Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчугатекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.08 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции на тему «Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга»

на правах рукописи

43М/В2Ж с* oi.ii.QS?

Степанов Роман Олегович

Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Специальность 12.00.08 - уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное 1

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва-2006

Работа выполнена в Московском )т1веропете МВД России на кафедре уголовного права

Научный руководитель:

доктор юридических наук, профессор Кадншш Нинаиш Григорьевич

Офшршльные оппгагенты:

доктор юридических наук, профессор Красиков Юрий Атексегвич кандидат юридических наук Сщяитш Елена Нишчаевна

Ведущая организация:

РЬссийский Университет Дружбы Народов

Защита состоится

» час. на заседании дксерта-

иионного совета Д 203.019.03 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора наук при Московском университете МВД России по адресу: 117437 г. Москва, ул. Волгина, 12.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Московского университета МВД России (117437 г. Москва,ул. Волгина, 12).

Автореферат разослан

Ученый секретарь

диссертационного совета

кш шидат юридических наук, доцент

Общая характеристика работы

Актуальность темы диссертационного исследования

За прошедшее с 1996г. время произошло бурное развитие общественных отношений, развитие право! тримеиителы гой практики, произошел и рост преступлений в сфере экономики. Только за 2005г. из общего числа зарегисцяфованных в Росши преступлений -3554738 (темп прироста, по сравнению предающим годом, оосгавил 22,8 %) количество преступлений экономической направленности составило 437719 (прирост 8,8 %), при этом 73251 преступление было совфшеяо в сфере экономической деятельности (прирост 55,5 %).

Тем не менее, соответствующее реагирование законодателя на происходящие в обществе изменения (в том числе и в виде своевременного рефх^мтфовавдя уголовного закона) происходило далеко не всегда. Некоторые уголовно-правовые нормы не анализироваг лись должным образом и не пересматривались с момента их создания. В числе таких норм ист. 191 УК РФ, запрещающая под угрозой уголовного наказания незаконный обсрот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Принимая во внимание бланкетный характер данной нормы, необходимо ошеппъ произошедшее с 1996 г. да настоящее время значительное развитие законодательства, решаменпщующего деятельность, связанную с данными ценностями - в нормативные акты, регулирующие эту сферу отношений вносились многочисленные изменения, подчас носящие концептуальный характер старые нормативные акты отмщались, принимались новые. Все это в настоящее момент привело к возтгкновешяо серьезных несоответствий между утаювным законом и данной сферой законодательства, что выразилось в безосновательном сужении области утоловжнтравовой о:фаны зшх отношений и оставлении вне ее целого комплекса отношений, связанных с геологическим изучением и разведкой месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычей, производством и использованием, а также в необоснованном разрыве уголовно-правовой охраны данного единого комплекса отношений на сг. 191 и ст. 192 УК РФ. Содержание понятий, характеризующих предмет пре-

ступления, вошло в противоречие с содержанием этих же понятий, указанных в ФЗ «О драгоценных металлах и .драгоценных камнях»; подобным образом, понятия, используемые законодателем при описании объективной стороны состава преступления, предусмотренного ст.191 УК РФ - «оборот», «незаконная сделка», «незаконные хранение, перевозка, пересылка» не отсггветствукл'описанию этих понятий, данному в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и ином специальном законодательстве. Между тем, необходимо отметить, что за2005г. в России было зарегистрировано совершение 1696 преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ (при этом падение темпа прироста составило всего лишь 33 %), значительная масса данной разновидности преступлений была совершена на территории Цешрального Федерального Округа России - 777 преступлений (причем темп прирост составил 15,3 %), основная часть из которых была совершена в г. Москве - 679 преступлений (прирост составил 15,1 %). При этом на 40 % увеличилось совершение незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, на 39,2 % совершение этого преступления в соучастии (группой лиц по предварительному сговору) и незначительно снизилось его совершение организованной группой - на 1,9 %. К уголовной ответственности в 2005г. в России за совершение данного преступления было привлечено934человека (темп снижения прироста -1,5 %).

Следует сказать, что основной тенденцией рыночной экономики является оптимизация участия в ней государства, в том числе и посред ством уголовно-правового реагирования на происходящие в ее рамках правонарушения. Преступления в сфере экономики способны причинить достаточно существенный по сравнению с иными преступлениями вред но в не меньшей степени навредить экономике государства способна и не отвечающая экономическим реалиям уголовно-правовая норма. Таким образом объективное наличие несоответствия уголовно-правового запрета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга современной действительности и необходимость его надлежащего разрешения и определяет актуальность диссертационного исследования, а также его значимость для теории и практики.

Степень шучной разработанности темы.

В качестве теоретической базы настоящего исследования следует сгсмстить труда российских ученых, посвященные исследованию различных аспектов уголовного права, в том числе и исследованию преступлений экономической направленности, в частности: Б.В. Вслженкина, ИА Бушуева, ДН Богатикова, В.И Жулева, Ф.В. Глазырина, МП Карпу-шина, ВВ. Купьчихина, В Л Куршщдисога, НИ Ветрова, ЮЛ Ляпунова, АВ. Наумова, ВГ. Самойлова, ПС. Яни, Л.Д Гаухмана, СВ. Максимова, ОН Цоколовой, BJC Глисшна, ПИ. Гришаева, ПС. Дагеля, НД Дурманова, НИ. Ксржанского, ГА Кригера, ВН. Кудрявцева, Б А Куринша, Б.С. Никифорова, ГА Зяобина, АА Пиотпковского, АН Трайни-на, АА Герценэона, ПС. Брайнина, АВ. Наумова, НФ. Кузнецову, АН Рарога, БВ. Зфавомыслова

В тоже время, к настоящему момешу, проблаиатику уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней можно, без всяких сомнений, отнести к области малоисследованной. Несмотря на то, что некоторые аспекты данной разновидности преступной деятельности рассматривались в диссаргаидонных исследованиях АФ. Башышева, ГН Бражниюва, ГЛ. Волкова, в целом эти работы посвящены изучению нарушению правил о валюшых операциях, преступлению прегшв государства, запрещенному в рамках УК РСФСР, существующему совершенно в ином контексте, шжслииссжэдтагаенамш1реслуп^ 191 УК РФ.

Прогосшеддгае за последнее десятилетие изменения в государственном устройстве, переориентация экономической системы и изменение отношения государства к обращению драгоценных металлов и драгоценных камней выдвигают перед исследователями все новые вопросы.

Польшей наши исчерпывающие ответы па них, цредпринятые за последнее время в дассфгациоиных исследованиях Г.С. Туматевича, АН. Ивановой, АГ. Королева, тем не менее, к надлежащему и полному разрешению назревших проблем не привели.

По мнению автора, основная масса существенных вопросов уголовной ответственности за незаконный оборот .драгоценных металлов и драгоценных камней остаются достойным образом не проработанными, обосновывая тем самым необходимость их надлежаще глубокого и всестороннего изучения.

Объектом д иссертационного исследования являются отношения, проблемы, интересы, складывающиеся в связи с незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

Предметом дассертационного исследования является нормы угалюдаого закона, рег-ламетгтругогцие уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных калики или жемчута; отршпшно-правовые акты, определяющие правила оборота данных ценностей; практика реализации указанной ответственности; а также тспдетгции развили законодательства в згой сфере.

Цели и задачи исследования.

Цель исследования состоит в том, чтобы на основе изучения правовых норм, как регулирующих оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, так и преодсматриваю-щих ответственность за незаконную деятельность в згой сфере, а также материалов правоприменительной практики осуществить комплексный анализ вопросов уголовной ответственности за преступление, предусмотренное ст. 191 УК РФ, и выработать предложения по совершактвованиго законодательства.

В соответствии с целью исследования определены слегающие основные задачи, разрешение которых составит содержание работы:

1. Изучить исторические аспекты уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в Росо-т.

2. Сравнить отечественное и зарубежное уголовное законодательство в сфере оборота рассматриваемых ценностей.

3. Проанализировать признаки состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ и растфьпъ его особенности.

4. Рассмотреть вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

5. Разработать научно обоснованные рекомендации и предложения гаправленные ш совершенствование утолошо-прашвого регулирования отношений в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

Методология и методика исследования.

Млсщологаческой основой настоящего исследования является совокупность научных методе», веющее место среди которых отвод ится диалектическому методу научного познания, также, в частности, широкое применение нашли ффмалытсклогический, исторический, системный и сравнительно-правовой метода. При получении и обработке эмпирических данных были использованы социологический и стншсшческий методы.

Научная новизна исследования.

Научная новизна исследования определяется таи, что в его рамках автор один из первых, в контексте соотнесения угшовно-правового запрета, предусмотренного ст. 191 УК РФ и существующих экономических реалий, осуществил комплексное исследование обновленною отечественного закшодашльства, предусматривающего уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней. Научную новизну под черкивает тот факт, что в свете произошедших в экономической жизни страны изменений, множество возникших проблем в указанной сфере на уровне диссертационных исследований должного разрешения не получили, зачастую оставаясь поверхностно рассмотренными тспыш на уровне публикаций и краткого анализа в учебниках и комментар!*-ях к УК РФ. Соответственно этому, в данной работе, в частности, впервые проводится сравнительно-правовое исследование отечественного и зарубежного законодательства об уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, с учетом последних изменений законодательства произведена уголовно-правовая характеристика состава преступления, пре;гф'Сма1ренного ст. 191 УК РФ. Впервые выдвигаются и обосновываются предложения, позволяющие максимально оптимизировать действующее уголовное законодательство в рассматриваемой сфере.

Основные положения, выносимые ш защиту':

1. Основные понятия и категории, характеризующие объект и предмет преступления, предусмотренного ст. 191УК РФ:

а) в целях устранения выяатенного нами несоответствия объема отношений, предметом которых являются драгоценные металлы и драгоценные ка\пш, объему их уголовно-правовой зашиты предложено включить отношения в области геологического изучения и развед ки месторождений драгоцеш гых металлов и драгоценных камней, их добычи, производства и использования в сферу утолсшкнтравовой скраны;

б) предметом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, признаны: 1) Драгоценные металлы - золото, серебро, оташна и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), которые могут нахвдпъся в любом состоянии, над, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соед инениях. 2) Драгоцгнные камни - пригодные для изготовления ювелирных изделий минералы - грфодные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также вещество органического происхождения - природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням, только в результате прохождения специальной экспернпы, могут быть приравнены уникальные янтарные образования. Грамматически гфавильным и приводящим формулировку предмета преступления к единообразному употреблению признано следующее его определение -«драгоценные металлы и драгоценные камни».

Исключением из предмета преступления являются: 1)Драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий; 2) Сертифицированные ограненные драгоценные камни; 3) Сшпетические и искуссгвшные драгоценные камни; 4) Ювелирные щаешя; 5) Бытовые изделия; 6) Лом ювелирных и бытовых изделий.

2. Содержание и причины существующих противоречий между уголовным законодательством (ст. 191 УК РФ) и закикдательсгвом, регулирующем оттюшегаи в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и предложение вариантов их преодоления.

3. Вывод об особенностях объективной и субъективной сторон состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ:

а) в ка1 тестве преступных действий, характеризующих объекпвную сторону данного состава преступления, в целях преодоления противоречий между уголовным законом (ст. 191 УК РФ) и сиециалшым законодательством, помимо незаконного оборота драгоценных металлов и драгоцгнных камней, предлагается призить незаконные действия, связанные с геологическим изучи шем и разведьюй месторождений этих ценностей, их добычей, производством и использованием, а также с совершением с ними операций. Незаконной данную деятельность следует считать в случаях нарушения не только законов, но и подзаконных 1 юрматин гых актов, при этом исключшельно федераты гого уровня;

б) в целях преодоления существенного пробела, связанного с отсутствием законодательно установленного минимального иригфия стоимости драгоценных металлов и драгоценных камней, как предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, позволяющий привлекать виновного к уголовной ответственности, таковую, по нашему мнению, следует считать соответствующей 250 тысячам рублей (т.е. понятию «крупный размер»), что, собственно и будет являться преступным деянием и послужит критерием отграничения этого преступления от административного правонарушения. Одновременно предложено установить в ч. 2 ст. 191 УК РФ ответственность за совершение данных общественно опасных деяний в особо крупном размере, что соответствует 1 миллиону рублей;

в) с субъективной стороны рассматриваемое преступление призшно характеризующимся виней в ферме прямого умысла, три следующей его формулировке: виновный осознает общественно опасный характер совершаемого им незаконного оборота драгоценных мегаллш и (ида) драгоценных камней и желает совершил, его. При этом, применительно к содержанию интеллектуального момента прямого умысла, в содержание осознания общественной опасности незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, по нашему мнению, в обязательном порядке должно входить осознаше противоправности совершаемых действий, отсутствие чего означает отсутствие всего состава преступления.

4. Предложения о правилах квалификации различных вариантов действий, связанных с незаконным оберегом драгоценных металлов и драгоценных камней, и отграничении его от смежных преступлений.

5. Обоснование предложений по совершенствованию уголовного и других законе», позволяющих повысить эффективность борьбы с указанным преступлением:

а) признавая деятельность, начинающуюся от изучения и разведки месторождений ценностей и заканчивающаяся совершением разного рода вариаций по переходу прав собственности на эти ценности единым процессом, происходящим в рамках единого же комплекса отношений, регулируемого еданым же законодательным актом (ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях») предлагается устранить существующий в УК РФ искусственный разрыв охраны этого комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192, посредством прекращал«! действия ст. 192 УК РФ, ввиду охвата сферы ее уталошо-правовой охраны новой, цредлагаемойрелакциейсг. 191 УК РФ;

б) в целях исправления ситуации, связанной с необоснованным уравниванием в степени общественной опасности организованной группы и группы лиц по предварительному сговору при совершении ими преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, ввдлу совместного включения их в п. «в» ч2 ст. 191 УК РФ, считаем необходимым установить повышенную ответственность за совершение рассматриваемого преступления ерганизован-I гой группой, адекватную уровню общественной опасности, садав дли этого ч. 3 ст. 191 УК РФ;

в) принимая ю внимание значительно большую степень общественной опасности со-вфшения рассматриваемого преступления лицом, обладающим признаками специального субъекта - должностным лицом, а также лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, предложено дополнить ч. 2 ст. 191 УК РФ квалифицирующим признаком - «совфшение деяния лицом с испачьзованием своего служебного положения».

Эмпирическая основа исследования.

При написании диссертации автором были использованы положения постановлений пленумов Верховного Суда СССР, РСФСР и РФ, опубликованная практика Верховного Суд а РФ за 1998-2005гх, материалы 84 уголовных дел. В процессе исследования также было проведено анкетирование 160 респондентов - сотрудников судебной системы, прокуратуры и правоохранители тых српн гов.

Теоретическая и практическая значимость исследования.

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что оно представляет собой всестороннее глубокое комплексное изучение проблем уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, позволившее углубить звание об объекте исследования, описать существующие проблемы в этой сфере и найга оптимальные пути их разрешения, систематизировав знания в данной области. Положения, сформулированные в диссертац ии, могут быть применены для дальнейшего исследования преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом драгоценных металлов и дра^ гоценных камней.

Практическая значимость денного исследования состоит в том, что основные его положения, а также выводы мо!ут использоваться, кис в учебном процессе при изучении курса уголовного права и смежных д исциплин, в таи числе и при под готовке соответствующей учебной литературы го эшм предметам, так и в практической деятельности правоохранительных органов. Предложения, выд винутые в данной работе, метут быть использованы и в целях совершенствования уголовного и иного законодательства, регулирующего оборот драгоценных металлов и драгоценных кмней.

Апробация результатов исследования

Диссертация шдпяовлеиа на кафедре уголовного права Московского университета МВД России, где проводилось ее рецензирование и обсуждение. Основные положения и выводы диссертации изложены в 4 научных статьях, обсуждены на шучнснгракгичесшй конференции адъюнктов и соискателей «О совершенствовании правоохранительной деятельности органов внутренних дел» (г. Москва, Московский университет МВД РЪссии, май

2004г) и заседаниях кафедры. Результаты исследования внедрены в учебный процесс Московского университета МВД России в ходе преподавания сдадкальнсш курса уголовного права <<Лроблемы квалификации преступлений», а также в учебный процесс Тульского филиала Московского университета МВД России (гкпапщттся при преподавании дисциплины «Уголовное право России»), Подгогошкнные по материалам исследования методические рекомендации используются в ¡фактической деятельности следственных подразделений УВД на Московском метрополитене.

Структура диссертации.

Диссертация состоит из введения, двух пив, объединяющих в себе пять параграфов, заключения и списка использованной при подготовке диссертационного исследования литературы.

Содержание работы

Во введении обосновывается актуальность диссертационного исследования, указываются его цель, задачи, объект и предает, определяется методологическая и эмпирическая основы, степень научной разработанности, научная новизна исследования, его теоретическая и практическая значимость, формулируются основные положения, выносимые на защиту, а также содержатся сведения об апробации результатов рабспы и раскрывается ее структура

Первая глава «Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в теории и истории уголов-I юго права» состоит из двух параграфов.

В первач параграфе «Уголовно-правовое регулирование оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в исторш1 и теории российского уголовного права » рассматривается процесс эволюции уголовно-правового затрета незаконной деятельности в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней и законодательства, регулирующего отношения в данной сфере.

Анализ истории, применительно к данной работе, позволил убедиться в наличии достаточно тесной связи и взаимозависимости между системой уголовно-правового регулирования и охраны о&цзственных отношений в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней и складывающимся государственным социаты ю-экономическим механизмом, в определенной мере обусловленным политической вшей и объективно существующими движениями мировой экономики.

Изучение значительного массива разнообразных позитивно-правовых актов (охва-чештых хронологическими рамками спг эпохи существования Российской Империи до настоящего времени) привело нас к выводу о существовании, как в истории общего правового регулирования этого сектора экономики, так и в истории угспоы ю-правовых запретов незаконной деятельности в данной сфере трех основных периодов.

Первый период - домошпольный (соответствует времени существования Российской Империи вплоть до 1917 года) - характеризуется отсутствием государственного регулирования добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней. Ошошения в данной сфере в отельный объект о>рш п>1 уголовным правом не выделялись, ввиду отсутствия общественной опасности незаконных действий в этой области.

Второму периоду - мот гопольному (охватывался времет км существования Советского государства и завершается в гонце 1980-х годов) - присуще фактически абсолютное монопольное положение в отношении любой валютной деятельности, а также плановое распределение валютных доходов от экономики. Исключением в рамках этого пфиод а является краткое время действия НЭПа. Валютная монопалия, в пределах этого периода, выглядит как исключительное право Советского государства, в лице уполномоченных им государственных органов, распределяла валютные ценности и совершать сделки с иностранной валютой. Уголовное замэюдапельство этого времени сосредоточено на охране созданной государственной экономической монополии Ввццу непосредственной опасности интересам государства бесконтрольного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней,

как валютных ценностей, в нем устанавливаются весьма суровые санищи за нарушения запретов в этой области на протяжении всего периода.

Третий пертод-госшшшспЕный (начинается с 1991 года и продолжается пона-сгоящее время) - в целом, выражен отказе»! государства от валютной монополии и возвращением сектора драгоценных металле» и драгоценных камней в частные руки, но при сохранении определенного объема государственного ыапроля в этой сфере и, соответственно, некоторых ограничений в деятельности, связанней с совершением различных операций с д анными ценностями, ввиду устаноатения ее особою правовою режима. На данный момент времени, згог период еще не завершен и остается множество неразрешенных вопросов. Уголовное законодательство этого периода, в части запрета незаконной деятельности в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, сконцентрировано в ст. 191 УК РФ. Ее редакция, в целом, отражает существующие тенденции к либерализации, но требует определенной корректировки.

На наш взгляд, существующее в данное время направление либерализации сферы добычи, 1роизвсадр1ва, использования и обращения .драгоценных металлов и драгоценных камней, а, следовательно, и уголовно-правового регулирования отношений в этой сфере, избрано законодателем верно, объясняясь естественным учетом изменений, происходящих в мировой экономике. Однако, при эта»!, нельзя забывать о разнице вуровняхразвшия экономических систем различных государств, а значит и степени значимости драгоцжных металлов и драгоценных камней для их успешного функционирования. В этом контексте существующая доля государственного участия в данной сфере и, соответственно, наличие уголовно-правового запрета, предусмотренного ст. 191,192 УК РФ представляется весьма обоснованным явлением, что, однако, не исключает изменений в этом направлении в перспективе.

Во вторам параграфе «Сравнительный шшлт отечественного и зарубемаюго уголовного законодательства в сфере оборота драгоценных металлов, природных драгоценных шчией или ж&руга» проводится сравнительно-правовое исследование зано-

нодагелъства России и зарубежных стран об уголовной ответственности за рассматриваемое преступление.

Сравнение правовых семей мира, в контексте определения общего и частного в сфере уголовно-правовой борьбы с незаконным очищением драгоценных металлов и драгоценных камней, позволило нам убедиться в там, что специальные меры угаловнснтравового противодействия незаконней деятельности, связанной с обращением данных ценностей полностью отсутствуют в законодательстве англосаксонской правовой семьи, в национальных законодательствах стран, объединяемых в романо-германскую правовую семью, семью социалистического права, а также в законодательстве стран, образующих семью религиозно-традиционного права

Вместе с тем уголовно-правовые запреты подобного рода присуши законодательству государств, ранее входивших в состав СССР, но не всех, аталько России, Белоруссии, Киргизии, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана и Украины - государств, ныне образующих СНГ. При некоторых разли» шях в деталях, в целом кот тструкции составов преступлений, аналогичных сг. 191 УК России, весьма схожи

Вторая глава «Уголовно-правовая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчу га» состоит из трех параграфов.

В первач параграфе «Объективные признаки состава преступления - незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга» анализируются отношения, охраняемые исследуемой нормой, предмет преступного посягательства, а также признаки объективной стороны изучаемого состава преступления. .

Анализ объекта преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, позволил определить соддзжание родового, ввдового и непосредственного объекта. В качестве последнего автором признаны общественные отношения, сущностью которых являются установленные законодательством Российской Федерации правила, определяющие порядок совершения сдоюк, связанных с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом, порядок их хранения, перевозки, а также пересылки.

Детальное исследование датой категории позволяло придти к выводу о явном несоответствие объема отношений, предметом которых являются драгоценные металлы и драг гоценные камни, и объема их уголовно-правовой защиты. Из единого комплекса этих отношений, регулируемых ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», в содержание которого входят отношения в области геологического изучения и развед ки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, использования и обращения, только отношения, связанные с обращением этих ценностей включены в сферу утшовно-правовой охраны.

Преодолением такого недостатка, как нам представляется, может стать включение отношений в области геологическою изучения и разведки месгорождашй драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства и использования в область уголовно-правовой охраны.

Результатом исследования предмета посягательства - драгоценных металлов и драгоценных камней, явилось выявление значительного расхождения в его определении, как в рамках уголовного закона, так и между соответствующими статьями УК РФ и специальным законодательством, к которому отсылает диспозиция, ввиду ее бланкстности, а также грамматическая некорректность формулировки данного предмета В параграфе также определена специфичность предмета преступления, обуславливающая его значимость в обеспечении нормального функционирования российского общества и государства на современном этаж.

Предметом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, исходя из изложенного, следует считал.: 1) Драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), которые могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях. 2) Драгоценные камни - пригодные для изготовления ювелирных изделий минералы - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также вещество органического происхождения - природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгацен-

ным камням приравниваются уникальные янтарные образования, однако, не де-факто, а только в результате прохождения определенней прадедуры-экшерптзы. Грамматически гфавильным и приводящим формулировку предмета преступления к единообразному употреблению признано следующее его определение -«драгоценные металлы и драгоценные камни».

Не могут рассматриваться в качестве предмета данного преступного посягательства' 1) Вышеприведенные драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий; 2) Сертифицированные ограненные драгоценные камни; 3) Синтетические и искусственные драгоценные камни; 4) Ювелирные изделия; 5) Бытовые изделия; 6) Лом ювелирных и бытовых изделий. По дантевгу вопрос}' нашу позицию поддержали 79 % опрошенных нами специалистов.

При этом по нашему мнению, для облегчения восприятия и понимания правоприменителем данной категории, указание на исключение го предмета преступления следует поместив в отециатьно для этого созданное примечание к сг. 191 УК РФ, а не в диспозицию статьи С таким предложением согласны и 85 %сшрошенных специалистов.

С объективной стороны состав исследуемого нами преступления является формальным. Моментом его окончания следует считать совершение преступного деяния в одной из 4 форм преступных действий, существующих альтернативно.

В параграфе производится анализ таких понятий, как незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, незаконная сделка, связанная с данными ценностями, их незаконные хранение, перевозка, пересылка

При этом сделками, связанными с драгоценными металлами и (или) драгоценными камнями, совершенными в нарушение правил, установленных законодательством РФ, следует признал. весьма широкий и разнообразный, пракшчески неограничен! гый спскгр действий, как связанных с переходом права аюственности, так и с переходом иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни, в том числе их использованием в качестве залога. При этом незаконность сделки поставлена в зависимость во многом, как от ее предает - драгоценных металлов или драгоценных камней, а также аг их града-

ций, так и от объяла полномочий сторон сделки; немалшажна при этом и разновидность сделки.

Незаконным хранением драгоценных металлов и (или) драгоценных камней признаны любые действия, связанные с фактическим обладанием виновным драгоценными металлами и (или) драгоценными камнями, при их нахождении как непосредственно при виновном, так и в помещении и иных местах, совершенные с нарушением требований, установленных законодательством РФ. При этом ответственность за хранение должна наступать независимо от его продолжгаелшости.

Незаконная перевозка драгоценных металлов и (или) драгоценных камней представляет собой любые действия виновного по перемещению в пространстве драгоценных металлов и драгоценных камней, совершенные с обязательным использованием любого вида транспортного средства, с нарушением правил, устаноатшных законодательством РФ.

Незаконная пересылка драгоценных металлов и (или) драгоценных камней - это действия виновного, связанные с перемещением драгоценных металлов и драгоценных камней по сетям почтовой связи, в виде почтовых, багажных отравлений, с нарочным либо иным способом, при условии перемещения их без участия отправителя, совершенные с нарушением требований, установленных зама издательством РФ.

При этом незаконность совершения сделки, связанной с драгоценными металлами и драгоценными камнями, а также их хранения, перевозки, пересылки ссвдюг, равным образом, как совершение этих д еяний в отношении ценностей, обладание которыми лицом незаконно (похищенные, приобретенные в нарушение правил и др.), так и их совершение в отношении ценностей, которые лицом обретены законным путем, однако при отсутствии выполнения установленных законодательством требований к совершению этих действий.

11езаконность же оборота драгоценных металлов и драгоценных камней имеет место в случаях нарушения не только законов, но и подзаконных нормативных актов, при этом исключительно федерального уровня.

Принимая во внимание результаты анализа объекта рассматриваемого преступного посягательства и исходя из рассуждений относительно разновидностей деятельности, как

ушгювно-наказуемой в рамках ст. 191 УК РФ, так и 1 гет, I ю подлежащей такому уголовно-правовому реагированию, в параграфе предлагается наиболее сяпимальная, на наш взгляд, формулировка уголовно-правового запрета нарушений экономических отношений, предметом которых являются драгоценные металлы и драгоценные камни.

Учитывая, что деятельность, начинающаяся от изучения и разведки месторождений ценностей и заканчивающаяся совершением разного рода вариац ий по пересоду трав собственности на эти ценности является единым процессом, происход ящим в рамках единого же комплекса отношений, регулируемого единым же законодательным актом (ФЗ «О драг гоценных металлах и драгоценных камнях») нами предложено устранить существующий в УК РФ искусственный разрыв охраны этого комплекса отношений на ст. 191исг. 192,посредством прекращения действия ст. 192 УК РФ, ввиду охвата сферы ее уголовно-правовой охраны предлагаемой редакцией ст. 191 УК РФ. Такое предложение подцеживают и 84 % респондентов.

В конструкции объективной стороны анализируемого состава преступления нами выявлен существенный пробел, связанный с отсутствием законодательно установленного критерия минимальности размера незаконной сделки, а также стоимости драгоценных металле® и дагоцепных камней, в отношении которых совершается незаконные хранение, перевозка, пересылка, позволяющий привлеките виновного к уголовной ответственности и, в частности, отграничить последнюю от административной ответственности.

В целях преодоления данного пробела, по нашему мнению, стоимость драгоценных металлов и драгоценных камней как предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, при достижении которой возникает опасность для нормального функционирования экономики, должна соответствовать 250 тысячам рублей (т.е. понятию «крупный размер»), что, собственно и будет являться преступным деянием и послужит критерием отграничения этого преступления от административного правонарушения. Од новременно мы предлагаем установить в ч. 2 ст. 191 УК РФ ответственность за совершение данных обществе! пю опасных деяний в особо крупном размере, что соответствует 1 миллиону рублей. Подобный подход находит отражение и в практике построения норм главы 22 УК РФ. Такое допел-

нение, бесспорно, позволит более эффективно дифференцировать уголовную ответственность и послужит претворению в жизнь принципа а граведливосш.

Во втором параграфе «Субъективные признаки состава преступления - незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга» рассматриваются признаки субъективной стороны и субъекта преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ и находят свое разрешение некоторые проблемы, связанные с их определением.

С субъективной стороны рассматриваемое преступление характеризуется виной в форме прямого умысла, три следующей ого формулировке: виновный осознает общественно опасный характер совершаемого им незаконного оборота драгоценных металлов и (или) драгоценных камней (интеллектуальный момент) и желает совершить его (волевой момент).

Дискуссия относительно включения либо невключения в осознание общественной опасности осознания противоправности совершаемого деяния, применительно к содержанию интеллектуального момента прямого умысла, д ля рассматриваемого преступления находит в параграфе положительное разрешение - в содержание осознания общественной опасности незаконного оборота драгоцзитых металлов и драгоценных камней в обязательном порядке должно вход ить осознание противоправности совершаемых действий, отсутствие чего означает отсутствие всего состава преступления. Только подобный подход способствует воплощению в жизнь уголовно-правового принципа вины и позволяет исключить объективное вменение совершения данного деяния.

Иные признаки субъективной стороны - мотив и цель являются факультатига ими и не влияют на квалификацию преступления, но могут быть учтены при назначении наказания.

'■В результате проведенного исследования признаков субъекта преступления, предусмотренного сг. 191 УК РФ, таковым предлшаегся признавать - физическое лицо (граждане России, так и иностранные граждане, а также липа без гражданства), достигшее 16 лег,

вменяемое, совершившее незаконный оборот драгоценных металлов и (или) драгоценных камней.

В тоже время исследование преступней деятельности в рассматриваемой сфере позволило установил., что незаконные сделки с данными ценностями, а равно их незаконное хранение, перевозка, пересылка, могут осуществляться как липами, обладающими признаками общего субъекта преступления, так и лицами, обладающими дополнительными признаками, характеризующими субъекта специального - должностными лицами, а также лицами, вьтешшюшими управленческие функции в коммерческой или иной организации. Совершение рассматриваемого преступления згой категорией лиц признано значительно более общественно опасным, нежели совершение его иными лицами. Ввиду этого диссертант предлагает дополнить ч. 2 ст. 191 УК РФ квалифицирующим признаком - «совершение деяния лицом с использованием своего служебного пешжтатия», что шддерживается и большинством опрошенных специатшгов ( 95 %).

Третий параграф «Вопросы штификщш незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Отграничение от смежных преступлений» посвяшен различным аспектам квалификации преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, а также наиболее проблемным моментам сто разграничения со смежными составами преступлений.

В данной части исследования автор рассматривает разнообразные проблемы, связанные с применением институтов неоконченного преступления и соучастия в преступлении в отношении изучаемого состава, а также анализирует квалифицирующие его признаки, указанные в ч. 2 ст. 191 УК РФ. В частности, установлено, что исходя из содержания ст. 15 УК РФ, к уголовной ответственности за совершение приготовления к незаконному обороту драгоценных металле® и драгоценных камней возможно привлекать только лиц, осуществляющих приготовление к квалифицированному составу этого преступления, предусмотренному ч. 2 ст. 191 УК РФ.

В настоящее время незаконный оборот драгоценттых металлов и драгоценных камней признается совершенным в крупном размере, если стоимость предмета преступления пре-

вышает 250 тысяч рублей, при этом совершение данного преступления именно в крупном размере должно охватываться умыслом виновного. Отсутствие такого умысла впечет ответственность виновного поч. 1 ст. 191 УК РФ.

Если незаконный оборот драгоценных металле» и камней совершается группой лиц по предварительному сговору - в случае выполнения всеми участниками группы объективной стороны преступления, когда каждый из них является исполнителем преступления -действия виновных квалифицируются по статье Особенной части УК РФ, устанавливающей ответственность за совершенное преступление без ссылки на ст. 33 УК РФ. Когда уголовный закон признает квалифицирующим обстоятельством совершение преступления группой лиц по пред варительному сговору (как в случае анализируемого нами преступлениях действия соисполнителей следует квалифицировать по соответствующей части ст. УК РФ, предусматривающей данное обстоятельство - т.е. по п. <®» ч. 2 ст. 191 УК РФ. При квалификации преступлений, совершенных в соучастии с распределением ролей, д ействия организатора, подстрекателя и пособника квалифицируются по статье, предусматривающей наказание за совершенное преступление со ссылкой на ст. 33 УК РФ, за исключением случае», когда указанные лица одновременно являлись соиспаи плетями преступления (ст. 34 УК РФ).

Угалов! ю-правовая характеристика совершения преступления организованной группой дает нам основание считать необоснованными и не отвечающими принципу справедливости действия законодателя, факшчески уравнявшего в степени общественной опасности организованную группу и группу лиц по предварительному сговору при совершении ими преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, ввиду совместного включения их в п. «в» ч2 ст. 191 УК РФ. В целях исправления данного несоответствия, по нашему мнению, необход имо установить повышенную ответственность за совершение рассматриваемого преступления организованной группой, адекватную уровню общественной опасности, создав для этого ч. 3 ст. 191 УК РФ. что педаержада и 89% отрешенных стюциадастов.

Незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней необходимо отграничивать:

1. Or хищений. Бри этом следует иметь в виду, что предметом хищений могут бьпъ только драгоценные металлы и драгоценные камни не являющиеся естественным природным богатством, т.е. ш выделенные из природной среды. Совершение хищения этих ценностей и последующее совершение с ними незаконных сделок либо их незаконного хранения, перевозки, пересылки образует совокупность преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ и соответствующими статьями, предусматривающими ответственность за хищение.

При разграничении незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и мошенничества нужно учитывать, что, в случае если предметом незаконной сделки выступают не данные ценности а предметы, их имитирующие, что не охватывается умыслом одной из сторон, квалификация действий виновных осуществляется по ст. 159 УК РФ (продающая сторона) и по ч. 3 ст. 30 и ст. 191 УК РФ (покупающая сторона). Нашу позицию по радхшению данной ситуации поддержали 75%респонденгов.

2. От преступления, предусмотренного действующей редакцией ст. 192 УК РФ. Как наиболее близкий действующей редакции статьи 191 УК РФ по сфере охраняемых отношений, этот состав отличен от незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней преимущественно по непосредственному обьекгу посягательства и объективной стороне, а также по субъекту преступления. Совершение же уклонения от обязательной сдачи на аффишж либо продажи государству данных ценностей и последующее совершение любегош действий, характеризующих ш незаконный оборот, образует совокупность преступлений, предусмотренных ст. 191 и 192 УК РФ.

3. От контрабанды. Для вменения в вину лицу совершение контрабанды драгоценных металлов и драгоценных камней необходимо учитывать местб совершения преступления, сферу общественных отношений, подвергшуюся нарушению и характер совершаемых действий. Если данные признаки совпадают с признаками, присущими преступлению, предусмотренному ст. 188 УК РФ, деяние виновного следует квалифицировать по совокупности npecryrmei шй - ч.2 ст. 188исг. 191 УК РФ.

В заключении подводятся итоги работы и формулируются основные вывода д иссертационного исследования.

На основе всего вышесказанного, конструкция анализируемого угапоыю-иравового запрета, по нашему мнению, должна выглядел. следующ им образом:

Статья 191 Нарушение правил геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, их добычи, производства, использования либо обращения, а также совершения операций с этими ценностями.

. I. Осущест&шше деятельности по геапогичеахзму изучению и разведке месторождений драгоценных металлов и (щи) драгоценныхкамней, га добыче, производству, использованию либо обращению, а таюке совершению оперсщ/м с этими ценностякщ внарушг-ние правит, установленных законодательствам Российаюй Федерации, в крупном размере,-

2. Совершение деяний, предусмотренных ч. 1 настоящей статьи:

а) лш^ам, с использованием своего служебного положения;

б) в особо крупном размере;

в) группойлиц по предварительна^'сговору, -

3. Совершение деяний, предусмотренных ч. 1 настоящей статьи:

а) организованной группоИ,-

Прнмечаннс.

^Совершение указанной в диаюзиции настоящей статьи деятельности в отнаие-нии драгоценных камней, непригодных для изгапотения ювелирных изделий, сертифищ/ро-ванных ограненных драгоценных камней, синтетических и искусственных драгоценных камней, а равно ювелирных и бытовых изделий, либо ломатских изделий, исключает уголовную ответственность.

2. Деяния, предусмотренные наспюящей статьей, признаются совершенным в крупном размере, если стоимость драгоценных метанное и (или) драгоценных камней, в отнеяиении которых они совершены, превышает двести пятьдесят тысяч рублей, а в особо крупномразмере - один миллион рублей.

Основные положения диссертационного исследования изложены в следующих работах:

1. СтепановР.О. К вопросу об уголовной ответственности за 11езаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга // Вопросы совершенствования гцзавоохранкгепьной деятельности ерганов внутренних дал. Сборник статей адъюнктов и соискателей. - М.: Московский университет МВД России, 2005. С. 215-217 (0,1 пл.).

2. Сташов P.O. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга // Новеллы уголовного законодательства и проблемы праюприменшельной практики Сборник научных статей. - М.: Москов-скийунивфсетет МВД России, 2004. С. 92-95 (03 пл.).

3. Степанов P.O. Основные этапы эволюции уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней // Вопросы применения уголовного закона и предупреждения трсступлений. Сборник научных статей. /Подрея профессора Н.Г. Каднигова - М: Московский университет МВД России, 2005. С. 137-140 (0,4 пл.).

4. Степанов P.O. Некоторые вопросы квалификации незаконного оборота драгоиен-ных металлов и драгоценных камней и отграничения его от смежных преступлений // Российский Следователь, 2006. № 8. С. 16-17 (0,4 пл.).

Степанов Роман Олегович

Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга

Автореферат диссертации

Припято к исполнению 26/10/2006 Исполнено 27/10/2006

Заказ № 811 Тираж: 100 экз.

Типография «11-й ФОРМАТ» ИНН 7726330900 Москва, Варшавское ш., 36 (495) 975-78-56 www.autareferat.ru

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по праву и юриспруденции, автор работы: Степанов, Роман Олегович, кандидата юридических наук

Введение.

Глава 1. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в теории и истории уголовного права.

§1.Уголовно-правовое регулирование оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в истории и теории российского уголовного права.

§2.Сравнительный анализ отечественного и зарубежного уголовного законодательства в сфере оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

Глава 2.Уголовно-правовая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

§ 1 .Объективные признаки состава преступления - незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

§2.Субъективные признаки состава преступления - незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

§З.Вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

Отграничение от смежных преступлений.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

по теме "Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга"

Аюуальность темы диссертационного исследования.

За прошедшее с 1996г. время произошло бурное развитие общественных отношений, развитие правоприменительной практики, произошел и рост преступлений в сфере экономики. Только за 2005г. из общего числа зарегистрированных в России преступлений -3554738 (темп прироста, по сравнению предыдущим годом, составил 22,8 %) количество преступлений экономической направленности составило 437719 (прирост 8,8 %), при этом 73251 преступление было совершено в сфере экономической деятельности (прирост 55,5 %).

Тем не менее, соответствующее реагирование законодателя на происходящие в обществе изменения (в том числе и в виде своевременного реформирования уголовного закона) происходило далеко не всеща. Некоторые уголовно-правовые нормы не анализировались должным образом и не пересматривались с момента их создания. В числе таких норм и ст. 191 УК РФ, запрещающая под угрозой уголовного наказания незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Принимая во внимание бланкетный характер данной нормы, необходимо отметить произошедшее с 1996 г. по настоящее время значительное развитие законодательства, регламентирующего деятельность, связанную с данными ценностями - в нормативные акты, регулирующие эту сферу отношений вносились многочисленные изменения, подчас носящие концептуальный характер, старые нормативные акты отменялись, принимались новые. Все это в настоящее момент привело к возникновению серьезных несоответствий между уголовным законом и данной сферой законодательства, что выразилось в безосновательном сужении области уголовно-правовой охраны этих отношений и оставлении вне ее целого комплекса отношений, связанных с геологическим изучением и разведкой месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычей, производством и использованием, а также в необоснованном разрыве уголовно-правовой охраны данного единого комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192 УК РФ. Содержание понятий, характеризующих предмет преступления, вошло в противоречие с содержанием этих же понятий, указанных в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»; подобным образом, понятая, используемые законодателем при описании объективной стороны состава преступления, предусмотренною ст. 191 УК РФ - «оборот», «незаконная сделка», «незаконные хранение, перевозка, пересылка» не соответствуют описанию этих понятий, данному в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и ином специальном законодательстве. Между тем, необходимо отметить, что за 2005г. в России было зарегистрировано совершение 1696 преступлений, предусмотренных ст. 191 УК РФ (при этом падение темпа прироста составило всего лишь 33 %), значительная масса данной разновидности преступлений была совершена на территории Центральною Федерального Округа России - 777 преступлений (причем темп прирост составил 153 %), основная часть из которых была совершена в г. Москве - 679 преступлений (прирост составил 15,1 %). При этом на 40 % увеличилось совершение незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в крупном размере, на 39Д % совершение этого преступления в соучастии (группой лиц по предварительному сговору) и незначительно снизилось его совершение организованной группой - на 1,9 %. К уголовной ответственности в 2005г. в России за совершение данного преступления было привлечено 934 человека (темп снижения приросйю^^Кб^казагь, что основной тенденцией рыночной экономики является оптимизация участия в ней государства, в том числе и посредством уголовно-правового реагирования на происходящие в ее рамках правонарушения. Преступления в сфере экономики способны причинить достаточно существенный по сравнению с иными преступлениями вред, но в не меньшей степени навредить экономике государства способна и не отвечающая экономическим реалиям уголовно-правовая норма Таким образом объективное наличие несоответствия уголовно-правового запрета незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга современной действительности и необходимость его надлежащего разрешения и определяет аюуальность диссертационного исследования, а также его значимость д ля теории и практики.

Степень научной разработанности темы.

В качестве теоретической базы настоящею исследования следует отметил, труды российских ученых, посвященные исследованию различных аспектов уголовного права, в том числе и исследованию преступлений экономической направленности, в частности: Б.В. Волженкина, И А Бушуева, ДИ. Богатикова, В Л Жулева, Ф.В. Глазырина, М.ГХ Карпу-шина, ВБ. Кульчихина, ВЛ Курляццского, НЖ Ветрова, Ю.И. Ляпунова, А.В. Наумова, В.Г. Самойлова, П.С. Яни, ЛД Гаухмана, С.В. Максимова, (Ж Цоколовой, В К Глистина, ГШ. Гришаева, ПС. Дагеля, Н.Д Дурманова, Н.И. Коржанского, ГЛ. Кригера, В.Н Кудрявцева, Б А Куринова, Б.С. Никифорова, ГА Злобина, АА. Пионгковского, A.PL Трайни-на, АА Герцензона, П.С. Брайнина, АБ. Наумова, Н.Ф. Кузнецову, А.И. Рарога, Б.В. Здравомыслова.

В тоже время, к настоящему моменту, проблематику уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней можно, без всяких сомнений, отнести к области малоисследованной. Несмотря на то, что некоторые аспекты данной разновидности преступной деятельности рассматривались в диссертационных исследованиях АФ. Башышева, ПН. Бражникова, ГЛ. Волкова, в целом эти работы посвящены изучению нарушению правил о валютных операциях, преступлению против государства, запрещенному в рамках УК РСФСР, существующему совершенно в ином контексте, нежели исследуемое нами преступление, предусмотренное ст. 191 УК РФ.

Произошедшие за последнее десятилетие изменения в государственном устройстве, переориентация экономической системы и изменение отношения государства к обращению драгоценных металлов и драгоценных камней выдвигают перед исследователями все новые вопросы.

Попытки наши исчерпывающие ответы на них, пред принятые за последнее время в диссертационных исследованиях Г.С. Тумалевича, А.Н. Ивановой, А.Г. Королева, тем не менее, к надлежащему и полному разрешению назревших проблем не привели.

По мнению автора, основная масса существенных вопросов уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней остаются достойным образом не проработанными, обосновывая тем самым необходимость их надлежаще глубокого и всестороннего изучения.

Объектом диссертационного исследования являются отношения, проблемы, интересы, складывающиеся в связи с незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

Предметом диссертационного исследования является нормы уголовного закона, регламентирующие уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга; нормативно-правовые акты, определяющие правила оборота данных ценностей; практика реализации указанной ответственности; а также тенденции развития законодательства в этой сфере.

Цели и задачи исследования.

Цель исследования состоит в том, чтобы на основе изучения правовых норм, как регулирующих оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, так и предусматривающих ответственность за незаконную деятельность в этой сфере, а также материалов правоприменительной практики осуществить комплексный анализ вопросов уголовной ответственности за преступление, предусмотренное ст. 191 УК РФ, и выработать предложения по совершенствованию законодательства.

В соответствии с целью исследования определены следующие основные задачи, разрешение которых составит содержание работы:

1. Изучил, исторические аспекты уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в России.

2. Сравнить отечественное и зарубежное уголовное законодательство в сфере оборота рассматриваемых ценностей.

3. Проанализировать признаки состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ и раскрыть его особенности.

4. Рассмотреть вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

5. Разработать научно обоснованные рекомендации и предложения направленные на совершенствование уголовно-правового регулирования отношений в сфере оборота драгоценных металлов и .драгоценных камней.

Методология и методика исследования.

Методологической основой настоящего исследования является совокупность научных методов, ведущее место среди которых отводится диалектическому методу научного познания, также, в частности, широкое применение нашли формально-логический, исторический, системный и сравнительно-правовой методы. При получении и обработке эмпирических данных были использованы социологический и статистический методы.

Научная новизна исследования.

Научная новизна исследования определяется тем, что в его рамках автор один из первых, в контексте соотнесения уголовно-правового запрета, предусмотренного ст. 191 УК РФ и существующих экономических реалий, осуществил комплексное исследование обновленного отечественного законодательства, предусматривающего уголовную ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней. Научную новизну подчеркивает тог факт, что в свете произошедших в экономической жизни страны изменений, множество возникших проблем в указанной сфере на уровне диссертационных исследований должного разрешения не получили, зачастую оставаясь поверхностно рассмотренными только на уровне публикаций и краткого анализа в учебниках и комментариях к УК РФ. Соответственно этому, в данной работе, в частности, впервые проводится сравнительно-правовое исследование отечественного и зарубежного законодательства об уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, с учетом последних изменений законодательства произведена уголовно-правовая характеристика состава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ. Впервые выдвигаются и обосновываются предложения, позволяющие максимально оптимизировать действующее уголовное законодательство в рассматриваемой сфере.

Основные положения, выносимые на защоту:

1. Основные понятия и категории, характеризующие объект и предмет преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ: а) в целях устранения выявленного нами несоответствия объема отношений, предметом которых являются драгоценные металлы и драгоценные камни, объему их уголовно-правовой защиты предложено включил, отношения в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства и использования в сферу уголовно-правовой охраны; б) предметом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, признаны: 1) .Драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), которые могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях. 2) Драгоценные камни - пригодные для изготовления ювелирных изделий минералы - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также вещество органического происхождения - природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням, только в результате прохождения специальной экспертизы, могут быть приравнены уникальные янтарные образования. Грамматически правильным и приводящим формулировку предмета преступления к единообразному употреблению признано следующее его определение -«драгоценные металлы и драгоценные камни».

Исключением из предмета преступления являются: 1)Драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий; 2) Сертифицированные ограненные драгоценные камни; 3) Синтетические и искусственные драгоценные камни; 4) Ювелирные изделия; 5) Бытовые изделия; 6) Лом ювелирных и бытовых изделий.

2. Содержание и причины существующих противоречий между уголовным законодательством (ст. 191 УК РФ) и законодательством, регулирующем отношения в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и предложение вариантов их преодоления.

3. Вывод об особенностях объективной и субъективной сторон состава преступления, предусмотренною ст. 191 УК РФ: а) в качестве преступных действий, характеризующих объективную сторону данного состава преступления, в целях преодоления противоречий между уголовным законом (ст. 191 УК РФ) и специальным законод ательством, помимо незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, предлагается признать незаконные действия, связанные с геологическим изучением и разведкой месторождений этих ценностей, их добычей, производством и использованием, а также с совершением с ними операций. Незаконной д анную деятельность следует считать в случаях нарушения не только законов, но и подзаконных нормативных актов, при этом исключительно федерального уровня; б) в целях преодоления существенного пробела, связанного с отсутствием законодательно установленного минимального критерия стоимости драгоценных металлов и драгоценных камней, как предмета преступления, предусмотренного cr. 191 УК РФ, позволяющий привлекать виновного к уголовной ответственности, таковую, по нашему мнению, следует считать соответствующей 250 тысячам рублей (т.е. понятию «крупный размер»), что, собственно и будет являться преступным деянием и послужит критерием отграничения этого преступления от административного правонарушения. Одновременно предложено установить в ч. 2 ст. 191 УК РФ ответственность за совершение данных общественно опасных деяний в особо крупном размере, что соответствует 1 миллиону рублей; в) с субъективной стороны рассматриваемое преступление признано характеризующимся виной в форме прямого умысла, при следующей его формулировке: виновный осознает общественно опасный характер совершаемого им незаконного оборота драгоценных металлов и (или) драгоценных камней и желает совершить его. При этом, применительно к содержанию интеллектуального момента прямого умысла, в содержание осознания общественной опасности незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, по нашему мнению, в обязательном порядке должно входить осознание противоправности совершаемых действий, отсутствие чего означает отсутствие всего состава преступления.

4. Предложения о правилах квалификации различных вариантов действий, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, и отграничении его от смежных преступлений.

5. Обоснование предложений по совершенствованию уголовного и других законов, позволяющих повысил, эффективность борьбы с указанным преступлением: а) признавая деятельность, начинающуюся от изучения и разведки месторождений ценностей и заканчивающаяся совершением разного рода вариаций по переходу прав собственности на эти ценности единым процессом, происход ящим в рамках единого же комплекса отношений, регулируемого единым же законодательным актом (ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях») предлагается устранил, существующий в УК РФ искусственный разрыв охраны этого комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192, посредством прекращения действия ст. 192 УК РФ, ввиду охвата сферы ее уголовно-правовой охраны новой, предлагаемой редакцией ст. 191 УК РФ; б) в целях исправления ситуации, связанной с необоснованным уравниванием в степени общественной опасности организованной группы и группы лиц по предварительному сговору при совершении ими преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, ввиду совместного включения их в п. «в» ч2 ст. 191 УК РФ, считаем необходимым установить повышенную ответственность за совершение рассматриваемого преступления организованной группой, адекватную уровню общественной опасности, создав для этого ч. 3 ст. 191 УК РФ; в) принимая во внимание значительно большую степень общественной опасности совершения рассматриваемого преступления лицом, обладающим признаками специального субъекта - должностным лицом, а также лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, пред ложено дополнил, ч. 2 ст. 191 УК РФ квалифицирующим признаком - «совершение деяния лицом с использованием своего служебного положения».

Эмпирическая основа исследования.

При написании диссертации автором были использованы положения постановлений пленумов Верховного Суда СССР, РСФСР и РФ, опубликованная практика Верховного Суда РФ за 1998-2005гг., материалы 84 уголовных дел. В процессе исследования также было проведено анкетирование 160 респондентов - сотрудников судебной системы, прокуратуры и правоохранительных органов.

Теоретическая и практическая значимость исследования.

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что оно представляет собой всестороннее глубокое комплексное изучение проблем уголовной ответственности за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней, позволившее углубить знание об объекте исследования, описать существующие проблемы в этой сфере и найти оптимальные пути их разрешения, систематизировав знания в данной области. Положения, сформулированные в диссертации, могут быть применены для дальнейшего исследования преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

Практическая значимость д анного исследования состоит в том, что основные его положения, а также выводы Moiyr использоваться, как в учебном процессе при изучении курса уголовного права и смежных д исциплин, в том числе и при под готовке соответствующей учебной литературы по этим предметам, так и в практической деятельности правоохранительных органов. Предложения, вьщвинугые в данной работе, Moiyr быть использованы и в целях совершенствования уголовного и иного законодательства, регулирующего оборот драгоценных металлов и драгоценных камней.

Апробация результатов исследования.

Диссертация подготовлена на кафедре уголовного права Московского университета МВД России, ще проводилось ее рецензирование и обсуждение. Основные положения и выводы диссертации изложены в 4 научных статьях, обсуждены на научно-практической конференции адъюнктов и соискателей «О совершенствовании правоохранительной деятельности органов внутренних дел» (г. Москва, Московский университет МВД России, май

2004г.) и заседаниях кафедры. Результаты исследования внедрены в учебный процесс Московского университета МВД России в ходе преподавания специального курса уголовного права «Проблемы квалификации преступлений», а также в учебный процесс Тульского филиала Московского университета МВД России (используются при преподавании дисциплины «Уголовное право России»), Подготовленные по материалам исследования методические рекомендации используются в практической деятельности следственных подразделений УВД на Московском метрополитене.

Структура диссертации.

Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих в себе пять параграфов, заключения и списка использованной при подготовке диссертационного исследования литературы.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ

по специальности "Уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право", Степанов, Роман Олегович, Москва

Основные результаты проведенного исследования можно представил, следующим образом:

1. В процессе исследования объекта данного преступления мы пришли к выводу о явном несоответствие объема отношений, пред метом которых являются драгоценные металлы и драгоценные камни, и объема их уголовно-правовой защиты. Из единого комплекса этих отношений, регулируемых ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», в содержание которого входят отношения в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, использования и обращения, только отношения, связанные с обращением этих ценностей включены в сферу уголовно-правовой охраны.

Принимая во внимание важность такой защиты для увеличения добычи драгоценных металлов и драгоценных камней и их рационального использования, для развили рынка этих ценностей в целях социально-экономического развития России, д анный факт, по нашему мнению свидетельствует о несовершенстве конструкции рассматриваемой уголовно-правовой нормы. Преодолением такого недостатка, как нам представляется, может стать внесение изменений в ст. 191 УК РФ, смыслом которых является включение отношений в области геологического изучения и развед ки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства и использования в область уголовно-правовой охраны.

2. В результате исследования предмета посягательства - драгоценных металлов и драгоценных камней, нами выявлены расхождения в его определении, как в рамках уголовного закона (сопоставление сг.сг. 191,192 УК РФ), так и между соответствующими статьями УК РФ и специальным законодательством, к которому отсылает диспозиция, ввиду ее бланкег-ности, а также грамматическая некорректность формулировки данного предмета

Предметом преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, по нашему мнению, следует считать: 1) Драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), которые могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самород ном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях. 2) Драгоценные камни - пригод ные д ля изготовления ювелирных изделий минералы - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также вещество органического происхождения - природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования, однако, не де-факто, а только в результате прохождения определенной процедуры-экспертизы. Грамматически правильным и приводящим формулировку предмета преступления к единообразному употреблению нами признано следующее его определение - «драгоценные металлы и драгоценные камни».

Не могут рассматриваться в качестве предмета данного преступного посягательства: 1) Вьшиеприведенные драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий; 2) Сертифицированные ограненные драгоценные камни; 3) Синтетические и искусственные драгоценные камни; 4) Ювелирные изделия; 5) Бытовые изделия; 6) Лом ювелирных и бытовых изделий.

При этом, по нашему мнению, для облегчения восприятия и понимания правоприменителем данной категории, указание на исключение из предмета преступления следует поместить в специально для этого созданное примечание к ст. 191 УК РФ, а не в диспозицию статьи.

4. Анализ признаков объективной стороны данного состава преступления и, в частности, общего понятия «незаконный оборот» позволил убедиться в следующем: незаконность оборота данных ценностей имеет место в случаях нарушения не только законов, но и подзаконных нормативных актов, при этом исключительно федерального уровня. Нарушение нормативных актов уровня субъектов РФ, регулирующих сферу оборота драгоценных металлов и драгоценных камней мы предлагаем считать явлением, не созд ающим оснований для возникновения уголовной ответственности в рамках ст. 191 УК РФ.

При исследовании содержания понятия «оборот», в контексте рассматриваемой нормы, нами было проведено его сравнение с поняшем «оборот», употребленным в иных нору-мах уголовного закона, а также в нормах других отраслей российского законодательства, в том числе и в ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». Данное сравнение позволило нам сделать вывод о безосновательном сужении сферы уголовно-правовой охраны данной сферы отношений, что при их значимости для нормального функционирования и развитая экономики также свидетельствует о несовершенстве конструкции уголовно-правовой нормы - ст. 191 УК РФ.

Принимая во внимание результаты анализа объекта рассматриваемого преступного посягательства и исходя из рассуждений относительно разновидностей деятельности, как уголовно-наказуемой в рамках ст. 191 УК РФ, так и нет, но подлежащей такому уголовно-правовому реагированию, нами была предложена наиболее оптимальная, на наш взгляд, формулировка уголовно-правового запрета нарушений экономических отношений, предметом которых являются драгоценные металлы и драгоценные камни:

Статья 191. Нарушение правил геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, иаюль-зованиялибо обращения, а также совершения операций с этими ценностями,

1. Осуществление деятельности по геологическому изучению и разведке месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добыче, производству, использованию либо обращению, а также совершению операций с этими ценностями, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации

При этом, ввиду того, что деятельность, начинающаяся от изучения и разведки месторождений ценностей и заканчивающаяся совершением разного род а вариаций по переходу прав собственности на эти ценности является единым процессом, происходящим в рамках единого же комплекса отношений, регулируемою единым же законодательным актом (ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях») нами предложено устранить существующий в УК РФ искусственный разрыв охраны этою комплекса отношений на ст. 191 и ст. 192, посредством прекращения действия ст. 192 УК РФ, ввиду охвата сферы ее уголовно-правовой охраны предлагаемой нами редакцией ст. 191 УК РФ.

Также следует отметить выявленный нами в конструкции объективной стороны анализируемого состава преступления существенный пробел, связанный с отсутствием законодательно установленного критерия минимальности размера незаконной сделки, а также стоимости драгоценных металлов и драгоценных камней, в отношении которых совершается незаконные хранение, перевозка, пересылка, позволяющий привлекать виновного к уголовной ответственности и, в частности, отграничить последнюю от административной ответственности.

В целях преодоления данного пробела, по нашему мнению, стоимость драгоценных металлов и драгоценных камней, как предмета преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, при достижении которой возникает опасность для нормального функционирования экономики, должна соответствовать 250 тысячам рублей (т.е. понятию «трупный размер»), что, собственно и будет являться преступным деянием и послужит критерием отграничения этого преступления от административного правонарушения,. Одновременно мы предлагаем установить в ч. 2 ст. 191 УК РФ ответственность за совершение данных общественно опасных деяний в особо трупном размере, что соответствует 1 миллиону рублей. Подобный подход находит отражение и в практике построения норм главы 22 УК РФ.

5. С субъективной стороны рассматриваемое преступление характеризуется виной в форме прямого умысла, при следующей его формулировке: виновный осознает общественно опасный характер совершаемого им незаконного оборота драгоценных металлов и (или) драгоценных камней (интеллектуальный момент) и желает совершить его (волевой момент).

Важно отметить, что, по мнению автора работы, в содержание осознания общественной опасности незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в обязательном порядке должно входить осознание противоправности совершаемых действий, отсутствие чего означает отсутствие всего состава преступления. Подобный подход, как мы считаем, способствует воплощению в жизнь уголовно-правового принципа вины и позволяет исключить объективное вменение совершения д анного деяния.

6. Исследование признаков субъект рассматриваемого преступления позволило установить, что незаконные сделки с данными ценностями, а равно их незаконное хранение, перевозка, пересылка, могут осуществляться как лицами, обладающими признаками общего субъекта преступления, так и лицами, обладающими дополнительными признаками, характеризующими субъект специального - должностными лицами, а также лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческой или иной организации. Совершение рассматриваемого преступления этой категорией лиц признано нами более общественно опасным, нежели совершение его иными лицами. Ввиду того, что должного отражения этот факт в уголовном законе не нашел, мы предлагаем дополнил, ч. 2 ст. 191 УК РФ квалифицирующим признаком - «совершение деяния лицом с использованием своего служебного полсх)1сент\

7. Уголовно-правовая характеристика совершения преступления организованной группой дает нам основание считать необоснованными и не отвечающими принципу справедливости действия законодателя, фактически уравнявшего в степени общественной опасности организованную группу и группу лиц по предварительному сговору, при совершении ими преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ, ввиду совместного включения их в п. «в» ч2 ст. 191 УК РФ. В целях исправления данного несоответствия, по нашему мнению, необход имо установил, повышенную ответственность за совершение рассматриваемого преступления организованной группой, адекватную уровню общественной опасности, создав для этого ч.3ст. 191 УК РФ.

На основе всего вышесказанного, конструкция анализируемого уголовно-правового запрета, по нашему мнению, должна выглядеть следующим образом:

Статья 191. Нарушение правил геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, их добычи, производства, использования либо обращения, а также совершения операций с этими ценностями.

1. Осуществление деятельности по геологическому изучению и разведке месторождений драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, их добыче, производству, использованию либо обращению, а также совершению операций с этими ценностями, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, в крупном разме-PZ

2. Совершение деяний, предусмотренных ч. 1 настоящей статьи: а) лицам, с использованием своего слулсебного положения; б) в особо крупном размере; в) группой лиц по предварительному сговору,

3. Совершение деяний, предусмотренных ч. 1 настоящей статьи: а) организованной группой,

Заключение

В данной работе нами были рассмотрены исторические аспекты уголовно-правового регулирования оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в России, проведен сравнительный анализ отечественного и зарубежного уголовного законодательства в сфере оборота этих ценностей, исследованы объективные и субъективные признаки данного состава преступления, а также изучены вопросы квалификации незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней и его отграничения от смежных составов.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ

«Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга»

1. Нормативно-правовые акты

2. Консппуция РФ 1993г. М., 2004.

3. Уголовный Кодекс Российской Федерации 1996г.- М., 2005.

4. Уголовный Кодекс РСФСР 1960г. М., 1994.

5. Гражд анский Кодекс Российской Федерации 1994г. М., 2004.

6. Закон РФ ог 21.02.1992 «О недрах» (в ред. ФЗ ог 03.03.1995 № 27-ФЗ) // Собрание законодательства РФ. 1995. № 10. Сг. 823.

7. Закон РФ ог 09.10.1992 «О валютном регулировании и валютном контроле» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РФ. 1992. № 45. Сг. 2542.

8. Федеральный Закон РФ ог 01.07.1994 № 10-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс РСФСР и Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР» //Собрание законодательства РФ. 1994. № 10. Сг. 1109.

9. Федеральный Закон РФ ог 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»//Собрание законодательства РФ. 1998.№ 13. Сг. 1463.

10. Федеральный Закон РФ ог 08.082001 № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Российская газета. 10 августа 2001.

11. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1885 года. Издано НС. Та-ганцевым. СПб.: Типография НМеркушева, 1913. С. 556.

12. Законы гражданские. Свод законов. Т. 10.4.1. Издание 1887года.-СПб., 1895.

13. Декрет Совета Народных Комиссаров ог 31.10.1921 «О золотой и платиновой промышленности» // Декреты Советской власти. Т2. М.: Политиздат, 1959. С. 499.

14. Декрет Совета Народных Комиссаров ог 04.04.1922 «О вкладных операциях Государственного банка и о правилах приема денежных переводов за границу» // СУ РСФСР. 1922. №28. С. 319.

15. Закон от 25.12.1958 «Об уголовной ответственности за государственные преступления» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1959. № 1. Сг.8.

16. Указ Президента РФ от 15.11.1991 «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории РСФСР» // Ведомости Съезда народных депутатов и Верховного Совета РСФСР. 1991. №47. От. 1613.

17. Указ Президиума Верховного Совета СССР от 24.02.1961 «О дополнении закона об уголовной ответственности за государственные преступления» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1961. №9. От. 91.

18. Указ Президиума Верховного Совета СССР от 01.07.1961 «Об усилении уголовной ответственности за нарушение правил о валютных операциях» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1961.№27.Ст291.

19. Указ Президиума Верховного Совета СССР от 30.11.1976 «О сделках с валютными ценностями на территории СССР» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1976. № 49. Ст. 712.

20. Указ Президиума Верховного Совета СССР от 30.11.1976 «Об ответственности за незаконные операции с иностранной валютой и платежными документами» // Ведомости Верховного Совета СССР. 1976.№49.Сг.713.

21. Постановление ВСНХ от 12.01.1918 «Об утверждении секции благородных металлов»// СУ РСФСР. 1918.№16.Сг.232.

22. Постановление ВЦИК и СНК РСФСР от 15.02.1923 «О ваттных операциях» // СУ РСФСР. 1923. № 15.0г. 189.

23. Постановление ЦИК и СНК СССР от 08.05.1929 «О золотой и платиновой промышленности и о хранении и обращении золота и платаны» // СУ РСФСР. 1929. № 33. Ст. 292.

24. Постановление ЦИК и СНК СССР от 07.01.1937 «О сделках с валютными ценностями и о платежах в иностранной валюте» // Собрание законодательства СССР. 1937. № 8. Ст. 25.

25. Постановление Правительства РФ от 30.06.94 №756 «Об утверждении Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации»//Собрание законодательства РФ. 1994.№ 11. Ст. 1291.

26. Постановления Правительства РФ от30.06.1997 № 772 «Об утверждении Правил совершения банками сделок купли-продажи мерных слитков драгоценных металлов с физическими лицами» // Собрание законодательства Российской Федерации. 1997. № 27. Ст. 3231.

27. Постановлению Правительства РФ от 23.11.1998 № 1365 «О критериях и порядке отнесения драгоценных камней к непригодным для изготовления ювелирных изделий» // Собрание законодательства РФ. 1998.№48.Ст.5933.

28. Постановление Правительства РФ от 01.12.1998 № 1419 «Об утверждении порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа» // Собрание законодательства РФ. 1998. № 49. Сг. 6058.

29. Постановление Правительства РФ от 05.01.1999 № 8 «Об утверждении порядка отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням» // Собрание законодательства. 1999. №2. Ст. 310.

30. Постановление Правительства РФ от 05.04.1999 № 371 «Об утверждении Правил осуществления государственного контроля за качеством сортировки и оценки драгоценных камней»// Собрание законодательства РФ. 1999.№ 15. Ст. 1821.

31. Постановление Правительства РФ от 05.04.1999 № 372 «О сертификации драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них» // Собрание законод ательства РФ. 1999.№ 15. Сг. 1822.

32. Постановление Правительства от 22.09.1999 № 1068 «О порядке и критериях отнесения самородков драгоценных металлов и драгоценных камней к категории уникальных»//Собрание законодательства 1999.№43.Сг.5212.

33. Постановление Правительства РФ от 28.092000 № 731 «Об утверждении Правил учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, а также ведения соответствующей отчетности» // Собрание законод ательства РФ. 2000. № 41. Сг. 4077.

34. Постановление Правительства РФ от 26.032001 № 233 «Об утверждении Правил реализации на внутреннем рынке алмазов специальных размеров массой 10,8 карата и более»// Собрание законодательства РФ. 2001. № 14. Сг. 1365.

35. Монографии, учебники, комментарии, научные статьи.

36. Балабанов И.Т. Драгоценные металлы и драгоценные камни: операции на российском рынке. М: Финансы и статистика, 1998. - 342 е.;

37. Брайнин ЯМ Уголовный закон и его применение. М., 1967. - 215 е.;

38. Волженкин БВ. Экономические преступления. СПб., 1999. - 296 е.;

39. Глисган В.К. Проблема уголовно-правовой охраны общественных отношений (объект и классификация преступлений). JI, 1979.-128 е.;

40. Гаухман Л.Д Квалификация преступлений: закон, теория, практика. 2-е изд., пере-раб. и дополн М.: АО «Центр ЮрИнфор», 2003. - 448 е.;

41. Гаухман Л.Д, Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. -М, 1998.-296 е.;

42. Герцензон АА Квалификация преступления. М., 1947. - 283 е.;

43. Д авид Рене. Основные правовые системы современности (сравнительное право).-М, 1967.-320 е.;

44. Драгоценные металлы, драгоценные камни, ювелирные изделия. М: Приор, 1997.-291 е.;

45. Дурманов НД Прохоров B.C. Курс советского уголовного права. Часть Особенная." М:Изд-во МГУ, 1973.-414с.;

46. Дурманов Н. Д Понятие преступления. М.: Изд ательство АН СССР, 1948. -189 е.;

47. Дагель ПС. Проблемы вины в советском уголовном праве // Ученые записки ДГУ. Вып. 21. Ч. 1. Владивосток, 1968. С. 24-27;

48. Жалинский А.Э. Преступления в сфере экономической деятельности // Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под ред. ЮМ. Скуратова и ВМ. Лебедева. М: НОРМА, 2000. - 832 е.;

49. Злобин ГА, Никифоров Б.С. Умысел и его вццы. М, 1972. - 295 е.;

50. История отечественного государства и права. В 2-х ч. Часть 2. / Под ред. ОМ. Чистякова. М.: БЕК, 1997. - 460 е.;

51. Курс уголовного права. Обшэя часгь.Т.1. Учение о преступлении / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой и И.М. Тяжковой.- М: ИКД «Зерцало-М», 2002. 624с.;

52. Кудрявцев В.Н. Общая теория квалификации преступлений. 2-е изд. М.: Юрисгь, 2004.-304с.;

53. Кудрявцев В Л Объективная сторона преступления. М: Госюриздат, 1960.-160 е.;

54. Коржанский НИ Объект и предмет уголовно-правовой охраны. М.: Академия МВД СССР, 1980.-248 е.;

55. Кадников НГ. Квалификация преступлений и вопросы судебного толкования: Учебное пособие. М.: ЮИМВД РФ, 2002. -102 е.;

56. Курс уголовного права. Особенная часть. Т. 4. Учебник. / Под ред. Г.Н. Борзенкова и B.C. Комисарова М., 1997.-665 е.;

57. Крекин А., Водяников Д Квалификация преступлений, связанных с нарушением правил о валютных операциях // Советская Юстиция. 1981. №6. С. 22;

58. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). / Под общей редакцией д.ю.н., проф. Н.Г. Кадникова. М: Книжный мир, 2004. - 888 е.;

59. Кузнецов АЛ Ответственность за преступления, совершаемые в валютной и кредитно-финансовой сферах: Учебное пособие.- Н Новгород, 1999. -116 е.;

60. Куринов Б А Научные основы квалификации преступлений М, 1984. -184 е.;

61. Курс уголовного права Особенная часть. ТЗ. Учебник для вузов / Под ред. д.ю.н., проф. Г.Н. Борзенкова и юо.н., проф. B.C. Комисарова. М.: ИКД Зерцало-М, 2002,- 468 е.;

62. Курс уголовного права Особенная часть. Т.4. Учебник для вузов / Под ред. дjo.h., проф. Г.Н. Борзенкова и юо.н., проф. B.C. Комисарова М: ИКД Зерцало-М, 2002. - 672 е.;

63. Комментарий к Уголовному кодексу РФ.- М.: Верд икт, 1996. 510 е.;

64. Кузнецова R О проекте Общей части Уголовного кодекса Российской Федерации //Российскаяюстиция. 1994. №7.С.57-59;

65. Комментарий к Уголовному кодексу РФ. / Под. ред. Радченко В.И. М.: Вердикт, 1996.-523 е.;

66. Марченко М.Н. Теория государства и права. М: ИКД «Зерцало-М», 2001. - 640 е.;

67. Марченков В Л Ювелирное дело. М.: Высшая школа, 1992. - 387 е.;

68. Михлин А.С. Последствия преступления. М: Юридическая литература, 1969. -183 с.;

69. Материалы научно-пракгаческой конференции по проблемам обеспечения экономической безопасности в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней.-Якутск, 1997 187с.;

70. Наумов АБ. Уголовное право. Общая часть. Курс лекций. М.: БЕК, 1996. - 560 е.;

71. Никифоров Б.С. Объект преступления по советскому уголовному праву. -М., 1960. -232 с.;

72. Никифоров Б.С. Субъективная сторона в формальных преступлениях // Советское государство и право. 1971. № 3. С. 52-54;

73. Научно-практический комментарий к Уголовному Кодексу РФ. Особенная часть.-Н, Новгород: Изд-во «Номос», 1996. 624 е.;

74. Обшая теория государства и права Академический курс в 2-х т. / Под ред. М.Н Марченко. Т2. Теория права М.: «Зерцало», 1998. - 658 е.;

75. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка М.: МБ, 1995. -928 с.;

76. Пионтковский АА Учение о преступлении по советскому уголовному праву. М., 1961.-665 е.;

77. Путолова Л.С. Самоцветы и цветные камни.- М.: Недра, 1991. 235 е.;

78. Пинкевич Т.В. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономической деятельности Ставрополь: Сшвропольсервисшкола, 1999. - 264 е.;

79. Пионтковский АА, Меньшашн В.Д Курс советского уголовного права Особенная часть. Т. 1.- М, 1955.-378 е.;

80. Реннеберг Иоахим. Объективная сторона преступления. М.: Госюриздат, 1957. -199 с.;

81. Рарог АИ Вина и квалификация преступлений. Учебное пособие М: ВЮЗИ, 1982.-212 е.;

82. Современный словарь иностранных слов. М: Русский язык, 1992. - 635 е.;

83. Спасович В.Д. Учебник уголовного права Часть Общая. СПб., 1863. - 480 е.;

84. Сенчагов В.К. Экономическая безопасность: геополитика, самосохранение и развитие М: Финстаганформ, 2002.-128 е.;

85. Теория права и государства Учебник. / Под ред. проф. В.В. Лазарева -М: Новый Юрист, 1997.-432 е.;

86. Татанцев Н.С. Русское уголовное право. Лекции. Часть Общая. В 2-х т. Т.1.- М, 1994.-310 е.;

87. Трайнин АН Общее учение о составе преступления. М., 1957. - 364 е.;

88. Таций В Л. Объект и предмет преступления в советском уголовном праве. Харьков: изд-во при ХГУ, 1988. -184 е.;

89. Туранов МЮ. Незаконный оборот драгоценных металлов, драгоценных камней илижемчуга. Лекция,-М.:ЦИиНМОКП МВД РФ, 1999. -91 е.;

90. Токарев СА Методическое пособие для борьбы с преступлениями в сфере обращения драгоценных металлов и природных драгоценных камней // Информационный бюллетень МВДРС(Я). 1997. №22. С. 80-92.;

91. Уголовное право. Общая часть. Учебник / Под ред. НИ. Ветрова, Ю.И Ляпунова -М: Новый Юрист, КноРус, 1997. 592 е.;

92. Уголовное право. Особенная часть. Учебник для вузов / Под ред. НЯ. Козаченко, ЗА Незнамова -М: НОРМА, 2001.-516 е.;

93. Уголовное право России. Особенная часть. / Под ред. А.И. Рарога.-М., 1998.-530 с;

94. Уголовное право России. Общая и Особенная части. Учебник / Отв. ред. Б В. Здра-вомыслов. М.: Юрисгь, 1996.-512с.;

95. Уголовное право России. Учебник для вузов. В 2-х томах. Том 1. Общая часть. / Отв. ред. АН. Игнатов и ЮА Красиков. М: Издательская группа НОРМА-ИНФРА-М, 1998.-808 е.;

96. Фарн А. Жемчуг: натуральный, культивированный и имитации. М.: Мир, 1991. -192 с.;

97. Финансовое право. Учебник / Отв. ред. Химичева Н.И М: Юрисгь, 2001. - 600е.;

98. Хаспулатова К Предмет и пределы валютной монополии // Соц. Законность. 1978. №З.С.61;

99. Шишов О.Ф. Теоретические проблемы квалификации преступлений М., 1988.295с.;

100. Шаргородский МД. Вопросы Общей части уголовного права. Я, 1955.- 159 с.;

101. Экономическая теория. Учебник /Под ред. И.П. Николаевой. М.: «Проспект», 2000. -448 е.;

102. Экономическая безопасность России (проблемы методологии и организационно-правового обеспечения). Учебное пособие / Под ред. Ю.И. Аболенцева и В.И. Попова. М.: Московский институт МВД России, 2001. - 280 е.;

103. Яни ПС. Экономические и служебные преступления. М.: Бизнес-школа «Интел-синтез», 1997. - 208 с.

104. Диссертации, авторефераты.

105. Арзамхцев М.В. Уголовно-правовая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. Дис. канд. юрид. наук. СПб., 2001. -194 е.;

106. Абалов А.Э. Рынок золота и операции банков с драгоценными металлами. Дис. канд. экон. наук СПб., 2000. - 203 е.;

107. Бессонов КВ. Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (основания криминализации, состав преступления и вопросы квалификации). Дис. канд. юрид. наук Н Новгород, 2003. -180 е.;

108. Бангышев А.Ф. Уголовно-правовая борьба с нарушениями правил о валютных операциях. Дис. канд. юрцц. наук Киев, 1987. - 204 е.;

109. Бражников Г.Н Уголовная ответственность за нарушение правил о валютных операциях. Дис. канд. юрцц. наук Харьков, 1982.-188 е.;

110. Вожов ГЛ Уголовно-правовые и криминологические аспекты охраны валютной системы Российской Федерации. Дис. .канд. юрид. наук. СПб., 1994.-124 е.;

111. Иванова А.Н Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и камней. Дис. канд. юрцц. наук М., 2000. -190 е.;

112. Королев AT. Уголовно-правовые и криминологические меры противодействия незаконному обороту драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Дис. канд. юр. наук СПб., 2004. -147 е.;

113. Попова С.И. Гражд анско-правовое регулирование сделок с драгоценными металлами : Автореф. дис. канд. юрцц. наук М, 2002. - 25 е.;

114. Тумалевич Г.С. Спорные вопросы квалификации незаконных операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями. Вопросы теории и практики. Дис. канд. юр. наук. Екатеринбург, 2002. - 200 е.;

115. Тюнин В.И. Уголовно-правовая охрана отношений в сфере экономической деятельности : Автореф. дис. доктора юрцц. наук СПб., 2001. - 45 е.;