АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции на тему «Проблемы теории и практики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью»
На правах рукописи
Яковлев Макар Макарович
ПРОБЛЕМЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ ВЫЯВЛЕНИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
12 00 09 — уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза, оперативно-розыскная деятельность
Автореферат диссертации на соискание ученой степени доктора юридических наук
Краснодар 2008
003458298
Работа выполнена на кафедре криминалистики Московской государственной юридической академии
Научный консультант
Официальные оппоненты
Ведущая организация
Заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор Ищенко Евгений Петрович
доктор юридических наук, профессор Кустов Анатолий Михайлович
доктор юридических наук, профессор Меретуков Гайса Мосович
доктор юридических наук, профессор Шурухнов Николай Григорьевич
Байкальский государственный университет экономики и права
Защита состоится 200^ г на заседании диссертационного совета Д1
220 038 011 при Кубанском государственном агроуниверситете г Краснодар 350044, ул Калинина, 13, главный корпус университета, зал заседаний Ученог совета
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Кубанского государственного агроуниверситета
Автореферат разослан «_»_2008 г
Ученый секретарь диссертационного совета доцент -чУ*^ А В Шульга
Общая характеристика работы
Актуальность темы исследования. Тотальная коррупция, наращивающие темпы и расширяющие масштабы взяточничество, коммерческий подкуп и выпуск контрафактной продукции, глубоко законспирированная контрабанда, фиктивные банкротства и силовые захваты предприятий под прикрытием подкупленных правоприменителей, чиновничьи махинации с бюджетными средствами, иные злоупотребления должностным положением и служебными полномочиями, преступная безответственность и нерадивость, грубые нарушения специальных правил нормативно-правового характера в сфере управления, экономики, исполнительной и судебной власти, все это и многое другое - звенья одной цепи, определяемой в криминалистике как преступления, связанные с профессиональной деятельностью
В современной России проблема борьбы с преступлениями данной категории, совершаемыми участниками различных уровней, сфер и видов профессиональной деятельности, с каждым годом приобретает все большую остроту и значимость В первую очередь это объясняется тем, что данные преступления несут в себе негативный потенциал невиданной прежде разрушительной силы, причиняя непоправимый вред отношениям, охраняемым головным законом Угнетающе действуя на волю, сознание и чувства самых широких слоев населения, они подрывают надежду на улучшение жизни, парализуют социальную и гражданскую активность, играют роль важнейшего актора в структуре причин и условий, порождающих и стимулирующих еррористическую и общеуголовную преступность Тем самым преступления, вязанные с профессиональной деятельностью, все больше приобретают черты райне опасной угрозы национальной безопасности
На состоявшихся совещаниях в Прокуратуре и МВД России по итогам аботы правоохранительных органов в 2004 г подчеркивалось, что количество реступлений из года в год возрастает, уровень их выявляемости остается гевысоким, а качество расследования ухудшается Глава МВД отмечал, что из олее чем 30 тысяч выявленных в 2004 году преступных посягательств на интересь
государства около 9 тысяч связано со взяточничеством По словам министра, это -слезы по сравнению с реальными масштабами явления О нем говорят астрономические суммы взяток, иногда составляющие миллионы долларов
По данным Генеральной прокуратуры, выявляемость взяточничества составляет менее 1% от общего количества этих преступлений Аналогичная картина наблюдалась и в 2007 г, что и было отмечено в докладах Генеральной прокуратуры и Министра МВД на совещаниях по итогам работы в истекшем году В стране было зафиксировано более 3,8 миллиона преступлений, что существенно превышает аналогичный показатель за предыдущий год
Особую тревогу вызывает рост особо тяжких преступлений, а также преступлений, совершаемых организованными преступными группами1 Так, только по Москве на 94% увеличилось количество мошенничеств, на 50% -вымогательств, на 30% - убийств В 2004 и первом полугодии 2005 г к уголовной ответственности было привлечено свыше 400 наиболее опасных авторитетов преступного мира за организацию преступных сообществ Однако только 40 из них были осуждены
В поле зрения правоохранительных органов попали около 10 тысяч должностных лиц, изобличенных во взяточничестве Но подавляющая их част представлена участковыми инспекторами, врачами, судебными приставами руководителями и чиновниками низшего звена Крупные же коррупционеры расхитители и мздоимцы, как правило, выходят «сухими из воды», и, оставаяс безнаказанными, занимают прежние должности, а то и получают повышения п службе
В современной России все чаще объектами преступных посягательст становятся коммерческие фирмы и их руководители Приобретают все больше распространение факты хищения и передачи как отечественным, так и зарубежны конкурентам конфиденциальных сведений, составляющих служебную коммерческую тайну, вымогательства и шантажа При этом, как правило
' На координационном совещании с правоохранительными органами состоявшемся в мае 2006 г, 1 енеральньн прокурор РФ заявил «Сегодня мы вынуждены признать, что распространенность и масштаб организованно! преступности в России приобретает характер национальной угрозы Какую сферу жизни ни возьми везде у на организованные преступные формирования Борьба с организованной преступностью ведется сегодня, к сожалению на бумаге»
используются традиционные и хорошо известные способы вербовка агентуры из числа сотрудников фирмы и внедрение в нее своих представителей Помимо промышленного шпионажа растут воровство и мошенничество в финансовой и предпринимательской сферах Так, по данным опроса, проведенного фондом «Общественное мнение», практически каждый второй предприниматель становится жертвой обмана со стороны своих деловых партнеров, а 32% признали, что и сами не чисты на руку2
К числу опасных и особо опасных происшествий, ставших подлинным бедствием общероссийского масштаба, относятся множащиеся техногенные и антропогенные катастрофы, аварии, массовые заболевания, крушения, пожары и взрывы, являющиеся следствием хронических нарушений хозяйствующими субъектами правил техники безопасности, строительных норм и правил, правил эксплуатации источников повышенной опасности, санитарно-эпидемиологических и иных правил нормативно-правового характера, призванных стоять на страже прав личности, собственности, безопасности общества и государства
В основе этих явлений в подавляющем большинстве случаев лежит неисполнение либо ненадлежащее исполнение профессиональных обязанностей должностными лицами и другими руководителями организаций, учреждений, предприятий государственных и негосударственных секторов экономики, других сфер профессиональной деятельности Все это происходит на фоне увеличения объема нагрузки, ложащейся на плечи борцов с преступностью, непрекращающегося оттока наиболее опытных кадров, покидающих органы ознания и предварительного следствия в поисках лучшей доли
Наряду с этим правоохранительные органы сами все чаще оказываются в пицентре коррупционных скандалов и прочих неблаговидных дел, в основе оторых лежит использование «оборотнями» в погонах и без погон своего лужебного положения в целях, далеких от государственных интересов Падает рестиж и авторитет органов, призванных бороться с преступностью и существлять правосудие, снижается чувство долга и ответственности у
Ковров А Применение психологических и психофизиологических методов для профилактики и расследования лужебных преступлений//Служба персонала №2 -М, 1997 -С 35
следователей, оперативных работников, судей, прокуроров
Немаловажно и то, что все те, кто находится на переднем крае борьбы с преступностью, не «вооружены» должным образом эффективным научно-методическим инструментарием, адекватными практическим потребностям сегодняшнего дня рекомендациями, средствами и методами выявления и раскрытия экономических, транспортных, воинских, медицинских и других преступлений, связанных с профессиональной деятельностью их субъектов
В первую очередь это относится к такому отсутствующему в данной систем базовому звену криминалистических научных основ ведения расследования, ка общие положения, принципы борьбы с преступлениями, связанными с профессиональной деятельностью, средствами и методами криминалистики
Понятие преступлений, связанных с профессиональной деятельностью вошло в лексикон криминалистов около 30 лет назад Этим понятием обозначаете криминалистически родственная группа различных видов преступлений выделенная на основе криминалистической классификации всего их множеств (Образцов В А, 1982) Тогда же были определены, обоснованы и описань закономерности, указывающие на сходство принципиально важных задач организационно-тактических и методико-криминалистических средств и методо их решения при выявлении и расследовании данной группы преступлений
Позднее был осуществлен ряд успешных исследований, посвященны расследованию отдельных подгрупп преступлений, связанных с профессионально деятельностью (связанных с хозяйственной деятельностью - В И Рохлин связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных обязанностей в сфер производства - В А Образцов, банковских преступлений - В А Гамза А В Шмонин, М В Белов, преступных нарушений правил безопасности в сфер транспорта - В Е Эминов, А П Онучин, И Ф Пантелеев, преступного нарушеш правил экономической деятельности - Л В Бертовский, преступлений, связанных медицинской деятельностью, — В Д Пристансков)
Результаты этих исследований, а также разработки в области методи расследования отдельных видов преступлений, связанных с профессионально!
деятельностью, создали необходимые предпосылки для изучения с криминалистических позиций всего комплекса указанных преступлений и тем самым выхода на более высокий уровень научного знания, восполнения имеющегося пробела в системе научных основ их выявления и расследования
Необходимость в разработке общих положений выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определяется прежде всего тем, что научный анализ частей целого только тогда может быть эффективным, когда он опирается на фундаментальные, базовые положения более высокого уровня, когда исследователь в состоянии представить и учесть всю систему целого, имеет возможность видеть в ней место исследуемой части, учитывать ее связи и отношения с другими частями данного целого, осуществлять сравнительный анализ полученных знаний с результатами исследования других частей, определять их сходство и различие
Важность исследования целого с очевидностью просматривается и в том, что только таким путем может быть познано многое из того, что остается закрытым на уровне изучения отдельных частей целого без сравнительного анализа того, что выходит за пределы их своеобразия и может быть отнесено к категории общего знания, общей характеристики целого Это особенно значимо для повышения качества разработок частных методик расследования отдельных подгрупп и видов рассматриваемых преступлений
Все эти обстоятельства и обусловили выбор темы настоящего диссертационного исследования как научной квалификационной работы, впервые выполненной на монографическом уровне
Объект исследования - практика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, научно-исследовательская еятельность, нацеленная на криминалистическое обеспечение этой практики и роцесса подготовки для нее следователей, оперативных работников, дознавателей, рокуроров
Предметом исследования служат закономерности, лежащие в основе юдготовки, совершения, сокрытия, отражения указанных преступлений,
теоретические и методико-криминалистические проблемы их выявления на стадии возбуждения уголовных дел и раскрытия в стадии предварительного расследования
Целью исследования является дальнейшее развитие криминалистической теории и совершенствование практики выявления и расследования преступлений путем разработки научных основ, средств и методов выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
Данная цель потребовала решения следующих узловых задач
• изучение динамики, структуры, современного состояния преступности, связанной с профессиональной деятельностью, уровня разработанности теории, методик, достижений и неудач практики выявления и расследования данных преступлений,
• разработка на базе сравнительного анализа определения понятия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, и ряда других основных понятий,
• разработка криминалистической характеристики и классификации преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определение общетиповых, а также ситуационно-обусловленных основных направлений их выявления и расследования,
• типизация следственных ситуаций и версий первоначального этапа расследования,
• исследование проблемы признаков преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, как реальных явлений,
• определение, типизация и систематизация общих и частных обстоятельств, подлежащих установлению, используемых для этого технологий, средств методов,
• разработка актуальных проблем методики выявления и расследовани отдельных групп преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
Методологическую и теоретическую основу диссертации образую относящиеся к теме исследования 1) международно-правовые акты, нормь
Конституции Российской Федерации, уголовного, уголовно-процессуального законодательства, иных законов, а также подзаконные нормативные акты, регулирующие следственную, оперативно-розыскную и судебно-экспертную деятельность, 2) законы и подзаконные акты, регулирующие различные сферы, виды, отрасли и направления профессиональной деятельности, обеспечение ее качества и безопасности, 3) положения, содержащиеся в трудах советских и российских специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики, криминологии, экономики, психологии и других наук юридического и неюридического профиля
В процессе диссертационного исследования использовались анализ, синтез, моделирование, сравнение, аналогия, исторический, логико-юридический и другие методы собирания, обработки, интерпретации, сопоставления, сравнительного анализа и реализации фактических данных
Эмпирической базой исследования послужили данные, собранные при изучении практики предварительных проверок и расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, в период 19992007 гт (изучено свыше 100 так называемых отказных материалов и около 900 уголовных дел, расследованных в Республике Саха (Якутия), Москве, Московской области, Восточно-Сибирском регионе и Хабаровском крае), а также данные исследований ряда ученых по сходной тематике, интервьюирование сотрудников МВД, следователей органов прокуратуры, судебных экспертов, надзирающих за следствием прокуроров
Значительный объем эмпирических данных собран, обобщен, соответствующим образом интерпретирован и реализован во время работы автора в олжности следователя, старшего следователя по особо важным делам, начальника следственной части прокуратуры Республики Саха (Якутия) с 1973 по 1989 гг, в ходе законотворческой деятельности - депутат ВС СССР и депутат Ил Тумен РС(Я) с 1989 по 1997 гг, а также многолетней преподавательской деятельности в кутском государственном университете
Научная новизна исследования заключается в том, что в процессе его
осуществления
• сформулированы, обоснованы, реализованы концепции и предложены определения следующих понятий преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью, тактической операции, тактической операции по проверке информации о преступном вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью, криминалистического признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью, криминалистической характеристики и методики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, научных и информационных основ деятельности субъектов уголовного преследования в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования, метода познания в досудебном уголовном производстве, криминалистической инсценировочной деятельности по изобличению вымогателя,
• рассмотрены криминалистические характеристики и классификации преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, преступных нарушений правил медицинской деятельности, преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью,
• раскрыто содержание, обоснованы и систематизированы общие положения научных и информационных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью,
• определены характер и круг, осуществлены типизация и систематизаци признаков и обстоятельств, подлежащих установлению при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, также преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и преступног вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью,
• выявлены и типизированы следственные ситуации, складывающиеся по делам исследуемых категорий, определены основные направления, задачи и средства их разрешения в процессе доказывания,
• рассмотрены особенности, раскрыто содержание и показаны возможности гносеологического потенциала метода распознавания, указаны пути его реализации при научном и практическом исследовании проблем выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью,
• сформулирована, обоснована и реализована концепция метода криминалистической интерпретации нормативно-правовой, научной и иной информации при теоретическом и практическом исследовании проблем выявления и расследования рассматриваемых в диссертации преступлений,
• определены, проанализированы и систематизированы документы, отражающие профессиональную деятельность и связанные с ней преступления, разработаны рекомендации по собиранию документальных данных и их исследованию следователями и судебными экспертами, разработаны подходы и предложены алгоритмы технологии сравнительного анализа нормативно-правовой и фактической информации при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью,
• разработаны положения и рекомендации, способствующие оптимизации процесса решения организационно-тактических и методико-криминалистических задач на уровне общих положений криминалистической методики расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, и применительно к выявлению и расследованию преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и некоторых других видов преступлений рассматриваемой категории
На защиту выносятся следующие основные положения:
1 Преступления, связанные с профессиональной деятельностью, представляют собой относительно самостоятельную группу общественно-опасных, наказуемых в уголовном порядке деяний, обладающих сходством в части ряда
принципиально важных признаков Их объединяют следующие моменты а) специальный субъект - работодатель и/или работник, занимающийся какой-либо деятельностью на профессиональной основе, обладающий специальными знаниями в той или иной области научной или практической деятельности, б) преступления ими совершаются в связи с осуществляемой деятельностью и в процессе ее реализации, в) делается это путем нарушения правил нормативно-правового характера, регулирующих их деятельность Сходство механизмов подготовки, совершения, сокрытия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, предопределяет сходство механизмов отражения содеянного и обусловленных ими материальных общественно опасных последствий, что, в свою очередь, предопределяет сходство главных обстоятельств, подлежащих установлению, задач, версий, основных направлений, средств и методов выявления и расследования преступлений данной категории
2 Рассмотрение преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, в качестве целостного, относительно самостоятельного системного образования и объекта криминалистического исследования позволяет разработать общие положения (общую методику) выявления и расследования указанных преступлений Классификация данного объекта, осуществленная по различным признакам, значимым для криминалистической теории и следственной практики, позволяет создать целостную систему методико-криминалистических рекомендаций, соединяющую в себе знания на уровне общего (общие положения научных основ выявления и расследования всей совокупности исследуемых преступлений), особенного (рекомендации, отражающие особенности выявления и расследования отдельных подгрупп криминалистически сходных видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью) и отдельного (методики выявления и расследования отдельных видов и разновидностей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, отражающие специфику, характерную только для них)
3 Общая криминалистическая характеристика преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой типовой, научно
обоснованный информационный продукт, позволяющий составить представление о сущности, содержании и сходных признаках данной группы преступлений, имеющих значение для определения на практике круга обстоятельств, подлежащих установлению, основных направлений, версий, задач, средств и методов поисково-познавательной деятельности субъектов уголовного преследования при выявлении и расследовании этих преступлений, ориентируясь на которые и данные, отражаемые в криминалистических характеристиках отдельных групп, видов и разновидностей преступлений этой общности, упомянутые субъекты могут эффективно реализовать функции познания, доказывания, уголовного преследования, пресечения и предупреждения преступлений, которые ими расследуются
4 Криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой систему научного знания, соединяющего в одно целое знания, относящиеся к категории целей, и знания из области путей, средств и методов достижения целей в досудебном уголовном производстве
5 Криминалистическая классификация преступлений связанных с профессиональной деятельностью, открывает путь к выделению и целенаправленному изучению определенных подгрупп данных преступлений, проникновению в глубинные, базисные слои делимого понятия, выявлению их отличительных свойств и признаков, установлению, в чем они сходны, и, опираясь па полученные знания, продуктивно решать в теории и на практике проблемы, возникающие при выявлении и расследовании указанных преступлений Наиболее значимыми с этой точки зрения являются многоуровневые классификации, строящиеся по принципу от общего к менее общему на основе логического правила непрерывности деления (от рода к ближайшему виду, а от него к разновидности) Реализации научных и практических задач способствуют различные классификационные конструкции, построение которых может быть осуществлено по сферам, характеру и направлениям профессиональной деятельности, по форме
ины субъектов преступлений, мотивам их совершения, по признаку регионально-
территориального деления преступлений, по признакам их субъектов, характеру и масштабу общественно опасных последствий содеянного и другим основаниям
6 Понятие признака преступления в криминалистике рассматривается с позиции ряда его смысловых значений Для теории и практики уголовно-процессуального познания в стадии возбуждения уголовного дела важное значение имеет подход к этому феномену как к обстоятельству, указывающему, во-первых, на возможность совершения преступления, во-вторых, на относимость этого преступления к конкретному роду и виду уголовно-наказуемых деяний Применительно к теме исследования это означает обнаружение обстоятельства, содержащего указание на возможное совершение в том или ином случае деяния, относящегося к определенному виду преступлений, связанных с профессиональной деятельностью Выявление, типизация и описание такого рода обстоятельств - одна из важных задач разработчиков общей и частных методик расследования преступлений данной категории
7 Система обстоятельств, подлежащих установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой типовой информационный продукт научного творчества, состоящий из комплекса обстоятельств, устанавливаемых по всем делам данной категории, а также обстоятельств, установление которых характерно лишь для отдельных групп и видов указанных преступлений Эта система строится с учетом результатов криминалистической интерпретации обстоятельств, включенных в уголовно-процессуальный предмет доказывания, диспозиции соответствующих норм УК РФ, под которые подпадают исследуемые деяния, и обстоятельств, отражаемых в их криминалистических характеристиках
8 Информационные основы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, складываются из следующих основных блоков 1) различных видов доказательственной и ориентирующей фактической информации, различных видов и природы ее носителей и источников из различных сфер познавательно-преобразовательного бытия и социальной коммуникации (первый, базовый уровень), 2) из различных видов нормативно-
правовой информации разных отраслей права, 3) из различной по родовой и видовой принадлежности научной и иной социальной и экономической информации (соответственно второй и третий уровни вспомогательной, организационно-тактической и управленческой информации), 4) практических и научных информационных продуктов как результатов взаимодействия и интерпретации различных категорий информации
Нормативно-правовая и криминалистически значимая информация представляют собой сложную, многоуровневую, иерархическую систему Ее элементами и источниками служат нормы конституционного, уголовного и других отраслей права, представляющие интерес с точки зрения определения задач, средств и условий их решения при осуществлении субъектами уголовного преследования уголовно-процессуального познания, доказывания, анализа, проверки и оценки полученных результатов, а также принятия на этой основе оптимальных правовых и криминалистических решений
9 Определение ситуационно-обусловленных основных направлений выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, может осуществляться в рамках личностного (субъективного), объектно-предметного, элементного, системно-структурного, мотивационно-целевого, технологического, документоведческого и некоторых других подходов Однако наиболее актуальными при этом являются пространственно-временной и причинно-следственный подходы
Целостная система факторов временного и пространственного характера складывается из временных и пространственных характеристик субъектов и объектов, взаимодействующих в рамках механизма развития преступного деяния, и бусловленного им механизма развития общественно опасного происшествия последствий), способов действий и их результатов Соответственно этому и истема средств и методов установления упомянутых характеристик должна троиться таким образом, чтобы оптимизировать процесс всестороннего познава-елыюго воздействия субъектов уголовного преследования на исследуемый рагмеит реальности с охватом всех его составляющих, включая выявление
существующих в ее рамках причинно-следственных связей и отношений
10 При выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, реализуются как традиционные, так и новые, уже сложившиеся и формирующиеся методы Среди них выделяется разрабатываемый в последнее время метод криминалистической интерпретации как важное средство научного и практического познания При этом герменевтическое направление данного метода органично сочетается с рядом других направлений, поскольку объектом криминалистической интерпретации служат не только правовые, но и иные тексты, а также философские, правовые и иные категории, достижения наук юридического и неюридического профиля, положительный опыт и промахи правоохранительной и правоприменительной практики в сфере уголовного судопроизводства, собираемая и проверяемая по уголовным делам информация и другие объекты Для следственной практики наиболее значимы результаты криминалистической интерпретации правовых норм, понятий, текстов, имеющих отношение к проблеме целей и средств поисково-познавательной деятельности субъектов уголовного преследования (категории места, времени, способа совершения преступления, доказательств, процесса доказывания и т д ), позволяющие конкретизировать, детализировать, дополнить правовую информацию, увязать ее с практическими потребностями и реалиями следственной практики
11 В практике выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, широко применяется недостаточно разработанный в научном отношении метод криминалистического распознавания образов, свойств, признаков, связей и отношений исследуемых событий, лиц, ситуаций, предметов, механизмов, следов и других изучаемых объектов, представленных для непосредственного восприятия, а также искомых, устанавливаемых, отсутствующих в распоряжении субъектов уголовного преследования на том или ином этапе познавательной деятельности
В связи со спецификой рассматриваемых преступлений особое значение и важность для процесса установления истины имеет так называемое
нормативистское направление следственного и судебно-экспертного распознавания, реализуемое при решении идентификационных, диагностических, классификационных, реконструкционных и других задач, базирующееся на модельном подходе и сравнительном анализе фактической и нормативно-правовой информации, относящейся к правовому регулированию исследуемых видов профессиональной деятельности и практике процессуального доказывания
12 Криминалистическое исследование профессиональной деятельности и связанных с ней преступлений, а также информации, проверяемой в уголовном процессе, не может быть успешным без широкого использования субъектами уголовного преследования специальных знаний и возможностей сведущих лиц, поскольку в данном случае расследованию противостоит активность правонарушителей, также обладающих специальными знаниями в сфере своей деятельности производства и оборота продуктов, использования специфических орудий труда, средств производства, технологий и т д Отсюда и важность помощи, которую могут оказать следствию специалисты - участники следственных действий, и судебные эксперты, производящие исследования по заданиям правоохранительных органов
В первую очередь это касается специалистов технического и экономического профиля, объектами исследований которых служат документы, отражающие расследуемую профессиональную деятельность правонарушителей, и регулирующие ее документы нормативно-правового характера Результаты данного рода исследований способствуют 1) установлению пространственно-временных факторов, причинно-следственных связей объектов, участвующих в процессе взаимодействия и отражения при подготовке, совершении, сокрытии указанных преступлений, 2) выявлению и изобличению виновных лиц, решению других задач расследования Однако их результативность и качество в значительной мере зависят от уровня следственного обеспечения назначаемых экспертиз необходимым объемом исследуемых объектов, обнаружение, фиксация, осмотр, изъятие которых при производстве следственных действий (осмотра места происшествия, изъятия образцов, выемки, обыска и др ) должны осуществляться на
основе строгого соблюдения правил, установленных УПК РФ
13 Преступления, связанные с медицинской деятельностью, являются одной из составных частей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью Разработка научных основ выявления и расследования данной группы преступлений предполагает необходимость определения сходства и различий отдельных видов преступлений, входящих в эту группу, что становится возможным на основе построения взаимодополняющих вариантов их криминалистической классификации по различным основаниям и обеспечения сравнительного анализа выделяемых подгрупп
Такой подход позволяет сформулировать общие для всех случаев расследования положения методико-криминалистического характера и те, которые могут быть реализованы лишь при расследовании отдельных категорий рассматриваемых дел Создаваемые при этом типовые информационные модели (общие и частные методики) должны содержать знания, полезные для практики с точки зрения оптимизации процессов отграничения указанных от иных групп и видов преступлений, уголовно-правовой квалификации содеянного, отграничения преступлений, связанных с лечебно-медицинской деятельностью, от совершаемых медперсоналом деяний некриминальной природы, определения следователями круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, основных направлений, средств и методов доказывания, назначения судебных экспертиз, подготовки и проведения следственных действий
14 Преступное вымогательство, связанное с профессиональной деятельностью, отличается от других видов преступного вымогательства тем, что первые преступления совершаются субъектами указанной деятельности в связи и в процессе ее осуществления либо ими и иными лицами, преследующими общие преступные цели Наиболее оптимальной формой проверки информации о подготавливаемом или совершаемом вымогательстве служит тактическая операция, проводимая с участием лиц, оказывающих содействие правоохранительным органам, направленная на установление достоверности первичных данных и их реализацию в целях изобличения и задержания вымогателей с поличным
Эффективности проведения операции способствует целенаправленное, хорошо организованное, умело осуществленное легендировапное применение метода допустимого криминалистического дезинформирования подозреваемых
Достоверность и обоснованность положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в диссертации, вытекают из обширного комплекса нормативно-правового, теоретического, методического, справочного, статистического материала и собранных фактических данных, их репрезентативности, а также применения современных методов исследования социальных явлений и процессов, в том числе сравнения результатов исследования с данными других авторов по отдельным вопросам предмета исследования и сходной в том или ином отношении тематики, изученной правоведами, криминологами, криминалистами, специалистами в области философии, экономики, психологии, судебной медицины и других наук юридического и неюридического профиля
Теоретическая значимость результатов исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации положения теоретического характера имеют значение для развития учения об объекте криминалистики, теории криминалистической характеристики и классификации преступлений, теории криминалистической характеристики выявления и расследования преступлений, уточнения и обогащения понятийно-терминологического аппарата криминалистики, криминалистического учения о признаке, учений о криминалистической инсценировке, теории тактических операций, научных основ криминалистической методики выявления и расследования преступлений
Практическая значимость диссертации заключается в том, что положения, содержащиеся в ней, общие и ситуационно обусловленные выводы, рекомендации, касающиеся научных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляют интерес для их использования в следственной практике, в научных исследованиях, в учебном процессе по курсу уголовного, уголовно-процессуального права, криминалистики в юридических учебных заведениях
Апробация и внедрение результатов исследования осуществлены путем 1)
опубликования двух монографий (объем 25,3 п л), пяти научно- и учебно-практических пособий (объемом 46,4 п л), а также двадцати восьми научных статей, рецензий и сообщений на научных и научно-практических конференциях в г Москве, Туле, Иркутске, Кишиневе, Кирове, Якутске (общим объемом 19,4 п л ), 2) подготовки двух фондовых лекций на кафедре криминалистики МГТОА и кафедре уголовного права Якутского государственного университета, 3) выступлений с сообщениями на указанных научно-практических конференциях, 4) использования публикаций автора в учебном процессе МГЮА, Байкальского государственного университета экономики и права, Якутского государственного университета и других вузов страны, 5) в следственной практике и научных исследованиях других авторов
Структура диссертации определена, исходя из тематики, предмета, цели, задач, методологии и логики исследования Работа состоит из введения, 7 глав, заключения, списка использованных нормативно-правовых и литературных источников
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ Во введении обоснована актуальность темы, раскрыта степень ее научной разработанности, определены предмет, цель, задачи, теоретическая и эмпирическая база исследования, показаны его новизна, научная и практическая значимость, достоверность и апробация полученных данных, сформулированы основные положения, выносимые на защиту
Глава первая «Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» состоит из трех параграфов Первый параграф «Общие положения криминалистической характеристики преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» содержит описание и обоснование концептуальной модели, определение исследуемого понятия, подходов и путей получения знаний об отражаемой им реалии С исторических, содержательных и системно-структурных позиций рассматривается необходимость, научная и практическая значимость разработки проблемы криминалистической характеристики исследуемых преступлений, раскрытия ее
содержания и определения элементного состава
Основываясь на критическом анализе существующих в литературе точек зрения по поводу содержания, структуры, элементного состава, внутренних и внешних связей криминалистических характеристик преступлений и собранных в ходе исследования данных, соискатель определяет преступления, связанные с профессиональной деятельностью, как общественно опасные, наказуемые в уголовном порядке деяния, совершаемые субъектами данной деятельности в процессе ее осуществления путем нарушения регламентирующих ее правил нормативно-правового характера
В диссертации аргументированно показано, что при всем различии уголовно-правовых характеристик отдельных видов преступлений данного класса всем им свойственны сходные черты как с точки зрения механизмов подготовки, совершения, сокрытия, так и механизма отражения, что предопределяет сходство ключевых задач, средств и методов выявления и расследования этих преступлений Вместе с тем отдельным элементам данного множества присущи не только сходные черты, позволяющие разработать его общую характеристику, но и свойственная частям целого специфика, которую необходимо учитывать в характеристиках только его частей Логическую основу для проникновения мысли исследователя в глубинные слои указанного объекта образует непрерывно развивающаяся на ряде уровней классификация рассматриваемой группы преступлений, выполненная по различным основаниям, существенным для теории криминалистики и следственной практики
По мнению соискателя, такой подход позволяет построить многоуровневую иерархическую конструкцию, раздельное изучение элементов которой и сравнительный анализ полученных результатов позволяет не только определить, в чем сходны и чем отличаются друг от друга члены деления, но выявить и изложить общую характеристику всего класса исследуемых преступлений (уровень общего знания), характеристики определенных подгрупп сходных видов входящих в него преступлений (уровень особенного), а также характеристики отдельных видов и разновидностей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
(уровень отдельного) Тем самым создается теоретическая база для оптимального методико-криминалистического изучения исследуемых преступлений, разработки общей методики их выявления и расследования (общих положений), и системы частных методик выявления и расследования отдельных групп и видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
В диссертации предложены различные варианты криминалистической классификации исследуемых преступлений, построенные с учетом их собственных признаков, а также признаков типа связей и отношений с другими системными образованиями (по отраслевому и внутриотраслевому распределению сфер профессиональной деятельности, по формам вины правонарушителей, по мотивации преступного поведения, по его региональному признаку, по характеру и видам общественно опасных последствий содеяного и т д )
По мнению соискателя, в криминалистическую характеристику исследуемых в диссертации преступлений должны включаться данные о правонарушителях, предметах, целях, мотивах, средствах и способах преступной деятельности, допущенных при этом нарушениях специальных правил, материальных общественно опасных последствиях содеянного, об уголовно-релевантной информации, о ее типичных носителях и источниках, механизме подготовки, совершения, сокрытия и отражения преступлений, объектах, взаимодействующих при этом, об отраслевой, видовой и внутривидовой специфике исследуемой профессиональной деятельности, о ее нормативном регулировании, об обстановке, в которой она осуществляется, а также данные о пространственно-временных и причинно-следственных связях и отношениях внутреннего и внешнего порядка, характерных для профессиональной деятельности и связанных с ней преступлений Выявлению специфики и систематизации информации об отдельных элементах этой характеристики способствует осуществленная в диссертации классификация данных элементов по их собственным и привнесенным признакам, а также по признакам их внутренних и внешних связей
Во втором параграфе «Криминалистическая характеристика отдельных элементов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью»
внимание сконцентрировано на проблемах характеристик личности субъектов исследуемых преступлений, допускаемых ими нарушениях правил нормативного характера, предмете преступных посягательств и криминальной инсценировке Необходимость в этом обусловлена тем, что указанные элементы играют ключевую роль в механизме подготовки, совершения, сокрытия указанных преступлений и их отражения В то же время они относятся к числу объектов, наименее разработанных в общей теории криминалистической характеристики преступлений и криминалистической методике расследования
Исследование личности правонарушителей осуществлено с позиции определения и сравнительного анализа отличительных свойств и признаков двух типологических групп лиц 1) совершающих умышленные преступления, 2) совершающих неосторожные преступления, связанные с профессиональной деятельностью Наряду с этим в предмет исследования включены и другие группы преступников, выделяемых по различным основаниям (по их связи с законной и незаконной профессиональной деятельностью, по профессиональному статусу, по количеству эпизодов преступной деятельности и т д )
Соискатель пришел к выводу, что помимо традиционных классификаций преступников, строящихся в криминалистике по признакам их половой, возрастной принадлежности, отношению к организованной преступности, по признакам способа совершения и сокрытия преступлений, видов совершаемых деяний, с научной и практической точек зрения интерес представляют классификации данного объекта, разработанные в правоведении, криминологии и юридической психологии, в том числе деление преступников на лиц, осуществляющих разрешенную профессиональную деятельность, и лиц, занимающихся запрещенной экономической, медицинской и другой деятельностью, на лиц, являющихся гражданами России, и иностранцев Высказано и обосновано мнение о важности деления, которое исходит из учета наличия или отсутствия у виновных статуса неприкосновенности, обусловленного им особого порядка возбуждения уголовных дел и привлечения виновных к ответственности
Значительное место в работе отведено обстоятельному анализу
характеристики предмета преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, в том числе создаваемым в рамках легальной и нелегальной сфер производства материальных продуктов криминальной активности (наркотиков, фальсифицированных лекарств, контрафактной аудио- и видеопродукции и т д ), выявлению закономерных связей, существующих между данным элементом, личностью преступника и другими элементами рассматриваемых характеристик, определению содержания их информационного потенциала и возможностей использования знания о нем в следственной и экспертной практике
Результатами проведенного исследования подтверждено мнение ряда ученых (Л В Бертовского, В А Образцова и др ) об актуальности и высокой практической значимости дальнейших разработок проблемы криминальных инсценировок для целей оптимизации процесса выявления и раскрытия преступлений экономического характера, доказано, что эта тема весьма актуальна и важна для теории и практики борьбы с иными категориями преступлений, связанных с профессиональной деятельностью В первую очередь это объясняется тем, что рассматриваемые деликты, в одних случаях, представляют собой события, которые целиком подпадают под признаки понятия инсценировочной деятельности (создание видимости одного вместо реально имевшего место чего-то другого) В других случаях инсценировки входят в качестве составляющей в механизм подготовки и/или совершения, сокрытия преступлений
В третьем параграфе «Характеристика признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью» рассматриваются актуальные вопросы современного состояния криминалистического учения о признаке, особенностях признаков исследуемых в диссертации преступлений и использования знаний об этом феномене в криминалистике и следственной практике На основе данных, полученных при анализе существующих концепций и результатов исследования затронутой проблемы, в работе сформулировано определение понятия признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью, под которым подразумевается такое установленное субъектами уголовного преследования обстоятельство, которое содержит информацию,
указывающую на возможность совершения в конкретном случае преступления данной категории
В диссертации обосновано положение о том, что по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, к числу обстоятельств, играющих роль указанных признаков, данные о которых, по мнению соискателя, должны отражаться в характеристиках преступлений, относятся установленные факты нарушения правил, регулирующих исследуемую по уголовному делу деятельность, различного рода происшествия на предприятиях, в организациях, учреждениях (пожары, обрушения зданий, крупные недостачи товаро-материальных ценностей и т д), изготовление и использование подложных документов, осуществление деятельности при отсутствии разрешительных документов, обнаруженная неучтенная продукция, сокрытие прибыли, незаконное получение кредита, сообщения работников предприятий о злоупотреблениях работодателей и некоторые другие обстоятельства
Этот вывод сделан, а раскрытие содержания указанных признаков осуществлено на обширном фактическом материале и результатах сравнения данных, полученных различными авторами, при разработке проблемы признаков отдельных групп и видов преступлений, связанных с данной деятельностью
Глава вторая «Криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» включает в себя два параграфа В первом параграфе «Общие положения концепции криминалистической характеристики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» вначале рассматриваются результаты исторического анализа проблемы и современного состояния ее разработки Развивая представления, сложившиеся об этой характеристике на основе критического анализа высказанных по поводу ее назначения и содержания точек зрения, соискатель приходит к выводу, что интересам и потребностям следственной практики наиболее полно соответствует рассмотрение не только криминалистической характеристики расследования преступления, как это теперь принято, а подход к проблеме с более широких
позиций в свете назначения криминалистики как науки, обеспечивающей своей научной продукцией не только деятельность субъектов уголовного преследования в стадии предварительного расследования, но и деятельность тех же субъектов в стадии возбуждения уголовного дела, нацеленную на выявление преступлений
С учетом такого подхода криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определена как типовая информационная система, содержащая обобщенное знание о задачах, средствах и методах их решения, ориентирующая субъектов уголовного преследования в отношении того, что им необходимо устанавливать и каким образом это делается в стадиях возбуждения уголовных дел данной категории и их предварительного расследования
В диссертации подчеркивается, что понятия типовой криминалистической характеристики и типовой криминалистической методики выявления и расследования преступлений не являются синонимами Они соотносятся между собой как часть и целое В свете этого положения типовая криминалистическая методика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определяется как система, состоящая из двух связанных внутренним единством частей, одна из которых представляет собой характеристику отражаемых в ней преступлений, а другая - характеристику деятельности по их выявлению и расследованию
В параграфе втором «Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью» рассматриваются проблемы общих для всех случаев расследования данных преступлений обстоятельств, которые должны быть установлены, а также специфических, ситуационно обусловленных обстоятельств, относящихся к числу элементов предмета доказывания, и, так называемых, вспомогательных (промежуточных) фактов, служащих средством установления обстоятельств предмета доказывания В диссертации проводится мысль, что система отмеченных обстоятельств представляет собой типовую информационную модель, ориентируясь на которую субъект уголовного преследования осуществляет свою
познавательную деятельность в стадии предварительного расследования Конкретизация и развитие элементов данной модели производятся посредством обращения к тексту диспозиции той статьи УК, под признаки которой подпадает расследуемое деяние, а также к информации, содержащейся в криминалистической характеристике данного вида преступлений
Построенная таким способом практическая модель предмета доказывания может быть определена как комплексная информационная система, являющаяся одним из видов интегративного информационного продукта, создаваемого и реализуемого субъектом предварительного расследования Однако этот объект не является конечным продуктом практической деятельности Его оптимизации способствует включение в мыслительный процесс дополнительной полезной информации правового и иного характера, интерпретируемой с учетом сложившейся ситуации и собранных фактических данных Особо важное значение при этом должно придаваться четкой интерпретации положений, отраженных в нормативных документах, регулирующих расследуемую профессиональную деятельность, без включения которых в процесс познания и доказывания невозможно установление допущенных виновными нарушений и других обстоятельств дела
С позиции данного подхода в диссертации предлагается перечень общих обстоятельств предкриминального, криминального и посткриминалыюго характера, подлежащих установлению по всем делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, формулируются специфические обстоятельства, устанавливаемые по делам о преступлениях, связанных с разрешенной и запрещенной профессиональной деятельностью При этом внимание акцентируется на обстоятельствах, относящихся к категории пространственно-временных факторов, причинно-следственных связей и криминального продукта
Глава третья «Информационные основы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» состоит из двух параграфов В параграфе первом «Понятие, содержание, значение информационных основ выявления и расследования преступлений, связанных с
профессиональной деятельностью» вначале исследуются история развития представлений и современное состояние знаний в указанной области криминалистики, определено сходство и различие высказанных на этот счет точек зрения, излагается и обосновывается позиция соискателя по затронутой проблеме
Полученные при реализации авторской концепции результаты позволили прийти к выводу, что криминалистические научные основы деятельности субъектов уголовного преследования в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования представляют собой систему теоретических положений, обобщенных данных и научно обоснованных средств, приемов, методов и рекомендаций, опираясь на которые указанные субъекты могут успешно реализовать свои поисковые, познавательные и иные профессиональные функции
Данная система формируется по результатам исследования двух диаметрально противоположных реалий 1) криминальной деятельности и ее отражения, 2) криминалистического аспекта деятельности субъектов уголовного преследования, специалистов и судебных экспертов различного профиля, а также лиц, оказывающих им содействие в стадиях возбуждения уголовных дел и предварительного расследования
Базовой составной частью данной системы являются информационные основы выявления и расследования преступлений как подсистема знаний о характере и содержании различной по природе и происхождению уголовно-релевантной информации и ее взаимодействии в информационных процессах, протекающих в стадиях возбуждения уголовных дел и предварительного расследования Имеются в виду два типа знаний 1) об отражательной (следовой) фактической информации, 2) о правовой и иной социальной (экономической, статистической и т д) информации, способствующей организации и оптимизации процессов обнаружения, фиксации, исследования, накопления, анализа, проверки и реализации фактических сведений
Отмечая вклад криминалистики в развитие информационных основ познавательной деятельности субъектов уголовного преследования, соискатель считает, что дальнейшее развитие системы этих основ предполагает необходимость
уточнения традиционной научной парадигмы данного феномена в плане таких важнейших составляющих данной системы, как фактическая отражательная (следовая) информация и типовая криминалистически значимая научная информация
В понятие отражательной информации в диссертации включаются не только традиционно понимаемые доказательственная, ориентирующая и вспомогательная уголовно-релевантная информация, но и имеющая оперативно-розыскное и следственное, организационно-тактическое значение интернет-информация, данные, получаемые при применении криминалистических следообразующих средств и веществ, криминалистического маркирования наиболее важных объектов, могущих стать предметом преступного посягательства, а также полезные для субъектов уголовного преследования сведения, являющиеся результатом применения криминалистических средств, методов, информационных технологий, специально разрабатываемых для выявления, раскрытия, пресечения и предупреждения преступлений
Параграф второй «Нормативно-правовая информация как объект криминалистического исследования» посвящен разработке актуальных, недостаточно изученных криминалистами проблем такой важной составляющей системы информационных основ уголовно-процессуальной деятельности органов дознания и предварительного расследования, как нормативно-правовая информация Проблема поставлена не только в аспекте совершенствования правовой культуры, поднятия уровня правовых знаний практических работников и повышения эффективности их реализации для решения специфически правоведческих задач, ибо это не относится к компетенции криминалистики, а с позиции значения нормативно-правовой информации для оптимизации познавательной, следоведческой деятельности субъектов уголовного преследования, не столько для правовой оценки собранной по делу доказательственной и иной уголовно-релевантной информации, сколько в аспекте технологии ее добывания и использования посредством криминалистически интерпретированных знаний из области права
Исследование осуществлено в плане установления и обоснования возможностей правовых категорий, критериев, институтов в совершенствовании процесса определения на практике задач, подлежащих решению, средств, путей, методов их решения с позиции общих положений собирания и использования правовой информации в следственной практике и учета своеобразия этой работы при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью В качестве предмета анализа избраны международно-правовые, национально-правовые и иностранно-правовые источники нормативно-правовой информации с акцентом на нормативно-правовой потенциал российской Конституции, федеральных и региональных законов и подзаконных актов, относящихся к теме исследования
В связи с этим в диссертации рассмотрены принципы и методы работы следователей с нормативно-правовой информацией в стадиях возбуждения уголовного дела и в процессе доказывания по делу, полезные для распознавания преступлений, их отграничения от деяний некриминальной природы, подходы, раскрывающие механизм квалификации расследуемых событий и их доказывания, в том числе принцип приоритета нормативно-правовой информации в конкуренции с информацией, отражаемой в типовых криминалистических моделях (методиках, рекомендациях), относящихся к одним и тем же объектам
Глава четвертая «Основные направления, средства и методы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» состоит из трех параграфов В первом параграфе «Основные направления и типичные ситуации выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» проблема рассматривается в аспекте истории развития представлений о типичных направлениях расследования Базируясь на результатах критического анализа существовавших в советский и более поздний периоды точек зрения на данную проблему, выявленных достоинствах и недостатках соответствующих концепций, а также данных, полученных при обобщении современной практики выявления и расследования анализируемых преступлений, диссертант приходит к выводу, что для дел данной категории
характерны три типичные ситуации первоначального этапа расследования
Первая ситуация - следствие располагает данными о преступном характере события как деяния, не повлекшего очевидных материальных общественно опасных последствий - происшествия Вторая ситуация характеризуется наличием данных об очевидном общественно опасном событии типа происшествия или чрезвычайного происшествия Третья ситуация характеризуется наличием данных об обстоятельствах преступного деяния и его последствиях Применительно к этим ситуациям в диссертации определены типичные направления расследования с указанием последовательности установления соответствующих обстоятельств Высказана и реализована мысль, что дифференциации ситуаций и конкретизации указанных направлений способствует классификация следственных ситуаций
Далее в параграфе рассматриваются общие и специфические проблемы установления пространственно-временных и причинно-следственных факторов, их связей и отношений с другими обстоятельствами дела и личностью правонарушителей, источники собираемой информации, методы и технологии их установления, возможности использования специальных знаний и материалов непроцессуальных расследований в ходе доказывания, в том числе методы анализа и сравнения нормативно-правовой и фактической информации, типичные проблемы, встающие на этом пути, и возможности их разрешения, в том числе путем решения комплекса экспертных задач различного характера
Параграф второй «Криминалистическая интерпретация как метод познания при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» содержит описание и обоснование результатов исследования понятия криминалистической интерпретации как метода данной науки, рассматриваемого с общетеоретических позиций и с точки зрения его применения в научном и практическом решении проблемы выявления и расследования преступлений исследуемой категории
Анализируя вопрос о соотношении юридической герменевтики как области научного знания о понимании, истолковании и применении смысла законодательного текста, о семантических приемах его формулирования и
восприятия (О В Пычева) и криминалистической интерпретации, соискатель пришел к выводу, что герменевтическое направление является одной из составных частей системы знаний о криминалистическом интерпретировании, поскольку предметом последнего служат не только законодательные, но и иные правовые тексты, различные философские, правовые понятия, принципы, критерии, правила, а также достижения научно-технического прогресса, следственной, оперативно-розыскной, судебно-экспертной практики, что вытекает из природы, источников и законов развития криминалистики Как подчеркивается в работе, особо важное значение для следственной практики имеют результаты криминалистической интерпретации базовых категорий (преступления, места, времени, способа его совершения, доказательства, процесса доказывания и т д)
В диссертации обосновывается положение, что уголовное судопроизводство представляет собой структуру, целью которой является реализация норм конституционного и уголовного законодательства Этому способствует специально созданная другая правовая система - уголовно-процессуальная Законодатель заложил в нее механизм (правовую модель) воплощения в жизнь норм материального права Глубокое знание нормативного материала и умелое использование содержащейся в нем информации - необходимое условие достижения целей уголовного судопроизводства Однако его все же недостаточно для оптимального воплощения воли законодателя в жизнь, поскольку нормы права являются информационными моделями весьма общего характера, они не содержат массы деталей, существенных для организации и реализации доказательственного познания
Функцию их развития, конкретизации и дополнения выполняют продукты криминалистической интерпретации правовых категорий криминалистические характеристики, классификации, информационные технологии, другие виды научной продукции, создающие информационно-технологические основы реализации норм материального и процессуального права, т е гносеологический, следоведческий механизм познания и доказывания в уголовном судопроизводстве Как отмечается в диссертации, проблемы криминалистической
интерпретации имеют не только научный, но и практический аспект Следователь, дознаватель, прокурор, оперативный работник воспринимают адресуемые им продукты научно-исследовательской деятельности и используют их в качестве средств решения стоящих перед ними профессиональных задач Кроме того они сами являются создателями и реализаторами собственных криминалистических продуктов, оптимизирующих выявление и расследование преступлений
Разработка криминалистических продуктов на практике, как и в случае осуществления научного исследования, невозможна без производства интерпретационных процедур Информационные продукты, будучи системными образованиями, состоят из трех элементов фактической базы (отражательной или следовой информации), теоретической части (правовой, криминалистической и иной научной информации) и выводного знания Последнее, формируемое по результатам мысленной переработки и криминалистической интерпретации имеющегося в данный момент в наличии информационного фонда, может быть положительным (достоверным), предположительным (вероятностным), либо комбинированным, содержащим положительное знание об одних элементах и сторонах объекта познания и предположительное о других его сторонах
Предметом изучения и надлежащей интерпретации в каждом конкретном случае, на любом этапе предварительного расследования является, во-первых, имеющаяся в материалах дела фактическая информация, во-вторых, фактические данные, не нашедшие отражения в этих материалах (например, конфиденциальная информация, полученная из негласных источников, сведения, являющиеся продуктом «расшифровки» и интерпретации «языка жестов», мимики, иных реакций допрашиваемого), в-третьих, гипотетическая информация и ее еще не установленные, но реально возможные носители, в-четвертых, актуальная в тактическом и стратегическом отношениях (значимая для ситуации и дела в целом) правовая, научная и опытная информация В работе показан механизм интерпретации нормативной, криминалистической и фактической информации при определении практических задач и средств их решения
Рассматривая в свете общих положений теории криминалистической
интерпретации решение интерпретационных задач по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, соискатель констатирует, что масштаб и глубина интерпретационных процедур по делам данной категории дают явное преимущество над теми же процедурами, реализуемыми по другим категориям дел Это происходит, прежде всего, потому, что появляется дополнительное, крайне важное и весьма многоплановое направление приложения усилий интерпретаторов - специальный субъект преступления, его профессия, сфера его деловой активности, реализуемые им в ходе профессиональной деятельности права и обязанности, особенности ее назначения, предмет, технологии, средства, специальный правовой режим и продукты этой деятельности Наряду с этим в орбиту криминалистической интерпретации по рассматриваемым делам входят также самые различные понятия, элементы, признаки, связи и отношения другого вида профессиональной деятельности, продукты ее активности и нормативное регулирование Речь идет о деятельности контролирующих органов (госсаннадзора, госэнергонадзора, торговых инспекций, авианадзора, технических инспекций в области охраны труда и т д ), нормативных документах, регулирующих ее, материалах проводимых ее участниками административных (служебных) расследований, проверок, обследований
Этими обстоятельствами и объясняется тот факт, что проблема конкретизации общих положений криминалистической интерпретации применительно к специфике исследуемых преступлений, практике их выявления и расследования, красной нитью проходит сквозь все разделы данной диссертации и проблемы, анализируемые в ней
Параграф третий «Криминалистическое распознавание в теории и практике выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» отражает результаты разработки теоретических основ метода криминалистического распознавания и базирующихся на них рекомендаций о реализации данного метода по делам исследуемой категории Рассматриваются история и современное состояние научной разработанности этого метода, возможности, объекты, задачи и технологии
решения различных видов распознавательных задач в следственной практике, проблема сущности, назначения, сходства и отличия распознавания от других методов следственного познания, характер результатов распознавания, особенности объектов, выступающих в роли распознаваемых и распознающих систем, дается определение распознавательного признака как обстоятельства или группы обстоятельств, несущих знание об объекте познания или элементе познаваемого объекта, имеющего значение для уголовного производства, показана ситуационно обусловленная диалектика распознавательного признака, рассматриваются виды распознавательных процессов
Как считает соискатель, криминалистическое распознавание в следственной практике представляет собой способ познания обстоятельств дела, реализуемый в специфических условиях преодоления проблемных ситуаций, зачастую препятствующих достижению цели, поставленной субъектами уголовного преследования В свете этого криминалистическое распознавание в его научном варианте определяется как метод познания, осуществляемого в условиях противодействия факторов объективного и субъективного порядка и обусловленных ими полной информационной неопределенности или острого дефицита данных о познаваемом объекте
Результаты исследования указывают на то, что метод распознавания широко применяется при решении самых различных задач, возникающих при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью В первую очередь это касается получения вначале предварительного (предположительного), а затем окончательного (достоверного, доказанного) знания о том, что 1) исследуемое событие относится к категории криминальных явлений, 2) расследуемое деяние входит в группу преступлений, связанных с профессиональной деятельностью Распознавательный процесс характерен также для исследования основной группы обстоятельств, подлежащих доказыванию, что находит наиболее яркое выражение при исследовании причинно-следственных связей в механизме совершения рассматриваемых преступлений и наступлении обусловленных содеянным общественно опасных последствий
Исследования по делам о техногенных и чрезвычайных происшествиях типа аварий, катастроф, взрывов, обрушений зданий и сооружений, массовых пищевых отравлений показывают, что расследование в таких случаях осуществляется по следующей схеме вначале устанавливается характеристика происшествия (как вредного последствия какой-либо вызвавшей его причины), затем его непосредственная (ближайшая) причина и лишь после этого основная, с правовой точки зрения, причина, обусловившая возможность действия непосредственной причины и наступление вредных последствий Это основное направление расследования определяет характер, круг и порядок решения познавательных задач Делается это поэтапно, начиная от распознавания обстоятельств происшествия, его характера, времени, места, вида, размера причиненного вреда и т д, переходя к распознаванию непосредственной (технической, технологической, биологической и т д) причины, а от нее к основной причине происшествия — действиям либо бездействию виновных лиц
Важной задачей последующего этапа расследования является распознавание причинной связи происшествия с действиями (бездействием) работников предприятия, организации, учреждения либо факта отсутствия такой связи Не менее сложной является и другая задача — распознавание среди тех, кто осуществлял исследуемую по делу деятельность, управлял ею, контролировал ее, круга нарушителей соответствующих правил Делается это на базе сравнительного анализа нормативной и фактической моделей деятельности конкретных работников предприятия (иной структуры), для получения ответа на вопрос, все ли и так ли, как это предписано нормативами, сделано каждым проверяемым лицом в период, предшествовавший происшествию, не упущена ли возможность его предотвращения
Установление причинно-следственных связей по делам о преступлениях рассматриваемой категории, идущее по линии от происшествия (следствия) к вызвавшим его причинам, входит в круг задач, обязательных для всех таких дел Оно вытекает из уголовно-правового учения об объективной стороне преступления, элементами которой являются деяние, его последствия, причинная связь между
ними В силу этого все эти элементы включаются в систему предмета доказывания по уголовным делам, т е обстоятельств, которые должны быть установлены во всех аналогичных случаях Однако даже при самых благоприятных условиях успешное решение указанной задачи на базе только усилий следователя невозможно Без помощи специалистов и экспертов ему не обойтись
Тот круг задач, о которых шла речь выше, следует относить, пользуясь терминологией Ю К Орлова, к числу нормативистских экспертных задач Они и определяют одно из направлений каузальных исследований - нормативистских исследований, нацеленных на «установление соответствия или несоответствия каких-либо действий специальным правилам (бухгалтерского учета, дорожного движения, строительных, пожарных и пр )3
По делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, наряду с указанными решаются и другие типичные распознавательные задачи К их числу относится распознавание законности или незаконности проверяемой профессиональной деятельности, характера, направленности, продолжительности проверяемой преступной деятельности, круга ее участников, допущенных нарушений специальных правил, личности нарушителей и роли каждого из них в содеянном, контрафактности выпускаемой продукции, ее качественного уровня и безопасности (опасности) для потребителя, наличия или отсутствия у нарушителей коррупционных связей, фактов совершения сопутствующих преступлений, подлинности или подложности разрешительных, финансовых, бухгалтерских, регистрационных документов, медицинских и трудовых книжек и т д, фактов противодействия правоохранительным органам со стороны виновных, их покровителей, укрывателей и ряд других обстоятельств
Отмечается, что в современных условиях все более остро встает вопрос об очищении рядов правоохранительных органов от недобросовестных сотрудников, ставящих лично-корыстные интересы выше интересов службы, общества, государства Без повышения уровня решения распознавательных задач при анализе деятельности самих субъектов уголовного преследования, а также других
3 Орлов Ю К Классификация экспертных исследований по их задачам //Новые разработки и дискуссионные проблемы теории и практики судебной экспертизы -Выпуск! - М , 1985 -С 16-17
должностных лиц правоохранительных и судебных органов при этом не обойтись В круг таких задач (когда возникает необходимость в проверке законности действий лиц, имеющих отношение к выявлению и расследованию преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, обоснованности принятых ими решений) могут входить выявление ошибок, упущений, недоработок следователей, оперативных сотрудников, экспертов, вскрытие фактов совершенных ими злоупотреблений служебными полномочиями, взяточничества, подделки протоколов следственных действий и других документов
Как считает соискатель, криминалистическое распознавание может классифицироваться по различным основаниям Важной, с научной и практической точек зрения, представляется классификация по задачам, которые решаются при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью По этому основанию выделяются идентификационное (связано с получением ответа на вопрос, данным ли проверяемым объектом оставлены обнаруженные следы), классификационное (определение относимости объекта к определенному классу), диагностическое (определение состояния объекта с точки зрения нормы или отклонения от нее), атрибутивное (определение свойств объекта), каузальное (установление причинной связи), реконструкционное и реставрационное распознавание
При следственном решении отдельных групп распознавательных задач в качестве распознающих средств в комплексе используются мысленные образы конкретных единичных объектов и их признаков, а также образы, формируемые общими понятиями, информация, содержащаяся в других типовых информационных моделях (подобиях, эталонах, правилах и т д), в том числе в нормах Конституции, УК, УПК РФ, стандартах, уставах, договорах, рецетурах, технических условиях и других источниках
Глава пятая «Собирание и исследование документальных данных при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью» состоит из двух параграфов В первом параграфе «Понятие, классификация, криминалистическое значение документов» показана важность
документов как материальных носителей специально зафиксированной на них с помощью букв, символов, цифр и другим путем информации, имеющей значение для уголовного судопроизводства, обосновано положение о невозможности успешного выявления и раскрытия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, без вовлечения в процесс познания и доказывания данных объектов, рассматриваются основания классификации документов, предлагаются различные варианты их общих и частных классификаций В качестве базового принято деление документов по признакам источника их происхождения на нормативные и отражательные (отражающие характер и содержание исследуемых по уголовным делам видов профессиональной деятельности и связанных с ней преступлений) В свою очередь данные члены деления подразделяются на отдельные группы и подгруппы по ряду признаков, существенных для научных исследований и следственной практики
Рассматриваются характеристики типичных мест обнаружения документов, содержащейся в них информации, способов овладения ею и использования при выявлении и расследовании исследуемых в диссертации преступлений Особое внимание привлечено к обнаружению и предварительному (следственному) и судебно-экспертному исследованию информационных массивов документов бухгалтерского учет и отчетности, материалов так называемых служебных расследований (проверок, обследований, ревизий и т д) происшествий на предприятиях, в организациях и учреждениях
Во втором параграфе «Собирание и исследование документальных данных» проблема работы с документами по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, рассматривается с точки зрения организационно-тактических моментов их обнаружения, осмотра, фиксации, изъятия и технологии анализа субъектами уголовного преследования, осуществляемого ими при этом взаимодействия со специалистами, назначения и типичных задач документоведческих экспертиз различного профиля
Значительное место в диссертации отведено вопросам, связанным с назначением и производством экспертных исследований документов
бухгалтерского учета, методам их следственного и судебно-экспертного анализа, а также тактике допроса с использованием документов, средствам криминалистической техники, применяемым при фиксации и исследовании документов, задачам и методам финансово-экономической экспертизы, технико-криминалистическому исследованию единичных документов и их комплексов
Глава шестая «Методико-криминалистические основы выявления и расследования преступлений, связанных с медицинской деятельностью» включает два параграфа Первый параграф «Понятие, классификация, характеристика преступлений, связанных с медицинской деятельностью» посвящен рассмотрению сущности, содержания, сходства и различий отдельных видов и групп преступлений данной категории Вначале проблема рассматривается на уровне общего подхода ко всему классу этих преступлений, совершаемых умышленно (на корыстной и иной почве) и по неосторожности
Анализируя различные варианты наименований указанной категории преступлений, содержащихся в правовой, криминалистической и медицинской литературе российских и зарубежных авторов, соискатель пришел к выводу, что наиболее адекватно на общем уровне отражает суть и содержание характеризуемой реалии понятие преступлений, связанных с медицинской деятельностью В дальнейшем соискатель сосредоточил внимание на преступлениях второй группы -на так называемом преступно-недоброкачественном оказании медицинских услуг населению, корни которого уходят в низкий профессионализм медицинских работников, их безответственность, недобросовестность, неисполнение либо ненадлежащее исполнение медперсоналом своих профессиональных обязанностей Данные преступления определяются в диссертации как общественно опасные, уголовно-наказуемые деяния медицинских работников, совершаемые ими в процессе профессиональной деятельности путем неоказания либо ненадлежащего оказания лечебно-медицинской помощи пациентам, повлекшие гибель или существенный вред здоровью одного либо нескольких человек
В параграфе обосновывается актуальность и важность проблемы борьбы с преступлениями данной группы средствами и методами криминалистики,
рассматриваются трудности, с которыми сталкивается следственная и судебно-экспертная практика при их выявлении и расследовании, делается вывод о необходимости разработки научных основ и методик расследования указанных преступлений на базе комплексного использования правовых, криминалистических и медицинских знаний, сформулированы условия привлечения медицинских работников к уголовной ответственности, исследованы проблемы крайней необходимости и обоснованного риска в медпрактике как обстоятельств, исключающих преступность деяния, причинной связи между противоправным поведением причинителя вреда жизни и здоровью пациентов и вредными последствиями содеянного Наряду с этим рассматриваются вопросы правовой характеристики и уголовно-правовой квалификации преступного нарушения правил медицинской деятельности
Разработка этой проблематики осуществлена на базе реализации фактических данных, собранных соискателем при изучении следственной и судебно-экспертной практики по делам рассматриваемой категории, а также использования результатов правовых, криминалистических, криминологических и судебно-медицинских исследований других авторов, проведенных в России (С В Ерофеев, О А Кустов, В Д Пристанское, Ю Д Сергеев, С Г Стеценко и др ), в Казахстане, Украине, Молдове (В А Глушков, Г Р Рустемова, В Н Флоря и др )4
В диссертации отмечается, что в зависимости от того, в какой сфере медицинской практики и на каком этапе оказания медпомощи были допущены преступные нарушения правил лечебно-медицинской деятельности, последние подразделяются на несколько групп (При этом выделены и проанализированы диагностические, лечебно-тактические, организационные, деонтологические и другие виды нарушений правил медицинской деятельности) В зависимости от характера причины, они подразделены на нарушения, вызываемые объективными и субъективными факторами
В соответствии с критерием вины, преступные нарушения правил лечебно-медицинской деятельности разделены на уголовно-наказуемые (с учетом
4 Упомянутые результаты исследований отечественных и зарубежных авторов использованы соискателем также при написании учебно-практического пособия Расследование отдельных категорий преступлений связанных с профессиональной деятельностью - М Юрлнтинформ 2006)
субъективных причин) и не влекущие уголовной ответственности (при наличии объективных причин) В связи с этим указывается на необходимость отграничения виновного от невиновного причинения вреда пациенту, преступления от несчастного случая в медицинской практике Соискатель разделяет позицию тех юристов и медиков, которые считают, что под несчастным случаем следует понимать такие действия медработника, хотя и повлекшие вредные последствия для потерпевшего, которые совершены в соответствии с установленными правилами в опоре на новейшие достижения медицинской науки и практики
В диссертации рассматриваются и другие классификации преступного нарушения правил медицинской деятельности, а также осуществлена классификация понятия вреда, причиняемого пациентам Важное место в работе отведено характеристике, классификации и раскрытию содержания криминалистически значимых признаков жертв и субъектов исследуемых преступлений, механизма, временных и пространственных факторов содеянного и его последствий
В параграфе втором «Основные задачи, направления, способы, доказывания по делам о некоторых преступлениях, связанных с медицинской деятельностью» рассматривается криминалистическая характеристика расследования указанных преступлений с позиции общих и ситуационно обусловленных положений, имеющих непосредственное отношение к вопросу оптимизации процессов определения следователями задач, средств и методов их решения в стадии предварительного расследования В этой связи анализируются обстоятельства, подлежащие установлению применительно к личности жертвы и субъекта преступления, предлагаются вопросы, которые необходимо выяснять при допросе указанных лиц и производстве других следственных действий в ходе исследования механизма преступления и его отражения на различных стадиях лечебного процесса Обращается внимание на то, что для правильной правовой оценки действий медработника следователю необходимо учитывать, что возможности оказать надлежащую медицинскую помощь пациенту часто бывают ограничены объективными условиями научно-практическими возможностями
отечественной медицины, несвоевременностью обращения пациента за помощью, тяжестью патологии или ее неизлечимостью, объективными условиями оказания медпомощи (местом, временем, обстановкой) и т д
Основываясь на результатах исследования, соискатель полагает, что при проведении криминалистического анализа обстоятельств преступных нарушений правил лечебно-медицинской деятельности следователю необходимо исходить из принципа установления соответствия (несоответствия) лечебного процесса, проведенного в интересах конкретного пациента, существующим правилам оказания медицинской помощи и объективным условиям, в которых она оказывалась В диссертации разделяется мнение В Д Пристанскова, что адекватное оказание медицинской помощи - это своевременное оказание пациенту обоснованной, в достаточном объеме, с соблюдением мер безопасности, оптимальной профессиональной помощи, позволившей получить наиболее благоприятный результат Анализ признаков, включенных в определение адекватного оказания медицинской помощи, позволяет полно и всесторонне оценить действия медработников
Задача криминалистического анализа выявить как объективные, так и субъективные причины, побудившие медиков к принятию и реализации тех или иных решений по оказанию медпомощи, установить на основе данных судебно-медицинского экспертного исследования и проведенных следственных действий причинно-следственную связь между действиями (бездействием) медика и наступившими последствиями, дать правовую оценку исследуемой профессиональной врачебной деятельности Наряду с этим в параграфе рассматриваются такие важные для следственной практики понятия, как обоснованность, своевременность, безопасность, оптимальность и результативность оказания медицинской помощи как категорий надлежащего лечения
Подробно анализируется проблема построения и проверки типичных следственных версий по делам исследуемой категории, предложена оптимальная последовательность проверки версий о причинах причиненного пациентам
физического вреда, рассматриваются схемы основных направлений расследования в условиях типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном и последующем этапах расследования, технологии, методы, уголовно-процессуальные способы установления непосредственной и основной причин вредных последствий преступного нарушения правил медицинской деятельности, а также личности виновных в этом лиц, механизм установления причинной связи деяний и наступивших последствий
Завершается параграф рассмотрением особенностей тактики допроса потерпевших, медицинских работников и других лиц, назначения, характеристики объектов, предмета, возможностей судебно-медицинской экспертизы, изложением перечня типичных общих и ситуационно обусловленных вопросов, которые выносятся на ее разрешение
В главе седьмой «Выявление и расследование преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью» - два параграфа Параграф первый «Понятие, характеристика, классификация преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью» содержит результаты, полученные при анализе уголовно-правовых и криминалистических аспектов отдельных видов преступного вымогательства, указывающие на сходство элементов данной группы преступлений, с точки зрения механизмов их подготовки, совершения, сокрытия, отражения, методики их выявления и расследования Речь идет как о преступлениях, ответственность за которые наступает по ст 163 («Вымогательство»), по ст ст 221, 226, 229 (вымогательство отдельных видов объектов), так и о преступлениях, при совершении которых вымогательство выступает в качестве квалифицирующего признака либо способа совершения, подготовки, сокрытия преступления (204, 290 и другие статьи УК РФ)
В параграфе рассматриваются криминалистические характеристики лиц, совершающих вымогательство, связанное с профессиональной деятельностью, потерпевших от вымогательства и сопряженных с ним преступлений (похищение людей, угон транспортных средств и т д), предмет и способы вымогательства,
анализируется схема механизма преступного поведения на различных этапах его развития, показаны особенности мотивации вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью, его связь с другими преступлениями
Преступное вымогательство, связанное с профессиональной деятельностью, в диссертации определяется как общественно опасное деяние, совершаемое субъектом данной деятельности в целях незаконного получения материальной выгоды путем выдвижения требований о передаче виновному потерпевшим или его близким их имущества, прав на имущество либо совершении действий имущественного характера под угрозой применения насилия или иного противоправного воздействия
В роли субъектов данного вида вымогательства могут выступать лица, осуществляющие профессиональную деятельность на законных основаниях (субъекты разрешенной деятельности), а также лица, занимающиеся деятельностью, запрещенной под угрозой уголовного наказания, осуществляемой вопреки уголовно-правовым запретам (субъекты запрещенной деятельности)
Классификация указанных преступлений осуществлена 1) по правовому статусу субъектов профессиональной деятельности (выделяются вымогательства, совершаемые субъектами разрешенной деятельности и вымогательства, совершаемые субъектами запрещенной деятельности), 2) по признаку отношения преступников к судимости (вымогательства, совершаемые лицами, в прошлом судимыми, и вымогательства, совершаемые лицами, ранее не судимыми), 3) по количеству преступников (совершаемые одним вымогателем и группой вымогателей), 4) по количеству эпизодов (одноэпизодные вымогательства и вымогательства, совершаемые неоднократно), 5) по связи с другими преступлениями (однократные и неоднократные вымогательства, сопряженные с совершением других преступлений, и вымогательства, не связанные с другими преступлениями), 6) по признакам потерпевших, в том числе по их возрастной, половой, профессиональной, криминальной и иной принадлежности (вымогательства, совершаемые в отношении лиц, занимающихся профессиональной деятельностью, и вымогательства в отношении лиц, не
занимающихся профессиональной деятельностью, в частности, инвалидов, пенсионеров), 7) по признакам основного предмета посягательства (вымогательство денежных средств, транспортных средств, вымогательство, связанное с завладением жилым помещением, дачей, земельным участком, иное), 8) по связи с применением насилия (вымогательства, совершаемые с применением насилия, связанные с угрозой применения насилия, вымогательства, не связанные с насилием), 9) по характеру угроз (вымогательства, сопряженные с угрозой насилия, связанные с угрозой распространения клеветнических сведений, связанные с иными видами угроз), 10) по отношению к должностному или служебному положению вымогателя и использованию его возможностей в корыстных целях (вымогательства, связанные с использованием должностного положения или служебных полномочий, и вымогательства, совершаемые без использования должностных или служебных возможностей), 11) по размеру вымогаемого имущества (вымогательства, совершаемые с целью получения чужого имущества в некрупном размере, вымогательства, совершаемые в целях получения имущества в крупном или особо крупном размере), 12) по связи с захватом заложников (вымогательства, связанные с захватом заложников, и не связанные с ним)
Теоретическое и прикладное значение имеют также и другие общие и частные (внутригрупповые) классификации рассматриваемой группы преступного вымогательства Так, важной представляется общая классификация вымогательства по сфере деятельности вымогателей (сфера строительства, торговли, оказания юридических, медицинских услуг и т д), по связи вымогательства с административно-территориальной спецификой (совершаемые в крупных мегаполисах, в областных центрах, в сельской местности и т д)
С точки зрения организации оперативно-розыскных мероприятий и производства расследования, могут представить интерес классификации неоднократных вымогательств на подгруппы в зависимости от того, совершаются они в отношении одних и те же лиц или разных потерпевших, в одном и том же месте или в разных местах, одним и тем же составом преступных групп или
изменяющимся составом участников вымогательств, сопряжены они с сокрытием преступления или совершаются без него В диссертации подчеркивается важность деления преступных вымогательств, совершаемых в связи с профессиональной деятельностью, на латентные (не выявленные и не поставленные на учет) и на выявленные, на раскрытые и не раскрытые, на вымогательства, совершаемые организованными и иными преступными группами Особое внимание в диссертации уделено той части организованного преступного вымогательства, которая совершается преступными сообществами, действующими под прикрытием организаторов и вдохновителей из числа представителей исполнительной, законодательной власти, должностных лиц правоохранительных органов, высокопоставленных чиновников других ведомств
По мнению соискателя, наибольшую опасность в этой связи представляют мафиозные кланы регионального и межрегионального характера, орудующие под надежными, высокопоставленными «крышами» одновременно по самым различным направлениям криминальной активности корыстного характера, для реализации своих устремлений не останавливающиеся ни перед чем (использующие угрозы, запугивание, шантаж, фальсификацию, а также убийства, криминальные взрывы, пытки и прочие аналогичные меры)
Во втором параграфе «Тактическая операция по проверке достоверности информации о преступном вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью» вначале рассматриваются общие положения теории тактической операции, затем общие положения тактических операций по делам о вымогательстве и особенности тактических операций по делам о вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью Результаты критического анализа точек зрения по поводу сущности, содержания, структуры тактической операции «Задержание», проводимой по делам о вымогательстве, позволили прийти к выводу об уязвимых местах предлагаемых в литературе моделей действий и обосновать научные положения тактической операции, определяемой в диссертации как «Проверка достоверности информации о преступном вымогательстве»
Как показывают результаты исследования, проведенного соискателем
совместно с С В Андреевым и Ф X Кульмашевым, особенностью этой операции является то, что она, уходя своими корнями в стадию возбуждения дела, затем, в случае ее успеха и принятия решения о возбуждении уголовного дела, плавно перетекает на этап неотложных следственных и оперативно-розыскных действий в ходе предварительного расследования Задача начального этапа данной операции -собрать необходимые сведения, дающие основание для возбуждения дела Эти данные проверяются, конкретизируются и развиваются на первоначальном этапе расследования Как показывают результаты обобщения следственной практики, проверочная деятельность при этом имеет ситуационно-обусловленный характер, поскольку субъектам уголовного преследования, в одних случаях, приходится действовать лишь после того, как предмет вымогательства уже передан вымогателю В других же случаях проверка информации о вымогательстве начинается еще до того, как это произошло, либо после передачи вымогателю только части данного предмета
В диссертации обосновано положение о том, что действия субъектов уголовного преследования в условиях последней типичной ситуации протекают по специфическому сценарию, особенности которого определяются возможностью тактического использования для разрешения ситуации такого средства, как предмет вымогательства, и связанных с ним обстоятельств, включая криминалистические следообразующие средства и «невидимые» следы
Подчеркивается, что задержание подозреваемого с поличным, как один из возможных результатов операции, - это не одномоментное действие, как считают некоторые авторы, а совокупность взаимосвязанных, взаимодополняющих действий, реализуемых в строго определенной последовательности С этой точки зрения и следует рассматривать данную акцию, относящуюся по своей сущности к категории следственно-тактических операций Эта операция входит в качестве заключительной составляющей в другую более широкую операцию - проверку достоверности информации о преступлении
Подготовка к проведению физического задержания подозреваемого предполагает 1) собирание сведений о лице, подлежащем задержанию, и месте его
нахождения, 2) определение места, времени задержания, количественного и персонального состава его участников, 3) оснащение группы захвата оружием, средствами индивидуальной защиты, связи, транспортом, специальными средствами и другой техникой, 4) составление плана задержания, инструктаж участников операции и некоторые другие действия Реализация плана включает в себя сближение с потенциальным подозреваемым, его захват, досмотр, доставление в орган дознания, составление протокола задержания, личный обыск, допрос задержанного в качестве подозреваемого, водворение его в ИБС
По мнению соискателя, тактическая операция «Проверка достоверности информации о преступном вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью» представляет собой организационно-тактический комплекс различных взаимосвязанных процессуальных и оперативно-розыскных действий, нацеленных на решение общей задачи получения доказательств, подтверждающих либо опровергающих версию о факте преступного вымогательства Общий у всех мероприятий данного типа признак — инсценировочная, дезинформационная составляющая, с необходимостью повторяющаяся в каждом конкретном случае
Как показало предпринятое исследование, для уголовных дел о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, характерны проверочно-инсценировочные операции двух типов Одна их часть исходит из задачи проверки достоверности имеющейся информации о вымогательстве в смысле требований, выдвигаемых хозяйствующими и иными субъектами, о незаконной передаче им чужого имущества или права на имущество (ст 160 УК), о незаконном получении лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества прежде всего тогда, когда действия проверяемых лиц сопряжены с вымогательством (ст 204 УК), вымогательством оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств (ст 226 УК), вымогательством наркотических средств и психотропных веществ (ст 229 УК), вымогательством взятки (ст 290 УК), а также с совершением некоторых других преступлений, связанных с использованием в корыстных целях должностных, служебных и иных
профессиональных полномочий и возможностей, и незаконным требованием передачи виновному чужого имущества, денег, ценных бумаг, оказания материального характера
Особенностью операции данного типа является то, что она проводится под видом удовлетворения требований и условий проверяемых лиц с совершением действий, имитирующих событие контролируемой оперативными работниками передачи указанным лицам предмета их преступной активности, после получения которого они задерживаются с поличным В основе операций второго типа лежит принцип действий прямо противоположного характера Он предполагает разработку и осуществление операции не по инсценированной передаче проверяемому лицу требуемого им предмета, а по завуалированному легендой вовлечению в уголовный процесс объекта, поступающего от проверяемого (подозреваемого) лица, передаваемого им субъектам инсценировки либо контролируемым ими другим лицам, оказывающим содействие правоохранительным органам в ходе проверки достоверности информации о совершенном (совершаемом) преступлении, и задержания виновного с поличным после получения им эквивалента объекта сделки
Подобные операции проводятся в целях выявления и разоблачения как субъектов разрешенной профессиональной деятельности, занимающихся хищением и сбытом вверенных им товаро-материальных ценностей, производством попутно с выпуском и сбытом легальной продукции еще и скрытых от учета и налогообложения, так называемых «левых» товаров, так и субъектов запрещенной профессиональной деятельности, осуществляемой нелегально либо под видом разрешенной Последняя, в одних случаях, имеет отношение к изготовлению массовых или эксклюзивных материальных ценностей, обладающих потребительскими свойствами, функционирующих в легальном и нелегальном обороте, в других случаях она связана с производством запрещенных объектов (наркотиков, взрывных устройств и т д), изъятых из гражданского оборота, в третьих - с оказанием подпольных медицинских, сексуальных и иных услуг, в-четвертых, - с видоизменением (подделкой, переделкой) объектов,
функционирующих в легальном обороте, сбытом, хранением, перевозкой и использованием продуктов такой деятельности (например, поддельных лекарств, контрафактной аудио- и видеопродукции, так называемой «паленой» водки, огнестрельного оружия, взрывчатых веществ) в преступных и иных целях
При всем различии технологий операций того и другого типа у них имеется много общего, как с точки зрения организационно-тактических принципов и аспектов подготовки и проведения, так и целей и результатов Главными моментами общего порядка является, во-первых, то, что они проводятся для проверки достоверности имеющейся информации о подготавливаемом, совершаемом или совершенном преступлении субъекта легальной либо нелегальной профессиональной деятельности, во-вторых, служат объективным средством проверки данной информации, в-третьих, в случае успеха операции, в распоряжении органов правопорядка оказываются весомые вещественные доказательства, важнейшим из которых будет предмет преступной активности, служащий средством изобличения виновных, объектом дальнейших судебно-экспертных исследований, источником доказательств
В диссертации подчеркивается, что на правомерный, непровоцирующий характер данных операций указывают такие обстоятельства 1) организаторы и участники не преследуют цели склонить проверяемое лицо к совершению преступления и незаконному получению выгод имущественного характера, 2) проверка имеющейся информации производится под видом приискания и передачи вымогателю предмета вымогательства, путем отслеживания и документирования неспровоцированных проявлений криминальной активности проверяемого лица, связанных с этим следов и улик поведения, 3) с правовой точки зрения, лицо, заявившее о вымогательстве, участвует в операции не как реальный субъект передачи предмета вымогательства, а в качестве завуалированного законопослушного партнера субъектов уголовного преследования, играя роль исполнителя требований вымогателя в процессе контактирования с ним, 4) то, что передается вымогателю по его требованию, на самом деле не обладает статусом фактического предмета вымогательства, а является заместителем оригинала (его
моделью), используемым в качестве средства достижения цели проверки, 5) имитационные, маскирующие, игровые сцены, действия, приемы, иные дезинформационные инсценировочные составляющие операции (создание видимости неучастия субъектов уголовного преследования в системе отношений вымогатель - лицо, ставшее объектом вымогательства, игровое поведение заявителя, якобы действующего по сценарию вымогателя, создающее у него иллюзию, что все идет по его плану, осуществляемый скрытно контроль телефонных переговоров вымогателя и т д) служат не целям проверки законопослушности, лояльности проверяемого лица либо стимулирования его противоправной активности, подталкивания к совершению преступления, а используются как средства создания объективных условий для проявления его подлинной сущности и намерений, средства фиксации, констатации, оценки его свободного волеизъявления, а также сложившихся до начала операции замыслов, психологических установок и адекватных им действий, совершенных вымогателем В заключении диссертации подводятся краткие итоги проведенного исследования, намечены направления дальнейших актуальных исследований, способствующих оптимизации практики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах
Монографии, учебно-практические и научно-практические пособия
1 Яковлев М М Выявление и расследование преступлений, связанных с профессиональной деятельностью Монография /Под ред Е П Ищенко /М М Яковлев - Якутск, 2005 - 9,4 п л
2 Ищенко Е П, Яковлев М М Профессиональная деятельность Преступления Расследование Учебно-практ пос /Е П Ищенко, М М Яковлев -М Юристъ, 2008 22 п л
3 Яковлев М М Реальный федерализм - основа государственной целостности Монография /М М Яковлев - Якутск НИПК Сахаполиграфиздат, 2003 - 15,9 п л
4 Дудник А Г , Яковлев М М Технико-криминалистическое обеспечение расследования преступлений органами внутренних дел Республики Саха (Якутия) Науч -практ пос /Под ред Е П Ищенко /А Г Дудник, М М Яковлев - Якутск Якутский научный центр СО РАН, 2005 - 9,2 п л
5 Яковлев М М Расследование отдельных категорий преступлений, связанных с профессиональной деятельностью Учебно-практ пос / Под ред Е П
ьз
Ищенко /М М Яковлев - М Юрлитинформ, 2006 - 8 п л
6 Яковлев М М Развитие системы органов государственной власти институциональный и функциональный анализ Науч -практ пос /М М Яковлев -Якутск НИПК Сахаполиграфиздат, 2000 - 4,7 п л
7 Яковлев М М Институт преступности в уголовном праве (курс лекций) Учебно-метод пос /М М Яковлев - Якутск НИПК Сахаполиграфиздат, 2001 - 3,4 п л
Научные статьи, опубликованные в изданиях, рекомендуемых ВАК РФ
8 Яковлев М М Методологические проблемы интерпретации в криминалистике и следственной практике /М М Яковлев // «Черные дыры» в Российском законодательстве, 2005 № 1 - 1 п л
9 Ищенко Е П, Яковлев М М Вопросы совершенствования процессуального доказывания на основе использования криминалистических информационных технологий /Е П Ищенко, М М Яковлев // Lex Russika Научные труды Московской государственной юридической академии, 2005 № 3 - 1 и л
10 Андреев СВ, Кульмашев ФХ, Яковлев ММ Особенности криминалистической операции по проверке достоверности информации о вымогательстве /С В Андреев, Ф X Кульмашев, М М Яковлев // Lex Russika Научные труды Московской государственной юридической академии, 2005 №4 -0,9 и л
11 Яковлев М М Криминалистическая характеристика и классификация преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /М М Яковлев -«Черные дыры» в Российском законодательстве», 2006 № 1 - 1,5 п л
12 Корма ВД, Курмансеитова ЭМ, Яковлев ММ Мето дико-криминалистические основы установления причин общественно опасных происшествий техногенного характера // Lex Russika Научные труды Московской государственной юридической академии 2007 №4 - 0,4 п л
13 Усманов РА, Яковлев ММ Алгоритмический подход к использованию криминалистической информации в ходе проведения следственных действий // Lex Russika Научные труды Московской государственной юридической академии 2007 №5 - 0,6 п л
14 Яковлев ММ К вопросу об определении основных направлений расследования /М М Яковлев // Наука и образование, 2006 № 3 (43) - 0,5 п л
Научные статьи
15 Яковлев ММ Об общих методах раскрытия и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /М М Яковлев //Вестник криминалистики, 2006 №3(19) - 0,5 п л
16 Яковлев ММ Криминалистическое распознавание при расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /ММ Яковлев // Вестник криминалистики, 2006 № 4 (20) - 0,4 п л
17 Ищенко ЕП, Яковлев ММ Проблемы правового регулирования государственно-конституционного строительства в бывших автономиях
Российской Федерации /Е П Ищенко, M M Яковлев //Проблемы правового регулирования в современных условиях Материалы науч -практ конф Часть 1 -Ижевск Изд-во «Детектив-информ», 1997 -0,6пл
18 Яковлев M M Практика регионального законотворчества и проблема реформирования избирательной системы Республики Саха (Якутия) /М M Яковлев // Вестник ЦИК РФ, 1998 - 0,5 п л
19 Ищенко ЕП, Яковлев ММ Реформирование представительных и исполнительных органов государственной власти в Республике Саха (Якутия) /Е П Ищенко, ММ Яковлев//Вестник Удмуртского университета 1998 №1 —0,7 и л
20 Яковлев M M Предисловие /М M Яковлев // Образцов В А Инсценировка в криминальной, оперативно-розыскной и следственной практике -Якутск Сахаполиграфиздат, 2005 -0,1 п л
21 Образцов В А, Яковлев ММ Основные задачи и методы раскрытия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /В А Образцов, M M Яковлев // Академический юридический журнал, 2005, № 2 - 1 п л
22 Бертовский JIВ , Протасевич А А , Яковлев M M Проблема признака как элемента криминалистической характеристики преступного нарушения правил экономической деятельности /Л В Бертовский, А А Протасевич, M M Яковлев // Сибирские криминалистические чтения Вып 21 - Иркутск Изд-во БГУЭП, 2005 -2,1 п л
23 Яковлев M M О криминалистической интерпретации понятия объекта криминалистики в методике расследования /М M Яковлев // Сибирские криминалистический чтения Вып 22 - Иркутск, 2005 - 0,9 п л
24 Яковлев M M Сравнительный анализ фактической и нормативно-правовой информации как метод выявления и раскрытия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /М M Яковлев // Региональная преступность проблемы и перспективы борьбы Материалы международной науч -практ конф -Кишинев, 2005 — 0,6 п л
25 Образцов В А, Яковлев M M Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью /В А Образцов, M M Яковлев // Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон Сб материалов II международной научно-практической конференции - Тула Тульский гос университет, 2005 - 0,3 п л
26 Яковлев M M Криминалистическая классификация преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /М M Яковлев // Вестник ЯГУ 2006 Том 3 №1 - 0,5 п л
27 Яковлев M M Особенности расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью /М M Яковлев // Ученые записки ЯЭПИ, Якутск, 2006 № 9 - 1 п л
28 Образцов В А, Яковлев ММ К вопросу о понятии и криминалистической классификации криминальной инсценировки //Современные тенденции развития юридической науки и правоприменительной практики /В А Образцов, M M Яковлев // Сборник материалов межрегиональной науч -практ конференции, посвященной 35-летию Института (филиала) МГЮА в г Кирове Часть 1 - Киров, 2006 - 0,5 п л
29 Ищенко Е П , Яковлев М М Рецензия на книгу В Н Флори Уголовная ответственность за врачебные преступления (медицина и право) Монография Кишинев, 2004 /Е П Ищенко, М М Яковлев //Вестник криминалистики Вып 2 (18)-М Спарк, 2006 - 0,5 п л
30 Ищенко Е П , Образцов В А , Яковлев М М Объективный анализ проблем и качества расследования убийств Рецензия на кн АЛ Протопопова «Расследование серийных убийств» -СПб , 2006 / Е П Ищенко, В А Образцов, М М Яковлев // Российское право в Интернете, 2006 № 3 - 0,3 п л
31 Яковлев М М Проблемы криминалистического распознавания /ММ Яковлев // Право и практика - Киров, 2006 - 0,7 п л
32 Кульмашев Ф X , Яковлев М М Криминалистическая инсценировка как элемент технологии установления события преступного вымогательства / Ф X Кульмашев, М М Яковлев // Российское право в Интернете, 2006 № 3 - 0,8 п л
33 Яковлев М М Особенности расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью М М Яковлев // Актуальные проблемы разработки и внедрения в практику борьбы с преступностью криминалистических средств и методов Материалы науч -практ семинаров по криминалистике - М , 2006 - 0,3 п л
34 Яковлев М М Нормативно-правовая информация как объект криминалистического исследования /ММ Яковлев // Наука и образование, Якутск, 2007 № 1 (46) - 0,9 п л
35 Яковлев М М Проблемные вопросы профилактики этнической и региональной преступности в Республике Саха (Якутия) // Сборник статей юридического факультета ЯГУ имени М К Амосова Вып V - Якутск Изд-во Якутского госуниверситета, 2008 - 0,3 п л
Тираж 120 экз Заказ №73 Отпечатано в копировально-множительном отделе Управления делопроизводства Администрации Президента и Правительства РС(Я) с готового файла 677022, г Якутск, ул Кирова, 11
СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Яковлев, Макар Макарович, доктора юридических наук
Введение.
Глава 1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
§1. Общие положения криминалистической характеристики преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
§2. Криминалистическая характеристика отдельных элементов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
§3. Характеристика признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью, как реального явления.
Глава 2. Криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
§ 1. Общие положения концепции криминалистической характеристики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
§2. Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью.
Глава 3. Информационные основы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
§ 1. Понятие, содержание, значение информационных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
§2. Нормативно-правовая информация как объект криминалистического исследования.
Глава 4. Основные направления, средства и методы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
§ 1. Основные направления и типичные ситуации выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
§ 2. Криминалистическая интерпретация как метод познания при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
§ 3. Криминалистическое распознавание в теории и практике выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
Глава 5. Собирание и исследование документальных данных при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью
§1. Понятие, классификация, криминалистическое значение документов.
§ 2. Собирание и исследование документальных данных при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
Глава 6. Методико-криминалистические основы выявления и расследования преступлений, связанных с медицинской деятельностью
§ 1. Понятие, классификация, характеристика преступлений, связанных с медицинской деятельностью.
§ 2 Основные задачи, направления, способы доказывания по делам о неосторожных преступлениях, связанных с медицинской деятельностью.
Глава 7. Выявление и расследование преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью
§ 1. Понятие, характеристика, классификация преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью.
§ 2. Тактическая операция по проверке достоверности информации о преступном вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью.
ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Проблемы теории и практики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью"
Актуальность темы исследования.
Тотальная коррупция, наращивающие темпы и расширяющие масштабы взяточничество, коммерческий подкуп и выпуск контрафактной продукции, глубоко законспирированная контрабанда, фиктивные банкротства и силовые захваты предприятий под прикрытием подкупленных правоприменителей1, чиновничьи махинации с бюджетными средствами, иные злоупотребления должностным положением и служебными полномочиями, преступная безответственность и нерадивость, грубые нарушения специальных правил нормативно-правового характера в сфере управления, экономики, исполнительной и судебной власти, все это и многое другое - звенья одной цепи, определяемой в криминалистике как преступления, связанные с профессиональной деятельностью.
В современной России проблема борьбы с преступлениями данной категории, совершаемыми участниками различных уровней, сфер и видов профессиональной деятельности, с каждым годом приобретает все большую остроту и значимость. В первую очередь это объясняется тем, что данные преступления несут в себе негативный потенциал невиданной прежде разрушительной силы, причиняя непоправимый вред отношениям, охраняемым уголовным законом. Угнетающе действуя на волю, сознание и чувства самых широких слоев населения, они подрывают надежду на улучшение жизни, парализуют социальную и гражданскую активность, играют роль важнейшего фактора в структуре причин и условий, порождающих и стимулирующих террористическую и общеуголовную преступность. Тем самым преступления, связанные с профессиональной деятельностью, все больше приобретают черты крайне опасной угрозы национальной безопасности.
1 В 2005 г в России произошло почти 1000 так называемых недружественных поглощений (незаконных захватов) предприятий, в том числе режимных объектов, от которых зависит безопасность страны.
На состоявшихся совещаниях в Прокуратуре и МВД России по итогам работы правоохранительных органов в 2004 г. подчеркивалось, что количество преступлений из года в год возрастает, уровень их выявляемое™ остается невысоким, а качество расследования ухудшается. Глава МВД отмечал, что из более чем 30 тысяч выявленных в 2004 году преступных посягательств на интересы государства около 9 тысяч связано со взяточничеством. По словам министра, это - слезы по сравнению с реальными масштабами явления. О нем говорят астрономические суммы взяток, иногда составляющие миллионы долларов.
По данным Генеральной прокуратуры, выявляемость взяточничества составляет менее 1% от общего количества этих преступлений. Аналогичная картина наблюдалась и в 2005 г., что и было отмечено в докладах Генеральной прокуратуры и Министра МВД на совещаниях по итогам работы в истекшем году. В стране было зафиксировано более 3,5 миллиона преступлений, что существенно превышает аналогичный показатель за предыдущий год.
Особую тревогу вызывает рост особо тяжких преступлений, а также преступлений, совершаемых организованными преступными группами1. Так, только по Москве на 94% увеличилось количество мошенничеств, на 50% -вымогательств, на 30% - убийств. В 2004 и первом полугодии 2005 г. к уголовной ответственности было привлечено свыше 400 наиболее опасных авторитетов преступного мира за организацию преступных сообществ. Однако только 40 из них были осуждены.
В сети правоохранительных органов попали около 10 тысяч должностных лиц, изобличенных во взяточничестве. Но подавляющая их часть представлена «мелкой рыбешкой»: участковыми инспекторами, врачами, судебными приставами, руководителями и чиновниками низшего На координационном совещании с правоохранительными органами, состоявшемся в мае 2006 г. Генеральный прокурор РФ заявил: «Сегодня мы вынуждены признать, что распространенность и масштаб организованной преступности в России приобретает характер национальной угрозы. Какую сферу жизни ни возьми, везде у нас организованные преступные формирования. Борьба с организованной преступностью звена. Крупные же коррупционеры, расхитители и мздоимцы, как правило, выходят «сухими из воды», и, оставаясь безнаказанными, занимают прежние должности, а то и получают повышения по службе.
В современной России все чаще объектами преступных посягательств становятся коммерческие фирмы и их руководители. Приобретают все большее распространение факты хищения и передачи как отечественным, так и зарубежным конкурентам конфиденциальных сведений, составляющих служебную и коммерческую тайну, вымогательства и шантажа. Как правило, при этом используются традиционные и хорошо известные способы: вербовка агентуры из числа сотрудников фирмы и внедрение в нее своих представителей. Помимо промышленного шпионажа растут воровство и мошенничество в финансовой и предпринимательской сферах. Так, по данным опроса, проведенного фондом «Общественное мнение», практически каждый второй предприниматель становится жертвой обмана со стороны своих деловых партнеров, а 32% признали, что и сами не чисты на руку1.
К числу опасных и особо опасных происшествий, ставших подлинным бедствием общероссийского масштаба, относятся множащиеся техногенные и антропогенные катастрофы, аварии, массовые заболевания, крушения, пожары и взрывы, являющиеся следствием хронических нарушений хозяйствующими субъектами правил техники безопасности, строительных норм и правил, правил эксплуатации источников повышенной опасности, санитарно-эпидемиологических и иных правил нормативно-правового характера, призванных стоять на защите прав личности, собственности, безопасности общества и государства.
В основе данных явлений в подавляющем большинстве случаев лежит неисполнение либо ненадлежащее исполнение профессиональных обязанностей должностными лицами и другими руководителями организаций, учреждений, предприятий государственных и негосударственных секторов
1 Ковров А. Применение психологических и психофизиологических методов для профилактики и расследования служебных преступлений //Служба персонала. № 2. - М. 1997. С. 35. экономики, других сфер профессиональной деятельности. Все это происходит на фоне увеличения объема нагрузки, ложащейся на плечи борцов с преступностью, непрекращающегося оттока наиболее опытных кадров, покидающих органы дознания и предварительного следствия в поисках лучшей доли.
Наряду с этим правоохранительные органы сами все чаще оказываются в эпицентре коррупционных скандалов и прочих неблаговидных дел, в основе которых лежит использование «оборотнями» в погонах и без погон своего служебного положения в целях, далеких от государственных интересов. Падает престиж и авторитет органов, призванных бороться с преступностью и осуществлять правосудие, снижается чувство долга и ответственности у следователей, оперативных работников, судей, прокуроров.
Немаловажно и то, что все те, кто находится на передовой борьбы с преступностью, не «вооружены» должным образом эффективным научно-методическим инструментарием, адекватными практическим потребностям сегодняшнего дня рекомендациями, средствами и методами выявления и раскрытия экономических, транспортных, воинских, медицинских и других преступлений, связанных с профессиональной деятельностью их субъектов.
В первую очередь это относится к такому отсутствующему в данной системе базовому звену криминалистических научных основ ведения расследования, как общие положения, принципы борьбы с преступлениями, связанными с профессиональной деятельностью, средствами и методами криминалистики.
Понятие преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, вошло в лексикон криминалистов более тридцати лет тому назад. Этим понятием обозначается криминалистически родственная группа различных видов преступлений, выделенная на основе криминалистической классификации всего их множества (Образцов В.А., 1982). Тогда же были определены, обоснованы и описаны закономерности, указывающие на сходство принципиально важных задач, организационно-тактических и методико-криминалистических средств и методов их решения при выявлении и расследовании данной группы преступлений.
Позднее был осуществлен ряд успешных исследований, посвященных расследованию отдельных подгрупп преступлений, связанных с профессиональной деятельностью (связанных с хозяйственной деятельностью - В.И. Рохлин; связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных обязанностей в сфере производства - В.А. Образцов; банковских преступлений - В.А. Гамза, А.В. Шмонин, М.В. Белов; преступных нарушений правил безопасности в сфере транспорта - В.Е. Эминов, А.П. Онучин, И.Ф. Пантелеев; преступного нарушения правил экономической деятельности - Л.В. Бертовский).
Результаты этих исследований, а также разработки в области частных методик расследования отдельных видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, создали необходимые предпосылки для изучения с криминалистических позиций всего комплекса указанных преступлений и тем самым выхода на более высокий уровень научного знания, восполнения имеющегося пробела в системе научных основ их выявления и расследования.
Необходимость в разработке общих положений выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определяется прежде всего тем, что научный анализ частей целого только тогда может быть эффективным, когда он опирается на фундаментальные, базовые положения более высокого уровня, когда исследователь в состоянии представить и учесть всю систему целого, имеет возможность видеть в ней место исследуемой части, учитывать ее связи и отношения с другими частями данного целого, осуществлять сравнительный анализ полученных знаний с результатами исследования других частей, определять их сходство и различие.
Важность исследования целого с очевидностью просматривается и в том. что только таким путем может быть познано многое из того, что остается закрытым на уровне изучения отдельных частей целого без сравнительного анализа того, что выходит за пределы их своеобразия и может быть отнесено к категории общего знания, общей характеристики целого. Это особенно значимо для повышения качества разработок частных методик расследования отдельных подгрупп и видов рассматриваемых преступлений.
Все эти обстоятельства и обусловили выбор темы настоящего диссертационного исследования как научной квалификационной работы, впервые выполненной на монографическом уровне.
Объект исследования - практика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, научно-исследовательская деятельность, нацеленная на криминалистическое обеспечение этой практики и процесса подготовки для нее оперативных работников, дознавателей, следователей, прокуроров.
Предметом исследования служат закономерности, лежащие в основе подготовки, совершения, сокрытия, отражения указанных преступлений, теоретические и методико-криминалистические проблемы их выявления на стадии возбуждения уголовных дел и раскрытия в стадии предварительного расследования.
Целью исследования является дальнейшее развитие криминалистической теории и совершенствование практики выявления и расследования преступлений путем разработки научных основ, средств и методов выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью.
Данная цель потребовала решения следующих задач: • изучение динамики, структуры, современного состояния преступности, связанной с профессиональной деятельностью, уровня разработанности теории, методик, достижений и неудач практики выявления и расследования данных преступлений;
• разработка на базе сравнительного анализа определения понятия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, и ряда других основных понятий;
• разработка криминалистической характеристики и классификации преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, определения общетиповых, а также ситуационно-обусловленных основных направлений их выявления и расследования:
• типизация следственных ситуаций и версий первоначального этапа расследования;
• исследование проблемы признаков преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, как реальных явлений;
• определение, типизация и систематизация общих и частных обстоятельств, подлежащих установлению, используемых для этого технологий.средств и методов;
• разработка актуальных проблем методики выявления и расследования отдельных групп преступлений. связанных с профессиональной деятельностью.
Методологическую и теоретическую основу диссертации образуют относящиеся к теме исследования: 1) международно-правовые акты, нормы Конституции Российской Федерации, уголовного, уголовно-процессуального законодательства, иных законов, а также подзаконные нормативные акты, регулирующие оперативно-розыскную, следственную и судебно-экспертную деятельность: 2) законы и подзаконные акты, регулирующие различные сферы, виды, отрасли и направления профессиональной деятельности, обеспечение ее качества и безопасности; 3) положения, содержащиеся в трудах советских и российских специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права. криминалистики. криминологии, экономики, психологии и других наук юридического и неюридического профиля.
В процессе диссертационного исследования использовались анализ, синтез, моделирование, сравнение, аналогия, исторический, логико-юридический и другие методы собирания, обработки, интерпретации, сопоставления, сравнительного анализа и реализации фактических данных.
Эмпирической базой исследования послужили данные, собранные при изучении практики предварительных проверок и расследования уголовных дел о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, в период 1999-2005 гг. (изучено свыше 100 так называемых отказных материалов и около 1000 уголовных дел. расследованных в Республике Саха (Якутия), Москве. Московской области. Восточно-Сибирском регионе и Хабаровском крае), а также данные исследований ряда ученых по сходной тематике, интервьюирование сотрудников МВД. следователей органов прокуратуры, судебных экспертов, надзирающих за следствием прокуроров.
Значительный объем эмпирических данных собран, обобщен, соответствующим образом интерпретирован и реализован во время работы автора в должности следователя, старшего следователя по особо важным делам, начальника следственной части прокуратуры Республики Саха (Якутия) с 1973 по 1989 гг., в ходе законотворческой деятельности - депутат ВС СССР и депутат Ил Тумен РС(Я) с 1989 по 1997 гг., а также многолетней преподавательской деятельности в Якутском государственном университете.
Научная новизна исследования заключается в том, что в процессе его осуществления:
• сформулированы, обоснованы. реализованы концепции и предложены определения следующих понятий: преступлений, связанных с профессиональной деятельностью; преступлений, связанных с медицинской деятельностью: преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью: тактической операции; тактической операции по проверке информации о преступном вымогательстве, связанном с профессиональной деятельностью; криминалистического признака преступления, связанного с профессиональной деятельностью: криминалистической характеристики и методики выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью; научных и информационных основ деятельности субъектов уголовного преследования в стадиях возбуждения уголовного дела и предварительного расследования; метода познания в досудебном уголовном производстве; криминалистической инсценировочной деятельности по изобличению вымогателя;
• разработаны криминалистические характеристики и классификации: преступлений, связанных с профессиональной деятельностью; преступлений, связанных с медицинской деятельностью; преступных нарушений правил медицинской деятельности; преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью;
• раскрыто содержание, обоснованы и систематизированы общие положения научных и информационных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью;
• определены характер и круг, осуществлены типизация и систематизация признаков, обстоятельств, подлежащих установлению при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и преступного вымогательства, связанного с профессиональной деятельностью;
• выявлены и типизированы следственные ситуации, складывающиеся по делам исследуемых категорий, определены основные направления, задачи и средства их разрешения в процессе доказывания;
• рассмотрены особенности, раскрыто содержание и показаны возможности гносеологического потенциала метода распознавания, указаны пути его реализации при научном и практическом исследовании проблем выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью;
• сформулирована, обоснована и реализована концепция метода криминалистической интерпретации нормативно-правовой, научной и иной информации при теоретическом и практическом исследовании проблем выявления и расследования рассматриваемых в диссертации преступлений;
• определены, проанализированы и систематизированы документы, отражающие профессиональную деятельность и связанные с ней преступления; разработаны рекомендации по собиранию документальных данных и их исследованию следователями и судебными экспертами, разработаны подходы и предложены алгоритмы технологии сравнительного анализа нормативно-правовой и фактической информации при выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, а также преступлений, связанных с медицинской деятельностью;
• разработаны положения и рекомендации, способствующие оптимизации процесса решения организационно-тактических и методико-криминалистических задач на уровне общих положений криминалистической методики расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, и применительно к выявлению и расследованию преступлений, связанных с медицинской деятельностью, и некоторых других видов преступлений рассматриваемой категории.
На защиту' выносятся следующие основные положения: 1. Преступления, связанные с профессиональной деятельностью, представляют собой относительно самостоятельную группу общественно-опасных, наказуемых в уголовном порядке деяний, обладающих сходством в части ряда принципиально важных признаков. Их объединяют следующие моменты: а) специальный субъект - работодатель и/или работник, занимающийся какой-либо деятельностью на профессиональной основе, обладающий специальными знаниями в той или иной области научной или практической деятельности; б) преступления ими совершаются в связи с осуществляемой деятельностью и в процессе ее реализации: в) делается это путем нарушения правил нормативно-правового характера, регулирующих их деятельность. Сходство механизмов подготовки, совершения, сокрытия преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, предопределяет сходство механизмов отражения содеянного и обусловленных ими материальных общественно опасных последствий, что, в свою очередь, предопределяет сходство главных обстоятельств, подлежащих установлению, задач, версий, основных направлений, средств и методов выявления и расследования преступлений данной категории.
2. Рассмотрение преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, в качестве целостного, относительно самостоятельного системного образования и объекта криминалистического исследования позволяет разработать общие положения (общую методику) выявления и расследования указанных преступлений. Классификация данного объекта, осуществленная по различным признакам, значимым для криминалистической теории и следственной практики, позволяет создать целостную систему методико-криминалистических рекомендаций, соединяющую в себе знания на уровне общего (общие положения научных основ выявления и расследования всей совокупности исследуемых преступлений), особенного (рекомендации, отражающие особенности выявления и расследования отдельных подгрупп криминалистически сходных видов преступлений, связанных с профессиональной деятельностью) и отдельного (методики выявления и расследования отдельных видов и разновидностей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, отражающие специфику, характерную только для дел данного типа).
3. Общая криминалистическая характеристика преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой типовой, научно обоснованный информационный продукт, позволяющий составить представление о сущности, содержании и сходных признаках данной группы преступлений, имеющих значение для определения на практике круга обстоятельств, подлежащих установлению, основных направлений, версий, задач, средств и методов поисково-познавательной деятельности субъектов уголовного преследования при выявлении и расследовании этих преступлений, ориентируясь на которые и данные, отражаемые в криминалистических характеристиках отдельных групп, видов и разновидностей преступлений этой группы, упомянутые субъекты могут эффективно реализовать функции познания, доказывания, уголовного преследования, пресечения и предупреждения преступлений, которые ими расследуются.
4. Криминалистическая характеристика выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой систему научного знания, соединяющего в одно целое знания, относящиеся к категории целей, и знания из области путей, средств и методов достижения целей в досудебном уголовном производстве.
5. Криминалистическая классификация преступлений связанных с профессиональной деятельностью, открывает путь к выделению и целенаправленному изучению определенных подгрупп данных преступлений, проникновению в глубинные, базисные слои делимого понятия, выявлению их отличительных свойств и признаков, установлению, в чем они сходны, и, опираясь на полученные знания, продуктивно решать в теории и на практике проблемы, возникающие при выявлении и расследовании указанных преступлений. Наиболее значимыми с этой точки зрения являются многоуровневые классификации, строящиеся по принципу от общего к менее общему на основе логического правила непрерывности деления (от рода к ближайшему виду, а от него к разновидности). Реализации научных и практических задач способствуют различные классификационные конструкции, построение которых может быть осуществлено по сферам, характеру и направлениям профессиональной деятельности, по форме вины субъектов преступлений, мотивам их совершения, по признаку регионально-территориального деления преступлений, по признакам их субъектов. характеру и масштабу общественно опасных последствий содеянного и другим основаниям.
6. Понятие признака преступления как реального явления в криминалистике рассматривается с позиции ряда его смысловых значений. Для теории и практики уголовно-процессуального познания в стадии возбуждения уголовного дела важное значение имеет подход к этому феномену как к обстоятельству, указывающему, во-первых, на возможность совершения преступления; во-вторых, на относимость этого преступления к конкретному роду и виду уголовно-наказуемых деяний. Применительно к теме исследования это означает обнаружение обстоятельства, содержащего указание на возможное совершение в том или ином случае деяния, относящегося к определенному виду преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. Выявление, типизация и описание такого рода обстоятельств - одна из важных задач разработчиков общей и частных методик расследования преступлений данной категории.
7. Система обстоятельств, подлежащих установлению по делам о преступлениях, связанных с профессиональной деятельностью, представляет собой типовой информационный продукт научного творчества, состоящий из комплекса обстоятельств, устанавливаемых по всем делам данной категории, а также обстоятельств, установление которых характерно лишь для отдельных фупп и видов указанных преступлений. Эта система строится с учетом результатов криминалистической интерпретации обстоятельств, включенных в уголовно-процессуальный предмет доказывания, диспозиции соответствующих норм УК РФ, под которые подпадают исследуемые деяния, и обстоятельств, отражаемых в их криминалистических характеристиках.
8. Информационные основы выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, складываются из следующих основных блоков: 1) различных видов доказательственной и ориентирующей фактической информации, различных видов и природы ее носителей и источников из различных сфер познавательно-преобразовательного бытия и социальной коммуникации (первый, базовый уровень); 2) из различных видов нормативно-правовой информации разных отраслей права; 3) из различной по родовой и видовой принадлежности научной и иной социальной и экономической информации (соответственно второй и третий уровни вспомогательной, организационно-тактической и управленческой информации); 4) практических и научных информационных продуктов как результатов взаимодействия и интерпретации различных категорий информации.
Нормативно-правовая и криминалистически значимая информация представляют собой сложную, многоуровневую, иерархическую систему. Ее элементами и источниками служат нормы конституционного, уголовного и других отраслей права, представляющие интерес с точки зрения определения задач, средств и условий их решения при осуществлении субъектами уголовного преследования уголовно-процессуального познания, доказывания, анализа, проверки и оценки полученных результатов, а также принятия на этой основе оптимальных правовых и криминалистических решений.
9. Определение ситуационно-обусловленных основных направлений выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, может осуществляться в рамках личностного (субъективного); объектно-предметного; элементного; системно-структурного; мотивационно-целевого; технологического; документоведческого и некоторых других подходов. Однако наиболее актуальными при этом являются пространственно-временной и причинно-следственный подходы.
Целостная система факторов временного и пространственного характера складывается из временных и пространственных характеристик субъектов и объектов, взаимодействующих в рамках механизма развития преступного деяния, и обусловленного им механизма развития общественно опасного происшествия (последствий), способов действий и их результатов. Соответственно этому и система средств и методов установления упомянутых характеристик должна строиться таким образом, чтобы оптимизировать процесс всестороннего познавательного воздействия субъектов уголовного преследования на исследуемый фрагмент реальности с охватом всех его составляющих, включая выявление существующих в ее рамках причинно-следственных связей и отношений.
10. При выявлении и расследовании преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, реализуются как традиционные, так и новые, уже сложившиеся и формирующиеся методы. Среди них выделяется разрабатываемый в последнее время метод криминалистической интерпретации как важное средство научного и практического познания. При этом герменевтическое направление данного метода органично сочетается с рядом других направлений, поскольку объектом криминалистической интерпретации служат не только правовые, но и иные тексты, а также философские, правовые и иные категории, достижения наук юридического и неюридического профиля, положительный опыт и недостатки правоохранительной и правоприменительной практики в сфере уголовного судопроизводства, собираемая и проверяемая по уголовным делам информация и другие объекты. Для следственной практики наиболее значимы результаты криминалистической интерпретации правовых норм, понятий, текстов, имеющих отношение к проблеме целей и средств поисково-познавательной деятельности субъектов уголовного преследования (категории места, времени, способа совершения преступления, доказательств, процесса доказывания и т.д.), позволяющие конкретизировать, детализировать, дополнить правовую информацию, увязать ее с практическими потребностями и реалиями следственной практики.
11. В практике выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, широко применяется недостаточно разработанный в научном отношении метод криминалистического распознавания образов, свойств, признаков, связей и отношений исследуемых событий, лиц, ситуаций, предметов, механизмов, следов и других изучаемых объектов, представленных для непосредственного восприятия, а также искомых, устанавливаемых, отсутствующих в распоряжении субъектов уголовного преследования на том или ином этапе поисково-познавательной деятельности.
В связи со спецификой рассматриваемых преступлений особое значение и важность для процесса установления истины имеет так называемое нормативистское направление следственного и судебно-экспертного распознавания, реализуемое при решении идентификационных, диагностических, классификационных, реконструкционных и других задач, базирующееся на модельном подходе и сравнительном анализе фактической и нормативно-правовой информации, относящейся к правовому регулированию исследуемых видов профессиональной деятельности и практике процессуального доказывания.
12. Криминалистическое исследование профессиональной деятельности и связанных с ней преступлений, а также информации, проверяемой в уголовном процессе, не может быть успешным без широкого использования субъектами уголовного преследования специальных знаний и возможностей сведущих лиц -специалистов, поскольку в данном случае расследованию противостоит активность правонарушителей, также обладающих специальными знаниями в сфере своей деятельности: производства и оборота продуктов, использования специфических орудий труда, средств производства, технологий и т.д. Отсюда и важность помощи, которую могут оказать следствию специалисты - участники следственных действий, и судебные эксперты, производящие исследования по заданиям правоохранительных органов.
В первую очередь это касается специалистов технического и экономического профиля и исследований, объектами которых служат документы, отражающие расследуемую профессиональную деятельность правонарушителей, и регулирующие ее документы нормативно-правового характера. Результаты данного рода исследований способствуют: 1) установлению пространственно-временных факторов, причинноследственных связей объектов, участвующих в процессе взаимодействия и отражения при подготовке, совершении, сокрытии указанных преступлений; 2) выявлению и изобличению виновных лиц, решению других задач расследования. Однако их результативность и качество в значительной мере зависят от уровня следственного обеспечения назначаемых экспертиз необходимым объемом исследуемых объектов, обнаружение, фиксация, осмотр, изъятие которых при производстве следственных действий (осмотра места происшествия, изъятия образцов, выемки, обыска и др.) должны осуществляться на основе строгого соблюдения правил, установленных УПК РФ.
13. Преступления, связанные с медицинской деятельностью, являются одной из составных частей преступлений, связанных с профессиональной деятельностью. Разработка научных основ выявления и расследования данной группы преступлений предполагает необходимость определения сходства и различий отдельных видов преступлений, входящих в эту группу, что становится возможным на основе построения взаимодополняющих вариантов их криминалистической классификации по различным основаниям и обеспечения сравнительного анализа выделяемых подгрупп преступлений.
Такой подход позволяет сформулировать общие для всех случаев расследования положения методико-криминалистического характера и положения, которые могут быть реализованы лишь при расследовании отдельных категорий рассматриваемых дел. Создаваемые при этом типовые информационные модели (общие и частные методики) должны содержать знания, полезные для практики с точки зрения оптимизации процессов отграничения указанных от иных групп и видов преступлений, уголовно-правовой квалификации содеянного, отграничения преступлений, связанных с лечебно-медицинской деятельностью, от совершаемых медперсоналом деяний некриминальной природы, определения следователями круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, основных направлений, средств и методов доказывания, назначения судебных экспертиз, подготовки и проведения следственных действий.
14. Преступное вымогательство, связанное с профессиональной деятельностью, отличается от других видов преступного вымогательства тем, что первые преступления совершаются субъектами указанной деятельности в связи и в процессе ее осуществления либо ими и иными лицами, преследующими общие преступные цели. Наиболее оптимальной формой проверки информации о подготавливаемом или совершаемом вымогательстве служит тактическая операция, проводимая с участием лиц, оказывающих содействие правоохранительным органам, направленная на установление достоверности первичных данных и их реализацию в целях изобличения и захвата вымогателей с поличным. Эффективности проведения операции способствует целенаправленное, хорошо организованное, умело осуществленное легендированное применение метода допустимого криминалистического дезинформирования подозреваемых.
Достоверность и обоснованность положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в диссертации, вытекают из обширного комплекса нормативно-правового, теоретического, методического, справочного, статистического материала и собранных фактических данных, их репрезентативности, а также применения современных методов исследования социальных явлений и процессов, в том числе сравнения результатов исследования с данными других авторов по отдельным вопросам предмета исследования и сходной в том или ином отношении тематики, изученной правоведами, криминологами, криминалистами, специалистами в области философии, экономики, психологии, судебной медицины и других наук юридического и неюридического профиля.
Теоретическая значимость результатов исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации положения теоретического характера имеют значение для развития учения об объекте криминалистики, теории криминалистической характеристики и классификации преступлений, теории криминалистической характеристики выявления и расследования преступлений, уточнения и обогащения понятийно-терминологического аппарата криминалистики, криминалистического учения о признаке, учений о криминалистической инсценировке, теории тактических операций, научных основ криминалистической методики выявления и расследования преступлений.
Практическая значимость диссертации заключается в том, что положения, содержащиеся в ней, общие и ситуационно обусловленные выводы, рекомендации, касающиеся научных основ выявления и расследования преступлений, связанных с профессиональной деятельностью, представляют интерес для их использования в следственной практике, в научных исследованиях, в учебном процессе по курсу уголовного, уголовно-процессуального права, криминалистики в юридических учебных заведениях.
Апробация и внедрение результатов исследования осуществлены путем: 1) опубликования двух монографий (объем 25,3 п.л.), пяти научно-практических пособий (объемом 29,8 п.л.), а также двадцати семи научных статей, рецензий и сообщений на научных и научно-практических конференциях в г. Москве, Туле, Иркутске, Кишиневе, Кирове, Якутске (общим объемом 18,7 п.л.); 2) подготовки двух фондовых лекций на кафедре криминалистики МГЮА и кафедре уголовного права Якутского государственного университета; 3) выступлений с сообщениями на указанных научно-практических конференциях; 4) использования публикаций автора в учебном процессе МГЮА, Байкальского государственного университета экономики и права, Якутского государственного университета и других вузов страны; 5) в следственной практике и научных исследованиях других авторов.
Структура диссертации определена, исходя из тематики, предмета, цели, задач, методологии и логики исследования. Работа состоит из введения, 7 глав, заключения, списка использованных нормативно-правовых и литературных источников.
