АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Проблемы регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве»
ь
На правах рукописи
Калинина Наталья Владимировна
Проблемы регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве
Специальность 12 00 03 - гражданское право, предпринимательское право, семейное право, международное частное право
АВТОРЕФЕРАТ диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук
00349 13^ <
Москва-2010
003491337
Работа выполнена на кафедре частного права Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации
Научный руководитель кандидат юридических наук
Грибанов Андрей Владимирович, доцент кафедры частного права Всероссийской академии внешней торговли при Министерстве экономического развития Российской Федерации
Официальные оппоненты доктор юридических наук
Кузнецов Михаил Николаевич, профессор кафедры гражданского и трудового права Российского университета дружбы народов
кандидат юридических наук Денисов Сергей Анатольевич, заместитель исполнительного директора Исследовательского центра частного права при Президенте Российской Федерации
Ведущая организация Московский государственный институт
международных отношений МИД России .,00
Защита состоится «17» февраля 2010 г в// на заседании Диссертационного Совета ДМ 212 203 21 при Российском университете дружбы народов и Всероссийской академии внешней торговли по адресу 117198, г Москва, ул Миклухо-Маклая, д 6, ауд 347
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Российского университета дружбы народов по адресу 117198, г Москва, ул Миклухо-Маклая, д 6 Автореферат разослан « Ц » января 2010 г Ученый секретарь диссертационного совета,
Кандидат юридических наук, доцент Е П Ермакова
Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования Анализируя процессы, происходящие в российской и мировой экономике в целом, необходимо отметить возрастающий в геометрической прогрессии объем кредиторской задолженности субъектов коммерческой деятельности Данная ситуация в том числе обусловлена стагнационными тенденциями на мировом финансовом рынке В свете этого все чаще возникают проблемы, связанные с несостоятельностью указанных субъектов коммерческой деятельности.
Глобализация экономических отношений привела к увеличению числа случаев трансграничной несостоятельности, к которым относятся дела, при которых несостоятельный должник имеет активы в нескольких государствах или когда в числе кредиторов должника имеются кредиторы из другого государства, чем то, в котором осуществляется производство по делу о несостоятельности
Таким образом, трансграничная несостоятельность - это институт международного частного права, регулирующий отношения, в которых участвуют несостоятельный должник и иностранные кредиторы, либо имущество несостоятельного должника находится в разных государствах
По своей сути, трансграничная несостоятельность выражается в юридической связи между правопорядком двух или более государств- в случае признания должника несостоятельным и при наличии иностранных кредиторов, имущества за рубежом, объективных предпосылок к объявлению должника несостоятельным в двух и более государствах - речь идет о необходимости регулирования указанных правоотношений нормами международного частного права В сферу регулирования международного частного права входят все нормы, регулирующие гражданско-правовые отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, поскольку
определяющее значение имеет предмет регулирования, то есть характер самих отношений. При этом в международном частном праве существует два способа регулирования отношений, осложненных иностранным элементом -материально-правовой и коллизионный методы. Материально-правовой метод регулирования отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью состоит в непосредственном применении материальной нормы без обращения к коллизионной привязке. Применение материально-правовых норм для регулирования отношений при трансграничной несостоятельности возможно при условии существования нормативно-правовых источников регулирования указанных отношений
В связи с заметным по сравнению с ситуацией десятилетней давности увеличением количества случаев трансграничной несостоятельности все острее ощущается отсутствие единообразных норм, регулирующих правоотношения в рассматриваемой области, наличие которых, помимо прочего, способствовало бы устранению правовых барьеров при признании должника несостоятельным.
В рамках мирового сообщества неоднократно предпринимались попытки подготовить документ, регулирующий вопросы трансграничной несостоятельности. Среди них имеет смысл упомянуть конвенции, подготовленные в рамках ЕС- Европейская Конвенция о некоторых международных аспектах банкротства 1990 г; Конвенция Европейского Союза о трансграничной несостоятельности 1995 г; Регламент Европейского парламента о процедурах несостоятельности №1346/2000. Также был подготовлен Типовой Закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности 1997 г., Организацией по гармонизации коммерческого права стран Африки (ОХАДА) принят Единообразный закон о несостоятельности (1999 г.). Разумеется, это не полный перечень документов, посвященных регулированию вопросов трансграничной несостоятельности.
Однако упомянутые документы, за исключением Типового закона ЮНСИТРАЛ имеют исключительно региональное действие
Коллизионный метод регулирования играет важнейшую роль в определении права, применимого к производству по делу о трансграничной несостоятельности, указывая на суд государства - места рассмотрения спора (lex fori) Коллизионная привязка lex fori позволяет подчинить производство по делу о трансграничной несостоятельности законодательству государства, открывшего такое производство Однако существо отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью требует также ответов на вопросы о надлежащей юрисдикции государства, под которую подпадает конкретное дело о несостоятельности, о признании производства, открытого в одном государстве другими государствами, о правовых последствиях открытия производства по делу о трансграничной несостоятельности, о проблеме координации нескольких производств, открытых в отношении одного должника и иных, не менее важных проблемах
Приведенные выше данные указывают на возрастающую актуальность темы настоящего исследования - при наличии увеличивающегося количества дел о трансграничной несостоятельности ощущаются пробелы в правовом регулировании соответствующих отношений.
В связи с тем, что за последнее десятилетие Российская Федерация предприняла достаточно серьезные шаги на пути интеграции в мировую экономическую систему, возник новый для российского законодательства институт трансграничной несостоятельности Однако трансграничный характер правоотношений кредиторов и должника при несостоятельности последнего по состоянию на текущий момент остается практически неучтенным законодательством Российской Федерации, что также говорит в пользу насущной актуальности настоящего исследования
Существенные различия в нормах национальных законодательств, сложности в определении права, подлежащего применению к практическим
5
аспектам трансграничной несостоятельности (открытие производства по делу о несостоятельности, управление и консолидация активов должника, находящихся в двух и более государствах, и ряд других) приводят к усложнению производства по указанной категории дел
С учетом сложившейся ситуации, создание и подписание государствами некоего международного договора (например, конвенции), содействовало бы упрощению и прозрачности процедур несостоятельности и удовлетворению требований кредиторов за счет распределения консолидированных активов должника, что, в свою очередь, способствовало бы повышению уровня взаимного доверия между государствами и развитию международной торговли в целом. Для Российской Федерации участие в подписании подобного документа означало бы, в первую очередь, повышение интереса иностранных кредиторов к инвестированию в российские производственные и финансовые предприятия и учреждения, то есть, улучшение инвестиционного климата.
Цель и задачи исследования Целью исследования является комплексный анализ проблем регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве
Цель исследования определила необходимость постановки и решения следующих задач, способствующих ее достижению.
- изучение особенностей трансграничной несостоятельности как института международного частного права;
- анализ источников, регулирующих отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, в том числе положения, касающиеся вопросов определения места открытия производства по делу о несостоятельности, признания производства основным или вторичным в случае, когда открыты два и более производства по делу о несостоятельности одного должника и вопросов координации таких производств,
б
- изучение практики применения судами различных государств положений источников регулирования трансграничной несостоятельности и выявление на основании материалов судебной практики недостатков правового регулирования трансграничной несостоятельности и препятствий на пути к унификации соответствующих норм,
- анализ законодательства Российской Федерации с точки зрения регламентации отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью,
выработка рекомендаций по подготовке и включению соответствующих положений, регулирующих трансграничную несостоятельность, в законодательство Российской Федерации
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются отношения, связанные с несостоятельностью, осложненные иностранным элементом и предполагающие применения к ним норм международного частного права Предметом исследования выступают национальные, двухсторонние и многосторонние правовые акты, регулирующие отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, практика применения судами указанных документов, а также доктринальные разработки в данной сфере международного частного права.
Методология и методика исследования. Методологическую базу диссертации составляют различные методы, общенаучные (исторический, диалектический) и частнонаучные, характерные для юридической науки (формально-юридический, сравнительно-правовой) Кроме того, использовались логические приемы, аналогия, обобщение и абстрагирование, анализ и синтез, которые обеспечили последовательность перехода в исследовании от строго научных к практическим категориям Методы применяются комплексно для достижения полноты исследования
С учетом изучения отношений, выходящих за рамки юрисдикции одного государства и носящих международный характер, основополагающим методом исследования является метод сравнительного правоведения,
7
использование которого позволило провести комплексный анализ проблем регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве и рассмотреть способы решения данных проблем, применяемые в зарубежных правопорядках.
Теоретическая основа исследования Автор исследования опирается на труды как отечественных, так и зарубежных правоведов В основу диссертации положены работы, написанные специалистами по международному частному праву Исследованы труды, посвященные как общим вопросам международного частного права, так и отдельным проблемам трансграничной несостоятельности, авторами которых являются ММ. Агарков, Л П. Ануфриева, М М. Богуславский, ЕЛ Васильев, Е А Колиниченко, Л .А. Лунц, А И Муранов, В.Ф. Попандопуло, А Г Светланов, В В Степанов, М В Телюкина, В Н Ткачев, А Ф Трайнин, П П Цитович, Г.Ф Шершеневич и др
В диссертации учитываются труды зарубежных специалистов, среди которых следует назвать, в частности, Дж.Н Берча, Ф Васкеса, Б Весселза, М Виргоса, Ф Р. Вуда, РЖ. в. Галена, С.П Джонстона, X. Кетца, Б. Леонарда, Б Лифленда, Б. Мартора, Г. Мосса, Г. Папе, Н Пилкингтона, X Сейфа, Д С Селлерза, С Тувено, Дж.М Фарли, Я Флетчера, К. Цвайгерта, С. Шандро, М С Яспер и др.
Нормативно-правовая база исследования. В качестве нормативной основы исследования автором в первую очередь используются правовые акты, носящие международный характер: Типовой закон Комиссии Организации Объединенных наций по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) о трансграничной несостоятельности 1997 г; Регламент ЕС № 1346/2000 о процедурах несостоятельности 2000 г, и правовые акты российского законодательства Гражданский кодекс РФ (далее - ГК РФ), Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24 июля 2002 г (далее - АПК РФ) и ряд других
Диссертант также рассматривает положения международных договоров, таких, как Соглашение о создании ОХАДА - Организации по гармонизации коммерческого права стран Африки и, имеющий в контексте проведенного исследования важное значение - Единообразный закон ОХАДА о несостоятельности 1999г, Скандинавскую Конвенцию по вопросам несостоятельности 1933 г и ряд других
В диссертации изучается практика российских арбитражных судов и международного коммерческого арбитража Кроме того, автор анализирует положения законодательства зарубежных государств и решения, вынесенные иностранными судами
Научная новизна исследования. Научная новизна диссертационной работы определяется тем, что в отечественной науке МЧП впервые проводится комплексное исследование теоретических и практических проблем признания должника несостоятельным и открытия производства по делу о трансграничной несостоятельности Затронутая в диссертации пробаематика является предметом достаточно активных обсуждений среди зарубежных специалистов по МЧП Вместе с тем на современном этапе регулирования отношений, осложненных иностранным элементом, ощущается потребность в проведении специального комплексного исследования всех основных проблем регулирования трансграничной несостоятельности нормами МЧП, в том числе на основе изучения современных зарубежных доктринальных источников, анализа которых в российской юридической науке не проводилось. В диссертационном исследовании использованы труды зарубежных ученых, посвященные вопросам трансграничной несостоятельности, многие из которых опубликованы в последнее пятилетие и анализируются в отечественной доктрине впервые
В диссертации проведен сравнительно -> правовой анализ положений нормативных актов, относящихся к источникам правового регулирования трансграничной несостоятельности и практики применения указанных
9
положений судами различных правовых систем, на основании которого впервые были предложены определения и квалифицирующие признаки понятий, рекомендованных для включения в российское законодательство
Научная новизна диссертации раскрывается в теоретических положениях и практических предложениях, выносимых на защиту. К ним относятся:
1. Существующие в международном частном праве теории единого и параллельных производств по делу о трансграничной несостоятельности позволяют сделать исключение из применения коллизионной привязки lex concursus, согласно которой, правом, применимым к процедурам несостоятельности является право государства, на территории которого такое производство открыто В рамках теории единого производства, коллизионная привязка lex concursus применяется в полной мере Однако при использовании модели регулирования вопросов трансграничной несостоятельности построенной на принципе территориальности, применение указанной коллизионной привязки является исключением - действующая в отношении одного производства, привязка не затрагивает права кредиторов и третьих лиц в отношении имущества, принадлежащего должнику и расположенного на территории другого государства.
2 Концепция «центр основных интересов» (далее - ЦОИ) лежит в основе определения государства, в котором открывается основное производство по делу о трансграничной несостоятельности, а значит, и определяет право, применимое к производству по делу о несостоятельности, открываемому в том или ином государстве, где должник имеет ЦОИ Оптимальным признаком, используемым при определении ЦОИ должника - юридического лица, является место нахождения исполнительного органа должника. В случае
несостоятельности должника, имеющего активы в различных государствах, равно как и осуществляющего свою деятельность в различных государствах, при применении этого подхода учитывается критерий очевидности кредиторам очевиден ЦОИ должника в силу знания ими государства - места нахождения исполнительного органа, исходя из учредительных документов, сведений торгового реестра или реестра юридических лиц, а также общей информации о должнике
3 Материально-правовые нормы, определяющие ЦОИ должника, должны носить императивный характер Придавая императивный характер положениям законодательства о трансграничной несостоятельности, определяющих, в частности, место открытая основного производства по делу и вопросы применимого к соответствующим отношениям права, законодатель исключает возможность возникновения ситуации, когда должник или кредиторы пытаются выбрать наиболее подходящую для удовлетворения их интересов юрисдикцию
4. Представляется целесообразным дополнить национальное законодательство государств, в том числе и Российской Федерации, четким понятием ЦОИ должника, определив, что в качестве такового понимается место нахождения исполнительного .органа должника Законодателю необходимо включить и иные вспомогательные признаки позволяющие открыть основное производства по месту нахождения большей части активов должника или по месту образования юридического лица, несмотря на основополагающий признак места нахождения исполнительного органа должника Вспомогательные признаки, такие как место регистрации компании, место нахождения наибольшей части активов должника, место ведения основной
деятельности, позволят наиболее квалифицированно определить ЦОИ должника.
5. В законодательство Российской Федерации следует внести следующие изменения
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001г. № 146-ФЗ следует дополнить коллизионной привязкой lex concursus, определяющей право, применимое к производству по делам о трансграничной несостоятельности
- Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) от 26 октября 2002г № 127-ФЗ следует дополнить разделом о трансграничной несостоятельности, включающим следующие вопросы, определение субъектов трансграничной несостоятельности, признаки несостоятельности, порядок признания должника несостоятельным, разграничение полномочий местных и иностранных представителей должника, порядок взаимодействия и координации судебных процедур, открытых в отношении одного должника в различных государствах для создания в Российской Федерации механизма регулирования проблем трансграничной несостоятельности.
Практическая значимость исследования. Практическая значимость проведенного диссертантом исследования обусловлена целями, поставленными в рамках настоящего исследования - решением конкретных вопросов, имеющих значение для науки международного частного права Сделанные автором выводы и изложенные рекомендации могут быть приняты во внимание при совершенствовании нормативного регулирования института трансграничной несостоятельности Диссертационная работа имеет практическую ценность для отечественных участников хозяйственной деятельности, которые нуждаются в информации касательно подходов
российских и зарубежных судов к применению положений, регулирующих трансграничную несостоятельность, что подробно рассмотрено в диссертации
Теоретические положения и выводы, сформулированные на основе исследования, могут быть использованы при дальнейших исследованиях проблем, касающихся трансграничной несостоятельности и правоотношений, возникающих в связи с объявлением должника несостоятельным Материалы исследования могут применяться в процессе преподавания курса международного частного права, спецкурса «Трансграничная несостоятельность», быть пособием по данной тематике для студентов, аспирантов.
Апробация работы Работа выполнена на кафедре частного права Всероссийской академии внешней торговли при Министерстве экономического развития Российской Федерации Результаты исследования прошли апробацию при обсуждении диссертации на заседании кафедры частного права Всероссийской академии внешней торговли и отражены в публикациях автора по теме диссертации
Структура работы Структура работы обусловлена предметом, целью и задачами исследования. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, а также списка использованной литературы
Основное содержание диссертации Во введении обосновывается актуальность темы диссертационного исследования, обозначаются цель и задачи исследования, его объект, предмет, методология, теоретическая основа и нормативно-правовая база, определяется состояние разработанности темы диссертации, сформулированы научная новизна, а также практическая значимость исследования и основные положения, выносимые диссертантом на защиту.
Первая глава «Понятие и источники правового регулирования трансграничной несостоятельности» составляет теоретическую основу разработки проблем, затрагиваемых в последующих главах диссертации
В первом параграфе главы «Понятие траисграгшчной несостоятельности» рассматривается исторический аспект возникновения и развития явления трансграничной несостоятельности, дается определение трансграничной несостоятельности как института международного частного права, рассматривается специфика связи несостоятельности должника с правопорядками двух и более государств, изучаются черты концепций основного и вторичных производств по делу о трансграничной несостоятельности.
Согласно концепции основного (единого) производства по делу о несостоятельности, применяемой разработчиками таких документов как Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности 1997 г. и Регламент Европейского Парламента о процедурах несостоятельности № 1346/2000, основное производство регулируются законодательством той страны, в которой возбуждено дело - то есть применяется коллизионная привязка lex concursus Это означает, что интересы и права должника, местных кредиторов и иностранных кредиторов будут реализованы по законодательству государства, в котором открыто основное производство по делу. Однако на практике, могут возникнуть ситуации, в которых права иностранных кредиторов реализуются с менее благоприятным отношением по сравнению с местными кредиторами Более того, автором сделан вывод о том, что в случае несостоятельности должника, затрагивающей два или более государства, имеющих различные правовые системы, применение унифицированных материально-правовых норм о трансграничной несостоятельности представляется невозможным. Таким образом, без должного уровня правовой близости таких государств, применение законодательства одного государства может привести к широкому спектру
14
нарушений от имущественных прав иностранных кредиторов, до нарушения конституционных основ и публичного порядка государства
Далее автором проводится разграничение понятий «трансграничная несостоятельность» и «несостоятельность трансграничных компаний», а также между терминами «несостоятельность» и «банкротство». Формулируется вывод о недопустимости смешения терминов в рамках указанных групп и приводятся толкования указанных терминов со ссылками на известных цивилистов
Во втором параграфе первой главы «Международно-правовые источники регулирования трансграничной несостоятельности» объектом рассмотрения являются двусторонние договоры (между Австрией и Бельгией, Францией и Швейцарией и другие) и многосторонние документы, имеющие разное по своей природе применение конвенции, модельные и типовые законы, соглашения, регулирующие трансграничную несостоятельность
Особое внимание уделено региональному опыту по унификации норм, регулирующих трансграничную несостоятельность, что объясняется тем, что существующие в настоящее время международно-правовые источники регулирования отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью - это результат многолетних попыток подготовить и принять единый документ, унифицирующий режим осуществления процедур трансграничной несостоятельности
Проанализировав содержание основных документов - конвенций, регламентов, типовых законов, оказавших решающее значение при формировании современных моделей регулирования трансграничной несостоятельности, диссертант приходит к выводу, что, несмотря на значительное количество международных актов, таких, как Скандинавская Конвенция от 7 ноября 1933 г по вопросам несостоятельности; Типовой Закон ЮНСИТРАЛ от 30 мая 1997 г о трансграничной несостоятельности; Единообразный закон ОХАДА от 1 января 1999 г регулирующий процедуры
15
взыскания и аннулирования долгов и Регламент Европейского парламента №1346/2000 от 29 мая 2000 г. о процедурах несостоятельности, регулирование института трансграничной несостоятельности нормами МЧП нельзя назвать совершенным, и констатируется необходимость дальнейшей работы над совершенствованием законодательства
В третьем параграфе первой главы «Национальные источники регулирования трансграничной несостоятельности» рассматриваются нормативно-правовые акты государств, регулирующие вопросы признания должника несостоятельным, открытие производства по делу о трансграничной несостоятельности, консолидации имущества должника, находящегося в двух или более государствах и иные важнейшие аспекты трансграничной несостоятельности
На основании проведенного анализа норм национального законодательства, регулирующих трансграничную несостоятельность и представляющих собой отдельные законы или являющиеся частью законодательства о международном частном праве, делается вывод о том, что государства в своем стремлении защитить интересы своих граждан зачастую принимают соответствующее законодательство, основанное на типовых или модельных документах в виде, отличном от первоисточника норм Констатируется, что такой подход породит в будущем большие сложности в связи с применением национальных законодательных источников при производстве по делам о трансграничной несостоятельности. На примере государств, принявших законодательство о трансграничной несостоятельности на основе Типового закона ЮНСИТРАЛ, очевидно отсутствие единообразия в регулировании вопросов трансграничной несостоятельности
Освещаются законодательные акты Англии (Положение по вопросам трансграничной несостоятельности 2006 г), США (Глава 15 Свода законов США о производстве по делам о трансграничной несостоятельности), Австралии, Канады и Японии. Констатируется, что несмотря на тот факт, что
16
во всех упомянутых государствах действует законодательство, принятое на основе Типового закона ЮНСИТРАЛ, при подробном изучении национального законодательства приведенных стран, становится очевидной разница в подходах так, если Англия, США и Австралия включили Типовой закон полностью и практически дословно (как, например, это произошло в Австралии) в свое национальное законодательство, то в Канаде было принято решение не использовать язык и формулировки Типового закона, а адаптировать последние под текст уже существующего законодательства в области регулирования трансграничной несостоятельности Более того, ряд важнейших положений Типового закона не был включен в законодательство Канады, например, ст 13 (доступ иностранных кредиторов к производству), ст 14 (уведомление иностранных кредиторов) и несколько других положений При этом, законодательством Канады предусмотрена обязанность лиц, участвующих в производстве по делу о трансграничной несостоятельности сотрудничать с другими участниками из других государств, но формы такого сотрудничества нигде не закреплены. Что касается Японии, то принятие Типового закона в национальное законодательство осложнило процесс сближения национальных законодательств в области регулирования трансграничной несостоятельности. Часть положений Типового закона не была включена вовсе, часть положений изменена, что привело к следующей ситуации в случае, если в японский суд подается ходатайство о признании иностранного производства в тот момент, когда местное производство по делу о несостоятельности должника уже открыто, суд должен отклонить поданное ходатайство либо приостановить местное производство Однако, если иностранное производство по делу о трансграничной несостоятельности является основным, то такое производство будет признано в Японии в том случае, если это соответствует общим интересам кредиторов и нет вероятности что подобное признание нанесет ущерб интересам японских кредиторов Последнее утверждение говорит о том, что Япония, безусловно,
17
отстаивает интересы граждан своей страны, нарушая, при этом, принцип равенства прав кредиторов, установленный Типовым законом
Вторая глава «Основные правила регулирования трансграничной несостоятельности» посвящена рассмотрению основных принципов или методов регулирования несостоятельности и существующих в настоящее время основных моделей регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве, основанных на Типовом законе ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности и Регламенте ЕС о процедурах несостоятельности
В первом параграфе «Основные модели регулирования трансграничной несостоятельности» внимание обращается на то, что вопрос о разграничении моделей регулирования встает при определении объема и пределов юрисдикции конкретного судебного органа соответствующего государства по разрешению всех аспектов производства по делу о трансграничной несостоятельности - имеется в виду, может ли суд, открывший производство по делу о несостоятельности должника, имеющего активы в двух и более государствах выносить решение по вопросам всех активов такого должника, расположенных в нескольких государствах7 Ответом на вопрос служат два принципа регулирования трансграничной несостоятельности - модель регулирования вопросов трансграничной несостоятельности, построенная на принципе «универсальности», и модель, построенная на принципе «территориальности»
Принцип «универсальности» означает единую процедуру, открытую в отношении должника Сфера и масштаб такой процедуры включает в себя все имущество должника, находящееся в двух и более государствах, тогда как при применении принципа «территориальности», действие всех процедур, связанных с производством по делу о трансграничной несостоятельности, ограничено пределами территории государства — места нахождения имущества несостоятельного должника.
18
Во втором параграфе второй главы «Выбор права, применимого к отношениям, связанным с трансграничной несостоятельностью» исследуются вопросы применения материального права и вопросы применения процессуального права.
Национальное право государства, подлежащее применению в деле о трансграничной несостоятельности определяется с помощью концепций центра основных интересов и места ведения основной деятельности должника, а производство процедур трансграничной несостоятельности осуществляется в соответствии с внутренним законодательством государства. Таким образом, делается вывод о том, что правовые концепции «центр основных интересов» и «место ведения основной деятельности должника» составляют материально-правовую основу системы регулирования отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью
На основе проведенного анализа зарубежной доктрины делается вывод о том, что концепция «центр основных интересов» (далее - ЦОИ) лежит в основе определения государства, в котором открывается основное производство по делу о трансграничной несостоятельности, а, значит, и определяет право, применимое к производству по делу о несостоятельности, открываемое в том или ином государстве, где должник имеет ЦОИ
Указывается, что оптимальным признаком, используемым при определении ЦОИ, является место нахождения исполнительного органа должника - юридического лица
Далее рассматривается применение процессуальных норм при производстве по делам о трансграничной несостоятельности, которые представляют собой право того государства, судебное учреждение которого рассматривает дело В зависимости от применения концепции «универсальности» либо «территориальности» применяется право того государства, в котором открывается производство по делу о несостоятельности или открываются отдельные процедуры в связи с
19
несостоятельностью должника в нескольких государствах В результате не исключена ситуация, когда удовлетворение одного требования будет подчиняться нескольким правопорядкам
Третья глава «Практика применения правил о трансграничной несостоятельности» посвящена изучению вопросов регулирования трансграничной несостоятельности, вызывающих наибольшее количество споров и препятствующих эффективному проведению производства по делам о трансграничной несостоятельности В первом параграфе третьей главы «Применение положений Типового закона ЮНСИТРАЛ и Регламента ЕС в практике (удов зарубежных стран» проводится анализ судебной практики по делам о трансграничной несостоятельности, целью которого является выработка решений, которые могут стать основой для подготовки и создания документа, регулирующего вопросы трансграничной несостоятельности, приемлемого для включения в законодательство Российской Федерации Подробным образом рассматриваются концепции «центр основных интересов» должника, вопросы выбора права, применимого к производству по делам о трансграничной несостоятельности, разграничение основного и вторичного производства
В результате проведенного анализа практики рассмотрения споров, связанных с трансграничной несостоятельностью, автором делается однозначный вывод об эффективности созданного на основе Типового закона ЮНСИТРАЛ механизма урегулирования вопросов при трансграничной несостоятельности, в том числе, проблемы максимизации стоимости активов должника, признанного судом несостоятельным, так как именно Типовой закон создал основу для взаимодействия судов различных государств по вопросам консолидации имущества несостоятельного должника и последующего за этим распределения между кредиторами.
Во втором параграфе третьей главы «Определение центра основных интересов должника в практике судов зарубежных стран» изучаются
20
практические вопросы выбора права, применимого к производству по делу о трансграничной несостоятельности
Изучаются подходы и варианты определения ЦОИ должника, предлагаемые зарубежными специалистами и используемые в иностранной судебной практике, применение права страны, где находится место регистрации такой компании, применение права страны, где должник осуществляет управление и контроль над деятельностью компании на постоянной основе, или где должник имеет наибольшее количество активов, и ряд других, на основании чего автором делается вывод о том, что при формулировке определения ЦОИ должника для включения его в законодательство Российской Федерации, указав признак места нахождения администрации компании, законодателю необходимо включить и иные признаки, такие как место регистрации компании, место нахождения наибольшей части активов должника, место ведения основной деятельности для наиболее квалифицированного определения ЦОИ должника. В любом случае, следует согласиться с мнением исследователя Г. Мосса, который утверждает, что к компетенции суда, рассматривающего дело о трансграничной несостоятельности, относится недопущение «нежелательного forum shopping и устранение любых попыток сторон, предпринимаемых в целях уклонения от компетентной юрисдикции»1.
В заключении излагаются основные теоретические и практические выводы диссертационного исследования
Moss G.. Fletcher J The EC Regulation on Insolvency Proceedings A Commentaiy and Annotated Guide 2002 P 171
Основное содержание диссертационного исследования отражено в следующих публикациях автора
1 Усдльцева HB Формирование и состав конкурсной массы // Российский Внешнеэкономический вестник - 2007 - № 4 С 68-73 (0,8 п л),
2 Калинина HB Значение региональной унификации норм о трансграничной несостоятельности // Российский Внешнеэкономический вестник. - 2008 - № 7 С 59-63 (0,6 пл),
3 Калинина HB Современное состояние правового регулирования трансграничной несостоятельности // в кн Роль правового регулирования в реализации стратегии внешнеэкономической деятельности России Сборник работ студентов международно-правового факультета и аспирантов ВАВТ по материалам научно-практической конференции МПФ ВАВТ М • ВАВТ, 2008 С 47-49 (0,3 пл),
4 Калинина Н В Выбор места открытия основного производства по делу о трансграничной несостоятельности // Неотложная правовая помощь -2008 -№6 С 27-33 (0,5 п л),
5 Калинина HB Коллизия юрисдикций в деле о несостоятельности компании Eurofood // Юридическая наука и правоохранительная практика Журнал Тюменского юридического института МВД России -2008 -№2 С 53-57 (0,6пл),
6 Калинина Н В Типовой закон Комиссии ООН по праву международной торговли о трансграничной несостоятельности цели, история создания и сфера применения // Вестник РУДН серия Юридические науки -2008 - № 3 С. 81-86 (0,8 пл),
7 Калинина НВ Проблема выбора юрисдикции по делам о трансграничной несостоятельности в рамках Европейского Союза // Вестник РУДН серия Юридические науки. - 2008 - № 4. С 64-70 (0,6 пл)
Статьи 6 и 7 из указанных выше опубликованы в изданиях, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки РФ.
Калинина Наталья Владимировна (Российская Федерация)
Проблемы регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве
Диссертация является комплексным исследованием проблем регулирования вопросов трансграничной несостоятельности в международном частном праве Определена правовая природа норм, регулирующих трансграничную несостоятельность Исследованы источники правового регулирования института трансграничной несостоятельности Рассмотрены различные модели и подходы к регулированию трансграничной несостоятельности, а также проблемы унификации норм о трансграничной несостоятельности. Изучены российские и зарубежные судебные и арбитражные решения по делам, при рассмотрении которых применялись нормы, регулирующие трансграничную несостоятельность Даны предложения по совершенствованию действующего законодательства Выработаны рекомендации по обеспечению при рассмотрении судами дел в связи с трансграничной несостоятельностью эффективной практической реализации положений, определяющих место открытия производства
Natalia V. Kalinina (the Russian Federation) Regulation of Cross-Border Insolvency in the Private International Law
This thesis presents a comprehensive analysis of issues on regulation of cross-border insolvency within the framework of Private International Law Specifies the legal nature of rules on regulation of cross-border insolvency Presents an overview of legal sources establishing the cross-border insolvency. Analyses various models and approaches to regulation of cross-border insolvency as well as issues arising out of unification of rules on cross-border insolvency Examines Russian and foreign court decisions and arbitral awards regarding cross-border insolvency rules and issues Outlines proposals for improvement of legislation in effect Provides recommendations to ensure effective practical implementation of legal regulations in respect of cross-border insolvency rules
Подписано в печать
30 12 2009
Заказ № 3229 Тираж - 100 экз Печать трафаретная Типография «11-й ФОРМАТ» ИНН 7726330900 115230, Москва, Варшавское ш, 36 (499) 788-78-56 www autoreferat ru
СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Калинина, Наталья Владимировна, кандидата юридических наук
Введение.!.
Глава 1: Понятие и источники правового регулирования трансграничной несостоятельности.
1.1. Понятие трансграничной несостоятельности.
1.2. Международно-правовые источники регулирования трансграничной несостоятельности.
1.3. Национальные источники регулирования трансграничной несостоятельности.
Глава 2: Основные правила регулирования трансграничной несостоятельности.
2.1. Основные модели регулирования трансграничной несостоятельности.
2.2. Выбор права, применимого к отношениям, связанным с трансграничной несостоятельностью.
Глава 3: Практика применения правил о трансграничной несостоятельности.
3.1. Применение положений Типового закона ЮНСИТРАЛ и Регламента ЕС в практике судов зарубежных стран.
3.2. Определение центра основных интересов должника в практике судов зарубежных стран.
ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Проблемы регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве"
Анализируя процессы, происходящие в российской и мировой экономике в целом, необходимо отметить возрастающий в геометрической прогрессии объем кредиторской задолженности субъектов коммерческой деятельности. Данная ситуация очевидно обусловлена стагнационными тенденциями на мировом финансовом рынке. В свете этого все чаще возникают проблемы, связанные с несостоятельностью указанных субъектов коммерческой деятельности.
Глобализация экономических отношений привела к увеличению числа случаев трансграничной несостоятельности, что, в свою, очередь, повлекло за собой активизацию работы по решению вопросов регулирования трансграничной несостоятельности и выработке подходов к решению проблем на различных уровнях — национальном, региональном и международном.
Трансграничная несостоятельность выражается в юридической связи между правопорядком двух или более государств: в случае признания должника несостоятельным и при наличии иностранных кредиторов, имущества за рубежом, объективных предпосылок к объявлению должника несостоятельным в двух и более государствах - речь идет о необходимости регулирования указанных правоотношений средствами международного частного права. В сферу регулирования международного частного права входят все нормы, регулирующие гражданско-правовые отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, поскольку определяющее значение имеет предмет регулирования, то есть характер самих отношений. При этом в международном частном праве существует два способа регулирования отношений, осложненных иностранным элементом 3 материально-правовой и коллизионный методы. Материально-правовой метод регулирования отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью состоит в непосредственном применении материальной нормы без обращения к коллизионной привязке. Применение материально-правовых норм для регулирования отношений при трансграничной несостоятельности возможно при условии существования источников таких норм, унифицированных путем заключения международных соглашений.
В связи с заметным, по сравнению с ситуацией десятилетней давности увеличением количества случаев трансграничной несостоятельности, все острее ощущается отсутствие единообразных норм, регулирующих правоотношения в области трансграничной несостоятельности, наличие которых, помимо прочего, способствовало бы устранению правовых барьеров при признании должника несостоятельным.
В рамках мирового сообщества неоднократно предпринимались попытки подготовить документ, регулирующий вопросы трансграничной несостоятельности. Среди них имеет смысл упомянуть конвенции, подготовленные в рамках ЕС - Европейская Конвенция о некоторых международных аспектах банкротства 1990 г.; Конвенция Европейского Союза о трансграничной несостоятельности 1995 г.; Регламент Европейского парламента о процедурах несостоятельности №1-346/2000. Также был - подготовлен Типовой Закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности 1997 г., Организацией по гармонизации коммерческого права стран Африки (ОХАДА) принят Единообразный закон о несостоятельности (1999 г.). Разумеется, это не полный перечень документов, посвященных регулированию вопросов трансграничной несостоятельности. Однако упомянутые документы, несмотря на наибольшую практическую применимость при производстве по делам о трансграничной несостоятельности, все же не являются столь необходимым мировому сообществу документом, определяющим случаи трансграничной 4 несостоятельности, место открытия и права, применимого к производству по делам о трансграничной несостоятельности. Дело в том, что указанные источники, за исключением Типового закона ЮНСИТРАЛ имеют региональное действие, а для применения судом, ведущим производство по делу о трансграничной несостоятельности Типового закона необходимо его имплементировать в национальное законодательство государства.
Коллизионный метод регулирования играет важнейшую роль в определении права, применимого к производству по делу о трансграничной несостоятельности, указывая на суд государства — места рассмотрения спора. Коллизионная привязка lex fori (lex fori concursus) позволяет подчинить производство по делу о трансграничной несостоятельности законодательству государства, открывшего такое производство. Однако существо отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью требует также ответов на вопросы о надлежащей юрисдикции государства, под которую подпадает конкретное дело о несостоятельности, о признании производства, открытого в одном государстве другими государствами, о правовых последствиях открытия производства по делу о трансграничной несостоятельности, о проблеме координации нескольких производств, открытых в отношении одного должника и иных, не менее важных проблемах.
Таким образом, с каждым днем все более актуальной становится тема настоящего исследования - при наличии все возрастающей статистики количества дел о трансграничной несостоятельности ощущаются пробелы в правовом регулировании трансграничной несостоятельности. В силу преимущественного применения коллизионного метода регулирования трансграничной несостоятельности перед унифицированными материально-правовыми нормами, отсутствует единообразие при решении конфликтных ситуаций и конечный результат производства по делу о трансграничной несостоятельности зависит от того, в суде какого государства рассматривается спор.
В связи с тем, что за последнее десятилетие Российская Федерация предприняла достаточно серьезные шаги на пути интеграции в мировую экономическую систему, возник новый для российского законодательства институт трансграничной несостоятельности. Существующее в данный момент законодательство, регулирующее вопросы признания должника несостоятельным, равно как и последствия признания должника таковым и последующие процедуры несостоятельности урегулированы с различной степенью проработанности вопроса с точки зрения национального аспекта несостоятельности. Однако, трансграничный характер правоотношений кредиторов и должника при несостоятельности последнего, по состоянию на текущий момент остается практически неучтенным законодательством Российской Федерации, что также говорит в пользу насущной актуальности настоящего исследования.
Существенные различия в нормах национальных законодательств государств, сложности в определении права, подлежащего применению к практическим аспектам трансграничной несостоятельности (открытие производства по делу о несостоятельности, управление и консолидация активов должника, находящихся в двух и более государствах, и ряд других) приводят к усложнению производства по указанной категории дел.
С учетом сложившейся ситуации, создание и подписание государствами некоего международного договора (например, конвенции), содействовало бы упрощению и прозрачности процедур несостоятельности, более скорой и эффективной консолидации имущества должника и удовлетворения требований кредиторов за счет распределения консолидированных активов должника, что, в свою очередь, способствовало бы повышению уровня взаимного доверия между государствами и развитию международной торговли в целом. Для Российской Федерации участие в подписании подобного документа означало бы, в первую очередь, повышение интереса иностранных кредиторов к инвестированию в российские производственные и 6 финансовые предприятия и учреждения, то есть, улучшение инвестиционного климата.
Предметом исследования выступают национальные и международные двусторонние и многосторонние правовые акты, регулирующие отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, практика применения судами указанных документов, а также проблемы, возникающие на пути к унификации норм, регулирующих трансграничную несостоятельность.
К целям настоящего исследования относится выявление и проведение комплексного анализа проблем регулирования трансграничной несостоятельности нормами международного частного права, а также подготовка и обоснование решений по ряду аспектов трансграничной несостоятельности для включения в законодательство Российской Федерации, носящих рекомендательный характер. Для достижения целей настоящего исследования автору предстоит решить следующие задачи:
- изучить особенности явления трансграничной несостоятельности как института международного частного права, уделив особое внимание иностранному элементу в указанных отношениях;
- рассмотреть источники, регулирующие отношения, связанные с трансграничной несостоятельностью, уделив особое внимание положениям, касающимся вопросов определения места открытия производства по делу о несостоятельности, признания производства основным или вторичным в случае, когда открыты два и более производства по делу о несостоятельности одного должника, вопросов координации таких производств;
- провести анализ практики применения судами различных государств положений рассмотренных источников и выявления на основании материалов судебной практики недостатков правового регулирования трансграничной несостоятельности и препятствий, на пути к унификации;
- рассмотреть законодательство Российской Федерации с точки зрения регламентации отношений, связанных с трансграничной несостоятельностью; выработка рекомендаций по подготовке и включению соответствующих положений, регулирующих трансграничную несостоятельность в законодательство Российской Федерации.
Методологическую основу диссертации составляют общенаучные методы познания - анализ, наблюдение, сравнение; и частные научные методы - определения, классификации, системного анализа и сравнительно-правовой метод. Кроме того, использовались и логические приемы - аналогия, обобщение и синтез, комплексное применение которых позволило обеспечить полноту исследования.
Теоретической основой исследования являются работы ведущих представителей российской и зарубежной науки, в частности, положения трудов российских цивилистов дореволюционного периода, а также, публикаций современных теоретиков и практиков.
Поскольку, как упоминалось ранее, проблема регулирования трансграничной несостоятельности является для Российской Федерации достаточно новой и малоизученной, хотя и более чем актуальной, неоспоримым является тот факт, что степень разработанности и изученности вопроса в таких государствах, как США, Великобритания, Франция, Германия, Италия и иные, является более высокой, чем в России. Такое положение продиктовано, во-первых, отсутствием должного закрепления положений о трансграничной несостоятельности в законодательстве Российской Федерации, а во-вторых, наличием малого числа специалистов в области международного частного права, изучающих проблемы регулирования трансграничной несостоятельности.
Именно поэтому среди отечественных специалистов в области международного частного права немного экспертов, изучающих проблемы регулирования трансграничной несостоятельности. В основу диссертации положены работы, написанные специалистами по международному частному праву. Исследованы труды, посвященные как общим вопросам МЧП, так 8 отдельным проблемам определения случаев трансграничной несостоятельности и проблеме выбора места открытия производства по делу о несостоятельности, авторами которых являются М.М. Агарков, Л.П. Ануфриева, М.М. Богуславский, Е.А. Васильев, Е.А. Колиниченко, JT.A. Лунц, А.И. Муранов, В.Ф. Попандопуло, А.Г. Светланов, В.В. Степанов, М.В. Телюкина, В.Н. Ткачев, А.Ф. Трайнин, П.П. Цитович, Г.Ф. Шершеневич и другие.
К числу зарубежных авторов, чьи исследования составляют теоретическую основу исследования, относятся Дж.Н. Берч, Ф. Васкес, Б. Весселз, М. Виргос, Ф.Р. Вуд, Р.Ж. в. Гален, С.П. Джонстон, X. Кетц, Б. Леонард, Б. Лифленд, Б. Мартор, Г. Мосс, Г. Папе, Н. Пилкингтон, X. Сейфе, Д.С. Селлерз, С. Тувено, Дж.М. Фарли, Я. Флетчер, К. Цвайгерт, С. Шандро, М.С. Яспер и другие.
Нормативно-правовая база исследования. В качестве нормативной основы исследования автором в первую очередь используются правовые акты носящие международный характер: Типовой закон Комиссии Организации Объединенных наций по праву международной торговли (далее -ЮНСИТРАЛ) о трансграничной несостоятельности 1997 г; Регламент ЕС № 1346/2000 о процедурах несостоятельности 2000 г.
Диссертант рассматривает и положения международных договоров, таких, как, в частности Соглашение о создании ОХАДА - Организации по гармонизации коммерческого права стран Африки и, имеющий в контексте проведенного исследования важное значение - Единообразный закон ОХАДА о несостоятельности 1999г.; Скандинавскую Конвенцию по вопросам несостоятельности 1933 г. и ряд других, а также, правовые акты российского законодательства: Гражданский кодекс РФ (далее — ГК РФ), Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24 июля 2002 г. (далее - АПК РФ) и ряд других.
В диссертации изучается практика российских арбитражных судов и международного коммерческого арбитража, в том числе Международного коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате РФ.
Кроме того, автор анализирует положения законодательства зарубежных государств и решения, вынесенные иностранными судами.
Основные выводы автора диссертации отражены в следующих положениях, выносимых на защиту:
1. Существующие в международном частном праве теории единого и параллельных производств по делу о трансграничной несостоятельности позволяют сделать исключение из применения коллизионной привязки lex concursus, согласно которой, правом, применимым к процедурам несостоятельности является право государства, на территории которого такое производство открыто. В рамках теории единого производства, коллизионная привязка lex concursus применяется в полной мере. Однако при использовании модели регулирования вопросов трансграничной несостоятельности построенной на принципе территориальности, применение указанной коллизионной привязки является исключением — действующая в отношении одного производства, привязка не затрагивает права кредиторов и третьих лиц в отношении имущества, принадлежащего должнику и расположенного на территории другого государства.
2. Концепция «центр основных интересов» (далее - ЦОИ) лежит в основе определения государства, в котором открывается основное производство по делу о трансграничной несостоятельности, а значит, и определяет право, применимое к производству по делу о несостоятельности, открываемому в том или ином государстве, где должник имеет ЦОИ. Оптимальным признаком, используемым при определении ЦОИ должника - юридического лица, является место нахождения исполнительного органа должника. В случае несостоятельности должника, имеющего активы в различных государствах, равно как и осуществляющего свою деятельность в различных государствах, при применении этого подхода учитывается критерий очевидности: кредиторам очевиден ЦОИ должника в силу знания ими государства — места нахождения исполнительного органа, исходя из учредительных документов, сведений торгового реестра или реестра юридических лиц, а также общей информации о должнике.
3. Материально-правовые нормы, определяющие ЦОИ должника, должны носить императивный характер. Придавая императивный характер положениям законодательства о трансграничной несостоятельности, определяющих, в частности, место открытия основного производства по делу и вопросы применимого к соответствующим отношениям права, законодатель исключает возможность возникновения ситуации, когда должник или кредиторы пытаются выбрать наиболее подходящую для удовлетворения их интересов юрисдикцию.
4. Представляется целесообразным дополнить национальное законодательство государств, в том числе и Российской Федерации, четким понятием ЦОИ должника, определив, что в качестве такового понимается место нахождения исполнительного органа должника. Законодателю необходимо включить и иные вспомогательные признаки позволяющие открыть основное производства по месту нахождения большей части активов должника или по месту образования юридического лица, несмотря на основополагающий признак места нахождения исполнительного органа должника. Вспомогательные признаки, такие как место регистрации компании, место нахождения наибольшей части активов должника, место ведения основной деятельности, позволят наиболее квалифицированно определить ЦОИ должника.
5. В законодательство Российской Федерации следует внести следующие изменения:
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26 ноября 2001г. № 146-ФЗ следует дополнить коллизионной привязкой lex concursus, определяющей право, применимое к производству по делам о трансграничной несостоятельности.
- Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) от 26 октября 2002г. № 127-ФЗ следует дополнить разделом о трансграничной несостоятельности, включающим следующие вопросы: определение субъектов трансграничной несостоятельности, признаки несостоятельности, порядок признания должника несостоятельным, разграничение полномочий местных и иностранных представителей должника, порядок взаимодействия и координации судебных процедур, открытых в отношении одного должника в различных государствах для создания в Российской Федерации механизма регулирования проблем трансграничной несостоятельности.
Практическая значимость исследования. Практическая значимость проведенного диссертантом исследования обусловлена целями, поставленными в рамках настоящего исследования — решением конкретных вопросов, имеющих значение для науки международного частного права. В диссертации проведен сравнительно - правовой анализ положений нормативных актов, относящихся к источникам правового регулирования трансграничной несостоятельности и практики применения указанных положений судами различных правовых систем, на основании которого впервые были предложены определения и квалифицирующие признаки понятий, рекомендованных для включения в российское законодательство. В частности, был найден оптимальный вариант признака, определяющего центр основных интересов несостоятельного должника, руководствуясь наличием которого суд может принимать решение об открытии основного производства по делу о трансграничной несостоятельности.
Сделанные автором выводы, данные рекомендации могут быть приняты во внимание при совершенствовании нормативного регулирования института трансграничной несостоятельности. Диссертационная работа имеет практическую ценность для отечественных участников международного гражданского оборота, которые нуждаются в информации касательно подходов российских и зарубежных судов к применению положений, регулирующих трансграничную несостоятельность, что подробно рассмотрено в диссертации.
Теоретические положения и выводы, сформулированные на основе исследования, могут быть использованы при дальнейших исследованиях проблем, касающихся трансграничной несостоятельности и правоотношений, возникающих в связи с объявлением должника несостоятельным. Материалы исследования могут применяться в процессе преподавания курса международного частного права, спецкурса «Трансграничная несостоятельность», быть пособием по данной тематике для студентов, аспирантов.
ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ по специальности "Гражданское право; предпринимательское право; семейное право; международное частное право", Калинина, Наталья Владимировна, Москва
Заключение
При несостоятельности должника, связанного с правопорядком двух или более государств, возникает достаточное количество проблем, для разрешения которых суду соответствующего государство необходимо обратиться к документу, регулирующему вопросы трансграничной несостоятельности. В частности, суду предстоит решить вопрос о собственной компетенции в отношении открытия и ведения производства по делу о трансграничной несостоятельности, предстоит определить статус производства - является оно основным или вторичным, решить вопрос о праве, применимом к вопросам признания должника несостоятельным и ведении процедур трансграничной несостоятельности. Отдельного упоминания заслуживают вопросы, связанные с координацией производств, открытых в отношении одного должника в двух или более государствах, взаимодействием назначенных управляющих имуществом должника из двух или более государств и ряд других. Наличие подобных вопросов в производстве по делам трансграничной несостоятельности осложняется тем, что национальным государством в различных системах права определен свой порядок регулирования различных аспектов несостоятельности. Разобщенность национального законодательства различных государств, в свою очередь, ведет к тому, что государства, с одной стороны, заинтересованы в урегулировании трансграничного аспекта несостоятельности и включении документа, унифицирующего материальные и процессуальные вопросы трансграничной несостоятельности в национальную систему права. Однако с другой стороны, включение подобного документа в национальное законодательство может нарушать права местных кредиторов, противоречить основам национального законодательства, или вести к нарушению публичного порядка государства. Проведенное автором исследование истории развития основ регулирования вопросов трансграничной несостоятельности и практики применения судами различных государств данных основ позволило выявить озвученные проблемы, наличие которых препятствует созданию эффективного механизма регулирования случаев трансграничной несостоятельности. Все попытки государств на региональном и международном уровнях регламентировать вопросы связанные с трансграничной несостоятельностью свелись к созданию изученных автором настоящего исследования источников, регулирующих лишь общие вопросы несостоятельности должника, осложненной иностранным элементом. Существующим моделям регулирования трансграничной несостоятельности недостает более четких терминов и определений, в том числе и самого понятия — в настоящее время определение случаев трансграничной несостоятельности отсутствует. . Следует подчеркнуть, что, по мнению автора, указанные препятствия на пути к унификации связаны, в том числе, с правовой разобщенностью национального законодательства. Несмотря на то, что, зачастую, национальное законодательство в области регулирования несостоятельности принималось на основе законодательства другого государства, как было описано в Главе 1 настоящего исследования, необходимого сближения соответствующих норм не произошло.
Вследствие чего, в настоящее время лишь общие вопросы взаимодействия судов при открытии производства по делу о несостоятельности должника на территории одного или более государств, и вопросы координации таких производств могут считаться урегулированными в удовлетворительном объеме.
Если перейти к практическому аспекту вышеизложенного, получается, что если в ближайшее время компанию, зарегистрированную на Каймановых островах, но с администрацией, высшим составом управляющих компанией, местом нахождения членов Совета директоров должника на территории
135
Российской Федерации, а предприятия должника в Казахстане, суд признает несостоятельной по ходатайству кредиторов, то такому суду предстоит решить много вопросов, связанных, в том числе, с собственной компетенцией по рассмотрению дела и с правом, применимым к процедурам несостоятельности. Не говоря о том, что изначально, кредиторам — гражданам или юридическим лицам различных государств, предстоит определить государство, в соответствующий суд которого подать ходатайство о признании должника несостоятельным. Однозначный ответ на все эти вопросы отсутствует, причиной чему служит уже обозначенное отсутствие документа - унификации норм о трансграничной несостоятельности на международном уровне.
Таким образом, открытие двух и более производств по делу о несостоятельности должника практически неизбежно, и координация основного и вторичных производств - единственный выход, способный содействовать эффективному проведению процедур несостоятельности, консолидации активов должника и распределению конкурсной массы между кредиторами разных государств соразмерно их требованиям. Надо признать, исходя из выводов автора настоящего исследования, очевидной является эффективность подобной судебной координации - неоднократно и многочисленными примерами подтверждается однозначная разумность действия этого принципа. В связи с отсутствием норм материального права, регулирующих трансграничную несостоятельность, применение принципа судебного сотрудничества ведет к осуществлению задач процедур несостоятельности, что, в свою очередь ведет к оздоровлению экономики на национальном, региональном и международном уровнях.
Касательно перспективы дальнейших исследований в области регулирования трансграничной несостоятельности, то, как уже утверждалось автором настоящего исследования, предстоит проделать большой объем работы на многих уровнях. В рамках национального уровня работы
136 необходимо разработать и внедрить в качестве курса обучения предмет «Трансграничная несостоятельность» для подготовки специалистов в этой области, которые способны к дальнейшему анализу сложившейся ситуации и готовы в рамках следующего этапа к разработке законодательства, регулирующего вопросы трансграничной несостоятельности. Дело в том, что организации, участвовавшие в подготовке документов, изучению которых было посвящено настоящее исследование (Типовой закон ЮНСИТРАЛ, Регламент ЕС) в качестве требования к кандидатуре свои членов основным считают наличие специального образования и опыта работы в процессах по трансграничной несостоятельности. К таковым организациям, безусловно, относится INSOL International, речь о которой шла в Главе 2 настоящего исследования. И если с точки зрения практикующих юристов и судей такие специалисты в Российской Федерации есть, то отсутствие в рамках образования специальных курсов препятствует вхождению российских юристов в подобные организации. К сожалению автора, подобная ситуация ведет к тому, что при подготовке глобального документа на уровне мирового сообщества интересы Российской Федерации если и не будут ущемлены, то будут однозначно не учтены.
Следующим этапом станет подготовка и подписание регионального документа, посвященного вопросам несостоятельности, осложненной иностранным элементом. Для Российской Федерации таким документом может быть подписание соответствующей конвенции в рамках СНГ - как уже говорилось выше, подобные идеи обсуждались в рамках Содружества, но на практике подобного проекта пока создано не было. И наконец, уровень необходимый всему мировому сообществу — создание масштабного документа, регулирующего процедуры трансграничной несостоятельности на международном уровне - вопросам и проблемам, стоящим при осуществлении данного уровня работы была посвящена настоящая работа.
БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Проблемы регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве»
1. UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency. United Nations publication. Sales No.: R.99.V.3. 1999.
2. Council Regulation (EC) No 1346/2000 of 29 May 2000 on Insolvency Proceedings. Official Journal of the European Communities L 160/1. 30.6.2000.
3. Uniform Act Organizing Collective Proceedings for Wiping Off Debts. 1.01.1999. JO OHADA 1/1998.
4. Convention between The Kingdom of Belgium and The Republic of Austria concerning bankruptcy, composition and extension of payment, 1969. United Nations Treaty Series. Vol. 993,1-14534. 1976.
5. Treaty between The Federal Republic of Germany and The Republic of Austria concerning bankruptcy and composition law. 1979. United Nations Treaty Series. Vol. 1475,1-25114. 1987.
6. Treaty between The Federal Republic of Germany and The Republic of Austria concerning bankruptcy and composition law. 1979. United Nations Treaty Series. Vol. 1475,1-25114. 1987.
7. Convention between The Kingdom of Belgium and The Republic of Austria concerning bankruptcy, composition and extension of payment, 1969. United Nations Treaty Series. Vol. 993,1-14534. 1976.
8. United Kingdom Insolvency Act 2000. International Laws on bankruptcy and insolvency. 2008. http://bankrupt.com/lbr/internationalbankruptcyrules.html
9. European Communication and Cooperation Guidelines For Cross-border Insolvency
10. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ. Собрание законодательства Российской Федерации. 2002 г. № 43 ст. 4190.
11. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 08.01.1998 г. № 6-ФЗ. Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 2. ст. 222.
12. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» от 25.02.1999 г. № 40-ФЗ (в ред. от 21.03.2002 г.). Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 9. Ст. 1097.
13. Гражданский Кодекс Российской Федерации. 1994. Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. № 32. Ст. 3301.
14. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 г. № 95-ФЗ. Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. № 30. Ст. 3012.
15. Уголовный Кодекс Российской Федерации от 24.05.1996 № 63-ФЗ. Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 25. Ст. 2954.
16. Кодекс Российской Федерации об Административных правонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ. Собрание законодательства Российской Федерации 2002. № 1. Ст. 1.
17. Федеральный закон «О саморегулируемых организациях» от 01.12.2007 г., № 315-Ф3. Собрание законодательства Российской Федерации. 2007. № 49. Ст. 6076.
18. Федеральный закон «О залоге» от 29.05.1992г. № 2872-1. Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 23. Ст. 1239.
19. Закон Кыргызской Республики от 15.10.1997г. № 74 «О банкротстве». СоюзПравоИнформ. Законодательство стран СНГ. 2009.
20. Закон Республики Казахстан от 21 января 1997 г. № 67-1 «О банкротстве» (в ред. от 13.02.2009 г.).
21. Гражданский кодекс РСФСР с постатейно-систематизированными материалами. Издание 3-е. М.: Юрид. издат -во НКЮ РСФСР, 1928.
22. Руководство по принятию Типового закона ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности. United Nations publication. Sales No.: R.99.V.3. 1999.
23. Книги и статьи на русском языке
24. Агарков М.М. Избранные труды по гражданскому праву. В 2-х т. Т. I. М.: Центр ЮрИнфор, 2002. 490 с.
25. Ануфриева Л.П. Международное частное право. В 3-х т. Т.Ш. М.: БЕК, 2001.768 с.
26. Богуславский М.М. Международное частное право. 5-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2005. 604 с.
27. Васильев Е.А. Правовое регулирование конкурсного производства в капиталистических странах: Учебное пособие. М.: Дрофа, 1989. 238 с.
28. Внешнеэкономическая деятельность: международное частное право и российское законодательство. Сборник нормативных документов. Сост. Н.Ю. Ерпылева. М.: Манускрипт, 1997. 888 с.
29. Гражданское и торговое право зарубежных государств. Отв. ред. Е.А. Васильев, А.С. Комаров. 4-е изд., перераб. и доп. В 2-х т. Т. II. М.: Международные отношения, 2006. 640 с.
30. Гражданское и торговое право капиталистических государств. Под ред. Е.А. Васильева. Изд. 3-е, перераб. и доп. М.: Международные отношения, 1993. 555 с.
31. Колиниченко Е.А. Признаки банкротства в Великобритании, США, Германии, Франции и России // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 2000. № 8. С. 100-107.
32. Лунц JT.A. Деньги и денежные обязательства в гражданском праве. М.: Статут, 1999. 352 с.
33. Международная частноправовая практика адвокатской фирмы «Монастырский, Зюба, Семенов & Партнеры» // Московский журнал международного права. 2002. № 1. С. 183-190.
34. Муранов A.M. Некоторые особенности правового статуса расчетных форвардов // Московский журнал международного права. 1999. № 2. С. 363-369.
35. Папе Г. Институт несостоятельности: общие проблемы и особенности правового регулирования в Германии. Комментарий к действующему законодательству. Пер. с нем. М.: БЕК, 2002. 272 с.
36. Российское законодательство Х-ХХ веков. В 9 т. Т. I. Под общ. ред. О.И. Чистякова. М.: Юридическая литература, 1984. 432 с.
37. Светланов А.Г. Конкуренция юрисдикций арбитражных судов РФ и третейских судов // Московский журнал международного права. 2002. № 1.С. 191-208.
38. Степанов В.В. Несостоятельность (банкротство) в России, Франции, Англии, Германии. М.: Статут, 1999. 208 с.
39. Телюкина М.В. Основы конкурсного права. М.: Волтерс Клувер, 2004. 206 с.
40. Ткачев В.Н. Несостоятельность (банкротство) в Российской Федерации. Правовое регулирование конкурсных отношений. Изд. 2-е, перераб. и доп. М.: Книжный мир, 2006. 362 с.
41. Трайнин А. Несостоятельность и банкротство. СПб., б.и., 1913.156 с.
42. Цвайгерт К., Кетц X. Введение в сравнительное правоведение в сфере частного права: В 2 т. Т. I: Основы. Пер. с нем. М., б.и., 2000. 469 с.
43. Шершеневич Г.Ф. Конкурсное право. Изд. 2-е. Казань.: Тип. Имп. Ун-та, 1898 г. 509 с.
44. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права: Торговый процесс. Конкурсный процесс. Изд. 4-е. Т. IV. М.: Бр. Башмаковы, 1912. 663 с.
45. Иностранные источники и литература
46. Beckering К. J. United States cross-border corporate insolvency: the impact of Chapter 15 on Comity and the new legal environment // Law and business review of the Americas. № 2. 2008. P. 281-311.
47. Dessain A. Bear Stearns and COMI a worried reaction from Jersey // INSOL world. L. № 3. 2008. P. 25-26.
48. Di Sano S. COMI: the sun around which cross-border insolvency proceedings revolve // Journal of international banking law and regulation. L. № 2. 2009. P. 88-101; № 3. 2009. P. 127-135; №. 4. 2009. P. 186-190.
49. Farley J.M., Leonard В., Birch J.N. Cooperation and Coordination in Cross-Border Insolvency Cases. Ill-global Conference. Materials. s.L. 2006.
50. Feldman K. and others. Panel discussion of Canadian Bankruptcy and Insolvency Law: Bill C-55 Statute // Canadian business law journal. Revue canadienne du droit de commerce. Ont. Aurora. Vol. 46. № 3. 2008. P. 1-24.
51. Galip B. A proper approach to cooperation in cross-border insolvency // International corporate rescue. UK. Arkley. № 4. 2007. P. 24-30.
52. Glosband D. M. Bear Stearns appeal decision // INSOL world. L. № 3.2008. P. 14-17.
53. Guiyon Y. Droit des affaires. Т. II: Entreprises en difficultes -Redressement judiciaire -Faillite, 5*me ed. P.: Economica, 1995. 866 p.
54. Hammer A. L., McClintock M. E. Understanding Chapter 15 of the United States Bankruptcy Code: everything you need to know about cross-border legislation in the United States // Law and business review of the Americas. № 2. 2008. P. 257-280.
55. Harrison L. Chapter 15: a limited resort for the Caymans so far // INSOL world. L. № 3. 2008. P. 17-19.
56. Hollander E.C., Graham R.A. UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency. European insolvency regulation. De Gruyter Recht, s.l.. 2007. P. 687-818.
57. Insolvency & restructuring in 42 jurisdictions worldwide. Getting The Deal Through in association with Freshfields Bruckhaus Deringer. 2006. 368 p.
58. Jasper С. M. Individual Bankruptcy and Restructuring. 2nd. Edition. NY.: Oxford University Press. 2006. 230 p.
59. Koppen F. A critical examination of the Preliminary Bill for a new Dutch Insolvency Act // International corporate rescue. Hertfordshire. UK. № 5. 2008. P. 337-343.
60. Lifland B. Chapter 15 of the United States Bankruptcy Code: an annotated section-by-section analysis. Cross-border insolvency and conflict of jurisdictions: a US-EU experience. Forum Europeen de la communication. Bruxelles. 2007. P. 31-72.
61. Mistelis A. L. Regulatory Aspects: Globalization, Harmonization, Legal Transplants, and Law Reform Some Fundamental Observations // The International Lawyer. 2000. No. 3. P. 1055-1069.
62. Mason R.FCross-border insolvency: Adoption of CLERP 8 as an evolution of Australian insolvency law // Insolvency Law Journal. Vol. 11. № 2. 2003. P. 62-90.
63. Moss G., Fletcher /., Isaaks S. The EC Regulation on Insolvency Proceedings: A Commentary and Annotated Guide. NY.: Oxford University Press, 2002. 550 p.
64. Moss G. Bear necessities: Chapter 15 goes on appeal. Insolvency intelligence. L.: s.n., 2008. P. 27-30.
65. Moss G. Refusal of recognition and Bear Stearns: is the US denying to others that which it expects for itself? // INSOL world. L. 2008. P. 14-16.
66. Newman S. The UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency: an Australian perspective on recent developments in the USA. // INSOL world. L. 2008. P. 19-20.
67. Peden N.A. The Changing Framework Relating to the Recognition of Cross-Border Insolvencies in Canada and the United States. Annual Revue of Insolvency Law, s.l. 2005. P. 203-257.
68. Redmond P.W.D., Lawson R.G. Mercantile Law. UK.: M & E Handbooks, 1979. 296 p.
69. Seife H., Vasques F. U.S. Courts Should Continue to Grant Recognition to Schemes of Arrangement of Solvent Insurance Companies I I Norton Journal of Bankruptcy Law & Practice s.l.. Vol. 17. August 2008. P. 571-590.
70. Shandro S. A plea for the amendment of Chapter 15 // American Bankruptcy Institute Journal. Alexandria. № 2. 2009. P. 48-49.
71. Takagi S. Japanese cross-border insolvency law // International corporate rescue. Arkley. UK. № 4. 2007. P. 61-62.
72. Virgos M. The 1995 European Community Convention on Insolvency Proceedings: an Insider's View, s.l. 2002. 561 p.
73. Wessels В. International Jurisdiction to Open Insolvency Proceedings in Europe. Current Topics of International Insolvency Law. Deventer: Kluwer, 2004. P. 155-189.
74. Wessels B. Bilateral Bankruptcy Treaties: A Bygone Instrument? Selected Essays. The Hague-London-Boston: Kluwer Law International, 1999. P. 268-273.
75. Wessels B. Virgos M. Accommodating Cross-border Coordination: European Communication and Cooperation Guidelines For Cross-Border Insolvency // International Corporate Rescue. Issue 5. 2007. P. 250-281.
76. Wessels В., Markell B.A. and Kilborn J J. Modeling cross-border insolvency: the role of UNCITRAL. International cooperation in bankruptcy and insolvency matters. NY.: Oxford University Press, 2009. Ch. 7. P. 197-250.
77. Wessels B. Book review of: Business Law in Africa: OHADA and the Harmonization Process. By B. Martor, N. Pilkington, D.S. Sellers, S. Thouvenot// International Business Lawyer, s.l.. № 10. 2003. 63 p.
78. Wood Ph.R. Principles of International Insolvency. The Law and Practice of International Finance Series. Vol. 1. 2nd. Edition. L.: Sweet&Maxwell, 2007. 1064 p.1. Интернет-ресурсы
79. Guide to bankruptcy. The Insolvency Service Электронный ресурс. Справочно-информационный портал. Режим доступа: //http://www.insolvency.gov.uk/bankruptcy/whatisbanlcruptcy.htm, свободный. -Загл. с экрана.
80. Bankruptcy. Portugal. European Judicial Network in civil and commercial matters. European Commission. Электронный ресурс. режим доступа - //http://ec.europa.eu/civiljustice/bankruptcy/bankruptcyporen.htm, свободный. - Загл. с экрана.
81. New Collegiate Dictionary. Словари и энциклопедии. Электронный ресурс. Справочно-информационный интернет-портал «Академик. Ру», режим доступа - http://dic.academic.ru/, свободный. - Загл. с экрана.
82. The Eurofood IFSC Case. Briefing. May 2006. S. Shandro. Электронный ресурс. режим доступа -http://www.freshfields.com/publications/pdfs/2006/15065.pdf, свободный. - Загл. с экрана.
83. Перспективы развития законодательства о ценных бумагах. А. Аксаков. Электронный ресурс. режим доступа — http://www.aksakov.ru/newstext/news/id/727898.html, свободный. - Загл. с экрана.
84. Implementation of the Model Law in Great Britain. S. Shandro. Электронный ресурс. режим доступа - http://www.msol-europe.org/downloads/congress/2006/presentations/SandyShandroModelLawinGB. pdf, свободный. - Загл. с экрана.
85. Кризис ликвидности 2007-2008 г. Электронный ресурс. Информационно-аналитический портал. Режим доступа - http://www.bank-city.ru/main/988-krizis-likvidnosti-2007-2008.html, свободный. - Загл. с экрана.
86. Судебные акты Арбитражного суда г. Москвы. Дело №: А40-24967/99 Арбитражная практика. Электронный ресурс. Информационный портал. Режим доступа -http://www.msk.arbitr.ru/docimgfilePage.asp?idsrc=AlB67EC820401C9B4857F
