Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом ("недружественным поглощением") организаций с использованием подложных документовтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом ("недружественным поглощением") организаций с использованием подложных документов»

Зенкин Артур Николаевич

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ЗАХВАТОМ («НЕДРУЖЕСТВЕННЫМ ПОГЛОЩЕНИЕМ») ОРГАНИЗАЦИЙ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ

Специальность 12 00 09 - «Уголовный процесс, криминалистика, оперативно-розыскная деятельность»

АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

2 6 АВГ 2010

Москва-2010

004607497

Диссертация выполнена в Федеральном государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации»

Научный руководитель доктор юридических наук,

профессор, Заслуженный юрист Российской Федерации

Кустов Анатолий Михайлович

Официальные оппоненты доктор юридических наук,

профессор, Заслуженный юрист Российской Федерации, Заслуженный деятель науки Российской Федерации,

Волынский Александр Фомич

кандидат юридических наук, доцент

Прошин Владимир Михайлович

Ведущая организация Московская государственная юридическая

академия им О Г Кутафина

Защита состоится «28» октября 2010 г в 14 ч 00 мин на заседании диссертационного совета Д 170 001 02 Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу. 123022, г. Москва, ул 2-я Звенигородская, д 15, ауд 414

С диссертацией и авторефератом можно ознакомиться в научной библиотеке Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации по адресу 123022, г Москва, ул 2-я Звенигородская, д 15

С электронной версией автореферата можно ознакомиться на официальном сайте Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации http //www agprf org/aspirant/dis-sovet-1 html

Автореферат разослан «ffS» июля 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

доктор юридических наук, профессор

С В. Скляров

СЛ.Щ \>1 \ЛР \К I 1.1М1С I ПК \ I' \ЬО I 1.1

Актуальность темы. Развитие рыночных ошошений в России и, как следи вис, образование офомною мэличеива орыншацнП с различными организационно-правовыми формами, породили гакие понятия как «рейдерство» и «недружественное поглощение» предприятий, законодательное определение которых до настоящего времени отсутствует

К процессам слияния, поглощения, иного изменения статуса организаций (предприятий) применимы общие нормы гражданского и предпринимательского (корпорашвною) законода1ельсмва о создании, преобразовании и ликвидации юридических лиц В условиях современной рыночной экономики происходящая время 01 времени смена собивенников ор! анпзацнп являемся нормальным механизмом регулирования ошошений участников рынка Однако эти нормы ориеншрованы на добропорядочною хозяйивующею субьема

В 1ех случаях, когда целью некоюрых видов экономической дея1ельносш является незаконное приобретение чужого бизнеса и извлечение из этого прибылей и личной выгоды, указанные правоотношения не имеют должного механизма законодательного урегулирования, т к наряду с возникновением гражданско-правовых (корнорлпшныч) ошошений, мо1)м ношпм1ь и уюловно-правовые ошошения При этом 1рань между ненадлежащим осуществлением субьекюм ¡ражданско-правовых (корпорашвных) правой 1 ношений своих прав и обязанности и совершением уюловно-наказуемою деяния очень юнкая В современном общейие речь ул>е не иди об 01дельни\ нрнмпмшных пли фаднциоиных способах получения чужого имущества, например, через физическое устранение руководителя организации (предприятия) Им на смену пришли ненасильственные преступные действия, связанные с банкротством юридического лица, хищением его имущества с помощью различных подложных докумешов и др

В условиях мирового финансового кризиса подобные захваты предприятий нредиавляю! значшельную у!розу экономической безопасносш России, чю сказываемся на сокращении производи ва, роие социальном напряженной п, снижении инвестиционной привлекательности отечественной экономики и т д

Их обьемами зачаиую иановя1ся ира1е1ические и социально значимые предприятия, научно-исследовательские и муниципальные учреждения, памятники истории, культуры и др В указанную криминальную сферу вовлекаются земельные

участки как объекты rciummx прав, а также установлены случаи незаконного поглощения сельхозпредприятий с помощью различных подложных документов

По результатам обобщения, проведенного Генеральной прокуратурой Российском Фс ICp.hmiii в 2004 i lip,lHOO\p,lllll ю'п.иимп dpi ,1ii,1mii п рассматрпвасмои области было возбуждено 228 уголовных дел, в суд направлено 23 дела, в 2005 г - 421 дело, в суд - 68, в 2006 г - 467 дел, в суд - 111, в 2007 г - 512 дел, в суд - 230', в 2008 i - 291 дело, в суд - 63, в 2009 г - 162 и 60 соответственно При этом около 27 % всех уголовных дел возбуждено по преступлениям, совершенным в г Москве, и около 10 % - в г Санкт-Петербурге2

С целью повышения эффективности противодействия незаконным захватам организаций уже на начальных этапах рейдерского захвата, тем самым упреждая наступление поспслствмй при которых возврат пострадавшему захваченного имущества осложняема ннсипуюм зашипи добросовестною приобретателя Федеральным законом Российском Федерации oi 01 07 10 т № 147-ФЗ Уголовный кодекс Российской Федерации (далее УК РФ) дополнен ст 170 1 (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета), ст 185 5 (фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества), ст 285 3 (внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений), сг 184 2 доночнемп частью третьем

Анализ данных о квалификации преступлений по фактам захватов организации за 2004-2008 г г показал, что чаше всего (57,8 %) эти деяния расценивались как мошенничество (ст 159 УК РФ) Значительное число квалифицировано как подделка документов (ст 327 УК РФ) - 15,8 %, самоуправство (ст 330 УК РФ) - 7,2 %, преднамеренное банкротство (ст 196 УК РФ) - 6,1 %, неправомерные действия при банкротстве (ст 195 УК РФ) - 2,2 %, злоупотребление полномочиями (ст 201 УК РФ) - 2,0 %, фальсификация доказательств (ст 303 УК РФ) - 1,8 %, превышение должностных полномочии (ст

1 Об организации работы по противодействию недружественному поглощению предприятии, их рсилерским захватам Информационное письмо первого заместителя [сисрачыюто ирок\рора Российской Фстсраиин Пуксмапл <\ № 7VI-211-08 от П 04 08 г

2 О результатах проверки законности и обоснованности процессуальных решении, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий Справка Главного управления по надзору за следствием Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 26 01 10 г

286 УК РФ) - 1,6 %, присвоение или растрата (ст 160 УК РФ) - 1,6 %, кража (ст 158 УК РФ) - 1,0 % По другим статьям УК РФ такие преступления квалифицировались в единичных случаях Это статьи вымогательство (ст 163 УК РФ), причинение имущественного ущерба путем обмана (ст 165 УК РФ), умышленное уннчюжение имущееша или повреждение имущее 1ва (с1 167 УК РФ), ЛС1 ализация (ошывание) денежных средыв или иною имущей вл, приоореченнич лицом в результате совершения им преступления (ст 174 1 УК РФ), незаконное получение или разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоювую или банковскую ыйну (ст 183 УК РФ), злоупотребления при Jмиccшi ценных бумаг (ст 185 УК РФ), злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст 185 1 УК РФ), фиктивное банкротство (ст 197 УК РФ), массовые беспорядки (ст 212 УК РФ), злоупотребление должноешыми полномочиями (а 285 УК РФ), вынесение заведомо неправосудною иршовора, решения или иною судебною акта (с1 305 УК РФ) В сумме они составили 3,1 %3

В ходе проведенного исследования установлено, что среди причин, затрудняющих производство предварительною следствия, 86 % из числа опрошенных следователей назвали недостаточное знание особенностей совершения сделок с имуществом и ценными бумагами юридических лиц, 77 % - недостаточное знание способов совершения захватов организаций (предприятий) с помощью различных подложных документов и механизма следообразования, 83 % -отсутствие надлежащею опыта в расследовании данной клеюрии дел

Следствием сказанною являйся относительно нпзмтн иронии |>1екрмты\ преступлений 01 числа возбужденных Кроме юш, нередко следователи и дознаватели ограничиваются рамками расследования совершенного преступления, например, подделки документов, не принимая во внимание, чю оно является приготовлением к совершению другого, более тяжкого преступления, например, мошенничества в особо крупном размере, те представляет собой звено единой цепи действий, за которой стоят, порой, совсем другие физические лица

1 >

jiimiii ^)oickum ифпппм lie л ^kwii uíi u it ikjc i и ui крп\пш i и ш i ч

Криыиноло! ический jciicki науч -мечоднч пособие / Под ред All 1 уляеьа -М Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации НИИ,2008 -С 17-18

К.1К ПОК<ИЫП,1СГ ир<1ммка борьбы С ПрСС| УИЧСПИЯМП \'К,И,1ММ(111 К ,1 IС1 ории

юлько статисшчсскими мсюла\я1 невозможно обсспсчшь разработку эффективных и действенных мер, направленных на успешное их раскрытие и расследование Одним из обязательных условий, обеспечивающих успешное разрешение рассматриваемой проблемы, является, по нашему мнению, всесторонний и качественный криминалистический анализ изучаемого явления и разработка на его основе соответствующей частной криминалистической методики

С учетом сказанного тема настоящего диссертационного исследования представляется весьма актуальной как в научном, так и в практическом плане

Степень разработанности темы исстедопамип Отлспьнмс угочовно-пр,тонне и крммши шс пнес чц иробчечн оор| 61 I с под'имом офшпмп ми\ документов, мошенничеством, криминальным банкротством, злоупотреблением полномочиями, как наиболее часто встречающимися в совокупности с фальсификацией документов, исследованы в трудах таких ученых, как С Р Акимов, Д В Астафьев, А В Бондарь, П Е Власов, Г А Густов, Н Л Емелькина, О С Лобова, А И Лученок, С Ф Мазур, С И Никулин, Р Б Семенов, В Т Смирнов, М Н Умаров, Л Г Чащина, А В Шаров, С П Щерба, П С Яни и др

Вопросы теории и практики экономической безопасности предприятий рассмотрены в работах П А Астахова, М В Браславскои, Д В Гололобова, С Н Грунина, М Г Ионцева, О В Климочкина, Н Н Потрубача, И В Пылаева, О Г Фокннои, В И Ярочкина и др

Однако анализ данных научных и литературных источников показал, что они касались только отдельных уголовно-правовых, криминалистических и гражданско-правовых аспектов исследуемой проблемы Комплексным же разработкам теоретических положений и практических вопросов криминалистического плана не было посвящено ни одной научной работы, а также отсутствуют рекомендации для практической работы прокуроров, следователей, оперативных работ никои и других егм рудников правоохраншельных орынов

Основываясь на вышесказанном можно утверждать, что тема практически не разработана

Объектом исследования являлись деятельность преступников и их соучастников по осуществлению захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов, деятельность сотрудников правоохранительных органов по

выявлению и расследованию указанных криминальных деяний, связанные с ней общественные отношения (и нашедшие свое отражение в материалах рассмотренных, прекращенных и приостановленных уголовных дел), а также процессы, явления и предметы вещественного мира, научные труды, законодательные и иные нормативные правовые акты

Предметом исследования являлись закономерности механизма криминального захвата организаций (предприятий) с помощью подложных докумешов, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств при расследовании преступлений, связанных с захватом ортанттзацнй, а также закономерности возникновения информации о совершенном преступлении и их участниках

Цель и задачи исследования. Цель настоящего диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основе совокупной оценки действующего российского законодательства, обобщенной следственной, судебной и экспертной практики, научных исследований в этой области, разработать частную методику расследования преступлении, связанных с незаконным зачиатом организаций (предприятий) с помощью подложных документов

Цель исследования обусловила постановку и решение следующих задач

- изучить и проанализировать сущность и содержание уголовного, уголовно-процессуальною, оперативно-розыскною и гражданскою законодательства, а также ведомственных и межведомственных нормативных актов по исследуемой проблеме,

- изучить и проанализировать опыт проведения доследственной проверки сообщений о захватах организаций, совершенных с помощью подложных документов, и выработать рекомендации по ее совершенствованию,

- исследовать и описать криминалистическую характеристику преступлений, связанных с незаконным захватом организаций с помощью подложных документов, определив составляющие ее элементы,

- установить и описать типичные модели механизма совершентгя данного вида преступлений для представления «картины» преступного события и формирования криминалистической методики расследования,

- описать уточненные обстоятельства, подлежащие доказыванию, но делам рассматриваемой категории и установить типичные взаимосвязи и взаимозависимости между ними,

- проанализировать практику выявления и расследования уголовных дел о незаконных захватах организаций с помощью подложных документов, изучив имеющиеся в органах предварительного расследования и судах материалы приостановленных и архивных рассмотренных уголовных дел, а также оперативные материалы РОВД, ГУВД и УВД,

- разработать и описать системы типичных исходных следственных ситуации, складывающихся на определенный момент расследования, типичных версий, выдвигаемых следователем и другими субъектами уголовного процесса, типичных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по разрешению исходных следственных ситуаций и проверке первичных версий (на базе исследованного эмпирического материала, имеющейся информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, и типичных моделей механизма данных преступлений),

построить типовые программы (алгоритмы) дальнейшего хода расследования на основе изученного эмпирического материала, анализа счсдсгвснных ситуации и закономерностей механизма преступления

- исследовать и описать особенности тактики отдельных следственных действий, использования специальных знаний, взаимодействия лица, производящего предварительное расследование, с правоохранительными и иными контролирующими органами

Методология и методы исследования. Настоящее диссертационное исследование основывается на диалектическом методе познания правовых явлений, единстве их социального содержания и юридической формы, обеспечивающих научным подход к изучению явлении и процессов общественной лшпи и позволяющих рассматривать их во взаимосвязи и постоянном развитии

В процессе работы автором использованы иные методы научного познания сравнительно-правовой, статистический, логический, методы системного анализа и моделирования, анкетирования, экспертной оценки и интервьюирования субъектов правоохранительной деятельности

В качестве источников информации была использована специальная экономическая, криминалистическая уголовно-правовая и другая литература, относящаяся к теме исследования

Нормативную базу составили Конституция Российской Федерации, международные правовые акты и обязательства, принятые на себя Россией,

гражданское, уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации, подзаконные нормативные акты, руководящие разъяснения Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, опубликованная нракшка лих судов и иные документы, относящиеся к теме исследования

Теоретическую основу исследования составили как работы ученых криминалистов - В В Агафонова, О Я Баева, В П Бахина, Р С Белкина, ИЕ Быховского, НА Васильева, АФ Волынското, В К Гавло, А Я Гинзбурга, В Н Григорьева, Г А Густова, Л Я Драпкина, А В Дулова, В Ф Ермоловича, В А Жбанкова, Г А Зорина, Г Г Зуйкова, В Н Исаенко, Е П Ищенко, Л М Карнеевой, Ю Г Корухова, А М Кустова, В П Лаврова, А М Ларина, ИМ Лузгина, В А Образцова, И Ф Пантелеева, А Р Ратинова, НА Селиванова, П Т Скорченко, Е Н Тихонова, Ю Г Торбина, А Г Филиппова, Н Г Шурухнова, II Г1 Яблокова н др, так и труды по теории тражданското, уюловною права, тфиминолотии, ут олоинот о процесса, оиераишно-розискиотт Деятельности, психологии, относящиеся к проблемам диссертационного исследования и подготовленные В И Акоповым, Т А Боголюбовой, В П Божьевым, М И Брагинским, Г Э Бресловым, Ю Н Власовым, Л Д Гаухманом, А П Герасимовым, И И Гореликом, С П Гришаевым, А И Долговой, И Э Звечаровским, С М Иншаковым, Н И Капинусом, А Ф Козусевым, П В Крашенинниковым, В Н Кудрявцевым, А В Наумовым, В В Огородниковым, И Д Полыковской, А В Савкиным, С С Самитценко, С В Скляровым, А Я Сухаревым, НС Татагщевым, А А Титовым, И Я Фопнтщким, А Г Халиулиным, В II Шумаковым, С П Щербой, П С Яинндр

Научна» новизна исследования. Научная новизна полученных результатов определяется тем, что проведенное исследование носит комплексный характер в рассмотрении и формировании частной методики расследования преступлений, связанных с захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов Данная диссертационная работа является одним из первых монографических исследований, связанных с изучением правоохранительной практики выявления и расследования данного вида преступлений

Положения, выносимые на защиту. На основании проведенных исследовании автором сформулирован ряд теоретических и практических положений, основные из которых в обобщенном виде выносятся на защиту

1 Лпгорскос определение криминалистических понятии рсидсрского захвата и нсдружес1вснно1 о 1101 мощения орташпапнн (прелприятия) п соответствии с которыми под недружественным поглощением понимаются такие действия компании-ш рессора коюрыс направлены на установление юридическою и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам се органов управления, акционеров (учредителей) и работников Под рейдерским захватом необходимо понимать совершенное посредством уголовно-наказуемого деяния установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей)и работников

2 Авторское определение и структура частной криминалистическом

МС10ДИМ! рассчсдонаиия прей) мнении СВЯМНПЫЧ С НСМКОИНЫМ !,1\В.НОМ организаций (предприятий) с помощью подложных документов, под которой понимаются научно обоснованные и апробированные практикой советы, касающиеся организации расследования, выбора и применения с учетом определенных обстоятельств технико-криминалистических средств и криминалистических приемов, и которая включает сведения о следующем

криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов,

- обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по делам о незаконных захватах организации (предприятии) с помощью подложных документов,

- особенностях доследствснной проверки по фактам незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов,

- особенностях первоначального этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов,

- особенностях последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов

3 Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным захватом ортаннзацни (предприятии) с помощью подложных документов, которая автором определяется как модель типичных связей и закономерно формирующихся пеючникоп доклза1сльс1псннои информации, служащая для следователей и дознавателей источником отправных сведений для более обоснованного выдвижения следственных и розыскных версий, установления

основных направлений предотвращения, раскрытия и расследования преступлений и решения ряда других сложных вопросов по уголовным делам, к числу элеменшв которой относятся следующие

- типичная исходная информация о преступлении,

- типичная информация об обстановке совершения преступления,

- нпшчная информация о личное!и нршушшка,

шничная информация о предмете преступною посягательства и !Ю1Срневше'М,

- типичные модели механизма преступления

4 Типичные модели механизма данною вида преиупленпй, к числу котрых относятся подлог документов, которые представляются для государственной регис грации изменений, вносимых в сведения о юридическом лице, подлог договора купли-продажи имущества предприятия, подлог документов, коюрые дают право на совершение сделок с акциями (долями) компании-цели (решений общих собраний акционеров (учреди 1 елей), выписки из реесфа акционеров акцнонерною общей иа), подлсм реесфа акционеров, подло! фудоиыч кошракюв и аналогичных соглашений между рабоюда!елем и рабошиком, для последующею инициирования разбирательства против работодателя в судах общей юрисдикции и приняшя судом обеспечтельных мер в ошошенпп рукиводива оришизации (предприятия) и ее имущества, подлог решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных судов, с дальнейшим их направлением в службу судебных приставов для принудительного исполнения судебного акта и др

5 Особенности обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам указанной ка1егории, исходя из положений ст 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ), и в первую очередь !аких, коюрые предсывляю! собой неогьемлемые хнемешы механизма рассмафиваемыч преступлений, а именно

- события преступления (времени, места, способа и других обстоятельств совершения преступления),

- виновное 1 и лица в совершении преиупления, формы его вины и мотивов,

- обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого,

- характера и размера вреда, причиненного преступлением,

- 0бс10Я1ельс!в, исключающих преыупноиь и наказуемоыь деяния,

- обсюя1ельс1в, смя| чающих и ош чающих наказание,

- обстоятельств КОГОрЫС М01у1 поклеп, ¡а собой освобождение 01 уюловнои ответственности и наказания

6 Особенности организации и проведения доследственной проверки сообщении о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, главная из которых заключается в отграничении действий гражданско-правовою характера от уголовно-правового

7 Типичные исходные и иные следственные ситуации по летам о незаконных захватах организации (предприятии) с помощью подложных документов, где критерием деления на первоначальном этапе расследования выступает наличие информации о преступнике, на последующем - отношение обвиняемого к предъявленному обвинению, а также программы (алгоритмы) действий следователя по их разрешению

8 Особенности тактики отдельных следственных действий по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, к которым относятся применение тактических приемов при допросе потерпевших свидетелей подозреваемых и обвиняемых тактические особенности осмоф.т места происшествия, нредмеюв и документов, контроля и записи телефонных переговоров, назначения и проведения соответствующих судебных экспертиз и др

Обоснованность и достоверность результатов исследования.

Обоснованность и достоверность результатов исследования обусловлена

- По специально разработанной программе исследованы судебная, следственная, оперативно-розыскная и экспертная практики в двенадцати субъектах Российской Федерации (Калужской, Ленинградской, Липецкой, Московской, Нижегородской, Орловской, Рязанской, Тамбовской, Тульской, Ярославской областях, юродах Москва и Санкт-Петербург), где чайте встречались случаи рсидсрскою мхвла орышп.щии (предприятии) ')мииричсскую бату диссертационного исследования составили материалы 154 уголовных дел рассматриваемой категории

- Анкетированы по специально разработанной анкете 113 следователей органов внутренних дел и следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, осуществлявших расследование уголовных дел указанной направленности

- При подготовке материалов диссертационного исследования учтен личный двухлетий опьи работы автора в качестве следователя Тульской транспортной прокуратуры и четырехлетний оиьн работы в качестве прокурора управления по надзору за следствием, дознанием и ОРД прокуратуры Тульской области со специализацией - надзор за расследованием преступлений экономической направленности

Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость исследования состоит во всестороннем рассмотрении проблем расследования преступлений, связанных с захватом ортанизаций (предприятий) с помощью подложных документов В частности, в детальном исследовании механизмов такого рода преступлений, их криминалистической характеристики и разработке алторитмов расследования в зависимости от развития следственных ситуаций Большое теоретическое значение имеют как сами полученные результаты исследования, так и методолотический подход, обеспечивший их получение

Практическая значимость работы заключается в разработке частной методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом ортанизаций (предприятий) с помощью подложных документов, и использовании предложенных автором рекомендаций в деятельности прокуратуры, ОВД и экспертных учреждений Российской Федерации, а также в процессе преподавания криминалистики в ВУЗах страны

Апробация работы н внедрение результатов исследования Основные положения диссертации докладывались и обсуждались на научной конференции Тульского филиала Московскою университета МВД России (далее ТФ МосУ МВД России) 07 07 09 г, заседаниях криминалистической лаборатории Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, на практических занятиях с прокурорами городов и районов Тульской области, их заместителями и помощниками, следователями Следственного управления при УВД по Тульской области, курсантами очной формы обучения ТФ МосУ МВД России, внедрены в учебный процесс Тульскою филиала Российской правовой академии Минюста России, Тульского института управления и бизнеса, а также практическую деятельность прокуратуры Тульской области и Следственною управления при УВД по Тульской облас т и

Материалы диссертационного исследования нашли свое отражение в семи научных статьях общим объемом 2,9 п л

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав (включающих 7 нарлрифов), заключения, списка использованной литературы п приложений

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ Во введении обосновывается выбор темы диссертации, се актуальность, определяются объект и предмет исследования, его цели и задачи, раскрываются методологическая основа, эмпирическая база и научная новизна, основные положения, выносимые на защиту, теоретическая и практическая значимость исследования, приводятся сведения об апробации и внедрении результатов работы, структура диссертации

Глава первая «Теоретические основы .методики расследования преступлении, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организации (предприятии) е помощью подложных докуменюв» - состоит из четырех параграфов

В первом параграфе «Криминалистическое пони 1 не незаконною захвата («недружественного поглощения») организации (предприятия) и его уголовно-правовой аспект» - рассмотрены основные подходы к определению понятий «недружественного поглощения», «рейдерства», «корпоративного шантажа» (<^теепптат1») с учетом зарубежною понимания указанных терминов На основе существующих точек зрения недружественное поглощение определено автором как совершение компанией-лрессором действий, направленных на усыновление юридическою и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников Под рейдерством предложено понимать совершенное посредством уголовно-наказуемого деяния установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников

Рассмотрены основные отличия недружественною нот лощения от корпоративного шантажа, тлавнос из которых заключается в окончательной цели действий Так, целью корпоративного шантажа является не установление физического п/пли юридическою контроля над организацией, а получение отступных за прекращение дестабилизирующих действий (выкуп у инициатора шантажа акций (долей) по завышенной стоимости)

Далее в рлГнме исследованы вопросы о необходимости внесения в Особенную часть УК РФ специальной нормы, предусматривающей ответственность за рейдерство, или дополнения ч 1 ст 63 УК РФ соответствующим пунктом, отягчающим наказание По мнению автора, несмотря на необходимость законодательного определения вышеназванных терминов, в принятии дополнительной статьи Особенной части или пункта ст 63 УК РФ нет необходимости, поскольку в Особенной части действующего УК РФ содержится более 50 ста!си, но которым мо!ут быть квалифицированы действия лиц при рсндерском захвагс, и которые, в свою очередь, могут образовывать как реальную, так и идеальную совокупность преступлений

Во втором параграфе «Структура частнои криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов» - сформулировано авторское определение частной криминалистической методики под ьоторой понимаются научно обоснованные и апробированные практикой советы касающиеся организации расследования выбора и применения с учеюм определенных обеюя 1спьс1 в 1схипко-криминалистичсскнх средств и криминалистических приемов

В состав структуры частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов, автором включены сведения о криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по делам рассматриваемой категории, об особенностях дослсдствсннои проверки по фактам незаконных захваюв орт анизацин (предприятии) с помощью подложных док^мснюв, об особенностях первоначально! о мапа расследования немконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов, об особенностях последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов

В третьем параграфе «Криминалистическая характеристика преступлении, связанных с незаконным захватом организации (предприятий). 1пповые модели механизма захвата» - уделено внимание вопросам определения понятия и содержания криминалистической характеристики преступлений

Сформулировано авторское определение криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным захватом ортаиизапий (предприятий) с помощью подложных документов, в соответствии с которым криминалистическая характеристика преступлений рассматривается как модель типичных связей и закономерно формирующихся источников доказательственной информации, служащая для следователей и дознавателей источником отправных сведении для более обоснованного выдвижения следственных и розыскных версий, установления основных направлений предотвращения, раскрытия п расследования преступлений Исследованы ее структура и содержание, при этом акцент сделан на элементы, которые являются обязательными для теоретическою (общето) понятия криминалистической характеристики и в тоже время являются характерными для рассматриваемого вида преступлений К числу таких элементов отнесены типичная исходная информация о преступлении, типичная информация об обстановке совершения преступления, типичная информация о личности преступника, предмете преступного посятательства, личности потерпевшею, типичные модели механизма преступления

Установлено, что незаконные захваты ортанизацпй (предприятий) с помощью подложных документов по большей части составляют преступления экономической направленности Воздействие преступников распространяется не просто на материальные объекты (бухгалтерские, учредительные и другие документы), но и на информационные процессы В связи с этим, в ходе расследования указанных преступлений возникает необходимость в реализации сложного отражательного процесса, сущность которого состоит не только в отражении факта, запечатленного в учредительном документе, протоколе общето собрания, документе бухталтерскою, банковскою или кассовою учета, но и установлении первичной информации, преобразование которой порождает обнаруженный факт

Обстановка незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов определена как система различного рода взаимодействующих между собой объектов, явлений и процессов, характеризующих вещественные, технические, пространственные, временные, природно-климатические и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними и друпте обстоятельства объективной реальности, сложившиеся независимо или по воле участников в момент преступления, влияющие на способ

сю совершения и механизм, проявляющиеся в ра ¡личною рода следах пошопяюших судим, об особенностях пои системы и содержании преступления

По результатам проведенного исследования в качестве дополнительных фаморов, характеризующих обстановку совершения незаконных захвшов организации с помощью подложных документов, помимо места и времени, применительно к компании-цели выделено наличие (отсутствие) на предприятии следующего специальных юридических служб, охранных подразделений, обеспечивающих его безопасность и состояние защиты, жесткого режима соблюдения коммерческой тайны, постоянного мониторинга отрасли, в которой оно работает, наличие контроля за всеми попытками получения посторонними лицами сведении о предприятии и сю недвижимости из единого государственного реестра юридических лиц (да псе ГГРЮЛ) ш Государственною реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним Государственного земельного кадастра различною рода задолженностей, в том числе признаков банкротства, «распыленность» акции (долен) среди значительного количества акционеров (учредителей), в том числе наличие (отсутствие) на предприятии лица с доминирующим количеством акций или долей, практики распределения наиболее значимых активов предприятия в нескольких «подконтрольных» предприятиях и использование этих активов по договорам аренды, фактов оформления пакетов акции (долей) на номинальных держателей в доверительное управление, периодичность получения от реестродержателя сведении о сосюяиип сделок с акциями предприятия лицевых счетов в реестре впадслытсв именных пенных бумаг, счетов депо в депозитариях, дочерних фирм, организация перекрестною владения частью акции или долей в уставном капитале, контролируемой системы обременении но пакетам акций и основным активам предприятия, постоянного внутреннего аудита, проверки состояния документов, условий хранения печатей, их тагинга

Субъектами незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов в абсолютном большинстве случаев являются группы лиц по предвари тельному сговору или организованные группы (преступные сообщества) Структура организованных групп имеет три условных уровня Высшим уровень обра ту км ыкатчики или ормшиаюрм тахвата Средний уровень (интеллектуальное звено) - юристы, обеспечивающее документальное сопровождение захвата, в том числе, изготовление подложных документов Низший

уровень - силовые структуры, обеспечивающие установление физического контроля ти компанией-целью, препятствующие ее деятельности и состоящие in непосредственного руководителя и исполнителей Основным мотивом захвата являемся корысть, которая может выражаться не только в щьятни активов ортаинзацин в свою пользу, установлении юридическою контроля над обществом, но и увеличении доходов собственною предприятия путем расширения последнею посредством устранения конкурента Оiмечена значимость свойств личности вероятностною преступника в виду тою, что ее субьекшвпые качества предопределяют мотивы и цели совершения любого действия вообще и преступного деяттия в частности

Основными объектами рейдерских захватов в криминалистическом аспекте являются магазины, небольшие предприятия, обьекты юродскою транспорта, строительною комплекса, ИНН, цеча, использующие труд инвалидов, плогца'ть которых можно использовать под юрговые центры, сдачу в аренду, т е организации с недооцененными активами В подавляющем большинстве случаев они выражаются в недвижимости, балансовая стоимость которой значительно ниже рыночной Нередко объектами захватов становятся компании, выполняющие отдельные функции в производственном процессе компании-агрессора поставщики сырья, переработчики, промежуточные потребители и т д

Установлено, что механизм захвата организации (предприятия) с помощью подложных документов можно условно разделить на 5 латтов На 1 лапе осуществляется сбор необходимой информации организационно-хозяйственною и юридическою характера об обьекте захвата На II лапе происходиi смена руководства opiанн¡аттнп На III - внесение изменений в правоустанавливающие документы юридического лица и их регистрация На IV этапе осуществляется установление физического контроля над компанией-целью Заключительный V этан связан с распоряжением захваченным имуществом предприятия Отмечено, что вышеуказанные этапы не обязательно могуг идти именно в такой последовательности Отдельные из них, например, второй, третий, четвертый, могут менять свой порядковый номер на более ранний или более поздний, образовывать единый этан или вообще отсутствовать Криминалистическое значение каждого лапа заключается в возможности достоверного установления совершения преступником на любом из них шповыч противозаконных действий, спрогнозировать время и место возникновения типовых следов захвата с помощью

подложных документов, вследствие чего возможно ситуационно обусловленное применение типовых действий по сбору доказательств

Определены типовые модели механизма захвата, среди которых можно выделить уничтожение подлинного реестра акционеров и подлог вновь созданного либо внесение в подлинный реестр недостоверных сведении об акционерах, незаконное проведение дополнительной эмиссии акции и их полная скупка инициатором захвата, направление в ИФНС по месту регистрации юридического лица подложных документов о назначении нового директора компании-цели, приобретение имущества (акций, долей) компании-цели на основании подложных документов идр

В четвертом параграфе «Обстоятельства, подлежащие доказыванию, по летам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов» - рассмотрены вышеназванные обстоятельства в соответствии со ci 73 УПК РФ по утоловным делам рассматриваемой катет ортит

Исследование показало, что при расследовании уголовных дел, связанных с незаконным тахватм организации (предприятии) с помощью подножных документов, первостепенному доказыванию подлежат событие преступления (дата, время, место, способ), виновность лица, характер и размер причиненного преступлением вреда

Датой и временем совершения преступления могут быть любой лень и время суток, в зависимости от обстоятельств и готовности подложных документов

Местом совершения преступления может выступать место изготовления подложного документа, внесения и регистрации изменений в сведения о юридическом чипе в том числе сто акционерах (учредителях) злкиючсния сделки (сделок) об отчуждении имущества, его изъятия, регистрации сделки об отчуждении в отношении недвижимого имущества, установления физического контроля над предприятием и т д

Способ преступления включает способы подготовки (сбор информации о компании-цели, в том числе ее активах, направление акционерам пустых конвертов либо с вложенными в них чистыми листами бумаги, приобретение или нзт отопление поддельных печатей штампов тпт отовленис подложных документов вступление в преступный сговор с директором компании-цели, реестродержателем, оценщиком, сотрудниками правоохранительных, контролирующих или административных ортанов, регистрация на подставное лицо одной или нескольких

фирм-однодневок для последующею их использования в качестве стороны сделки с компанией-целью, подбор подставного лица для участия в качестве директора фирмы-однодневки, вновь назначенною директора компании-цели, ею представителя, в качестве акционера (учредителя) компании-цели или ею представителя, заключение договора с охранным обществом для установления физического контроля над захваченным предприятием, и I д ), способы совершения (уничтожение подлинною реестра акционеров и нодло1 вновь созданного либо внесение в подлинный реестр недостоверных сведений об акционерах, незаконное проведение дополнительной эмиссии акций и их полная скупка инициатором захвата, направление в ИФНС но месту регистрации юридического лица подложных документов о назначении новою директора компании-цели, заключение сделки или сделок об отчуждении имущества общества, регистрация указанных сделок в отношении недвижимого имущества, установление физического контроля над предприятием, и тд), способы сокрытия (подлог подписей в протоколах общих собраний акционеров (учредителей), подлог подписей в договорах купли-продажи пм>щсстиа, контрольною пакета акции (долей), передаточном распоряжении, иных сделках, подлог подписи лица, ответственною за ведение реестра акционеров, подлог починен п печати нотариуса на фиктивной доверенности, заявлении о государственной регистрации изменений, вносимых в сведения о юридическом лице, заявлении прежнего владельца акции с образцом ею подписи, количество сделок от имени компании-цели заключается таким образом, чтобы отдельно взятая из них не образовывала признаков крупной, заключение ряда последующих сделок с имуществом (акциями, долями) для использования института добросовестного приобретателя, реорганизация или ликвидация в установленном законом порядке фирм-однодневок, выступавших в качестве «прокладок» по сделкам, уничтожение оритиналов всех подложных документов, п т д )

Характер и размер вреда, причиненною преступлением - имущественный, физический и моральный, размеры которого устанавливает суд

Глава вторая «Особенности расследования прес1уплении, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организации (предприятий) с помощью подложных документов».

В первом параграфе «Организационно-тактические н методические особенности доследственной проверки и возбуждении уголовного дела» -

p.lCCMOipCIIM OCOÍ1CHHOCI II проведения проверки МО сообщениям О нреС1\'ИЧСНПЯ\ рассматриваемой Kaiciopini, в рамках ко юрой выдвшакнея две проверочные взаимоисключающие версии имело место решение организационно-правовых вопросов либо заключение гражданско-правовой сделки (сделок), имело место преступление

Установлено, что решение организационно-правовых вопросов, равно как и совершение в интересах общества гражданско-правовых сделок с его акциями (долями), имуществом предполагает действия, совершенные с целью заведомо не противной основам правопорядка или нравственности, направленные на установпсннс, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей

Лсис I НИ Я С lopoil IMll.VM п. НО ДОМ AHI I 6l I I I t.IKOHIM 1МИ 1(1 l|V<K,1 И Н\ С ш 4.1LOI! ЧМ1\ IO

волю и совершаться в интересах общества Любое ограничение воли сторон, ко1да иена и иные условия сделки существенно в худшую сторону отличаются от цены и иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки, нарушение интересов акционеров (учредителен), ставит иод сомнение ее действительность Таким образом, критерием отграничения преступных действии от противоправных в гражданско-правовом смысле является противоправная завсдомость, то есть лицо заранее осведомлено о противоправности своих действий и действует в соответствии с этой осведомленностью

Наиболее распространенными поводами для возбуждения уюловною дела являлись заявление генерального директора компании-цели, акционера (учредителя), работника захватываемой организации (95 % случаев), сообщения из контрольно-надзорных органов (ФНС России, Росрет ист рации и др ) направленные в правоохранительные органы по результатам правовой экспертизы документов - 2 %, результаты общенадзорных проверок, проведенных органами прокуратуры - 1 %, результаты оперативно-розыскной деятельности - 1 %, сообщения в средствах массовой информации и иные поводы - 1 %

На основе изучения следственной практики комплекс действий по проверке сообщении о нсиконных захватах организации (предприятии) с помощью подложных документов можно объединить в следующие группы изучение нормативно-правовых актов, регламентирующих порядок внесения изменении в учредительные документы общества, совершения сделок с его акциями (долями), имуществом, проведение оперативно-розыскных мероприятий и организация взаимодействия оперативных подразделений со следователем, проведение

предварительных криминалистических исследований, оценка материалов доследственной проверки, установление оснований для возбуждения уголовного дела, отказа в его возбуждении, передачи по подследственности (территориальности) и принятие соответствующего решения

Во втором параграфе «Тпппчнме исходные следственные ситуации и особенное!и тактики отдельных следе!венных денетыш на первоначальном лапе расследовании» автором исследованы основные подходы к количеству и продолжительности этапов расследования По результатам их анализа весь процесс расследования незаконных захватов организаций (предприятии) с помощью подложных документов разделен на два этапа этап производства первоначальных следственных действий и этап производства последующих следственных действий

Криминалистическим критерием деления процесса расследования на этапы признано изменение следственной ситуации, когда сумма значимой для расследования информации в виде совокупности собранных доказательств становится достаточной для предьявленпя лицу обвинения, либо такое накопление значимой информации (доказательств), позволяет следователю признать, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительною заключения

Типичные исходные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования уголовных дел о незаконных захватах ортанизацнй (предприятий) с помощью подложных документов разделены исходя из наличия информации о преступнике и иной информации на два вида а) имеется достаточная информация об организаторе или исполнителе захвата организации, о предмете преступною иоеяг ательепза, материа тыюм ущербе, потерпевшем, возможных свидетелях и т д (наблюдалась в 27 % изученных уголовных дел), б) информации об организаторе или исполнителе захвата предприятия у следователя отсутствует, но имеются сведения о предмете преступною посягательства, материальном ущербе, потерпевшем, возможных свидетелях и т д (73 %)

Обращено внимание, что значительное место в разрешении исходной следственной ситуации занимают версии, которые выступают логической основой планирования

Определены тактические особенности производства осмотра места

проиешее I ВНЯ, преДМеЮВ И ДОКуМеНГОТЗ, Допроса, ШТеМКИ, 001 |еК I, КОН|ро'1И II

записи телефонных или иных переговоров

В третьем параграфе «Особенности последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов» - автором исследована специфика типичных следственных ситуаций,

скчадынаюшмхе я и.) посчедмошем маис рассчсдованпя прссгхпчснпи укатанной категории

Установлено, что данному этапу присущи две типичные следственные ситуации обвиняемый признает свою вину, обвиняемый вину не признает, отказывается от дачи показаний либо дает ложные показания

Организация выявления других эпизодов преступной деятельности строится путем проверки реестров нотариусов на предмет выдачи других доверенностей, заверения документов, где в качестве одной из сторон фигурирует обвиняемый, проверки единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и слепок с ним. содержащею данные о таявптсле как о физическом лице ичи учреди 1слс юридическою лица, ранее неоднократно участвовавшем в регистрационных действиях, проверке сведений из налоговых инспекций на предмет установления данных об участии обвиняемого в других обществах в качестве акционера (учредителя), директора (единоличного исполнительного органа)

В заключении диссертационного исследования сформулированы основные выводы, предложения и рекомендации автора по расследованию захватов ортаншапнн (предприятии) с помощью подпожных документов

В приложениях к диссертации приведены динамика выявления и расследования преступлении данной катет ортит, их квалификация, аналитические справки о полученных результатах опроса практических работников правоохранительных органов, изучения материалов уголовных дел и др

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, указанных в перечне Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации

I 5епкин. А.Н Криминалистическое понятие «рсидсрства» /АН Зснкпн // Известия ТулГУ Экономические и юридические науки Вып 2 4 1- Тула Изд-во ТулГУ, 2009 - С 327-333 - 0,7 п л

1 1)6 П1к 1Ц1И1 II Ш11 1\ II 5 ии|||>|\

2 Зенкин, А.Н. Захват организации и его утоловно-правовой аспект / АН Зенкин // Законность и правопорядок проблемы и исследования Сб научи трудов кафедры уголовно-правовых дисциплин - Выи VIII / Под общ ред А А Тихонова, Тульский филиал ГОУ ВПО РПА Минюста России -Тула Папирус, 2010 - С 5760 - 0,4 п л

3 Зенкин, А.Н. Обстановка совершения рейдерских захватов как элемент криминалистической характеристики преступлений /АН Зенкин // Сб научн трудов / отв ред доктор исторических наук, профессор В И Скрябин, Тульский филиал ГОУ ВПО РПА Минюста России -Тула Папирус, 2009 - С 143-144 -0,3 н л

4 Зенкин, А.Н. Подложный документ при рейдерском захвате как основание для возбуждения утоловното дела / АН Зенкин // Актуальные вопросы теории и практики совершенствования деятельности правоохранительных ортанов Сб адъюнктов, аспирантов, докторантов и соискателей / Под ред доктора юридических наук, профессора С С Маиляна -М Московский университет МВД России, 2010 -С 160-165 -0,5 п л

4 Зенкин, \ II Прокурорский нт'тзор ¡1 пкопносто возбуж тенпя уголовных дел по фактам захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов / АН Зенкин // Сб научн трудов / отв ред доктор исторических наук, профессор В И Скрябин, Тульский филиал РПА Минюста России - Гула Папирус, 2010 С 127-130 - 0,3 и л

6 Зенкин, А.Н. Документальные следы рейдерского захвата как основания для возбуждения уголовного дела /АН Зенкин // Сб научн трудов / отв ред доктор исторических наук, профессор В И Скрябин, Тульский филиал РПА Минюста России - Тула Папирус, 2010 - С 130-133 -0,3 пл

7 Зенкин, А.Н. Утоловно-правовая защита прав граждан от рейдерското захвата / АН Зенкин // Сб статей международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы реализации нрав трал паи» - Подольск, 2010 -С 129-132 - 0,4 п л

ЗЕНКИН Лрт\р Нпкоааспич

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИИ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ЗАХВАТОМ («НЕДРУЖЕСТВЕННЫМ ПОГЛОЩЕНИЕМ») ОРГАНИЗАЦИЙ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ПОДЛОЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ

Ашорсфсрш

Ошсчаганп и ООО «Пмплж Прнш» 1 I ула, ул Ф Эш сльса л 70, оф 129 Формат бумаги 60x84 1/16 Бума1 а офсетная Тираж 150 экз Заказ №4798 от 05 07 2010 Подписано и псчам> 05 07 2010

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции, автор работы: Зенкин, Артур Николаевич, кандидата юридических наук

Введение.

Глава 1. Теоретические основы методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

1.1. Криминалистическое понятие незаконного захвата («недружественного поглощения») организации (предприятия) и его уголовно-правовой аспект.

1.2. Структура частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

1.3. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий). Типовые модели механизма преступления.

1.4. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

Глава 2. Особенности расследования преступлений, связанных с незаконным захватом («недружественным поглощением») организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

2.1 Организационно-тактические и методические особенности доследственной проверки и возбуждения уголовного дела.

2.2. Типичные исходные следственные ситуации и особенности тактики отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования.

2.3 .Особенности последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по теме "Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом ("недружественным поглощением") организаций с использованием подложных документов"

Актуальность темы. Развитие рыночных отношений в России» и, как . следствие, образование огромного количества организаций с различными организационно-правовыми формами, породили такие понятия как «рейдерство» и «недружественное поглощение» предприятий, законодательное определение которых до настоящего времени отсутствует.

К процессам слияния, поглощения, иного изменения статуса организаций (предприятий) применимы общие нормы гражданского и предпринимательского (корпоративного) законодательства о создании, преобразовании и ликвидации юридических* лиц. В условиях современной рыночной экономики происходящая время от времени- смена собственников- организации является нормальным-механизмом регулирования отношений участников^ рынка. Однако эти нормы. • ориентированы на добропорядочного хозяйствующего субъекта.

В тех. случаях, когда целью некоторых видов экономической деятельности является незаконное приобретение чужого- бизнеса и извлечение из этого прибылей и личной выгоды, указанные правоотношения' не имеют должного механизма законодательного урегулирования, т.к. наряду с возникновением гражданско-правовых (корпоративных) отношений; могут возникать, и уголовно-правовые отношения. При этом грань между ненадлежащим осуществлением субъектом гражданско-правовых (корпоративных) правоотношений своих правки обязанностей * и совершением уголовно-наказуемого деяния очень тонкая. В» современном обществе речь уже не идет об отдельных примитивных или ' традиционных способах получения- чужого имущества, например, через физическое устранение руководителя организации (предприятия). Им на смену пришли ненасильственные преступные действия, связанные с банкротством юридического лица, хищением его имущества с помощью различных подложных документов и др.

В- условиях мирового финансового кризиса подобные захваты предприятий представляют значительную угрозу экономической безопасности России, что сказывается на сокращении производства, росте социальной напряженности, снижении инвестиционной привлекательности отечественной экономики и т.д.

Их объектами зачастую становятся стратегические и социально значимые предприятия,, научно-исследовательские и муниципальные учреждения, памятники истории, культуры и др. В указанную криминальную сферу вовлекаются земельные участки как объекты вещных прав, а также установлены случаи незаконного поглощения сельхозпредприятий с помощью различных подложных документов.

По результатам обобщения, проведенного Генеральной прокуратурой Российской Федерации, в 2004 г. правоохранительными органами в рассматриваемой области было возбуждено 228 уголовных дел, в суд направлено 23 дела, в 2005 г. - 421 дело, в суд - 68, в 2006 г. - 467 дел, в суд - 111, в 2007 г. -512 дел; в суд - 2301, В12008 г. - 291 дело; в суд - 63, в-2009 г. - 162 и 60 соответственно (Приложение № 1). При этом* около 27 % всех уголовных дел возбуждено по преступлениям, совершенным в г. Москве, и около 10 % - в г. Санкт-Петербурге .

С целью повышения эффективности противодействия незаконным захватам организаций уже на начальных этапах рейдерского захвата, тем самым упреждая . наступление последствий, при которых возврат пострадавшему захваченного имущества осложняется институтом защиты добросовестного приобретателя, Федеральным законом Российской Федерации от 01.07.10 г. № 147-ФЗ-.Уголовный кодекс Российской Федерации (далее УК РФ) дополнен ст. 170.1 (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета), ст. 185.5 (фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества), ст. 285.3 (внесение в единые государственные реестры заведомо недостоверных сведений), ст. 185.2 дополнена частью третьей.

Анализ данных о квалификации преступлений по фактам захватов

1 Об организации работы по противодействию недружественному поглощению предприятий, их рейдерским захватам. Информационное письмо первого заместителя Генерального прокурора Российской Федерации Буксмана А.Э. № 73/1-211-08 от 13.03.08 г. О результатах проверки законности и обоснованности процессуальных решений, принимаемых по уголовным делам, касающимся захвата имущества, имущественных и неимущественных прав, денежных средств предприятий. Справка Главного управления по надзору за следствием Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 26.01.10 г. организаций за 2004-2008 г.г. показал, что чаще всего (57,8 %) эти деяния расценивались как мошенничество (ст. 159 УК РФ). Значительное число квалифицировано как подделка документов (ст. 327 УК РФ) - 15,8 %, самоуправство (ст. 330 УК РФ) - 7,2 %, преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ) - 6,1 %, неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ) - 2,2 %, злоупотребление полномочиями (ст. 201 УК РФ) - 2,0 %, фальсификация доказательств (ст. 303 УК РФ) - 1,8 %, превышение должностных полномочий (ст. 286 УК РФ) - 1,6 %, присвоение или растрата (ст. 160 УК РФ) -1,6%, кража (ст. 158 УК РФ) — 1,0 %. По другим' статьям УК РФ такие преступления квалифицировались в единичных случаях. Это статьи: вымогательство (ст. 163 УК РФ), причинение имущественного ущерба путем обмана (ст. 165 УК РФ), умышленное уничтожение имущества или повреждение имущества (ст. 167 УК РФ), легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК РФ), незаконное получение или разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст. 183 УК РФ), злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ), злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185.1 УК РФ), фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ), массовые беспорядки (ст. 212 УК РФ), злоупотребление должностными полномочиями (ст. 285 УК РФ), вынесение заведомо неправосудного приговора, решения или иного судебного акта (ст. 305 УК РФ). В сумме они составили 3,1 %3.

В ходе проведенного исследования установлено, что среди причин, затрудняющих производство предварительного следствия^ 86 % из числа опрошенных следователей назвали недостаточное знание особенностей совершения сделок с имуществом и ценными бумагами юридических лиц, 77 % -недостаточное знание способов совершения захватов организаций (предприятий) с помощью различных подложных документов и механизма следообразования, 83 %

3 Защита субъектов предпринимательской деятельности от криминальных угроз. Криминологический аспект: науч,-методич. пособие / Под ред. А.П. Гуляева. - М.: Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации. НИИ, 2008.-С. 17-18.

- отсутствие надлежащего опыта в расследовании данной категории дел.

Следствием сказанного является относительно низкий процент раскрытых преступлений от числа возбужденных. Кроме того, нередко следователи и дознаватели ограничиваются рамками расследования совершенного преступления, например, ■ подделки документов, не принимая во внимание, что оно является приготовлением к совершению другого, более тяжкого преступления, например, мошенничества в особо крупном размере, т.е. представляет собой звено единой цепи действий, за которой стоят, порой, совсем другие лица.

Как показывает практика борьбы с преступлениями указанной категории, только статистическими методами невозможно обеспечить разработку эффективных и действенных мер, направленных на успешное их раскрытие и расследование. Одним из обязательных условий, обеспечивающих успешное разрешение рассматриваемой проблемы, является, по нашему мнению, • всесторонний и качественный криминалистический анализ изучаемого явления и разработка на его основе соответствующей частной криминалистической методики.

С учетом сказанного тема настоящего диссертационного исследования представляется весьма актуальной как в научном, так и в практическом плане.

Степень разработанности темы исследования. Отдельные уголовно-правовые и криминалистические проблемы борьбы с подлогом официальных документов, мошенничеством, криминальным банкротством, злоупотреблением полномочиями, как наиболее часто встречающимися в совокупности с фальсификацией документов, исследованы в трудах таких ученых, как С.Р. Акимов, Д.В. Астафьев, A.B. Бондарь, П.Е. Власов, Г.А. Густов, H.JI. Емелькина, О.С. Лобова, А.И. Лученок, С.Ф. Мазур, С.И. Никулин, Р.Б. Семенов, В.Т. Смирнов, М.Н. Умаров, Л.Г. Чащина, A.B. Шаров, С.П. Щерба, П.С. Яни и др.4

Вопросы теории и практики экономической безопасности предприятий рассмотрены в работах П.А. Астахова, М.В. Браславской, Д.В. Гололобова,

4 См., например: Бондарь A.B. Мошенничество как вид преступного посягательства против собственности и особенности его проявления в сфере банковской деятельности (уголовно-правовой аспект): дис. .канд. юрид. наук

М , 2003; Лобова О.С. Подложный документ как признак совершения экономических преступлений: дис. .канд. юрид. наук. — Н.Новгород, 2007; Щерба С.П., Власов П Е. Расследование незаконных банкротств и неправомерных действий при банкротстве. - М.: Юрлитинформ, 2005; и др.

С.Н. Грунина, М.Г. Ионцева, О.В. Климочкина, H.H. Потрубача, И.В. Пылаева, О.Г. Фокиной, В.И. Ярочкина и др.5

Однако анализ данных научных и литературных источников» показал, что они касались только отдельных уголовно-правовых, криминалистических и гражданско-правовых аспектов исследуемой проблемы. Комплексным же разработкам теоретических положений и практических вопросов криминалистического плана не было посвящено ни одной научной работы, а также отсутствуют рекомендации для практической» работы прокуроров, следователей, оперативных работников и других сотрудников правоохранительных органов.

Основываясь на вышесказанном можно утверждать, что тема практически не разработана:

Объектом исследования являлись деятельность преступников и их соучастников по осуществлению захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов, деятельность сотрудников правоохранительных органов по выявлению и расследованию указанных криминальных деяний, связанные с ней общественные отношения (и нашедшие свое отражение в материалах рассмотренных, прекращенных и приостановленных уголовных дел), а также процессы, явления, и предметы вещественного мира; научные труды; законодательные и иные нормативные правовые акты.

Предметом исследования. являлись закономерности механизма криминального захвата организаций (предприятий) с помощью подложных документов, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств при расследовании преступлений, связанных с захватом организаций, а также закономерности возникновения информации о совершенном преступлении и их участниках.

Цель и задачи исследования. Цель настоящего диссертационного . исследования состоит в том, чтобы на основе совокупной оценки действующего российского законодательства, обобщенной следственной, судебной и экспертной практики, научных исследований в этой области, разработать частную методику

5 Гололобов Д.В. Акционерное общество против акционера: противодействие корпоративному шантажу. — М.: Спарк, 2004; Ионцев М.Г. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмейл. - М.: Ось-89, 2003; Пылаев И.В., Тутыхин В.А-. Руководство по враждебным поглощениям или искусство корпоративных войн. - М., 2004; и др. расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

Цель исследования обусловила постановку и решение следующих задач:

- изучить и проанализировать сущность и содержание уголовного, уголовно-процессуального, оперативно-розыскного и гражданского законодательства, а также ведомственных и межведомственных нормативных актов по исследуемой проблеме;

- изучить и проанализировать опыт проведения доследственной проверки сообщений о захватах организаций, совершенных с помощью подложных документов, и-выработать рекомендации по ее совершенствованию;

- исследовать и описать криминалистическую характеристику преступлений, ' связанных с незаконным захватом организаций с помощью подложных документов, определив составляющие ее элементы;

- установить и описать типичные модели механизма совершения данного вида преступлений для представления «картины» преступного события и формирования криминалистической методики расследования;

- описать уточненные обстоятельства, подлежащие доказыванию, по делам рассматриваемой категории и установить типичные взаимосвязи и взаимозависимости между ними;

- проанализировать практику выявления и расследования уголовных дел о незаконных захватах организаций с помощью подложных документов, изучив имеющиеся в органах предварительного расследования и судах материалы приостановленных и архивных рассмотренных уголовных дел, а также оперативные материалы РОВД, ГУВД и УВД;

- разработать и описать системы: типичных исходных следственных ситуаций, складывающихся- на определенный момент расследования; типичных версий, выдвигаемых следователем и другими субъектами уголовного процесса; типичных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по разрешению исходных следственных ситуаций и проверке первичных версий (на базе исследованного эмпирического материала, имеющейся информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, и типичных моделей механизма данных преступлений); построить типовые программы (алгоритмы) дальнейшего хода расследования на основе изученного эмпирического материала, анализа следственных ситуаций и закономерностей механизма преступления;

- исследовать и описать особенности тактики отдельных следственных действий, . использования специальных знаний, взаимодействия лица, производящего предварительное расследование, с правоохранительными и иными контролирующими органами.

Методология и методы' исследования. Настоящее диссертационное исследование основывается на диалектическом методе познания правовых явлений, единстве их социального содержания и юридической формы, обеспечивающих научный подход к изучению явлений и процессов общественной жизни и позволяющих рассматривать их во взаимосвязи и постоянном развитии.

В процессе работы автором использованы иные методы научного познания: . сравнительно-правовой, статистический, логический, методы системного анализа и моделирования, анкетирования, экспертной оценки и интервьюирования субъектов правоохранительной деятельности.

В качестве источников информации была использована специальная экономическая, криминалистическая^ уголовно-правовая и другая, литература, относящаяся к теме исследования.

Нормативную базу составили: Конституция Российской Федерации; международные правовые акты и обязательства, принятые на себя Россией; гражданское, .уголовное и уголовно-процессуальное законодательство-Российской Федерации; подзаконные нормативные акты; руководящие разъяснения Пленумов • Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации; опубликованная* практика этих судов и иные документы, относящиеся к теме исследования.

Теоретическую основу исследования составили как работы- ученых криминалистов - В.В. Агафонова, О .Я. Баева, В.П. Бахина, P.C. Белкина, И.Е. Быховского, H.A. Васильева, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, А.Я. Гинзбурга, В.Н. Григорьева, Г.А. Густова, Л .Я. Драпкина, A.B. Дулова, В.Ф. Ермоловича, В.А. Жбанкова, Г.А. Зорина, Г.Г. Зуйкова, В.Н. Исаенко, Е.П. Ищенко,

JI.M. Карнеевой, Ю.Т. Корухова, A.M. Кустова, В:П. Лаврова, A.M. Ларина; И.М. Лузгина, В:А. Образцова, И.Ф: Пантелеева, А.Р: Ратинова, H.A. Селиванова, П.Т. Скорченко, E.H. Тихонова, Ю.Г. Торбина, А.Г. Филиппова, Н.Г. Шурухнова, Н.П. Яблокова и др., так и труды по теории гражданского, уголовного права, криминологии, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности, психологии, относящиеся к проблемам диссертационного исследования и подготовленные В.И. Акоповым, Т.А. Боголюбовой, В.П. Божьевым, М.И. Брагинским, Г.Э. Бресловым, Ю.Н. Власовым, Л.Д. Гаухманом, А.П. Герасимовым, И.И. Гореликом, С.П. Гришаевым, А.И. Долговой, И.Э. Звечаровским, С.М. Иншаковым, Н.И. Капинусом, А.Ф. Козусевым, П.В: Крашенинниковым, В.Н. Кудрявцевым, A.B. Наумовым, В.В. Огородниковым, И.Д. Полыковской, A.B. Савкиным, С.С. Самищенко, С.В. Скляровым, А.Я"; Сухаревым, Н.С. Таганцевым, A.A. Титовым, И.Я. Фойницким, А.Г. Халиулиным, В.И. Шумаковым, С.П. Щербой, П.С. Яни и др.

Научная новизна исследования. Научная новизна полученных результатов определяется тем, что проведенное исследование носит комплексный характер в рассмотрении и формировании частной методики расследования преступлений, связанных с захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов. Данная диссертационная работа является* одним из первых монографических исследований, связанных с изучением правоохранительной' практики расследования данного вида преступлений.

Положения, выносимые на защиту. На основании проведенных исследований автором сформулирован ряд теоретических и практических положений, основные из которых в обобщенном виде выносятся на защиту:

1. Авторское определение криминалистических понятий рейдерского захвата и недружественного поглощения организации (предприятия), в соответствии с которыми под недружественным поглощением понимаются такие действия компании-агрессора, которые направлены на установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников. Под рейдерским захватом необходимо понимать совершенное посредством уголовно-наказуемого деяния установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников.

2. Авторское определение и структура частной криминалистической методики расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, под которой понимаются научно обоснованные и апробированные практикой советы, касающиеся организации расследования, выбора и применения с учетом определенных обстоятельств технико-криминалистических средств и криминалистических приемов, и которая включает сведения о следующем: криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях доследственной проверки по фактам, незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях первоначального этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

3. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, которая автором определяется как модель типичных связей и закономерно формирующихся источников доказательственной информации, служащая для следователей и дознавателей источником отправных сведений для более обоснованного выдвижения следственных и розыскных версий, установления основных направлений предотвращения, раскрытия и расследования преступлений и решения ряда других сложных вопросов по уголовным делам, к числу элементов которой относятся следующие:

- типичная исходная информация о преступлении;

- типичная информация об обстановке совершения преступления;

- типичная информация о личности преступника;

- типичная информация о предмете преступного посягательства и потерпевшем;

- типичные модели механизма преступления.

4. Типичные модели механизма данного вида преступлений, к числу которых относятся: подлог документов, которые представляются для государственной регистрации изменений, вносимых в сведения о юридическом лице; подлог договора купли-продажи имущества предприятия; подлог документов; которые дают право на совершение сделок с акциями (долями) компании-цели (решений общих собраний* акционеров (учредителей), выписки из реестра акционеров акционерного общества); подлог реестра акционеров; подлог трудовых контрактов и аналогичных соглашений между работодателем и работником, для последующего инициирования разбирательства против работодателя в судах общей юрисдикции и принятия судом обеспечительных мер в отношении руководства организации (предприятия) и ее имущества; подлог решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных судов, с дальнейшим их направлением* в службу судебных приставов для принудительного исполнения судебного акта и др.

5. Особенности обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам указанной категории, исходя из положений ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ), и в первую очередь таких, которые представляют собой неотъемлемые элементы механизма рассматриваемых преступлений, а именно:

- события преступления (времени, места, способа и других обстоятельств совершения преступления);

- виновности лица-в совершении преступления, формы его вины и мотивов;

- обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого;

- характера и размера вреда, причиненного преступлением;

- обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния;

- обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание;

- обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания.

6. Особенности организации и проведения доследственной проверки сообщений о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, главная из которых заключается в отграничении действий гражданско-правового характера от уголовно-правового.

7. Типичные исходные и иные следственные ситуации по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, где критерием деления на первоначальном этапе расследования выступает наличие информации о преступнике, на последующем - отношение обвиняемого к предъявленному обвинению, а таюке программы (алгоритмы) действий следователя по их разрешению.

8. Особенности тактики отдельных следственных действий по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, к которым относятся: применение тактических приемов при допросе потерпевших, свидетелей, подозреваемых и обвиняемых, тактические особенности осмотра места происшествия, предметов и документов, контроля и записи телефонных переговоров, назначения и проведения соответствующих судебных экспертиз и др.

Обоснованность и достоверность результатов исследования. Обоснованность и достоверность результатов исследования обусловлена:

- По специально разработанной программе исследованы судебная, следственная, оперативно-розыскная и экспертная практики в двенадцати субъектах Российской Федерации (Калужской, Ленинградской, Липецкой, Московской, Нижегородской, Орловской, Рязанской, Тамбовской, Тульской, Ярославской областях, городах Москва и Санкт-Петербург), где чаще встречались случаи рейдерского захвата организаций (предприятий). Эмпирическую базу диссертационного исследования составили материалы 154 уголовных дел рассматриваемой категории.

- Анкетированы по специально разработанной анкете 113 следователей органов внутренних дел и следственного комитета при прокуратуре Российской

Федерации, осуществлявших расследование уголовных дел указанной направленности.

- При подготовке материалов диссертационного исследования учтен личный двухлетний опыт работы автора в качестве следователя Тульской транспортной прокуратуры и четырехлетний опыт работы в качестве прокурора управления по надзору за следствием, дознанием и ОРД прокуратуры Тульской области со специализацией - надзор за расследованием преступлений экономической направленности.

Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость исследования состоит во всестороннем рассмотрении проблем расследования преступлений, связанных с захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов. В" частности, в детальном исследовании^ механизмов такого рода преступлений, их криминалистической характеристики и разработке алгоритмов^ расследования в зависимости от развития следственных ситуаций. Большое теоретическое значение имеют как сами полученные результаты исследования, так и методологический подход, обеспечивший их получение.

Практическая значимость работы заключается в разработке частной методики расследования преступлений, связанных с незаконным- захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, и использовании предложенных автором рекомендаций в деятельности прокуратуры, ОВД и экспертных учреждений Российской Федерации, а также в процессе преподавания криминалистики в ВУЗах страны.

Апробация работы и внедрение результатов исследования. Основные 'положения диссертации докладывались и обсуждались на научной конференции Тульского'филиала Московского университета МВД России (далее ТФМосУ МВД России) 07.07.09 г., заседаниях криминалистической лаборатории Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, на практических занятиях с прокурорами городов и районов Тульской области, их заместителями и помощниками, следователями Следственного управления при УВД по Тульской области, курсантами очной формы обучения ТФ МосУ МВД России, внедрены в учебный процесс Тульского филиала Российской правовой академии Минюста России, Тульского института управления и бизнеса, а также практическую деятельность прокуратуры Тульской области и Следственного управления при УВД по Тульской области.

Материалы диссертационного исследования нашли свое отражение в семи научных статьях общим объемом 2,9 п.л.

Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав (включающих 7 параграфов), заключения, списка использованной литературы и приложений.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ

по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Зенкин, Артур Николаевич, Москва

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Результаты проведенного диссертационного исследования проблем расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, позволили сформулировать . некоторые выводы, предложения и рекомендации по развитию научных положений криминалистики в этой области и совершенствованию практики правоохранительных органов по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений указанной направленности:

1. Преступления данного вида являются опасными правонарушениями, посягающими на конституционные права человека иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с другими лицами, использовать его для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности.

2. Для целей и задач расследования преступлений в рассматриваемой сфере • под незаконным захватом организации (предприятия) следует понимать совершенное посредством уголовно-наказуемого деяния установление юридического и/или физического контроля над активами компании-цели вопреки воле и интересам ее органов управления, акционеров (учредителей) и работников.

3. На основании последовательного изучения всех наиболее существенных сторон проблемы расследования и предупреждения преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, нами предложена частная криминалистическая методика расследования такого рода преступлений, которая должна включать сведения о следующем: криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях доследственной проверки по фактам незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях первоначального этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов;

- особенностях последующего этапа расследования незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов.

4. Криминалистическая характеристика незаконных захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов - это модель типичных связей и закономерно формирующихся источников доказательственной информации, служащая для следователей и дознавателей источником отправных сведений для более обоснованного выдвижения следственных и розыскных версий, установления " основных направлений предотвращения, раскрытия и расследования преступлений и решения ряда других сложных вопросов по уголовным делам. Изучение нормативной регламентации процессов реорганизации юридических лиц в сочетании с научным исследованием литературного материала, анализом судебной и следственной практики по уголовным делам, затрагивающим в той или иной степени указанную сферу деятельности, позволило выделить данные о следующих элементах криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов:

- типичной исходной информации о преступлении;

- типичной информации об обстановке совершения преступления;

- типичной информации о личности преступника;

- типичной информации о предмете преступного посягательства и потерпевшем;

- типичных моделях механизма преступления.

Механизм такого рода преступлений детерминируется несколькими факторами, основными из которых являются: цель захвата - имущество или право управления обществом; организационно-правовая форма захватываемого предприятия; характер распределения акций (долей) в обществе (количество акционеров (учредителей) и процентное соотношение между ними акций (долей); организационные, административные, финансовые, криминальные и другие возможности преступной группировки, занимающейся противозаконной деятельностью в исследуемой сфере; наличие финансовых, административных, силовых и иных ресурсов у компании-цели для оказания противодействия захватчику.

5. Преступления, связанные с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, совершаются, как правило, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (преступным сообществом), так как такого рода преступления представляют собой длительные многоэтапные действия, для выполнения которых необходимы самые хорошие организаторские способности, различные познания и навыки от сугубо криминальных до высокопрофессиональных в сфере юриспруденции. В организованной группе четко определены роль и задачи каждого участника. При этом выделяются заказчик захвата, непосредственный организатор проводимых действий, исполнители, знающие о преступном характере деятельности и умышленно участвующие в ней, и технические соисполнители, не посвященные в криминальные детали происходящего.

6. Механизм незаконного захвата организации (предприятия) с помощью подложных документов можно условно разделить на 5 этапов. На I этапе осуществляется сбор необходимой информации организационно-хозяйственного и юридического характера об объекте захвата. На II этапе происходит смена руководства организации. На III - внесение изменений в правоустанавливающие документы юридического лица и их регистрация. На IV этапе о существ ляется установление физического контроля над компанией-целью. Заключительный V этап связан с распоряжением захваченным имуществом предприятия. Вышеуказанные этапы не обязательно могут идти именно в такой последовательности. Отдельные из них, например, второй, третий, четвертый, могут менять свой порядковый номер на более ранний или более поздний, образовывать единый этап или вообще отсутствовать. Криминалистическое значение каждого этапа заключается в возможности достоверного установления совершения преступником на любом из них типовых противозаконных действий, спрогнозировать время и место возникновения типовых следов захвата с помощью подложных документов, вследствие чего возможно ситуационно обусловленное применение типовых действий по сбору доказательств.

7. Исследование показало, что при расследовании преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с помощью подложных документов, доказыванию подлежат ряд основных обстоятельств.

А). Событие преступления:

- дата и время совершения преступления — ими могут быть любой день и время суток, в зависимости от обстоятельств;

- место совершения преступления — место изготовления подложного документа; внесения и регистрации изменений в сведения о юридическом лице, в том числе, его акционерах (учредителях); заключения сделки (сделок) об отчуждении имущества, его изъятия; регистрации сделки об отчуждении в отношении недвижимого имущества; установления физического контроля над предприятием и т. д.;

- способ преступления: способы подготовки (сбор информации о компании-цели, в том числе ее активах; направление акционерам пустых конвертов либо с вложенными в них чистыми листами бумаги; приобретение или изготовление поддельных печатей, штампов; изготовление подложных документов; вступление в преступный сговор с директором компании-цели, реестродержателем, оценщиком, сотрудниками правоохранительных, контролирующих или административных органов; регистрация на подставное лицо одной или нескольких фирм-однодневок для последующего их использования в качестве стороны сделки с компанией-целью; подбор подставного лица, для выступления в качестве директора фирмы-однодневки, вновь назначенного директора компании-цели, его представителя, в качестве акционера (учредителя) компании-цели или его представителя; заключение договора с охранным обществом для установления физического контроля над захваченным предприятием; и т. д.); способы совершения (уничтожение подлинного реестра акционеров и подлог вновь созданного либо внесение в подлинный реестр недостоверных сведений об акционерах; незаконное проведение дополнительной эмиссии акций и их полная скупка инициатором захвата; направление в ИФНС по месту регистрации юридического лица подложных документов о назначении нового директора компании-цели; заключение сделки или сделок об отчуждении имущества общества; регистрация указанных сделок в отношении недвижимого имущества; установление физического контроля над предприятием; и т. д.); способы сокрытия (подлог подписей в протоколах общих собраний акционеров (учредителей); подлог подписей в договорах купли-продажи имущества, контрольного пакета акций (долей), передаточном распоряжении, иных сделках; подлог подписи лица, ответственного за ведение реестра акционеров; подлог подписи и печати нотариуса на фиктивной доверенности, заявлении о государственной регистрации изменений, вносимых в сведения о юридическом лице, заявлении прежнего владельца акций с образцом его подписи; количество сделок от имени компании-цели заключается таким образом, чтобы отдельно взятая из них не образовывала признаков крупной; заключение ряда последующих сделок с имуществом (акциями, долями) для использования института добросовестного приобретателя; реорганизация или ликвидация в установленном законом порядке фирм-однодневок, выступавших в качестве прокладок по сделкам; уничтожение оригиналов всех подложных документов; и т. д.).

Б). Виновность лица в совершении преступления - прямой умысел, мотив корысть;

В). Характер и размер вреда, причиненного преступлением -имущественный, физический и моральный, размеры которого устанавливает суд;

8. Доследственная проверка сообщений о захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов представляет собой основанную на законе деятельность уполномоченных органов по проверке поводов к возбуждению уголовного дела с целью получения достаточных данных, свидетельствующих о наличии или отсутствия в деянии таких признаков преступления, как противоправность и общественная опасность.

Типичными проверочными взаимоисключающими версиями при проведении доследственной проверки являются: имело место решение организационно-правовых вопросов либо заключение гражданско-правовой сделки (сделок); имело место преступление. Критерием отграничения преступных действий от противоправных в гражданско-правовом смысле является противоправная заведомость, то есть лицо заранее осведомлено о противоправности своих действий и действует в соответствии с этой осведомленностью.

9. Типичные исходные следственные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования по уголовным делам о незаконных захватах организаций (предприятий) с помощью подложных документов, можно разделить на два вида исходя из наличия информации о преступнике и иной информации. Первая, когда имеется достаточная информация о лице, совершившем захват общества, о предмете преступного посягательства, приблизительном материальном ущербе, потерпевшем (потерпевших), возможных свидетелях и т. д. Вторая, когда необходимая информация о лице, совершившем захват общества, отсутствует, однако имеется информация о предмете преступного посягательства, примерном материальном ущербе, потерпевшем (потерпевших), возможных свидетелях и т. д.

В связи с этим, наиболее целесообразной представляется следующая последовательность следственный и иных процессуальных действий следователя: осмотр места происшествия, если захват организации (предприятия) сопряжен с хищением, уничтожением правоустанавливающих документов, применением физической силы и т. п.; допрос потерпевшего (потерпевших) и свидетелей; получение образцов для сравнительного исследования; поручение на проведение отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; контроль и запись телефонных или иных переговоров; задержание подозреваемого, обыск по месту его жительства, допрос подозреваемого, получение у него образцов для сравнительного исследования; наложение ареста на имущество и ценные бумаги компании-цели, а также подозреваемого (обвиняемого) для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества; выемка документов, их осмотр; назначение и проведение судебных экспертиз; признание и приобщение предметов и документов в качестве вещественных доказательств.

10. Спецификой типичных следственных ситуаций на последующем этапе расследования захватов организаций (предприятий) с помощью подложных документов является отношение обвиняемого к содеянному. Отсюда возможны две типичные следственные ситуации: обвиняемый признает свою вину; обвиняемый вину не признает, отказывается от дачи показаний либо дает ложные показания.

Установление других эпизодов преступной деятельности обвиняемого проводится путем проверок в учреждениях, где осуществляется документооборот по сделкам с имуществом, регистрационные действия в отношении юридических лиц, а также с учетом предметов и документов, изъятых у обвиняемого в результате обыска или выемки.

Таким образом, проведенное диссертационное исследование является одним из первых, в котором осуществлено комплексное изучение проблем расследования преступлений, связанных с незаконным захватом организаций (предприятий) с "помощью подложных документов, вскрыты и исследованы основные механизмы совершения такого рода преступлений и предложена криминалистическая методика их расследования.

Указанная методика может быть включена в программы подготовки юристов по курсу криминалистики, а также использована на практике при повышении квалификации следственных и оперативных работников.

Выполненная работа, по нашему мнению, позволит не только повысить эффективность правоохранительной деятельности в указанной сфере, но и может служить основой для дальнейших научных исследований данных проблем, как в рамках криминалистики, так и в смежных областях знаний.

188

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ

«Методика расследования преступлений, связанных с незаконным захватом ("недружественным поглощением") организаций с использованием подложных документов»

1. Всеобщая декларация прав человека (принята на третьей сессии Генеральной Ассамблеи ООН 10 декабря 1948 г.) // Рос. газ. 1998. -№ 142.

2. Международный пакт о гражданских и политических правах (Нью-Йорк, 19 декабря 1966 г.) // Ведомости Верховного Совета СССР. 1976. -№ 17.-Ст. 291.

3. Международный пакт об экономических, социальных и культурных правах (Нью-Йорк, 19 декабря 1966 г.) // Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных с иностранными государствами. М., 1978. - Вып. XXXII. - Ст. 36.

4. Конституция Российской Федерации: официальный текст (принята на всенар. голосовании 12 декабря 1993 г.), в ред. от 30 декабря 2008 г. // Рос. газ. -2009.-№7.

5. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ: принят 14 июня 2002 г., в ред. от 30 апреля 2010 г. // Собр. законодательства Российской Федерации. 2002. - № 30. - Ст. 3012.

6. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ: принят 21 октября 1994 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Собр. законодательства Российской Федерации. 1994. -№ 32. - Ст. 3301.

7. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ: принят 22 декабря 1995 г., в ред. от 17 июля 2009 г. // Собр. законодательства Российской Федерации. 1996. - № 5. - Ст. 410.

8. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть третья от 26 ноября 2001 г. № 146-ФЗ: принят 1 ноября 2001 г., в ред. от 30 июня 2008 г. // Рос. газ. -2001. -№ 233.

9. Гражданско-процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ: принят 23 октября 2002 г., в ред. от 30 апреля 2010 г. // Рос. газ. -2002. № 220.

10. Земельный кодекс Российской Федерации от 5 октября 2001 г. № 136-.ФЗ: принят 28 сентября 2001 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Рос. газ. 2001.211.212.

11. Трудовой кодекс Российской Федерации от 30 декабря 2001 г. № 197-ФЗ: принят 21 декабря 2001 г., в ред. от 25 ноября 2009 г. // Рос. газ. 2001. - № 256.

12. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-Ф3: принят 24 мая 1996 г., в ред. от 01 июля 2010 г. // Собр. законодательства Российской Федерации. 1996. - № 25. - Ст. 2954.

13. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174^-ФЗ: принят 22 ноября 2001 г., в ред. от 01 июля 2010 г. // Рос. газ. -2001.-№249.

14. Закон от 27 апреля 1993 г. № 4866-1 «Об обжаловании в суд действий и решений, нарушающих права и свободы граждан», в ред. от 09 февраля 2009 г. // Рос. газ.-1993.-№89.

15. Федеральный закон от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре документов»: принят 23 ноября 1994 г., в ред. от 23 июля 2008 г. // Рос. газ.-1995.-№ 11-12.

16. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»: принят 5 июля 1995 г., в ред. от 26 декабря 2008 г. // Рос. газ.-1995.-№ 160.

17. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных -обществах»: принят 24 ноября 1995 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Рос. газ.1995.-№248.

18. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг»: принят 20 марта 1996 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Рос. газ. 1996. -№79.

19. Федеральный закон от 8 мая 1996 г. № 41-ФЗ «О производственных кооперативах»: принят 10 апреля 1996 г., в ред. от 19 июля 2009 г. // Рос. газ. -1996.-№91.

20. Федеральный закон от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете»: принят 23 февраля 1996 г., в ред. от 23 ноября 2009 г. // Рос. газ. 1996. -№ 228.

21. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. №48-ФЗ «О переводном и простом векселе»: принят 21 февраля 1997 г. // Собр. законодательства•Российской Федерации. 1997. -№ 11. - Ст. 1238.

22. Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»: принят 17 июня 1997 г., в ред. от 17 июня 2010 г. // Рос. газ. 1997. -№ 145.

23. Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»: принят 14 января 1998 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Рос. газ. 1998. - № 30.

24. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 135-Ф3 «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»: принят 16 июля 1998 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Рос. газ. 1998. -№ 148-149.

25. Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73—ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»: принят 5 апреля 2001 г., в ред. от 28 июня 2009 г. // Рос. газ. 2001. - № 106.

26. Федеральный закон от 08 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»: принят 13 'июля 2001 г., в ред. от 19 мая 2010 г.//Рос. газ.-2001.-№ 153-154.

27. Федеральный закон от 21 декабря 2001 г. № 178-ФЗ «О приватизации •государственного и муниципального имущества»: принят 30 ноября 2001 г., вред. от 31 мая 2010 г. // Рос. газ. 2002. - № 16.

28. Федеральный закон от 29 июля 2004 г. № 98-ФЗ «О коммерческой тайне»: принят 9 июля 2004 г., в ред. от 24 июля 2007 г. // Рос. газ. 2004. - № 166.

29. Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»: принят 8 июля 2006 г. // Рос. газ. 2006. - № 165.

30. Федеральный закон от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»: принят 14 сентября 2007 г., в ред. от 27 декабря 2009 г. // Рос. газ. -2007.-№223.

31. Указ Президента Российской Федерации от 16 ноября 1992 г. № 1392 «О мерах по реализации промышленной политики при приватизации государственных предприятий», в ред. от 15 сентября 2008 г. // Рос. газ. 1992. - № 251.

32. Указ Президента Российской Федерации от 16 мая 1997 г. № 485 «О гарантиях собственникам объектов недвижимости в приобретении в собственность земельных участков под этими объектами», в ред. от 27 апреля 2007 г. // Рос. газ. — 1997. -№ 112.

33. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 февраля 1998 г. № 219 «Об утверждении правил ведения единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним», в ред. от 22 ноября 2006 г. // Рос. газ. 1998'. -№42.

34. Постановление ФКЦБ от 24 июня 1997 г. № 21 «Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», в ред. от 23 ноября 2004 г. // Вестник ФКЦБ России. 1997. - № 4.

35. Постановление ФКЦБ от 02 октября 1997 г. № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», в ред. от 20 апреля 1998 г. // Вестник Ф1СЦБ России. 1997. -№ 7.

36. Постановление ФКЦБ от 31 мая 2002 г. № 17/пс «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров», в ред. от 07 февраля 2003 г. // Рос. газ. -2002. -№ 130.

37. Распоряжение ФКЦБ от 04 апреля 2002 г. № 421/р «О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения» // Вестник ФКЦБ России. -2002.-№4.

38. МОНОГРАФИИ, УЧЕБНИКИ, УЧЕБНЫЕ ПОСОБИЯ, СТАТЬИ,1. КОММЕНТАРИИ

39. Абрамин В.Н. Общие положения криминалистической методики // Криминалистика. М., 1983.-С. 12-13.

40. Аверьянова Т.В., Белкин P.C., Корухов Ю.Г., Российская Е.Р. Криминалистика / Под ред. P.C. Белкина. М.: Норма-Инфра-М, 2000. - 973 с.

41. Агафонов В.В. Методика расследования ношения, изготовления или сбыта холодного оружия. М.: Бек, 1996. - 122 с.

42. Адельханян P.A. Дворкин А.И. Исаенко В.Н. Настольная книга следователя: Расследование преступлений против личности: Убийство, торговля людьми: Научно-методическое пособие. М.: Экзамен, 2007. - 592 с.

43. Антипов В.П. Криминалистические характеристики преступлений и системы типичных версий // Алгоритмы и организация решений следственных задач. Иркутск, 1982. - С. 50.

44. Астапкин Д.И. Криминалистика: Учебное пособие. М.: ИНФРА-М, 2002.-512 с.

45. Астахов П.А. Рейдеры нацелились на средний бизнес // Рос. газ. 2008. -№4638.-С. 7.

46. Ахмедов А.Г. Преступления на рынке ценных бумаг // Человек и закон. — 2008.-№ 8.-С. 51-53.

47. Баев О.Я. И все же реальность или иллюзия (еще раз о криминалистической характеристике преступлений) // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 1 (3). -М.: Спарк, 2002. С. 19-23.

48. Баев О.Я. Расследование отдельных видов преступлений. Учебное пособие. Воронеж, 1986. —242 с.

49. Баев О .Я. Тактика следственных действий. Воронеж, 1995 - 205 с.

50. Баев О.Я. Тактика уголовного преследования и профессиональной защиты от него. Следственная тактика. М.: Экзамен, 2003. — 430 с.

51. Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.М. Криминалистика. М.: ИНФРА-М, 2005. - 2005 с.

52. Балашов Д.Н.} Балашов Н.М., Маликов С.М. Криминалистика. М.: -ИНФРА-М, 2009. - 501 с.

53. Батагов С.Р. Проблемы защиты и помощи жертвам от экономических преступлений // Право и образование. 2008. - № 6. - С. 122-127.

54. Бахин В.П., Гора И.В. «Контркриминалистика» или новые задачи криминалистики //Актуальни проблеми держави та права. Вип. 5. Одесса, 1998242 с.

55. Бахин В.П. Криминалистическая характеристика преступлений как элемент расследования // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 1.-М.: Спарк, 2000. С. 16-22.

56. Бедрин С.И., Егоров B.JL, Косарев В.Н., Пикуров Н.И. Расследование мошенничества // Руководство для следователей. - М., 1997. — С. 114—115.

57. Безделов Д.А. Контроль реформирования оборонно-промышленного комплекса — основа проведения структурных преобразований «оборонки» в интересах государства // Как противостоять угрозе рейдерства. Н.Новгород, 2007. - С. 66.

58. Белкин P.C., Быховский И.Е., Дулов A.B. Модное увлечение или новое слово в науке? (еще раз о криминалистической характеристике преступлений) // Социалистическая законность, 1987. № 9. - С. 57.

59. Белкин P.C. История отечественной криминалистики. М., 1999. - 486 с.

60. Белкин P.C. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М., 2001.486 с.

61. Белкин P.C. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частная теории. М., 1988. - 302 с.

62. Белкин P.C. Криминалистическая энциклопедия. М., 2000. - 580 с.

63. Белкин P.C. Курс советской криминалистики. Т. 1. Общая теория советской криминалистики. М.: Академия МВД СССР, 1979. — 410 с.

64. Белкин P.C. Собирание, исследование и проверка доказательств. М., 1966. -178 с.

65. Белуха Н.Т. Судебно-бухгалтерская экспертиза. — М.: Дело, 1993.269 с.

66. Бизнес: Оксфордский толковый словарь. М.: Прогресс-Академия, 1995.-С. 408.

67. Богатова Е.Р. Это страшное слово «Рейдерство» // В курсе правового дела. 2007. - № 10. - С. 29.

68. Богданов В.В. Рейдерство уровняют с разбоем // Рос. газ. № 4612. -2008.-С. 4.

69. Боголюбова Т.А., Бабаева Э.У., Севрюкова Е.А. Расследование фальсификации доказательств, совершаемых дознавателем, следователем. Методическое пособие. М.: НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при ГП РФ, 2004. - 87 с.

70. Большая экономическая энциклопедия // Авт. коллектив Т.П. Варламова, H.A. Васильева. -М.: Эксмо, 2007. 816 с.

71. Большой юридический словарь / В.А. Белов и др.; под ред. А.Я. Сухарева, В.Е. Крутских. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ИНФРА-М, 2002. -703 с.

72. Большой словарь иностранных слов / Сост. А.Ю. Москвин. М.: ЗАО Изд-во Центрполиграф: ООО «Полюс», 2001. - С. 573.

73. Борзенков Г.Н. Ответственность за мошенничество (вопросы квалификации). -М.: Юрид. лит., 1971. 168 с.

74. Бурданова B.C. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по . уголовному делу, как важнейший элемент частных криминалистических методик //

75. Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 2. М.: Спарк, 2001. -С. 40-41.

76. Васильев А.Н. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978. - 245 с.

77. Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1984. - 264 с.

78. Васильева Ю.С. Захват, еще захват! // Российская Бизнес-газета. 2008. -№647.-С. 5.

79. Васильева Ю.С. Рейд на 20 лет // Российская Бизнес-газета. 2008. - № 669.-С. 8.

80. Васюхнова A.B. Противодействие банкротству // Слияния и поглощения. -2003.-№ 7.-С. 47.

81. Вагцекин Н.П., Дзлиев М.И., Урсул А.Д. Безопасность предпринимательской деятельности: Учебное пособие. М.: Экономика, 2002. -243 с.

82. Ведерников Н.Т. Личность преступника как элемент криминалистической характеристики преступления // Криминалистическая характеристика преступления. М., 1984. - С. 74—76.

83. Ведомости Верховного Суда РФ, 1994. № 10. - С. 7.

84. Винокуров С.И. Криминалистическая характеристика преступления, ее содержание и роль в построении методики расследования конкретного вида преступления. М.: Эксмо, 1997. - 388 с.

85. Возгрин И.А. Криминалистическая методика расследования преступлений. -М.: Высш. школа, 1983.-С. 188.

86. Возгрин И.А. Криминалистическая характеристика преступлений // Криминалистика: Учебник / Под ред. Т.А. Седовой, A.A. Эксархопуло. — СПб., 1995.-С. 237.

87. Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. СПб.: Санкт-Петербургский ЮИ МВД России, 1993.-С. 35.

88. Волгушев A.B. Специфика возбуждения уголовных дел об экономических преступлениях // Российский следователь. — 2007. № 17. - С. 8-9.

89. Волков В.Н. Психологические особенности проведения допроса в свете * судебных реформ // Закон и право. 2004. - № 12. - С. 29-33.

90. Волков Е.А. Расследование мошенничества. М.: Вектор, 1996. - 196 с.

91. Волынский А.Ф. Криминалистика: Учебник. М.: Спарк, 2008. - С. 559.

92. Гавло В.К. Обстановка преступлений как структурный компонент криминалистической характеристики преступлений / Совершенство расследования преступлений. Иркутск: Изд-во ИГУ, 1980. - 146 с.

93. Гавло В.К. О понятии криминалистического механизма преступления и его значении в расследовании криминальных событий // Алгоритмы и организация решений следственных задач: Сб. науч. трудов. — Иркутск: Изд-во ИГУ, 1982. -176 с.

94. Гаврилин Ю.В. Криминалистическая тактика и методика расследования отдельных видов преступлений в определениях и схемах. М.: Книжный мир, 2004. - 332 с.

95. Гаврилин Ю.В., Шурухнов Н.Г. Криминалистика: методика расследования отдельных видов преступлений / Под ред. Н.Г. Шурухнова. М.: Книжный мир, 2004. - 468 с.

96. Газизов В.А., Лютов В.П., Мешаков И.Е., Проткин A.A. Криминалистическое исследование документов / Под ред. В.В. Агафонова. М.: Мое У МВД России, 2003. - 42 с.

97. Галяшина Е.И. Судебная фоноскопическая экспертиза. М.: Триада, 2001. - 332 с.

98. Гаухман Л.Д., Максимов C.B. Ответственность за преступления против собственности. М.: ЦентрЮринформ, 2001. - С. 68.

99. Герасимов И.Ф. Криминалистические характеристики преступлений в методике расследования // Методика расследования преступлений. Общие положения. Материалы научно-практической конференции (г. Одесса, ноябрь 1976 г.). M., 1976.-С. 94—95.

100. Глазырин Ф.В. Психология следственных действий. Волгоград, 1983. -136 с.

101. Глухов И.А. Расследование уголовных дел по завладению имуществом предприятий и организаций путем подделки учредительных и юридических документов // Право и безопасность. 2006. - № 1—2 (18-19). - С. 112-115.

102. Гололобов Д.В. Акционерное общество против акционера: • противодействие корпоративному шантажу. — М.: Спарк, 2004. 207 с.110. " Гордейчик C.B. Захват чужого бизнеса // Законность. — 2004. № 9. -С. 50-51.

103. Гранат Н.В. Характеристика следственных задач и психологические механизмы их решения. М., 1973. - 243 с.

104. Григорьев А.И. Уголовно-правовые аспекты оценки рейдерства / Как противостоять угрозе рейдерства. — Н.Новгород, 2007. 179 с.

105. Григорьев В.Н. Обнаружение признаков преступления органами внутренних дел. Учебное пособие. Ташкентская высшая школа МВД СССР. -Ташкент, 1986. 201 с.

106. Гриненко A.B. Процессуальный порядок возбуждения уголовных дел. М.: Юрлйтинформ, 2002. - 205 с.

107. Губин Е.П., Молотников А.Е. Слияния и поглощения: проблемы правового регулирования // Вестник Арбитражного суда города Москвы. 2006. -№2.-С. 19.

108. Гуров А. И. Профессиональная преступность: прошлое и современность. -М.: Юрид. лит., 1990. 304 с.

109. Денисов Д.Н. Мне вообще нравятся заговоры // Рос. газ. № 3638.1. С. 5.

110. Долгова А.И., Евланова O.A. Методика анализа организованной преступности. -М.: Российская криминологическая ассоциация, 2005. 128 с.

111. Долгова А.И. Криминология. М.: Норма, 2005. - 352 с.

112. Доспулов Г.Г. Оптимизация предварительного следствия. Алма-Ата, 1984.-208 с.

113. Доспулов Г.Г. Психология допроса на предварительном следствии. -М., 1976.- 186 с.

114. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987.- 165 с.

115. Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственных ситуаций // В сб.: Следственные ситуации и раскрытие преступлений. Вып. 41. Свердловск, 1975.-228 с.

116. Дубинчин A.A. Двойное ведение реестра акционеров. Некоторые аспекты устранения последствий // Слияния и поглощения. 2003. - № 4. - С. 52.

117. Дубровский Д.И. Обман. Философско-психологический анализ М.: РЭЙ, 1994.'-120 с.

118. Еникеев М.И. Психология обыска и выемки // Основы юридической психологии: учебник. М: Норма, 2009. - С. 243-252.

119. Еременко В.В. Судебное обращение взыскания на акции и враждебные поглощения // Слияния и поглощения. 2003. — № 2. - С. 13.

120. Жбанков В.А. Образцы для сравнительного исследования в уголовном судопроизводстве. М., 1969. - 115 с.

121. Жёлнорович A.B. Рейдерство в России — показатель институционального дефицита российской экономики // Российская юстиция. — '2007.-№ 8.-С. 6-10.

122. Жмячкин В.М. Кукушкина С.А. Особенности обращения взыскания на ценные бумаги и дебиторскую задолженность в исполнительном производстве. -М.: Инфра-М, 2002. 154 с.

123. Журавлев С.Ю. Расследование экономических преступлений. М.: Юрлитинформ, 2005.-289 с.

124. Занин A.B. Проблемы расследования и предупреждения выпуска недоброкачественной, нестандартной или некомплектной продукции. Саратов, 1983.- 165 с.'

125. Защита субъектов предпринимательской деятельности от криминальных угроз. Криминологический аспект: науч.-методич. пособие / Под ред. А.П. Гуляева. М.: Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации. НИИ, 2008. - 119 с.

126. Звечаровский И.Э. Современное уголовное право России: понятие, принципы; политика. СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2001. - 678 с.

127. Земцов A.C. Профессиональный агрессор // Слияния и поглощения. — 2003.-№9.-С. 31.

128. Зотов Б.Л. Казус или дорожно-транспортное происшествие. Киев, 1979.-223 с.

129. Зуйков Г.Г. Развитие криминалистического учения о способе совершения преступления и проблема способа сокрытия преступления // Повышение эффективности расследования преступлений: Сб. науч. тр. Иркутск: Изд-во ИГУ, 1986. - 166 с.

130. Зыков С.А. 20 статей о рейдерстве // Рос. газ. 2008. - № 4750. - С. 3.139.' Зыкова Т.В. Корпоративный шантаж // Рос. газ. 2004. - № 3439. 1. С. 5.

131. Ивченко Л.И. Тактика контроля и записи переговоров и использование результатов этого следственного действия в расследовании преступлений. М.: Юрлитинформ, 2005. - 168 с.

132. Ивченко Л.И. Использование результатов контроля и записи переговоров в расследовании преступлений // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 4. -М.: Спарк, 2004. С. 90-96.

133. Игнатова О.Н. Остановите рейдеров // Рос. газ. — 2007. № 4547. - С. 3.

134. Иншаков С.М. Зарубежная криминология: Учебное пособие для студентов, аспирантов и преподавателей юридических вузов. Изд. 2-е, доп. и перераб. -М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. 383 с.

135. Иншаков С.М., Корсантия A.A., Максименко И.В. Латентная преступность в Российской Федерации 2001-2006: Научное издание / Под ред. С.М. Иншакова. -М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2007 .-351 с.

136. Ионцев М.Г. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмейл. -М.: Ось-89, 2003. 187 с.

137. Исаенко В.Н. Использование данных уголовной регистрации на предварительном следствии // Законность. 2000. - № 5. - С. 17-19.

138. Исаенко В.H. Следственные действия и полномочия прокурора по надзору за ними // Законность. 2003. - № 2. - С. 14-16.

139. Исследование «Центра политических технологий» под руководством Бунина И.Е. на тему: «Рейдерство как социально-экономический и политический феномен современной России». М., 2008. - 27 с.

140. Исходные следственные ситуации и криминалистические методы их разрешения: сб. науч. тр. / МВД РФ, Высш. юрид. заоч. шк.; отв. ред. В.П. Лавров. -М.: ВЮЗШ, 1991. 152 с.

141. Как противостоять угрозе рейдерства. Материалы межрегионального форума. Н. Новгород, 2007. - 190 с.

142. Каменков В.А. Рейдеры пираты в белых воротничках // Директор. -2008.-№ 1.-С. 19.

143. Каминский М.К. Технико-криминалистические средства создания условий, способствующих возникновению информации. М.: Академия МВД СССР, 1974.-^199 с.

144. Каневский Л.Л. Дискуссионные проблемы сущности типовой криминалистической характеристики преступлений и ее использования в процессе расследования // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 1 (3). — М.: Спарк, 2002. С. 24-31.

145. Каневский Л.Л. К вопросу о криминалистической характеристике преступления, криминальных и следственных ситуациях и их значении в раскрытии и расследовании преступлений // Следственная ситуация. Сб. науч. тр. -М., 1984.-149 с.

146. Капинус Н.И. Процессуальные гарантии прав личности при применении мер пресечения в уголовном процессе. М.: Буквоед, 2008. - 416 с.

147. Карагодин В.Н. Криминалистическое значение данных о способе сокрытия преступления//Правоведение. 1990. -№ 1. - С. 12-16.

148. Карагодин В.H. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск: Изд-во Урал, ун-та, 1992. - 175 с.

149. Карагодин В.Н. Особенности расследования мошенничества и вымогательства // Криминалистика / Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. -М., 1994.-650 с.

150. Карнеева Л.М., Миньковский Г.М. Особенности пределов доказывания при принятии некоторых процессуальных решений в стадии предварительного следствия // Вопросы предупреждения преступлений. Вып. 4. М., 1966. - С. 84.

151. Катков С.А., Собецкий М.В., Федоров А.Л. Подготовка и назначение программно-технической экспертизы // Информационный бюллетень

152. Следственного комитета МВД России. 1995. - № 4 (85). - С. 87-96.162. ' Кирпичев A.A. Пираты XXI века // Щит и меч. 2007. - № 20. - С. 4.

153. Киселев А.П. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»: постатейный / А.П. Киселев. М.: Ось-89, 2008. - 224 с.

154. Клепицкий И.С. Мошенничество и правонарушения гражданско-правового характера // Законность, 1995. № 7. - С. 41.

155. Ковалев A.B. Криминалистическая характеристика преступлений в области охраны жизни и здоровья работников в процессе их производственной деятельности. М., 1978.- 132 с.

156. Козусев А.Ф. Организованная преступность и заказные убийства // Международное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью: Материалы международной научно-практической конференции. СПб., 1997. - С. 96-99.

157. Козусев А.Ф. Прокурорский надзор за ОРД // Законность. 1997. — №2.-С. 14-16.

158. Колесниченко А.Н. Криминалистическая характеристика преступлений: учеб. пособие / А.Н. Колесниченко, В.Е. Коновалова. — Харьков: Юрид. ин-т, 1985. 93 с.

159. Комиссаров В., Гавршов М., Иванов А. Обыск с извлечением компьютерной информации // Законность. 1999. — № 3. — С. 12—15.

160. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации: (постатейный) /A.B. Арендаренко, В.Е. Баткжова, Н.И. Ветров и др.; под общ. ред. Н.Г. Кадникова. М.: Книжный мир, 2005. - 888 с.

161. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный) / Под ред. C.B. Дьякова, Н.Г. Кадникова. М.: Инфра-М, 2008. -872 с.

162. Константинов В.А. Рейдерство не мошенничество! // Законность. -2008.-№ 11.-С. 43-45.

163. Корсак А.Б. Противодействие рейдерству в системе антикоррупционных мер // Безопасность бизнеса. 2008. - № 3. - С. 9.

164. Криминалистика: учебник для вузов / Под ред. P.C. Белкина. М.: Норма, 2000.-718 с.

165. Криминалистика: учебник для вузов / Т.В. Аверьянова, P.C. Белкин, Ю.Г. Корухов, Е.Р. Российская; под ред. P.C. Белкина. М.: Издат. группа НОРМА-ИНФРА-М, 1999. - 971 с.

166. Криминалистика: учебник для высш. юрид. учеб. заведений / Бурнашев H.A., Быков В.М., Волынский А.Ф. и др.; под ред. А.Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. -М.: Спарк, 1998. 543 с.

167. Криминалистика: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «юриспруденция»: для образовательных учреждений высшего профессионального образования МВД России / Аверьянова

168. T.B. и др.; под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. 2-е изд., перераб. и доп. -М: ЮНИТИ: Закон и право, 2008. - 943 с.

169. Криминалистика: учеб. для юрид. вузов / E.H. Викторова, Л.Н. Викторова, Ю.П. Голдованский и др.; под ред. В.А. Образцова. М.: Юрист, 1995.-591 с.

170. Криминалистика: учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Спарк, 2005. - 750 с.

171. Криминалистика: учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. М.: Юрист, 1999.624 с.

172. Криминалистика: учебник / Под ред. A.A. Закатова, -Б.П. Смагоринского. -М.: Спарк, 2003. 551 с.185. • Криминалистика: учебник / Под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. -М.: Норма, 2008. 766 с.

173. Криминалистика: учебник. 2-е изд., доп. и перер. / Под ред. A.A. Закатова, Б.П. Смагоринского. -М.: ИМЦ ГУК МВД России, 2003. 432 с.

174. Крохмалюк А.И. Фирмы-захватчики поглощают Москву // Бизнес-адвокат. 2003. - № 21. - С. 2.

175. Кудрявцев В.Л. Способ совершения преступления и его уголовно-правовое значение // Советское государство и право. М., 1957. - № 8. — С. 60.

176. Куранова Э.Д. Об основных положениях методики расследования •отдельных видов преступлений // Вопросы криминалистики. Вып. 6-7.

177. Госюриздат. 1962. - С. 165.

178. Кузьменко Н.К. Периодизация этапов в методике расследования преступлений // Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976.-С. 48.

179. Кустов A.M. Теоретические основы криминалистического учения о механизме* преступления / Под ред. P.C. Белкина. М.: Норма, 1997. - 678 с.

180. Кушниренко С.П. Тезисы лекции для надзирающих прокуроров на тему: «Прокурорский надзор за расследованием рейдерства». Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации. — СПб., 2007. 19 с.

181. Лапина Н.С. Два цвета современного рейдерства // Рос. газ. 2006. - № 4136.-С. 6.

182. Ларичев В.Д. Как уберечься от мошенничества в сфере бизнеса: практическое пособие /В.Д. Ларичев. -М.: Юристь, 1996. 128 с.

183. Ларичев В.Д. Мошенничество. М.: ЮрИнфоР, 2000. - 91 с.

184. Ларичев В.Д. Преступления в кредитно-денежной сфере и противодействие им: учебно-практическое пособие / В.Д. Ларичев. М.: ИНФРА-М, 1996.-235 с.

185. Леви A.A., Игнатьева М.В., Капица Е.И. Особенности предварительного расследования преступлений, осуществляемого с участием адвоката. М.: Юрлитинформ, 2003. - 251 с.

186. Леви A.A., Пичкалева Г.И., Селиванов H.A. Получение и проверка показаний следователем. М., 1987. - 173 с.

187. Леонов P.B. «Враждебные поглощения» в России: опыт, техника проведения и отличие от международной практики // Рынок ценных бумаг. 2000. -№24.-С. 37. '

188. Лившиц Е.М. Тактика следственных действий / Е.М. Лившиц, P.C. Белкин. М.: Новый юристъ, 1997. - 176 с.

189. Лопашенко H.A. Рейдерство // Законность. 2007. - № 20. - С. 3.

190. Лубин А.Ф. Механизм преступной деятельности. — Н.Новгород: Нижегородский юридический институт, 1997. С. 42.

191. Лузгин И.М. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика / Под ред. Б.А. Викторова и P.C. Белкина. — М.: Юрид. лит., 1976. - 412 с.

192. Лузгин И.М. Развитие методики расследования отдельных видов преступлений // Правоведение, 1977. № 2. - С. 64-75.

193. Луценко O.A. Проведение обыска и выемки: процессуальный порядок, тактика и доказательственное значение / O.A. Луценко. Ростов-н/Д: Феникс, 2005. - 63 с.

194. Львов Ю.С., Русинов В.А., Саулин А.Н., Страхова O.A. Управление акционерным обществом в России. -М.: Новости, 2000. 153 с.

195. Махлин М.Н. Троянский конь в собрании акционеров // Российская Бизнес-газета. 2003. - № 436. - С. 4.

196. Махлин М.Н. Последний аргумент инвестора II Российская Бизнес-газета. 2004. - № 449. - С. 13.

197. Мишин Н.Я. Тактические особенности подготовки к допросу // Актуальные проблемы раскрытия преступлений. М., 1985. - С. 103.

198. Молотников A.C. Оспаривание сделок общества в интересах гринмейлера // Слияния и поглощения. 2003. — № 6. — С. 21.

199. Назаров С.А. О соотношении криминалистической характеристики и механизма преступления // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 2 (10). -М.: Спарк, 2004. С. 18-20.

200. Наумов A.B. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. -М.: Бек, 1996. 764 с.

201. Наумов A.B. Практика применения Уголовного кодекса Российской Федерации. Комментарий судебной практики и доктринальное толкование. М.: Волтерс Клувер, 2005. - 1024 с.

202. Наумов A.B. Проблемы совершенствования Уголовного кодекса Российской Федерации // Государство и право. 1999. - № 10. - С. 46.

203. Нафиев С.Х., Хамидулина Г.Р. Экономические преступления. М.: Экзамен, 2003. - 276 с.

204. Новоселова JI.A., Бациева H.H. Обжалование решений совета директоров // ЭЖ-Юрист. 2004. - № 27. - С. 34.

205. Образцов В.А. Допрос потерпевшего и свидетеля на предварительном следствии / В.А. Образцов, С.Н. Богомолова. М.: Омега-Jl; ИМПЭ им. A.C. Грибоедова, 2003. - 160 с.

206. Образцов В.А. О криминалистической классификации преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. Вып.ЗЗ. М., 1980. - С. 94.

207. Образцов В.А. Проверка правдивости показаний // Законность. 2002.- № 9. С. 29-32.

208. Образцов В.А. Учение о криминалистической характеристике преступлений // Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. М., 1995. - С. 38.

209. Ожегов С.И. Словарь русского языка: ок. 57000 слов / С.И. Ожегов; под ред. Н.Ю. Шведовой. 20-е изд., стер. - М.: Рус. яз., 1988. - 748 с.

210. Омелин В.Н. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в расследовании преступлений // Руководство по расследованию преступлений. М., 2003. - 859 с.

211. Осиновский А.Д. Акционер против акционерного общества. СПб.: ООО «Издательство ДНК», 2004. - 124 с.

212. Осипенко О.В. Параллельные органы управления акционерного общества в корпоративных конфликтах // Слияния и поглощения. 2003. - № 2. -С. 59.

213. Осмотр места происшествия: справ, следователя / И.Е. Быховский, E.H. Викторова^ Ю.А. Горинов и др..; под общ. ред. A.A. Леви. — 2-е изд., испр. и доп.- М.: Юрид. лит., 1982. 272 с.

214. Обеспечение допустимости доказательств полученных в результате проведения следственных действий: Лекция / В.Н. Исаенко. М.: Институт повышения руководящих кадров Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2004. - 64 с.

215. Особенности расследования тяжких преступлений (руководство для следователей) / Отв. редакторы Б.П. Смагоринский, A.A. Закатов. Волгоград, 1995.-389 е.

216. Останкина С.М., Максимов C.B. Криминальные расчеты: уголовно-правовая охрана инвестиций. М.: Бек, 1995. - С. 5.

217. Пантелеев И.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений // Криминалистика: учебник / Под ред. И.Ф. Пантелеева, H.A. Селиванова. M, 1984. -446 с.

218. Парамонова Г.В. Типичные ошибки при назначении и оценке экспертиз следователем // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики: Сб. статей. М.: Академия управления МВД России, 2004. - С. 25-27.

219. Пахомов A.C. Судебная почерковедческая экспертиза / A.C. Пахомов // Закон. 2003. -№ 3. - С. 61-65.

220. Пепеляева Л.С. Как защититься от рейдера // Российская Бизнес-газета. -2006.-№544.-С. 7.

221. Пикуров Н.И., Букалерова Л.А. Подлог и другие преступные посягательства на официальный документооборот. — Волгоград: Юникс, 2001. -165 с.

222. Питерцев С.К. Тактические приемы допроса: учеб. пособие / С.К. Питерцев, A.A. Степанов. 4-е изд., перераб. - СПб: Санкт-Петербургский юрид. ин-т Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2006. - 56 с.

223. Подготовка и производство обыска и выемки // Криминалистика / Под ред. В.А. Образцова. -М.: Юрист, 2001. 620 с.

224. Подволоцкий И.Н. Правовые и криминалистические аспекты понятия «документ» // «Черные дыры» в Российском законодательстве. 2003. - № 2. - С. 117-128.

225. Полетаев B.C. Пираты криминального бизнеса // Рос. газ. 2007. - № 4524. - С. 3.

226. Полищук К.Н. Рейдеры нацелились на средний бизнес // Рос. газ. -2008.-№4638.-С. 4.

227. Порубов Н.И. Тактика допроса на предварительном следствии: учеб. пособие /Н.И. Порубов. -М.: Бек, 1998. 196 с.

228. Пристансков В.Д. Использование специальных познаний при расследовании преступлений экономической направленности. — СПб.: Санкт-Петербургский юридический институт Генеральной прокуратуры Российской Федерации, 2003. 101 с.

229. Психологический словарь / Под ред. В.П. Зинченко и Б.Г. Мещерякова. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ACT, 2004. - 479 с.

230. Пылаев И.М., Тутыхин B.C. Руководство по враждебным поглощениям или искусство корпоративных войн. М.: ОЛИМП-БИЗНЕС, 2004. - 87 с.

231. Радыгин A.C. Слияния и поглощения в корпоративном секторе . (основные подходы и задачи регулирования) // Вопросы экономики. 2002. - №12.-С. 87г

232. Расследование преступлений в сфере экономики. Руководство для следователей / Алексеева И.С., Алферова В.А., Амплеев C.B., Баяхчев В.Г., и др.; под общ. ред.: И.Н. Кожевникова. М.: Спарк, 1999. - 415 с.

233. Ратинов А.Р. Некоторые вопросы производства обыска / А.Р. Ратинов // Вопр. криминалистики. 1961. -№ 1-2 (16-17). - С. 179-202.

234. Ратинов А.Р. Судебная психология для следователей. М.: Норма, 2001.-321 е.

235. Ривман Д.В. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно- розыскной деятельности»: научно-практический комментарий / Д.В. Ривман; науч.ред. В.П. Сальников. СПб.: Питер, 2003. - 235 с.

236. Российская юридическая энциклопедия / Абова Т. Е. и др.; гл. ред. А .Я. Сухарев. М.: ИНФРА-М, 1999. - 1110 с.

237. Российское уголовное право. Общая часть: учебник / Под ред. М.П. Журавлева. М.: Центр юридической литературы «Щит», 2001. — 280 с.

238. Российская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе / Е.Р. Российская. М.: Норма, 2005. — 655 с.

239. Российская Е.Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе / Е.Р. Российская. — 2-е изд., перераб. и доп. М: Норма, 2008. - 687 с.

240. Российская Е.Р. Судебная компьютерно-техническая экспертиза / Е.Р. Российская, Д.И. Усов. М.: Право и закон, 2001. - 414 с.

241. Руководство для следователей / Под ред. H.A. Селиванова, В.А. . Снеткова. М.: Норма, 1997. - 387 с.

242. Савкин A.B. Взаимодействие следователя и оперативных служб при возбуждении уголовных дел о преступлениях в сфере экономики // Проблемы предварительного следствия и дознания: Сб. науч. трудов. М.: НИИ МВД РФ, 1992. -170 с.

243. Саморока В.А. Тактика допроса и стратегия поведения / В.А. Саморока // Рос. следователь. 2005. - № 12. - С. 2-3.

244. Сборник постановлений Пленумов по уголовным делам. М.: Спарк, 2008.-312 с.

245. Селиванов H.A. Вещественные доказательства. — М., 1971. 254 с.

246. Селиванов H.A. Советская криминалистика: система понятий / H.A. Селиванов. -М.: Юрид. лит., 1982. 150 с.

247. Серегин В.В. Почерковедение и почерковедческая экспертиза: курс лекций / В.В. Серегин, М.В. Бобовкин и др.; под ред. В.В. Серегина. Волгоград: ВА МВД России, 2002. - 228 с.

248. Скляров C.B. Захват заложников и его отграничение от похищения человека и незаконного лишения свободы // Актуальные проблемы общественной безопасности. Иркутск, 1996. - С. 47-48.

249. Скляров C.B. Понятие хищения в уголовном законодательстве России: теоретический анализ // Государство и право. 1997. - № 9. - С. 64.

250. Скляров C.B. Уголовная ответственность за хищение недвижимого имущества // Российская юстиция. 2001. - № 6. - С. 52-53.

251. Смирнов Г.К. К вопросу о недружественных поглощениях // Как противостоять угрозе рейдерства. Н.Новгород, 2007. - С. 137.

252. Соколов М.И. О некоторых способах вывода активов с предприятия // Слияния и поглощения. 2003. - № 9. - С. 47.

253. Соловьев А.Б. Процессуальные, психологические и тактические основы допроса на предварительном следствии / А.Б. Соловьев. — М.: Юрлитинформ, 2002. 187 с.

254. Сосенушкина М.Н. Актуальные вопросы технико-криминалистической экспертизы документов // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики: Сб. статей. М.: Академия управления МВД России, 2004. - С. 31-34.

255. Спасович В.Д. О теории судебно-уголовных доказательств в связи с судоустройством и судопроизводством / В.Д. Спасович. М.: ЛексЭст, 2001. -112 с.

256. Ставило С.П. Криминология рейдерской деятельности на рынке ценных бумаг // Законность. 2008. - № 4. - С. 30-33.

257. Степанов Д.А. О недействительности крупных сделок акционерных обществ // Слияния и поглощения. — 2003. — № 11. С. 18.

258. Столяренко A.M. Психологические приемы в работе юриста: практ. пособие / A.M. Столяренко. М: ВНЭПУ, 2000. - 288 с.

259. Стулин О.Б. Как препятствовать противодействию расследованию // Законность. 2000. - № 2. - С. 26-27.

260. Сухарев А.Я. Прокурорский надзор: учебник для вузов. 3-е изд., перераб. и доп. - М.: Норма, 2009. - 464 с.

261. Сухарев А.Я. Состояние и тенденции преступности в Российской Федерации. Криминологический и уголовно-правовой справочник. М.: Экзамен, 2008.-384 с.

262. Теория оперативно-розыскной деятельности: учебник / Под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского. -М.: ИНФРА-М, 2006. 830 с.

263. Тихончук М.В. Соотношение прав и обязанностей кредитора и должника при осуществлении процедур банкротства // Российская юстиция. -2007. -№8.-С. 15-19.

264. Токарева М.Е., Соловьев А.Б., Халиулин А.Г. Прокурорский надзор за исполнением.законов при расследовании преступлений. М.: Юрлитинформ, 2000. -176 с.

265. Торбин Ю.Г. Следы и особые приметы на живых лицах (уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты обнаружения и использования): Монография. -М.: Юрлитинформ, 2008. 184 с.

266. Торбин Ю.Г. Теория и практика освидетельствования. СПб.: Питер, 2004. -176 с.

267. Федоров Л.И. Полутона рейдерства // Рос. газ. 2006. - № 4245. - С. 3.

268. Филлипов А.Г. Общие положения методики расследования отдельных видов и групп преступлений // Криминалистика: Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. М., 1999. - С. 333.

269. Филиппов А.Г. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Материалы к лекции. -М., 1981. 189 с.

270. Финкелылтейн Г.Н., Пронюшкина В.А. Финансовые схемы формирования подконтрольной кредиторской задолженности // Слияния и поглощения. 2003. - № 3. - С. 8.

271. Фйрсов Е.П. Типовая структура методик расследования отдельных видов преступлений // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 1 (5). -М.: Спарк, 2003. С. 30-36.

272. Цховребова И.А. Работа с документами // Средства и приемы работы с доказательствами. // Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел / Под ред. Т.В. Аверьяновой, В.Ф. Статкуса. М., 2003. - С. 162-170.

273. Челышева О.В. Криминалистическое учение о механизме преступления: Учеб. пособие / Под ред. И.Л. Возгрина. СПб.: Санкт-Петербургский университет МВД России, 2001. — 113 с.

274. Челышева О.В. Механизм преступления и криминалистическая характеристика // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 2(10). М.: Спарк, 2004. - С. 11-17.

275. Чиркова Е.А. Действуют ли менеджеры в интересах акционеров? Корпоративные финансы в условиях неопределенности. М.: ОЛИМП-БИЗНЕС, 1999.- 152 с.

276. Чурилов С.Н. Криминалистическое понятие, ставшее неприемлемым // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 3. М.: Спарк, 2006. -С. 43-49.

277. Шабалин В.Г., Смирнов И.А., Кузьмина А.К. Сделки с недвижимостью. Защита от криминала и недобросовестных партнеров. М.: ОМЕГА-Л: «Филинъ», 2006. - 570 с.

278. Шашкин С.Б. Криминалистическое исследование документов, изготовленных способом сухой цветной электрофотографии // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 1 (5). М.: Спарк, 2003. - С. 3742.

279. Шведова H.H. Современные способы подделки документов: проблемы распознавания // Вестник криминалистики / Под ред. А.Г. Филиппова. Вып. 1 (5). -М.: Спарк, 2003. С. 43-46.

280. Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма / С.А. Шейфец. М.: б.и., 1981. - 128 с.

281. Шурухнов Н.Г. Криминалистика: учебник / Н.Г. Шурухнов. М.: Эксмо, 2005.-718 с.

282. Шурухнов Н.Г. Расследование неправомерного доступа к компьютерной информации: науч.-практ. пособие / Н.Г. Шурухнов и др.; под ред. Н.Г. Шурухнова. М.: Щит-М, 1999.-253 с.

283. Щерба С.П., Власов П.Е. Расследование незаконных банкротств и неправомерных действий при банкротстве. М.: Юрлитинформ, 2005. - 184 с.

284. Щерба С.П., Савкин A.B. Деятельное раскаяние в совершенном преступлении: Практич. пособие. -М.: Спарк, 1997. 110 с.

285. Щиголев Ю.В. Понятие и основные элементы подлога документов // Правоведение. 1998. -№ 1. - С. 10-11.

286. Эксперт: Руководство для экспертов органов внутренних дел / Под ред. Т.В. Аверьяновой и В.Ф. Статкуса. -М.: КноРус: Право и закон, 2003. 591 с.

287. Экономика: учеб. для юристов / В.Н. Болдырев, Д.В. Валовой, Ю.Н. Жданов и др.; [под. ред. Д.В. Валового]; Центр юрид. экономика: лит. «Щит». 2-е изд., испр. и доп. - М.: Щит-М, 2001. - 367 с.

288. Экономический и юридический словарь / Под ред. А.Н. Азрилияна. -М.: Институт новой экономики, 2004. — С. 748.

289. Юдин A.B. Злоупотребление процессуальными правами в гражданском судопроизводстве. СПб.: Издательский дом С.-Петерб. гос. ун-та, 2005. - С. 1824.

290. Яблоков Н.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей криминалистической теории // Вестник Московского Университета. Сер. 11, Право. 2000. -№ 2. - С. 75-77.

291. Яблоков Н.П. Криминалистика: учеб. для студентов вузов / Н.П. Яблоков; Моск. гос. ун-т им. М.В. Ломоносова, юрид. фак. 2-е изд. - М.: ЛексЭст, 2005. - 373 с.

292. Яблоков Н.П. Криминалистика: учебник / Н.П. Яблоков; Моск. гос. унт им. М.В. Ломоносова, юрид. фак. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: НОРМА, 2008. -399 с.

293. Яблоков Н.П. Обстановка совершения преступлений как элемент его криминалистической характеристики // Криминалистическая характеристика преступлений. Сб. науч. трудов. М., 1984. - 105 с.

294. Яблоков Н.П. Следственные ситуации в методике расследования преступлений // В сб.: Актуальные направления развития криминалистической методики и тактики расследования. М., 1978. - 224 с.

295. Яни П.С. Мошенничество и иные преступления против собственности: Уголовная ответственность: Кн. 3. -М: Интел-Синтез, 2002. 136 с.

296. Яни П.С. Незаконное предпринимательство и легализация преступно приобретенного имущества // Законность. 2005. - № 4. - С. 9-13.

297. Яни П.С. Правоохранительные органы и предприниматель. М.: Интел-Синтез, 1997. - 92 с.

298. Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М.: Интел- Синтез, 1997.-208 с.320. • Blacks Law Dictionary, Seventh edition, St. Paul, Minn. 1999. - 709 p.

299. Bolton P.B., von Thadden E.S. Block, Liquidity and Corporate Governance // Journal of Finance. 1998. -№ 53. - P. 48.

300. ДИССЕРТАЦИИ И АВТОРЕФЕРАТЫ ДИССЕРТАЦИЙ

301. Акимов С.Р. Криминалистическое обеспечение расследования криминальных банкротств: дис. . .канд. юрид. наук. — Тюмень, 2006. — 178 с.

302. Антонов И.О. Расследование мошенничества: дис. .канд. юрид. наук. -Казань, 1999.-268 с.

303. Астафьев Д.В. Особенности первоначального этапа расследования мошенничества в сфере купли-продажи недвижимости: дис. .канд. юрид. наук. — Краснодар, 2004. 189 с.

304. Бембеева Г.В. Тактические и психологические особенности расследования мошенничеств: дис. .канд. юрид. наук. Волгоград, 2001 — 188 с.

305. Бондарь A.B. Мошенничество как вид преступного посягательства против собственности и особенности его проявления в сфере банковской деятельности (уголовно-правовой аспект): дис. .канд. юрид. наук. М., 2003. -167 с.

306. Булгакова П.В. формирование системы защиты предприятий .строительного комплекса от недружественных поглощений: дис. .канд. экон.наук. -М.г2004.- 173 с.

307. Бурыкин Д.В. Недружественные поглощения как угроза экономической безопасности акционерных обществ: дис. .канд. экон. наук. -М., 2006.-213 с.

308. Волохова О.В. Особенности расследования мошенничества, совершенного в отношении граждан: дис. .канд. юрид. наук. — М., 2003. 169 с.

309. Горбов В.В. Правовая защита акционерного общества от недружественного поглощения: дис. .канд. юрид. наук. -М., 2004. 189 с.

310. Емелькина Н.Л. Предмет доказывания и привлечение в качестве обвиняемого по делам о преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных организациях: дис. . .канд. юрид. наук. М., 2003. — 184 с.

311. Журавлев С.Ю. Противодействие деятельности по раскрытию и расследованию преступлений и тактика его преодоления: автореф. дис. . канд. юрид. наук. -Н. Новгород, 1992. 18 с.

312. Зуйков Г.Г. Криминалистическое учение о способе совершения преступления: дис. .канд. юрид. наук. — М., 1970.-215 с.

313. Ивченко Л.И. Тактика контроля и записи переговоров и использование результатов этого следственного действия в расследовании преступлений: дис. .канд. юрид. наук. -М., 2004. 189 с.

314. Касаткин А.В. Тактика собирания и использования компьютерной информации при расследовании преступлений: автореф. дис. .канд. юрид. наук. -М., 1997.-21 с.

315. Колесниченко Л.Н. Научные и правовые основы методики расследования отдельных видов преступлений: автореф. дис. . канд. юрид. наук. — Харьков, 1967. 18 с.

316. Коновалов С.И. Теоретико-методологические основы криминалистики: современное состояние и проблемы развития: дис. . докт. юрид. наук. -Волгоград, 2001. 243 с.

317. Костин П.В. Исследование машинных носителей информации, используемых при совершении преступлений в сфере экономики: дис. .канд. юрид. наук. — Н.Новгород, 2007. 192 с.

318. Кушниренко С.П. Криминалистическая характеристика и типовые программы расследования хищений чужого имущества путем мошенничества с использованием лжепредприятий: автореф. дис. .канд. юрид. наук. СПб., 1996. -22 с.

319. Лобова О.С. Подложный документ как признак совершения экономических преступлений: дис. .канд. юрид. наук. — Н.Новгород, 2007. -213 с.

320. Неймарк M.А. Проблемы теории и практики расследования хищений денежных средств в сфере банковского кредитования: дис. .канд. юрид. наук. — Барнаул, 2006. 231 с.

321. Николайчик И.А. Сокрытие преступления как форма противодействия расследованию: автореф. дис. . д-ра юрид. наук. Воронеж, 2000. - 32 с.

322. Рубцов И.И. Криминалистическая характеристика преступлений как элемент частных методик расследования: дис. .канд. юрид. наук. СПб., 2001. -188 с.

323. Семенов Р.Б. Уголовно-правовая оценка подлога документов: дис. . .канд. юрид. наук. М., 2005. - 190 с.

324. Семенцов В.А. Видео- и звукозапись в доказательственной деятельности следователя: автореф. дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1994.-18 с.

325. Слепнев А.Е. Расследование мошеннических посягательств, совершенных группой лиц: автореф. дис. .канд. юрид. наук. Уфа, 2001. - 28 с.

326. Соловьев А.Д. Процессуальные вопросы установления истины на предварительном следствии: автореф. дис. . докт. юрид. наук. Киев, 1969. -18 с.

327. Танасевич В.Г. Проблемы борьбы с хищением государственного и общественного имущества: автореф. дис. . докт. юрид. наук. -М., 1967.-21 с.

328. Умаров М.Н. Криминалистическая теория следообразования и применение ее выводов в практике раскрытия экономических преступлений: дис. . .канд. юрид. наук. Ижевск, 2001. - 171 с.

329. Чащина Л.Г. Подлог как признак объективной стороны состава преступления: автореф. дис. .канд. юрид. наук. -М., 1999. -27 с.

330. Шагиахметов М.Р. Особенности расследования мошенничеств, причинивших* ущерб в особо крупных размерах: дис. .канд. юрид. наук. -Челябинск, 2003. 278 с.

331. Виды поглощений в зависимости от лежащего в их основе характера

332. Элементы этапов способа преступления в зависимости от конкретных деяний и уголовно-правовой нормы их регламентирующей

333. Вариант № 1, когда отчуждение имущества происходит без установления юридического контроля над компанией-целью.

334. Вариант № 2, когда действиям по отчуждению имущества предшествует подкуп генерального директора компании-цели.

335. Вариант № 3, когда действиям по отчуждению имущества компании-цели предшествует незаконное назначение нового директора на основании подложных документов.

336. Вариант № 4, когда основной целью захвата является установление юридического контроля над обществом путем хищения контрольного пакета акций с целью или без цели последующего отчуждения имущества.

337. Вариант № 5, когда действиям по отчуждению имущества предшествуютдействия по искусственному созданию просроченной кредиторской задолженности для введения процедуры банкротства и последующей продажи имущества . компании-цели по заниженной стоимости.

338. Вариант № 6, когда основной целью захвата является установление -юридического контроля над компанией-целью путем обращения взыскания на акции по несуществующим обязательствам.

339. Вариант № 7, когда основной целью захвата является установление юридического контроля над компанией-целью путем незаконного проведения дополнительной эмиссии акций.

340. Непосредственное совершение преступления выражается в незаконном проведении дополнительной эмиссии акций и их полной скупке инициатором захвата.

341. Указанные варианты не образуют исчерпывающего перечня, поскольку механизм захвата может сочетать в себе подготовительные действия и действия по сокрытию, характерные для нескольких вышеназванных вариантов.

342. Формы вины соучастников захвата