Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений

Аганесян, Артур Львович

Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступленийтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений»

На правах рукописи

АГАНЕСЯН Артур Львович

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Специальность 12 00.09 - уюловпый процесс, криминалистика и судебная экспершза, оперативно-розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Владимир 2005

Диссертация выполнена на кафедре уголовного права и уголовного процесса Российского нового университета

Научный руководитель:

доктор юридических на) к. доцент Елинский Валерий Иванович

Официальные оппоненты:

доктор юридических наук, профессор Блинов Юрий Сергеевич

кандида! юридических наук, доцент Рабунский Владимир Евгеньевич

Ведущая организация:

Нижегородская академия МВД России

Защита состоится «12» июля 2005 г в 9 00 на заседании диссертационного совета Д 229 004 01 при Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Владимирский юридический институт Федеральной службы исполнения наказаний» по адрес}-600020, г Владимир, Б Нижи ородская, 67е Зал Ученого совета

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Владимирский юридический институт Федеральной службы исполнения наказаний»

Автореферат разослан U-^OHJf 2005 i

Ученый секретарь » /

диссертационного совета ^——

кандидат юридических наук, доцент---/ В В Мамчун

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Современный этап развития отечественной правовой системы характеризуется появлением новейших институтов уголовно-процессуального права, что закономерно обусловило потребности их соотношения с положениями оперативно-розыскной деятельности (далее - ОРД), внесения научно обоснованных новелл в уголовную политику и законодательство относительно использования оперативных данных в уголовном процессе.

Теоречико-прикладные исследования правовых и тактических аспектов использования результатов ОРД в уголовном процессе, несмотря на достаточно широкий круг изучаемых аспектов: природа правоотношений, складывающихся в оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, проблемы соблюдения прав человека и гражданина при проведении оперативно-розыскных мероприятий (далее - ОРМ) и использования оперативных данных на различных стадиях осуществления правосудия и т.д., - не теряют актуальности и в настоящее время.

Сегодня идея активного использования в уголовном процессе результатов ОРД, вплоть до придания им значения судебных доказательств, не только активно развивается, но и находит свое выражение на практике, где наиболее полная реализация данной идеи возможна лишь на основе создания правового механизма использования данных ОРМ в уголовном процессе.

Принципиальная необходимость этого обусловлена тем, что ОРД играет весьма заметную роль в обнаружении и раскрытии наиболее тяжких преступлений. Более того, без нее в ряде случаев практически невозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством. Прежде всего речь идет о неочевидных и латентных преступлениях, преступлениях организованных преступных групп, доля которых в общей структуре отечественной преступности достаточно велика.

Так. от общего числа регистрируемых в России преступлений, совершенные в условиях неочевидности составляют примерно 2/3.

Кроме того, по оценкам авторитетных криминологов, вне поля зрения следственно-судебных органов сейчас остается до 9В % фактов взяток, примерно 90 % случаев вымогательства, а половина пропавших без вести лиц в действительности становятся жертвами преступлений1.

Степень научной разработанности темы. Проблемам использования результатов ОРД в уголовном процессе посвятили свои работы

A.Ю. Арефьев, JI Н. Башкатов, Д.И. Бедняков, Б.Т. Безлепкин, P.C. Белкин,

B.Л. Божьев, А.И. Винберг, A.A. Гольдварг, В.Н. Григорьев, А.Н. Гущин, В.И. Диденко, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкин, В.И. Зажицкий, В.Н. Зайковский,

' См Карпец И И Преступность иллюзии и реальность! ЬИЖЭДЩАЙММЛЬНАЯ

I мммтем |

LJESarn

С.й Захарцев А В Земскова, Н В. Изотова. Ю.В Кореневский, А В Коршунов, А С Косенко, М П Котухов, П А Лутшская, Г.М Минькопский, Н М Попов, В Д Семенцов. В.Т. Томин, А. А Фальченко, Г П Химичева. А.Е Чечетин, А А Чувилев, М Г Шанашин, А Ю Шумилов, С. А Шейфер и другие.

Труды указанных ученых дают надежную основу для дальнейших разработок правовых условий свободного доступа в уголовный процесс результатов, полученных при осуществлении ОРМ Вместе с тем признание за результатами ОРД права быть использованными в уголовном судопроизводстве породило множество вопросов, связанных с его реализацией Причем большинство трудностей связано, по нашему мнению, с одной стороны, с недостаточной теоретической разработкой проблемы преобразования результатов ОРД в доказательства, с другой - несовершенством правового регулирования этого процесса.

В настоящее время в среде научной общественности активно дискутируется вопрос о необходимости кардинального совершенствования Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (ФЗ об ОРД), вплоть до принятия нового закона. Одним из узловых моментов этой проблемы выступает ст 11 «Использование результатов ОРД», что дает нам основание сделать вывод о необходимости продолжения исследований в этом направлении - разработке теоретических и правовых основ использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Изложенное определило выбор темы диссертационного исследования, ее актуальность как с теоретической, так и с практической точек зрения.

Цель и задачи исследования. Целью настоящего диссертационного исследования является разработка научных рекомендаций, использование которых способствовало бы разрешению ряда теоретических и правовых вопросов, направленных на восполнение пробелов и противоречий в теории уголовного процесса и ОРД, а также совершенствование правового регулирования вхождения в уголовное судопроизводство результатов ОРД.

Для достижения данной цели в ходе исследования поставлены следующие задачи'

- сформулировать авторское определение понятия ОРД;

- сформулировать авторское определение понятия результатов ОРД.

- сформулировать авторское определение понятия и содержания

ОРМ,

- разработать рекомендации и предложения по совершенствованию уголовно-процессуальных норм, ФЗ об ОРД и других нормативно-правовых актов в части, касающейся использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Объектом исследования послужила практика использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

« ' - .л* *

- V«.» !

„V а*

Предмет исследования - теоретические и правовые основы исследования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений

Методология и теоретические основы исследования. В работе использованы общие и частные методы исследования, в том чисте системный, исторический, структурный, логико-юридический, сравнительно-правовой. статистический и другие

Теоретическую основу предпринятого исследования составляют научные труды в области философии, общей теории права, конституционного права, уголовного права, ОРД, криминалистики и уголовно-процессуального права

Эмпирическая основа исследования. Сделанные предложения и выводы базируются на положениях Конституции РФ, уголовном и уголовно-процессуальном законодательстве, нормативных правовых актах Министерства внутренних дел Российской Федерации и Генеральной прокуратуры Российской Федерации, постановлениях Пленума Верховного Суда и Конституционного Суда Российской Федерации, обзорах следственной и судебной практики

В диссертации проанализированы нормы уголовно-процессуального законодательства. ФЗ об ОРД, постановления пленумов Верховного Суда Российской Федерации, ведомственные нормативные акты, основная юридическая литература по вопросам темы По специально разработанной программе произведен сбор эмпирического материала, включающий в себя анкетирование 102 следователей и оперативных уполномоченных органов внутренних дел г Москвы и Московской области, а также других органов внутренних дел регионов России, проходивших курсы повышения квалификации во Всероссийском институте повышения квалификации работников МВД России Изучено 76 уголовных дел, по которым в доказательственном материале фигурировали фактические дагагые, предоставленные следователям оперативно-розыскными подразделениями

Научная новизна исследования определяется тем, что в нем предпринята попытка дать комплексный анализ проблем, возникших в теории и практике использования следоватечями результатов ОРД Предложены авторские определения ОРД, результатов ОРД, ОРМ через призму совершенствования использования их результатов в процессе доказывания по уго-ловггам делам Разработаны и сформулированы предложения по совершенствованию УПК РФ и ФЗ об ОРД и других нормативно-правовых актов, в части касающейся использования результатов ОРД при расследовании ггреступлений.

Основные положения, выносимые на защиту: 1 Авторская дефиниция понятия ОРД, которая определяется как вид правоохранительной деятельности, осуществляемой преимущественно негласно уполномоченными на то ФЗ об ОРД государственными органами и

их должностными лицами в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст 2 и п 2 ст 7 настоящего ФЗ

2 Авторская дефиниция понятия результатов ОРД, под которыми следует понимать любые сведения, предметы и документы, полученные в соответствии с ФЗ об ОРД, используемые в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст 2 и п 2 ст 7 этого Закона и (или) назначения уголовного судопроизводства.

3 Обоснование необходимости отказа от «запретительного» метода правовой регламентации порядка использования в доказывании результатов ОРД Конструкция нормы (ст 89 УПК РФ) содержит внутреннее противоречие Очевидно, что рез\ лыаты ОРД - это сведения, предметы и документы, хотя и полученные с соблюдением требований законодательства, но, как правило, не в рамках \головного процесса Следовательно, на момент принятия решения об использовании таких результатов, они в принципе не могут соответствовать требованиям, предъявляемым к доказательствам в соответствии с нормами УПК РФ

4 Авторская дефиниция понятия ОРМ, которое определяйся как регламентированные ФЗ об ОРД действия, проводимые уполномоченными на то государственными органами и их должностными лицами в соответствии с требованиями нормативных актов и направлешгае на непосредственное вг.гявление и использование фактических датптых, необходимых для выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст 2 и п 2 ст 7 ФЗ об ОРД

5 Рекомендации и предложения по совершенствованию уголовно-процессуальных норм, ФЗ об ОРД и других нормативно-правовых актов в части, касающейся использования результатов ОРД при расследовании преступлений

Теоретическая и практическая значимость исследования. Предложенные выводы и рекомендации по совершенствованию теоретической и правовой базы использования opi анами предварительного расследования результатов ОРД могут способствовать повышению раскрываемости преступлений и более успешному решению других задач уголовного судопроизводства Предложения, касающиеся изменений законодательства, допустимо использовать в процессе нормотворчества

Апробация результатов исследования. Основные теоретические и практические рекомендации освещены в четырех опубликованных статьях и изложены па научно-практических конференциях, состоявшихся в Российском новом университете (12 марта 2004 г) и Всероссийском научно-исследовательском институте МВД России (25 марта 2005 г )

Основные положения и выводы диссертационного исследования ис-нольз\ются в учебном процессе Российского нового университета, в научно-исследовательской работе Всероссийского научно-исследовательского института МВД России, в правотворческой деятельности Правового депар-

таменга МВД России, в практической деятельности Департамента уголовного розыска МВД России

Структура диссертации определена ис\одя из целей, задач и логики исследования Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения Завершает работу библиографический список

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается актуальность и степень научной разработанности темы диссертационного исследования, определяются объект, предмет, цели и задачи исследования, его теоретическая и методологическая основы, дается описание -¡мпирической базы, формучируются положения, выносимые на защиту, обосновывается его научная новизна и практическая значимость, раскрывается структура работы

В первой главе «Теоретические вопросы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений» анализируется развитие представлений о понятии ОРД и ее результатах, рассматриваются теоретические взгляды па допустимость использования результатов ОРД при расследовании преступлений, предлагаются направления использования результатов ОРД при расследовании преступлений

Первый параграф «Развитие представлений о понятии оперативно-розыскной деятельности и ее результатах» является важным в научном осмыс тении процесса формирования понятия рассматриваемого явления, путей разрешения теоретических споров

Анализ эволюции точек зрения на понятия ОРД и ее результатов объясняется прежде всего желанием показать тесную связь научных идей и их практической реализации в сфере борьбы с преступностью

В настоящее время действует ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г № 144-ФЗ

Анализ законодательного определения ОРД показывает, что в нем присутствует ряд недостатков. Во-первых, ОРМ являются только часлыо ОРД, другой частью является агентурная работа Во-вторых, из определения следует, что субъектами такой деятельности являются только оперативные подразделения государственных органов. Значит, руководители названных органов (например начальник УВД, министр внутренних дел России, директор ФСБ и др ) не уполномочены осуществлять ОРД

С учетом высказанных замечаний предлагается внести изменение в ст 1 ФЗ об ОРД, изложив ее в следующей редакции' «Оперативно-розыскная деятельность - вид правоохранительной деятельности, осуществляемой преимущественно негласно уполномоченными на то настоящим Федеральным законом государственными органами и их должностными

лицами, в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст 2 и н 2 ст 7 настоящего Федерального ¡акона»

Согласно этому Закону. ОРД проводится посредством проведения ОРМ Но значит ли ото, чю понятия «оперативно-розыскная деятельность» и «оперативно-розыскные мероприятия» равнозначны0 Статья 89 УПК РФ говорит об использовании в доказывании результатов ОРД Статьи 41 (ч 2) и 157 (ч 4) УПК РФ, наоборот, оперируют понятием «оперативно-розыскные мероприятия»

Если рассуждать далее, то становится неясным, что следует подразумевать под результатами ОРД, результаты чего должны представляться ОРД в целом или отдельных ОРМ Полагаем, что можно говорить как о результатах ОРД в целом, комплекса ОРМ, так и о результатах охделыплх ОРМ Вполне определенные результаты можно получить, проведя такое ОРМ, как опрос Может быть проведен комплекс ОРМ, которые в совокупности содержат результаты, имеющие значение для раскрытия преступления.

Статья 89 У11К РФ «Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности», устанавливает' «В процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом»

О проблемности законодательного регулирования использования результатов ОРД наглядно свидетельсгвует конструкция нормы, сформулированной в ст. 89 УПК РФ Обращает на себя внимание, что название и содержание данной статьи Закона диаметрально противоположны' если в названии употребляется слово «использование», то в тексте говорится о запрете использования Кроме того, эта статья дублирует содержание ч 1 ст 75 УПК РФ о допустимости доказательств, не регулируя процедуру введения в уголовный процесс результатов ОРД Не случайно ст 89 УПК РФ подвергается справедливой критике па страницах юридических изданий

В завершении исследования вопросов, касающихся развития пред-стаг)тений о результатах ОРД. обратим внимание на дискуссионность определения этою понятия в УПК РФ

В определении УГ1К РФ указывается на свойство, которым должны обладать результаты ОРД. - наличие в сведениях признаков преступления Это коррелирустся с одной из задач ОРД (см п 1 ст 2 ФЗ об ОРД) Но есть ведь еще две задачи ОРД И получаемые оперативными подразделениями сведения могут не содержать признаков преступления Например, о возрасте, состоянии здоровья, знании минно-иодрывного дела, знакомстве с кем-либо и т п А в сведениях, собранных для принятия решений в порядке п 2 ст 7 ФЗ об ОРД нет и намека на признаки преступпений. но они получены в результате осуществления ОРМ Согласно определению поня-

тая результатов ОРД, данному в п 36 1 ст 5 УПК РФ, эта сведения таковыми не являются Это нонсенс Более тога, результаты ОРД, кагорые передаются следователю, также могут не содержать сведения о преступлениях Например ориентирующая информация' о знакомстве с кем-то, об увлечениях и т п.

С учетом вышеизложенного, под результатами ОРД следует понимать любые сведения, предметы и документы, полученные в соответствии с ФЗ об ОРД, используемые в целях решения задач ОРД и (или) назначению уголовного судопроизводства.

Второй параграф «Теоретические взгляды на допустимость использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений» посвящен исследованию научных представлений о допустимости использования результатов ОРД при расследовании преступлений По мнению автора, данная проблема является одной из основополагающих в повышении эффективности уголовного судопроизводства.

Важность данного вопроса определяется тем, что этот принцип получил конституционное закрепление В соптвем епши со ст 65 ранее действовавшей Конституции СССР 1978 г, «доказательства, полученные с нарушением закона, признаются не имеющими юридической силы» В действующей Конституции РФ этот принцип получил дальнейшее развитие В соответствии с ним при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, подученных с нарушением Федерального закона (ст 50)

На сегодняшнем этапе действия нового уголовно-процессуального законодательства проблема использования оперативных данных в уголовном процессе должна быть теоретически переосмыслена по меньшей мере в двух направлениях

Во-первых, это признание научно-практической несостоятельности ретроградного подхода к се решению, согласно которому собранные оперативные данные часто не становятся предметом рассмотрения в уголовном процессе на том основании, что они не отвечают принципу допустимости доказательств, хотя ФЗ об ОРД закреплены не только основания (ст 7) и условия (ст 8) проведения ОРМ, но и порядок (ст 11) представления результатов ОРД органу дознания, следователю или суду1

Во-вторых, это отказ от «запретительного» метода правовой регламентации порядка использования в доказывании результатов ОРД, так как ст 89 УПК РФ не имеет регулятивного значения, а устанавливает лишь запрет использования в процессе доказывания результатов ОРД, «если они

1 См Ломтев СП Допустимость доказательств как критерий использования оперативных данных в уголовном процессе // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности- Сб науч тр. М, 2002 С 21-29

не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом»

Понимание содержания института допустимости доказательств в уголовном процессе, те «возможность (позволительность) использования доказательства в процессе доказывания обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела»', основывается на анализе содержательного аспекта и уголовно-процессуальной формы выражения уголовно-процессуального доказательства (ст 74 УПК РФ «Доказательства»)

В третьем параграфе «Направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений» рассматриваются проблемы, с которыми сталкиваются, с одной стороны. оперативные работники, представляющие материачы оперативного характера, с другой - следователи, получившие эти материа пл. оформленные по результатам ОРД

В законодатечьстве предусмотрены и на практике применяются два направления использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам Это, во-первых, использование результатов данной деятельности для подготовки и осуществления следстветтых и судебных действий (ч 1 ст 11 ФЗ об ОРД), во-вторых, представление соответствующими органами данных (информации), полученных в ходе ОРД, об обстоятельствах, подлежащих устновлению по делу и используемых в соответствии с уголовно-процессуальным законом д.1я формирования доказательств2

Наибольшие проблемы вызывает использование результатов ОРД в качестве доказательств по уголовным делам так как в этом случае необходимо, сохраняя конспиративный характер ОРМ найти способы легализации их результатов и преобразования оперативной информации в доказательства

Согласно проведенным исследованиям, 38 % оперативно-значимой информации не используются в материалах уголовного дела, а в 54,2 % такая информация используется лишь иногда Причина невостребованности оперативных данных нередко напрямую связана с несоблюдением криминалистических рекомендаций по собиранию, хранению и представлению доказательственной информации следователю или суду

Диссертант в своем исследовании уделил особое внимание использованию результатов ОРД по приостановленным уголовным делам. След-ствешше действия по ним согласно уголовно-процессуальному законодательству не производятся Однако ОРМ по поручению следователя о розы-

1 См Золотых В В Проверка допустимости доказательств в уголовном процессе Ростов н/Д, 1999 С 6

* См Макарова НЕ Использование результатов опера!ивно-ротыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Лекция Домодедове). 2004 С 18. Коре невский Ю В Токарева МН Использование речульгатов опера!ивно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам Метод пособие М , 2000 С 39

ске скрывшихся преступников, установлении их местопребывания, а также установлении лип. подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, продолжают осуществляться Представляется также, что поручения следователя органам, осуществляющим ОРД, по приостановленным делам, при необходимости могут выходить та пределы сказанного и ставить перед оперативно-розыскными подразделениями задачи, направленные на проверку неотработанных версий об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, поиску новых источников доказательств, когда возможности решить эти вопросы процессуальными средствами к моменту приостановления уголовного дела исчерпаны1.

Проведенное автором исследование также свидетельствует о том, что следователи нуждаются в расширении знаний о конкретных возможностях оперативно-розыскных служб в получении и представлении информации, имеющей важное значение для собирания и проверки доказательств по уголовному делу (57 % респондентов высказали положительное отношение).

При отсутствии оперативного сопровождения почти 2/3 опрошенных испытывали затруднения в целом или при проведении отдельных следственных действий Можно утверждать, что следователи, как правило, «открыты» для восприятия оперативно-розыскной информации, нуждаются в пей и успех расследования в значительной степени определяется ее наличием и умелым использованием

Материалы могут быть реализованы в качестве- а) повода для возбуждения уголовного дела по ст 140 УПК РФ (в 47 % случаев); б) ориентирующей информации при подготовке и проведении следственных действий, если Закон не связывает такое решение с наличием доказательств (в 28 %), в) доказательственных сведений (фактических данных) после их получения в установленном УПК РФ порядке (в 25 % случаев)

Можно также выделить дополнительные направления использования материалов ОРД- для принятия решений относительно допуска проверяемых лиц к определенного рода работам и документам (3 % случаев), для принятия решений о необходимости оперативной проверки или разработки лиц, причастных к совершению противоправных действий (41 %); для принятия различных управленческих решений, имеющих уголовно-процессуальные последствия (7 %), для обоснования необходимости проведения ОРМ, связанных с ограничением конституционно охраняемых прав и свобод человека (5 %); для пополнения общенациональных и региональных банков информации об элементах и структуре преступности во всероссийском масштабе (7 % случаев)

' См Петров В.М Отдельные положения реализации результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе // Теория и пракшка использования результатов оператавно-ротыскной деятельности С. 88-91

Подводя итог изложенному, диссертант обращает внимание на следующие проблемы использования результатов ОРМ

Первая проблема состоит в том. что не все результаты и не всех ОРМ могут быть использованы в процессе доказывания по уголовным делам Например, не могут быть использованы при доказывании по уголовному делу результаты такого ОРМ, как негласное обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, поскольку непроцессуальный порядок их проведения может свести на нет ре-зулыаты таких" следственных действий, как обыск или выемка

Вторая проблема - разобщенность на сегодняшний день следователей и оперативных сотрудников Особенно ярко это проявляется при использовании результатов оперативных разработок К сожалению, разоб-щешюсть именно в этом вопросе привела к тому, что следователи не зпаюг и не умеют правильно использовать результаты этой работы при выборе такшки проведения того или иною следственного действия

Глава вюрая «Правовые вопросы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений» посвящена анализу нормативно-правовых актов, регулирующих порядок исполь 50вания результатов ОРД при расследовании преступлений

В первом параграфе «Общая характеристика нонятия онератив-по-розыскных мероприяшй и правовое регулирование использования их результатов при расследовании преступлений» подробно исследуется диалектика содержания понятия ОРМ, а также проблемы нормативно-правового регулирования использования их результатов при расследовании преступлений

Анализ выявленных нами в процессе научно! о поиска понятий ОРМ позволяет едена гь вывод о том, что в теории ОРД идет достаточно активный процесс конструирования этого системообразующего понятия Однако большинство имеющихся определений не в полной мере отражают основные сущностные признаки ОРМ и сконструированы с нарушениями логических иравил Причинами этого, по нашему мнению, является отсутствие преемственности и недостаточное использование логических методов в решении этой проблемы

Логико-семантичсский апатиз современных подходов к определению понятия ОРМ позволил нам выявить ряд обязательных признаков исследуемого предмета, которые могут быть положены в основу конструируемого понятия К числу таковых можно отнести следующие.

1) законодательная закрепленность мероприятий в отличие от всех иных оперативно-розыскных действий и мер, ОРМ перечислены в с г 6 ФЗ об ОРД,

2) ОРМ могу! осуществигься только уполномоченными должностными лицами органов, осуществляющих ОРД, а поэтому действия частных детективов, внешне схожие с ОРМ, к числу таковых относиться не мо!ут,

3) порядок проведения ОРМ должен соответствовать требованиям нормативных правовых актов,

4) ОРМ должны основываться на применении как гчасных, так и негласных средств и методов:

5) целью ОРМ выступает непосредственное выявление и испо чмокание фактических данных, необходимых для решения задач ОРД

С учетом перечисленных отличительных признаков можно предло-жигь следующее определение ОРМ - это репаменгированные ФЗ об ОРД действия, проводимые уполномоченными на то субъектами, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, и направленные на непосредственное выявление и использование фактических данных, необходимых д тя решения задач ОРД

Принципиальная возможность использования результатов ОРМ заложена в нормах УПК РФ Например, в соответствии со ст 140 УПК РФ одним из оснований возбуждения уголовного дела является сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников В этой связи возможны две ситуации:

- сотрудник оперативного подразделения случайно стал свидетелем-очевидцем криминального события,

- оперативный сотрудник определенное время изучал и документировал преступную деятельность.

Нечетко vpej-улированным остается вопрос о полномочиях органа дознания на проведение ОРМ. Так, казалось бы, направив > головное дело прокурору, орган дознания прекращает по нему работу Но, оказывается, орган дознания может производить по делу как следственные, так и ОРМ -только по поручению следователя (ч. 4 ст. 157 УПК РФ)

Однако законодатель в этой же части указанной статья вторым предложением определяет, что в случае направления прокурору уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры (выделено нами - А А ) для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Выходит, что есть ОРМ, предусмотренные ФЗ об ОРД, которые производятся после направления уголовного дела прокурору органом дознания только по поручению следователя А есть еще, оказывается, «розыскные и оперативно-розыскные меры», которые обязательно «принимаются» органом дознания самое гоятельио Что это за меры - Закон не поясняет Какая разница между «оперативно-розыскными мероприятиями» и «оперативно-розыскными мерами», что имеется в виду под «розыскными мерами» - непонятно Тем не менее, орган дознания обязан принимать меры притом без поручения следователя - в предусмотренной ситуации Работа эта должна проводиться постоянно

Отмеченная «разноголосица» в нормах одной лишь части ст 157 УПК РФ вносит путаницу в деятельность правоприменителей. Она может быть устранена посредством, в частности, более тщательной редакции нормы

При анализе ст 86 УПК РФ возникает ряд вопросов

1 Так, в числе участников собирания доказательств не указаны представители оперативных аппаратов, а органы дознания, которые вправе осуществлять эту деятельность, делегируя свои полномочия конкретному дознавателю, обязуются собирать доказательства лишь путем следственных действий, хотя в ч. 1 ст. 40 УПК РФ под органами дознания понимаются органы, наделенные полномочиями по осуществлению ОРД

2 Дознаватель, следователь и суд при собирании доказательств ограничены проведением следственных действий, другие участники процесса не ограничены правилами получения доказательств.

3 В соответствии со ст. 3 ФЗ об ОРД к задачам ОРД относятся выявление, предупреждение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих или совершивших Данные задачи невозможно решить без собирания доказательственной информации

Во втором параграфе «Особенности правового регулирования использования результатов оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых требует судебного разрешения» исследуются сктады-вающаяся практика и юридические проблемы, возникающие в процессе реализации оперативно-розыскных материалов

Основания, условия и порядок проведения ОРМ, ограничивающих конституционные права 1раждан, определены ФЗ об ОРД (далее по тексту - Закон), а также ведомственными нормативными актами Вместе с тем отдельные положения этих нормативных актов, на наш взгляд, сформулированы не совсем четко, носят спорный и проблемный характер, могут толковаться по-разному Все это предопределяет необходимость научной проработки таких положений, их уточнения, разъяснения, а в случае необходимости - внесения соответствующих изменений'в нормативные правовые акты, регулирующие проведение названных ОРМ

Согласно Закону (п 2 ч 2 ст. 8) прослушивание телефонных переговоров проводится при наличии информации о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно1. Но при его осуществлении нередко прослушиваются разговоры граждан, не причастных к таким посягательствам и даже ничего не ведающих о них

Тем самым невольно затрагивается конституционное право этих лиц на тайну их переговоров, носящих личный, деловой и иной, не представляющий оперативного интереса характер и касающихся их частной, семей-

1 Прослушивание телефонных переговоров является ОРМ, реззльтаты которого наиболее часто фигурируют в материалах уголовных дел Доля этого ОРМ, в числе всех др>гих, результаты которых были использованы по изученным делам, составила 68 %

ной жизни и некоторых других вопросов, скрываемых этими гражданами от посторонних лиц

Одним из пу гей решения ука шшой проблемы, на наш взгляд, является внесение изменений в соответствующие нормы Закона и изложение их в такой редакции, которая позволяла бы правомерно (в соответствии с предписаниями Закона) ограничивал!, названное выше право на тайну телефонных переговоров не только лиц, подготавливающих, совершающих или уже совершивших противоправное деяние, но и других граждан, не причастных к таким посягательствам

Применительно к такому ОРМ как контроль почтовых, телеграфных и иных сообщений вызывает возражение следующее ею определение «Оно заключается в получении информации путем перлюшрации корреспонденции но заданию оперативных работников специальными подразделениями Федеральной службы безопасности»1. Во-первых, приведенное определение сужает содержание ОРМ. Понятие «корреспонденция» охватывает лишь почтовую переписку Согласно же Федеральному закону «О связи» от 16 февраля 1995 г. № 15-ФЗ к почтовым отправлениям относятся не только адресованная письменная корреспонденция, но и посылки, прямые почтовые контейнеры2 Во-вторых, в определении не по ту ч ила отражение возможность изъятия из почтовых отправлений предметов, материалов. сообщений в случае, если их направление адресату создаст непосредственную угрозу жизни и здоровью лица или государственной, военной, экономической, экологической безопасности государства

Расследование преступлений п электронной сфере требует специальных технических познаний и опыта В ряде государств уже подготовлены руководства, содержащие технические, судебные и процессуальные инструкции, касающиеся расследования, и позволяющие сократить объем утраченных доказательств и обеспечивающие их приемлемость в суде Вместе с тем проблема использования при расследовании преступлений, особенно в качестве доказательств, данных, полученных в ходе ОРД, связанных с использованием компьютерной сети, стоит весьма остро Связано это прежде всего с недолговечностью электронных доказательств И если они не будут оперативно защищены, то это может привести к утрате электронных данных3

1 См Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Под ред А Ю Шумилова. М , 1997 С 69

2 В редакции Федерального закона от 17 июля 1999 г № 176-ФЗ «О почтовой связи» // СЗ РФ 1999. № 29. Ст 3697.

1 См Заиграев А Т Демидов О Л Практика и проблемы легализации материалов. полученных в ходе проведения оперативно-технических мероприятий подразделениями ГУБОП МВД России " Проблемы борьбы с организованной преступностью, корр\пцией и терроризмом Сб науч гр М.2001 С 102 106

Не менее дискуссионным, на наш взгляд, является вопрос о проведении ОРМ, ограничивающих конституционные права человека и гражданина на неприкосновенность его жилища

Термин «проникновение в жилище», используемый в Конституции РФ, в различных комментариях этого правового акта авторами трактуется неоднозначно При этом их суждения относительно данного понятия в любом случае носят частный характер и отражают позицию того или иного автора (редактора). В равной степени это касается и точек зрения, высказанных в других изданиях Между тем от толкования этого термина зависит решение вопроса о том, что следует считать ограничением права человека и гражданина на неприкосновенность его жшшща, что является па-рушением такого права и т.д В этой связи, на наш взгляд, необходимо официально определить содержание понятия «проникновение в жилище» Сделать это нужно либо на законодательном уровне, либо путем толкования данного термина высшей судебной инстанцией Российской Федерации (по аналогии с определением понятие «жилище»)

В третьем параграфе «Особенности правового регулирования использования результатов оперативно-розыскных' мероприятий, проведение которых не требует судебного разрешения» раскрываются вопросы, нуждающиеся в дальнейшем совершенствовании правотворческой и правоприменительной деятельности

Согласно проведепному исследованию, 63 % результатов ОРМ (зафиксированных на носителях информации), проведение которых не требует судебного разрешения, пе используются при расследовании преступлений Причина невостребованности оперативных данных нередко напрямую связана с несоблюдением криминалистических рекомендаций по собиранию, хранению и представлению доказательственной информации следователю.

Результаты опроса - ОРМ - находят отражение в справке (рапорте) оперативного работника Самостоятельного доказательственного значения этот документ, на наш взгляд, иметь не может Справка является источником (носителем) оперативно-розыскной информации и, если даже опрос гражданина имел гласный характер, то стать документом - доказательством в смысле ст 74 и 84 УПК РФ - эта справка, на наш взгляд, не может.

В процессе доказывания возможны два варианта использования данных, полученных в результате опроса' в первом случае - при оформлении объяснением, заявлением, протоколом явки с повинной - составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела и впоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля по уголовному делу. Во втором - при оформлении результатов опроса в форме справки (рапорта) оперативного работника - полученные сведения используются в качестве ориентирующей информации при выдвижении еле-

доватечем версий, планировании расследования, а 1акже как ис!очник сведений о лице, обладающем информацией, имеющей -значение для дела

Чго же касается результатов наведения справок, то если они задокументированы в форме рапорта оперативного работника, то, на наш взгляд, вряд ли такие данные могут приобрести доказательственное значение.

Вопрос о возможности придания доказательственного значения результатам наведения справок в качестве ОРМ может зависеть от его характера. Если наведение справок выразилось в форме запроса, направленного в государственное учреждение за подписью руководителя органа, осуществляющего ОРД, и получении официального ответа в письменном виде, то нет никаких прегепсгвий к тому, что при налрав тении такой справки следователю, она была приобщена к уголовном) делу в качестве иного документа, о котором идет речь в ст 84 УПК РФ соответственно Если же результаты наведения справок о тражены в рапорт с оперативного работника, то полученные им сведения имеют ориентирующее значение

В следственной практике встречаются ситуации, при которых следователю Не представилось возможным получить образцы для сравнительного исследования в порядке ст 202 УПК РФ в то время, когда такая возможность реализована в рамках ОРМ

В юридической литературе было высказано мнение, что нет правовых препятствий для использования образцов, полученных в ходе ОРД, в уголовно-процессуальном доказывании, если их достоверность не вызывает сомнений'

Как научная проблема в условиях возрастания трудностей в доказывании совершения тяжких преступлений, совершенных организованными группами, она заслуживает обсуждения К такому же выводу пришли 20 % опрошенных нами стедователей Однако, по нашему мнению, заключение 1кспер1шы, основанной на исследовании таких образцов, может быть оспорено

По мнению некоторых авюров, результаты проверочной закупки, произведенной органами, осуществляющими ОРД. до таны отражаться в про юколе2 Это не совсем так По результатам проверочной закупки со-аавляется документ, именуемый акгом, с соблюдением требований, усга-

1 См об -лом■ Нетепкин К 7 Проблемы уголовно-процессуального доказывания //Сов государство и право 1991 № 8 С 86 105, Гришин А И Уголовно-процессуальные проблемы начального этапа расследования по делам об организованных преступных ipynnax // Социально-экономические, правовые, оперативно-розыскные и 'жепертно-кр и м иналис i и чески е проблемы борьбы с организованной преступностью Материалы науч -пракп конф В 2 ч Ч 2 Сараюк, 1995 С 108, Мипьковскии Viví Vr-оловно-процсссуальный кодекс Коммент 'Полред ВМ Лебедева М, 1995 С 14.

2 См, напр Тетерии Б С Закон «Об опера гивно-розыскной деятельное! и» в Российской Федерации. Коммент М. 1994 С 52

новленных ведомственными нормативными правовыми актами контролирующих органов, что. по-видимому, более правильно

В юридической литературе предпринята попытка обосновать возможность в рамках этого мероприятия не только закупки запрещенных предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена, либо оборот которых ограничен, но и их реализация, посредством продажи с целью документирования незаконного «приобретения»

Приведенные доводы, равно как и само расширительное толкование понятия «проверочная закупка», не выдерживают критики и не могут бьгп. поддержаны Проверочная закупка, исходя из наименования данного ОРМ, может состоять только в приобретении оперативным работником каких-либо предметов, в том числе и запрещенных к свободному обращению, а не «в сбыте» или «продаже»

По нашему мнению, в целях устранения противоречий теории и практики ОРД назрела практическая необходимость расширить перечень ОРМ, включив в него «проверочную продажу»

Так, 48 % от числа опрошенных нами следователей считают возможным использовать результаты исследований предметов и документов в ходе ОРД в качестве оснований для возбуждепия уголовного дела и некоторых других процессуальных решений

Разрешение проблемы использования в уголовно-процессуальном доказывании результатов наблюдения зависит в значительной мере от того, осуществлялось ли оно непосредственно оперативным работником или нет

В случаях допроса оперативного работника или осведомителя речь не идет о преобразовании оперативно-розыскной информации в доказательственную Доказательствами становится показания, т.е сообщенные указанными субъектами сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела

Поиски путей получения доказательств на базе использования оперативно-розыскной информации как результата наблюдения привели некоторых авторов к утверждению о возможности заимствования опьгга зарубежного законодательства о борьбе с организованной преступностью в части возможности допросов оперативных работников в качестве свидетелей о криминально значимых обстоятельствах, ставших им известными со слов (из донесений) сотрудничающих с ними осведомителей1

Следует согласиться с мнением, что реализация на практике предлагаемого решения приведет к тому, что из поля зрения сторон выпадает этап, связанный с собиранием и получепием информации, относящейся к делу, до того, как она стала известна должностному лицу При этом стороны будут лишены возможности учесть факторы, которые могут оказать и часто оказывают влияние на достоверность сведений, составляющих содержание показа-

1 См • Рос юстиция 1996 №9 С. 153.

ний должностного лица В резу штаге показания такого свидетеля не будут подвергнуты в уголовном процессе тщательной, всесторонней и объективной проверке со стороны лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда, как того требуег закон (ст 87. 88 УПК РФ)

Рассмотрим еще одно ОРМ - отождествление личности Оно может касаться отождествления личности не только подозреваемых в совершении преступлений, но и потерпевших1

Заметим, что оперативная идентификация личности не может заменить необходимость уголовно-процессуального доказывания тождества, считающегося установленным в ОРД в результате, например, опознания подозреваемого потерпевшим но его фотографии, фототеки или применения так называемого одорологического метода («выборки») разрабатываемого объекта служебно-розыскной собакой2

Оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, с нашей точки зрения относятся к ОРМ, представляющим собой систему различного рода операций, позволяющих создать условия для получения оперативно-розыскной информации, а пе являются непосредственными способами ее получения

Возникает вопрос, что представляют собой результаты оперативно! о внедрения Ответ, по-видимому, может быть один получение внедренным лицом оперативно значимой информации, имеющей значение для собирания доказательств совершения преступления (преступлений) разрабатываемыми лицами и их изобличения Но относительно ввода этой информации в уголовное дело возникают такие же проблемы, как и при получении данных оперативными работниками или конфиденциально содействующими с ними лицами при наблюдении криминально значимых событий и фактов Также необходимо иметь в виду, что в случаях, когда необходимо придание гласности сведений, связанных с внедрением лица в преступную среду, письмешю оформляется его согласие

Основанием для проведения контролируемой поставки является постановление органа, «существ.мютцего ОРД, которое может предъявляться в следственные органы При проведении этого ОРМ могут использоваться информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосьемка. а также др\ гие технические и иные средства, не напосящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде Об их применении составляется акт, который может представляться в органы следствия и после надлежаще! о оформления использоваться в качестве доказа-

1 См . Зимин ВМ Теоретические и практические проблемы криминалистического установления личности по признакам внешности М . 1997 С 11 -12

2 Об одороюгии в оперативно-розыскной деятельности см ■ Саптевский МВ Криминалистическая одорология Киев, 1976 С 52, Крылов И Ф В мире криминалистики Л , 1980 С 248-263

тельств по уголовным делам, а присутствующие при -этом граждане могут бьггь допрошены в качестве свидетелей

В связи с проведением оперативного эксперимента (так же как и некоторых других ОРМ), возникают два вопроса

Во-первых, правильно ли поступают оперативные работники, когда привлекают к участию в отдельных ОРМ (например, при вручении звукозаписывающей аппаратуры лицу, с которого требуют взятку) граждан, которые в подобных случаях именуются понятыми.

Во-вторых, возможно ли участие в проведении оперативного эксперимента следователя Ни уголовно-процессуальное законодательство, ни ФЗ об ОРД не предусматривают участия следователя в ОРМ В перечне органов, осуществляющих ОРД (ст 13 Закона об ОРД), следователь, естественно, не упомянут Поэтому принимать какое бы то ни было участие в проведении ОРМ следователь не должен.

Вместе с тем заключительная часть такого ОРМ, как оперативный эксперимент, в ряде случаев принимает характер следственного действия. Так, при задержании подозреваемого, дело которого описано, следователь осматривал следы идентификатора на его руках. Это действие можно характеризовать как часть осмотра места происшествия (ст. 176 УПК РФ) или освидетельствование подозреваемого для установления на его теле следов преступления (ст 179 УПК РФ). Напомним, что освидетельствование, как одно из следственных действий, может производиться только при условии, что возбуждено уголовное дело и принято к производству данным следователем, а осмотр места происшествия в случаях, не терпящих отлагательства, - и до возбуждения дела

В указанных етучаях следователь вправе производить следственные действия даже и до официального представления ему результатов ОРМ, па основе предварительной информации оперативных служб.

В заключении формулируются краткие выводы по результатам диссертационного исследования.

По теме диссертации опубликованы следующие работы автора-1 Аганесян А.Л. Некоторые аспекты использования результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве ориентирующей информации на этапах уголовного судопроизводства // Вести Уфим юрид. ин-та МВД России. Уфа, 2004. № 3 (24) С. 44-46.

2. Аганесян А.Л, Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам // Сб науч ст аспирантов Рос. нового ун-та. М., 2004. Вып. 3 С 23-28.

3 Аганесян А.Л. Исторические аспекты нормативного регулирования использования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе // Пути повышения качества подготовки специалистов для

Минюста России Материалы науч -практ. конф 16 аир 2003 г, г Владимир / ВЮИ Минюста России Владимир, 2004. С. 217 -221.

4 Аганесян А Л Некоторые аспекты представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору, в суд // Правовые и организационные вопросы функционирования уголовно-исполнительной системы Минюста России. Материалы межвуз. науч -практ конф, посвящ. 125-летию уголовно-исполнительной системы (30 марта 2004 г., Владимир) В 2 т / Редкол.: В.М Морозов [и др.]; ВЮИ Минюста России. Владимир, 2005. Т 2. С 130-132.

Подписано в печать 31.05 2005. Формат 60x84/16. Бумага офсетная. Гарнитура Тайме. Печать трафаретная. Усл. печ. л 1,39. Уч.-изд л. 1,38. Тираж 100 экз.

Организационно-научный и редакционно-издательский отдел Федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионатьно! о образования «Владимирский юридический институт Федеральной службы исполнения наказаний» 600020, г Владимир, ул Б I [ижегородская, 67е

»12801

РНБ Русский фонд

2006:4 10609

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Аганесян, Артур Львович, кандидата юридических наук

Введение.

Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.

§ 1. Развитие представлений о понятии оперативно-розыскной деятельности и ее результатах.

§ 2. Теоретические взгляды на допустимость использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений.

§ 3. Направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений.

Глава II. ПРАВОВЫЕ ВОПРОСЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ.

§ 1. Общая характеристика понятия оперативно-розыскных мероприятий и правовая основа использования их результатов при расследовании преступлений.

§ 2. Особенности правового регулирования использования результатов оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых требует судебного разрешения.

§ 3. Особенности правового регулирования использования результатов оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых не требует судебного разрешения.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений"

Теоретико-прикладные исследования правовых и тактических аспектов использования результатов ОРД в уголовном процессе, несмотря на достаточно широкий круг изучаемых аспектов: природа правоотношений, складывающихся в оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности, проблемы соблюдения прав человека и гражданина при проведении оперативно-розыскных мероприятий (далее - ОРМ) и использования оперативных данных на различных стадиях осуществления правосудия и т.д., - не теряют актуальности и в настоящее время.

Так, от общего числа регистрируемых в России преступлений, совершенные в условиях неочевидности составляют примерно 2/3.

Кроме того, по оценкам авторитетных криминологов, вне поля зрения следственно-судебных органов сейчас остается до 98 % фактов взяток, примерно 90 % случаев вымогательства, а половина пропавших без вести лиц в действительности становятся жертвами преступлений1.

A.Ю. Арефьев, J1.H. Башкатов, Д.И. Бедняков, Б.Т. Безлепкин, Р.С. Белкин,

B.J1. Божьев, А.И. Винберг, А.А. Гольдварг, В.Н. Григорьев, А.Н. Гущин,

B.И. Диденко, Е.А. Доля, Л.Я. Драпкин, В.И. Зажицкий, В.Н. Зайковский,

C.И. Захарцев, А.В. Земскова, Н.В. Изотова, Ю.В. Кореневский, А.В. Коршунов, А.С. Косенко, М.П. Котухов, П.А. Лупинская, Г.М. Миньковский, Н.М. Попов, В.Д. Семенцов, В.Т. Томин, А.А. Фальченко, Г.П. Химичева, А.Е. Чечетин, А.А. Чувилев, М.Г. Шанашин, А.Ю. Шумилов, С.А. Шейфер и другие.

Труды указанных ученых дают надежную основу для дальнейших разработок правовых условий свободного доступа в уголовный процесс результатов, полученных при осуществлении ОРМ. Вместе с тем признание за результатами ОРД права быть использованными в уголовном судопроизводстве породило множество вопросов, связанных с его реализацией. Причем большинство трудностей связано, по нашему мнению, с одной стороны, с недостаточной теоретической разработкой проблемы преобразования результатов ОРД в доказательства, с другой - несовершенством правового регулирования этого процесса.

1 См.: Карпец И.И. Преступность: иллюзии и реальность. М., 1992. С. 45. блемы выступает ст. 11 «Использование результатов ОРД», что дает нам основание сделать вывод о необходимости продолжения исследований в этом направлении - разработке теоретических и правовых основ использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Для достижения данной цели в ходе исследования поставлены следующие задачи:

- сформулировать авторское определение понятия ОРД;

- сформулировать авторское определение понятия результатов ОРД;

- сформулировать авторское определение понятия и содержания ОРМ;

Объектом исследования послужила практика использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Предмет исследования - теоретические и правовые основы использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Методология и теоретические основы исследования. В работе использованы общие и частные методы исследования, в том числе системный, исторический, структурный, логико-юридический, сравнительно-правовой, статистический и другие.

В диссертации проанализированы нормы уголовно-процессуального законодательства, ФЗ об ОРД, постановления пленумов Верховного Суда Российской Федерации, ведомственные нормативные акты, основная юридическая литература по вопросам темы. По специально разработанной программе произведен сбор эмпирического материала, включающий в себя анкетирование 102 следователей и оперативных уполномоченных органов внутренних дел г. Москвы и Московской области, а также других органов внутренних дел регионов России, проходивших курсы повышения квалификации во Всероссийском институте повышения квалификации работников МВД России. Изучено 76 уголовных дел, по которым в доказательственном материале фигурировали фактические данные, предоставленные следователям оперативно-розыскными подразделениями.

Научная новизна исследования определяется тем, что в нем предпринята попытка дать комплексный анализ проблем, возникших в теории и практике использования следователями результатов ОРД. Предложены авторские определения ОРД, результатов ОРД, ОРМ через призму совершенствования использования их результатов в процессе доказывания по уголовным делам. Разработаны и сформулированы предложения по совершенствованию УПК РФ и ФЗ об ОРД и других нормативно-правовых актов, в части касающейся использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Авторская дефиниция понятия ОРД, которая определяется как вид правоохранительной деятельности, осуществляемой преимущественно негласно уполномоченными на то ФЗ об ОРД государственными органами и их должностными лицами, в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст. 2 и п. 2 ст. 7 настоящего ФЗ.

2. Авторская дефиниция понятия результатов ОРД, под которыми следует понимать любые сведения, предметы и документы, полученные в соответствии с ФЗ об ОРД, используемые в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст. 2 и п. 2 ст. 7 этого Закона и (или) назначения уголовного судопроизводства.

3. Обоснование необходимости отказа от «запретительного» метода правовой регламентации порядка использования в доказывании результатов ОРД. Конструкция нормы (ст. 89 УПК РФ) содержит внутреннее противоречие. Очевидно, что результаты ОРД - это сведения, предметы и документы, хотя и полученные с соблюдением требований законодательства, но, как правило, не в рамках уголовного процесса. Следовательно, на момент принятия решения об использовании таких результатов, они в принципе не могут соответствовать требованиям, предъявляемым к доказательствам в соответствии с нормами УПК РФ.

4. Авторская дефиниция понятия ОРМ, которое определяется как регламентированные ФЗ об ОРД действия, проводимые уполномоченными на то государственными органами и их должностными лицами в соответствии с требованиями нормативных актов и направленные на непосредственное выявление и использование фактических данных, необходимых для выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст. 2 и п. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.

5. Рекомендации и предложения по совершенствованию уголовно-процессуальных норм, ФЗ об ОРД и других нормативно-правовых актов в части, касающейся использования результатов ОРД при расследовании преступлений.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Предложенные выводы и рекомендации по совершенствованию теоретической и правовой базы использования органами предварительного расследования результатов ОРД могут способствовать повышению раскрываемости преступлений и более успешному решению других задач уголовного судопроизводства. Предложения, касающиеся изменений законодательства, допустимо использовать в процессе нормотворчества.

Апробация результатов исследования. Основные теоретические и практические рекомендации освещены в четырех опубликованных статьях и изложены на научно-практических конференциях, состоявшихся в Российском новом университете (12 марта 2004 г.) и Всероссийском научно-исследовательском институте МВД России (25 марта 2005 г.).

Основные положения и выводы диссертационного исследования используются в учебном процессе Российского нового университета, в научно-исследовательской работе Всероссийского научно-исследовательского института МВД России, в правотворческой деятельности Правового департамента МВД России, в практической деятельности Департамента уголовного розыска МВД России.

Структура диссертации определена исходя из целей, задач и логики исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения. Завершает работу библиографический список.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Аганесян, Артур Львович, Владимир

Результаты исследования предметов и документов, проведенного специалистами из числа лиц, привлеченных к содействию на контрактной основе, оформляются актом исследования (ревизии, проверки), который по форме и содержанию в максимально допустимых пределах должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению акта экспертизы, без внесения в него сведений об ОРМ.

Наблюдение эффективно используется при расследовании преступлений. Так, по одному из уголовных дел имелась информация о контрабандном вывозе икон, являющихся культурными ценностями, из Российской Федерации. В ходе наблюдения на видеопленку был заснят процесс получения икон одним контрабандистом от другого. После чего заснято движение первого контрабандиста с иконами к железнодорожному пассажирскому вагону, где оборудовался тайник. После этого на видеопленку был зафиксирован выход контрабандиста из вагона, но уже без икон. Осмотренная в ходе следствия видеозапись признана вещественным доказательством по уголовному делу. Эта видеозапись также предъявлялась в ходе допросов обвиняемым, что склонило их к даче правдивых показаний.

Так, Е.А. Доля пишет, что наблюдение осуществляется за подозреваемым (или проверяемым) лицом в целях выявления его преступной деятельности, предпринимаемых им мер для приготовления к преступлению или сокрытию его следов или предметов и документов, имеющих отношение к преступной деятельности. Наружным наблюдением устанавливаются связи подозреваемого (проверяемого) лица. Наружное наблюдение может сопровождаться установкой, т.е. установлением его личности, места жительства, работы и т.д. Наружное наблюдение и установка осуществляются по заданию оперативных подразделений специальными подразделениями наружной разведки. Результаты наружного наблюдения оформляются сводками наружного наблюдения1.

1 См.: Доля Е.А. Закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Коммент. М., 1993. С. 53.

Приведенное определение наблюдения как ОРМ нуждается в уточнении, поскольку оно суживает его содержание, а это значит и возможность получения результатов, представляющих интерес для следователя (органов дознания).

Объектом наблюдения могут быть не только разрабатываемые лица, но и вещи, которые пытаются вывезти за пределы Российской Федерации контрабандным путем.

Результаты наблюдения фиксируются в оперативно-розыскных документах, а также с помощью кино-, фото-, видео-, аудио- записи наблюдавшихся объектов. В итоговом оперативно-служебном документе отражаются (в хронологическом порядке) развитие наблюдаемого события, контакты наблюдаемого лица с другими лицами и иные обстоятельства.

Решение проблемы использования в уголовно-процессуальном доказывании результатов наблюдения зависит в значительной мере от того, осуществлялось ли оно непосредственно оперативным работником или нет.

Оперативный работник нередко лично наблюдает действия, относящиеся к обстоятельствам, имеющим значение для уголовного дела. Возможен ли их допрос в качестве свидетеля? УПК РФ таких лиц не наделяет свидетельским иммунитетом1. В силу ст. 56 УПК РФ в качестве свидетеля для дачи показаний может быть вызвано любое лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела. Но Закон об ОРД (ч. 2 ст. 12) устанавливает, что предание гласности сведений о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД, а также о лицах, оказывающих или оказывавших им содействие на конфиденциальной основе, допускается лишь с их согласия в письменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами.

1 О свидетельском иммунитете подробно см.: Рудаков В.И. Иммунитет в уголовном судопроизводстве: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1997. С. 12; Агаев Ф.А. Иммунитеты в российском уголовном процессе: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1997. С. 11.

Следовательно, при отказе штатного негласного сотрудника или осведомителя на разглашение о них сведений, их нельзя допросить. Поэтому, чтобы устранить противоречия между правилами ст. 12 Закона об ОРД и соответствующих статей УПК РФ, целесообразно дополнить ст. 56 УПК РФ указанием на невозможность допроса в качестве свидетеля лица, внедренного в организованную преступную группу, штатного негласного сотрудника оперативно-розыскного органа и лица, оказывающего или оказывавшего ему содействие на конфиденциальной основе, при отсутствии их письменного согласия. В этой связи неточно утверждение Е.А. Доли, что любой оперативный работник, визуально воспринимавший в рамках наблюдения криминально значимые факты и обстоятельства, в случае необходимости может быть допрошен в качестве свидетеля1.

В случаях допроса оперативного работника или осведомителя речь не идет о преобразовании оперативно-розыскной информации в доказательственную. Доказательствами становится показания, т.е. сообщенные указанными субъектами сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. В этом отношении, Е.А. Доля верно отмечает, что «применительно к показаниям свидетеля их содержание образуют не те, хотя и имеющие значение для уголовного дела, сведения, которые лицо сообщило органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в процессе содействия им на конфиденциальной основе, а данные, содержащиеся в устном сообщении этого лица, привлеченного в качестве свидетеля, полученные на допросе. Для формирования относимых к уголовному делу и допустимых показаний свидетеля, соблюдения при этом прав и законных интересов граждан будет иметь значение учет всей правовой регламентации допроса как способа собирания данного вида доказательств, начиная с соблюдения оснований допроса, правил вызова свидетеля, обеспечения его правового статуса, обязательности и пределов использования приемов по

1 См.: Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. М., 1996. С. 90. знания и заканчивая выполнением требований, предъявляемых к оформлению протокола допроса (ст. 173, 187-190 УПК РФ)»1.

Изучение материалов уголовных дел показало, что допросы оперативных работников крайне редко встречаются в материалах уголовного дела. Сами оперативные работники по общему правилу неохотно принимают участие в качестве свидетелей в предварительном и судебном следствии. Из числа изученных нами дел протоколы допросов оперативных работников, содержавшие показания об обстоятельствах, которые они наблюдали в ходе ОРМ, имелись в 7 % дел. Только по одному уголовному делу удалось обнаружить протокол допроса лица, сотрудничавшего с оперативно-розыскным органом на конфиденциальной основе.

С нашей точки зрения, допрос оперативных работников о результатах наблюдения может стать таким же распространенным явлением, как допрос полицейских в США и Соединенном королевстве Великобритании.

Поиски путей получения доказательств на базе использования оперативно-розыскной информации как результата наблюдения привели некоторых авторов к утверждению о возможности заимствования опыта зарубежного законодательства о борьбе с организованной преступностью в части возможности допросов оперативных работников в качестве свидетелей о криминально значимых обстоятельствах, ставших им известными со слов Л из донесений) сотрудничающих с ними осведомителей .

Такого рода научные позиции, высказанные ранее, получили критическую оценку в юридической литературе и в СМИ. В этой связи Е.А. Доля пишет следующее: «Допрашивать в качестве свидетеля указанное должностное лицо о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела, которые воспринимались подчиненными ему штатными

1 Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. С. 75.

2 См.: Рос. юстиция. 1996. № 9. С. 153.

3 См.: Ларин A.M. Новый проект УПК: удобен для следствия и опасен для граждан // Известия. 1994. 12 окт.; Петрухин И.Л. Осторожно: президентское ГПУ! //Независимая газ., 1994. 15 окт. негласными сотрудниками или гражданами, оказывавшими содействие на конфиденциальной основе, недопустимо. В противном случае возникает вопрос: о чем должностное лицо будет давать показания? О том, что оно слышало от других лиц, или о том, что изложено этими лицами в соответствующих оперативно-служебных документах? Ведь само должностное лицо не воспринимало обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела. Необходимо допрашивать первоисточников этих сведений. Они являются свидетелями и должны допрашиваться в качестве таковых. В рассматриваемом случае показания должностного лица вообще не являются доказательствами. Действующий закон запрещает использовать в качестве доказательств фактические данные, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ст. 87 УПК РФ).

Следует согласиться с мнением, что реализация на практике предлагаемого решения приведет к тому, что из поля зрения сторон выпадает этап, связанный с собиранием и получением информации, относящейся к делу, до того, как она стала известна должностному лицу. При этом стороны будут лишены возможности учесть факторы, которые могут оказать и часто оказывают влияние на достоверность сведений, составляющих содержание показаний должностного лица. В результате показания такого свидетеля не будут подвергнуты в уголовном процессе тщательной, всесторонней и объективной проверке со стороны лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда, как того требует закон (ст. 87, 88 УПК РФ)»1.

Отождествление личности, утверждает Е.А. Доля, заключается в установлении личности подозреваемого (проверяемого) по дактилоскопической картотеке, следам, оставленным на месте происшествия, по составу крови, слюны, следам запаха и пр. Для отождествления личности используются криминалистические и оперативные учеты, информационные системы.

1 Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. С. 95-96.

По нашему мнению, приведенное определение не охватывает другие действия, также представляющие отождествление личности, т.е. направленные на ее установление1.

К числу наиболее часто встречающихся действий можно отнести: негласное предъявление потерпевшему, очевидцу преступления разрабатываемого лица, предъявления для опознания фотографий, фоторобота, рисованного портрета, неопознанного трупа.

Названное ОРМ, правильно отмечает В.М. Зимин, может касаться отождествления личности не только причастных в совершении преступлений, но и потерпевших2.

Заметим, что оперативная идентификация личности не может заменить необходимость уголовно-процессуального доказывания тождества, считающегося установленным в ОРД в результате, например, опознания подозреваемого потерпевшим по его фотографии, фототеки или применения так называемого одорологического метода («выборки») разрабатываемого объекта служебно-розыскной собакой3.

Полученные в результате отождествления личности данные могут быть оформлены справкой, рапортом, сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфиденциального источника, объяснением гражданина - участника мероприятия или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс осуществления мероприятия либо используемых при его осуществлении.

1 Более подробно о точках зрения на данное ОРМ см.: Важенин В.В. Толкование отождествления личности в теории оперативно-розыскной деятельности // Актуальные проблемы совершенствования деятельности органов внутренних дел в современных условиях: Материалы науч.-практ. конф. 25 октября 2000 г. Барнаул, 2000. С. 80-85. л

См.: Зимин В.М. Теоретические и практические проблемы криминалистического установления личности по признакам внешности. М., 1997. С. 11-12.

3 Об одорологии в оперативно-розыскной деятельности см.: Салтев-ский М.В. Криминалистическая одорология. Киев, 1976. С. 52; Крылов И.Ф. В мире криминалистики. JL, 1980. С. 248-263.

Результаты отождествления личности независимо от характера документирования могут быть использованы только как имеющие ориентирующее значение для поиска доказательств, но не в качестве фактических данных, которые могут приобрести доказательственное значение.

Под обследованием помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств можно понимать совокупность действий по проникновению на объект и его осмотру.

Вместе с тем определенные особенности присущи условиям проведения указанного. Если обследование не влечет ограничения конституционных прав и свобод человека и гражданина, то обследование материального объекта проводится без санкции судьи на основании ведомственного нормативного правового акта соответствующего субъекта ОРД либо без него.

Результаты негласного обследования объекта оформляются справкой оперативного работника. В справке отмечается: выявленные признаки (или явные следы) преступления и другие обстоятельства, имеющие значение для обнаружения и раскрытия преступления, факт использования видео- и аудиозаписей, кино- и фотосъемки, применение специальных химических веществ (меточных средств), изъятые предметы и документы и т.п. Справка не может быть использована в уголовно-процессуальном доказывании как «иной документ» в том значении, которое придает этому понятию ст. 84 УПК РФ. Такая точка зрения высказана Г.М. Миньковским1. Что же касается данных, зафиксированных в технических носителях информации, то теория и практика уголовного процесса не исключает возможность их преобразования в доказательства при соблюдении соответствующих требований как уголовно-процессуального закона, так и Закона об ОРД.

Следует иметь в виду, что законодатель не ограничил время на обследование. Таким образом, обследование может проводиться не только в течение нескольких часов, но и в течение нескольких суток. При этом об

1 См.: Минъковский Г.М. Указ. соч. С. 111; см. также: Голубев В.В. Указ. соч. С. 41. следование может быть как непосредственным, так и опосредованным (с помощью специальных технических средств). Ярким примером такого обследования может служить следующее уголовное дело. В ходе обследования жилого помещения, проводимого УФСБ России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, было установлено совершение преступления. Данное преступление было зафиксировано с помощью специальных технических средств. В дальнейшем результаты данного ОРМ были реализованы по уголовному делу, а запись преступления, прошедшая должную уголовно-процессуальную проверку, выступала доказательством по уголовному делу.

Оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, с нашей точки зрения, относятся к ОРМ, представляющим собой систему различного рода операций, позволяющих создать условия для получения оперативно-розыскной информации, а не непосредственные способы ее получения. Наше мнение находит подтверждение в определениях этих ОРМ, имеющихся в юридической литературе. Так, А.Ю. Шумилов пишет, что оперативное внедрение - это «приобретение оперативным подразделением в организованной преступной группе или преступном сообществе конфиденциального источника информации (способами, предусмотренными в ведомственных нормативных актах) либо создание конспиративной организации (юридического лица), ее филиалов, представительств для решения задач, предусмотренных законодательством об оперативно-розыскной деятельности»1. При принятии решения об оперативном внедрении должностных лиц этих органов или сотрудничающих с ними лиц закон требует вынесения постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа.

Опрошенные практические работники обращают внимание на то, что в УПК РФ предусмотрено недостаточно возможностей для защиты субъек

1 Шумилов А.Ю. Закон и оперативно-розыскная деятельность. М., 1996. С. 15. тов оперативного внедрения и иных участников ОРД (74 %). В УПК РФ допускается возможность закрытого судебного разбирательства на основании определения или постановления суда в случаях, когда разбирательство уголовного дела в суде может привести в разглашению государственной или иной охраняемой федеральным законодательством тайны или если этого требуют интересы обеспечения участников судебного разбирательства (п. 1, 4 ч. 2 ст. 241 УПК РФ), однако надо отметить, что механизм защитного судебного разбирательства, когда речь идет о негласной ОРД, четко не определен и фактически не используется. В результате важная составляющая для судьбы уголовного дела и привлечения к ответственности виновных не реализуется, в интересах зашифровки не используется1.

В УПК РФ появилась норма, согласно которой в целях обеспечения безопасности потерпевшего, его представителя, свидетеля, их родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия прокурора выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных. Указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (п. 9 ст. 166 УПК РФ). Но, во-первых, это положение распространяется только на те случаи, когда свидетелем выступает конфидент при его согласии. Во-вторых, в дальнейших действиях по расследованию и судебного разбирательства указанный механизм четко не регламентирован, оставляя массу вопросов. Например, как быть, если такой свидетель должен участвовать в следственном эксперименте или иных действиях с непосредственным уча

1 См.: Колташев Ю.В. Проблемы использования в уголовном процессе результатов оперативного внедрения // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002. С. 102-106. стием. При регламентации процедуры ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела (ст. 217) допускается возможность снимать копии с документов и делать выписки из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую законом тайну, которые находятся при уголовном деле и предоставляются указанным лицам во время судебного разбирательства. О судьбе ознакомления со сведениями, находящимися в опечатанном конверте, ничего не говорится.

В данном контексте трудно понять позицию законодателя, который, допуская анонимный допрос свидетеля в суде (в условиях, исключающих визуальное наблюдение), в то же время разрешает суду в случае заявления сторонами обоснованного ходатайства подлинных сведений о лице, дающем показания, в связи с необходимостью осуществления защиты подсудимого либо установления каких-либо существенных для рассмотрения уголовного дела обстоятельств, предоставить сторонам возможность ознакомления с указанными сведениями (ч. 6 ст. 277 УПК РФ).

Представляется, что в уголовно-процессуальном законодательстве должна быть определенная последовательность, единообразие общего подхода, состыкованность с нормами ФЗ об ОРД и другими законодательными актами1.

По нашему мнению, наиболее приемлемыми формами защиты в уголовном процессе субъектов оперативного внедрения, всех категорий лиц, конфиденциально сотрудничающих с органами, осуществляющими ОРД, могли быть следующие:

- создание специализированных судов для рассмотрения уголовных дел, по которым проходят организаторы и другие участники преступных сообществ;

- зашифровка субъектов внедрения в уголовно-процессуальных документах;

1 См.: Брусницын JI.B. Указ. соч. С. 84-85.

- допрос указанных лиц в судебном заседании в отсутствии подсудимых и их адвокатов;

- скрытое предъявление этим свидетелям подозреваемых, обвиняемых и подсудимых для опознания.

Что представляют собой результаты оперативного внедрения? Ответ, по-видимому, может быть один. Получение внедренным лицом оперативно значимой информации, имеющей значение для собирания доказательств совершения преступления (преступлений) разрабатываемыми лицами и их изобличения. Но относительно ввода этой информации в уголовное дело возникают такие же проблемы, как и при получении данных оперативными работниками или конфиденциально содействующими с ними лицами при наблюдении криминально значимых событий и фактов. Также необходимо иметь в виду, что в случаях, когда необходимо придание гласности сведений, связанных с внедрением лица в преступную среду, письменно оформляется его согласие.

Контролируемая поставка - это перемещение товаров и предметов под негласным контролем органов, осуществляющих ОРД, в целях выявления и пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению1.

Международно-правовые основы контролируемой поставки определены в Конвенции ООН «О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств» 1988 г. Российская нормативно-правовая база сводится к положениям ФЗ об ОРД (см. п. 13 ст. 6, ч. 5 ст. 8 и др.), Таможенного кодекса РФ (см. гл. 37), ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» (см. ст. 36 и 49).

Основанием для проведения контролируемой поставки является постановление органа, осуществляющего ОРД, которое может предъявляться в следственные органы. При проведении этого ОРМ могут использоваться информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также

1 Исследование контролируемой поставки проведено В.И. Михайловым. См.: Михайлов В.И. Указ. соч. другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде. Об их применении составляется акт, который может представляться в органы следствия и после надлежащего оформления использоваться в качестве доказательств по уголовным делам, а присутствующие при этом граждане могут быть допрошены в качестве свидетелей.

Результаты контролируемой поставки оформляются справкой или рапортом и при их соответствии требованиям ст. 74, 84 и др. УПК РФ могут использоваться в доказывании по уголовному делу. Материалы, отражающие ход и результаты данного ОРМ, используемые в доказывании, представляются в подлинниках.

О сущности оперативного эксперимента высказывалось достаточно большое количество специалистов.

Так, М.Н. Маршунов считает, что оперативный эксперимент - это воспроизводство отдельных действий, образующих объективную сторону состава преступления или (по возможности) всю ее в целом для проверки возможностей совершенствования тех или иных действий при данных обстоятельствах. Интересно, что ОРМ «Контролируемая поставка» М.Н. Маршунов относит к разновидности оперативного эксперимента1.

По мнению А.А. Чувилева оперативный экперимент - воспроизведение каких-либо действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события либо совершения различного рода опытных действий, преследующих цель получения сведений о готовящихся, совершаемых или совершенных преступлениях либо подтверждения достоверности сведе

1 См.: Маршунов М.Н. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности в схемах и таблицах: Постат. коммент. М.;СПб., 1998. С. 129. ний, полученных из оперативно-розыскных источников1. Примерно на таких же позициях стоит и К. А. Корсаков2.

В свою очередь, А.Е. Чечетину, В.В. Николюку и И.Н. Зубову представляется, что данное ОРМ - способ получения информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установления противоправных намерений лиц, обоснованно подозреваемых в подготовке или совершении тяжких и особо тяжких преступлений .

Однако, как представляется, данные ученые искусственно сужают рамки проведения эксперимента, ограничивая их воспроизводством обстановки, отдельных действий, условий. Вместе с тем оперативный эксперимент ставится не только по уже совершенным преступлениям, требующим воспроизводства, но и по подготавливаемым деяниям.

Другие специалисты, к которым, по нашему мнению, следует отнести А.Ю. Шумилова и М.А. Маторина, видят сущностью эксперимента активное наблюдение. По мнению А.Ю. Шумилова, оперативный эксперимент заключается в активном наблюдении за поведением лица - объекта оперативной заинтересованности в управляемых или контролируемых условиях или в проведении иных опытных действий, непосредственно не связанных с поведением лица, для получения оперативно-значимой информации, которые проверяют и уточняют имеющиеся сведения о вероятной подготовке или совершении тяжкого (особо тяжкого) преступления4.

1 См.: Чувилев А.А. Оперативно-розыскное право. М., 1999. С. 47.

2 См.: Корсаков КА. Оперативно-розыскная деятельность как объект изучения при подготовке прокурора к участию в судебном разбирательстве // Криминалистический семинар. Вып. 1. СПб., 1998. С. 24.

3 См.: Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности: Науч.-прак. коммент. // Под ред. И.Н. Зубова, В.В. Николюка. 4-е изд., пере-раб. и доп. М., 1999.

4 См.: Шумилов А.Ю. Краткая сыскная энциклопедия: Деятельность оперативно-розыскная, контрразведывательная, частная сыскная (детективная) / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М., 2000. С. 186-187; Маторин М.А. Некоторые вопросы законодательной регламентации оперативного эксперимента // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: Сб. материалов науч.-практ. конф. Красноярск, 2000. С. 160-161.

Вместе с тем эксперимент не может определяться через наблюдение. Наблюдение и эксперимент представляют собой два разных эмпирических метода познания. Эксперимент подразумевает наличие воздействия на тот или иной объект, в то время как наблюдение заключается в восприятии каких-либо условий.

По мнению П.Е. Спиридонова, оперативный эксперимент представляет собой ОРМ, проводимое подразделениями государственных органов, уполномоченных на осуществление ОРД, при наличии указанных в Законе об ОРД оснований и условий для решения указанных в этом законе задач, и представляющее собой совокупность действий по созданию управляемых и контролируемых искусственных условий, а также изучению поведения объекта в этих условиях. При этом под условиями в данном случае понимается совокупность каких-либо обстоятельств, которые могут оказать влияние на поведение изучаемого лица1.

Условия проведения эксперимента не должны провоцировать, подталкивать лицо к совершению противоправных действий, ставить его в обстоятельства, затрудняющие удовлетворение своих потребностей законными способами.

Достоверность результатов оперативного эксперимента достигается проведением опытных действий в максимально приближенной к действительности обстановке и при отсутствии какого бы то ни было подстрекательства или же содействия совершению преступления.

На практике (по крайней мере по изученным делам) оперативный эксперимент чаще всего проводится в целях выявления и раскрытия фактов взяточничества и вымогательства. Например, по возбужденному уголовному делу следователь в рамках уголовно-процессуального закона не может осуществить задержание взяточника с поличным. Следователь имеет возможность законно использовать лишь процессуальное задержание с

1 См.: Спиридонов П.Е. Эксперимент в оперативно-розыскной деятельности. Автореф. . канд. юрид. наук. СПб., 2002. последующим проведением обыска задержанного. Однако следователь в этом случае ограничивается лишь результатами обыска, т.е. обнаружением денег, которые были переданы взяткодателю. При таком порядке задейст-вуется много сил и средств, поскольку одновременно проводится ОРМ с целью установления факта передачи взятки (оперативный эксперимент) и следственное действие (обыск) по изъятию предмета взятки и последующее процессуальное задержание.

Поэтому та возможность, которая предоставлена новым УПК РФ в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 Кодекса, позволит следователю поручить уполномоченному органу дознания проведение указанного ОРМ. При этом предполагается, что предназначенные для передачи взяткополучателю купюры будут помечены, будет произведена аудио-, видеозапись как разговора взяткополучателя и взяткодателя, так и момента передачи денег, а также последующего за ним личного обыска и при необходимости осмотра помещения. Результаты такого ОРМ после передачи их органом дознания следователю вводятся в уголовный процесс в качестве доказательств по данному уголовному делу. Таким образом, процедура легализации полученных результатов ОРД становится доступной даже для начинающего следователя.

В связи с проведением оперативного эксперимента (так же, как и некоторых других ОРМ) возникают два вопроса.

Во-первых, правильно ли поступают оперативные работники, когда привлекают к участию в отдельных ОРМ (например, при вручении звукозаписывающей аппаратуры лицу, с которого требуют взятку), граждан, которые в подобных случаях именуются понятыми.

Во-вторых, возможно ли участие в проведении оперативного эксперимента следователя. Ни уголовно-процессуальное законодательство, ни Закон об ОРД не предусматривают участия следователя в ОРМ. В перечне органов, осуществляющих ОРМ (ст. 13 Закона об ОРД), следователь, естественно, не упомянут. Поэтому принимать какое бы то ни было участие в проведении ОРМ следователь не должен.

Вместе с тем заключительная часть такого ОРМ, как оперативный эксперимент, в ряде случаев принимает характер следственного действия. Так, при задержании подозреваемого, дело которого описано, следователь осматривал следы идентификатора на его руках. Это действие можно характеризовать как часть осмотра места происшествия (ст. 176 УПК РФ) или освидетельствование подозреваемого для установления на его теле следов преступления (ст. 179 УПК РФ). Напомним, что освидетельствование, как одно из следственных действий, может производиться только при условии, что возбуждено уголовное дело и принято к производству данным следователем, а осмотр места происшествия в случаях, не терпящих отлагательства, - и до возбуждения дела.

В указанных случаях следователь вправе производить следственные действия даже и до официального представления ему результатов ОРМ, на основе предварительной информации оперативных служб.

Широкое применение оперативного эксперимента сдерживается его законодательным ограничением случаями выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия только тяжких (по логике - и особо тяжких) преступлений, а также выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших (ч. 6 ст. 8 Закона об ОРД). Во-первых, в процессе оперативной разработки не всегда возможно предвосхитить квалификацию противоправных действий. Во-вторых, такое ограничение снижает эффективность борьбы с другими опасными и распространенными экономическими, должностными и наркотическими преступлениями, например, коммерческим подкупом (ст. 204 УК РФ), получением и дачей взятки (ч. 1 ст. 290 и ч. 2 ст. 291 УК РФ), незаконной выдачей либо подделкой рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств и психотропных веществ (ст. 233 УК РФ). В этой связи предлагается снять указанное ограничение, т.е. предоставить возможность проведения оперативного эксперимента в отношении преступлений любой категории тяжести.

По мнению некоторых практических работников, в оперативном эксперименте присутствуют элементы провокации. Другие констатируют, что при его проведении с использованием квартир, машин и т.п. «ловушек» задержанные с поличным преступники впоследствии освобождаются от уголовной ответственности на основании того, что данное мероприятие якобы спровоцировало совершение преступления.

Во избежание ошибок и конфликтных ситуаций, вызываемых субъективными оценками следователей, прокуроров, адвокатов, судей, предлагается детально разработать тактику оперативного эксперимента, законодательно урегулировать вопросы об иммунитете его участников, о порядке выделения и сроках возврата использованных при его проведении средств и иных ценностей и т.п.

Результаты оперативного эксперимента оформляются рапортом и (или) справкой оперативного работника с приложением необходимых документов, аудио-, видеопленок, на которых фиксировался его ход и результаты - все это, в соответствии с УПК РФ, может быть использовано в доказывании по уголовным делам.

Четкое взаимодействие сотрудников оперативных подразделений и следователей, комплексное использование имеющихся оперативных сил и средств, а также уголовно-процессуальных возможностей является непременной основой успеха в расследовании преступлений. Несогласованность в действиях, низкий профессионализм приводили и приводят к серьезным упущениям, а иногда и к провалам в уголовном преследовании.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Проведенное исследование является ответом на осознанную потребность ученых и практических работников. Его непосредственная цель - совершенствование теоретических и правовых основ использования результатов ОРД при расследовании преступлений. Результаты исследования позволили сформулировать следующие выводы:

1. Оперативно-розыскная деятельность - это вид правоохранительной деятельности, осуществляемой преимущественно негласно, уполномоченными на то ФЗ об ОРД государственными органами и их должностными лицами, в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст. 2 и п. 2 ст. 7 настоящего Федерального закона.

2. Результаты оперативно-розыскной деятельности - это любые сведения, предметы и документы, полученные в соответствии с ФЗ об ОРД, используемые в целях выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст. 2 и п. 2 ст. 7 этого закона и (или) назначения уголовного судопроизводства.

3. Необходимо закрепить в уголовно-процессуальном законодательстве такое понятие, как допустимость доказательств. Несмотря на то,, что объем доказательственного материала по любому уголовному делу определяется с учетов правил допустимости доказательств, в УПК РФ определение этого понятия отсутствует.

4. Необходимо отказаться от «запретительного» метода правовой регламентации порядка использования в доказывании результатов ОРД. Сама конструкция нормы (ст. 89 УПК РФ), несмотря на свою лаконичность, содержит внутреннее противоречие. Очевидно, что результаты ОРД - это сведения, предметы и документы, хотя и полученные с соблюдением требований законодательства, но, как правило, не в рамках уголовного процесса. Следовательно, на момент принятия решения об использовании таких результатов, они в принципе не могут соответствовать требованиям, предъявляемым к доказательствам в соответствии с нормами УПК РФ.

5. Оперативно-розыскное мероприятие - это регламентированные ФЗ об ОРД действия, проводимые уполномоченными на то государственными органами и их должностными лицами, в соответствии с требованиями нормативных актов и направленные на непосредственное выявление фактических данных, необходимых для выполнения задач и принятия решений, предусмотренных в ст. 2 и п. 2 ст. 7 ФЗ об ОРД.

6. Необходимо ввести в перечень ОРМ, предусмотренных ст. 6 ФЗ об ОРД, такого мероприятия как «Проверочная продажа».

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений»

1. Официальные документы и нормативные акты1. Конституция РФ.

2. Ведомости Съезда народных депутатов СССР и Верховного Совета СССР. 1990. №26.

3. О почтовой связи: Федеральный закон от 17 июля 1999 г. № 176-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 29. Ст. 3697.

4. О милиции: Закон РФ от 18 апреля 1991 г. № 1026-1 // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РСФСР. 1991. № 16. Ст. 503.

5. О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации: Закон РФ от 11 марта 1992 г. № 2487-1 // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 17. Ст. 888.

6. Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации: Закон РФ от 13 марта 1992 г. // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 17. Ст. 892.

7. Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации: Федеральный закон от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 15. Ст. 1269.

8. Об оперативно-розыскной деятельности: Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 33. Ст. 3349.

9. Таможенный кодекс Российской Федерации // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. № 31. Ст. 1224.

10. Таможенный кодекс Российской Федерации: принят Государственной Думой 25.04.2003. Одобрен Советом Федерации 14.05.2003.

11. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР // Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1960. № 40. Ст. 592.

12. Уголовный кодекс Российской Федерации // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 25. Ст. 2954.

13. Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1994. № 2.

14. Бюллетень Верховного суда СССР. 1986. № 6.

15. Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 1994. № 7.

16. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Российской Федерации» // Бюл. Верховного Суда Российской Федерации. 1994. № 3.

17. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» // Бюл. Верховного Суда Российской Федерации. 1996. № 1.

18. Российская юстиция. 1996. № 9.

19. Сборник постановлений пленумов Верховных судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по уголовным делам. 4-е изд. М., 1996.

20. Указ Президента Российской Федерации от 1 сентября 1995 г. № 891 «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 24. Ст. 2954.

21. Указ Президента Российской Федерации от 7 марта 1996 г. № 338 «О мерах по усилению борьбы с терроризмом» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. №11. Ст. 1027.

22. Указ Президента Российской Федерации от 18 апреля 1996 г. № 567 «О координации деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 17. Ст. 1958.

23. Инструкция о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденная приказами ФСНП России № 175, ФСБ России № 226, МВД России № 336, ФСО России № 201 от 13 мая 1998 г.

24. Монографии, учебники, учебные пособия

25. Арсенъев В.Д. Вопросы общей теории судебных доказательств в советском уголовном процессе. М., 1964.

26. Арсенъев В.О., Заблоцкий В.Г. Использование специальных знаний при установлении фактических обстоятельств уголовного дела. Красноярск, 1986.

27. Атмажитов В.М., Бобров В.Г. О законодательном регулировании оперативно-розыскной деятельности: Науч. докл. М., 2003.

28. Баглай М.В., Габричидзе Б.Н. Конституционное право Российской Федерации. М., 1996.

29. Басков В.И. Оперативно-розыскная деятельность. М., 1997.

30. Башкатов JI.H. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Под ред. А.Ю. Шумилова. М., 1997.

31. Бедняков Д.И. Непроцессуальная информация и расследование преступлений. М., 1991.

32. Белкин А.Р. Теория доказывания: Науч.-метод. пособие. М., 2000.

33. Белкин Р.С. Курс криминалистики: В 3 т. М., 1997. Т. 3.

34. Белкин Р.С. Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования. М., 1991.

35. Белоусов А.В. Процессуальное закрепление доказательств при расследовании преступлений. М., 2001.

36. М.Бобров В.Г. Понятие оперативно-розыскного мероприятия. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий: Лекция. М., 2003.13 .Боголюбская Т.В. Деятельность следователя органов внутренних дел по розыску скрывшихся обвиняемых. М., 1986.

37. Бруснщын JI.B. Обеспечение безопасности лиц, содействующих уголовному правосудию: российский, зарубежный и международный опыт XX века (процессуальное исследование). М., 2001.

38. Взаимодействие следователей с оперативными работниками органов внутренних дел / Под ред. Л.М. Карнеевой. М., 1981.1 б.Войшвилло Е.К. Логика / Под ред. Е.К. Войшвилло, М.Г. Дегтярева. М., 1998.

39. Вопросы расследования преступлений: Справ, пособие. М., 1996.

40. Гапанович Н.Н., Мартынович И.И. Основы взаимодействия следователя и органа дознания при расследовании преступлений. Минск, 1983.

41. Гиръко С.И. Уголовно-процессуальные проблемы деятельности милиции: Моногр. М., 2004.

42. Григорьев В.Н. Задержание подозреваемого органами внутренних дел. Ташкент, 1989.2Ъ.Григорьев В.Н., Шишков А.А. Уголовно-процессуальная деятельность подразделений по борьбе с организованной преступностью. М., 2001.

43. Громов Н.А., Гущин А.Н., Луговец Н.В. и др. Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности: Учеб. пособие. М., 2005.

44. Громов Н.А., Пономаренков В.А., Гущин А.Н. и др. Доказательства, доказывание и использование результатов оперативно-розыскной деятельности: Учеб. пособие. М., 2001.

45. Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П. Оперативно-розыскная деятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовный процесс: Учеб.-практ. пособие. М., 2003.

46. Давлетов А.А. Основы уголовно-процессуального познания. Свердловск, 1991.28Джатиев B.C. Доказывание и оценка обстоятельств преступлений. Ростов н/Д, 1990.

47. Дознание в органах внутренних дел / Под ред. А.А. Чувилева. М., 1985.30Доля Е.А. Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. М., 1996.

48. ЪХ.Елинский В.И. Основы методологии теории оперативно-розыскной деятельности: Моногр. М., 2001.

49. У1.Елинский В.И. Язык оперативно-розыскной деятельности: Моногр. М., 2005.

50. Ермолович В.Ф., Ермолович М.В. Построение и проверка версий / Под ред. И.И. Басецкого. Минск, 2000.

51. Жбанков В.А. Образцы для сравнительного исследования. М., 1969.

52. Железняк Н.С. Основы оперативно-розыскной деятельности: конспективные ответы на традиционные вопросы. Красноярск, 2002.

53. Зб.Закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Коммент. М., 1993.37.3аконность в досудебных стадиях уголовного процесса России. М.; Кемерово, 1975.

54. ЪЪЗахарцев С.И. Оперативно-розыскные мероприятия в России и за рубежом: Моногр. / Под общ. ред. В.П. Сальникова. СПб., 2004.

55. Ъ9.3емскова А.В. Правовые проблемы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальном доказывании. Волгоград, 2000.

56. Зникин В.К. Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия и расследования преступлений: Моногр. Кемерово, 2003.

57. Золотых В.В. Проверка допустимости доказательств в уголовном процессе. Ростов н/Д, 1999.

58. Иванов Е. А. Логика. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2001.

59. Ильиных B.JI. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: Коммент. Саратов, 1997.

60. Карнаухов С.С., Сереброва С.П., Томин В.Т. Образцы процессуальных документов: досудебное производство: Практ. пособие / Отв. ред. Н.Г. Соловьев. М., 2000.

61. Карпец И.И. Преступность: иллюзии и реальность. М., 1992.

62. Кипнис М.М. Допустимость доказательств в уголовном судопроизводстве. М., 1995.

63. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. Д.Н. Козак, Е.Б. Мизулина, 2003.51 .Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР / Под ред. В.Т. Томина. М., 1996.

64. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Под ред. проф. В.В. Николюка, доц. В.В. Кальницко-го, А.Е. Чечетина. Омск, 1996.

65. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Под ред. А.Ю. Шумилова. М., 1997.

66. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». С постатейным приложением нормативных актов и документов / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. 2-е изд., испр. и доп. М., 2000.

67. Конституция Российской Федерации: Коммент. М., 1994.

68. Кореневский Ю.В., Токарева М.Е. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам: Метод, пособие. М., 2000.

69. Косенко А. С. Розыскные действия в советском уголовном процессе. Хабаровск, 1989.58.Криминалистика. М., 1963.59.Криминалистика. М., 1974.

70. Кручинина Н.В. Преступление. Расследование. Проверка достоверности информации. М., 2002.

71. КрыловИ.Ф. В мире криминалистики. Л., 1980.

72. Кузнецов Н.П. Доказывание в стадии возбуждения уголовного дела. Воронеж, 1983.

73. Ларин A.M. Расследование по уголовному делу: процессуальные функции. М., 1986.

74. А.ЛупинскаяП.А. Доказывание в советском уголовном процессе. М., 1966.

75. Маркушин А.Г. Оперативно-розыскная деятельность необходимость и законность. Н. Новгород, 1997.

76. Маршунов М.Н. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности в схемах и таблицах: Постат. коммент. М.;СПб., 1998.

77. Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности использования полученных результатов в ходе предварительного расследования: Учеб.-практ. пособие. М., 2003.

78. Миньковский Г.М. Уголовно-процессуальный кодекс: Коммент. / Под ред. В.М. Лебедева. М., 1995.71 .Мирошникова В.А. Комментарий к Конституции Российской Федерации. М., 1998.

79. Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция: Учеб.-практ. пособие / Под ред. А.Ю. Шумилова. М., 1998.

80. Научно-практический комментарий к Конституции Российской Федерации. М., 1997.

81. Новая редакция оперативно-розыскного закона России: Открытый проект: Науч.-справ. пособие / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М., 2004.

82. Новые правила документирования результатов оперативно-розыскной деятельности: Справ, пособие / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М., 2000.7б.Овчинский С.С. Оперативно-розыскная информация / Под ред.

83. A.С. Овчинского, B.C. Овчинского. М., 2000.77.0перативно-розыскная деятельность / Под ред. К.К. Горяинова,

84. B.C. Овчинского, А.Ю. Шумилова. М., 2001.

85. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс: Учеб.-практ. пособие / Под ред. В.В. Черникова, В.Я. Кикотя. М., 2002.

86. Оперативно-розыскная деятельность: Учеб. / Под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского, Г.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. 2-е изд. М., 2004.80.0рганизованная преступность / Под ред. А.И. Долговой и С.В. Дьякова. М., 1993.

87. Осипов А.Ф. Вопросы соотношения уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности. М., 1976.82.0сновы борьбы с организованной преступностью / Под ред. B.C. Обнинского, В.Е. Эминова, H.JI. Яблокова. М., 1996.

88. ЪЗ.Петрухин И.Л. Судебные гарантии личности в уголовном процессе. М., 1992.

89. Поляков М.П. Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности. Н. Новгород, 2001.

90. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности: Сб/ норматив, актов и док. / Сост. А.Ю. Шумилов. М., 2000.

91. Правовые основы оперативно-розыскных мероприятий: Науч.-практ. пособие / Под ред. Е.М. Рябкова и В.В. Петрова. М., 2004.

92. Прокурорский надзор в Российской Федерации / Под ред. А.А. Чу-вилева. М., 2000.

93. Ривман Д.В. К вопросу об использовании результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. Н. Новгород, 1997.

94. Ривман Д.В. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности». СПб., 2003.

95. Рыжаков А.П. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. М., 2002.

96. Савицкий В.М. Перед судом присяжных: виновен или не виновен? М., 1995.

97. Салтевский М.В. Криминалистическая одорология. Киев, 1976.

98. Светлов В.А. Практическая логика. 2-е изд., испр. и доп. СПб., 1997.94 .Семенцов В Д. Видео- и звукозапись в доказательственной деятельности следователя. Екатеринбург, 1995.

99. Словарь русского языка: В 4 т. / Под общ. ред. А.П. Евгеньева. 2-е изд. М., 1983. Т. 3.

100. Смагоринский Б.П. Теоретические и организационно-тактические основы оперативно-розыскной деятельности органов внутренних делпо охране собственности граждан от преступных посягательств. Волгоград, 1994.

101. Смирнов М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства РФ и зарубежных стран: Учеб. пособие / Под ред. М.П. Смирнова. М., 2003.

102. Советская криминалистика. М., 1958.

103. Советская криминалистика. М., 1962.

104. Соловьев А.Б. Следственные действия на первоначальном этапе расследования преступлений. М., 1994.

105. Соловьев А.Б., Багаутдинов Ф.Н., Филиппов М.Н. Прокурорский надзор за всесторонностью, полнотой и объективностью расследования преступлений. М., 1996.

106. Состояние преступности в России за 2004 год. М., 2005.

107. Строгович М.С. Курс советского уголовного процесса: В 2 т. М., 1970. Т. 2.

108. Теория права и государства / Под ред. В.В. Лазарева. М., 2001.

109. Тетерин Б.С. Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» в Российской Федерации: Коммент. М., 1994.

110. Юб.Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскной деятельности. Н. Новгород, 2001.

111. Уголовно-процессуальное право / Под ред. П.А. Лупинской. М., 1997.

112. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. М., 2001.

113. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР / Под ред. В.М. Лебедева. 2-е изд. М., 1997.

114. Ю.Уголовный процесс / Под ред. В.П. Божьева. Общая часть. М., 1997.

115. Уголовный процесс / Под ред. П.А. Лупинской. М., 1995.

116. Ульянова JI.T. Доказательства в уголовном процессе. Общие положения // Уголовный процесс / Под ред. К.Ф. Гуценко. М., 1997.

117. Учебник уголовного процесса. М., 1995.

118. ХА.Фаткуллин Ф.Н. Общие проблемы процессуального доказывания. Казань, 1976.

119. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: На-уч.-практ. коммент. / Под ред. В.В. Николюка, В.В. Кальницкого, А.Е. Чечетина. Омск, 1999.

120. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: На-уч.-практ. коммент. / Под ред. В.В. Николюка. Омск, 1996.

121. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности: Науч.-практ. коммент. // Под ред. И.Н. Зубова, В.В. Николюка. 4-е изд. перераб. и доп. М., 1999.

122. Федеральный Закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: На-уч.-практ. коммент. Омск, 1999.

123. Философский энциклопедический словарь. М., 1983.120Химичева Г.П. Рассмотрение милицией заявлений и сообщений о преступлениях. М., 1997.

124. Химичева О.В. Судебный контроль за процессуальными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями (досудебное производство): Учеб. пособие. М., 1998.

125. Чувилев А.А. Использование следователем оперативно-розыскной информации. М., 1992.

126. Чувилев А.А. Оперативно-розыскное право. М., 1999.

127. Чувилев А.А. Прокурорский надзор за исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность. М., 1995.

128. Шумилов А.Ю. Закон и оперативно-розыскная деятельность: Толковый словарь понятий и терминов, используемых в законодательстве в области оперативно-розыскной деятельности. М., 1996.

129. Шумилов А.Ю. Краткая сыскная энциклопедия: Деятельность оперативно-розыскная, контрразведывательная, частная сыскная (детективная) / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. М., 2000.

130. Шумилов А.Ю. Новый оперативно-розыскной закон России. М., 1997.

131. Шумилов А.Ю. Основы уголовно-правовой оценки сыскной информации: Моногр. М., 2000.

132. Шумилов А.Ю. Юридические основы оперативно-розыскных мероприятий. М., 1999.

133. ИО.Энциклопедический юридический словарь / Под ред. В.Е. Крут-ских. 2-е изд. М., 1998.131 .Юридический энциклопедический словарь / Гл. ред. А.Я. Сухарев. М., 1984.

134. Ъ2Лдов В.А. Социологическое исследование: методология, программа, методы. М., 1987.

135. Научные статьи, лекции, диссертации, авторефераты

136. Агаев Ф.А. Иммунитеты в российском уголовном процессе: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1997.

137. Азаров В.А. Уголовно-процессуальные и оперативно-розыскные средства достижения цели раскрытия преступлений // Государство и право. 1997. № 10.

138. Аюсубеков А.Х. Актуальные вопросы правового регулирования оперативно-розыскной деятельности в некоторых зарубежных странах и учет их опыта в России // Проблемы формирования уголовно-розыскного права. М., 1999.

139. Алжеев И.А. Защита конституционных прав граждан Российской Федерации (теория и практика): Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1993.

140. Астафьев Ю.В. Влияние оперативно-розыскной деятельности на совершенствование уголовно-процессуального законодательства // Служение истине. Воронеж, 1997.

141. Астафьев Ю.В. Использование результатов процессуальной деятельности в уголовно-процессуальном доказывании // Проблемы судебной реформы. Воронеж, 1994. Вып. 1.

142. Басков В.И. Комментарий к законодательству об оперативно-розыскной деятельности и органах ФСБ // Вестн. Моск. ун-та. Серия 11. Право. М., 1998. №2.

143. И.Бедняков Д.И. О реализации оперативно-розыскной информации в процессе доказывания и особенности ее оценки // Проблемы надежности доказывания в советском уголовном процессе. М., 1984.

144. ХЪ.Безлепкж Б.Т. Проблемы уголовно-процессуального доказывания // Сов. государство и право. 1991. № 8.

145. Ы.Билоус Е.Н. и др. Проблемы использования результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений // Проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: Сб. материалов науч.-практ. конф. М., 2002.

146. П.Божьев В.П., Доля Е.А. Процессуальные аспекты действия закона об ОРД при расследовании уголовных дел // Актуальные проблемы расследования преступлений: Сб. науч. тр. М., 1995.

147. Веселое Ю.И. Применение положений науки уголовного процесса в оперативно-розыскной деятельности милиции: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1973.

148. Голубее В.В. Вопросы использования материалов оперативно-розыскной деятельности на предварительном следствии // Следователь. 1997. № 4.

149. Голубее В.В. К вопросу допустимости использования в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности // Следователь. 1997. № 1.

150. Голъдеарг А.А. Теория и практика получения оперативных данных и использование их в процессе доказывания (по материалам аппаратов БХСС): Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1975.

151. Т&.Горяинов К.К. Проблемы использования данных оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002.

152. Горяинов К.К., Вагин О.А., Исиченко А.П. Теория и практика применения органами внутренних дел закона об оперативно-розыскной деятельности // Проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: Материалы науч.-практ. конф. М., 2002.

153. Громов Н.А., Францифоров Ю.В., Гришин А.И. Основные направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности в процессе доказывания // Следователь. 1999. № 11.

154. Гуткин И.М. О соотношении понятий «оперативно-розыскные меры» и «розыскные действия» в советском уголовно-процессуальном законодательстве //50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия: Сб. JL, 1972.

155. Давлетов А.А., Семенцов В. Оперативная видео- и звукозапись // Соц. законность. 1991. № 11.

156. Даев В.Г. Взаимосвязь уголовного права и процесса. JL, 1982.

157. Демидов И.Ф. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс // Законность. 1993. № 8.42Демидов И.Ф. Оперативно-розыскная деятельность и уголовный процесс // Законность. 1993. № 8.

158. Дьячковский Р. С. Вопросы получения первичных данных в процессе проведения оперативно-розыскной деятельности // Проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: Сб. материалов науч.-практ. конф. М., 2002.

159. Екимцев С.В. Актуальные вопросы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальном доказывании в современной России // Органы внутренних дел в современной России: Сб. науч. тр. Орел, 2004.

160. Зайковский В.Н. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в ходе доказывания по уголовному делу: Автореф. дис. . канд. юрид наук. СПб., 1996.

161. Зайковский В.Н., Голубев В.В. Методика использования в расследовании результатов оперативно-розыскной деятельности // Следователь. 1997. № 2.

162. Изотова Н.В. Использование оперативно-розыскной информации в обеспечении доказывания в уголовном судопроизводстве: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 2003.

163. Изотова О.В. Проблемы судебного контроля при возбуждении и предварительном расследовании уголовных дел: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1996.

164. Карнеева JI.M. Доказательственное значение материалов видео- и звукозаписи // Вестн. Верховного Суда СССР. 1991. № 7.

165. Козу сев А.Ф. Некоторые проблемы прокурорского надзора за соблюдением прав и свобод человека и гражданина в оперативно-розыскной деятельности // Права человека в России и правозащитная деятельность человека: Сб. науч. тр.: В 2 ч. М., 2003. Ч. 1.

166. Козусев А.Ф., Мазеин В.Т. О некоторых проблемах представления результатов оперативно-розыскной деятельности для использования в уголовном судопроизводстве // Следственная практика: Сб. науч. тр. М., 2003. Вып. 3.

167. А.Козырев Г. Документирование прослушивания и звукозаписи телефонных и иных переговоров // Законность. 1994. № 4.

168. Кокорев Л.Д., Кузнецов Н.П. Уголовный процесс: доказательства и доказывание. Воронеж, 1995.

169. Колосов Ю.В. Международные стандарты в области прав человека и проблемы советского законодательства // Сов. журн. междунар. права. М., 1991.

170. Корсаков К.А. Оперативно-розыскная деятельность как объект изучения при подготовке прокурора к участию в судебном разбирательстве // Криминалистический семинар. СПб., 1998. Вып. 1.

171. А.Котухов М.П. Перевод результатов оперативно-розыскной деятельности в доказательства: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 2002.

172. Кузнецов Н.П. Концепция общей части доказательственного права // Служение истине. Воронеж, 1997.

173. Ларин A.M. Новый проект УПК: удобен для следствия и опасен для граждан//Известия. 1994. 12 окт.

174. Ломтев С.П. Допустимость доказательств как критерий использования оперативных данных в уголовном процессе // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002.

175. ШЛупинская П.А. Доказательства и доказывание в новом уголовном процессе // Рос. юстиция. 2002. № 7.

176. Мазеин В.Т. Особенности оперативно-розыскной деятельности в условиях действия нового уголовно-процессуального законодательства // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002.

177. Макаров A.M. О доказательственном значении материалов, полученных в результате применения научно-технических средств // Актуальные проблемы доказывания в советском уголовном процессе. М., 1981.

178. Маматов ВТ. О разработке проблем использования в доказывании результатов оперативно-розыскных мероприятий // Тез. докл. и сообщений на науч.-практ. конф. М., 1997.

179. Маркин А.Н. Некоторые вопросы обеспечения гарантий прав личности при прослушивании телефонных и иных переговоров // Проблемы обеспечения прав личности в современных условиях. Волгоград, 1992.

180. Маторин М.А. Некоторые вопросы законодательной регламентации оперативного эксперимента // Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе: Сб. материалов науч.-практ. конф. 3-4 февраля 2000 г. Красноярск, 2000.

181. Методика использования результатов оперативно-розыскной деятельности // Следователь. 1997. № 2.

182. Минъковский Г.М. Допустимость доказательств // Теория доказательств в советском уголовном процессе / Под ред. Н.В. Жогина. М., 1973.

183. Минъковский Г.М. Правовые и тактические вопросы использования оперативных данных следователем // Проблемы повышения эффективности предварительного следствия: Сб. науч. тр. Вильнюс, 1969.

184. Минъковский Г.М. Рассмотрение сообщений о преступлениях. Возбуждение уголовного дела // Руководство для следователей. М., 1971.

185. Мустафаев М.Х. Судебный контроль за оперативно-розыскной деятельностью // Проблемы современной юридической науки в свете политико-правового формирования России: Сб. науч. тр. Таганрог, 2002. Вып. 1.

186. Никитина Е.В. Проблемы совершенствования средств доказывания: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1994.

187. Овчинский В. С. XXI век против мафии // Криминальная глобализация и Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности. М., 2001.

188. Омелин В.Н. Понятие оперативно-розыскных мероприятий и некоторые спорные вопросы, связанные с их системой // Оперативно-розыскные мероприятия: актуальные вопросы теории и практики: Материалы науч.-практ. конф. М., 2004.

189. Паршин И., Геворкян М. Правовой статус «оперативного подразделения» // Рос. юстиция. 2000. № 6.

190. Пашин С.А. Доказательства в российском уголовном процессе // Состязательное правосудие: Тр. науч.-практ. лабораторий: В 2 ч. М., 1996. Ч. 2.

191. Петров В.В. Вопросы правового регулирования проверочной закупки, проводимой для противодействия незаконному обороту наркотиков // Проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности: Сб. материалов науч.-практ. конф. М., 2002.

192. Петров В.М. Отдельные положения реализации результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном процессе // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002.

193. Петрухин И.Л. Осторожно: президентское ГПУ! // Независимая газ. 1994. 15 окт.

194. Петрухин И.Л. Судебная власть и расследование преступлений // Государство и право. 1993. № 7.

195. Побегайло Э.Ф. О концепции уголовной политики в сфере правотворчества // Проблемы формирования уголовной политики РФ: Сб. науч. тр. М., 1995.

196. Побегайло Э.Ф. Проблемы правовой защищенности сотрудников органов внутренних дел от преступных посягательств // Современные проблемы борьбы с преступностью: Сб. науч. тр. М., 1993.

197. Побегайло Э.Ф. Проект Уголовного кодекса: надежды и разочарования // Вопросы уголовной ответственности и ее дифференциация: Сб. науч. тр. Ярославль, 1994.

198. Поляков М.П. Концепция уголовно-процессуальной интерпретации безопасности России // Оперативник. 2004. № 1.

199. У1\. Попов Н.М. Оперативное обеспечение досудебной подготовки в уголовном судопроизводстве России: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Н. Новгород, 1997.

200. Радутная Н.В. Коллизии норм уголовно-процессуального законодательства и возможности их преодоления в судебной практике // Коммент. рос. законодательства. М., 1997.

201. Рекомендации по применению средств видео-, звукозаписи, кинофотоаппаратуры, телефонной связи и использования полученных результатов при предотвращении, раскрытии и расследовании преступлений // Информ. бюл. 1990. № 4.

202. Робозеров Ф.В. Оперативно-розыскная информация в системе судебного доказывания // Правоведение. 1978. № 6.

203. Рудаков В.И. Иммунитет в уголовном судопроизводстве: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1997.

204. Савенко С.Г. О понятии результата оперативно-розыскной деятельности // Проблемы формирования уголовно-розыскного права: Вневедомственный сб. науч. работ. М., 1999.

205. Савицкий В.М. Уголовный процесс России на новом витке демократизации // Государство и право. 1994. № 6.

206. Селезнев М. Эксперимент или провокация (к вопросу о борьбе с коррупцией) // Рос. юстиция. 1996. № 5.

207. Семикопенко М.П. Оперативная информация и ее роль в уголовном процессе // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002.

208. Симоров Д.Н. О последних изменениях оперативно-розыскного законодательства, касающихся контроля и записи телефонных и иных переговоров // Рос. следователь. 2002. № 5.

209. Скосарев В.В. Некоторые аспекты оперативно-розыскной деятельности в свете нового уголовно-процессуального законодательства // Теория и практика использования результатов оперативно-розыскной деятельности: Сб. науч. тр. М., 2002.

210. Спиридонов П.Е. Эксперимент в оперативно-розыскной деятельности: Автореф. . канд. юрид. наук. СПб., 2002.

211. Строгий В.Н. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2000.

212. Тарасов A.M. Гарантия обеспечения законности и прав граждан // Теория и практика применения органами внутренних дел Закона «Об оперативно-розыскной деятельности»: Науч. докл. М., 2001.

213. Терзиев Н.В. Лекции по криминалистике. М., 1951.

214. Терников Д.Н. Исполнение приказа и его значение в оперативно-розыскной деятельности // Проблемы формирования уголовно-розыскного права. М., 1999.

215. ХЪЪ.Худолеев В.В. Сравнительно правовой анализ оперативно-розыскных законов Республики Белоруссии и России // Проблемы формирования уголовно-розыскного права. М., 1999.

216. Царева Н.П. Иные документы, допускаемые в качестве доказательств по Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 2003.

217. Чечетин А.Е. Оперативно-розыскной и процессуальный контроль телефонных переговоров // Оперативник. 2004. № 1.

218. Чечетин А.Е. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» // Науч.-практ. коммент. / Под ред. В.В. Николюка, Омск, 1996.

219. Чувилев А.А. Взаимодействие уголовно-процессуального и оперативно-розыскного права // Ученые шк. М., 1995.

220. Чувилев А.А. Использование следователями оперативно-розыскной информации. М., 1992.

221. Чувилев А.А. Процессуальные аспекты Закона «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» // Проблемы совершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства России. М., 1993.

222. Чувилев А.А. Соотношение оперативно-розыскного и уголовно-процессуального права // Право. 1997. № 1.

223. Шананин М.Г. Тактика использования результатов оперативно-розыскной деятельности для подготовки и проведения следственных и судебных действий: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2004.

224. Шейфер С. А. Доказательственные аспекты Закона об оперативно-розыскной деятельности // Государство и право. 1994. № 1.

225. Шейфер С.А. Использование непроцессуальных познавательных мероприятий в доказывании по уголовному делу // Государство и право. 1997. № 9.

226. Шейфер С.А. Методические и правовые проблемы собирания доказательств на предварительном следствии: Автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1981.

227. Ширванов А.А. Вопрос о допустимости доказательств на предварительном слушании в суде присяжных // Рос. следователь. 1999. № 1.

228. Шмидт А.А. К вопросу о понятии оперативно-розыскного мероприятия «наведение справок» // Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями: Сб. материалов между-нар. науч.-практ. конф. Барнаул, 2004.

Автор: Аганесян, Артур Львович
Город: Владимир
Год: 2005
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.09

Диссертация

Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений тема автореферата диссертации по юриспруденции

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Аганесян, Артур Львович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Аганесян, Артур Львович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Теоретические и правовые основы использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании преступлений»