АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Криминалистическое классифицирование-специальный криминалистический метод познания»
Егиазарян Артем Суренович
Криминалистическое классифицирование - специальный криминалистический метод познания
Специальность 12.00.09-уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность
- 1 ДЕК 2011
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Москва 2011
005004235
Работа выполнена на кафедре права факультета социологии, экономики и права Московского педагогического государственного университета
Научный руководитель: Заслуженный работник высшей школы РФ,
доктор юридических наук, профессор Дубровин Сергей Викторович
Официальные оппоненты: Заслуженный юрист РФ, доктор юридических
наук, профессор Кустов Анатолий Михайлович
Ведущая организация: Федеральное государственное образовательное
заседании диссертационного совета Д 212.154.30 при Московском педагогическом государственном университете по адресу: 119571, г. Москва, пр-т. Вернадского, д. 88, ауд. 846.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского педагогического государственного университета по адресу: 119992, г.Москва, ул. М. Пироговская, д. 1.
Автореферат разослан " 2011 года.
Ученый секретарь диссертационного совета
кандидат юридических наук, доцент Архипова Ирина Александровна
учреждение высшего профессионального образования "Казанский юридический институт МВД России"
.и
Защита состоится
Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. В любой области научной и практической деятельности человечество постоянно сталкивается с множеством проблем и задач, касающихся распределения и упорядочения тех объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий, сведений (информации, знаний), действий и др., которые составляют сущность этой деятельности. Для того, чтобы названные проблемы и задачи решались как можно эффективнее и успешнее, а само решение было ясным и понятным, необходим соответствующий инструмент - метод познания, позволяющий логически объединять в соответствующие совокупности (системы, структуры, массивы, группы и т.п.) все то, что подлежит распределению и упорядочению.
Так, например, известно, что названия и их толкование в любой отрасли знаний существуют прежде всего для того, чтобы среди специалистов-профессионалов: ученых и практиков, преподавателей и обучающихся, - был ясный, четкий, единообразный подход к восприятию и определению сущности исследуемых, применяемых, изучаемых и обсуждаемых направлений и категорий, - явлений, понятий, отражающих наиболее существенные связи и отношения реальной действительности и познания, - в конкретной науке, учебной дисциплине и области деятельности. Для достижения этого условия следует внимательно и обоснованно относиться к упорядочению понятийного аппарата и распределению его характеристик (элементов), чтобы исключить возможные совмещения и наложения в использовании научных терминов, а следовательно и неоднозначного их понимания, что способствует созданию определенных, порой серьезных, трудностей на пути развития и совершенствования важных разработок теоретического и прикладного характера, их изучения и применения в практической деятельности.
Однако, такие несоответствия имеют место и отрасль криминалистических знаний не свободна от подобных проявлений.
Для распределения (разграничения, исключения совмещений, наложений, несоответствий) и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик, необходим соответствующий классификационный подход, который логически может быть обеспечен соответствующим специальным (образующим, собирательным) методом познания, названым "криминалистическое классифицирование".
На пути совершенствования и развития системы криминалистики, в целом, и составляющих ее разделов, отраслей, направлений на современном этапе научно-технического прогресса, требуются новые перспективные, инновационные подходы (разработки) как теоретического, так и практического характера.
В связи с этим криминалистическое классифицирование должно сыграть важную роль в распределении и упорядочении теоретических знаний в области частных криминалистических теорий (учений), их объектов, терминологии, понятийного аппарата и других характеристик. Криминалистическое классифицирование необходимо также для развития и совершенствования разработок теоретического и прикладного характера в области судебной экспертизы, ее объектов, формирования учетов криминалистической регистрации, тактики проведения отдельных следственных действий, создания частных методик раскрытия и расследования преступлений и многих других, общих и частных, направлений криминалистики.
Как представляется, сущность (смысл, цель) криминалистического классифицирования заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур), раскрывающих и упорядочивающих представление о той или иной криминалистической категории.
Перечисленные позиции требуют самого внимательного изучения и научного обоснования.
Подобные исследования конечно же должны осуществляться на основе использования практического опыта, сведения (информация, данные) о котором, также классифицируются (распределяются и упорядочиваются) соответствующим образом.
Все вышеизложенное определяет актуальность предпринятого в настоящей диссертационной работе исследования.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является обоснование такой криминалистической категории, как "криминалистическое классифицирование", представляющее собой образующий, собирательный специальный криминалистический метод познания, способствующий развитию и совершенствованию науки криминалистики.
Цель исследования обусловила постановку и решение следующих
задач:
выделение теоретических оснований, определяющих криминалистическое классифицирование с позиций отнесения его к разряду специальных криминалистических методов познания;
изучение роли криминалистического классифицирования в формировании частных криминалистических теорий (учений);
- определение возможностей криминалистического классифицирования в развитии и упорядочении имеющихся знаний в области криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и информации при формировании системы криминалистики (ее содержания, структуры);
- изучение роли криминалистического классифицирования в создании автоматизированных систем комплексных исследований и формировании учетов криминалистической регистрации.
Объектом исследования является деятельность научных, учебных и практических учреждений, подразделений правоохранительных органов и других заинтересованных служб (организаций, ведомств, например, входящих в состав МЧС РФ и МО РФ) по классифицированию (распределению и упорядочению) криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик.
Предметом исследования являются закономерности и связи, используемые при обосновании теоретических положений криминалистического классифицирования и устанавливаемые в результате образования (создания) с его помощью различных криминалистических классификационных систем (структур).
Методологическую основу исследования составляют апробированные наукой методы комплексного изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности диалектического отношения сущности, содержания и форм человеческой деятельности.
При решении сформулированных в диссертации задач применялись различные общенаучные и частные методы и методики, в том числе: сравнительно-правовой, исторический, логический, конкретно социологический, статистический; регулятивные принципы и основы общей теории криминалистики, системно-структурный подход при изучении и анализе объектов, относящихся к теме диссертации; анализ правовых актов и других документов; изучение специальной литературы, публикаций средств массовой информации; наблюдение, анализ, сравнение, обобщение и описание полученных данных.
Теоретической основой диссертационного исследования послужили труды известных ученых-криминалистов: Т.В. Аверьяновой, Г.Н. Александрова, JI.E Ароцкера, Г.В. Арцишевского, P.C. Белкина, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, А.Ю. Головина,
Л.Г. Горшенина, Г.Л. Грановского, Л Я. Драпкина, С.В. Дубровина, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, В.Я. Колдина,
A.Н. Колесниченко, Ю.Г. Корухова, Н.М. Кузьмина, И.Д. Кучерова,
B.П. Лаврова, A.M. Ларина, И.М: Лузгана, Н.П. Майлис, B.C. Митричева, В.А. Образцова, A.C. Подшибякина, И.А. Попова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Российской, М.Я. Сегая, H.A. Селиванова, В.А. Снеткова, М.С. Строговича, В .Г. Танасевича, В.И. Теребилова, Н.В. Терзиева, А.Г. Филиппова, А.Р. Шляхова, A.A. Эйсмана, Н.П. Яблокова и других.
Нормативную базу исследования составили Конституция РФ, уголовное, уголовно-процессуальное и оперативно-розыскное законодательство, ведомственные и межведомственные нормативные документы, организационно-методические акты МВД России и других правоохранительных ведомств.
Эмпирической базой исследования являются сведения, полученные в ходе изучения 248 уголовных дел за 2006-2010 г.г., возбужденных (дошедших до суда) по ст. ст. 111-117 УК РФ о преступлениях, связанных с умышленным причинением вреда здоровью (соответственно по ст. 111 УК РФ - 52 дела, по ст. 112 УК РФ - 61 дело, по ст. 113 УК РФ - 38 дел, по ст. 114 УК РФ - 28 дел, по ст. 115 УК РФ - 26 дел, по ст. 116 УК РФ - 23 дела, по ст. 117 УК РФ - 20 дел), данные интервьюирования практических работников правоохранительных органов: следователей, оперативных сотрудников, экспертов (всего 105 человек). География исследования охватывает 8 регионов центральной части России (Калужская, Ленинградская, Московская, Смоленская, Тверская, Тульская области, города Москва и Санкт-Петербург). В диссертационном исследовании представлены результаты обобщения и анализа: архивных материалов судов вышеперечисленных регионов, статистических сведений Следственного комитета при МВД России, ГИАЦ МВД России, ЗИАЦ ГУВД г. Москвы, ИАЦ региональных УВД за 2006-2010 г.г.; аналитических материалов аппаратов уголовного розыска и следственных подразделений ОВД.
Достоверность и обоснованность выводов, полученных в результате исследования, определяется репрезентативностью эмпирической базы, разнообразных методов исследования, объемом литературных источников, изученных в процессе работы над диссертацией.
Научная новизна исследования заключается в выделении и обосновании в системе криминалистики специального криминалистического метода познания, - "криминалистического классифицирования", -представляющего собой универсальный (образующий, собирательный) инструмент, предназначенный для понятного (четкого, ясного)
распределения и упорядочения в теории и практике криминалистики существующих криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и сведений (информации, знаний), что способствует эффективности и ускорению развития и совершенствования системы криминалистики, в целом, отдельных ее разделов, отраслей, направлений, частных криминалистических теорий (учений) и т.д., расширяющих (количественно) и повышающих (качественно) диапазон научной и практической деятельности в борьбе с преступностью.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Научное обоснование теоретических основ специального криминалистического метода познания, - "криминалистического классифицирования", - сущность (смысл, цель) которого заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур) на основании логически выдержанного, научно (закономерно) обоснованного, опирающегося на практический опыт, распределения и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояния и иных характеристик.
2. Упорядочение и совершенствование (развитие) с помощью криминалистического классифицирования теоретических положений (терминологии, понятийного аппарата и других характеристик) криминалистической идентификации и криминалистической диагностики с единой позиции их принадлежности к разряду частных криминалистических теорий, основу которых образуют необходимые, составляющие элементы: предмет частной теории, ее объекты, и, формирующий эту теорию (учение), метод, нашедшие отражение (обоснование) в формулировках определений соответствующих понятий; выделение классификационных структур и взаимосвязи криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования - специальных криминалистических методов познания.
3. Классификационное распределение, совершенствование и упорядочение терминологии, понятийного аппарата, структуры, основополагающих элементов: объектов, предмета (закономерностей и связей), методов, иных характеристик, составляющих основу учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике; обоснование с помощью криминалистического классифицирования принадлежности таких категорий, как "построение криминалистических
версий" и "криминалистическое прогнозирование" к разряду специальных криминалистических методов познания.
4. Роль криминалистического классифицирования в развитии и упорядочении имеющихся криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и информации:
- в формировании и развитии (совершенствовании) определения понятия "микрообъекты";
- в распределении и упорядочении знаний, относящихся к криминалистической информатике;
- в систематизации и оценке сведений (информации, данных) о совершенных видах преступлений при разработке рекомендаций по их раскрытию и расследованию, на примере изучения уголовных дел, связанных с умышленным причинением вреда здоровью.
5. Использование криминалистического классифицирования в систематизации комплексных диагностических и идентификационных исследований, и выделение основных классификационных характеристик, имеющих место при формировании массивов экспертно-криминалистических учетов криминалистической регистрации.
6. Использование криминалистического классифицирования в создании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов, промежуточными звеньями которых являются неавтоматизированные информационно-поисковые системы (ИПС -информационно-поисковые картотеки) и автоматизированные банки данных (АБД); выделение основных классификационных характеристик и структур, имеющих место при формировании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Теоретическая значимость заключается в том, что основные положения диссертации, сформулированные в ней выводы и рекомендации могут быть использованы для классифицирования (распределения и упорядочения) криминалистически значимых объектов, явлений, понятий, сведений (информации, знаний) и др. в соответствующие криминалистические классификационные системы (структуры), которые позволяют иметь ясное и четкое представление о различных криминалистических категориях, видеть перспективы их развития, совершенствования, научного и практического использования в борьбе с преступностью. Результаты данного диссертационного исследования, кроме
того, могут быть использованы при разработке аргументированных, систематизированных, логически упорядоченных рекомендаций по повышению уровня профессиональной подготовки кадров, непосредственно участвующих в раскрытии и расследовании преступлений, в учебном процессе, создании и уточнении соответствующих разделов учебных программ, а также написании методических (учебных) пособий и научных работ.
Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования. По результатам диссертационного исследования опубликовано три статьи и учебное пособие. Общие положения исследуемой темы используются в учебном процессе кафедры права Московского педагогического государственного университета, кафедр криминалистики Московского университета МВД России и Казанского юридического института МВД России. Материалы диссертации явились предметом научных докладов и сообщений на трех научно-практических конференциях.
Структура и содержание работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения, и выполнена в соответствии с требованиями Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации.
Основное содержание работы
Во введении обосновывается выбор темы, актуальность; определяется объект, предмет, цель и задачи исследования; рассматривается методологическая основа диссертации; раскрываются ее научная новизна, теоретическая и практическая значимость, эмпирическая база; формулируются основные положения, выносимые на защиту; содержатся сведения об апробации результатов исследования.
Первая глава "Теоретические основания криминалистического классифицирования; его использование в формировании криминалистической идентификации и криминалистической диагностики" включает в себя два параграфа.
В первом параграфе "Теоретические основания и характеристики криминалистического классифицирования", опираясь на накопленный опыт в истории научной и практической деятельности, связанной с исследованиями различных направлений в системе криминалистики, научно обоснованы и логически выдержаны теоретические основания, доказывающие существование специального криминалистического метода познания - криминалистического классифицирования. Его сущность (смысл,
цель) заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур) на основании логически выдержанного, научно (закономерно) обоснованного, опирающегося на практический опыт, распределения и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик.
Обоснованное причисление криминалистического классифицирования к разряду образующих, собирательных специальных методов познания объясняется тем, что, во-первых, он базируется на всеобщем диалектическом методе познания, а, во-вторых, включает в свое содержание использование всего арсенала общенаучных и специальных методов, подчиненных одной общей, главной в этом случае цели, составляющей сущность (смысл) криминалистического классифицирования - создание той или иной криминалистической классификационной системы; именно указанные обстоятельства позволяют представить криминалистическое классифицирование в виде некоего абстрактного, собирательного, обобщающего образования, являющегося как бы оболочкой, наполненной соответствующим (общим по смыслу, цели) содержанием, и только в таком виде этот специальный криминалистический метод познания существует, имеет свое проявление в реальной действительности. Это логически подтверждено структурной схемой формирования классификационных методов познания, существующих в различных областях знаний, а также соответствующими комментариями по этому поводу.
Упорядочена (отнесена к определенной классификационной группе) сущность названия "криминалистически значимые объекты", под которыми следует понимать объекты, явления, сведения (информацию, знания), которые определенным образом связаны с событием расследуемого преступления, а также и те, у которых нет подобной известной (установленной, определенной) связи, но, в соответствии с существующим криминалистическим опытом, эти объекты наиболее часто (закономерно) используются в раскрытии и расследовании имеющих место преступлений.
Главным отличием классификационного исследования, как это следует из определения понятия криминалистического классифицирования, и пояснений к нему, является то, что его конечная цель состоит в создании той или иной криминалистической классификационной системы. Другие исследования, например, диагностические, не ставят перед собой такой конечной цели, хотя бывают сопряжены с классификационными по тем или
иным взаимосвязанным задачам; в результате их решения нередко формируются (не без участия криминалистического классифицирования) определенные классификационные системы (массивы): коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступления (пулегильзотеки), и утраченного (похищенного) оружия; картотеки поддельных денег и ценных бумаг; картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом и другие экспертно-криминалистические учеты органов внутренних дел Российской Федерации.
Такие картотеки и коллекции диагностированных объектов создаются прежде всего для решения в дальнейшем идентификационных задач и выступают в роли идентифицирующих объектов, но имеющаяся в них информация может использоваться и при проведении других последующих диагностических исследований: установление природы и назначения объекта, способа, времени и места его изготовления и т.д.. Следует еще раз отметить, что при формировании перечисленных картотек и коллекций обязательно используются необходимые для этих целей специально созданные различные классификационные системы (массивы): каталоги, справочники, атласы, литературные источники, иные упорядоченные знания и накопленный опыт. В основном размещенные в них объекты, явления, сведения (информация, знания) относятся к разделу криминалистически значимых, но не имеющих, как это обозначено выше, известной (установленной, определенной) связи с каким-либо преступным событием. Однако наряду с ними могут использоваться и другие классификационные системы объектов, не относящихся к криминалистически значимым, например, справочные данные различных физических констант (показателей), архивы исторических документов и т.п.
Криминалистическое классифицирование при создании различного рода криминалистических классификационных систем использует эти объекты (криминалистически значимые и не относящиеся к таковым) в качестве классифицирующих.
При криминалистическом диагностировании все перечисленные и подобные им классификационные системы (массивы) выступают в качестве диагностирующих объектов.
К разряду классифицируемых объектов в криминалистическом классифицировании следует относить, согласно сформулированному определению, различные криминалистически значимые объекты, явления, понятия и сведения (информацию, знания), которые подлежат распределению и упорядочению (с помощью классифицирующих объектов) в различных криминалистических классификационных системах.
Определены субъекты криминалистического классифицирования; ими считаются лица, обладающие специальными знаниями в области криминалистики и имеющие соответствующую профессиональную квалификацию и навык.
Свойства, которыми обладает та или иная классификационная система, это: условность, субъективность.и относительность.
Логика построения любой криминалистической классификационной системы руководствуется, прежде всего, принципом допустимости применения, а также принципами: целеустремленности, целесообразности, индивидуальности, конкретности, динамичности и преемственности.
Во втором параграфе "Криминалистическое классифицирование в упорядочении и совершенствовании криминалистической идентификации и криминалистической диагностики" нами обоснована роль криминалистического классифицирования в выделении криминалистической идентификации и криминалистической диагностики с единой позиции их принадлежности к разряду частных криминалистических теорий.
Опираясь на работы P.C. Белкина, C.B. Дубровина, Г.А. Корухова, М.Я. Сегая и В. А. Снеткова, классифицированы (распределены и упорядочены) терминология, понятийный аппарат и другие характеристики, раскрывающие сущность этих категорий. Взяв за основу факт, что частная теория считается состоявшейся, если имеют место необходимые, составляющие ее элементы: предмет частной теории, ее объекты и, формирующий эту теорию (учение), метод, в предложенных формулировках определений понятий криминалистической идентификации и криминалистической диагностики перечисленные элементы нашли свое четкое (ясное) отражение и обоснование:
Криминалистическая идентификация - это частная криминалистическая теория, представляющая собой систему научных положений (учение) о закономерностях и связях криминалистического идентифицирования и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания соответствующих рекомендаций, способов достижения конкретных целей, средств, приемов и методик исследования и оценки криминалистически значимых объектов путем сопоставления их идентификационных признаков и использования полученных результатов для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и судебного разбирательства;
Криминалистическая диагностика - это частная
криминалистическая теория, представляющая собой систему научных
положений (учение) о закономерностях и связях криминалистического диагностирования и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания соответствующих рекомендаций, способов достижения конкретных целей, средств, приемов и методик исследования и оценки криминалистически значимого объекта путем сопоставления его диагностических признаков с информацией (сведениями) о диагностических признаках объектов из различных классификационных массивов (структур, систем, групп и т.п.) и использования полученных результатов для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и судебного разбирательства.
Таким образом, обозначен предмет рассматриваемых частных теорий (учений), состоящий в выделении и систематизации определенных закономерностей и связей, которые устанавливаются в результате сопоставления и оценки признаков идентифицируемых объектов и признаков идентифицирующих объектов, и, соответственно, признаков диагностируемых объектов с признаками диагностирующих объектов, используя специальные криминалистические методы познания -криминалистическое идентифицирование и криминалистическое диагностирование.
В криминалистической идентификации (криминалистическом идентифицировании) с помощью криминалистического классифицирования (распределения и упорядочения) выделено и обосновано принципиальное различие терминов (названий) " криминалистически значимый объект" и "единичный криминалистически значимый материальный объект":
во-первых, словосочетание "единичный криминалистически значимый материальный объект" используется при обозначении идентифицируемого объекта при криминалистическом идентифицировании;
- во-вторых, "единичный криминалистически значимый материальный объект", в отличие от вышеобоснованного "криминалистически значимого объекта" в широком смысле, всегда имеет обязательную определенную связь с событием расследуемого преступления;
- в-третьих "единичный криминалистически значимый материальный объект" должен обладать конкретным (вещественно определенным) устойчивым внешним видом (например, формой, цветом, размерами, рельефом, расположением и т.п.), устойчивыми внутренними характеристиками (химическим составом, структурными и морфологическими особенностями, физическими свойствами и т.п.) и вполне точным (однозначным), определенным, собственным названием (наименованием, топографическим обозначением и т.п.).
В диссертационном исследовании сформулированы упорядоченные (с позиций частных криминалистических теорий) определения понятий специальных криминалистических методов познания, - криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования, формирующих учения о криминалистической идентификации и криминалистической диагностике:
- Криминалистическое идентифицирование — это . специальный криминалистический метод познания, суть которого состоит в совместном исследовании и оценке как минимум двух объектов, обязательно имеющих определенную связь (непосредственную, опосредованную или предполагаемую) с событием расследуемого преступления, путем сопоставления их идентификационных признаков; целью такого сопоставления является установление наличия либо отсутствия тождества единичного криминалистически значимого материального объекта и использование этих результатов, получаемых с помощью соответствующих рекомендаций, способов, средств, приемов и методик, в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений и судебном разбирательстве;
- Криминалистическое диагностирование - это специальный криминалистический метод познания, суть которого состоит в исследовании и оценке объекта, имеющего определенную связь (непосредственную, опосредованную или предполагаемую) с событием расследуемого преступления, путем сопоставления его диагностических признаков с информацией (сведениями) о диагностических признаках объектов из различных классификационных массивов (структур, систем, групп и т.п.), не имеющих заведомо известной (установленной, определенной) связи (непосредственной, опосредованной либо предполагаемой) с событием расследуемого преступления; целью такого сопоставления является установление природы либо состояния объекта и использование этих результатов, получаемых с помощью соответствующих рекомендаций, способов, средств, приемов и методик, в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений и судебном разбирательстве.
Даны обоснования по поводу отнесения этих методов, также как и криминалистического классифицирования, к разряду образующих, собирательных методов познания.
В отличие от узкого понимания "объекта", подразумевающего под этим названием какой-то предмет (вещь, материальный след и т.п.), сформулировано, с позиций всеобщего диалектического метода познания,
более широкое представление об этом научном понятии: объект - это сущность материальной действительности, включающая в свое содержание различные явления, состояния (свойства, характеристики), мысленные образы (идеальные следы) и другие совокупности. В этой связи состояние объекта определено в криминалистической диагностике (криминалистическом диагностировании) в качестве собственно диагностируемого объекта:
Состояние объекта - это идеальный диагностируемый объект, представляющий собой абстрактный образ, который формируется (создается) нашим воображением (сознанием) за счет объединения определенных конкретных отображений диагностических признаков в соответствующие совокупности: особенности природы, временные и пространственные характеристики, причинные связи, действия и их способы и т.п.
Классифицирован (определен и упорядочен) единый, общий вид криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования — по материально-фиксированным отображениям признаков, и его разновидностей (подвидов): по признакам общего происхождения, по описанию признаков и по мысленному образу;
С помощью криминалистического классифицирования выделены классификационные структуры и взаимосвязь специальных криминалистических методов познания - криминалистического диагностирования и криминалистического идентифицирования.
Вторая глава "Криминалистическое классифицирование в обосновании построения криминалистических версий и формировании криминалистической прогностики; его использование в развитии и упорядочении иных криминалистических знаний" включает в себя два параграфа.
В первом параграфе "Криминалистическое классифицирование в обосновании построения криминалистических версий и формировании криминалистической прогностики" распределив и упорядочив (классифицировав) сведения (информацию, знания), содержащиеся в научных теоретических трудах и разработках (рекомендациях) прикладного характера относительно учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике, были сформулированы определения понятий этих категорий с позиций отнесения их к разряду частных криминалистических теорий, а именно, содержащих необходимые для этого (включенные в формулировку) элементы: предмет частной теории, ее
объекты, и, формирующий соответствующую теорию (учение), метод:
- Учение о криминалистической версии — это частная теория криминалистики, которая представляет собой систему научных положений о закономерностях и связях построения криминалистических версий и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания соответствующих рекомендаций, связанных с выделением и изучением имеющихся фактических данных, в целях предоставления следствию, дознанию (оперативно-розыскным службам) и суду логически выдержанных и научно обоснованных предположений (гипотез), -криминалистических версий, - раскрывающих источники возникновения информации о преступлении, его способах, механизме (динамике) и участниках преступного события для установления объективной истины по делу на стадиях его уголовного судопроизводства.
- Криминалистическая прогностика — это частная теория криминалистики, которая представляет собой систему научных положений (учение) о закономерностях и связях криминалистического прогнозирования и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания рекомендаций по выделению и изучению имеющихся фактических данных для формирования криминалистических прогнозов в отношении путей, средств, способов достижения конкретных целей, приемов борьбы с преступностью с учетом ее возможного количественного и качественного изменения.
Таким образом, предметом учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике являются устанавливаемые с помощью построения криминалистических версий и криминалистического прогнозирования, соответствующие этим частным криминалистическим теориям, закономерности и связи.
Построение криминалистических версий и криминалистическое прогнозирование обоснованно классифицированы в разряд специальных криминалистических методов познания, аналогично тем же критериям, которые имеют место в случаях криминалистического классифицирования, криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования; сформулированы определения понятий: "построение криминалистических версий" и "криминалистическое прогнозирование":
- Построение криминалистических версий — это специальный криминалистический метод познания, сущность (основу) которого составляют фактические данные (информационные источники) о преступлении и его участниках, а также совокупность применяемых общенаучных и специальных методов, объединенных единой целью -
предоставление следствию, дознанию (оперативно-розыскным службам) и суду криминалистических версий для установления объективной истины по делу на стадиях его уголовного судопроизводства.
Криминалистическое прогнозирование — это специальный криминалистический метод познания, сущность (основу) которого составляют фактические данные о имевших место преступлениях и их участниках, соответствующие принципы, информационные источники, совокупность общенаучных и специальных методов, объединенных единой целью - формирование криминалистических прогнозов.
Определены объекты построения криминалистических версий и криминалистического прогнозирования, которые одновременно являются объектами учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике в целом; по существу к ним принадлежат фактические данные о преступлении и его участниках, но принципиальное отличие заключается в том, что в первом случае эти объекты относятся к уже происшедшему, носящему противоправный характер, и согласно им строят различные криминалистические версии, а во втором случае с их помощью формируют предположения (гипотезы), - криминалистические прогнозы, - о будущем, еще не происшедшем, касающемся путей, средств, способов достижения конкретных целей, приемов, методик борьбы с преступностью с учетом ее возможного количественного и качественного изменения.
С помощью криминалистического классифицирования (распределения и упорядочения) имеющихся знаний сформулированы соответствующие определения понятий: "криминалистическая версия" и "криминалистический прогноз":
- Криминалистическая версия — это логически выдержанное, научно обоснованное, опирающееся на фактические данные предположение (гипотеза), раскрывающее источники возникновения информации о преступлении, его способах, механизме (динамике) и участниках преступного события для установления объективной истины по делу на стадиях его уголовного судопроизводства;
- Криминалистический прогноз — это вероятное, логически выдержанное, научно обоснованное, опирающееся на практический опыт и фактические данные, суждение (гипотеза, предположение) о будущем, касающемся путей, средств, способов достижения конкретных целей, приемов, методик борьбы с преступностью с учетом ее возможного количественного и качественного изменения.
Классификационная система криминалистических версий по субъектам их построения обоснованно дополнена криминалистическими версиями, выдвигаемыми специалистом.
На примере выделения сходства и взаимосвязи классификационных структур криминалистического диагностирования и построения криминалистических версий,„ в диссертации раскрыта роль криминалистического классифицирования в распределении и упорядочении рассматриваемых позиций, исходя из следующих оснований: общность в диалектическом методе познания, природа и содержание рассматриваемых категорий, их логические основы и структура.
В ходе диссертационного исследования классифицированы (распределены и упорядочены) с соответствующими обоснованиями принципы криминалистического прогнозирования, к которым относятся принципы: криминалистической трансформации, непрерывности накопления научной и практической информации, опережающего начала, системности, согласованности, вариантности, верифицируемости и эффективности.
Представлена классификационная система и характеристики общенаучных методов (наблюдение, описание, анализ, синтез, индукция, дедукция, абстрагирование, аналогия, сравнение, моделирование, эксперимент, социологический, математический, кибернетический, статистический и метод исторической аналогии) с позиций их прогностического применения, составляющих в совокупности суть (содержание) специального криминалистического метода познания -криминалистического прогнозирования; изучены его информационные источники: научные, социально-экономические, правовые и правоприменительные.
Во втором параграфе "Криминалистическое классифицирование в развитии и упорядочении системы криминалистики, ее содержания (структуры) и понятийного аппарата", на примерах конкретных направлений (частного и общего характера) в существующей системе криминалистики, раскрыта ведущая роль криминалистического классифицирования в развитии и упорядочении имеющихся криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и информации: в формировании и развитии (совершенствовании) определения понятия "микрообъекты", в распределении и упорядочении знаний, относящихся к криминалистической информатике, в систематизации и оценке сведений (информации, данных) о совершенных видах преступлений при разработке рекомендаций по их расследованию.
Согласно перечисленному изучен научный и практический материал, касающийся разработок в области использования микрообъектов для раскрытия и расследования преступлений; с помощью криминалистического классифицирования имеющиеся сведения (информация, знания) были распределены и упорядочены; на основании этого сформулировано новое определение понятия "микрообъекты", отражающее существенные особенности (в том числе, касающиеся существующего классификационного деления микрообъектов по их агрегатному состоянию: твердому, жидкому, газообразному и аморфному), которые не были подробно рассмотрены и обоснованно выделены в предыдущих формулировках:
- Микрообъекты - это криминалистически значимые объекты, отличительной особенностью которых являются их малые величины, -размер (объем, иные количественные характеристики), запах, звук, вкус, -соизмеримые с пороговой чувствительностью органов восприятия человека.
Классифицировав (изучив, распределив и упорядочив) научные источники и имеющийся практический опыт, обоснована возможность формирования нового раздела в системе криминалистики -"криминалистическая информатика"; исходя из известного общего определения "информатика", предложено отраслевое определение понятия "криминалистическая информатика ":
Криминалистическая информатика - это отрасль науки криминалистики, изучающая структуру и общие свойства научной криминалистической информации, а также практические задачи, связанные с ее сбором, хранением, поиском, переработкой, преобразованием, распространением и использованием в уголовном судопроизводстве и в целях предупреждения преступлений.
Применив криминалистическое классифицирование, были рассмотрены существующие мнения ученых криминалистов по поводу определения такого важного структурного элемента любой частной криминалистической методики раскрытия и расследования вида преступлений, как его криминалистическая характеристика; в результате оценки, распределения и упорядочения имеющихся представлений об этой категории, было сформулировано соответствующее уточненное определение ее понятия:
- Криминалистическая характеристика рода, вида преступлений представляет собой абстрактную модель, состоящую из совокупности классифицированных (распределенных, обобщенных и упорядоченных) сведений, отражающих наиболее типичные элементы изучаемого рода, вида преступлений, закономерные внутренние и внешние связи этих элементов, обусловливающих оптимальное применение методических рекомендаций,
тактических приемов и технических средств для раскрытия и расследования рассматриваемых преступлений.
Данные, полученные с помощью криминалистического классифицирования (распределения и упорядочения) анкетных сведений из материалов изученных уголовных дел, связанных с умышленным причинением вреда здоровью, свидетельствуют о возможности выделения нескольких криминалистических классификационных групп, которые по совокупности представляют собой определенную классификационную систему, отражающую характерные криминалистические признаки преступлений, связанных с умышленным причинением вреда здоровью, и способствующую формированию криминалистической характеристики этого вида преступлений, в частности, и методики их раскрытия и расследования, в целом; классификационные группы распределены и упорядочены следующим образом: по способу умышленного причинения вреда здоровью, по ситуации умышленного причинения вреда здоровью, по отношению обвиняемого к потерпевшему, по месту умышленного причинения вреда здоровью, по субъекту умышленного причинения вреда здоровью, по личности потерпевшего.
Третья глава "Криминалистическое классифицирование в систематизации комплексных исследований и формировании информационно-поисковых систем учетов криминалистической регистрации" включает в себя два параграфа.
В первом параграфе "Криминалистическое классифицирование в создании автоматизированной системы комплексных исследований и формировании экспертно-криминалистических учетов" разработана и описана (подробно раскрыта) классификационная структура автоматизированной системы комплексных диагностических и идентификационных исследований, имеющих важное значение для раскрытия и расследования преступлений; в предложенной системе выделены ключевые позиции, которые принадлежат распределению и упорядочению получаемых результатов, собственно исследуемых объектов, их признаков, иных сведений (информации) в автоматизированные банки данных (АБД), - картотеки и коллекции экспертно-криминалистических учетов, - и в соответствующие автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации.
Представлено классификационное деление (распределение и упорядочение) экспертно-криминалистических учетов по уровням их формирования, способам (формам) ведения и группам криминалистически
значимых объектов, из которых состоят эти учеты (классификационные массивы, системы - картотеки и коллекции):
- учет следов рук;
- учет следов подошв обуви;
- учет следов орудий взлома;
- учет следов протекторов шин транспортных средств;
- учет данных ДНК биологических объектов;
- учет микрообъектов: микроволокон, частиц лакокрасочных покрытий, полимеров и металла;
- учет самодельных взрывных устройств;
- учет самодельного огнестрельного оружия;
- учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий;
- учет контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия;
- учет под дельных денежных билетов, бланков ценных бумаг и бланков документов;
- учет поддельных монет;
- учет субъективных портретов разыскиваемых лиц;
- учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц;
- краниологический учет (учет черепов неопознанных трупов).
Классификационное деление экспертно-криминалистических учетов по
уровням их формирования распределяется (упорядочивается) следующим образом:
федеральные учеты, которые ведутся в Экспертно-криминалистическом центре МВД РФ;
региональные учеты, которые создаются в экспертно-криминалистических центрах МВД, ГУВД, УВД по субъекту Российской Федерации, по преступлениям, совершенным на территории соответствующего субъекта Российской Федерации, включая территории обслуживания УВДТ, УВД (ОВД) на закрытых территориях и режимных объектах, либо на территории, общей для нескольких субъектов Российской Федерации, определяемых МВД РФ;
- местные учеты, которые формируются в территориальных структурных подразделениях ЭКЦ МВД, ГУВД, УВД по экспертно-криминалистическому обеспечению городского, районного органа внутренних дел, в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД на закрытых территориях и режимных объектах по преступлениям,
совершенным на территории обслуживания соответствующего органа внутренних дел.
В диссертационном исследовании все вышеперечисленные учеты были подробно рассмотрены (распределены и упорядочены) согласно указанному классификационному делению по уровню формирования, а также в соответствии со способами (формами) их ведения, которые могут быть как в виде неавтоматизированных массивов (картотек, коллекций),. так и в виде электронных баз данных в режиме автоматизированного ведения учетов.
Во втором параграфе "Криминалистическое классифицирование в создании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации" обоснованно и наглядно отражена неотъемлемость (необходимость) использования криминалистического классифицирования в формировании, развитии (совершенствовании) и упорядочении АИПС централизованных учетов криминалистической регистрации, деление которых на соответствующие группы представлено:
- в общем виде: централизованные оперативно-справочные учеты; централизованные криминалистические и розыскные учеты;
- подробно: согласно уровня их формирования и объектов регистрации, которые классифицированы (распределены и упорядочены) в 8 (восьми) основных группах учетов:
- централизованный учет преступлений и лиц, подозреваемых, обвиняемых в их совершении;
- централизованный учет похищенных и изъятых номерных вещей и документов;
- централизованный учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов и лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности;
- централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск;
- централизованный учет утраченного или выявленного огнестрельного оружия и иного вооружения;
- централизованный учет разыскиваемых транспортных средств;
- централизованный учет похищенных предметов, имеющих культурную (историческую, научную, художественную) ценность;
- централизованный учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории Российской Федерации иностранными гражданами или лицами без гражданства (ЛБГ), а также в отношении их.
Выделено существующее отличие централизованных учетов криминалистической регистрации, образующих соответствующие автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС), от экспертно-криминалистических учетов, состоящих из различных картотек и коллекций криминалистически значимых объектов; электронная обработка содержащихся в них сведений (данных, информации, признаков), позволяет автоматизировать эти картотеки и коллекции в соответствующие автоматизированные банки данных (АБД), которые могут являться неотъемлемыми промежуточными звеньями при создании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации;
Основное (главное) направление формирования автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов криминалистической регистрации начинается с классификационного (упорядоченного) построения неавтоматизированных информационно-поисковых систем (ИПС), представленных массивами различных информационно-поисковых картотек, содержащих оперативно-справочные, криминалистические и розыскные сведения (данные, информацию, признаки), которые после электронной обработки образуют соответствующие автоматизированные банки данных (АБД), которые составляют структуры автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации;
Представлены и обоснованы: классификационная структура формирования и функционирования отдельной информационно-поисковой системы (ИПС); структура классификационной системы взаимодействующих и взаимообусловленных элементов неавтоматизированных и автоматизированных учетов (ИПС и АБД); функциональная блок-схема классификационной структуры АИПС.
В заключении диссертации изложены основные выводы по результатам исследования, касающиеся научного (теоретического) обоснования и практической значимости криминалистического классифицирования как специального криминалистического метода познания.
В приложении к диссертации приведена аналитическая справка по результатам изучения уголовных дел об умышленном причинении вреда здоровью.
Опубликованные работы автора, содержащие основные положения диссертационного исследования.
Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени кандидата юридических наук:
1. Егиазаряи A.C. Компьютерное обеспечение и использование специальных знаний в создании автоматизированных информационно-поисковых систем учетов криминалистической регистрации / Образование. Наука. Научные кадры, №4. - М.: ЮНИТИ'ДАНА, 2010. - С.78-82. (0,5 пл.).
2. Егиазарян A.C. Теоретические основания и характеристики криминалистического классифицирования / Вестник Московского университета МВД России, № 11. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011.-С.97-100. (0,4 пл.).
3. Егиазарян A.C. Криминалистическое классифицирование в упорядочении понятийного аппарата криминалистической идентификации и криминалистической диагностики / Образование. Наука. Научные кадры, № 3. - М.: ЮНИТИ'ДАНА, 2011. - С. 64-68. (0,4 пл.).
1. Дубровин C.B., Дубровин И.С., Егиазарян А.С. Сущность и научно-практическое значение (характеристики) криминалистического классифицирования. Учебное пособие. - М.: Mill У, 2011. - 112 с. (7,25 пл.).
Учебное пособие
Подп. к печ. 14.11.2011 Объем 1.5 п.л. Зак. № 148 Тир. 100 экз.
Типография МПГУ
