесообразности использования тех или иных элементов защиты в конкретных видах документов на данный момент времени и в отдельно указанные временные промежутки исходя из срока жизни самого документа; на ранжировании предпочтительных элементов защиты в системе конкретных документов; на определении весовых характеристик каждого из элементов защиты самих по себе и применительно к различным временным промежуткам. Исходя из указанных подходов, автор предлагает рассматривать документы со специальной защитой в виде системы взаимосвязанных элементов, которые могут быть представлены многомерной матрицей с осями, отражающими виды документов, строение документов, системы их защиты, виды подделок документов, средства контроля и т.д. В свою очередь каждая из этих осей может быть представлена в виде производных, взаимосвязанных матриц. При этом каждый из документов является ячейкой в указанной матрице, что позволяет осуществлять прогнозирование развития систем документов, их защиты и способов подделки.
Сами же элементы защиты должны отвечать следующим требованиям: воспроизводимости защитного элемента в полном объеме; устойчивости во времени при воздействии на документ обычных эксплуатационных факторов и при несанкционированных вмешательствах; нераскрываемости (невоспроизводимости) элемента иными средствами; несохраняемости элементом (средством) защиты некоторых своих свойств в случае воздействия на документ с целью его частичной подделки; независимости защитных элементов друг от друга (в противном случае раскрытие одного элемента защиты вызовет раскрытие и всей системы); контролируемости элемента защиты (возможность установления подлинности).
На основе изложенного предлагается все ценные бумаги и документы с определенной степенью защиты разделить на группы. Для каждой из таких групп определены структура системы защиты от подделки и весовые показатели каждого из элементов.
ГЛАВА ТРЕТЬЯ. ВОПРОСЫ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПОД ДЕЛКИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТОЙ
В главе раскрывается комплекс правовых, организационных и технических вопросов использования специальных познаний в процессе расследования и судебного рассмотрения. Установление различных обстоятельств, имеющих значение для предупреждения преступлений, чаще всего относится к объекту и объективной стороне состава преступления, поскольку они могут способствовать выявлению непосредственной причины совершения преступления. Устанавливаемые фактические обстоятельства иногда способствуют устранению причин и условий, облегчающих возможности совершения других правонарушений, а не тех, по которым проводится расследование. Уточнено понятие процессуально регламентированной профилактической деятельности судебного эксперта, заключающейся в выявлении на основе специальных знаний фактов, свидетельствующих о причинах и условиях, способствующих совершению расследуемого преступления и разработке рекомендаций, направленных на их устранение с соответствующим процессуальным оформлением такого рода предложений.
На взгляд автора, наиболее эффективной непроцессуальной формой деятельности в учреждениях судебной экспертизы должна стать научно-практическая работа, базирующаяся на обобщениях экспертной практики, экспериментальных разработках, направленная на выявление технических, организационных причин и условий, способствующих или облегчающих совершение и сокрытие преступлений. При этом обоснована и предложена одна из форм непроцессуальной профилактической деятельности эксперта в
области предупреждения преступлений, связанных с подделкой документов, - предварительная криминалистическая экспертиза защищенности от подделки вновь выпускаемых в Республике Беларусь документов особой важности. Это позволит реализовать в полной мере прогностическую функцию криминалистики в области защиты документов от подделки.
Постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 2.09.93г. № 636 "О некоторых мерах по предотвращению подделки ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты" утвержден перечень ценных бумаг и документов, снабжаемых специальными средствами защиты, изготовление которых не допускается без предварительной экспертизы по их защищенности от подделки. Основными целями указанной выше экспертизы являются: 1) фиксация факта легального выпуска на территории республики новых документов и ввоза их из иных государств; 2) формирование натурных криминалистических коллекций образцов документов, криминалистический учет производителей такого рода полиграфической продукции, их технического оснащения и потенциальных возможностей; 3) сбор данных о производителях специальных материалов и их компонентов; 4) оперативное реагирование через рекомендации в процессе экспертизы на возрастающие возможности преступных элементов в области подделки документов. Предметом экспертизы является установление фактической защищенности вновь изготавливаемых документов как от полной, так и частичной подделки.
Таким образом, в рамках складывающейся в республике системы, обеспечивающей выпуск в обращение ценных бумаг и документов со специальной защитой, введен дополнительный элемент (криминалистическая экспертиза), выполняющий по сути своей функцию независимого от ведомственных интересов контроля со стороны государства за соблюдением основных положений установленного порядка выпуска отмеченных документов и их защищенности от подделки. Материалы данной экспертизы могут служить информационным фондом для последующих криминалистических исследований документов в рамках гражданского и уголовного судопроизводства, а также для решения задач оперативно-розыскной деятельности по фактам изготовления, сбыта и использования поддельных документов.
ГЛАВА ЧЕТВЕРТАЯ. МЕТОДИКИ ПРОВЕДЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ ЭКСПЕРТИЗ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТОЙ
В заключительной главе излагаются основные положения методики криминалистического исследования ценных бумаг и документов с определенной степенью защиты, в том числе с использованием автоматизи-
рованных информационных систем. При этом обосновываются и формулируются принципы построения таких информационных систем: 1) система защиты любого документа представляется как совокупность отдельных подсистем элементов защиты (элементов подлинности); 2) признаки подлинности каждого из включаемых в систему элементов защиты, а также способов и видов их подделки рассматриваются во взаимосвязи друг с другом и со способами и видами подделки документа в целом; 3) последовательность установления подлинности документа определяется на основе первоочередности диагностирования наиболее легко-контролируемых, высокоинформативных и трудновоспроизводимых в подделках элементов защиты; 4) информация, касающаяся каждого из соответствующих криминалистических учетов, коррелируется со способами и видами подделки как документа в целом, так и каждого из его элементов защиты в частности; 5) информация о каждом из объектов системы представляется в привычном для конечного пользователя (эксперта) виде - полноцветных изображений и поясняющих их текстов; 6) система является открытой для дальнейшего ее развития и совершенствования.
На примерах, разработанных при участии диссертанта автоматизированных систем, показаны возможности использования современных компьютерных технологий для оптимизации процесса экспертного исследования документов со специальной защитой.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
1. Впервые в криминалистике решен комплекс теоретических и практических проблем оценки надежности защиты от подделки особо важных государственных документов:
а) разработан понятийный аппарат в области специальной защиты от подделки различного рода документов [4, с. 98-102];
б) предложена система принципов криминалистической оценки надежности защиты документов от подделки, основанная на систематизации элементов (средств) защиты; на систематизации видов документов со специальной защитой [12, с.114-119]; на анализе устойчивости отдельных элементов защиты (средств) в различные прогнозируемые промежутки времени; на достаточности и целесообразности использования тех или иных элементов защиты в конкретных видах документов на данный момент времени и в отдельно указанные временные промежутки, исходя из срока жизни самого документа [3, с.118-121]; на ранжировании предпочтительных элементов (средств) защиты в системе конкретных документов; на определении весовых характеристик каждо-
го из элементов защиты самих по себе и применительно к различным временным промежуткам [4, с. 98-102];
в) разработана и предложена систематизация документов со специальной защитой от подделки, определены их системы защиты и сформулированы криминалистические требования к входящим в них элементам [12, с. 114-119];
г) впервые разработан и введен в действие ряд нормативно-правовых актов Республики Беларусь в области защиты ценных бумаг и документов со специальной защитой, регламентирующих основные требования и положения о порядке их разработки и производства, проведение предварительной криминалистической экспертизы их защищенности от подделки (полный перечень нормативно-правовых актов, разработанных на основе диссертационной работы, и документы, подтверждающие внедрение разработок и характеристику их практической значимости, приведенны в Приложении к диссертации).
3. Впервые в криминалистике разработана методика проведения предварительной криминалистической экспертизы защищенности особо важных государственных документов, ценных бумаг и документов со специальной защитой от подделки.
4. Усовершенствована методика проведения технико-криминалистической экспертизы ценных бумаг и документов со специальной защитой, в том числе с использованием компьютерных технологий [1; 5, с. 115-117].
5. На основе разработанного автором подхода к представлению информации о системе защиты документов в виде соответствующих многомерных матриц впервые сформулированы базовые принципы создания автоматизированных систем, позволяющих решать весь круг информационных задач как по оценке надежности защиты вновь выпускаемых в обращение документов, так и при технико-криминалистическом исследовании документов со специальной защитой [8, с. 29-34; 11, с. 29-34; 14, с. 169-175].
Указанные положения диссертационного исследования явились основой для разработки серии справочно-методических пособий для экспертов-криминалистов [6, 7, 9, 10], а также создания ряда интегрированных автоматизированных информационных систем. Документы, подтверждающие внедрение разработок в работу экспертных подразделений МВД Республики Беларусь, приведены в Приложении к диссертации.
Список опубликованных автором работ по теме диссертации
1. Применение эргономических методов в судебной экспертизе // Эргономика в России, СНГ и мире: опыт и перспективы, Междунар. конф. Санкт-Петербург, 21-24 июля 1993,- С. 5.
2. Application of ergonomic's methods in the judicial examination // International Journal of Industrial Ergonomics, Elsevier Science Publishers, Amsterdam, the Netherlands, Vol. 11-12, 1993.
3. Подходы к оценке защищенности от подделки ценных бумаг и документов со специальной защитой // Проблемы создания человеко-ориентированных информационных технологий (в соавторстве с О.М.Дятловым): Сб. науч. тр. / НТК АНБ,-Минск, 1994,-С. 118-121.
4. Криминологическое и криминалистическое прогнозирование на основе экспертных оценок в области защиты документов от подделки // Проблемы создания человеко-ориентированных информационных технологий (в соавторстве с О.М.Дятловым): Сб. науч. тр. / ИТК АНБ,-Минск, 1994,-С. 98-102.
5. Автоматизация технико-криминалистического исследования денежных знаков // Проблемы создания человеко-ориентированных информационных технологий (в соавторстве с О.М.Дятловым): Сб. науч. тр. / ИТК АНБ,- Минск, 1994,- С. 115-117.
6. Сведения об основных средствах защиты документов, дающих право на пересечение границы. Визовые марки: Справочное пособие для экспертов (в соавторстве с О.М.Дятловым, Н.А.Вашкевич) / НИИ ПККиСЭ,- Минск, 1995,-Т. 1, ч. 1.-44 с.
7. Сведения об основных средствах защиты документов, дающих право на пересечение границы. Паспорта и документы их заменяющие: Справочное пособие для экспертов (в соавторстве с О.М.Дятловым, Н.А.Вашкевич)/НИИ ПККиСЭ. - Минск, 1995.-Т. 2, ч. 1. - 147 с.
8. Principles of Building of Data Retrieval Systems in the Forensic Expertize // International Conference Banking Information Technologies and Financial Telecommunications (в соавторстве с О.М.Дятловым), Szczecin -Poland, 15-16 May, 1996,- P. 29-34.
9. Сведения об основных средствах защиты документов, дающих право на пересечение границы. Паспорта и документы их заменяющие: Справочное пособие для экспертов (в соавторстве с О.М.Дятловым, Н.А.Вашкевич) / НИИ ПККиСЭ.- Минск, 1996.- Т. 2, ч. 2,- 103 с.
10. Сведения об основных средствах защиты документов со специальной защитой. Сертификаты на транспортные средства: Справочное пособие для экспертов (в соавторстве с О.М.Дятловым, Н.А.Вашкевич) / НИИ ПККиСЭ,-Минск, 1996.-Т. 1.-62 с.
11. The Main Principles of Forming the Integrated Information Systems in the Sphere of Criminalistics Research of Documents // Third International
Conference "Applications of Computer Systems (в соавторстве с О.М.Дятловым), Szczecin - Poland, 21-22 November, 1996 - P. 29-34.
12. Криминалистические требования к защите документов от подделки // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы (в соавторстве с О.М.Дятловым): Сб. науч. тр. / НИИ ПККиСЭ.-Минск, 1997.-Вып. 12,-С. 114-119.
13. Использование специальных познаний в процессе расследования уголовных дел, возбужденных по факту изготовления и сбыта поддельных денежных знаков, и предупреждения такого рода преступлений // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы (в соавторстве с О.Н.Вьяль): Сб. науч. тр. / НИИ ПККиСЭ.- Минск, 1997-Вып. 12,-С. 119-128.
14. Принципы построения интегрированных справочно-информационных систем в области криминалистического исследования документов // Вопросы криминологии, криминалистики и судебной экспертизы (в соавторстве с О.М.Дятловым): Сб. науч. тр. / НИИ ПККиСЭ.-Минск, 1997.-Вып. 12,-С. 169-175.
РЭЗЮМЕ
БАЧАРОВА ВОЛЬГА СТАН1СЛАВАУНА
ТЭАРЭТЫЧНЫЯ I МЕТАДЫЧНЫЯ АСНОВЫ КРЫМ1НАЛ1-СТЫЧНАГА ДАСЛЕДАВАННЯ КАШТОУНЫХ ПАПЕР I ДАКУМЕНТАУ CA СПЕЦЫЯЛЬНАЙ АБАРОНАЙ
Каштоуныя паперы i дакументы са спецыяльнай абаронай, сютэматызацыя элементау, сродкау i метадау абароны дакумента ад пад-робк1 i ацэнка яе надзейнасщ, узровень абароны, крытэрьп выбару элемента^ (сродкау) абароны, прынцыпы пабудовы i структура абароненага дакумента, полная i частковая падробка, папярэдняя крымшал¡стычная экспертыза абароненасш ад падробю, прававыя, аргашзацыйныя i тэх-шчныя аспекты распрацоую i вытворчасш дакументау са спецыяльнай абаронай, аутаматызаваная даведачна-шфармацыйная с!стэма.
Аб'ектам даследавання з'яуляюцца: ¡нфармацыйнае i метадычнае забеспячэнне папярэдняга крымшалютычнага даследавання абароненасш дакументау ад падробю, экспертызы дакументау са спецыяльнай абаронай, прафшактычнай працы па папярэджванню злачынства^, звязаных з падробкай асабл1ва важных дакументау.
Мэта - распрацоука тэарэтычных I метадычных асноу кры-мшалктычнага даследавання дакументау са спецыяльнай абаронай, вы-бар 1 фарм!раванне астэм абароны дакументау.
Асноуныя вынш 1 нав1зна: першае у крымшал1стыцы тэарэтычнае даследаванне аспекта^ абароны дакументау ад падробк!; распрацаваны асновы новага в1ду даследавання - папярэдняй крымшалктычнай экс-пертызы абароненасщ ад падробю дакументау са спецыяльнай абаронай; распрацаваны паняцшны апарат у галше абароны ад падробю рознага роду дакументау; праведзена сктэматызацыя элементау, сродкау I мета-дау абароны; сфармуляваны крымшалктычна абгрунтаваныя прапановы па удасканаленню аргашзацыйнай 1 нарматыуна-прававой базы выпуску I падрыхтоум дакументау са спецыяльнай абаронай, прынцыпы пабудо-вы 1' структура астэм абароны дакументау, методыка выбару элементау (сродкау) абароны { ацэнка ¡х надзейнасщ; прапанавана сютэматызацыя труп дакументау са спецыяльнай абаронай 1 астэма мер, наюраваных на папярэджванне асобных в1дау злачынствау.
РЕЗЮМЕ
БОЧАРОВА ОЛЬГА СТАНИСЛАВОВНА
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОКУМЕНТОВ СО СПЕЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТОЙ
»
Ценные бумаги и документы со специальной защитой, систематизация элементов, средств и методов защиты, система защиты документа от подделки и оценка ее надежности, уровень защиты, критерии выбора элементов (средств) защиты, принципы построения и структура защищенного документа, полная и частичная подделка, предварительная криминалистическая экспертиза защищенности от подделки, правовые, организационные и технические аспекты разработки и производства документов со специальной защитой, автоматизированная справочно-информационная система.
Объектом исследования являются: информационное и методическое обеспечение предварительного криминалистического исследования защищенности документов от подделки, экспертизы документов со специальной защитой, профилактической работы по предупреждению преступлений, связанных с подделкой особо важных документов.
Цель - разработка теоретических и методических основ криминалистического исследования документов со специальной защитой, выбор и формирование систем защиты документов.
Основные результаты и новизна: первое в криминалистике теоретическое исследование аспектов защиты документов от подделки; разработаны основы нового вида исследования - предварительной криминалистической экспертизы защищенности от подделки документов со специальной защитой; разработан понятийный аппарат в области защиты от подделки документов; проведена систематизация элементов, средств и методов защиты; сформулированы криминалистически обоснованные предложения по совершенствованию организационной и нормативно-правовой базы выпуска и изготовления документов со специальной защитой, принципы построения и структура систем защиты документов, методика выбора элементов (средств) защиты и оценка их надежности; предложена систематизация групп документов со специальной защитой и система мер, направленных на предупреждение отдельных видов преступлений.
SUMMARY
BOCHAROVA OLGA STANISLAVOVNA
THEORETICAL AND METHODICAL BASES OF CRIMINALISTICS RESEARCH OF SECURITIES AND DOCUMENTS SPECIAL PROTECTION
Securities and documents with special protection; systematization of elements, means and methods of protection; system of protection against falsification and its hopeless; level of protection; criteria of elements of protection choosing; building principles and structure of protection document; full and partial falsification; previous criminalistic expertise of protection against falsification; legal, organization and technical aspects of creating documents with system of protection; automatization information systems.
The object of the reséarch is the information and methodic ensuring of the previous criminalistic expertise of protection against falsification, forensic expertise of documents with special protection, work under crime connects with falsification documents prevent.
The aim of the research is creating theoretical and methodic base of the previous criminalistic expertise of protection against falsification, choosing and forming documents systems of protection.
