Криминалистическое классифицирование-специальный криминалистический метод познаниятекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Криминалистическое классифицирование-специальный криминалистический метод познания»

Егиазарян Артем Суренович

Криминалистическое классифицирование - специальный криминалистический метод познания

Специальность 12.00.09-уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

- 1 ДЕК 2011

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва 2011

005004235

Работа выполнена на кафедре права факультета социологии, экономики и права Московского педагогического государственного университета

Научный руководитель: Заслуженный работник высшей школы РФ,

доктор юридических наук, профессор Дубровин Сергей Викторович

Официальные оппоненты: Заслуженный юрист РФ, доктор юридических

наук, профессор Кустов Анатолий Михайлович

Ведущая организация: Федеральное государственное образовательное

заседании диссертационного совета Д 212.154.30 при Московском педагогическом государственном университете по адресу: 119571, г. Москва, пр-т. Вернадского, д. 88, ауд. 846.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского педагогического государственного университета по адресу: 119992, г.Москва, ул. М. Пироговская, д. 1.

Автореферат разослан " 2011 года.

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент Архипова Ирина Александровна

учреждение высшего профессионального образования "Казанский юридический институт МВД России"

Защита состоится

Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования. В любой области научной и практической деятельности человечество постоянно сталкивается с множеством проблем и задач, касающихся распределения и упорядочения тех объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий, сведений (информации, знаний), действий и др., которые составляют сущность этой деятельности. Для того, чтобы названные проблемы и задачи решались как можно эффективнее и успешнее, а само решение было ясным и понятным, необходим соответствующий инструмент - метод познания, позволяющий логически объединять в соответствующие совокупности (системы, структуры, массивы, группы и т.п.) все то, что подлежит распределению и упорядочению.

Так, например, известно, что названия и их толкование в любой отрасли знаний существуют прежде всего для того, чтобы среди специалистов-профессионалов: ученых и практиков, преподавателей и обучающихся, - был ясный, четкий, единообразный подход к восприятию и определению сущности исследуемых, применяемых, изучаемых и обсуждаемых направлений и категорий, - явлений, понятий, отражающих наиболее существенные связи и отношения реальной действительности и познания, - в конкретной науке, учебной дисциплине и области деятельности. Для достижения этого условия следует внимательно и обоснованно относиться к упорядочению понятийного аппарата и распределению его характеристик (элементов), чтобы исключить возможные совмещения и наложения в использовании научных терминов, а следовательно и неоднозначного их понимания, что способствует созданию определенных, порой серьезных, трудностей на пути развития и совершенствования важных разработок теоретического и прикладного характера, их изучения и применения в практической деятельности.

Однако, такие несоответствия имеют место и отрасль криминалистических знаний не свободна от подобных проявлений.

Для распределения (разграничения, исключения совмещений, наложений, несоответствий) и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик, необходим соответствующий классификационный подход, который логически может быть обеспечен соответствующим специальным (образующим, собирательным) методом познания, названым "криминалистическое классифицирование".

На пути совершенствования и развития системы криминалистики, в целом, и составляющих ее разделов, отраслей, направлений на современном этапе научно-технического прогресса, требуются новые перспективные, инновационные подходы (разработки) как теоретического, так и практического характера.

В связи с этим криминалистическое классифицирование должно сыграть важную роль в распределении и упорядочении теоретических знаний в области частных криминалистических теорий (учений), их объектов, терминологии, понятийного аппарата и других характеристик. Криминалистическое классифицирование необходимо также для развития и совершенствования разработок теоретического и прикладного характера в области судебной экспертизы, ее объектов, формирования учетов криминалистической регистрации, тактики проведения отдельных следственных действий, создания частных методик раскрытия и расследования преступлений и многих других, общих и частных, направлений криминалистики.

Как представляется, сущность (смысл, цель) криминалистического классифицирования заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур), раскрывающих и упорядочивающих представление о той или иной криминалистической категории.

Перечисленные позиции требуют самого внимательного изучения и научного обоснования.

Подобные исследования конечно же должны осуществляться на основе использования практического опыта, сведения (информация, данные) о котором, также классифицируются (распределяются и упорядочиваются) соответствующим образом.

Все вышеизложенное определяет актуальность предпринятого в настоящей диссертационной работе исследования.

Цель и задачи исследования. Целью исследования является обоснование такой криминалистической категории, как "криминалистическое классифицирование", представляющее собой образующий, собирательный специальный криминалистический метод познания, способствующий развитию и совершенствованию науки криминалистики.

Цель исследования обусловила постановку и решение следующих

задач:

выделение теоретических оснований, определяющих криминалистическое классифицирование с позиций отнесения его к разряду специальных криминалистических методов познания;

изучение роли криминалистического классифицирования в формировании частных криминалистических теорий (учений);

- определение возможностей криминалистического классифицирования в развитии и упорядочении имеющихся знаний в области криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и информации при формировании системы криминалистики (ее содержания, структуры);

- изучение роли криминалистического классифицирования в создании автоматизированных систем комплексных исследований и формировании учетов криминалистической регистрации.

Объектом исследования является деятельность научных, учебных и практических учреждений, подразделений правоохранительных органов и других заинтересованных служб (организаций, ведомств, например, входящих в состав МЧС РФ и МО РФ) по классифицированию (распределению и упорядочению) криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик.

Предметом исследования являются закономерности и связи, используемые при обосновании теоретических положений криминалистического классифицирования и устанавливаемые в результате образования (создания) с его помощью различных криминалистических классификационных систем (структур).

Методологическую основу исследования составляют апробированные наукой методы комплексного изучения явлений и процессов в их взаимосвязи и взаимообусловленности диалектического отношения сущности, содержания и форм человеческой деятельности.

При решении сформулированных в диссертации задач применялись различные общенаучные и частные методы и методики, в том числе: сравнительно-правовой, исторический, логический, конкретно социологический, статистический; регулятивные принципы и основы общей теории криминалистики, системно-структурный подход при изучении и анализе объектов, относящихся к теме диссертации; анализ правовых актов и других документов; изучение специальной литературы, публикаций средств массовой информации; наблюдение, анализ, сравнение, обобщение и описание полученных данных.

Теоретической основой диссертационного исследования послужили труды известных ученых-криминалистов: Т.В. Аверьяновой, Г.Н. Александрова, JI.E Ароцкера, Г.В. Арцишевского, P.C. Белкина, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, А.Ф. Волынского, А.Ю. Головина,

Л.Г. Горшенина, Г.Л. Грановского, Л Я. Драпкина, С.В. Дубровина, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, В.Я. Колдина,

A.Н. Колесниченко, Ю.Г. Корухова, Н.М. Кузьмина, И.Д. Кучерова,

B.П. Лаврова, A.M. Ларина, И.М: Лузгана, Н.П. Майлис, B.C. Митричева, В.А. Образцова, A.C. Подшибякина, И.А. Попова, А.Р. Ратинова, Е.Р. Российской, М.Я. Сегая, H.A. Селиванова, В.А. Снеткова, М.С. Строговича, В .Г. Танасевича, В.И. Теребилова, Н.В. Терзиева, А.Г. Филиппова, А.Р. Шляхова, A.A. Эйсмана, Н.П. Яблокова и других.

Нормативную базу исследования составили Конституция РФ, уголовное, уголовно-процессуальное и оперативно-розыскное законодательство, ведомственные и межведомственные нормативные документы, организационно-методические акты МВД России и других правоохранительных ведомств.

Эмпирической базой исследования являются сведения, полученные в ходе изучения 248 уголовных дел за 2006-2010 г.г., возбужденных (дошедших до суда) по ст. ст. 111-117 УК РФ о преступлениях, связанных с умышленным причинением вреда здоровью (соответственно по ст. 111 УК РФ - 52 дела, по ст. 112 УК РФ - 61 дело, по ст. 113 УК РФ - 38 дел, по ст. 114 УК РФ - 28 дел, по ст. 115 УК РФ - 26 дел, по ст. 116 УК РФ - 23 дела, по ст. 117 УК РФ - 20 дел), данные интервьюирования практических работников правоохранительных органов: следователей, оперативных сотрудников, экспертов (всего 105 человек). География исследования охватывает 8 регионов центральной части России (Калужская, Ленинградская, Московская, Смоленская, Тверская, Тульская области, города Москва и Санкт-Петербург). В диссертационном исследовании представлены результаты обобщения и анализа: архивных материалов судов вышеперечисленных регионов, статистических сведений Следственного комитета при МВД России, ГИАЦ МВД России, ЗИАЦ ГУВД г. Москвы, ИАЦ региональных УВД за 2006-2010 г.г.; аналитических материалов аппаратов уголовного розыска и следственных подразделений ОВД.

Достоверность и обоснованность выводов, полученных в результате исследования, определяется репрезентативностью эмпирической базы, разнообразных методов исследования, объемом литературных источников, изученных в процессе работы над диссертацией.

Научная новизна исследования заключается в выделении и обосновании в системе криминалистики специального криминалистического метода познания, - "криминалистического классифицирования", -представляющего собой универсальный (образующий, собирательный) инструмент, предназначенный для понятного (четкого, ясного)

распределения и упорядочения в теории и практике криминалистики существующих криминалистически значимых объектов, явлений (закономерностей и связей), понятий и сведений (информации, знаний), что способствует эффективности и ускорению развития и совершенствования системы криминалистики, в целом, отдельных ее разделов, отраслей, направлений, частных криминалистических теорий (учений) и т.д., расширяющих (количественно) и повышающих (качественно) диапазон научной и практической деятельности в борьбе с преступностью.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Научное обоснование теоретических основ специального криминалистического метода познания, - "криминалистического классифицирования", - сущность (смысл, цель) которого заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур) на основании логически выдержанного, научно (закономерно) обоснованного, опирающегося на практический опыт, распределения и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояния и иных характеристик.

2. Упорядочение и совершенствование (развитие) с помощью криминалистического классифицирования теоретических положений (терминологии, понятийного аппарата и других характеристик) криминалистической идентификации и криминалистической диагностики с единой позиции их принадлежности к разряду частных криминалистических теорий, основу которых образуют необходимые, составляющие элементы: предмет частной теории, ее объекты, и, формирующий эту теорию (учение), метод, нашедшие отражение (обоснование) в формулировках определений соответствующих понятий; выделение классификационных структур и взаимосвязи криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования - специальных криминалистических методов познания.

3. Классификационное распределение, совершенствование и упорядочение терминологии, понятийного аппарата, структуры, основополагающих элементов: объектов, предмета (закономерностей и связей), методов, иных характеристик, составляющих основу учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике; обоснование с помощью криминалистического классифицирования принадлежности таких категорий, как "построение криминалистических

версий" и "криминалистическое прогнозирование" к разряду специальных криминалистических методов познания.

4. Роль криминалистического классифицирования в развитии и упорядочении имеющихся криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и информации:

- в формировании и развитии (совершенствовании) определения понятия "микрообъекты";

- в распределении и упорядочении знаний, относящихся к криминалистической информатике;

- в систематизации и оценке сведений (информации, данных) о совершенных видах преступлений при разработке рекомендаций по их раскрытию и расследованию, на примере изучения уголовных дел, связанных с умышленным причинением вреда здоровью.

5. Использование криминалистического классифицирования в систематизации комплексных диагностических и идентификационных исследований, и выделение основных классификационных характеристик, имеющих место при формировании массивов экспертно-криминалистических учетов криминалистической регистрации.

6. Использование криминалистического классифицирования в создании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов, промежуточными звеньями которых являются неавтоматизированные информационно-поисковые системы (ИПС -информационно-поисковые картотеки) и автоматизированные банки данных (АБД); выделение основных классификационных характеристик и структур, имеющих место при формировании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации.

Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Теоретическая значимость заключается в том, что основные положения диссертации, сформулированные в ней выводы и рекомендации могут быть использованы для классифицирования (распределения и упорядочения) криминалистически значимых объектов, явлений, понятий, сведений (информации, знаний) и др. в соответствующие криминалистические классификационные системы (структуры), которые позволяют иметь ясное и четкое представление о различных криминалистических категориях, видеть перспективы их развития, совершенствования, научного и практического использования в борьбе с преступностью. Результаты данного диссертационного исследования, кроме

того, могут быть использованы при разработке аргументированных, систематизированных, логически упорядоченных рекомендаций по повышению уровня профессиональной подготовки кадров, непосредственно участвующих в раскрытии и расследовании преступлений, в учебном процессе, создании и уточнении соответствующих разделов учебных программ, а также написании методических (учебных) пособий и научных работ.

Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования. По результатам диссертационного исследования опубликовано три статьи и учебное пособие. Общие положения исследуемой темы используются в учебном процессе кафедры права Московского педагогического государственного университета, кафедр криминалистики Московского университета МВД России и Казанского юридического института МВД России. Материалы диссертации явились предметом научных докладов и сообщений на трех научно-практических конференциях.

Структура и содержание работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложения, и выполнена в соответствии с требованиями Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации.

Основное содержание работы

Во введении обосновывается выбор темы, актуальность; определяется объект, предмет, цель и задачи исследования; рассматривается методологическая основа диссертации; раскрываются ее научная новизна, теоретическая и практическая значимость, эмпирическая база; формулируются основные положения, выносимые на защиту; содержатся сведения об апробации результатов исследования.

Первая глава "Теоретические основания криминалистического классифицирования; его использование в формировании криминалистической идентификации и криминалистической диагностики" включает в себя два параграфа.

В первом параграфе "Теоретические основания и характеристики криминалистического классифицирования", опираясь на накопленный опыт в истории научной и практической деятельности, связанной с исследованиями различных направлений в системе криминалистики, научно обоснованы и логически выдержаны теоретические основания, доказывающие существование специального криминалистического метода познания - криминалистического классифицирования. Его сущность (смысл,

цель) заключается в теоретических исследованиях и практических действиях по образованию (созданию) криминалистических классификационных систем (структур) на основании логически выдержанного, научно (закономерно) обоснованного, опирающегося на практический опыт, распределения и упорядочения криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и сведений (информации, знаний) в зависимости от их общих и частных признаков, свойств, состояний и иных характеристик.

Обоснованное причисление криминалистического классифицирования к разряду образующих, собирательных специальных методов познания объясняется тем, что, во-первых, он базируется на всеобщем диалектическом методе познания, а, во-вторых, включает в свое содержание использование всего арсенала общенаучных и специальных методов, подчиненных одной общей, главной в этом случае цели, составляющей сущность (смысл) криминалистического классифицирования - создание той или иной криминалистической классификационной системы; именно указанные обстоятельства позволяют представить криминалистическое классифицирование в виде некоего абстрактного, собирательного, обобщающего образования, являющегося как бы оболочкой, наполненной соответствующим (общим по смыслу, цели) содержанием, и только в таком виде этот специальный криминалистический метод познания существует, имеет свое проявление в реальной действительности. Это логически подтверждено структурной схемой формирования классификационных методов познания, существующих в различных областях знаний, а также соответствующими комментариями по этому поводу.

Упорядочена (отнесена к определенной классификационной группе) сущность названия "криминалистически значимые объекты", под которыми следует понимать объекты, явления, сведения (информацию, знания), которые определенным образом связаны с событием расследуемого преступления, а также и те, у которых нет подобной известной (установленной, определенной) связи, но, в соответствии с существующим криминалистическим опытом, эти объекты наиболее часто (закономерно) используются в раскрытии и расследовании имеющих место преступлений.

Главным отличием классификационного исследования, как это следует из определения понятия криминалистического классифицирования, и пояснений к нему, является то, что его конечная цель состоит в создании той или иной криминалистической классификационной системы. Другие исследования, например, диагностические, не ставят перед собой такой конечной цели, хотя бывают сопряжены с классификационными по тем или

иным взаимосвязанным задачам; в результате их решения нередко формируются (не без участия криминалистического классифицирования) определенные классификационные системы (массивы): коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступления (пулегильзотеки), и утраченного (похищенного) оружия; картотеки поддельных денег и ценных бумаг; картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом и другие экспертно-криминалистические учеты органов внутренних дел Российской Федерации.

Такие картотеки и коллекции диагностированных объектов создаются прежде всего для решения в дальнейшем идентификационных задач и выступают в роли идентифицирующих объектов, но имеющаяся в них информация может использоваться и при проведении других последующих диагностических исследований: установление природы и назначения объекта, способа, времени и места его изготовления и т.д.. Следует еще раз отметить, что при формировании перечисленных картотек и коллекций обязательно используются необходимые для этих целей специально созданные различные классификационные системы (массивы): каталоги, справочники, атласы, литературные источники, иные упорядоченные знания и накопленный опыт. В основном размещенные в них объекты, явления, сведения (информация, знания) относятся к разделу криминалистически значимых, но не имеющих, как это обозначено выше, известной (установленной, определенной) связи с каким-либо преступным событием. Однако наряду с ними могут использоваться и другие классификационные системы объектов, не относящихся к криминалистически значимым, например, справочные данные различных физических констант (показателей), архивы исторических документов и т.п.

Криминалистическое классифицирование при создании различного рода криминалистических классификационных систем использует эти объекты (криминалистически значимые и не относящиеся к таковым) в качестве классифицирующих.

При криминалистическом диагностировании все перечисленные и подобные им классификационные системы (массивы) выступают в качестве диагностирующих объектов.

К разряду классифицируемых объектов в криминалистическом классифицировании следует относить, согласно сформулированному определению, различные криминалистически значимые объекты, явления, понятия и сведения (информацию, знания), которые подлежат распределению и упорядочению (с помощью классифицирующих объектов) в различных криминалистических классификационных системах.

Определены субъекты криминалистического классифицирования; ими считаются лица, обладающие специальными знаниями в области криминалистики и имеющие соответствующую профессиональную квалификацию и навык.

Свойства, которыми обладает та или иная классификационная система, это: условность, субъективность.и относительность.

Логика построения любой криминалистической классификационной системы руководствуется, прежде всего, принципом допустимости применения, а также принципами: целеустремленности, целесообразности, индивидуальности, конкретности, динамичности и преемственности.

Во втором параграфе "Криминалистическое классифицирование в упорядочении и совершенствовании криминалистической идентификации и криминалистической диагностики" нами обоснована роль криминалистического классифицирования в выделении криминалистической идентификации и криминалистической диагностики с единой позиции их принадлежности к разряду частных криминалистических теорий.

Опираясь на работы P.C. Белкина, C.B. Дубровина, Г.А. Корухова, М.Я. Сегая и В. А. Снеткова, классифицированы (распределены и упорядочены) терминология, понятийный аппарат и другие характеристики, раскрывающие сущность этих категорий. Взяв за основу факт, что частная теория считается состоявшейся, если имеют место необходимые, составляющие ее элементы: предмет частной теории, ее объекты и, формирующий эту теорию (учение), метод, в предложенных формулировках определений понятий криминалистической идентификации и криминалистической диагностики перечисленные элементы нашли свое четкое (ясное) отражение и обоснование:

Криминалистическая идентификация - это частная криминалистическая теория, представляющая собой систему научных положений (учение) о закономерностях и связях криминалистического идентифицирования и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания соответствующих рекомендаций, способов достижения конкретных целей, средств, приемов и методик исследования и оценки криминалистически значимых объектов путем сопоставления их идентификационных признаков и использования полученных результатов для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и судебного разбирательства;

Криминалистическая диагностика - это частная

криминалистическая теория, представляющая собой систему научных

положений (учение) о закономерностях и связях криминалистического диагностирования и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания соответствующих рекомендаций, способов достижения конкретных целей, средств, приемов и методик исследования и оценки криминалистически значимого объекта путем сопоставления его диагностических признаков с информацией (сведениями) о диагностических признаках объектов из различных классификационных массивов (структур, систем, групп и т.п.) и использования полученных результатов для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений и судебного разбирательства.

Таким образом, обозначен предмет рассматриваемых частных теорий (учений), состоящий в выделении и систематизации определенных закономерностей и связей, которые устанавливаются в результате сопоставления и оценки признаков идентифицируемых объектов и признаков идентифицирующих объектов, и, соответственно, признаков диагностируемых объектов с признаками диагностирующих объектов, используя специальные криминалистические методы познания -криминалистическое идентифицирование и криминалистическое диагностирование.

В криминалистической идентификации (криминалистическом идентифицировании) с помощью криминалистического классифицирования (распределения и упорядочения) выделено и обосновано принципиальное различие терминов (названий) " криминалистически значимый объект" и "единичный криминалистически значимый материальный объект":

во-первых, словосочетание "единичный криминалистически значимый материальный объект" используется при обозначении идентифицируемого объекта при криминалистическом идентифицировании;

- во-вторых, "единичный криминалистически значимый материальный объект", в отличие от вышеобоснованного "криминалистически значимого объекта" в широком смысле, всегда имеет обязательную определенную связь с событием расследуемого преступления;

- в-третьих "единичный криминалистически значимый материальный объект" должен обладать конкретным (вещественно определенным) устойчивым внешним видом (например, формой, цветом, размерами, рельефом, расположением и т.п.), устойчивыми внутренними характеристиками (химическим составом, структурными и морфологическими особенностями, физическими свойствами и т.п.) и вполне точным (однозначным), определенным, собственным названием (наименованием, топографическим обозначением и т.п.).

В диссертационном исследовании сформулированы упорядоченные (с позиций частных криминалистических теорий) определения понятий специальных криминалистических методов познания, - криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования, формирующих учения о криминалистической идентификации и криминалистической диагностике:

- Криминалистическое идентифицирование — это . специальный криминалистический метод познания, суть которого состоит в совместном исследовании и оценке как минимум двух объектов, обязательно имеющих определенную связь (непосредственную, опосредованную или предполагаемую) с событием расследуемого преступления, путем сопоставления их идентификационных признаков; целью такого сопоставления является установление наличия либо отсутствия тождества единичного криминалистически значимого материального объекта и использование этих результатов, получаемых с помощью соответствующих рекомендаций, способов, средств, приемов и методик, в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений и судебном разбирательстве;

- Криминалистическое диагностирование - это специальный криминалистический метод познания, суть которого состоит в исследовании и оценке объекта, имеющего определенную связь (непосредственную, опосредованную или предполагаемую) с событием расследуемого преступления, путем сопоставления его диагностических признаков с информацией (сведениями) о диагностических признаках объектов из различных классификационных массивов (структур, систем, групп и т.п.), не имеющих заведомо известной (установленной, определенной) связи (непосредственной, опосредованной либо предполагаемой) с событием расследуемого преступления; целью такого сопоставления является установление природы либо состояния объекта и использование этих результатов, получаемых с помощью соответствующих рекомендаций, способов, средств, приемов и методик, в раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений и судебном разбирательстве.

Даны обоснования по поводу отнесения этих методов, также как и криминалистического классифицирования, к разряду образующих, собирательных методов познания.

В отличие от узкого понимания "объекта", подразумевающего под этим названием какой-то предмет (вещь, материальный след и т.п.), сформулировано, с позиций всеобщего диалектического метода познания,

более широкое представление об этом научном понятии: объект - это сущность материальной действительности, включающая в свое содержание различные явления, состояния (свойства, характеристики), мысленные образы (идеальные следы) и другие совокупности. В этой связи состояние объекта определено в криминалистической диагностике (криминалистическом диагностировании) в качестве собственно диагностируемого объекта:

Состояние объекта - это идеальный диагностируемый объект, представляющий собой абстрактный образ, который формируется (создается) нашим воображением (сознанием) за счет объединения определенных конкретных отображений диагностических признаков в соответствующие совокупности: особенности природы, временные и пространственные характеристики, причинные связи, действия и их способы и т.п.

Классифицирован (определен и упорядочен) единый, общий вид криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования — по материально-фиксированным отображениям признаков, и его разновидностей (подвидов): по признакам общего происхождения, по описанию признаков и по мысленному образу;

С помощью криминалистического классифицирования выделены классификационные структуры и взаимосвязь специальных криминалистических методов познания - криминалистического диагностирования и криминалистического идентифицирования.

Вторая глава "Криминалистическое классифицирование в обосновании построения криминалистических версий и формировании криминалистической прогностики; его использование в развитии и упорядочении иных криминалистических знаний" включает в себя два параграфа.

В первом параграфе "Криминалистическое классифицирование в обосновании построения криминалистических версий и формировании криминалистической прогностики" распределив и упорядочив (классифицировав) сведения (информацию, знания), содержащиеся в научных теоретических трудах и разработках (рекомендациях) прикладного характера относительно учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике, были сформулированы определения понятий этих категорий с позиций отнесения их к разряду частных криминалистических теорий, а именно, содержащих необходимые для этого (включенные в формулировку) элементы: предмет частной теории, ее

объекты, и, формирующий соответствующую теорию (учение), метод:

- Учение о криминалистической версии — это частная теория криминалистики, которая представляет собой систему научных положений о закономерностях и связях построения криминалистических версий и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания соответствующих рекомендаций, связанных с выделением и изучением имеющихся фактических данных, в целях предоставления следствию, дознанию (оперативно-розыскным службам) и суду логически выдержанных и научно обоснованных предположений (гипотез), -криминалистических версий, - раскрывающих источники возникновения информации о преступлении, его способах, механизме (динамике) и участниках преступного события для установления объективной истины по делу на стадиях его уголовного судопроизводства.

- Криминалистическая прогностика — это частная теория криминалистики, которая представляет собой систему научных положений (учение) о закономерностях и связях криминалистического прогнозирования и разрабатываемых на основе этого специального криминалистического метода познания рекомендаций по выделению и изучению имеющихся фактических данных для формирования криминалистических прогнозов в отношении путей, средств, способов достижения конкретных целей, приемов борьбы с преступностью с учетом ее возможного количественного и качественного изменения.

Таким образом, предметом учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике являются устанавливаемые с помощью построения криминалистических версий и криминалистического прогнозирования, соответствующие этим частным криминалистическим теориям, закономерности и связи.

Построение криминалистических версий и криминалистическое прогнозирование обоснованно классифицированы в разряд специальных криминалистических методов познания, аналогично тем же критериям, которые имеют место в случаях криминалистического классифицирования, криминалистического идентифицирования и криминалистического диагностирования; сформулированы определения понятий: "построение криминалистических версий" и "криминалистическое прогнозирование":

- Построение криминалистических версий — это специальный криминалистический метод познания, сущность (основу) которого составляют фактические данные (информационные источники) о преступлении и его участниках, а также совокупность применяемых общенаучных и специальных методов, объединенных единой целью -

предоставление следствию, дознанию (оперативно-розыскным службам) и суду криминалистических версий для установления объективной истины по делу на стадиях его уголовного судопроизводства.

Криминалистическое прогнозирование — это специальный криминалистический метод познания, сущность (основу) которого составляют фактические данные о имевших место преступлениях и их участниках, соответствующие принципы, информационные источники, совокупность общенаучных и специальных методов, объединенных единой целью - формирование криминалистических прогнозов.

Определены объекты построения криминалистических версий и криминалистического прогнозирования, которые одновременно являются объектами учений о криминалистической версии и криминалистической прогностике в целом; по существу к ним принадлежат фактические данные о преступлении и его участниках, но принципиальное отличие заключается в том, что в первом случае эти объекты относятся к уже происшедшему, носящему противоправный характер, и согласно им строят различные криминалистические версии, а во втором случае с их помощью формируют предположения (гипотезы), - криминалистические прогнозы, - о будущем, еще не происшедшем, касающемся путей, средств, способов достижения конкретных целей, приемов, методик борьбы с преступностью с учетом ее возможного количественного и качественного изменения.

С помощью криминалистического классифицирования (распределения и упорядочения) имеющихся знаний сформулированы соответствующие определения понятий: "криминалистическая версия" и "криминалистический прогноз":

- Криминалистическая версия — это логически выдержанное, научно обоснованное, опирающееся на фактические данные предположение (гипотеза), раскрывающее источники возникновения информации о преступлении, его способах, механизме (динамике) и участниках преступного события для установления объективной истины по делу на стадиях его уголовного судопроизводства;

- Криминалистический прогноз — это вероятное, логически выдержанное, научно обоснованное, опирающееся на практический опыт и фактические данные, суждение (гипотеза, предположение) о будущем, касающемся путей, средств, способов достижения конкретных целей, приемов, методик борьбы с преступностью с учетом ее возможного количественного и качественного изменения.

Классификационная система криминалистических версий по субъектам их построения обоснованно дополнена криминалистическими версиями, выдвигаемыми специалистом.

На примере выделения сходства и взаимосвязи классификационных структур криминалистического диагностирования и построения криминалистических версий,„ в диссертации раскрыта роль криминалистического классифицирования в распределении и упорядочении рассматриваемых позиций, исходя из следующих оснований: общность в диалектическом методе познания, природа и содержание рассматриваемых категорий, их логические основы и структура.

В ходе диссертационного исследования классифицированы (распределены и упорядочены) с соответствующими обоснованиями принципы криминалистического прогнозирования, к которым относятся принципы: криминалистической трансформации, непрерывности накопления научной и практической информации, опережающего начала, системности, согласованности, вариантности, верифицируемости и эффективности.

Представлена классификационная система и характеристики общенаучных методов (наблюдение, описание, анализ, синтез, индукция, дедукция, абстрагирование, аналогия, сравнение, моделирование, эксперимент, социологический, математический, кибернетический, статистический и метод исторической аналогии) с позиций их прогностического применения, составляющих в совокупности суть (содержание) специального криминалистического метода познания -криминалистического прогнозирования; изучены его информационные источники: научные, социально-экономические, правовые и правоприменительные.

Во втором параграфе "Криминалистическое классифицирование в развитии и упорядочении системы криминалистики, ее содержания (структуры) и понятийного аппарата", на примерах конкретных направлений (частного и общего характера) в существующей системе криминалистики, раскрыта ведущая роль криминалистического классифицирования в развитии и упорядочении имеющихся криминалистически значимых объектов, явлений, понятий и информации: в формировании и развитии (совершенствовании) определения понятия "микрообъекты", в распределении и упорядочении знаний, относящихся к криминалистической информатике, в систематизации и оценке сведений (информации, данных) о совершенных видах преступлений при разработке рекомендаций по их расследованию.

Согласно перечисленному изучен научный и практический материал, касающийся разработок в области использования микрообъектов для раскрытия и расследования преступлений; с помощью криминалистического классифицирования имеющиеся сведения (информация, знания) были распределены и упорядочены; на основании этого сформулировано новое определение понятия "микрообъекты", отражающее существенные особенности (в том числе, касающиеся существующего классификационного деления микрообъектов по их агрегатному состоянию: твердому, жидкому, газообразному и аморфному), которые не были подробно рассмотрены и обоснованно выделены в предыдущих формулировках:

- Микрообъекты - это криминалистически значимые объекты, отличительной особенностью которых являются их малые величины, -размер (объем, иные количественные характеристики), запах, звук, вкус, -соизмеримые с пороговой чувствительностью органов восприятия человека.

Классифицировав (изучив, распределив и упорядочив) научные источники и имеющийся практический опыт, обоснована возможность формирования нового раздела в системе криминалистики -"криминалистическая информатика"; исходя из известного общего определения "информатика", предложено отраслевое определение понятия "криминалистическая информатика ":

Криминалистическая информатика - это отрасль науки криминалистики, изучающая структуру и общие свойства научной криминалистической информации, а также практические задачи, связанные с ее сбором, хранением, поиском, переработкой, преобразованием, распространением и использованием в уголовном судопроизводстве и в целях предупреждения преступлений.

Применив криминалистическое классифицирование, были рассмотрены существующие мнения ученых криминалистов по поводу определения такого важного структурного элемента любой частной криминалистической методики раскрытия и расследования вида преступлений, как его криминалистическая характеристика; в результате оценки, распределения и упорядочения имеющихся представлений об этой категории, было сформулировано соответствующее уточненное определение ее понятия:

- Криминалистическая характеристика рода, вида преступлений представляет собой абстрактную модель, состоящую из совокупности классифицированных (распределенных, обобщенных и упорядоченных) сведений, отражающих наиболее типичные элементы изучаемого рода, вида преступлений, закономерные внутренние и внешние связи этих элементов, обусловливающих оптимальное применение методических рекомендаций,

тактических приемов и технических средств для раскрытия и расследования рассматриваемых преступлений.

Данные, полученные с помощью криминалистического классифицирования (распределения и упорядочения) анкетных сведений из материалов изученных уголовных дел, связанных с умышленным причинением вреда здоровью, свидетельствуют о возможности выделения нескольких криминалистических классификационных групп, которые по совокупности представляют собой определенную классификационную систему, отражающую характерные криминалистические признаки преступлений, связанных с умышленным причинением вреда здоровью, и способствующую формированию криминалистической характеристики этого вида преступлений, в частности, и методики их раскрытия и расследования, в целом; классификационные группы распределены и упорядочены следующим образом: по способу умышленного причинения вреда здоровью, по ситуации умышленного причинения вреда здоровью, по отношению обвиняемого к потерпевшему, по месту умышленного причинения вреда здоровью, по субъекту умышленного причинения вреда здоровью, по личности потерпевшего.

Третья глава "Криминалистическое классифицирование в систематизации комплексных исследований и формировании информационно-поисковых систем учетов криминалистической регистрации" включает в себя два параграфа.

В первом параграфе "Криминалистическое классифицирование в создании автоматизированной системы комплексных исследований и формировании экспертно-криминалистических учетов" разработана и описана (подробно раскрыта) классификационная структура автоматизированной системы комплексных диагностических и идентификационных исследований, имеющих важное значение для раскрытия и расследования преступлений; в предложенной системе выделены ключевые позиции, которые принадлежат распределению и упорядочению получаемых результатов, собственно исследуемых объектов, их признаков, иных сведений (информации) в автоматизированные банки данных (АБД), - картотеки и коллекции экспертно-криминалистических учетов, - и в соответствующие автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации.

Представлено классификационное деление (распределение и упорядочение) экспертно-криминалистических учетов по уровням их формирования, способам (формам) ведения и группам криминалистически

значимых объектов, из которых состоят эти учеты (классификационные массивы, системы - картотеки и коллекции):

- учет следов рук;

- учет следов подошв обуви;

- учет следов орудий взлома;

- учет следов протекторов шин транспортных средств;

- учет данных ДНК биологических объектов;

- учет микрообъектов: микроволокон, частиц лакокрасочных покрытий, полимеров и металла;

- учет самодельных взрывных устройств;

- учет самодельного огнестрельного оружия;

- учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий;

- учет контрольных пуль и гильз утраченного служебного, гражданского оружия с нарезным стволом, боевого ручного стрелкового оружия;

- учет под дельных денежных билетов, бланков ценных бумаг и бланков документов;

- учет поддельных монет;

- учет субъективных портретов разыскиваемых лиц;

- учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц;

- краниологический учет (учет черепов неопознанных трупов).

Классификационное деление экспертно-криминалистических учетов по

уровням их формирования распределяется (упорядочивается) следующим образом:

федеральные учеты, которые ведутся в Экспертно-криминалистическом центре МВД РФ;

региональные учеты, которые создаются в экспертно-криминалистических центрах МВД, ГУВД, УВД по субъекту Российской Федерации, по преступлениям, совершенным на территории соответствующего субъекта Российской Федерации, включая территории обслуживания УВДТ, УВД (ОВД) на закрытых территориях и режимных объектах, либо на территории, общей для нескольких субъектов Российской Федерации, определяемых МВД РФ;

- местные учеты, которые формируются в территориальных структурных подразделениях ЭКЦ МВД, ГУВД, УВД по экспертно-криминалистическому обеспечению городского, районного органа внутренних дел, в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД на закрытых территориях и режимных объектах по преступлениям,

совершенным на территории обслуживания соответствующего органа внутренних дел.

В диссертационном исследовании все вышеперечисленные учеты были подробно рассмотрены (распределены и упорядочены) согласно указанному классификационному делению по уровню формирования, а также в соответствии со способами (формами) их ведения, которые могут быть как в виде неавтоматизированных массивов (картотек, коллекций),. так и в виде электронных баз данных в режиме автоматизированного ведения учетов.

Во втором параграфе "Криминалистическое классифицирование в создании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации" обоснованно и наглядно отражена неотъемлемость (необходимость) использования криминалистического классифицирования в формировании, развитии (совершенствовании) и упорядочении АИПС централизованных учетов криминалистической регистрации, деление которых на соответствующие группы представлено:

- в общем виде: централизованные оперативно-справочные учеты; централизованные криминалистические и розыскные учеты;

- подробно: согласно уровня их формирования и объектов регистрации, которые классифицированы (распределены и упорядочены) в 8 (восьми) основных группах учетов:

- централизованный учет преступлений и лиц, подозреваемых, обвиняемых в их совершении;

- централизованный учет похищенных и изъятых номерных вещей и документов;

- централизованный учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов и лиц, не способных по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности;

- централизованный учет лиц, объявленных в федеральный и межгосударственный розыск;

- централизованный учет утраченного или выявленного огнестрельного оружия и иного вооружения;

- централизованный учет разыскиваемых транспортных средств;

- централизованный учет похищенных предметов, имеющих культурную (историческую, научную, художественную) ценность;

- централизованный учет правонарушений и преступлений, совершенных на территории Российской Федерации иностранными гражданами или лицами без гражданства (ЛБГ), а также в отношении их.

Выделено существующее отличие централизованных учетов криминалистической регистрации, образующих соответствующие автоматизированные информационно-поисковые системы (АИПС), от экспертно-криминалистических учетов, состоящих из различных картотек и коллекций криминалистически значимых объектов; электронная обработка содержащихся в них сведений (данных, информации, признаков), позволяет автоматизировать эти картотеки и коллекции в соответствующие автоматизированные банки данных (АБД), которые могут являться неотъемлемыми промежуточными звеньями при создании автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации;

Основное (главное) направление формирования автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных оперативно-справочных, криминалистических и розыскных учетов криминалистической регистрации начинается с классификационного (упорядоченного) построения неавтоматизированных информационно-поисковых систем (ИПС), представленных массивами различных информационно-поисковых картотек, содержащих оперативно-справочные, криминалистические и розыскные сведения (данные, информацию, признаки), которые после электронной обработки образуют соответствующие автоматизированные банки данных (АБД), которые составляют структуры автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС) централизованных учетов криминалистической регистрации;

Представлены и обоснованы: классификационная структура формирования и функционирования отдельной информационно-поисковой системы (ИПС); структура классификационной системы взаимодействующих и взаимообусловленных элементов неавтоматизированных и автоматизированных учетов (ИПС и АБД); функциональная блок-схема классификационной структуры АИПС.

В заключении диссертации изложены основные выводы по результатам исследования, касающиеся научного (теоретического) обоснования и практической значимости криминалистического классифицирования как специального криминалистического метода познания.

В приложении к диссертации приведена аналитическая справка по результатам изучения уголовных дел об умышленном причинении вреда здоровью.

Опубликованные работы автора, содержащие основные положения диссертационного исследования.

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации для опубликования основных результатов диссертаций на соискание ученой степени кандидата юридических наук:

1. Егиазаряи A.C. Компьютерное обеспечение и использование специальных знаний в создании автоматизированных информационно-поисковых систем учетов криминалистической регистрации / Образование. Наука. Научные кадры, №4. - М.: ЮНИТИ'ДАНА, 2010. - С.78-82. (0,5 пл.).

2. Егиазарян A.C. Теоретические основания и характеристики криминалистического классифицирования / Вестник Московского университета МВД России, № 11. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2011.-С.97-100. (0,4 пл.).

3. Егиазарян A.C. Криминалистическое классифицирование в упорядочении понятийного аппарата криминалистической идентификации и криминалистической диагностики / Образование. Наука. Научные кадры, № 3. - М.: ЮНИТИ'ДАНА, 2011. - С. 64-68. (0,4 пл.).

1. Дубровин C.B., Дубровин И.С., Егиазарян А.С. Сущность и научно-практическое значение (характеристики) криминалистического классифицирования. Учебное пособие. - М.: Mill У, 2011. - 112 с. (7,25 пл.).

Учебное пособие

Подп. к печ. 14.11.2011 Объем 1.5 п.л. Зак. № 148 Тир. 100 экз.

Типография МПГУ

2015 © LawTheses.com