Актуальные вопросы обеспечения всесторонности при расследовании преступленийтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Актуальные вопросы обеспечения всесторонности при расследовании преступлений»

1 КАЛИНИНГРАДСКИЙ ЮРИДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ МВД РОССИИ

На правах рукописи ПОПОВА Лариса Владимировна АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВСЕСТОРОННОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ - Специальность: 12.00.09- уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскнаядеятельность АВТОРЕФЕРАТ /7 диссертации на соискание ученой степени /^/Тг/Л кандидата юридических наук / Vл}т) )

Калининград ^ О-Ч.О^.О^. 2005

КАЛИНИНГРАДСКИЙ ЮРЕДИЧЕСКИЙ ИНСТИТУТ МВДРОССИИ

На правах рукописи

ПОПОВА Лариса Владимировна

АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВСЕСТОРОННОСТИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

Специальность: 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Калининград 2005

Диссертация выполнена в Калининградском юридическом институте МВД России.

Научный руководитель - доктор юридических наук, профессор,

Заслуженный юрист Российской Федерации

Мешков Владимир Михайлович

Официальные оппоненты - доктор юридических наук,

профессор Виницкий Лев Витальевич

кандидат юридических наук Башкирева Нелля Николаевна

Ведущая организация - Барнаульский юридический институт

МВД России

Защита состоится 2005 г, в ^ часов на

заседании диссертационного совета К - 203-006.01 по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата юридических наук при Калининградском юридическом институте МВД России по адресу: 236006, г. Калининград, Московский проспект, 8.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Калининградского юридического института МВД России.

Автореферат разослан <А~\> февраля 2005 г.

Ученый секретарь диссертационного совета К - 203.006.01 кандидат юридических наук, доцент

Соколова О.В.

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы. В период радикального реформирования отечественного права, в ходе которого был принят новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее - УПК РФ), некоторые категории, имеющие концептуальный характер, остались неизменными и сохранили бесспорное свойство исходных и руководящих положений. Однако ряд категорий в текст нового УПК РФ не вошли. Это касается, в частности, требования обеспечения всестороннего расследования преступлений в целях установления истины.

Как верно отмечено в юридической литературе, из действующего УПК РФ устранено всякое упоминание о всесторонности исследования обстоятельств дела1, что фактически лишает сторону обвинения важнейшего инструмента борьбы с преступностью. Законодатель, не возлагая ни на одну из сторон обязанности всесторонне расследовать преступление, лишил процесс расследования механизма достижения истины по делу обязанности всесторонне и полно исследовать фактические обстоятельства дела. Следовательно, по смыслу закона существуют две истины: истина стороны обвинения и истина стороны защиты. Причём применительно к деятельности стороны обвинения истина может иметь две разновидности:

- при установлении виновности конкретного субъекта в совершении преступления, когда истина установлена в том объёме, который обеспечивает принятие законного и обоснованного решения по делу;

- при недоказанности участия заподозренного лица в совершённом преступлении, когда следователь прекращает уголовное дело (уголовное преследование) либо приостанавливает производство по уголовному делу в связи неустановлением лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности. Сходный порядок по Уставу об уголовном судопроизводстве 1864 года именовался как "оставление под подозрением".

В этой части положения УПК РФ противоречат как здравому смыслу, так и модельному уголовно-процессуальному кодексу для государств-участников СНГ, где при определении процессуального положения следователя (п. 3 ст. 86) предусмотрено требование о всестороннем и объективном исследовании обстоятельств дела2. Кроме того, это требование

1См.: Гармаев Ю. Всесторонность и полнота расследования // Законность. -2002. - № 9. - С. 7.

2 См.: Приложение к информационному бюллетеню 7-го пленарного заседания Межпарламентской ассамблеи государств-участников СНГ. -1996. - № 10.

содержится и в УПК Республики Беларусь (ч. 1,2 ст. 20)1, и в УПК Республики Молдова (ст. 14)2, и в УПК Республики Узбекистан (ст. 22)3

Отсутствие в УПК РФ требования о всестороннем проведении расследования в целях установления истины по делу, по мнению диссертанта, негативно влияет на криминалистическое обеспечение деятельности дознавателя, следователя, прокурора, которые обязаны всесторонне расследовать событие преступления и установить истину по каждому уголовному делу, чтобы не допустить привлечения к уголовной ответственности невиновного лица. Об этом в ходе проведённого автором исследования заявили 92,7% опрошенных следователей. Принципом всесторонности до сих пор руководствуются в своей деятельности и 87,5% опрошенных государственных обвинителей, и 100% судей. Полностью игнорировать мнение представителей правоохранительных органов и суда о необходимости обеспечивать всесторонность4 при расследовании преступления как гарантию установления истины по делу, как нам представляется, нецелесообразно.

Иными словами, в настоящее время назрела необходимость на качественно новом уровне исследовать проблему обеспечения всесторонности при расследовании преступлений как механизма установления истины по делу.

Уяснить сущность обеспечения всесторонности при расследовании преступлений помогает исторический анализ зарубежного и российского судопроизводства. В большинстве общеизвестных законодательных актов закреплён принцип установления истины по уголовным делам (например в Римских ХИ-ти таблицах, Русской правде и т.д.). Для российского судопроизводства принцип установления истины был традиционным. Его придерживалось большинство учёных, исследовавших проблемы уголовного процесса России, сложившегося по Уставу уголовного судопроизводства 1864 года (СИ. Викторский, СВ. Позны-шев, Вл. Случевский, Д.Н. Стефановский, И.Я. Фойницкий).

Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР, принятый 27 октября 1960 года и действовавший на протяжении более 40 лет, также законода-

1 См.: УПК Республики Беларусь. Официальный текст. - СПб. 2001.

2 См.: УПК Республики Молдова. Официальный текст с изменениями и дополнениями. - Кишинёв. 1999.

3 См.: УПК Республики Узбекистан. Официальный текст. - М. 1994.

4 В общий термин "всесторонность" по тексту настоящей работы автором вложено и собственно понятие всестороннего исследования, и понятия полноты, объективности, то есть все элементы соответствующей трёхчленной формулы рассматриваемого принципа.

тельно закреплял как средство достижения истины по делу требование о всестороннем, полном и объективном исследовании обстоятельств дела1. Законодатель обязывал суд, прокурора, следователя и лицо, производящее дознание, неукоснительно выполнять данное требование.

Ныне действующий кодекс не возлагает ни на одну из сторон обязанности всестороннее исследовать обстоятельства расследуемого события с целью установления истины. Такой подход, по мнению автора, способствует утрате чёткой цели уголовного судопроизводства, направленной на построение правового государства, обеспечение прав и свобод человека и гражданина, общественного порядка и общественной безопасности, защиты конституционного строя страны от преступных посягательств.

Перечисленные проблемы свидетельствуют об актуальности темы диссертационного исследования и обуславливают его научную и прикладную значимость.

Степень научной разработанности. Различным аспектам установления истины, обеспечения всестороннего и полного исследования обстоятельств дела как во время действия УПК РСФСР 1960 года, так и УПК РФ 2001 года уделялось внимание многими процессуалистами и криминалистами. В частности, Р.С.Белкиным, В.П.Божьевым, В.С.Бур-дановой, В.М.Быковым, С.И.Викторским, Л.В.Виницким, Т.С.Волчец-кой, И.Ф.Герасимовым, А.А.Давлетовым, З.З.Зинатуллиным, В.С.Зеле-нецким, В.Н.Карагодиным, В.И.Комиссаровым, А.М.Кустовым, Э.Ф.Ку-цовой, А.М.Лариным, П.А.Лупинской, Е.С.Матвиенко, Г.М.Меретуковым, В.М.Мешковым, Н.П.Михайловой, Э.М.Мурадьяном, В.П.Нажимовым, Н.И.Николайчиком, В.Л.Поповым, М.С.Строговичем, И.В.Тыричевым, А.Г.Халиулиным, Н.П.Яблоковым и другими.

Отдавая должное огромному вкладу учёных-процессуалистов и криминалистов в разработку отдельных вопросов познания истины в уголовном судопроизводстве, инструментов её достижения, криминалистических средств обеспечения всестороннего и полного исследования обстоятельств дела, следует обратить внимание на то, что после вступления в силу УПК РФ 2001 года практически не проводились комплексные фундаментальные исследования, посвященные актуальным вопросам обеспечения всестороннего расследования преступлений.

Тема и содержание диссертации обусловили необходимость изучения и анализа не только криминалистической и уголовно-процессуаль-

1 См.: Куцова Э.Ф. Уголовный процесс России: истина и состязательность // Законодательство, 2002. - № 9.

ной литературы, но и работ по уголовному праву (В.В.Крылова, А.С.Попова, Л.Ф. Рогатых), прокурорскому надзору (В.Н.Осипкина, В.И.Рохлина, А.Г.Халиулина), философии (П.В.Алексеева, Л.Ф.Гончара, Ф.И.Хасхачих), логике (Н.К.Вахтомина, В.И.Кириллова, А.А.Старченко, М.М.Троицкого, А.П.Шептулина), общей и юридической психологии (В.Л.Васильева, А.Р.Ратинова) и других наук.

Предметом диссертации являются закономерности всестороннего расследования преступлений с целью установления истины.

Объектом исследования являются уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты обеспечения всесторонности как средства достижения истины по делу на стадии предварительного расследования.

Целью настоящей работы является разработка и формулировка на основе философских и процессуальных категорий понятия всесторонности; криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений; особенностей её реализации при расследовании отдельных видов преступлений (контрабанды наркотиков1 и преступлений в сфере компьютерной информации), где, по мнению диссертанта, проблема всестороннего расследования имеет особую значимость.

Для достижения этих целей представляется необходимым поставить и решить следующие задачи:

- проанализировать философские основы познания истины и средства её достижения;

- через призму философских знаний об истине исследовать процессуальные и криминалистические пути её достижения при расследовании преступлений;

- исследовать особенности и выделить круг проблемных вопросов, связанных с реализацией всесторонности как средства достижения истины на различных этапах расследования в современных условиях;

- дать характеристику криминалистическим средствам обеспечения всестороннего и полного исследования обстоятельств дела при расследовании преступлений;

- сформулировать конкретные предложения о законодательном закреплении в УПК РФ необходимости достижения истины путём всестороннего исследования обстоятельств дела;

1 Под термином "наркотики" в данной работе подразумеваются наркотические средства, психотропные вещества, их прекурсоры, аналоги и препараты, включенные, в соответствии с федеральным законом РФ "О наркотических средствах и психотропных веществах" № 3-ФЗ от 08.01.1998, в Перечень наркотических средств и психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, утверждённый постановлением Правительства РФ. 6

- проанализировать специфику обеспечения всесторонности при расследовании отдельных видов преступлений, в частности, связанных с контрабандой наркотиков и преступлений в сфере компьютерной информации;

- разработать и внедрить в практическую деятельность следственных аппаратов криминалистические рекомендации по расследованию преступлений, связанных с контрабандой наркотиков, содержащие перечень и технологию производства следственных и иных процессуальных действий, проведение которых обеспечивает установление истины по делу;

- разработать перечни документов, которые должны содержаться в первичных материалах о правонарушениях в сфере компьютерной информации; первоначальных следственных и иных процессуальных действий, которые необходимо проводить в различных следственных ситуациях, сложившихся в ходе расследования преступлений в сфере компьютерной информации.

Методология и методика исследования. Методологической основой диссертационного исследования являются положения теории научного познания общественных процессов и правовых явлений, базовые положения диалектического материализма, позволившие использовать общенаучные и специальные (частнонаучные) методы, в частности, теоретического анализа, диалектической логики, исследования, абстрагирования, описания, сравнения, наблюдения, статистики, дедукции и индукции, анкетирования.

С учётом общетеоретических положений об абсолютной и относительной истине проанализированы проблемы обеспечения реализации всесторонности при расследовании преступлений.

Выводы диссертанта основаны на анализе действующего уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, концептуальных положений общей теории криминалистики, криминалистической методики и тактики, а также на системе нормативных и правовых актов, регулирующих взаимодействие следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, по вопросам раскрытия и расследования преступлений.

Эмпирическая база исследования. Достоверность и обоснованность полученных выводов основаны на эмпирических данных, полученных в процессе работы над диссертацией. Их репрезентативность обеспечивается объёмом проведенных исследований, содержанием и географией регионов.

Исследования проводились в городах Беломорске Республики Карелия, Саратове, Ставрополе, Нальчике, Челябинске, Казани и Кали-

нинграде путем анкетирования и интервьюирования 102 респондентов, в том числе 41 следователя прокуратуры и органов внутренних дел (далее -ОВД), 40 государственных обвинителей и 21 федерального судьи районного и областного уровня.

Кроме этого, в ходе проведенного исследования изучены 300 уголовных дел (в том числе прекращённые и приостановленные производством, а также находящиеся в архивах судов), процессуальные решения по которым были приняты после вступления в силу УПК РФ 2001 года; 1000 материалов об отказе в возбуждении уголовного дела, данные статистической отчётности, аналитические справки, обзоры, информационные письма, методические материалы, разработанные и подготовленные Генеральной прокуратурой РФ, прокуратурой Калининградской области, Калининградской оперативной таможней, УВД Калининградской области. При этом автор использовал собственный опыт работы в качестве следователя прокуратуры, помощника прокурора и прокурора отдела следственного управления. При анализе полученных данных применялось сопоставление с материалами сходных по предмету исследования работ других авторов.

Научная новизна. Отдельные аспекты диссертационного исследования нашли своё отражение в трудах ряда российских учёных. Однако большинство этих работ выполнено до вступления в силу УПК РФ 2001 года, в котором не предусмотрено требование о всестороннем расследовании преступлений и об установлении истины по делу. Настоящая работа представляет собой комплексное монографическое исследование широкого круга общетеоретических, философских, уголовно-процессуальных и криминалистических вопросов, связанных с современными проблемами реализации всесторонности при расследовании преступлений с целью достижения истины по каждому уголовному делу.

Научная новизна настоящего исследования заключается в том, что диссертант сформулировал пути и средства обеспечения всесторонности и достижения истины, определил критерии достаточности доказательств как составной части всестороннего расследования преступлений.

В диссертации предложено авторское видение сущности криминалистических и процессуальных аспектов всесторонности; проанализирована степень влияния следственных ситуаций на обеспечение всестороннего исследования фактических обстоятельств; предложен механизм обеспечения всесторонности на досудебной стадии уголовного судопроизводства; предложен ряд изменений и дополнений в действующий УПК РФ с учетом современных направлений развития процессуального права.

На защиту выносятся следующие основные положения:

1. Основной целью современного российского уголовного судопроизводства в условиях состязательного процесса должно являться установление истины по уголовному делу, которое достигается с помощью преодоления фрагментарности имеющихся знаний о подлежащих доказыванию обстоятельствах.

2. Истина по уголовному делу может быть реализована, по крайней мере, в двух видах:

- при установлении виновности конкретного субъекта в совершении преступления истина устанавливается в объёме, обеспечивающем принятие законного и обоснованного решения по делу с целью привлечения виновного к уголовной ответственности;

- при неустановлении лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности (если таковое проверялось на причастность к совершенному преступлению), истиной является факт недоказанности участия заподозренного лица в совершённом преступлении. Аналогичный поря-док_по Уставу об уголовном судопроизводстве 1864 года именовался как "оставление под подозрением".

3. Важнейшим средством установления истины по делу является всестороннее исследование всех обстоятельств, имеющих отношение к расследуемому событию, основанное на комплексе криминалистических средств и методов, при безусловном соблюдении всех требований процессуального закона.

4. Криминалистическое обеспечение реализации всесторонности при расследовании преступлений базируется на основных положениях философии, уголовного процесса и криминалистики. Наиболее эффективными криминалистическими средствами и методами являются:

- выдвижение на первоначальном этапе расследования множества версий происшедшего (в том числе версий обвинения и версий защиты) и доскональная проверка каждой из них;

- тщательный анализ материальной обстановки на месте происшествия, позволяющий выявить так называемые негативные обстоятельства, разоблачить лиц, участвовавших в инсценировке и отвергнуть ложные версии о механизме расследуемого события, характере совершённых действий;

- сопоставление вербальной информации, поступающей из разных источников, в том числе со стороны подозреваемого (обвиняемого) и его защитника, что обеспечивает выявление и изобличение лиц, фальсифицирующих криминалистически значимую информацию, имеющую значение для дела, и преследующих цель одностороннего расследования

события с последующим освобождением подозреваемого (обвиняемого) от уголовной ответственности;

- обеспечение эффективного взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями, одним из видов которого должно быть представление следователю всех оперативно-розыскных материалов, имеющих отношение к расследуемому событию;

5. Специфика криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании контрабанды наркотиков заключается в трёхзвенной системе взаимодействия следователя с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел и таможенных органов России и сопредельных стран. Первый уровень взаимодействия - между следователем и оперативными подразделениями таможенных органов России; второй уровень - между следователем и оперативно-розыскными подразделениями МВД России; третий уровень — между следователем и оперативными подразделениями правоохранительных органов сопредельных стран и иных иностранных государств, поскольку контрабанда - это трансграничное правонарушение.

6. Особенности криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации заключаются в необходимости специализации следователей, обучения их основам компьютерной грамотности, широкого использования специальных знаний при фиксации доказательственной информации, особенно при производстве неотложных следственных действий.

7. Предложения по дополнению действующего УПК РФ в части включения в него требования достижения истины, всестороннего и полного исследования фактических обстоятельств по каждому делу:

- название второй главы УПК РФ целесообразно переименовать в "Цели, задачи и принципы уголовного судопроизводства";

- название статьи 6 УПК РФ также необходимо изменить на "Цели и задачи уголовного судопроизводства";

- содержание ст. 6 УПК РФ изменить, изложив её в следующей редакции: "Часть 1. Основной целью уголовного судопроизводства является достижение истины по каждому уголовному делу. Часть 2. Основными задачами уголовного судопроизводства являются: 1) быстрое и полное раскрытие и расследование преступлений; 2) предупреждение преступлений; 3) строгое и неуклонное соблюдение требований настоящего Кодекса; 4) защита прав и законных интересов граждан и организаций, потерпевших от преступных посягательств; 5) защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения её прав и свобод; 6) охрана и защита интересов Российского государства от преступлений". Иными словами, цели и задачи УПК РФ должны быть

согласованы с целями и задачами Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ), поскольку Уголовно-процессуальный кодекс является способом реализации Уголовного кодекса РФ;

- вторую главу УПК РФ дополнить новой статьёй 15-1, которую можно назвать "Всесторонность, полнота и объективность исследования фактических обстоятельств дела". Эта статья, по мнению диссертанта, должна иметь следующее содержание: "В ходе уголовного судопроизводства дознаватель, следователь и прокурор с целью установления истины по делу обязаны обеспечить всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела".

8.Предложения по совершенствованию криминалистического обеспечения всестороннего расследования преступлений путём разработки рекомендаций, способствующих предупреждению следственных ошибок, влекущих исключение из числа доказательств сведений, полученных с нарушением процессуальных правил.

Теоретическая значимость исследования определяется вкладом автора в развитие криминалистической науки, в частности, сформулированные выводы существенно дополняют теоретические положения о взаимосвязи и взаимообусловленности всестороннего расследования с установлением истины по делу.

Расчленение и отдельное изучение различных аспектов всесторонности позволяют определить наиболее рациональные криминалистические методы и средства её достижения и на основе этого смоделировать деятельность следователя в различных ситуациях, складывающихся в ходе расследования. Полученные результаты позволяют сформировать научную основу для дальнейшего изучения проблем всесторонности при расследовании преступлений с целью безусловного установления истины.

Предложения и выводы, сформулированные в настоящей работе, могут быть использованы:

- в ходе законодательного совершенствования норм Уголовно-процессуального кодекса России, которые в настоящее время не содержат требований установления истины по делу, достигаемых путем всестороннего исследования фактических обстоятельств расследуемого события;

- при проведении дальнейших научных исследований по проблемам достижения объективной истины;

—в деятельности следователей по расследованию преступлений;

—для совершенствования криминалистической подготовки и повышения уровня профессионального мастерства сотрудников правоохранительных органов и суда.

Практическая значимость исследования. Комплексный характер проведённого исследования определил направленность его результатов на достижение истинного знания о совершённом преступлении с помощью всестороннего и полного исследования фактических обстоятельств.

Сведения о криминалистическом обеспечении расследования отдельных видов преступлений (в сфере компьютерной информации, контрабанды наркотиков), по нашему мнению, способствуют избранию наиболее оптимального и эффективного пути расследования, обеспечивающего всестороннее исследование обстоятельств дела с целью установления истины. Обобщение типичных ошибок, допускаемых при расследовании данных видов преступлений, по мнению автора, позволит следователям избежать их повторения.

Апробация материалов исследования. Основные теоретические положения и выводы диссертационного исследования нашли своё отражение в опубликованных автором четырёх научных статьях, а также в методических рекомендациях "По расследованию преступлений, связанных с контрабандой наркотических средств (с указанием рекомендуемой совокупности доказательств, обеспечивающих полноту и объективность раскрытия и расследования контрабанды наркотических средств)", которые используются в практической деятельности правоохранительных органов (таможенных органов Калининградского региона, следственных подразделений органов внутренних дел Калининградской области, Западного УВД на транспорте, а также следственного отдела Управления федеральной службы безопасности по Калининградской области), о чём имеются соответствующие акты о внедрении.

Основные положения выполненного исследования докладывались на межвузовских и региональных научно-практических конференциях в Калининградском государственном университете, Санкт-Петербургском юридическом институте Генеральной прокуратуры РФ, обсуждались на кафедре криминалистики Калининградского юридического института МВД России.

Структура работы. Структура диссертации предопределяется целью и задачей исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и шести приложений, в которых нашли отражение материалы анкетирования сотрудников правоохранительных и судебных органов (следователей органов внутренних дел и прокуратуры, государственных обвинителей районного и областного звена, а также мировых и федеральных судей), перечни следственных и процессуальных действий и иных процессуальных документов, составляемых в ходе расследования контрабанды наркотиков и преступлений в сфере компьютерной информации.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обоснована актуальность темы, раскрыта степень её научной разработанности; определены предмет и объект исследования, цели и задачи, методология, методика и эмпирическая база исследования; раскрыта научная новизна и сформулированы основные положения, выносимые на защиту; отражены теоретическая и практическая значимость, приведены сведения об апробации и внедрении результатов исследования.

Первая глава - "Философские, процессуальные и криминалистические аспекты всесторонности познания" - состоит из трёх параграфов.

В первом параграфе - "Философские аспекты познания истины как средства достижения всестороннего знания об объекте" -

рассматривается подход к расследованию преступлений сквозь призму философской категории истины и сопутствующих ей философских категорий пространства и времени, количества и качества, содержания и формы, сущности и явления, причины и следствия.

Исходя из общенаучных положений о том, что философские категории абсолютной и относительной истины применимы к любому процессу познания, следует признать, что они применимы и к процессу познания обстоятельств расследуемого события. Применительно к расследованию преступлений, по нашему мнению, следует вести речь об объективной истине, которая представляет собой постоянное развитие, движение от незнания к знанию, от совокупности неполных сведений - к более полным, от знания неточного - к точному и информационно насыщенному.

Объективность истины включает в свой состав независимость истины от произвола субъекта, его антипатий и симпатий. В меру своей адекватности наше познание объективно, в меру неадекватности - субъективно, то есть в какой-то степени ложно.

Познание стремится к тому, чтобы исчерпать действительность, последняя оказывается тем пределом, к которому оно приближается. В познании истины, как средства достижения всестороннего знания об объекте, необходимо достигать единства теории и практики.

На основе проведённого анализа автор приходит к выводу, что требование установить истину в результате расследования дела предполагает предоставление органам предварительного следствия необходимых процессуальных средств для её достижения, которые выражаются в достаточно широких полномочиях на производство следственных и иных процессуальных действий, которые направлены на собирание и исследование доказательств; в таких правилах производства и оформления ука-

занных действий, которые гарантировали бы и доброкачественность полученных доказательств, и возможность достоверного установления искомых фактов; проявляются в осуществлении прокурорского надзора за правильностью установления фактических обстоятельств дела и их правовой оценки и др.

Истина по уголовному делу представляет собой истину единичного факта. Взаимосвязь истины и всесторонности проявляется в том, что последняя служит инструментом достижения первой. В уголовном судопроизводстве истина устанавливается только с помощью доказательств, отсутствие или недостаток которых ничем заменить нельзя, а также через преодоление фрагментарности имеющихся знаний об обстоятельствах, подлежащих доказыванию.

Наиболее важными принципами, определяющими пути отыскания истины, как считает диссертант, являются законность, состязательность, презумпция невиновности, обеспечение подозреваемому и обвиняемому права на защиту и т.д. Немаловажную роль играет и прокурорский надзор как исключительно действенное средство, обеспечивающее соблюдение законности и достижение истины.

В действующем УПК РФ законодатель, не возложив ни на одну из сторон обязанности всесторонне и объективно исследовать обстоятельства дела, фактически закрепил приоритет за достаточностью, подменив ею объективную истину в расследовании преступлений.

Автор считает, что ни в коем случае нельзя подменять понятия "истины" и "практической достоверности", так как такой путь ведёт к абсолютизации практического подхода. Внедрение в практику стандарта доказанности "с определённой степенью достоверности", "с установленной степенью вероятности" недопустимо. Итогом этого неизбежно станут серьёзные ошибки в следственной и судебной деятельности. В этой связи представляется показательным, что в 2001 году наиболее часто приговоры суда отменялись в связи с невыполнением требований ст. 20 УПК РСФСР, то есть вследствие односторонности и неполноты проведённого предварительного и судебного следствия1. После вступления в силу УПК РФ 2001 года подобная практика сохранилась, и наиболее часто употребляемая формулировка отмены прокурорами постановлений следователей

0 прекращении дела или приостановлении производства по делу является результатом необеспечения всесторонности проведенного расследования. В свою очередь, суды также при отмене судебных решений в качестве причин признания решений необоснованными учитывают всесторонность и полноту проведённого расследования.

1 См.: Бюллетень Верховного Суда РФ. - 2002. - № 5 - С. 17; № 9 - С. 17; № 10 - С. 14.

14

В результате проведённого исследования диссертант приходит к выводу, что и в условиях состязательности к установлению истины по уголовному делу приводит только всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела.

Во втором параграфе - "Процессуальные аспекты обеспечения всесторонности при расследовании преступлений " - автором отмечено, что всесторонность, в полной мере способствующая расследованию преступлений, представляет собой концептуальную проблему, для обеспечения которой необходимо создать соответствующие процессуальные условия.

В процессуальном смысле всесторонность заключается в выяснении всех юридически значимых фактических обстоятельств, относящихся к делу, и сбор всей совокупности уличающих и оправдывающих, относимых и допустимых доказательств со всеми присущими им свойствами, качествами и признаками, их связей, отношений и зависимостей друг от друга, причин и последствий совершённых преступлений.

Доказывание одной лишь виновности обвиняемого или, наоборот, направление расследования на доказывание его невиновности, по мнению автора, вносит в исследование обстоятельств дела элементы односторонности и неполноты.

Правило о толковании сомнений в пользу обвиняемого служит дополнительным стимулом для органов обвинения в их стремлении максимально полно и точно выяснять все обстоятельства дела, устранять любые возможные сомнения в правильности выводов, к которым они пришли, стимулом одинаково тщательно исследовать как уличающие, так и оправдывающие обвиняемого обстоятельства, доказывать его невиновность так же, как и вину.

Как известно, всесторонность не противоречит принципу состязательности в уголовном процессе, поскольку истина может родиться лишь в том споре, который протекает в условиях состязания, когда стороны наделены равными правами, имеют равные возможности по отстаиванию своих позиций. По этой причине придание законодателем состязательности особого значения, по мнению автора, является фактическим признанием обязательности исследования обстоятельств дела всесторонне и полно.

Процессуальные аспекты всесторонности, по мнению диссертанта, проявляются в правилах оценки доказательств (ст. 88 УПК РФ) с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности и достаточности, а также в процессуальных гарантиях, содержащихся в ст. ст. 37, 38, 154 и 221 УПК РФ.

В представлении диссертанта, совокупность доказательств может быть признана полной только в том случае, если она объективно и всесторонне устанавливает все обстоятельства, входящие в предмет доказывания, и иные значимые для правильного разрешения дела обстоятельства, к которым можно отнести сведения о конфликтах в преступной группе, индивидуальных особенностях личности потерпевших, свидетелей, обвиняемых, их ценностных ориентациях и характере взаимоотношений, а также других обстоятельствах, которые могут и не входить в предмет доказывания по делу, но иметь важное значение для организации и планирования расследования, повышения результативности следственных действий и расследования в целом.

В третьем параграфе - "Криминалистические аспекты обеспечения всесторонности при расследовании преступлений " - рассматриваются криминалистические методы и средства обеспечения реализации всесторонности при расследовании преступлений, которые, используются в процессе выдвижения и проверки версий с учётом конкретных ситуаций и в общих положениях методики расследования преступлений; в системном подходе к решению криминалистических задач, непосредственно связанных с получением доказательств; в оперативном и чётком взаимодействии членов следственно-оперативной группы и т.д.

Автором изучена роль версий в обеспечении всестороннего знания о расследуемом событии. В работе подробно проанализированы её дефиниции, предложенные в работах В.И.Кириллова, А.А.Старченко, М.С.Строговича, С.А.Шейфера, А.Р.Ратинова, Н.П.Яблокова и других ученых. На основе проведённого анализа сделан вывод о том, что соблюдение криминалистических правил выдвижения и проверки версий создает условия для всестороннего расследования преступления в целом.

Диссертантом сделан обоснованный вывод о том, что в прямой связи с выдвижением и проверкой следственных версий находится и планирование предварительного расследования. В частности, обосновывается вывод о взаимосвязи полноты планирования с обеспечением достоверного установления фактических обстоятельств дела, всестороннего и объективного расследования преступлений.

Автор акцентирует внимание на системном подходе к решению стоящих перед следователем задач, в том числе и по обеспечению всесторонности при расследовании преступлений.

Вторая глава - "Криминалистическое обеспечение всесторонности при расследовании отдельных видов преступлений" - состоит из трёх параграфов и посвящена актуальным вопросам преодоления трудностей, возникающих на пути установления истины; содержит анализ криминалистического обеспечения всесторонности в расследовании отдельных видов преступлений. Выбор автором двух видов преступлений - контрабанды наркотиков и преступлений в сфере компьютерной информации - обусловлен двумя факторами: личным опытом диссертанта по расследованию данных видов преступлений и спецификой установления истины по ним. Эта специфика заключается, прежде всего, в том, что в случае игнорирования следователем требований о всесторонности расследования уже на первоначальном этапе могут быть утрачены все наиболее значимые источники доказательственной информации, которые в дальнейшем не могут быть восполнены (например компьютерная информация, не зафиксированная при первоначальном осмотре техники, не может быть "прочитана" и каким-либо образом восполнена в ходе всего последующего предварительного расследования).

В первом параграфе - "Актуальные вопросы достижения истины при расследовании преступлений " - автор отмечает, что в современных условиях соблюдение всех процессуальных правил существенно затруднено в силу целого ряда причин:

- невысокий профессиональный уровень оперативных работников и сотрудников следственного аппарата;

- их фактическое неравенство с квалифицированной и высокооплачиваемой стороной защиты;

- несовершенство и пробелы в российском уголовно-процессуальном законодательстве.

Поэтому при осуществлении расследования нередко допускаются следственные ошибки, которые, по мнению диссертанта, можно классифицировать на существенные и несущественные, восполнимые и невосполнимые. Одним из способов устранения процессуальных нарушений, допущенных в ходе проведения следственных действий, является их дублирование, повторение, допросы участников следственного действия либо подтверждение конкретного факта совокупностью других доказательств.

В представлении автора, абсолютное большинство дефектов процессуального оформления источников доказательств является восполни-мым (например отсутствие даты, подписи, непропечатка части текста в документе и т.д.), то есть при обнаружении судом подобных нарушений, носящих формальный характер, целесообразно в УПК РФ закрепить возможность устранения следователем, государственным обвинителем несущественных дефектов расследования на стадии судебного следствия.

Во втором параграфе - "Криминалистическое обеспечение всесторонности прирасследовании контрабанды наркотиков "- рассмотрены криминалистические методы и средства, которые используются для достижения указанной цели оперативными работниками и следователями.

Эффективность расследования дел о контрабанде наркотиков во многом зависит от своевременного создания следственно-оперативной группы, в состав которой, как правило, входят сотрудники таможни, МВД, пограничной службы ФСБ; от умений и навыков, которыми располагают данные сотрудники при работе с наркотиками; от грамотного использования криминалистически значимой информации, полученной оперативно-розыскным путем.

По мнению автора, при расследовании контрабанды наркотиков следователь должен иметь возможность в любое время и на любой стадии расследования знакомиться с имеющимися в распоряжении оперативно-розыскных подразделений сведениями, полученными конфиденциальным путём, относящимися к расследуемому событию. При необходимости - ходатайствовать о рассекречивании этих сведений с целью приобщения их к материалам уголовного дела. Ограничения следователя в доступе к оперативно-розыскной информации, имеющей отношение к расследуемому событию, с точки зрения диссертанта, нередко способствует односторонности и неполноте исследования фактических обстоятельств.

В ходе расследования контрабанды наркотиков, с целью установления фактических обстоятельств преступного деяния, автор предлагает во всех случаях обеспечивать тесное и непосредственное взаимодействие следователя и оперативных работников с соответствующими представителями правоохранительных органов сопредельных и иных иностранных государств, поскольку контрабанда изначально определяется как транс -граничное преступление.

В третьем параграфе — "Криминалистическое обеспечение всесторонности при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации" - отмечается, что новейшие технологии, их доступность и распространённость среди населения породили новые виды правонарушений, объектами посягательства которых являются информационные базы данных и компьютерная информация. Правонарушения в сфере компьютерной информации стали реальностью общественной жизни, интернациональной проблемой, решение которой требует согласованных и скоординированных действий правоохранительных органов Российской Федерации.

Особое место при расследовании данного вида преступлений занимает планирование, поскольку фиксация доказательственной информации, как правило, начинается ещё до возбуждения уголовного дела; и осуществление её фиксации оперативными сотрудниками самостоятельно, без участия следователя, зачастую негативно отражается на всесторонности при расследовании уголовного дела.

Специфика расследования этого вида преступлений состоит в том, что утраченная компьютерная информация при выполнении оперативно-розыскных мероприятий не может быть восполнена в ходе последующих следственных действий.

Помимо этого, расследование преступлений в сфере компьютерной информации невозможно без обладания следователем определёнными познаниями и навыками в области компьютерных технологий.

Одним из непременных условий обеспечения всестороннего расследования этого вида преступлений является использование специальных знаний, проведение одновременной проверки нескольких версий, производство оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий одновременно в нескольких направлениях и в удаленных друг от друга местах.

В заключении по результатам диссертационного исследования сформулированы общие выводы и предложения, которые отражают основные положения проведённого исследования, в частности:

1. По каждому уголовному делу должна быть установлена истина, важнейшим средством достижения которой является всестороннее исследование всех обстоятельств, имеющих отношение к расследуемому событию, основанное на комплексе уголовно-процессуальных и криминалистических средств и методов.

2. Криминалистическое обеспечение всесторонности при расследовании преступлений базируется на основных положениях философии, уголовного процесса и криминалистики.

3. Специфика криминалистического обеспечения всесторонности на разных этапах расследования контрабанды наркотиков заключается в трёхзвенной системе взаимодействия следователя с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел и таможенных органов России и сопредельных стран.

4. Особенности криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации проявляются в необходимости подготовки следователей, в совершенстве владеющих компьютерной техникой, в применении и использовании специальных знаний, в привлечении специалистов в области компьютерной информации на всем протяжении расследования.

5.Текст ст.ст. 6 и 15-1 УПК РФ необходимо дополнить требованиями, способствующими достижению истины путем всестороннего исследования обстоятельств дела.

6.В практическую деятельность следователя необходимо внедрить предложения по совершенствованию криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений, разработанные в ходе настоящего исследования.

Основные положения диссертации общим объемом 1,2 печатных листа опубликованы в следующих работах:

1. Попова Л.В. Действие принципа всесторонности в современных условиях // Актуальные проблемы теории права и государства: Межвузовский сборник научных трудов. - Выпуск 1. - Калининград: КЮИ МВД России, 2001. - 0,3 п.л.

2. Попова Л.В. Криминалистические аспекты принципа всесторонности // Вестник Калининградского юридического института МВД России. Научно-теоретический журнал. № 1. - Калининград, 2002. - 0,4 пл.

3. Попова Л.В. Всесторонность, полнота и объективность исследования фактических обстоятельств дела- основа для установления истины / / Сборник статей адъюнктов и соискателей Калининградского юридического института МВД России. Выпуск VIII. - Калининград. 2003. — 0,3 пл.

4. Попова Л.В. Процессуальные аспекты всесторонности в раскрытии и расследовании преступлений // Проблемы правового регулирования защиты субъективных прав: Материалы научно практической конференции. Под общ. ред. Заячковского ОА - КаттаврщИт-во КГУ, 2003. - 0,2 пл.

Изд. лиц. ИД № 03902 от 02 февраля 2001 г. I Сдано в набор - 21.02.2005. Подписано в печать - 22.02.2005. Формат 60x90 1/16. Тираж - 100 экз. Объем - 1,25 усл. пл. Заказ № 178.

Организационно-научный и редакционно-издательский отдел Калининградского юридического института МВД России. Тираж изготовлен на Участке оперативной полиграфии Калининградского юридического института МВД России. 236006, г. Калининград, Московский пр., 8

2124

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции, автор работы: Попова, Лариса Владимировна, кандидата юридических наук

Введение

Глава 1. Философские, процессуальные и криминалистические 17 аспекты всесторонности познания

1.1. Философские аспекты познания истины как средства достижения 17 всестороннего знания об объекте

1.2. Процессуальные аспекты обеспечения всесторонности 46 при расследовании преступлений

1.3. Криминалистические аспекты обеспечения всесторонности 69 при расследовании преступлений

Глава 2.

Глава 2. Криминалистическое обеспечение всесторонности 88 при расследовании отдельных видов преступлений

2.1. Актуальные вопросы достижения истины при расследовании 88 преступлений

2.2. Криминалистическое обеспечение всесторонности 98 при расследовании контрабанды наркотиков

2.3. Криминалистическое обеспечение всесторонности при расследовании 126 преступлений в сфере компьютерной информации

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по теме "Актуальные вопросы обеспечения всесторонности при расследовании преступлений"

Актуальность темы. В период радикального реформирования отечественного права, в ходе которого был принят новый Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее - УПК РФ), некоторые категории, имеющие концептуальный характер, остались неизменными и сохранили бесспорное свойство исходных и руководящих положений. Однако, ряд категорий в текст нового УПК РФ не вошли. Это касается, в частности, требования обеспечения всестороннего расследования преступлений в целях установления истины.

Как верно отмечено в юридической литературе, из действующего УПК РФ устранено всякое упоминание о всесторонности исследования обстоятельств дела1, что фактически лишает сторону обвинения важнейшего инструмента борьбы с преступностью. Законодатель, не возлагая ни на одну из сторон обязанности всесторонне расследовать преступление, лишил процесс расследования механизма достижения истины по делу - обязанности всесторонне и полно исследовать фактические обстоятельства дела. Следовательно, по смыслу закона существуют две истины — истина стороны обвинения и истина стороны защиты. Причём, применительно к деятельности стороны обвинения истина может иметь две разновидности:

- при установлении виновности конкретного субъекта в совершении преступления, когда истина установлена в том объёме, который обеспечивает принятие законного и обоснованного решения по делу;

- при недоказанности участия заподозренного лица в совершённом преступлении, когда следователь прекращает уголовное дело (уголовное преследование), либо приостанавливает производство по уголовному делу в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственно

1 См.: Гармаев Ю. Всесторонность и полнота расследования // Законность. 2002. № 9. - С. 7. сти. Сходный порядок по Уставу об уголовном судопроизводстве 1864 года именовался как «оставление под подозрением».

В этой части положения УПК РФ противоречат как здравому смыслу, так и модельному уголовно-процессуальному кодексу для государств-участников СНГ, где при определении процессуального положения следователя (п. 3 ст. 86) предусмотрено требование о всестороннем и объективном исследовании обстоятельств дела1. Кроме того, это требование содержится и в УПК Республики Беларусь (ч. 1,2 ст. 20)2, и в УПК Республики Молдова (ст. 14)3, и в УПК Республики Узбекистан (ст. 22)4.

Отсутствие в УПК РФ требования о всестороннем проведении расследования в целях установления истины по делу, по нашему мнению, негативно влияет на криминалистическое обеспечение деятельности дознавателя, следователя, прокурора, которые обязаны всесторонне расследовать событие преступления и установить истину по каждому уголовному делу, чтобы не допустить привлечения к уголовной ответственности невиновного лица. Об этом в ходе проведённого нами исследования заявили 92,7% опрошенных следователей. Принципом всесторонности до сих пор руководствуются в своей деятельности и 87,5% опрошенных государственных обвинителей, и 100% судей. Полностью игнорировать мнение представителей правоохранительных органов и суда о необходимости обеспечивать всесторонность5 при расследовании преступления как гарантию установления истины по делу, как нам представляется; "нецелесообразно.

1 См.: Приложение к информационному бюллетеню 7-го пленарного заседания Межпарламентской ассамблеи государств-участников СНГ. 1996. № 10.

2 См.: УПК Республики Беларусь. Официальный текст. - СПб. 2001.

3 См.: УПК Республики Молдова. Официальный текст с изменениями и дополнениями. -Кишинёв. 1999.

4 См.: УПК Республики Узбекистан. Официальный текст. - М. 1994.

5 В общий термин «всесторонность» по тексту настоящей работы нами вложено и собственно понятие всестороннего исследования, и понятия полноты, объективности, то есть все элементы соответствующей трёхчленной формулы рассматриваемого принципа.

Иными словами, в настоящее время назрела необходимость на качественно новом уровне исследовать проблему обеспечения всесторонности при расследовании преступлений как механизма установления истины по делу.

Уяснить сущность обеспечения всесторонности при расследовании преступлений помогает исторический анализ зарубежного и российского судопроизводства. В большинстве общеизвестных законодательных актов закреплён принцип установления истины по уголовным делам (например, в Римских ХИ-ти таблицах, Русской правде и т.д.). Для российского судопроизводства принцип установления истины был традиционным. Его придерживалось большинство учёных, исследовавших проблемы уголовного процесса России, сложившегося по Уставу уголовного судопроизводства 1864 года (С.И. Вик-торский, С.В. Познышев, В л. Случевский, Д.Н. Стефановский, И.Я. Фойниц-кий).

Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР, принятый 27 октября 1960 года и действовавший на протяжении более 40 лет, также законодательно закреплял как средство достижения истины по делу требование о всестороннем, полном и объективном исследовании обстоятельств дела1. Законодатель обязывал суд, прокурора, следователя и лицо, производящее дознание, неукоснительно выполнять данное требование.

Ныне действующий кодекс не возлагает ни на одну из сторон обязанности всестороннее исследовать обстоятельства расследуемого события с целью установления истины. Такой подход, по нашему мнению, способствует утрате чёткой цели уголовного судопроизводства, направленной на построение правового государства, обеспечение прав и свобод человека и гражданина, общественного порядка и общественной безопасности, защиты конституционного строя страны от преступных посягательств.

1 См.: Куцова Э.Ф. Уголовный процесс России: истина и состязательность // Законодательство. 2002. № 9.

Перечисленные проблемы свидетельствуют об актуальности темы дис- • сертационного исследования и обуславливают его научную и прикладную значимость.

Степень научной разработанности. Различным аспектам установления истины, обеспечения всестороннего и полного исследования обстоятельств дела как во время действия УПК РСФСР 1960 года, так и УПК РФ 2001 года уделялось внимание многими процессуалистами и криминалистами. В частности, Р.С.Белкиным, В.П.Божьевым, В.С.Бурдановой, В.М.Быковым, С.И.Викторским, Л.В.Виницким, Т.С.Волчецкой, И.Ф.Герасимовым,

A.А.Давлетовым, З.З.Зинатуллиным, В.С.Зеленецким, В.Н.Карагодиным,

B.И.Комиссаровым, А.М.Кустовым, Э.Ф.Куцовой, А.М.Лариным, П.А.Лупинской, Е.С.Матвиенко, Г.М.Меретуковым, В.М.Мешковым, Н.П.Михайловой, Э.М.Мурадьяном, В.П.Нажимовым, Н.И.Николайчиком, В.Л.Поповым, М.С.Строговичем, И.В.Тыричевым, А.Г.Халиулиным, Н.П.Яблоковым и другими.

Отдавая должное огромному вкладу учёных-процессуалистов и криминалистов в разработку отдельных вопросов познания истины в уголовном судопроизводстве, инструментов её достижения, криминалистических средств обеспечения всестороннего и полного исследования обстоятельств дела, следует обратить внимание на то, что после вступления в силу УПК РФ 2001 года и практически не проводились комплексные фундаментальные исследования, посвящённые актуальным вопросам обеспечения всестороннего расследования преступлений.

Тема и содержание диссертации обусловили необходимость изучения и анализа не только криминалистической и уголовно-процессуальной литературы, но и работ по уголовному праву (В.В.Крылова, А.С.Попова, Л.Ф. Рогатых), прокурорскому надзору (В.Н.Осипкина, В.И.Рохлина, А.Г.Халиулина), философии (П.В.Алексеева, Л.Ф.Гончара, Ф.И.Хасхачих), логике (Н.К.Вахтомина, ч

В.И.Кириллова, А.А.Старченко, М.М.Троицкого, А.П.Шептулина), общей и юридической психологии (В.Л.Васильева, А.Р.Ратинова) и других наук.

Предметом диссертации являются закономерности всестороннего расследования преступлений с целью установления истины.

Объектом исследования являются уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты обеспечения всесторонности как средства достижения истины по делу на стадии предварительного расследования.

Целью настоящей работы является разработка и формулировка на основе философских и процессуальных категорий понятия всесторонности; криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений; особенностей её реализации при расследовании отдельных видов преступлений (контрабанды наркотиков1 и преступлений в сфере компьютерной информации), где, по нашему мнению, проблема всестороннего расследования имеет особую значимость.

Для достижения этих целей представляется необходимым поставить и решить следующие задачи:

- проанализировать философские основы познания истины и средства её достижения;

- через призму философских знаний об истине исследовать процессуальные и криминалистические пути её достижения при расследовании преступлений;

- -исследовать особенности и выделить круг проблемных вопросов, связанных с реализацией всесторонности как средства достижения истины на различных этапах расследования в современных условиях;

1 Под термином «наркотики» в данной работе подразумеваются наркотические средства, психотропные вещества, их прекурсоры, аналоги и препараты, включенные в соответствии с федеральным законом РФ «О наркотических средствах и психотропных веществах» № 3-ФЗ от 08.01.1998. в Перечень наркотических средств и психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, утверждённый постановлением Правительства РФ.

- дать характеристику криминалистическим средствам обеспечения все- -стороннего и полного исследования обстоятельств дела при расследовании преступлений;

- сформулировать конкретные предложения о законодательном закреплении в УПК РФ необходимости достижения истины путём всестороннего исследования обстоятельств дела;

- проанализировать специфику обеспечения всесторонности при расследовании отдельных видов преступлений, в частности, связанных с контрабандой наркотиков и преступлений в сфере компьютерной информации;

- разработать и внедрить в практическую деятельность следственных аппаратов криминалистические рекомендации по расследованию преступлений, связанных с контрабандой наркотиков, содержащие перечень и технологию производства следственных и иных процессуальных действий, проведение которых обеспечивает установление истины по делу;

- разработать перечни документов, которые должны содержаться в первичных материалах о правонарушениях в сфере компьютерной информации; первоначальных следственных и иных процессуальных действий, которые необходимо проводить в различных следственных ситуациях, сложившихся в ходе расследования преступлений в сфере компьютерной информации.

Методология и методика исследования. Методологической основой диссертационного исследования являются положения теории научного познания общественных процессов и правовых явлений, базовые положения диалектического материализма, позволившие использовать общенаучные и специальные (частнонаучные) методы, в частности: теоретического анализа, диалектической логики, исследования, абстрагирования, описания, сравнения, наблюдения, статистики, дедукции и индукции, анкетирования.

С учётом общетеоретических положений об абсолютной и относитель- . ной истине, проанализированы проблемы обеспечения реализации всесторонности при расследовании преступлений.

Сделанные выводы основаны на анализе действующего уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, концептуальных положений общей теории криминалистики, криминалистической методики и тактики, а также на системе нормативных и правовых актов, регулирующих взаимодействие следователя с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, по вопросам раскрытия и расследования преступлений.

Эмпирическая база исследования. Достоверность и обоснованность полученных выводов основаны на эмпирических данных, полученных в процессе работы над диссертацией. Их репрезентативность обеспечивается объёмом проведенных исследований, содержанием и географией регионов.

Исследования проводились в городах Беломорске Республики Карелия, Саратове, Ставрополе, Нальчике, Челябинске, Казани и Калининграде путём анкетирования и интервьюирования 102 респондентов, в том числе 41 следователя прокуратуры и органов внутренних дел (далее - ОВД), 40 государственных обвинителей и 21 федерального судьи районного и областного уровня.

Кроме этого, в ходе проведенного исследования изучены 300 уголовных дел (в том числе прекращённые и приостановленные производством, а также находящиеся в архивах судов), процессуальные решения по которым были приняты после вступления в силу УПК РФ 2001 года; 1000 материалов об отказе в возбуждении уголовного дела, данные статистической отчётности, аналитические справки, обзоры, информационные письма, методические материалы, разработанные и подготовленные Генеральной прокуратурой РФ, прокуратурой Калининградской области, Калининградской оперативной таможней, УВД Калининградской области. При этом автор использовал собственный опыт работы в качестве следователя прокуратуры, помощника прокурора и прокурора отдела следственного управления. При анализе полученных данных применялось сопоставление с материалами сходных по предмету исследования работ других авторов.

Научная новизна. Отдельные аспекты диссертационного исследования нашли своё отражение в трудах ряда российских учёных. Однако большинство этих работ выполнено до вступления в силу УПК РФ 2001 года, в котором не предусмотрено требование о всестороннем расследовании преступлений и об установлении истины по делу. Настоящая работа представляет собой комплексное монографическое исследование широкого круга общетеоретических, философских, уголовно-процессуальных и криминалистических вопросов, связанных с современными проблемами реализации всесторонности при расследовании преступлений с целью достижения истины по каждому уголовному делу.

Научная новизна настоящего исследования заключается в том, что диссертант сформулировал пути и средства обеспечения всесторонности и достижения истины, определил критерии достаточности доказательств как составной части всестороннего расследования преступлений.

В диссертации предложено авторское видение сущности криминалистических и процессуальных аспектов всесторонности; проанализирована степень влияния следственных ситуаций на обеспечение всестороннего исследования фактических обстоятельств; предложен механизм обеспечения всесторонности на досудебной стадии уголовного судопроизводства; предложен ряд изменений и дополнений в действующий УПК РФ, с учетом современных направлений развития процессуального права.

На защиту выносятся следующие основные положения: 1.Основной целью современного российского уголовного судопроизводства в условиях состязательного процесса должно являться установление истины по уголовному делу, которое достигается с помощью преодоления фрагментарности имеющихся знаний о подлежащих доказыванию обстоятельствах.

2. Истина по уголовному делу может быть реализована, по крайней мере, в двух видах:

- при установлении виновности конкретного субъекта в совершении преступления истина устанавливается в объёме, обеспечивающем принятие законного и обоснованного решения по делу с целью привлечения виновного к уголовной ответственности;

- при неустановлении лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности (если таковое проверялось на причастность к совершенному преступлению), истиной является факт недоказанности участия заподозренного лица в совершённом преступлении. Аналогичный порядок по Уставу об уголовном судопроизводстве 1864 года именовался как «оставление под подозрением».

3.Важнейшим средством установления истины по делу является всестороннее исследование всех обстоятельств, имеющих отношение к расследуемому событию, основанное на комплексе криминалистических средств и методов, при безусловном соблюдении всех требований процессуального закона.

4.Криминалистическое обеспечение реализации всесторонности при расследовании преступлений базируется на основных положениях философии, уголовного процесса и криминалистики. Наиболее эффективными криминалистическими средствами и методами являются:

- выдвижение на первоначальном этапе расследования множества версий происшедшего (в том числе версий обвинения и версий защиты) и дос

• кональная проверка каждой из них;

- тщательный анализ материальной обстановки на месте происшествия, позволяющий выявить так называемые негативные обстоятельства, разоблачить лиц, участвовавших в инсценировке и отвергнуть ложные версии о механизме расследуемого события, характере совершённых действий;

- сопоставление вербальной информации, поступающей из разных источников, в том числе со стороны подозреваемого (обвиняемого) и его защитника, что обеспечивает выявление и изобличение лиц, фальсифици- • рующих криминалистически значимую информацию, имеющую значение для дела, и преследующих цель одностороннего расследования события, с последующим освобождением подозреваемого (обвиняемого) от уголовной ответственности; - обеспечение эффективного взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями, одним из видов которого должно быть представление следователю всех оперативно-розыскных материалов, имеющих отношение к расследуемому событию; 5.Специфика криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании контрабанды наркотиков заключается в трёхзвенной системе взаимодействия следователя с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел и таможенных органов России и сопредельных стран. Первый уровень взаимодействия - между следователем и оперативными подразделениями таможенных органов России; второй уровень - между следователем и оперативно-розыскными подразделениями МВД России; третий уровень - между следователем и оперативными подразделениями правоохранительных органов сопредельных стран, и иных иностранных государств, поскольку контрабанда - это трансграничное правонарушение. б.Особенности криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации заключаются в необходимости специализации следователей, обучения их основам компьютерной грамотности, широкого использования специальных знаний при фиксации доказательственной информации, особенно при производстве неотложных следственных действий.

7.Предложения по дополнению действующего УПК РФ в части включения в него требования достижения истины, всестороннего и полного исследования фактических обстоятельств по каждому делу:

- название второй главы УПК РФ целесообразно переименовать в «Цели, . задачи и принципы уголовного судопроизводства»;

- название статьи 6 УПК РФ также необходимо изменить на «Цели и задачи уголовного судопроизводства»;

- содержание ст. 6 УПК РФ изменить, изложив её в следующей редакции: «Часть 1. Основной целью уголовного судопроизводства является достижение истины по каждому уголовному делу. Часть 2. Основными задачами уголовного судопроизводства являются: 1) быстрое и полное раскрытие и расследование преступлений; 2) предупреждение преступлений; 3) строгое и неуклонное соблюдение требований настоящего Кодекса; 4) защита прав и законных интересов граждан и организаций, потерпевших от преступных посягательств; 5) защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения её прав и свобод; 6) охрана и защита интересов Российского государства от преступлений». Иными словами, цели и задачи УПК РФ должны быть согласованы с целями и задачами Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК РФ), поскольку Уголовно-процессуальный кодекс является способом реализации Уголовного кодекса РФ;

- вторую главу УПК РФ дополнить новой статьёй 15-1, которую можно назвать «Всесторонность, полнота и объективность исследования фактических обстоятельств дела». Эта статья, по нашему мнению, должна

- иметь следующее содержание: «В ходе уголовного судопроизводства дознаватель, следователь и прокурор с целью установления истины по делу обязаны обеспечить всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела». 8.Предложения по совершенствованию криминалистического обеспечения всестороннего расследования преступлений путём разработки рекомендаций, способствующих предупреждению следственных ошибок, влекущих исключение из числа доказательств сведений, полученных с нарушением процессуальных правил.

Теоретическая значимость исследования определяется вкладом автора в развитие криминалистической науки, в частности, сформулированные выводы существенно дополняют теоретические положения о взаимосвязи и взаимообусловленности всестороннего расследования с установлением истины по делу.

Расчленение и отдельное изучение различных аспектов всесторонности позволяет определить наиболее рациональные криминалистические методы и щ средства её достижения и на основе этого смоделировать деятельность следователя в различных ситуациях, складывающихся в ходе расследования. Полученные результаты позволяют сформировать научную основу для дальнейшего изучения проблем всесторонности при расследовании преступлений с целью безусловного установления истины.

Предложения и выводы, сформулированные в настоящей работе, могут быть использованы: в ходе законодательного совершенствования норм Уголовно-процессуального кодекса России, которые в настоящее время не содержат требований установления истины по делу, достигаемых путём всестороннего исследования фактических обстоятельств расследуемого события; при проведении дальнейших научных исследований по проблемам достижения объективной истины; •S в деятельности следователей по расследованию преступлений; S для совершенствования криминалистической подготовки и повышения уровня профессионального мастерства сотрудников правоохранительных органов и суда.

Практическая значимость исследования. Комплексный характер проведённого исследования определил направленность его результатов на достижение истинного знания о совершённом преступлении с помощью всестороннего и полного исследования фактических обстоятельств.

Сведения о криминалистическом обеспечении расследования отдельных видов преступлений (в сфере компьютерной информации, контрабанды наркотиков), по мнению автора, способствуют избранию наиболее оптимального и эффективного пути расследования, обеспечивающего всестороннее исследование обстоятельств дела с целью установления истины. Обобщение типичных ошибок, допускаемых при расследовании данных видов преступлений, позволит следователям избежать их повторения.

Апробация материалов исследования. Основные теоретические положения и выводы диссертационного исследования нашли своё отражение в опубликованных автором четырёх научных статьях, а также в методических рекомендациях «По расследованию преступлений, связанных с контрабандой наркотических средств (с указанием рекомендуемой совокупности доказательств, обеспечивающих полноту и объективность раскрытия и расследования контрабанды наркотических средств)», которые используются в практической деятельности правоохранительных органов (таможенных органов Калининградского региона, следственных подразделений органов внутренних дел Калининградской области, Западного УВД на транспорте, а также следственного отдела Управления федеральной службы безопасности по Калининградской области), о чём имеются соответствующие акты о внедрении.

Основные положения выполненного исследования докладывались на межвузовских и региональных научно-практических конференциях в Калининградском государственном университете, Санкт-Петербургском юридическом институте Генеральной прокуратуры РФ, обсуждались на кафедре криминалистики Калининградского юридического института МВД России.

Структура работы. Структура диссертации предопределяется целью и задачей исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ

по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Попова, Лариса Владимировна, Калининград

ЗАКЛЮЧЕНИЕ ш ■

Радикальное изменение преступности ставит перед современной криминалистикой новые и гораздо более сложные, чем прежде, проблемы. Развитие криминалистики заключается не только в рождении чего-то нового, но и в приспособлении к современным условиям того, что успешно использовалось прежде.

Российское государство на данном этапе развития должно осуществлять политику, направленную на предотвращение преступных посягательств, быстрое и полное раскрытие совершённых преступлений, всестороннее рассле-* дование, установление истины по каждому уголовному делу, в противном случае идеи правового государства, объявленные в качестве высшей ценности права и свободы человека и гражданина останутся не достигнутыми, а назначение уголовного судопроизводства (ст. 6 УПК РФ) - не реализованным.

Анализ философских, процессуальных и криминалистических аспектов обеспечения всесторонности, полноты и объективности исследования обстоятельств дела, предпринятый в настоящей диссертации, позволяет сделать следующие выводы и предложения.

1.Основной целью современного российского уголовного судопроизводства в ^ условиях состязательного процесса должно являться установление истины по уголовному делу, которое достигается с помощью преодоления фрагментарности имеющихся знаний о подлежащих доказыванию обстоятельствах. 2. Истина по уголовному делу может быть реализована, по крайней мере, в двух видах:

- при установлении виновности конкретного субъекта в совершении преступления истина устанавливается в том объёме, который обеспечивает принятие законного и обоснованного решения по делу с целью привлечения виновного к Ъ уголовной ответственности;

- при неустановлении лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности, истиной является факт недоказанности участия заподозренного лица (если таковое проверялось на причастность к совершенному преступлению) в совершённом преступлении. Подобный порядок по Уставу об уголовном судопроизводстве 1864 года именовался как «оставление под подозрением».

3.Важнейшим средством установления истины по делу является всестороннее и полное исследование всех обстоятельств, имеющих отношение к расследуемому событию, основанное на комплексе криминалистических средств и методов, при безусловном соблюдении всех требований процессуального закона.

4.Криминалистическое обеспечение всестороннего расследования преступлений базируется на основных положениях философии, уголовного процесса и теории криминалистики. Наиболее эффективными криминалистическими средствами и методами являются:

- выдвижение на первоначальном этапе множества версий происшедшего (в том числе версий обвинения и версий защиты) и доскональная проверка каждой из них;

- тщательный анализ материальной обстановки на месте происшествия, позволяющий выявить так называемые негативные обстоятельства, разоблачить лиц, участвовавших в инсценировке и отвергнуть ложные версии о механизме расследуемого события;

- сопоставление вербальной информации, поступающей из разных источников, в том числе со стороны подозреваемого (обвиняемого) и его защитника, что обеспечивает выявление и изобличение лиц, фальсифицирующих криминалистически значимую информацию, имеющую значение для дела и преследующих цель одностороннего расследования события с последующим освобождением подозреваемого (обвиняемого) от уголовной ответственности;

- обеспечение эффективного взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями, одним из видов которого должно быть представление следователю всех оперативно-розыскных материалов, имеющих отношение к расследуемому событию; - эффективное участие прокурора в расследовании путём дачи письменных указаний, непосредственного участия в планировании, отмены необоснованных процессуальных решений и т.д. 5.Специфика криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании контрабанды наркотиков заключается в трёхзвенной системе взаимодействия следователя с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений органов внутренних дел и таможенных органов России и сопредельных стран. Первый уровень взаимодействия - между следователем и оперативными подразделениями таможенных органов России; второй уровень - между следователем и оперативно-розыскными подразделениями МВД России; третий уровень - между следователем и оперативными подразделениями правоохранительных органов сопредельных стран, поскольку контрабанда - это трансграничное правонарушение. б.Особенности криминалистического обеспечения всесторонности при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации заключаются в необходимости специализации следователей, обучения их основам компьютерной грамотности, широкого использования специальных знаний при фиксации доказательственной информации, особенно при производстве неотложных следственных действий.

7.С целью ликвидации существенной разницы в задачах Уголовного кодекса РФ и Уголовно-процессуального кодекса РФ, с учётом того, что УПК РФ является формой выражения УК РФ, целесообразно привести в соответствие задачи УК РФ и УПК РФ. По нашему мнению, более чётко основные задачи закреплены в УК РФ 1996 года, где в качестве таковых закреплена охрана прав и свобод гражданина, личности и государства от преступных посягательств, а также предупреждение преступности. Подобные изменения в законодательстве, по нашему мнению, создадут условия для более эффективной борьбы с преступностью.

8.Действующий УПК РФ необходимо дополнить следующими положениями, обеспечивающими достижение истины, всестороннего и полного исследования фактических обстоятельств по каждому делу: название второй главы УПК РФ целесообразно переименовать в «Цели, задачи и принципы уголовного судопроизводства»;

- название статьи 6 УПК РФ также необходимо изменить на «Цели и задачи уголовного судопроизводства»;

- содержание ст. 6 УПК РФ изменить, изложив её в следующей редакции:

Часть 1. Основной целью уголовного судопроизводства является дос» тижение истины по каждому уголовному делу. Часть 2. Основными задачами уголовного судопроизводства являются: 1) быстрое и полное раскрытие и расследование преступлений; 2) предупреждение преступлений; 3) строгое и неуклонное соблюдение требований настоящего Кодекса; 4) защита прав и законных интересов граждан и организаций, потерпевших от преступных посягательств; 5) защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения её прав и свобод; 6) охрана и защита интересов Российского государства от преступлений». Иными словами, цели и задачи УПК РФ должны быть согласованы с целями и задачами УК РФ, поскольку Уголовно-процессуальный кодекс является способом реализации Уголовного кодекса РФ;

- вторую главу УПК РФ дополнить новой статьёй 15-1, которую можно назвать «Всесторонность, полнота и объективность исследования фактических обстоятельств дела». Эта статья, по нашему мнению, должна иметь следующее содержание: «В ходе уголовного судопроизводства дознаватель, следователь и прокурор с целью установления истины по делу обязаны обеспечить всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела». ч

9.При продолжении исследований по совершенствованию криминалистического обеспечения всестороннего расследования преступлений, целесообразно учитывать рекомендации, содержащиеся в приложении к настоящей работы, что позволит не допускать типичные следственные ошибки, влекущие исключение из числа доказательств сведений, полученных с нарушением процессуальных правил.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ

«Актуальные вопросы обеспечения всесторонности при расследовании преступлений»

1. Официальные документы, нормативные акты

2. Уголовно-процессуальный кодекс РФ. Официальный текст. Библиотека кодексов. Вып. 23 (43). М.: Изд-во ИНФРА-М. 2004. - 704 С. Уголовный кодекс Российской Федерации. -М.: Изд-во «Юрайт-Издат». 2004.- 188 С.

3. Таможенный кодекс Российской Федерации. // Собрание законодательства РФ. 2003. № 22. Ст. 2066. С последующими изменениями и дополнениями.

4. Закон РФ «О милиции» от 18.04.1991. // Ведомости съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991. № 16. Ст. 503. С последующими изменениями и дополнениями.

5. Федеральный закон РФ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 29. Ст. 2759.

6. Закон РФ «О государственной тайне» от 21 июля 1993 г. № 5485-1. С последующими изменениями и дополнениями. Российская газета от 22.07.1993.

7. Федеральный закон РФ от 16 февраля 1995 г. № 15-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) «О связи». Собрание законодательства РФ № 8 от 20 февраля 1995 г.

8. Федеральный закон РФ от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями) «Об информации, информатизации и защите информации». Собрание законодательства РФ № 8 от 20 февраля 1995 г.

9. Федеральный закон РФ от 04 июля 1996 г. № 85-ФЗ «Об участии в международном информационном обмене» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 28. Ст. 3347. С последующими изменениями и дополнениями.

10. Закон РФ от 23 сентября 1992 г. № 3523-1 «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» // Ведомости съезда народных депутатов РФ Верховного Совета РФ. 1992. № 42. Ст. 2326.

11. УПК Республики Беларусь. Официальный текст. СПб. 2001.

12. УПК Республики Молдова. Официальный текст с изменениями и дополнениями. Кишинёв. 1999.

13. УПК Республики Узбекистан. Официальный текст. М. 1994.

14. Указ Президента Российской Федерации № 966 от:28.06.93 "О концепции правовой информатизации России. (Концепция правовой информатизации России)".// Собр. акт. Президента и правительства РФ № 27, 5 июля, 1993, ст.2521.

15. Постановление Пленума Верховного Суда СССР № 1 от 16 марта 1971 г. "О судебной экспертизе по уголовным делам". // Бюллетень Верховного суда СССР, 1971. № 2.

16. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29 апреля 1996 г. № 1»0 судебном приговоре» Сборник постановлений

17. Пленумов Верховного Суда Российской Федерации (СССР, РСФСР) по уголовным делам. -М.: Изд-во «Проспект». 2001. 608 С.

18. Постановление Правительства РФ от 06.05.2004. № 231. «Об утверждении размеров средних разовых доз наркотических средств и психотропных веществ для целей статей 228, 228-1 и 229 УК РФ». // Собрание законодательства. 2004. № 19 (часть 2). Ст. 1898.

19. Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений. Утверждена приказом МВД РФ от 20 июня 1996 г. № 334.

20. Примерная инструкция о порядке приема, регистрации, учета и разрешения в органах и учреждениях внутренних дел заявлений, сообщений и другой информации о преступлениях и происшествиях. Утверждена приказом МВД СССР от 11 ноября 1990 года №415.

21. ГОСТ Союза ССР № 28147-89. Системы обработки информации. Защита криптографическая.

22. ГОСТ Р 50922-96. Защита информации. Термины и определения.

23. ГОСТ Р 5-739-95. Средства вычислительной техники. Защита от несанкционированного доступа.

24. Бюллетени Верховного Суда СССР № 3 за 1979 год; №№ 1, 5 за 1982 год.

25. Бюллетени Верховного Суда РСФСР № 5 за 1990 год; №№ 8, 12 за 1993 год.

26. Бюллетени Верховного Суда Российской Федерации №№ 2, 9 за 1995 год; № 11 за 1996 год; № 4 за 1997 год; №№ 5, 7, 9, 10 за 2002 год.