АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Взаимодействие правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в целях профилактики и расследования преступлений в финансовой сфере»
003400047
Доможиров Виктор Владимирович
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ С ОБЩЕСТВЕННЫМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ И ЧАСТНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ В ЦЕЛЯХ ПРОФИЛАКТИКИ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ФИНАНСОВОЙ СФЕРЕ
Специальность 12 00 09 — уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза, оперативно-розыскная деятельность
2 2 О ИТ ?СС9
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Ставрополь-2009
003480047
Работа выполнена в ГОУ ВПО «Дальневосточный юридический институт МВД России»
Научный руководитель:
—доктор юридических наук, профессор Колотушкин Сергей Михайлович
Официальные оппоненты:
— доктор юридических наук, профессор Егоров Николай Николаевич;
— кандидат юридических наук, доцент Потудинский Валерий Павлович
Ведущая организация — Волгоградский государственный университет
Защита состоится /¡О 2009 г в часов на заседа-
нии диссертационного совета ДМ-212 245 10 при СевероКавказском государственном техническом университете по адресу 355029, г Ставрополь, проспект Кулакова, 2, зал диссертационного совета
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке СевероКавказского государственного технического университета, с авторефератом — на сайте университета www ncstu ru
Автореферат разослан « ¿f* Г^С'/е 2009 г
Ученый секретарь л .
диссертационного совета ДМ-212 245 10 //у>— кандидат юридических наук, доцент //^угП. Г. Лифанова
0*7
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы диссертационного исследования На протяжении всей истории существования человечества, на всех этапах его развития борьба с преступностью оставалась одной из приоритетных задач любого государства как системы власти Развитие рыночной экономики в России потребовало коренного изменения принципов построения механизма хозяйствования, привлечения новых и совершенствования традиционных инструментов управления экономикой. Все это неизбежно повлекло и развитие новых форм преступности, которые ранее не были характерны для нашей страны
Основная задача криминалистики как прикладной науки заключается в выработке теоретических положений и разработке практических рекомендаций, использование которых способствует повышению эффективности борьбы с преступностью И борьба эта сводится к решению триединой задачи по пресечению, расследованию и профилактике преступлений
Это действительно три неразрывно связанных друг с другом элемента, рассматривать которые можно только совместно — успешное раскрытие преступления является залогом его качественного расследования и одновременно играет роль предупредительной формы борьбы с преступностью Процесс расследования любого преступления есть выработка тактически грамотных последовательностей действий всех участников судопроизводства В сферу борьбы с преступностью прямо или косвенно вовлечены все структурные элементы общества, — как государственные, так и негосударственные учреждения Роль их в борьбе с преступностью (оказании помощи правоохранительным органам) велика. Без их поддержки, информационного обеспечения, согласованных действий в чрезвычайных условиях выполнение задач пресечения, раскрытия и расследования преступлений может быть неэффективным и не дать ожидаемых результатов
Как показал анализ практики, для многих следователей, оперативных работников и специалистов характер и особенности взаимодействия с общественными, государственными и частными учреждениями вызывают серьезные проблемы
з
Названная проблема недостаточно полно освещена в криминалистической литературе. В имеющихся на сегодня работах в основном рассматривается следственная, экспертная и оперативно-розыскная деятельность без детализации вопросов, связанных с рациональным объединением усилий всех структурных элементов современного российского общества.
Сложившаяся ситуация — определенный дисбаланс между потребностями практики и научно обоснованными рекомендациями — требует всесторонней подготовки сотрудников различных служб и аппаратов правоохранительных органов для эффективного расследования преступлений, организации всестороннего и тесного взаимодействия с общественными, государственными и частными учреждениями Эти вопросы все актуальнее вырисовываются на фоне преступлений, связанных с терроризмом, организованной преступностью, экологическими преступлениями, когда только совместные усилия правоохранительных органов и общества позволят повысить результативность борьбы с преступностью.
Однако ни одно, даже самое богатое, государство, вкладывавшее крупные средства в программы борьбы с преступностью на базе оснащения полицейских и других правоохранительных органов, не имело успеха без поддержки населения.
Для повышения уровня безопасности граждан России необходимо объединение усилий органов власти и управления, коммерческих структур, общественных объединений и всего населения в целом В этих целях целесообразно акцентировать внимание на предупреждении правонарушений как наиболее эффективном механизме защиты российских граждан от преступных посягательств.
На современном этапе борьбы с преступностью также необходима реализация новых подходов к организации противодействия распространению криминальных проявлений в ее ключевых отраслях В частности, максимально быстро должен изучаться и внедряться на местах полученный оперативно-следственный опыт выявления и пресечения новейших противоправных схем, используемых организованной преступностью в различных отраслях экономики Именно для этого необходимо исследование возможных форм и методов взаимодействия правоохранительных органов с государственными, общественными и частными объединениями в целях обеспечения экономической безопасности в сфере экономики Это является чрезвычайно актуальным и необходимым с практической точки зрения.
Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена недостаточностью ее научной разработанности и потребностями практики
Степень разработанности темы исследования Вопросы организации взаимодействия правоохранительных органов всегда были предметом пристального изучения ученых-криминалистов В работах В А Исаенко и М И Вандера «Взаимодействие следователя и эксперта» рассматривались вопросы технико-криминалистического обеспечения при производстве судебных экспертиз, в работе В М. Лыкова «Взаимодействия как фактор эффективности правоохранительных органов» вопросы содержания и форм взаимодействия различных структур правоохранительных органов В работах таких авторов, как И П Карлина, Н. В Федяева, Е И Замылин и Н П Колосов, рассматриваются вопросы особенностей организации взаимодействия правоохранительных органов на различных этапах раскрытия и расследования преступлений В то же время самостоятельной полновесной работы по организации взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в целях профилактики и расследования преступлений нет Недостаточная изученность комплекса выделенных вопросов определяет необходимость их системного исследования
Объект и предмет исследования. Объектом настоящего исследования является комплексная взаимосвязанная и взаимообусловленная следственная, оперативно-розыскная и экспертно-кри-миналистическая деятельность, согласованная по месту, времени, средствам и методам с общественными, государственными и частными учреждениями, способствующими решению широкого комплекса задач борьбы с преступностью
Предметом диссертационного исследования выступают закономерности информационно-управленческой деятельности по организации взаимодействия с государственными и негосударственными учреждениями
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационного исследования состоит в комплексном изучении имеющегося теоретического и практического уголовно-правового,
5
процессуального и криминалистического материала, рассмотрении его в рамках научной концепции факторных управленческих моделей и разработке на основе этого практических рекомендаций по организации рационального и эффективного взаимодействия служб правоохранительных органов, включенных в систему борьбы с преступностью, с общественными, государственными и частными учреждениями
Для достижения сформулированной цели необходимо решить следующие задачи.
1. Провести анализ современной уголовно-правовой, процессуальной и криминалистической литературы, посвященной проблеме пресечения, расследования и профилактики преступлений в сфере экономики и организации взаимодействия с общественными, государственными и частными учреждениями
2 Исходя из современного состояния теории и практики правоохранительной деятельности, исследовать понятие, содержание и формы взаимодействия, наиболее эффективные при согласовании усилий с государственными и негосударственными учреждениями
3 Проанализировать информационные и организационно-управленческие факторы, определяющие результативность взаимодействия
4 Исследовать пути повышения эффективности элементов взаимодействия с общественными, государственными и частными учреждениями в ходе пресечения, раскрытия и профилактики преступлений
5 Изучить факторные модели и алгоритмы организации взаимодействия правоохранительных органов с государственными и негосударственными учреждениями в типизированных ситуациях пресечения, расследования и профилактики преступлений
6 Обосновать задачи и виды взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в решении задач борьбы с преступностью в сфере экономики
7 Раскрыть содержание, формы и методы взаимодействия, а также требования к организации и поддержанию взаимодействия.
8 Провести анализ и обосновать технологии взаимодействия структурных элементов правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в ходе ре-
шения типизированных задач по пресечению, расследованию и профилактике преступлений в сфере экономики
Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составили общие положения философии (теории познания, теории отражения и др), логики, положения правовых наук, современные достижения естественных наук и их прикладных направлений, теории криминалистики и судебной экспертизы В процессе исследования был использован комплекс теоретических и эмпирических общенаучных и частных методов метод анкетирования, интервьюирования, методы обработки информации и логического анализа, синтеза, индукции, дедукции и обобщения, методы исследования систем, а также обзора современного состояния исследуемой проблемы
Теоретическую основу исследования составили фундаментальные положения научных трудов
— по вопросам методологии использования специальных знаний в криминалистике — Р. С Белкина, А И Винберга, А Ф Волынского, В Н Григорьева, В А Жбанкова, А А Закатова, В Я Кол-дина, Н И Кулагина, В П Лаврова, И М Лузгина, С П Митричева, В А Образцова, Н А Селиванова, Б М Шавера, С А Шейфера, А А Эйсмана, Н П Яблокова и др ,
— по систематизации криминалистических знаний — Т. В Аверьяновой, Р С Белкина, А Н Васильева, А И Винберга, А Ф Волынского, В И Громова, А. В Дулова, А А Закатова, Н И Кулагина, В А Образцова, Е Р Российской, Б П Смагоринского и др ,
— по вопросам тактики следственных действий — Р С Белкина, А И Винберга, В А Жбанкова, А А Закатова, Н И Кулагина, А П Резвана, Н А Селиванова, Б П Смагоринского, М. А Шмато-ва и др,
— по вопросам судебной экспертизы — ТВ Аверьяновой, Р С Белкина, А И Винберга, Н П. Майлис, А М Зинина, А Н Ко-лесниченко, Ю Г Корухова, Е Р Российской, А Р Шляхова, Е А Зайцевой, В А Снеткова, А А Шнайдера, Ю К Орлова, Е. В Селиной, А В Кудрявцевой и др
Нормативной базой исследования послужили положения Конституции Российской Федерации, федеральные законы, международные и межправительственные соглашения, касающиеся проблем защиты авторского и смежных прав, нормативные документы МВД России, других министерств и ведомств
Эмпирическую базу диссертационного исследования составили
— статистические данные по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с преступностью на потребительском рынке по Хабаровскому краю за период 2002-2008 годы,
— статистические данные по выявлению и расследованию мошенничеств в сфере автокредитования ОСАГО и КАСКО за период 2005—2008 годов,
— аналитические материалы по выявлению банковских преступлений по данным ОБЭП Хабаровского края за период 2003—2008 годов,
— материалы анкетирования 126 следователей, 74 оперативных сотрудников и 134 экспертов органов внутренних дел Приморского и Хабаровского краев, Амурской и Сахалинской областей
Научная новизна диссертации заключается в том, что впервые на монографическом уровне с применением современных методов системного анализа правовых, криминалистических и информационно-коммуникационных основ взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями обоснованы пути повышения эффективности организации профилактики и расследования преступлений в финансовой сфере.
Основные положения, выносимые на защиту:
1 Анализ факторных моделей, определяющих результативность взаимодействия в ходе профилактики и расследования преступлений в сфере финансов, и разработанные на их основе алгоритмы организации взаимодействия Обоснованы факторы, определяющие результативность организации взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными организациями Эти факторы обусловили направления деятельности в организации взаимодействия правоохранительных органов, повышающих результативность борьбы с преступлениями в сфере финансов Анализ количественных и качественных параметров вы-
8
деленных факторов позволил выделить следующие наиболее криминализированные сферы деятельности, в которых одновременно задействованы общественные, государственные и частные организации сфера страхования гражданской ответственности владельцев транспортных средств, сфера оборота контрафактной продукции и банковская сфера
2 Структура баз данных в подразделениях ГАИБДД, которая должна взаимодействовать с Союзом автостраховщиков (его региональными представительствами) В свою очередь, Союз автостраховщиков, который уже существует, будет аккумулировать информацию, поступающую от ассоциированных членов и предоставлять ее в правоохранительные органы При возникновении необходимости в получении информации у страховых компаний они будут направлять свои запросы в Союз автостраховщиков, а те запрашивать необходимые сведения в базе данных Между правоохранительными органами и Союзом автостраховщиков будет необходимо заключить двухсторонние договора о взаимодействии В рамках соответствующих договоров в эти базы данных должна направляться информация, необходимая правоохранительным органам В свою очередь страховые компании в короткие сроки смогут получить интересующую их информацию по транспортному средству и страхователю
Для реализации предложенного проекта необходимо создание единой базы данных на все автотранспортные средства в форме электронной системы информационных карт, которая будет составляться на автомобиль при его первичной постановке на учет В дальнейшем в нее будут заноситься данные обо всех изменениях владельцев, о лицах, включенных в страховку (с ежегодным обновлением), и данные обо всех случаях ДТП Карта сохраняется в системе до момента утилизации транспортного средства
В целях исключения неоднократного денежного возмещения убытков для восстановления транспортного средства после ДТП нами предложен порядок оформления страхового случая ОСАГО В диссертации предложена форма информационной карты на транспортное средство, которая должна храниться в базе данных ГАИБДД После регистрации сотрудниками ГАИБДД факта дорожно-транспортного происшествия, которое повлечет за собой возмещение страховых выплат, у автовладельца сотрудником ГАИБДД изымается талон технического осмотра автомобиля и выдается его временный аналог с указанием даты и фактических повреждений
9
транспортного средства В дальнейшем талон направляется в МРЭО по месту регистрации транспортного средства и находится там до момента устранения владельцем автомобиля повреждений
3 Предложена структура и обоснованы функции независимой организации правообладателей в целях борьбы с контрафактной продукцией Все заинтересованные в защите своей продукции производители и правообладатели должны заключать договора с головной независимой организацией правообладателей, которая через сеть своих представительств в регионах будет бороться с ликвидацией на потребительских рынках контрафактных товаров
Аккумуляция всего спектра информации по разным видам продукции в рамках одной организации будет способствовать как правообладателям, так и правоохранительным органам, которым в случае возникновения необходимости в получении информации будет легко ее получить из первоисточника. В настоящее время основной проблемой, стоящей перед правоохранительными органами, является именно отсутствие информации о правообладателе на конкретную продукцию и о признаках отличия подделок от легитимного экземпляра, при реализации нашего предложения правоохранительные органы смогут легко ее получить через сеть представителей организации в регионах
4 Регламент формирования системы единых натурных справочных коллекций легитимных образцов отдельных видов продукции Разработанные предложения касаются необходимости организации централизованных поставок образцов упаковок некоторой продукции в экспертные подразделения правоохранительных органов с выделением защитных свойств и реквизитами правообладателей Данные коллекции целесообразно создавать в республиканских, краевых и областных экспертно-криминалистических подразделениях и размещать в отделах криминалистических экспертиз и исследований Данные коллекции необходимо периодически дополнять новыми экземплярами, их должна предоставлять централизованно организация правообладателей, к ней же данные образцы должны поступать непосредственно от конкретного правообладателя Непредоставление должного количества экземпляров образца продукции влечет за собой исключение данного продукта из числа защищаемых организацией и автоматически ставит вопрос о расторжении договора с правообладателем
Предоставленные экземпляры образцов продукции направляются в экспертно-криминалистический центр МВД РФ, а он осуществляет централизованную рассылку по регионам Имеющиеся в натурной коллекции образцы продукции должны периодически проходить процедуру утилизации, при которой образцы, утратившие свою актуальность вследствие снятия продукции с производства или видоизменения производителя (правообладателя), изымаются и подлежат уничтожению
5. Обоснование создания единого института бюро кредитных историй, что обеспечит реальные условия снижения рисков невозвратов Данное бюро должно объединять сведения по всем кредитуемым лицам, которые будут представлены в виде электронных карт, состоящих из фотографии клиента, его анкетных и паспортных данных, адреса постоянной регистрации, места реального проживания, места и юридического адреса постоянного места работы, вида кредитного продукта, данных о положительной (отрицательной) кредитной истории по ранее имеющимся кредитным обязательствам Наличие фотографии, при этом, поможет исключить случаи получения кредита по поддельным (украденным и переделанным) паспортам, для этого она должна отвечать требованиям опознавательной (сигналетической) съемки Это позволит уменьшить количество уголовных дел, возбужденных по факту мошеннических действий с банковскими продуктами, и поможет объединить сведения по клиентам различных банков, занимающимся мошенническими операциями.
В сферу деятельности бюро кредитных историй должно входить создание совместного централизованного и регионального банка данных о предприятиях различных форм собственности, недобросовестных участниках кредитно-денежных отношений, а также организация работы по подбору, расстановке и профессиональной подготовке кадров служб банковской безопасности, в рамках которой осуществлять совместную проверку кандидатур на работу в службу банковской безопасности с использованием информационных возможностей органов внутренних дел, сведений о судимости и т д
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования Рекомендации диссертации могут быть использованы в правотворческой деятельности по совершенствованию уголовно-процессуальных норм, законодательных, нормативных и ведомственных актов, регламентирующих содержание и формы
11
взаимодействия с общественными, государственными и частными учре>едениями в ходе проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в целях пресечения, расследования и профилактики преступлений
Ознакомление следственных, оперативных работников, сотрудников экспертно-криминалистических подразделений и других служб ОВД с современными положениями теории управления и взаимодействия с целью максимально эффективного использования разыскной и доказательственной информации при расследовании преступлений, что, в свою очередь, будет способствовать повышению качества борьбы с преступностью
Результаты исследования могут использоваться в учебном процессе юридических вузов при изучении дисциплин криминалистического цикла
Научная обоснованность и достоверность исследования
обеспечивается комплексностью и объемом проведенного анализа теоретических положений криминалистики и судебной экспертизы, а также практической деятельности правоохранительных органов по организации взаимодействия с общественными, государственными и частными учреждениями в сфере экономики Предложенный методический аппарат, обоснование с использованием методов логико-сопоставительного исследования, а также технико-криминалистического анализа позволили получить объективно достоверные результаты при решении как теоретических, так и практических задач повышения эффективности взаимодействия в ходе профилактики и расследования преступлений в сфере экономики
Апробация и внедрение результатов исследования в практику. Основные положения диссертации опубликованы в шести научных статьях, отдельные вопросы, касающиеся содержания и предмета исследования, обсуждались на трех всероссийских научно-практических конференциях «Современные возможности судебных экспертиз при расследовании преступлений» (Всероссийская Интернет-конференция г Челябинск, 2006), «Криминалистика актуальные вопросы теории и практики» (г Ростов-на-Дону, 2006), «Использование достижений иных наук в криминалистике» (г Краснодар, 2008).
Структура и объем диссертации. Работа выполнена с учетом сформулированных целей и поставленных задач в объеме, соответствующем требованиям ВАК Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих семь параграфов, заключения, библиографического списка и приложений
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность выбора темы исследования, определяются цель, задачи и направления исследований
Первая глава «Организационные, правовые и иные вопросы взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в решении задач борьбы с преступностью» состоит из трех параграфов
В первом параграфе «Обзор мировой и отечественной практики взаимодействия правоохранительных органов с различными учреждениями при расследовании и профилактике преступлений» рассматриваются вопросы организации процесса взаимодействия, результаты совместной деятельности правоохранительных органов нашей страны и их зарубежных коллег с различными видами государственных и общественных объединений
Взаимодействие — это деятельное проявление (в соответствии с нормами действующего законодательства) субъектов (участников) взаимодействия — системного образования, согласованное по цели, основанное на кооперации, деловом сотрудничестве и взаимопомощи в интересах решения их общих задач Рассматривая правоохранительные органы как государственные органы, основной функцией которых является охрана законности и правопорядка, защита прав и свобод человека, борьба с преступностью, процесс организации процесса взаимодействия теснейшим образом связан с вопросами государственного управления и административной деятельности правоохранительных органов Участие общественности понимается как неотъемлемая часть процесса, связанного с передачей общественным, государственным и частным организациям
отдельных функций, ранее осуществлявшихся почти исключительно государственными органами
Рассматривая результаты конкретных примеров взаимодействия с общественными организациями, негосударственными объединениями, СМИ, религиозными обществами, частными структурами, можно четко проследить положительную динамику увеличения числа предотвращенных правонарушений и преступлений. В регионах, где работа по взаимодействию ведется не формально, а с заинтересованностью в результатах как со стороны правоохранительных органов, так и со стороны иных структур четко просматриваются результаты совместной деятельности
Взаимоотношения сторон в ходе осуществления взаимодействия возникли одновременно с механизмом деятельности самих правоохранительных органов и по мере развития общества и государства в целом получали свое дальнейшее развитие Более того, осуществление правоохранительными органами своих функций и выполнение поставленных перед ними задач невозможно без отлаженной системы взаимодействия с различными общественными организациями, государственными и частными учреждениями
Во втором параграфе «Правовые основы взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в решении задач борьбы с преступностью» рассматривается нормативно-правовая регламентация процесса взаимодействия правоохранительных органов с различными видами объединений
В настоящее время в нормативно-правовых актах, регулирующих вопросы взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями, существуют пробелы уголовно-правового и административно-правового характера На сегодняшний день более половины информации, получаемой заинтересованными субъектами взаимодействия, носит неофициальный характер и основана на межличностных взаимоотношениях
Непосредственно процесс взаимодействия рассматривается лишь в ведомственных нормативных актах правоохранительных органов, а значит, не является обязательным для сторонних участников
Правовой регламентации требует создание информационных баз данных, которые будут аккумулировать сведения, получаемые от различных источников и выдавать необходимую информацию участникам взаимодействия
Третий параграф «Современное состояние, проблемы и направления в организации взаимодействия различных структур правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в ходе пресечения, расследования и профилактики преступлений» посвящен анализу осуществляемого процесса взаимодействия практическими органами и освещению основных направлений, по которым организация и ведение совместной работы должно способствовать профилактике, своевременному выявлению и раскрытию преступлений
Информационное взаимодействие традиционно рассматривается в плоскости обмена сведениями, представляющими оперативный интерес Не умаляя важности этой конкретной задачи, представляется необходимым изменить такой узкий подход к проблеме и сформулировать новую концепцию информационного сотрудничества, основываясь на сложившейся практике и накопленном опыте работы, реальных потребностях и возможностях участников взаимодействия, четко понять, проанализировать реальное состояние дел и правильно расставить приоритеты в практической работе
В параграфе изложены результаты анализа основных направлений взаимодействия и систематизированы блоки информации, получаемые по результатам совместной деятельности В ходе осуществления отдельных видов взаимодействия требуется создание единых автоматизированных баз данных, в которых заинтересованы все участники совместной деятельности
Для повышения уровня безопасности граждан России необходимо объединить усилия органов власти и управления, коммерческих структур, общественных объединений и всего населения в целом В этих целях целесообразно акцентировать внимание прежде всего на предупреждении правонарушений как наиболее эффективном механизме защиты российских граждан от преступных посягательств
Можно обозначить два основных направления развития связей правоохранительных и других государственных органов с населением
Во-первых, это восстановление оправдавших себя прежних, традиционных форм с их определенной корректировкой, наполнением новым содержанием
Во-вторых, разработка и внедрение в практику новых форм взаимодействия, соответствующих изменившимся условиям общественного бытия и сознания
Для детализации исследовательской работы нами было выбрано направление взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в целях профилактики и расследования преступлений в финансовой сфере По нашему мнению, максимально быстрое изучение и внедрение на местах полученный оперативно-следственный опыт выявления и пресечения новейших противоправных схем, используемых организованной преступностью в различных отраслях экономики, и разработка новых путей решения задач борьбы с преступностью должны привести к значительному снижению кримино-генности указанного направления и, как следствие, привести к экономической безопасности нашей страны
Вторая глава диссертации «Тактика и технология взаимодействия правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в ходе пресечения, расследования и профилактики преступлений» включает в себя четыре параграфа
В первом параграфе «Факторные модели приоритетных направлений организации взаимодействия правоохранительных органов с государственными и негосударственными учреждениями в типизированных ситуациях профилактики и расследования финансовых преступлений» систематизированы результаты опроса сотрудников правоохранительных органов по приоритетным направлениям в организации работы по взаимодействию с разными видами организаций в сфере профилактики и расследования финансовых преступлений
Анализ полученных показателей весомости факторов приоритетности направлений показал, что наиболее проблемным является согласование совместных действий правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями в ходе пресечения и расследования преступлений в банковской сфере (26—23 %), борьба с контрафактными товарами (22—20 %), мошенничество в сфере автострахования (16—10 %) Остальные виды преступлений составляют не более 3—4 %
Уровень представленных показателей практически полностью зависит от качества информационно-аналитической работы сотрудников различных подразделений, степени их профессиональной подготовки и технической оснащенности.
Необходимо также отметить, что в зависимости от региона и направления взаимодействия от 47 до 62 % зарегистрированных преступлений остаются вне судебных решений Кроме того, из общего количества возбужденных уголовных дел лишь по 10—14 % из них принимаются судебные решения в пользу обвинения Представленные данные показывают, что современное положение дел в борьбе с финансовыми преступлениями остается на низком уровне По нашему мнению, выбранные в результате анализа различных показателей, влияющих на профилактику и раскрытие преступлений в сфере финансов, направления взаимодействия при уде-лении им должного внимания со стороны всех заинтересованных субъектов и разработке необходимой законодательной базы, а также выделении необходимых экономических затрат будут эффективно способствовать профилактике и расследованию отдельных направлений финансовых преступлений
Второй параграф «Формирование информационных потоков между страховыми организациями и правоохранительными органами в целях выявления и профилактики преступлений в сфере ОСАГО» освещает вопросы состояния профилактики и расследования преступлений в сфере автострахования и обосновывает необходимость создания единой информационной базы данных в виде электронных информационных карт
Развитие рынка страхования и в то же время отсутствие достоверной информации о деятельности страховых организаций создают предпосылки совершения различных противоправных действий участниками экономических отношений, среди которых преобладает мошенничество Экономический ущерб может достигать
17
таких размеров, что возникает необходимость создания системы экономической безопасности в сфере страхования Правоохранительные органы, и в первую очередь органы внутренних дел, относятся к основным субъектам ее обеспечения
Своевременное выявление и пресечение противоправных действий на рынке страхования зависит от уровня взаимодействия страховых компаний и органов внутренних дел в области информационного обмена
Порядок получения и обмена информацией между службами безопасности и правоохранительными органами в нормативном порядке до конца не урегулирован ГИАЦ МВД РФ и информационным центрам УВД разрешено предоставлять на договорной основе определенные сведения банкам и другим юридическим лицам Например, выдаются сведения о наличии или отсутствии данных на проверяемое физическое лицо (о привлечении к уголовной ответственности, о наличии судимости, о нахождении в розыске) В то же время официальные попытки страховщиков получить сведения о разыскиваемых автомобилях и их владельцах, об обстоятельствах обнаружения транспортных средств не всегда находят поддержку у органов внутренних дел.
Только создание единой базы данных поможет скоординировать действия всех представителей государственных и частных страховых компаний и даст возможность правоохранительным органам своевременно и результативно бороться с данным видом преступлений
Такую базу данных, по нашему мнению, целесообразно создать в подразделениях ГАИБДЦ, которая будет взаимодействовать с Союзом автостраховщиков (его региональными представительствами) В свою очередь, Союз автостраховщиков, который уже существует, будет аккумулировать информацию, поступающую от ассоциированных членов и предоставлять ее в правоохранительные органы При возникновении необходимости в получении информации у страховых компаний они будут направлять свои запросы в Союз автостраховщиков, а те запрашивать необходимые сведения в базе данных Между правоохранительными органами и Союзом автостраховщиков будет необходимо заключить двухсторонние договора о взаимодействии В рамках соответствующих договоров в эти базы данных страховщиками должна направляться информация, необходимая правоохранительным органам В свою очередь, стра-
ховые компании смогут получить интересующую их информацию по транспортному средству и страхователю.
Для реализации предложенного нами проекта необходимо создание единой базы данных на все автотранспортные средства в форме электронной системы информационных карт, которая будет составляться на автомобиль при его первичной постановке на учет В дальнейшем в нее будут заноситься данные обо всех изменениях владельцев, о лицах, включенных в страховку (с ежегодным обновлением), и данные обо всех случаях ДТП Карта сохраняется в системе до момента утилизации транспортного средства
Нами разработан возможный образец лицевой и оборотной стороны информационной карты на транспортное средство, который должен храниться в базе данных ГАИБДД В дальнейшем список пунктов может быть расширен или сокращен, в зависимости от потребностей, которые будут возникать по мере эксплуатации у сотрудников правоохранительных органов и Союза автостраховщиков
В целях исключения неоднократного денежного возмещения убытков для восстановления транспортного средства после ДТП нами предложен порядок оформления страхового случая ОСАГО После регистрации сотрудниками ГАИБДД факта дорожно-транспортного происшествия, которое повлечет за собой возмещение страховых выплат, у автовладельца сотрудником ГАИБДД изымается талон технического осмотра автомобиля и выдается его временный аналог с указанием даты и фактических повреждений транспортного средства В дальнейшем талон направляется в МРЭО по месту регистрации транспортного средства и находится там до момента устранения владельцем автомобиля повреждений После возмещения хозяину автомобиля страховой суммы во временном талоне технического осмотра ставится отметка страховщика, затем в течение 30 суток автовладелец должен устранить повреждение, по истечении указанного срока эксплуатация машины запрещается После ремонта автомобиля владелец должен прибыть в ГАИБДД по месту регистрации транспорта, предъявить отремонтированную машину, и только потом временный талон обменивается на первоначальный документ, а на оборотной стороне информационной карты ставится отметка об устранении повреждения.
Третий параграф «Содержание и формы взаимодействия государственных, общественных и частных организаций с правоохранительными органами в целях борьбы с рынком нелицензионной продукции» посвящен вопросам анализа наиболее эффективных совместных действий всех заинтересованных в борьбе с рынком нелицензионных товаров сторон и выработке практических мер в целях получения положительных результатов.
Уже не первое десятилетие в России остро стоит вопрос, связанный с защитой интеллектуальной собственности В связи с непрерывным развитием техники на рынке появляются усовершенствованные и просто новые продукты массового потребления, выпуск и распространение которых в той или иной степени затрагивают вопросы авторства на конкретные объекты Их востребованность потребителями приносит весьма крупный доход, что, в свою очередь, порождает проникновение в этот бизнес криминальных структур
Преаде всего, речь идет о нарушении прав в сфере оборота аудио* и видеопродукции, компьютерных программ, печатной продукции, парфюмерии, алкогольной и табачной продукции и т. д Под криминальным контролем находится как сам процесс производства, так и реализация вышеуказанной продукции Достаточно сказать, что процентный показатель пиратских товаров от общего объема составляет более 60 % Контрафактная продукция, заполнившая российский рынок, не только причиняет ущерб правообладателям, но и наносит серьезный ущерб экономике нашей страны, ее репутации, престижу на мировой арене
Только при налаженном эффективном сотрудничестве подразделений правоохранительных органов, призванных выявлять и пресекать незаконное производство и распространение контрафактной продукции, с комитетами по защите прав потребителей, некоммерческими партнерствами по защите авторских и смежных прав, содружествами, объединяющими ведущие российские и международные компании — производителей товаров широкого спроса, возможно решить эту проблему
Результатом такого взаимодействия должно стать значительное сокращение количества нелицензионных товаров на отечественном потребительском рынке. Мы намеренно не говорим о полном искоренении данного явления, так как реально представляем объемы «серой» продукции и прибыль, получаемую незаконными предпринимателями, кроме того, российский потребитель еще не готов
20
к полному осознанию того факта, что, приобретая нелицензионный продукт, он не только может причинить вред своему здоровью, но и нанести ущерб законному владельцу торговой марки, автору или обладателю авторских и смежных прав на конкретный продукт
На современном этапе возникла необходимость создания ряда государственных и общественных организаций, которые будут заниматься защитой прав интеллектуальной собственности на различные виды товаров Данные организации будут выполнять двойную функцию: во-первых, защищать население от товаров, которые недобросовестными реализаторами выдаются за настоящие и, нередко, представляют реальную угрозу жизни и здоровью граждан (лекарственные препараты, алкогольная продукция и т д), во-вторых, будут способствовать защите интересов производителей и правообладателей продукции, которым контрафактная продукция наносит значительный материальный ущерб и моральный вред, который выражается в снижении доверия к торговой марке
Для этого необходимо создать разветвленную сеть представительств определенных групп товаров, которые будут заниматься непосредственной защитой интересов правообладателей Все заинтересованные в защите своей продукции производители и правообладатели должны заключать договора с головной независимой организацией, которая через сеть своих представительств в регионах будет бороться с ликвидацией на потребительских рынках контрафактных товаров членов организации.
Таким образом, в головной организации целесообразно произвести разделение всей продукции по направлениям, т. е создать разные отделы, занимающиеся конкретным видом продукции аудиовизуальной, алкогольной, табачной, фармацевтической, парфюмерной и т д Аккумуляция всего спектра информации по конкретному направлению в рамках одного отдела будет способствовать как правообладателям, так и правоохранительным органам, которым в случае возникновения необходимости в получении информации будет легко ее получить из первоисточника
В целях решения проблемы поиска подлинной продукции, необходимой для производства сравнительного исследования, целесообразно создание натурных справочных коллекций подлинных изделий, являющихся объектами интеллектуальной собственности. Данные коллекции целесообразно создавать в краевых и областных экспертно-криминалистических подразделениях и размещать в отделах криминалистических экспертиз и исследований Объяс-
21
няется это тем, что по делам о контрафактной продукции подавляющее большинство назначаемых экспертиз — технико-криминалистические экспертизы полиграфических упаковок, трасологиче-ские экспертизы по укупорке изделий и следов производственных механизмов При необходимости данные экземпляры натурной коллекции могут передаваться сотрудникам компьютерно-технической, пищевой, ботанической и т д лабораторий
Данные коллекции необходимо периодически дополнять новыми экземплярами, их должны предоставлять централизованно Организация правообладателей, к ней же данные образцы должны поступать непосредственно от конкретного правообладателя Непредоставление должного количества экземпляров образца продукции влечет за собой исключение данного продукта из числа защищаемых Организацией и автоматически ставит вопрос о расторжении договора с правообладателем.
Предоставленные экземпляры образцов продукции направляются в экспертно-криминалистический центр МВД РФ, а он осуществляет централизованную рассылку по регионам
Обновление коллекций целесообразно осуществлять не реже одного раза в полгода, образцов аудио- и видеопродукции — не реже раза в квартал Это связано с тем, что рынок товаров часто обновляется, видоизменяются как оформление уже существующей продукции, так и выпускаются совершенно новые товары В связи с этим для повышения уровня результативности экспертиз требуется постоянное обновление коллекции образцов Имеющиеся в натурной коллекции образцы продукции должны периодически проходить процедуру чистки, при которой образцы, утратившие свою актуальность вследствие снятия продукции с производства или видоизменения производителя (правообладателя), изымаются и подлежат уничтожению Полагаем, что предельный срок нахождения образца в коллекции не должен превышать два года
Вышеописанная база данных коллекций легитимной продукции должна быть востребована не только экспертными подразделениями в рамках проведения экспертиз и исследований, но и сотрудниками оперативных и следственных органов Необходимость использования коллекции последними связана с процессом качественного обучения сотрудников и их непосредственной работой как в процессе разработки и проведения предварительных оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выявление мест производства и реализации контрафактной продукции, так и с перво-
22
начальными и последующими следственными действиями, направленными на пресечение данного вида преступления
Для этого целесообразно подразделить всю базу на два варианта ведения
1 Коллекцию натурных образцов, которая будет находиться в ведении экспертно-криминалистических подразделений и использоваться преимущественно в качестве эталонных образцов в процессе производства экспертиз и исследований
2 Электронный аналог базы данных, которая будет существовать в виде отсканированных изображений образцов полиграфического оформления упаковочного материала и непосредственного фотографического изображения самого продукта, которая будет использована сотрудниками оперативных и следственных подразделений в ранее указанных нами целях
В четвертом параграфе «Организация процесса взаимодействия государственных и частных организаций с правоохранительными органами для расследования преступлений в банковской сфере» изложены предложения по созданию объединенной базы данных всех банков, занимающихся кредитованием, которая должна аккумулировать сведения о лицах, уклоняющихся от выполнения своих обязательств.
В настоящее время мошенничество в сфере систем расчетов и кредитования стало серьезной проблемой, и подразделения по борьбе с экономическими преступлениями (ОБЭП) самостоятельно, без привлечения помощи со стороны заинтересованных лиц и государственных и частных организаций, уже не всегда могут дать реальный отпор преступности
В целях пресечения и расследования мошеннических действий, связанных с невозвратом кредитов, должно выступить создание единого института бюро кредитных историй (БКИ) Только в ходе сотрудничества с ним банков можно значительно снизить риск невозвратов На сегодняшний день бюро кредитных историй, которые создаются в каждом банке, малоэффективны, так как накопленной информации о заемщиках недостаточно На практике службы безопасности многих банков обмениваются информацией, но этот обмен носит неофициальный характер и принципиально не афишируется
Для решения этой проблемы данные по всем клиентам-заемщикам должны быть объединены в единую систему, которую целесообразно создать на базе Центрального Банка, это исключит возможность создания отдельных разрозненных бюро кредитных историй, как это пытается реализовываться сейчас Единое бюро кредитных историй позволит в короткие сроки проверить заемщика (как физическое, так и юридическое лицо), его кредитную историю и сопоставить паспортные данные и т д не только в рамках системы банков одного города, но и по всей стране
В данном случае бюро кредитных историй сможет объединить сведения по всем кредитуемым лицам, которые будут представлены в виде электронных карт, состоящих из фотографии клиента, его анкетных и паспортных данных, адреса постоянной регистрации, места реального проживания, места и юридического адреса постоянного места работы, вида кредитного продукта, данных о положительной (отрицательной) кредитной истории по ранее имеющимся кредитным обязательствам Наличие фотографии поможет исключить случаи получения кредита по поддельным (украденным и переделанным) паспортам, для этого она должна отвечать требованиям опознавательной (сигналетической) съемки, т е перед съемкой головной убор должен быть снят, волосы зачесываются так, чтобы обнажить уши, очки снимаются, глаза должны быть открытыми
В случае установления факта злостного уклонения от уплаты кредита в одном банке ему будет отказано в выдаче нового в другой кредитной организации, что позволит, во-первых, снизить кредитные риски невозвратов, а во-вторых, уменьшит количество уголовных дел, возбужденных по факту мошеннических действий с банковскими продуктами, и поможет объединить сведения по клиентам различных банков, занимающимся мошенническими операциями
Приоритетными направлениями взаимодействия банков различных форм собственности и правоохранительных органов должны быть обмен информацией о фактах (способах) совершения хищений денежных средств в коммерческих и государственных банках с использованием подложных банковских документов, кредитных карточек, подделки иных документов. Данными сведениями можно обмениваться в рамках организации совместных семинаров практических работников, проведения совместных операций по выявлению и расследованию отдельных видов банковских преступлений,
24
лиц, работающих в коммерческих банках, вкладчиков и других клиентов, подозреваемых в совершении правонарушений. В рамках данных действий необходимо взаимодействие подразделений ОБЭП и служб внутреннего контроля банков, осуществляющих свою деятельность в рамках региона (города, области), которое позволит отследить действия «черных брокеров», оказывающих помощь в получении кредитов в обход существующих правил или по поддельным документам, юридических лиц, являющихся клиентами банка, совершающих банковские операции, имеющие подозрительный характер, в целом банковские операции, вызывающие обоснованные сомнения в целесообразности их проведения, данные действия должны осуществляться в рамках борьбы с легализацией преступных доходов Необходимо создание совместного централизованного и регионального банка данных о предприятиях различных форм собственности, недобросовестных участниках кредитно-денежных отношений. Целесообразна организация работы по подбору, расстановке и профессиональной подготовке кадров служб банковской безопасности, в рамках которой осуществлять совместную проверку кандидатур на работу в службу банковской безопасности с использованием информационных возможностей органов внутренних дел, сведений о судимости и т д
В заключении изложены выводы и рекомендации, призванные улучшить качество и результативность обязательных и факультативных профилактических мероприятий, а также способствовать полному, всестороннему раскрытию преступлений в финансовой сфере в ходе осуществления мероприятий по взаимодействию правоохранительных органов с общественными, государственными и частными учреждениями.
Библиографический список использованной литературы состоит из 98 источников
Основные положения диссертации опубликованы в работах:
Публикации в периодических научных изданиях, входящих в перечень ВАК
1 Доможиров В. В. Пути повышения эффективности организации взаимодействия правоохранительных органов при раскрытии преступлений / В В Доможиров // «Черные дыры» в Российском Законодательстве 2007 №6 С 313—314 0,3 п л.
Публикации в иных изданиях
2 Доможиров В В Организационная и процессуальная сущность взаимодействия сил и средств при раскрытии и расследовании преступлений / В В Доможиров // Современные возможности судебных экспертиз при расследовании преступлений материалы Всерос Интернет-конф Челябинск ЧЮИ МВД России, 2006 С. 68— 71 0,15 п л
3. Доможиров В В Современные подходы и технологии в обучении будущих специалистов правоохранительных органов / В В Доможиров // Криминалистика актуальные вопросы теории и практики Ростов н/Д- РЮИ МВД России, 2006. С. 94—97. 0,15 п л
4 Доможиров В В К вопросу о перспективах развития криминалистики на основе информационно-коммуникационных технологий / В В. Доможиров // Криминалистика Экспертиза. Розыск сб науч ст Вып 1 Научное обеспечение деятельности органов внутренних дел Российской Федерации / под ред В М. Юрина Саратов Саратовский юридический институт МВД России, 2007 С. 32—35 0,25 п л
5 Доможиров В В Особенности выявления и раскрытия преступлений в сфере экономики и финансов / В В Доможиров // Использование достижений иных наук в криминалистике: материалы Всерос науч -практ. конф. с международным участием Краснодар Кубанский государственный аграрный университет, 2008 С 90—94. 0,2 п л.
6 Доможиров В. В. Направление взаимодействий государственных, общественных и частных организаций с правоохранительными органами в целях борьбы с рынком нелицензионной продукции / В В Доможиров // Использование достижений иных наук в криминалистике материалы Всерос. науч -практ конф с международным участием. Краснодар. Кубанский государственный аграрный университет, 2008 С 94—98 0,3 п л/0,15п л
Доможиров Виктор Владимирович
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ С ОБЩЕСТВЕННЫМИ, ГОСУДАРСТВЕННЫМИ И ЧАСТНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ В ЦЕЛЯХ ПРОФИЛАКТИКИ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ФИНАНСОВОЙ СФЕРЕ
Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Волгоградская академия МВД России 400131, Волгоград, ул Коммунистическая, 36
Подписано в печать 07 07 2009 Формат 60X84/16 Физ печ л 1,5 Тираж 100 Заказ 176
ООП ВА МВД России 400131, Волгоград, ул Коммунистическая, 36
