Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы

Савинов, Кирилл Александрович

Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основытекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.14 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы»

На правах рукописи

004602563

САВИНОВ КИРИЛЛ АЛЕКСАНДРОВИЧ

КОНТРОЛИРУЮЩАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ НА РЫНКЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ: ПОНЯТИЕ, ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ И ПРАВОВЫЕ

ОСНОВЫ

Специальность: 12.00.14 - административное право, финансовое право, информационное право

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва — 2010

004602568

Работа выполнена на кафедре конституционного и административного права ГОУ ВПО «Нижегородский государственный университет им. Н.И. Лобачевского»

Научный руководитель - кандидат юридических наук, доцент

Фиалковская Ирина Дмитриевна

Официальные оппоненты: доктор юридических наук, доцент

Быков Андрей Викторович; кандидат юридических наук, доцент Дибель Василий Юрьевич

Ведущая организация - ГОУ ВПО «Нижегородская академия

Министерства внутренних дел Российской Федерации»

Защита диссертации состоится 29 апреля 2010 г. в 16.00 часов на заседании диссертационного совета Д 521.004.06 при ННОУ ВПО «Московский гуманитарный университет» по адресу: 111395, г. Москва, ул. Юности, д. 5/1, учебный корпус № 3, ауд. 511.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ННОУ ВПО «Московский гуманитарный университет».

Автореферат разослан «Z, марта 2010 г.

Ученый секретарь диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент

Е.В. Белоусова

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Одним из показателей уровня развития экономики в демократических государствах является состояние рыночных отношений страны. Известно, что рыночная экономика как система экономических отношений представляет собой совокупность различных рынков, включая и рынок ценных бумаг, деятельность на котором характеризуется высокой степенью экономического риска.

В настоящее время в российском государстве сложилась ситуация, характеризующаяся обострением различного рода экономических проблем, не в последнюю очередь связанных с отсутствием эффективных способов государственного управления на рынке ценных бумаг, обеспечивающих законность и правопорядок. Речь в данном случае идет прежде всего о сфере обращения эмиссионных ценных бумаг и недостатках в практике организации и функционирования системы государственного контроля в указанной области. В целях выхода из сложившегося положения требуется усовершенствование нормативного регулирования контролирующей деятельности ответственного органа исполнительной власти на рынке эмиссионных ценных бумаг, функции которого с 2004 г. выполняет Федеральная служба по финансовым рынкам (далее -ФСФР России).

Разумеется, конкретные предложения в данной 'Области должны подкрепляться результатами научно-практических исследований, однако для имеющихся к настоящему моменту работ, посвященных вопросам регулирования рынка эмиссионных ценных бумаг, характерно практически полное отсутствие комплексного подхода к решению проблем, которые неизбежно возникают в практике организации и функционирования системы государственного контроля в указанной сфере. Гораздо чаще авторы ограничиваются изучением отдельных аспектов деятельности органов исполнительной власти по контролю за обращением эмиссионных ценных бумаг в рамках более общего вопроса регулирования рынка ценных бумаг.

Таким образом, актуальность заявленной темы обосновывается необходимостью оптимизации контрольной деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг, отсутствием комплексных исследований по данному вопросу в условиях, требующих разработки по возможности наиболее рациональных и действенных предложений по совершенствованию указанной деятельности уполномоченного органа.

Теоретическую основу исследования составили труды таких специалистов в области административного права, как Ю.С.Адушкин, А.П.Алехин, Д.Н.Бахрах, Р.И.Денисов, М.И.Еропкин, Т.К.Зарубицкая, Е.В.Зенькович,

A.А.Кармолицкий, Ю.М.Козлов, КЕ.В.Котельникова, А.Е.Лунев, И.В.Максимов, В.М.Манохин, Л.Л.Попов, Ф.С.Разаренов, Б.В.Россинский, И.С.Самощенко, И.А.Скляров, Ю.Н.Старилов, Е.Старосьцяк, М.С.Студеникина, Я.Н.Уманский и др.

В связи со специфичностью, многогранностью и сложностью заявленной темы автором также уделено значительное внимание работам представителей иных правовых наук: С.С.Алексеева, В.Г.Афанасьева, З.С.Байниязовой,

B.П.Беляева, В.М.Горшенева, Е.П.Губина, Т.Н.Добровольской, А.В.Ерицяна, Р.М.Исеева, Б.М.Лазарева, О.Э.Лейста, Р.З.Лившиц, Д.А.Липинского, М.Н.Марченко, К.В.Маркова, Е.А.Маштаковой, Н.И.Михайлова, В.И.Сергеева, Е.А.Суханова, А.М.Тарасова, В.Т.Томина, М.К.Треушникова, И.Б.Шахова, А.А.Ялбулганова, В.В.Яркова и др.

Наконец, учитывая определяющую связь рынка эмиссионных ценных бумаг с экономической теорией, нельзя также было обойти работы ученых-экономистов, так или иначе затрагивающие правовые вопросы рынка эмиссионных ценных бумаг. Речь в данном случае идет о таких ученых, как Е.Ф.Борисов, Д.А.Вавулин, Е.А.Кочерин, Н.И.Кротов, П.М.Лансков, Я.М.Миркин, О.В.Никульшин, Б.А.Райзберг, Ю.С.Сизов.

ционной работе осуществляется характеристика таких элементов, как цели, задачи, функции, принципы осуществляемого контроля, нормативное регулирование деятельности указанной федеральной службы, определение ее полномочий, прав и обязанностей при осуществлении контролирующей деятельности на рынке эмиссионных ценных бумаг.

Предметом исследования являются нормы административного и финансового права, регламентирующие контрольные функции федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг

Цель исследования. Проводя настоящее исследование, автор стремился получить комплексное представление о правом статусе Федеральной службы по финансовым рынкам России как контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг, о проблемах, связанных с ее контролирующей деятельностью, выработать наиболее эффективные решения поставленных проблем. При этом комплексный характер настоящего исследования обуславливается тремя направлениями: теоретическим, историческим и практическим, - в рамках которых и происходит раскрытие заявленной темы.

Теоретическое направление исследования связано с определением отдельных категорий соответствующих правовых отношений, таких как понятие рынка эмиссионных ценных бумаг, государственного контроля, его форм, принципов, функций, четкое усвоение которых имеет важное значение для характеристики контрольных полномочий ФСФР России.

Необходимость исторического направления исследования обуславливается стремлением раскрыть процесс становления и развития уполномоченного органа по контролю на рынке эмиссионных ценных бумаг (первоначально -ФКЦБФР при Правительстве РФ, потом - ФКЦБ России, сейчас - ФСФР России) с тем, чтобы, в свою очередь, попытаться отыскать корни некоторых современных проблем осуществления государственного контроля, определить роль, место и значение ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.

И, наконец, практическое направление исследования характеризуется описанием современных контрольных полномочий специализированного орга-

на, указанием проблем, связанных с осуществлением контроля, и подходящих вариантов их решения, определением возможных путей дальнейшего совершенствования осуществляемого контроля.

Задачи исследования. Указанные направления обуславливают следующие задачи проводимого исследования:

1) сформулировать понятие рынка эмиссионных ценных бумаг, обозначить границы контроля, осуществляемого ФСФР России в данной области;

2) определить понятие и особенности, установить цели, задачи, функции, формы, методы, принципы контроля ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг;

3) описать становление и развитие уполномоченного органа по контролю на рынке эмиссионных ценных бумаг;

4) охарактеризовать современные контрольные полномочия ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг;

5) раскрыть проблемы, связанные с осуществлением контроля ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг;

6) обосновать предложенные варианты решения обозначенных проблем, пути совершенствования осуществляемого контроля.

Методологическая основа. При написании настоящей работы использовался широкий спектр методов научного познания, среди которых прежде всего необходимо отметить такие общенаучные методы, как абстрагирование, анализ, синтез, системный подход. Так, в частности, на основании метода научного анализа исследование контрольной деятельности ФСФР России осуществляется через раскрытие (описание) осуществляемых ею форм государственного контроля. Метод научного синтеза позволяет составить общее представление об осуществляемом ФСФР России контроле, сформулировать его понятие, определить границы и особенности. Использование частно-научных методов (сравнительно-правового, формально-юридического, правового моделирования) обусловлено необходимостью определения юридического понятия специальных терминов, обобщения правового опыта иных государств, применения

приемов толкования норм права, изучения тех факторов и условий, в которых действуют данные нормы и которые оказывают влияние на их содержание.

Эмпирическую основу исследования составили материалы судебной практики различных инстанций судов общей юрисдикции, арбитражных судов, Конституционного суда РФ, правовые нормы, регулирующие отношения в сфере осуществления форм государственного контроля, вопросы размещения и обращения эмиссионных ценных бумаг, практический опыт их применения, полученный во время работы в Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе.

Научная новизна исследования обуславливается как собственно заявленной темой, так и подходами к ее исследованию.

Принимая во внимание кризисные экономические явления в обществе, вызванные проблемами в области обращения эмиссионных ценных бумаг, диссертант излагает свой оригинальный взгляд на деятельность контролирующего органа в указанной области - ФСФР России.

По результатам исследования автором сформулированы предложения как теоретического, так и практического характера, направленные на повышение эффективности осуществления государственного контроля на рынке эмиссионных ценных бумаг. Так, в числе теоретических результатов исследования автором:

- сформулированы понятия эмиссионной ценной бумаги, рынка эмиссионных ценных бумаг, государственного контроля, осуществляемого ФСФР России, формы, метода и принципов данного контроля;

- разработана новая классификация форм государственного контроля;

- предложена система принципов государственного контроля на рынке ценных бумаг.

Указанная система включает в себя как общие принципы, характерные для всех видов государственного контроля, так и специальные, учитывающие особенности контролирующей деятельности на рынке ценных бумаг.

В рамках результатов исследования, имеющих практическое значение, автором сформулированы и обоснованы предложения по совершенствованию действующего законодательства, посвященного вопросам государственного регулирования контролирующей деятельности ФСФР России на рынке ценных бумаг.

Положения, выносимые на защиту диссертации. На защиту автором выносятся следующие наиболее важные, самостоятельно сформулированные и обоснованные в настоящем исследовании выводы и предложения:

1. Рынок эмиссионных ценных бумаг можно охарактеризовать как систему экономических отношений, возникающих по поводу реализации эмиссионных ценных бумаг как совокупности имущественных и неимущественных прав, наличие которой подтверждается документом, оформленным в четком соответствии с требованиями законодательства, либо иным предусмотренным законодательством способом.

2. Государственный контроль, осуществляемый ФСФР России как на рынке ценных бумаг в целом, так и на рынке эмиссионных ценных бумаг в частности, можно определить как властное принудительное воздействие уполномоченного федерального органа исполнительной власти по контролю на рынке ценных бумаг на поведение участников рынка ценных бумаг, заключающееся в предупреждении, выявлении, пресечении нарушений в их деятельности и осуществляемое в строго определенных законодательством формах. Данное определение может быть положено в основу соответствующих изменений абзаца 1 статьи 40 Закона о рынке ценных бумаг.

3. Все существующие формы государственного контроля в целом можно разделить на: а) формы государственного контроля, непосредственно связанные с выдачей разрешений подконтрольному лицу (лицензирование, регистрация, сертификация, аккредитация, аттестация, выдача иных разрешений); б) формы государственного контроля, непосредственно не связанные с выдачей разрешений подконтрольному лицу (ревизия, инвентаризация, инспектирование, собственно проверочное мероприятие). Основным критерием, разграничивающим

указанные группы форм контроля, является предмет государственного воздействия - деятельность подконтрольных лиц, требующая (не требующая) получения специальных разрешений.

4. С целью восполнения существующего в действующем российском законодательстве пробела, связанного с нормативной незакрепленностью принципов контроля ФСФР России в области рынка ценных бумаг, автором впервые предложена система принципов государственного контроля на рынке ценных бумаг, включающая в себя общие принципы: а) принцип законности; б) принцип открытости деятельности органа государственного контроля на рынке ценных бумаг; в) принцип неотвратимости ответственности; г) презумпция добросовестности подконтрольного лица; д) принцип объективной независимости (беспристрастности), - а также специальные: а) принцип участия саморегулируемых организаций в осуществлении контрольных мероприятий; б) принцип приоритетной защиты прав миноритарных акционеров; в) принцип пруденци-альности осуществляемого контроля; г) принцип соразмерности мер, применяемых по результатам контроля, выявленным нарушениям. Предложенная система может быть воспринята при подготовке предложений по совершенствованию федерального законодательства, касающегося государственного контроля на рынке ценных бумаг, в частности при подготовке изменений в Закон о рынке ценных бумаг.

5. В связи с практически полным отсутствием знаний в области рынка ценных бумаг у молодых специалистов, только что закончивших юридические учебные заведения, целесообразно дополнить государственные образовательные стандарты юридического образования самостоятельной дисциплиной «Рынок ценных бумаг», включающей изучение таких вопросов, как понятие рынка ценных бумаг, его структура, органы государственного регулирования и контроля, саморегулирование рынка.

нальных участников рынка ценных бумаг», посвященной регламентации собственно проверочных мероприятий, осуществляемых ФСФР России. Текст законопроекта указан в приложении к диссертационному исследованию.

7. Проблему, связанную с государственной регистрацией выпусков акций, размещенных до вступления в силу федерального закона «О рынке ценных бумаг», возможно решить следующим способом: во-первых, признать утратившими силу отдельные положения Федерального закона от 10.12.2003 №174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации», а именно норму пункта 1 статьи 1 Закона, касающуюся сроков предоставления документов для государственной регистрации, а также пункт 2 статьи 2 Закона, касающийся ликвидации эмитентов по искам уполномоченных органов; во-вторых - закрепить правило, в соответствии с которым в случае отказа в государственной регистрации выпуска эмитент подлежит преобразованию в иную организационно-правовую форму по идку органа, отказавшего в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

8. В настоящей работе была обозначена проблема, связанная с совмещением функции по принятию нормативно-правовых актов и функции по контролю и надзору в рамках одного контролирующего органа - ФСФР России. В связи с этим диссертантом обоснована необходимость передачи Министерству финансов РФ функции по принятию нормативных правовых актов в области рынка эмиссионных ценных бумаг.

9. Решением проблемы, связанной с двойной ответственностью профессионального участника рынка ценных бумаг (штраф, и аннулирование (отзыв) лицензии), может быть дополнение статьи 3.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях новым видом административного наказания - аннулирование (отзыв) лицензии, которое должно применятся исключительно на основании судебного решения, при повторном нарушении норм, закрепляющих состав административного правонарушения.

10. Для предоставления ФСФР России возможности осуществлять проверочные мероприятия в отношении аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов на рынке эмиссионных ценных бумаг, необходимо изложить п. 14 ст.42 Закона о рынке ценных бумаг в следующей редакции: «(по тексту) ... выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц, осуществляет проверки деятельности аккредитованных организаций в части осуществления действий, связанных с процедурой аттестации».

11. Представляется целесообразным дополнить перечень решений, которые могут быть приняты по результатам проведенной ФСФР России проверки, еще одним - «возбуждение дела об административном правонарушении».

Теоретическая значимость исследования состоит в том, что полученные в ходе исследования выводы уточняют понятие, содержание цели, задачи и место контролирующей деятельности Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг применительно к задачам модернизации современной финансовой системы.

Практическая значимость исследования. По результатам проведенного исследования автором сформулированы предложения по совершенствованию контрольной деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг. Так, например, автором обоснована необходимость ряда изменений в существующем российском законодательстве, предложены конкретные формулировки правовых норм, которые могут быть использованы в дальнейшем при нормативном регулировании на уровне федерального законодательства механизма осуществления государственного контроля рынка эмиссионных ценных бумаг.

Отдельно следует отметить прилагаемый к настоящему диссертационному исследованию законопроект о внесении изменений в Федеральный закон от 22.04.1996 г. №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), касающийся регламентирования собственно проверочных мероприятий ФСФР России.

Апробация исследования. Выводы, полученные в результате настоящего исследования, внедрены учебный процесс на кафедре конституционного и административного права юридического факультета ННГУ им. Н.И.Лобачевского, и используются при чтении лекций и проведении практических занятий по курсу «Административное право России» со студентами дневного, заочного отделений. Отдельные результаты исследования применялись на практике в рамках деятельности Арбитражного суда Нижегородской области. Результаты настоящего диссертационного исследования были представлены на двенадцатой, тринадцатой, четырнадцатой нижегородских сессиях молодых ученых (2007-2009 гг.), а также на двух международных научно-практических конференциях «Инновации в государстве и праве России» (Н.Новгород, 20082009 гг.).

Основное содержание диссертационного исследования нашло отражение в девяти опубликованных работах.

Структура и объем работы. Работа состоит из введения, заключения, двух глав, включающих 9 параграфов, приложения, списка использованных источников и литературы. В приложении к настоящей работе указаны схемы, а также текст предложенного законопроекта.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении диссертационной работы обосновывается актуальность заявленной темы, определяются цель, задачи, объект, предмет, методы исследования, теоретическая, эмпирическая основы исследования, формулируется практическая значимость исследования, его научная новизна, результаты исследования, выносимые на защиту, их апробация и внедрение в научную и практическую деятельность.

В первой главе - «Понятие, принципы, формы и методы контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» - раскрывается содержание отдельных правовых категорий, имеющих важное значение для характеристики ФСФР России как контролирующего ор-

гана на рынке эмиссионных ценных бумаг, попутно акцентируя внимание на имеющихся проблемах в понимании и определении тех или иных категорий, предлагая свои варианты решения.

В первом параграфе - «Понятие рынка эмиссионных ценных бумаг как сферы осуществления контрольных полномочий ФСФР России» - определяется понятие рынка эмиссионных ценных бумаг, дается общая характеристика процессов, контролируемых на нем со стороны ФСФР России.

По мнению диссертанта, понятие рынка эмиссионных ценных бумаг должно отталкиваться от определений составляющих его элементов: «рынок» и «эмиссионная ценная бумага». Обобщив имеющиеся точки зрения по данному вопросу, диссертант пришел к выводу, что рынок эмиссионных ценных бумаг можно охарактеризовать как систему экономических отношений, возникающих по поводу реализации эмиссионных ценных бумаг как совокупности имущественных и неимущественных прав, наличие которой подтверждается документом, оформленным в четком соответствии с требованиями законодательства, либо иным предусмотренным законодательством способом.

Объектом контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг является поведение участников рынка, связанное с обращением эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций, опционов эмитента, российских депозитарных расписок, за исключением государственных и муниципальных эмиссионных ценных бумаг, выпуском и регистрацией эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций на территории РФ) и включающее 3 взаимосвязанные группы:

а) поведение эмитентов эмиссионных ценных бумаг, должностных лиц эмитента, граждан и юридических лиц - владельцев.эмиссионных ценных бумаг на рынке, в части соблюдения требований законодательства о рынке эмиссионных ценных бумаг (акционерное законодательство, законодательство о рынке ценных бумаг), за исключением деятельности эмитентов - кредитных организаций, государственных и муниципальных ценных бумаг, их должност-

ных лиц, граждан и юридических лиц - владельцев государственных и муниципальных ценных бумаг;

б) профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг (брокерская, дилерская, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговая деятельность, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг);

в) раскрытие информации на рынке ценных бумаг, за исключением раскрытия информации эмитентами государственных и муниципальных ценных бумаг, кредитными организациями. Однако в случае, если кредитная организация осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или является эмитентом облигаций с ипотечным покрытием, контроль за раскрытием информации на рынке ценных бумаг осуществляется ФСФР России.

ФСФР России является основным государственным органом обеспечения законности и правопорядка на рынке эмиссионных ценных бумаг.

Действующее федеральное законодательство о рынке ценных бумаг содержит существенные пробелы с точки зрения регламентации ряда контрольных полномочий ФСФР России. Например, в Законе о рынке ценных бумаг вообще отсутствуют нормы, касающиеся определения форм, методов, принципов государственного контроля, осуществляемого федеральным органом исполнительной власти на рынке ценных бумаг, крайне противоречиво сформулировано само понятие контроля, не урегулированы процедуры лицензирования, аккредитации, проведения камеральных, выездных проверок, недостаточно полно раскрыт механизм осуществления регистрации, выдачи разрешений на обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами РФ, на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. К тому же ФСФР России, в соответствии с действующим законодательством, не обязана руководствоваться положениями Федерального закона от 26.12.2008 №294-ФЗ «О защите.прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», содержащего понятие государствен-

ного контроля, детальным образом регламентирующего процедуру осуществления плановых и внеплановых проверок.

В настоящее время в основном подзаконное регулирование самого контролирующего органа регламентирует осуществление соответствующих контрольных полномочий. Указанное обстоятельство образует одну из сложнейших проблем механизма организации контрольной деятельности на рынке ценных бумаг, заключающуюся в недостаточной степени эффективности контролирующей деятельности ФСФР России.

Кроме того, в условиях, когда порядок, права, обязанности, возможные варианты поведения при осуществлении контрольных мероприятий подконтрольного субъекта определяются непосредственно самим контролирующим органом, очень трудно говорить о существовании действенного механизма защиты подконтрольных организаций от возможного злоупотребления государственным органом (конкретным должностным лицом) своими полномочиями.

Таким образом, четко обозначилась необходимость совершенствования законодательства, посвященного государственному контролю на рынке ценных бумаг, а именно закрепления на уровне федерального закона понятия, принципов, форм, методов, процедур контроля, осуществляемого уполномоченным органом на рынке ценных бумаг.

Во втором параграфе - «Понятие контроля, осуществляемого ФСФР России, и отличие от административного надзора» - формулируется понятие государственного контроля, осуществляемого ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг, ключевых его составляющих, а именно целей, задач, функций.

Рассмотрев в работе точки зрения, отраженные в нормативно-правовых актах, сложившиеся теоретические концепции на понятие государственного контроля в целом и соотношение его с понятием административного надзора, диссертант пришел к выводу, что государственный контроль, осуществляемый ФСФР России как на рынке ценных бумаг в целом, так и на рынке эмиссионных ценных бумаг в частности, можно определить как властное принудитель-

ное воздействие уполномоченного федерального органа исполнительной власти по контролю на рынке ценных бумаг на поведение участников рынка ценных бумаг, заключающееся в предупреждении, выявлении, пресечении нарушений в их деятельности и осуществляемое в строго определенных законодательством формах. Властно-принудительное воздействие как содержание государственного контроля выражается в том, что ФСФР России имеет ряд специфических полномочий, которые могут быть нехарактерны для других органов власти, а именно: а) давать участникам рынка эмиссионных ценных бумаг обязательные для исполнения указания; б) ставить перед компетентными инстанциями вопрос о привлечении к ответственности лиц, виновных в обнаруженных нарушениях; в) непосредственно применять в необходимых случаях меры государственного принуждения. Сформулированное определение может быть положено в основу соответствующих изменений статьи 40 Закона о рынке ценных бумаг в части определения понятия контроля.

Административный надзор характеризуется отсутствием возможности выходить за рамки проверок соблюдения лицами строго определенных правил и возможности вмешательства в оперативно-хозяйственную деятельность лица. Органы контроля обладают более широкими полномочиями государственно-властного воздействия, применение которых осуществляется не из соображений «целесообразности» деятельности подконтрольного лица, а исключительно в целях поддержания законности и правопорядка.

Целью контроля, осуществляемого ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг, является обеспечение исполнения участниками рынка эмиссионных ценных бумаг установленных нормативно-правовыми актами РФ, общепризнанными принципами и нормами международного права и международными договорами РФ требований.

Задачами контролирующей деятельности следует признать проблемы, связанные с предупреждением, выявлением, пресечением нарушений подконтрольных лиц. При этом под предупреждением необходимо понимать заблаговременное установление причин, условий и факторов, способствующих совер-

шению правонарушений участниками рынка эмиссионных ценных бумаг, их анализ, применение по результатам проведенного анализа соответствующих мер. Выявление нарушений как задача контроля подразумевает под собой решение проблем, связанных с установлением фактов совершения участниками рынка эмиссионных ценных бумаг правонарушений, и применение в итоге мер ответственности. Пресечение нарушений включает в себя проблемы, связанные с принятием мер, направленных на прекращение противоправных действий, предотвращение их вредоносных последствий.

Цели и задачи обуславливают функции государственного контроля на рынке эмиссионных ценных бумаг, к которым могут быть отнесены информационная, предупредительная, корректирующая, воспитательная, правоохранительная функции.

В третьем параграфе - «Принципы контроля, осуществляемого ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» - формулируется система принципов, которыми ФСФР России должна руководствоваться при осуществлении своей контролирующей деятельности.

Придя к выводу, что среди ученых-правоведов нет единства в определении принципов государственного контроля, диссертант дает собственное определение данного понятия, в основе формирования которого лежат его признаки (характерные черты, внутренние свойства), позволяющие обособить данную правовую категорию, определяя тем самым ее индивидуальность, роль и место среди иных близких понятий.

Принципы осуществления государственного контроля в целом можно определить как фундаментальные начала, ориентиры (юридические векторы) всей системы нормативного регулирования контрольной деятельности, определяющие саму контрольную деятельность и стоящие выше предписаний частного уровня и значения, имеющие прямое нормативное выражение.

Одной из существенных проблем государственного контроля на рынке эмиссионных ценных бумаг является нормативная незакрепленность принципов контроля. Отталкиваясь от обозначенных признаков принципов контроля, в

качестве одного из возможных вариантов решения указанной проблемы диссертантом предлагается своя система принципов государственного контроля на рынке ценных бумаг с указанием желательной их формулировки, которая может быть воспринята при подготовке предложений по совершенствованию федерального законодательства в сфере государственного контроля на рынке ценных бумаг, в частности при подготовке изменений в Закон о рынке ценных бумаг. Данная система включает как общие, так и специальные принципы. К общим принципам относятся: а) принцип законности; б) принцип открытости деятельности органа государственного контроля на рынке ценных бумаг; в) принцип неотвратимости ответственности; г) презумпция добросовестности подконтрольного лица; д) принцип объективной независимости (беспристрастности). В свою очередь, специальные принципы включают: а) принцип участия саморегулируемых организаций в осуществлении контрольных мероприятий; б) принцип приоритетной защиты прав миноритарных акционеров; в) принцип пруденциальное™ осуществляемого контроля; г) принцип соразмерности мер, применяемых по результатам контроля, выявленным нарушениям.

В четвертом параграфе - «Формы и методы контроля ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» - анализируются понятия формы и метода государственного контроля на рынке эмиссионных ценных бумаг, их взаимосвязь, разрабатывается собственная система форм контроля.

Учитывая, что формы государственного контроля являются частью более общего, емкого понятия формы управленческой деятельности, форму государственного контроля можно определить как внешнее практическое выражение конкретных действий, совершаемых органами государственного контроля.

Метод государственного контроля является разновидностью метода управления и представляет собой способ воздействия контролирующего органа на подконтрольный субъект. Законодательством не устанавливается исчерпывающий перечень методов государственного контроля, как, впрочем, и любого другого вида управленческой деятельности. Данное обстоятельство обуславливается бесчисленностью конкретных способов воздействия на подконтрольное

лицо. Однако далеко не каждый способ воздействия может быть применен в рамках осуществления контрольной деятельности. Необходимо, чтобы он отвечал определенным условиям, включающим принципы осуществления государственного контроля, специфичность складывающихся контрольных отношений, компетенцию соответствующего федерального органа исполнительной власти.

Формы и методы государственного контроля являются тесно взаимосвязанными между собой, при этом данная взаимосвязь проявляется в том, что форма первична по отношению к методу. Конкретные формы государственного контроля включают в себя определенные способы воздействия контролирующего органа на подконтрольный субъект. С другой стороны, конкретный метод государственного контроля обязательно находит свое выражение в форме государственного контроля. Вне зависимости от того, какой конкретно способ воздействия был избран федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственный контроль, он всегда имеет отношение к конкретной форме (формам) государственного контроля. Не существует такого метода, который не имел бы непосредственного отношения к конкретной форме государственного контроля.

В связи со сложившейся в теории контрольной деятельности противоречивости взглядов на виды форм государственного контроля диссертантом была разработана своя классификация видов данной категории, в соответствии с которой формы государственного контроля можно разделить на две группы: 1) формы государственного контроля, непосредственно связанные с выдачей разрешений подконтрольному лицу; 2) формы государственного контроля, непосредственно не связанные с выдачей разрешений подконтрольному лицу. К первой группе относятся лицензирование, регистрация, сертификация, аккредитация, аттестация, выдача иных разрешений. Вторая группа включает в себя ревизию, инвентаризацию, инспектирование, собственно проверочное мероприятие.

В соответствии с действующим законодательством ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг осуществляет такие формы государственно-

го контроля, как лицензирование, регистрация, аккредитация, аттестация (в части установления правил и требований), выдача разрешений, осуществление собственного проверочных мероприятий.

Во второй главе - «Организация и нормативно-правовое регулирование контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» - раскрываются вопросы, связанные со становлением и развитием единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг, характеризуются стабильно возникающие в его деятельности проблемы, обосновываются возможные варианты их решения.

В первом параграфе - «Становление единого уполномоченного контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг» - определяются проблемы и недостатки, которые обусловили появление единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг, характеризуется сам процесс его становления.

По мнению диссертанта, появление единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг обусловили:

а) множественность органов, осуществляющих государственный контроль на рынке ценных бумаг;

б) несовершенство самой системы нормативного регулирования контрольной деятельности, выраженное откровенной нереализуемостью некоторых положений нормативно-правовых актов, наличием пробелов в системе осуществления государственного контроля; полным отсутствием охранительных правовых норм, отражающих специфику рынка ценных бумаг;

в) низкая степень эффективности государственного контроля на рынке ценных бумаг, обусловленная неиспользованием органами государственной власти своих контрольных полномочий в полной мере, неэффективностью самой работы контролирующего органа, формальностью отдельных контрольных мероприятий, отсутствием механизма взаимодействия между контролирующими органами и отсутствием контроля со стороны федеральных органов исполнительной власти за деятельностью своих территориальных подразделений,

конфликтом полномочий между отдельными государственными контролирующими органами.

Первым единым контролирующим органом на рынке эмиссионных ценных бумаг стала ФКЦБФР при Правительстве РФ, которая уже с момента своего появления обладала как функцией по принятию нормативных правовых актов, так и контрольными полномочиями. Указанное было вполне оправдано на стадии формирования как самого рынка ценных бумаг, так и государственного контроля на нем. Однако в последующем в связи с развитием рынка ценных бумаг подобное сочетание представляется уже не таким бесспорным с точки зрения целей, задач, эффективности государственного контроля. Создание ФКЦБФР при Правительстве РФ не смогло решить некоторые ключевые проблемы, послужившие основанием ее создания, в частности повышение эффективности контрольной деятельности, сокращение общего числа контролирующих органов на рынке ценных бумаг.

Последующее реформирование привело к упразднению ФКЦБФР при Правительстве РФ и образованию ФКЦБ России, обладающей значительно большими полномочиями. Характер полномочий ФКЦБ России позволяет охарактеризовать ее как орган, обладающий действительно властными полномочиями. В то же время указанное спровоцировало споры о компетенции между ФКЦБ России, Центральным банком РФ, Министерством финансов РФ, антимонопольным органом и в свою очередь обусловило дальнейшее реформирование системы государственного контроля на рынке ценных бумаг.

Во втором параграфе - «Правовой статус единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг» - рассматривается этап развития единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг, начиная с создания Федеральной службы по финансовым рынкам в 2004 году по настоящее время.

Создание ФСФР России было обусловлено проводимой в настоящей момент административной реформой и связано с принятием Указа Президента РФ от 9 марта 2004 года №314 «О системе и структуре федеральных органов ис-

полнительной власти». Целью создания ФСФР России являлась оптимизация полномочий единого контролирующего органа в соответствии с провозглашенным в рамках реформы принципом организационного разделения функций, касающихся регулирования экономической деятельности, надзора и контроля, управления государственным имуществом и предоставления государственными организациями услуг гражданам и юридическим лицам. В то же время, из проведенного в работе анализа следует, что проводимая административная реформа привела не к распределению и уменьшению, а увеличению властных полномочий ФСФР России как контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг, что свидетельствует о некоторой противоречивости действий реформаторов организации деятельности исполнительной власти РФ.

В рамках современного этапа произошли изменения с точки зрения нормативного регулирования осуществляемого ФСФР России контроля, заключающиеся в разработке и внедрении административных регламентов, целью принятия которых является детальнейшая регламентация осуществления всех видов контрольных мероприятий. Существенным образом перестроена система осуществления контроля внутри самой ФСФР России.

В параграфе также отмечено, что в настоящий момент ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг осуществляется:

а) регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг, а также документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством РФ;

б) лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

в) аккредитация негосударственных образований, осуществляющих аттестацию специалистов рынка эмиссионных ценных бумаг;

г) выдача разрешений на рынке эмиссионных ценных бумаг ФСФР России на обращение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами РФ, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным

правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

д) осуществление выездных, камеральных проверок, отдельных надзорных мероприятий в отношении эмитентов и профессиональных участников рынка эмиссионных ценных бумаг.

Помимо непосредственного осуществления указанных форм государственного контроля ФСФР России устанавливает также нормативную основу механизма государственного регулирования в рамках предоставленных полномочий.

В третьем параграфе - «Организационные проблемы контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» -анализируются организационные проблемы деятельности единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг, существующие на современном этапе.

Среди организационных проблем осуществления государственного контроля ФСФР России в области рынка эмиссионных ценных бумаг диссертантом выделены: а) совмещение в рамках одного контролирующего органа функции по принятию нормативных правовых актов и функции по контролю и надзору; б) подавляющее подзаконное нормативное регулирование контрольной деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг; в) наличие повышенных коррупционных рисков в деятельности ФСФР России; г) недостатки кадрового обеспечения деятельности ФСФР России; д) значительный объем субъектов, поведение которых является объектом контролирующей деятельности ФСФР России.

Решением поставленных проблем может стать: а) передача функции по принятию нормативных правовых актов в области рынка ценных бумаг Министерству финансов РФ; б) внесение изменений в Закон о рынке ценных бумаг путем добавления специальной главы «Порядок организации и проведения

проверок эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг», посвященной регламентации собственно проверочных мероприятий, осуществляемых ФСФР России; в) изменение государственных образовательных стандартов юридического образования путем включения в него самостоятельной дисциплины «Рынок ценных бумаг», включающей изучение таких вопросов, как понятие рынка ценных бумаг, его структура, органы государственного регулирования и контроля, саморегулирование рынка; г) совершенствование существующей системы оплаты труда государственных служащих, в первую очередь работников, непосредственно осуществляющих контрольные полномочия (заслуживает поддержки предложение пересмотра размеров базовых окладов путем их увязки с величиной прожиточного минимума региона: индексация постоянной части денежного содержания в соответствии с ростом уровня стоимости жизни и увязка переменной части с его профессионально-квалификационным ростом и результативностью труда); д) сокращение количества эмитентов, уполномоченных раскрывать информацию на рынке эмиссионных ценных бумаг (закрепление обязанности по раскрытию только за акционерными обществами, число акционеров которых превышает 500); е) автоматизация осуществляемого контроля ФСФР России, использование специально созданных программ ЭВМ; ж) передача части контрольных полномочий саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В четвертом параграфе - «Проблемы нормативной регламентации контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» - раскрываются проблемы, связанные с правовым регулированием контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.

По мнению диссертанта, наибольшего внимания среди них заслуживают проблемы, связанные с осуществлением отдельных форм государственного контроля ФСФР России в отношении участников рынка эмиссионных ценных бумаг (отсутствие у ФСФР России полномочий по принятию мер, направлен-

ных либо на устранение выявленных нарушений, либо на недопущение нарушений в будущем в случае выявления в деятельности физического лица (гражданина РФ) нарушений требований законодательства в области рынка эмиссионных ценных бумаг; отсутствие возможности у ФСФР России осуществлять проверочные мероприятия в отношении аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов на рынке эмиссионных ценных бумаг; отсутствие нормативных основ для осуществления надлежащего контроля за квалификацией специалистов финансовых консультантов; невозможность применения такой формы собственно проверочных мероприятий, как отдельное надзорное мероприятие; несовершенство нормативных формулировок, связанных с представленным в законодательстве понятием проверяемого периода, а также определением объема прав инспекторов при проведении проверок, исчислением сроков осуществления контрольных мероприятий (сроков камеральных проверок), отсутствием возможности приостановления сроков проведения проверок ФСФР России; необоснованные ограничения в части принятия решений по результатам проверочного мероприятия, а именно отсутствие возможности в случае выявления состава административного правонарушения возбуждать соответствующее производство); проблемы, связанные 'с применением мер административной ответственности в отношении участников рынка эмиссионных ценных бумаг (крайне завышенный размер самих административных штрафов, отсутствие в перечне видов административных наказаний, закрепленных в Ко-АП РФ, такой меры государственного принуждения, как аннулирование (отзыв) лицензии).

В рамках настоящего диссертационного исследования предложены также конкретные варианты решения обозначенных проблем:

а) в целях наделения ФСФР России полномочиями по принятию мер в отношении физических лиц по итогам контрольного 'мероприятия необходимо внести изменения в п.5.3.7 Положения о ФСФР России путем добавления словосочетания «физическим лицам»;

б) для наделения ФСФР России возможностью осуществлять проверочные мероприятия в отношении аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов на рынке эмиссионных ценных бумаг, необходимо изложить п.14 ст.42 Закона о рынке ценных бумаг в следующей редакции: «(по тексту) ... выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц, осуществляет проверки деятельности аккредитованных организаций в части осуществления действий, связанных с процедурой аттестации»;

в) в целях обеспечения надлежащего контроля за квалификацией специалистов финансовых консультантов необходимо введение процедуры аттестации указанных лиц, ФСФР России необходимо разработать соответствующие квалификационные минимумы и стандарты экзаменационных тестов. Сама же процедура аттестации должна осуществляться аккредитованными ФСФР России организациями;

г) в связи со сложностями в практическом применении отдельного надзорного мероприятия предлагается исключить данный вид собственно проверочных мероприятий из перечня проверок, которые может проводить ФСФР России;

д) целесообразно перечень решений, которые могут быть приняты по результатам проведенной проверки, дополнить еще одним - о возбуждении дела об административном правонарушении;

е) для решения проблемы, связанной с крайне завышенным размером административных штрафов, целесообразно было бы, во-первых, уменьшить размер минимально установленного административного штрафа, и, во-вторых, предусмотреть возможность назначения административного штрафа ниже минимально установленного.

ж) необходимо внести изменения в ст.3.2 КоАП РФ, а именно включить в перечень видов административных наказаний отзыв (аннулирование) лицензии. При этом, учитывая всю тяжесть последствия его наложения (в частности для

профессионального участника рынка ценных бумаг, который вправе осуществлять свою деятельность только на основании соответствующей лицензии), во избежание злоупотребления своими правомочиями контролирующим органом данный вид наказания должен применяться исключительно на основании судебного решения, при повторном нарушении норм, закрепляющих состав административного правонарушения.

В пятом параграфе - «Основные направления совершенствования контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг» - рассматриваются конкретные предложения по совершенствованию осуществляемого ФСФР России контроля.

Потребность в совершенствовании осуществляемого ФСФР России контроля на рынке ценных бумаг мотивируется следующими обстоятельствами:

а) инициативами самой ФСФР России, обусловленными развитием рынка ценных бумаг (внедрение системы пруденциального надзора; преобразование процедуры государственной регистрации выпусков ценных бумаг; повышение роли и значения саморегулируемых организаций при осуществлении ФСФР России контрольных мероприятий; стимулирование участников рынка ценных бумаг к самостоятельному устранению выявленных нарушений);

б) необходимостью решения обозначенных в рамках настоящего диссертационного исследования проблем (совмещение в рамках одного контролирующего органа правоустанавливающих и правоприменительных функций, подавляющее подзаконное нормативное регулирование контрольной деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг, отсутствие нормативных основ для осуществления надлежащего контроля за квалификацией специалистов финансовых консультантов и др.).

В данном параграфе акцентируется внимание на необходимости изъятия у ФСФР России правоустановительной функции и передачи ее Министерству финансов РФ.

В целом, передача функции по нормативному регулированию рынка ценных бумаг Министерству финансов РФ позволит эффективно распределить

полномочия между органами государственной власти, позволит повысить эффективность и качество регулирования и контроля, поставит дополнительные препятствия для злоупотреблений со стороны контролирующего органа и создаст дополнительные гарантии обеспечения защиты прав участников финансового рынка в целом и рынка эмиссионных ценных бумаг в частности.

Особо диссертантом обозначается необходимость внесения изменений в Закон о рынке ценных бумаг путем добавления в нее отдельной главы, посвященной порядку организации и проведения проверок эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, что позволит исключить возможные изменения нормативных основ осуществления проверочных мероприятий в угоду одного из их участников, придаст им необходимую устойчивость и объективность, а учитывая длительность процесса внесения изменений в федеральное законодательство, предложенные формулировки и определения могут быть использованы при решении проблем осуществления собственно проверочных мероприятий, обозначенных в предыдущем параграфе диссертационного исследования, путем внесения соответствующих изменений в нормативно-правовые акты. Текст законопроекта указан в приложении к диссертационной работе.

В заключении производится определенное обобщение выводов, полученных в рамках диссертационного исследования относительно характеристики основных элементов содержания заявленной темы.

По теме диссертации автором опубликованы следующие работы:

Работы, опубликованные в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, определенных Высшей аттестационной комиссией Минобр-науки Российской Федерации:

1. Савинов К.А., Фиалковская И.Д. Проблемы'определения и нормативного закрепления принципов государственного контроля осуществляемого федеральными органами исполнительной власти (на примере рынка ценных бу-

маг) // Черные дыры в Российской законодательстве. №2. 2009. С. 185-188. -0,26 п.л.;

2. Савинов К.А. К вопросу о формах государственного контроля, осуществляемого федеральными органами исполнительной'власти // Бизнес в законе. №3.2009. С. 8-10.-0,25 п.л.;

Работы, опубликованные е иных рецензируемых научных изданиях:

3. Савинов К.А. Вопросы определения длящегося административного правонарушения в области рынка ценных бумаг // Сборник научных трудов участников Нижегородской сессии молодых ученых: Гуманитарные науки (12; 2007) / Отв. за вып. А.И.Зверева, О.В.Гладкова. - Н.Новгород. 2007. С. 308-309.-0,15 п.л.;

4. Савинов К.А. Некоторые вопросы разграничения и совершенствования контроля и административного надзора в сфере рынка ценных бумаг // Инновации в государстве и праве России. Материалы международной научно-практической конференции. Н.Новгород. 2008. С. 353-356.-0,22 п.л.;

5. Савинов К.А. Некоторые вопросы регулирования контрольно-надзорных полномочий ФСФР России в области рынка ценных бумаг I/ Сборник научных трудов участников Нижегородской сессии молодых ученых: Гуманитарные науки (13; 2008) / Отв. за вып. А.И.Зверева, О.В.Гладкова. -Н.Новгород. 2009. С. 134-135. - 0,15 пл.;

6. Савинов К.А. Общие проблемы совершенствования государственного контроля в области рынка ценных бумаг // Инновации в государстве и праве России. Материалы международной научно-практической конференции. Н.Новгород. 2009. С. 231-235. - 0,26 пл.;

7. Фиалковская И.Д., Савинов К.А. Некоторые вопросы государственной контрольной деятельности в области рынка ценных бумаг // Управление муниципальным хозяйством крупного города. Социально-экономический аспект: сборник статей. Научное издание / ред. кол. Ю.А.Лебедев, М.С. Салатова, Е.В. Белова. - Н.Новгород. 2009. С. 179-186. - 0,25 пл.

8. Савинов К.А. К вопросу об определении понятия государственного контроля и его соотношение с понятием «административный надзор // Юридическая наука, образование и практика: актуальные проблемы. Сборник научных статей. Выпуск 3. Н.Новгород. 2009. С. 192-206. - 0,7 п.л.

9. Савинов К.А., Фиалковская И.Д. Проблемы становления государственного контроля в области рынка ценных бумаг до появления специализированного контролирующего органа // Юридическая наука, образование и практика: актуальные проблемы. Сборник научных статей. Выпуск 3. Н.Новгород. 2009. С. 207-226. - 0,83 пл.

Подписано в печать «18» марта 2010 г. Заказ Формат 60x84 1/16. Объем 1,5 п.л. Тираж 100 экз. Издательство ННОУ ВПО «Московский гуманитарный университет» 111395, г. Москва, ул. Юности, 5/1.

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Савинов, Кирилл Александрович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ.стр.

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ, ПРИНЦИПЫ, ФОРМЫ И МЕТОДЫ КОНТРОЛИРУЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФСФР РОССИИ НА РЫНКЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.стр.

§1. Понятие рынка эмиссионных ценных бумаг как сферы осуществления контрольных полномочий ФСФР России.стр.

§2. Понятие контроля, осуществляемого ФСФР России и отличие от административного надзора.стр.

§3. Принципы контроля, осуществляемого ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

§4. Формы и методы контроля ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ И НОРМАТИВНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КОНТРОЛИРУЮЩЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФСФР РОССИИ НА РЫНКЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ.стр.

§1. Становление единого уполномоченного контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

§2. Правовой статус единого контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

§3. Организационные проблемы контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

§4. Проблемы нормативной регламентации контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

§5. Основные направления совершенствования контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.стр.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы"

Разумеется, конкретные предложения в данной области должны подкрепляться результатами научно-практических исследований, однако для имеющихся к настоящему моменту работ, посвященных вопросам регулирования рынка эмиссионных ценных бумаг, характерно практически полное отсутствие комплексного подхода к решению проблем, которые неизбежно возникают в практике организации и функционирования системы государственного контроля в указанной сфере. Гораздо чаще авторы ограничиваются изучением отдельных аспектов деятельности органов исполнительной власти по контролю за обращением эмиссионных ценных бумаг в рамках более общего вопроса регулирования рынка ценных бумаг.

Объект исследования может быть определен как общественные отношения, характеризующие правовой статус ФСФР России в качестве контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг. В настоящей диссертационной работе осуществляется характеристика таких элементов, как цели, задачи, функции, принципы осуществляемого контроля, нормативное регулирование деятельности указанной федеральной службы, определение ее полномочий, прав и обязанностей при осуществлении контролирующей деятельности на рынке эмиссионных ценных бумаг.

Необходимость исторического направления исследования обуславливается стремлением раскрыть процесс становления и развития уполномоченного органа по контролю на рынке эмиссионных ценных бумаг (первоначально - ФКЦБФР при Правительстве РФ, потом - ФКЦБ России, сейчас — ФСФР России) с тем, чтобы, в свою очередь, попытаться отыскать корни некоторых современных проблем осуществления государственного контроля, определить роль, место и значение ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг.

И, наконец, практическое направление исследования характеризуется описанием современных контрольных полномочий специализированного органа, указанием проблем, связанных с осуществлением контроля, и подходящих вариантов их решения, определением возможных путей дальнейшего совершенствования осуществляемого контроля.

Задачи исследования. Указанные направления обуславливают следующие задачи проводимого исследования:

3) описать становление и развитие уполномоченного органа по контролю на рынке эмиссионных ценных бумаг;

4) охарактеризовать современные контрольные полномочия ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг;

5) раскрыть проблемы, связанные с осуществлением контроля ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг;

- разработана новая классификация форм государственного контроля;

- предложена система принципов государственного контроля на рынке ценных бумаг.

4. С целью восполнения существующего в действующем российском законодательстве пробела, связанного с нормативной незакрепленностью принципов контроля ФСФР России в области рынка ценных бумаг, автором впервые предложена система принципов государственного контроля на рынке ценных бумаг, включающая в себя общие принципы: а) принцип законности; б) принцип открытости деятельности органа государственного контроля на рынке ценных бумаг; в) принцип неотвратимости ответственности; г) презумпция добросовестности подконтрольного лица; д) принцип объективной независимости (беспристрастности), - а также специальные: а) принцип участия саморегулируемых организаций в осуществлении контрольных мероприятий; б) принцип приоритетной защиты прав миноритарных акционеров; в) принцип пруденциальности осуществляемого контроля; г) принцип соразмерности мер, применяемых по результатам контроля, выявленным нарушениям. Предложенная система может быть воспринята при подготовке предложений по совершенствованию федерального законодательства, касающегося государственного контроля на рынке ценных бумаг, в частности при подготовке изменений в Закон о рынке ценных бумаг.

6. Необходимо внести изменения в раздел 5 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» путем добавления специальной главы «Порядок организации и проведения проверок эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг», посвященной регламентации собственно проверочных мероприятий, осуществляемых ФСФР России. Текст законопроекта указан в приложении к диссертационному исследованию.

7. Проблему, связанную с государственной регистрацией выпусков акций, размещенных до вступления в силу федерального закона «О рынке ценных бумаг», возможно решить следующим способом: во-первых, признать утратившими силу отдельные положения Федерального закона от 10.12.2003 №174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации», а именно норму пункта 1 статьи 1 Закона, касающуюся сроков предоставления документов для государственной регистрации, а также пункт 2 статьи 2 Закона, касающийся ликвидации эмитентов по искам уполномоченных органов; во-вторых — закрепить правило, в соответствии с которым в случае отказа в государственной регистрации выпуска эмитент подлежит преобразованию в иную организационно-правовую форму по иску органа, отказавшего в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

9. Решением проблемы, связанной с двойной ответственностью профессионального участника рынка ценных бумаг (штраф и аннулирование (отзыв) лицензии), может быть дополнение статьи 3.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях новым видом административного наказания - аннулирование (отзыв) лицензии, которое должно применятся исключительно на основании судебного решения, при повторном нарушении норм, закрепляющих состав административного правонарушения.

10. Для предоставления ФСФР России возможности осуществлять проверочные мероприятия в отношении аккредитованных организаций, осуществляющих аттестацию специалистов на рынке эмиссионных ценных бумаг, необходимо изложить п. 14 ст.42 Закона о рынке ценных бумаг в еледующей редакции: «(по тексту) . выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц, осуществляет проверки деятельности аккредитованных организаций в части осуществления действий, связанных с процедурой аттестации».

Н.И.Лобачевского, и используются при чтении лекций и проведении практических занятий по курсу «Административное право России» со студентами дневного, заочного отделений. Отдельные результаты исследования применялись на практике в рамках деятельности Арбитражного суда Нижегородской области. Результаты настоящего диссертационного исследования были представлены на двенадцатой, тринадцатой, четырнадцатой нижегородских сессиях молодых ученых (2007-2009 гг.), а также на двух международных научно-практических конференциях «Инновации в государстве и праве России» (Н.Новгород, 2008-2009 гг.).

Основное содержание диссертационного исследования нашло отражение в девяти опубликованных работах.

Структура и объем работы. Работа состоит из введения, заключения, двух глав, включающих 9 параграфов, приложения, списка использованных источников. В приложении к настоящей работе указаны схемы, а также текст предложенного законопроекта.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Административное право, финансовое право, информационное право", Савинов, Кирилл Александрович, Нижний Новгород

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В заключение хотелось бы произвести определенное обобщение выводов, полученных в рамках настоящего диссертационного исследования относительно характеристики основных элементов содержания заявленной темы.

Рынок эмиссионных ценных бумаг можно охарактеризовать как совокупность экономических отношений, основанием заключения которых является реализация определенной эмиссионной совокупности имущественных и неимущественных прав, наличие которой подтверждается документом, оформленным в четком соответствии с требованиями законодательства, либо иным предусмотренным законодательством способом, как определенного товара.

Государственный контроль, осуществляемый ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг - властное принудительное воздействие уполномоченного федерального органа исполнительной власти по контролю на рынке ценных бумаг на поведение участников рынка ценных бумаг, заключающееся в предупреждении, выявлении, пресечении нарушений в их деятельности и осуществляемое в строго определенных законодательством формах. Данное определение могло бы быть положено в основу соответствующих изменений абзаца 1 статьи 40 Закона о рынке ценных бумаг.

Объектом контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг являются деяния участников рынка, связанные с обращением эмиссионных ценных бумаг. Данные деяния можно разделить на 3 взаимосвязанные группы: а) деяния эмитентов эмиссионных ценных бумаг, должностных лиц эмитента, граждан и юридических лиц - владельцев эмиссионных ценных бумаг на рынке, в части соблюдения требований законодательства о рынке эмиссионных ценных бумаг, за исключением деяний эмитентов - кредитных организаций, государственных и муниципальных ценных бумаг, их должностных лиц, граждан и юридических лиц - владельцев государственных и муниципальных ценных бумаг; б) профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг; в) раскрытие информации на рынке ценных бумаг, за исключением раскрытия информации эмитентами государственных и муниципальных ценных бумаг, кредитными организациями. Однако в случае, если кредитная организация осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или кредитная организация является эмитентом облигаций с ипотечным покрытием контроль за раскрытием информации на рынке ценных бумаг осуществляется ФСФР России.

Становление и развитие единого уполномоченного контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг характеризуется наращиванием контрольно-регулятивных функций. Даже в рамках проводимой административной реформы, одной из целей которой является объективное ограничение полномочий контролирующих органов, можно отметить совсем обратный результат - к настоящему времени ФСФР России фактически стало доминирующим органом, определяющим развитие всего рынка эмиссионных ценных бумаг в целом и обладающим практически неограниченными контрольными полномочиями.

Указанное в свою очередь обусловило значительное количество проблем осуществления ФСФР России контроля на рынке эмиссионных ценных бумаг. При этом, все обозначенные в работе проблемы можно разделить на две группы: организационные проблемы (совмещение в рамках одного контролирующего органа функции по принятию нормативных правовых актов и функции по контролю и надзору; подавляющее подзаконное нормативное регулирование контрольной деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг наличие повышенных коррупционных рисков в деятельности ФСФР России; недостатки кадрового обеспечения деятельности ФСФР России; значительный объем субъектов, деяния которых являются объектами контролирующей деятельности ФСФР России); проблемы нормативной регламентации контролирующей деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг, включающие в себя проблемы, связанные с осуществлением отдельных форм государственного контроля ФСФР России в отношении участников рынка эмиссионных ценных бумаг (отсутствие нормативных основ для осуществления надлежащего контроля за квалификацией специалистов финансовых консультантов, сложности в практическом применении такой формы собственно проверочных мероприятий, как отдельное надзорное мероприятие и др.); проблемы, связанные с применением мер административной ответственности в отношении участников рынка эмиссионных ценных бумаг (крайне завышенный размер самих административных штрафов, отсутствие в перечне видов административных наказаний, закрепленных в КоАП РФ, такой меры государственного принуждения, как аннулирование (отзыв) лицензии). В рамках настоящего диссертационного исследования предложены также конкретные варианты решения обозначенных проблем.

Контрольные полномочия ФСФР России на рынке ценных бумаг не являются статичными, претерпевают определенные изменения. Критериями указанных изменений, по мнению диссертанта, являются: а) необходимость решения обозначенных в работе проблем; б) инициативы самой ФСФР России.

Отдельно следует отметить самостоятельные предложения автора по совершенствованию деятельности ФСФР России. Отметим некоторые из них:

1. Разработана система принципов контроля, осуществляемого ФСФР России на рынке ценных бумаг, включающая как общие так и специальные принципы. К общим принципам относится: а) принцип законности; б) принцип открытости деятельности органа государственного контроля на рынке ценных бумаг; в) принцип неотвратимости ответственности; г) презумпцию добросовестности подконтрольного лица; д) принцип объективной независимости (беспристрастности). К специальным принципам: а) принцип участия саморегулируемых организаций в осуществлении контрольных мероприятий; б) Принцип приоритетной защиты прав миноритарных акционеров; в) Принцип пруденциальности осуществляемого контроля; г) Принцип соразмерности мер применяемых по результатам контроля выявленным нарушениям. Данная система может быть воспринята при подготовке предложений по совершенствованию федерального законодательства в сфере государственного контроля на рынке ценных бумаг.

2. Предложено передать функцию по принятию нормативных правовых актов в сфере рынка ценных бумаг Министерству финансов РФ. Указанное позволит эффективно распределить полномочия между органами государственной власти, позволить повысить эффективность и качество регулирования и контроля, поставит дополнительные препятствия для злоупотреблений со стороны контролирующего органа и создаст дополнительные гарантии обеспечения защиты прав участников финансового рынка в целом и рынка эмиссионных ценных бумаг в частности.

3. Сформулированы предложения по разрешению ситуации, связанной с регистрацией выпусков ценных бумаг, размещенных при создании акционерного общества до вступления в силу Закона о рынке ценных бумаг. Предлагается, во-первых, признать утратившими силу отдельные положения Закона о государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации, а именно: а) норму пункта 1 статьи 1 Закона, касающуюся сроков предоставления документов для государственной регистрации; б) пункт 2 статьи 2 Закона, касающийся ликвидации эмитентов по искам уполномоченных органов. Во-вторых, необходимо закрепить правило, в соответствии с которым в случае отказа в государственной регистрации выпуска эмитент подлежит преобразованию в иную организационно-правовую форму по иску органа, отказавшего в государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

4. Представлен законопроект о внесении изменений в Закон о рынке ценных бумаг, устанавливающий на федеральном уровне общие обязательные правила порядка организации и осуществления собственно проверочных мероприятий в отношении эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг. Указанный законопроект позволит обеспечить соблюдение баланса общественных, государственных и частных прав и интересов.

Все указанные предложения получили подробное обоснование в соответствующих частях настоящего диссертационного исследования.

Немаловажно, что в ходе исследования автором получены определенные общенаучные результаты, имеющие значение для дальнейшего развития теории контрольной деятельности. Так, в частности автором сформулировано понятие государственного контроля, его форм, методов, принципов.

Большое внимание в рамках представленной работы автором уделено проблеме соотношения понятий «административный надзор» и «контроль» и сделан вывод, что административный надзор - суженный контроль, так как характеризуется отсутствием возможности выходить за рамки проверок соблюдения лицами строго определенных правил и возможности вмешательства в оперативно-хозяйственную деятельность лица. Органы контроля обладают более широкими полномочиями государственно-властного воздействия, применение которых осуществляется не из соображений «целесообразности» деятельности подконтрольного лица, а исключительно в целях поддержания законности и правопорядка. Представляется, что в будущем понятия государственный контроль и административный надзор будут окончательно разграничены.

В целом, в настоящем диссертационном исследовании была предпринята попытка охарактеризовать ФСФР России как контролирующий орган на рынке эмиссионных ценных бумаг, предложить наиболее оптимальные и эффективные пути решения теоретических и практических проблем, существующих в рамках контрольной деятельности указанного органа, обозначить наиболее вероятные пути совершенствования деятельности ФСФР России как контролирующего органа на рынке эмиссионных ценных бумаг.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы»

1. Нормативные правовые акты

2. Конституция РФ (принята всенародным голосованием 12.12.1993) // Российская газета. 2009. №7. 21 января.

3. Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30.11.1994 №51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1994. №32. ст. 3301.

4. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996 №63-Ф3 // Собрание законодательства РФ. 1996. №25. ст. 2954.

5. Налоговый кодекс РФ от 31.07.1998 (часть 1) №146-ФЗ // Российская газета. 1998. №148-149. 06 августа.

6. Кодекс РФ об административных правонарушениях от 30.12.2001 №195-ФЗ // Российская газета. 2001. №256. 31 декабря.

7. Арбитражный процессуальный кодекс РФ от 24.07.2002 №95-ФЗ // Российская газета. 2002. №137. 27 июля.

8. Таможенный кодекс РФ от 28.05.2003 №61-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2003. №22. ст. 2066.

9. Федеральный закон от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» // Российская газета. 1995. №248. 29 декабря.

10. Федеральный закон от 22.04.1996 г. №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1996. №17. ст. 1918.

11. Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» // Собрание законодательства РФ. 1998. № 7. ст. 785.

12. Федеральный закон от 29.07.1998 №136-Ф3 «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1998. №31. ст. 3814.

13. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-фз «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1999. №10. ст. 1163.

14. Федеральный закон от 18.07.1999 №183-Ф3 «Об экспортном контроле» // Собрание законодательства РФ. 1999. №30. ст. 3774.

15. Федеральный закон от 08.08.2001 №134-Ф3 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)» (утратил силу) // Российская газета. 2001. №155-156. 11 августа.

16. Федеральный закон от 08.08.2001 №128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Российская газета. 2001. №153-154. 10 августа.

17. Федеральный закон от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке РФ (Банке России)»// Российская газета. 2002. №127. 13 июля.

18. Федеральный закон от 24.07.2002 №111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2002. №30. ст. 3028.

19. Федеральный закон от 27.12.2002 №184-ФЗ «О техническом регулировании» // Собрание законодательства РФ. 2002. №52 (ч. 1). ст. 5140.

20. Федеральный закон от 10.12.2003 №173-Ф3 «О валютном регулировании и валютном контроле» // Собрание законодательства РФ. 2003. №50. ст. 4859.

21. Федеральный закон от 05.01.2006 «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и некоторые другие законодательные акты РФ» // Собрание законодательства РФ. 2006. №2. ст. 172.

22. Федеральный закон от 15.04.2006 №51-ФЗ «О внесении изменений в федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и Федеральный закон об инвестиционных фондах» // Российская газета. 2006. №84. 21 апреля.

23. Федеральный закон от 02.05.2006 №59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации» // Российская газета.2006. №95. 05 мая.

24. Федеральный закон от 30.12.2006 №282-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 2007. №1 (1 ч.). ст. 45.

25. Федеральный закон от 26.12.2008 №294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» // Российская газета. 2008. №266. 30 декабря.

26. Федеральный закон от 09.02.2009 №8-фз «Об обеспечении доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления» // Российская газета. 2009. №25. 13 февраля.

27. Положение о Государственный комитет РФ по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур, утверждено Указом Президента РФ от 24.08.1992 года №915 (утратило силу) // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1992. №9. ст. 593.

28. Указ Президента РФ от 07.10.1992 года №1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий» (утратил силу) // Российская газета. 1992. №227. 16 октября.

29. Распоряжение Президента РФ от 09.03.1993 №163-рп «О комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте РФ» (утратило силу) // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1993. №11. ст. 938.

30. Положение о комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам, утверждено Распоряжением Президента РФ от 09.03.1993 года №163-рп (утратило силу) // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1993. №11. ст. 938.

31. Указ Президента РФ от 10.06.1994 №1183 «О защите потребителей от недобросовестной рекламы» (утратил силу) // Собрание законодательства РФ. 1994. №7. ст. 695.

32. Указ Президента РФ от 04.11.1994 №2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в РФ» // Собрание законодательства РФ. 1994. №28. ст. 2972.

33. Указ Президента РФ от 27.02.1995 №202 «О статусе федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ» (утратил силу) //Российская газета. 1995. №45. 02 марта.

34. Указ Президента РФ от 01.07.1996 №1009 «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» с приложением Положения о федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (утратило силу) // Собрание законодательства РФ. 1996. №28. ст. 3357.

35. Указ Президента РФ от 12.04.1999 №456 «О признании утратившими силу актов Президента РФ» // Собрание законодательства РФ. 1999. №16. ст. 1967.

36. Указ Президента РФ от 23.07.2003 №824 «О мерах по проведению административной реформы в 2003-2004 годах» // Российская газета. 2003. №148. 25 июля.

37. Указ Президента РФ от 09.03.2004 №314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» // Российская газета. 2004. №50. 12 марта.

38. Указ Президента РФ от 20.05.2004 № 649 «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти» // Российская газета. 2004. №106. 22 мая.

39. Указ Президента РФ от 19.05.2008 № 815 «О мерах по противодействию коррупции» // Российская газета. 2008. № 108. 22 мая.

40. Указом Президента РФ от 10.03.2009 № 261 «О федеральной программе «Реформирование и развитие системы государственной службы Российской Федерации (2009 2013 годы)» // Российская газета. 2009. № 40. 11 мая.

41. Указ Президента РФ от 26.05.2009 № 599 «О мерах по совершенствованию высшего юридического образования в Российской Федерации» // Российская газета №97. 2009. 29 мая;

42. Распоряжение Президента РФ от 05.11.2009 № 740-рп «О Межведомственной комиссии по вопросам повышения качества высшего юридического образования» // Собрание законодательства РФ. 2009. № 45. ст. 5339;

43. Положение о Межведомственной комиссии по вопросам повышения качества высшего юридического образования, утвержденное Распоряжение Президента РФ от 12.01.2010 № 14-рп // Собрание законодательства РФ. 2010. №3. ст. 295.

44. Национальный план противодействия коррупции, утвержденный Президентом РФ от 31.07.2008 № Пр-1568 // Российская газета. 2008. № 164 05 августа.

45. Инструкция Центрального банка РФ от 10.03.2006 №128-И «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ» // Вестник Банка России. 2006. №25. 27 апреля.

46. Примерное положение о региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, утверждено Постановлением Правительства РФ от 28.02.1995 №193 (утратило силу) // Собрание законодательства РФ. 1995. №10. ст. 898.

47. Протокол согласования разногласий по вопросам регулирования рынка ценных бумаг от 29.05.1997, утвержденный первым заместителем председателя Правительства РФ от 30.05.1997 №АЧ-П13-19ПР // Экономика и жизнь. 1997. №24.

48. Постановление Правительства РФ от 04.12.2000 №921 «О государственном техническом учете и технической инвентаризации в РФ объектов капитального строительства» // Собрание законодательства РФ. 2000. №50. ст. 4901.

49. Федеральная целевая программа «Электронная Россия (2002 -2010 годы)», утвержденная постановлением Правительства РФ от 28.01.2002 № 65 // Собрание законодательства РФ. 2002. № 5. ст. 531.

50. Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 №206 «Вопросы федеральной службы по финансовым рынкам» // Российская газета. 2004. №77. 14 апреля.

51. Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденное постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 №317 // Собрание законодательства РФ. 2004. №27. ст. 2780.

52. Концепция административной реформы в Российской Федерации в 2006-2010 годах, утверждена Распоряжением Правительства РФ от 25.10.2005 №1789-р // Собрание законодательства РФ. 2005. №46. ст. 4720.

53. Постановление Правительства РФ от 26.06.2007 №407 «О проведении государственной инвентаризации лесов» // Российская газета. 2007. №139. 30 июня.

54. Постановление Правительства РФ от 28.03.2008 №217 «О внесении изменений в Положение о федеральной антимонопольной службе» // Собрание законодательства РФ. 2008. №13. ст. 1316.

55. Концепция формирования в Российской Федерации электронного правительства до 2010 года, утвержденная Распоряжением Правительства

56. Российской Федерации от 06.05.2008 № 632-р // Собрание законодательства РФ. 2008. № 20. ст. 2372.

57. Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, утверждено письмом Министерства финансов РФ от 13.04.1992 №20 (утратило силу) // Финансовая газета. 1992. №16.

58. Положение о лицензировании деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного письмом Министерства финансов РФ от 21.09.1992 №91 (утратило силу) // Финансовая газета. 1992. №40.

59. Письмо Министерства финансов РФ от 28.05.1993 №05-01-08 «О порядке лицензирования инвестиционных институтов и аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж» (утратило силу) // Финансовая газета. 1993. №23.

60. Письмо Министерства финансов РФ от №119, Госналогслужбы РФ №НП-4-04/172н от 01.11.1993 «О лицензировании отдельных видов деятельности» // Экономика и жизнь. 1993. №46.

61. Распоряжение Государственного комитета РФ по управлению государственным имуществом от 23.12.1992 №1211-р «Об организации подготовки кадров управляющих и специалистов для инвестиционных фондов» (утратило силу) // Бизнес МН. 1993. №4.

62. Порядок подготовки и проведения ежеквартального статистического наблюдения за объемами продажи товаров на рынке, утвержден Постановлением Росстата от 29.03.2005 №22 // Документ опубликован не был. доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

63. Положение о генеральных лицензиях на осуществления лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ от 09.09.1996 №16 (утратило силу) // Вестник ФКЦБ России. 1996. №3. 30 сентября.

64. Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утверждены Постановлением от 17.09.1996 №19 // Вестник ФКЦБ России, 1996. №4. 22 октября.

65. Стандарты эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций, утверждены Постановлением от 12.02.1997 №8 (утратили силу) // Вестник ФКЦБ России. 1997. №2. 15 февраля.

66. Положение о регистрирующих органах, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утверждено Постановлением ФКЦБ России от 04.03.1997 №11// Вестник ФКЦБ России. 1997. №3. 04 апреля.

67. Постановление ФКЦБ России от 26.03.1997 №13 «Об осуществлении кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России. 1997. №3. 04 апреля.

68. Перечень регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории РФ, утвержденный Распоряжением ФКЦБ России от 28.05.1997 №268-р // Вестник ФКЦБ России. 1999. №2. 26 февраля.

69. Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждено Постановлением ФКЦБ России от 01.07.1997 №24 // Вестник ФКЦБ России. 1997. №4. 07 июля.

70. Положение о лицензировании саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждено Постановлением ФКЦБ России от 01.07.1997 №24 // Вестник ФКЦБ России. 1997. №4. 07 июля.

71. Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 19.06.1998 №24 // Вестник ФКЦБ России. 1998. №5. 03 июля.

72. Распоряжение ФКЦБ России от 17.09.1998 №982-р «О взаимодействии ФКЦБ России с саморегулируемыми организациями при проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России. 1998. №7. 24 сентября.

73. Распоряжение ФКЦБ России от 30.11.1998 №1265-р. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант плюс».

74. Положение о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг, утверждено Постановлением ФКЦБ России от 27.04.2001 №9 // Российская газета. 2001. №145. 01 августа.

75. Приказом ФСФР России от 02.09.2004 №04-445/пз-н «О территориальных органах федеральной службы по финансовым рынкам» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2004. №43. 25 октября.

76. Положение о специалистах финансового рынка, утверждено Приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2005. №23. 06 июня.

77. Постановление Правительства РФ от 20.03.2006 № 148 «О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации по вопросам Федеральной службы по финансовым рынкам» // Собрание законодательства РФ. 2006. № 13. ст. 1400.

78. Стратегия развития финансового рынка России на 2006 2008 годы и План мероприятий по ее реализации, утвержденные Распоряжением Правительства РФ от 01.06.2006 №793-р // Собрание законодательства РФ. 2006. №24. ст. 2620.

79. Приказ ФСФР России от 22.06.2006 №06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» // Бюллетень' ) нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. №30.24 июля.

80. Положение об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утверждено Приказом от 08.08.2006 № 06-87/пз-н // Российская газета. 2006. №212. 22 сентября.

81. Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное Приказом от 10.10.2006 №06-117/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. №4. 22 января.

82. Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные Приказом ФСФР России от 25.01.2007 №074/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. №25. 18 июня.

83. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. №23. 04 июня.

84. Положение о почетном дипломе ФСФР России, утверждено Приказом ФСФР России от 05.06.2008 №08-86/пз // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2008. №27. 07 июля.

85. Концепции долгосрочного социально-экономического развития РФ на период до 2020 года, утвержденной Распоряжением Правительства РФ от 17.11.2008 №1662-р // Собрание законодательства РФ. 2008. № 47. ст. 5489.

86. Программа базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка, утвержденная приказом ФСФР России от 05.11.2008 № 08-43/пз-н // URL:http://www.fcsm.ru/catalog. азр?оЬпо=43122 (дата обращения: 18.04.2009).

87. Стратегия развития финансового рынка РФ на период до 2020 года, утвержденной Распоряжением Правительства РФ от 29.12.2008 №2043-р // Собрание законодательства РФ. 2009. №3. ст. 423.

88. Закон г.Москвы от 11.06.1997 №17 «Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг» (утратил силу) // Рынок ценных бумаг. 1997. №16 (103).

89. Нормативные правовые акты СССР

90. Закон от 02.12.1990 №394-1 «О Центральном банке РСФСР (Банке России)» (утратил силу) // Собрание законодательства РФ. 1995. №18. ст. 1593.

91. Закон от 02.12.1990 №395-1 «О банках и банковской деятельности» // Собрание законодательства РФ. 1996. №6. ст. 492.

92. Положение о выпуске ценных бумаг и фондовых биржах, утверждено Постановлением Правительства РСФСР от 28.12.1991 №78 (утратило силу) // СП РФ. 1992. №5. ст. 26.

93. Ненормативные акты органов государственной власти, международных организаций, информационные обобщения, проекты

94. Распоряжением ФКЦБ России от 04.12.1996 № 18-р // ШЬ: http://www.fcsm.ru/document.asp?obno=998 (дата обращения: 01.05.2009).

95. Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 17.02.1998 «Общими силами к подъему России (о положении в стране и основных направлениях политики РФ)» // Российская газета. 1998. №36. 24 февраля.

96. Распоряжение ФКЦБ РФ от 04.04.2002 № 421/р «О рекомендации к применению кодекса корпоративного поведения» Вестник ФКЦБ России. 2002. № 4. 30 апреля.

97. Письмо ЦБ РФ № 59-Т от 13.05.2002 года «О рекомендациях ба-зельского комитета по банковскому надзору» // Письмо ЦБ РФ № 59-Т от 13.05.2002 года «О рекомендациях базельского комитета по банковскому надзору» // Вестник Банка России. 2002. №33. 05 июня.

98. Заявление Правительства РФ № 983п-П13, Центрального банка РФ № 01-01/1617 от 05.04.2005 «О,стратегии развития банковского сектора РФ на период до 2008 года» // Вестник Банка России 2005. № 19. 13 апреля

99. Письмо федеральной налоговой службы от 18.12.2005 №06-0104/648 «о правомерности действий налогового органа» // Документы и комментарии. 2006. №1. 10 января.

100. Методические рекомендации по получению аудиторских доказательств в конкретном случае, одобренные Советом по аудиторской деятельности при Минфине РФ, протокол №41 от 22.12.2005 // ИПС: Консультант Плюс.

101. Письмо ФСФР РФ от 09.10.2006 №06-ВС-02/16272 «О порядке согласования правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

102. Отчет о работе Федеральной службы по финансовым рынкам за 2007 год // URL: http://www.fcsm.ru/catalog.asp?obno=43083 (дата обращения 05.12.2009).

103. Итоги работы ФСФР России в 2008 году // http://www.fcsm.ru/attach.asp?ano=1087 (дата обращения 28.11.2009).

104. Федеральная служба по финансовым рынкам. Итоги 2008 года // URL: http://www.fcsm.ru/catalog.asp?obno=43083 (дата обращения 05.12.2009).

105. Перечень организаций, прошедших аккредитацию ФСФР России // URL: http://www.fcsm.ru/ catalog.asp?obno=37699 (дата обращения: 09.09.2009).

106. Письмо ФСФР России «Об аннулировании лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг» от 20.08.2009 // http://www.fcsm.ru/document.asp?obno=208536&print=l (дата обращения 28.11.2009)

107. Реестры выданных лицензий ФСФР России // URL:http://www.fcsm.ru/catalog.asp?obno=3563 (дата обращения: 29.11.2009).

108. Сведения о работе по государственной регистрации юридических лиц по состоянию на 01.11.2009 // URL: http://www.nalog.ru/html/docs /lul011109.xls (дата обращения 01.12.2009).

109. Структура ФСФР России // URL: http://www.fcsm.ru/ cata-log.asp?obno=3536 (дата обращения 29.12.2009).

110. URL: http://www.fcsm.ru/document.asp?obno=220510& (дата обращения 06.01.2009).1. Судебные акты

111. Постановление Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» // Вестник ВАС РФ. 2004. №8.

112. Постановление Президиума ВАС РФ № 7672/99 от 07.03.2000 // Вестник ВАС РФ. 2000. №5.

113. Постановление Президиума ВАС РФ № 9520/08 от 09.12.2008 по делу № А40-3 8248/07-107-220. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

114. Информационное письмо ВАС РФ от 19.01.93 г. №С-13/ОП-19ВЯ-21 «Об отдельных разъяснениях Высшего Арбитражного Суда РФ попрактике применения законодательства при разрешении споров // Вестник ВАС РФ. 1994. №8.

115. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 №33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций» // Вестник ВАС РФ. 1998. №6.

116. Постановление ФАС Московского округа от 24.05.2000 № КА-А41/2185-00 по делу №15693. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

117. Постановление ФАС Московского округа от 12.08.2002 №КА-А40/5302-02. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

118. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 14.06.2006 по делу № А82-4582/2005-36 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

119. Постановление ФАС Поволжского округа от 30.01.2007 г. № А65-10066/2006-СГ1-5. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

120. Постановление ФАС Московского округа от 5 июня 2007 г. № КГ-А40/3617-07 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

121. Постановление ФАС Московского округа от 26 сентября 2007 г. № КГ-А40/9868-07. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

122. Постановление ФАС Северо-западного округа от 17.10.2007 по делу № А05-3371/2006. Документ опубликован не был. Доступ из- справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

123. Постановление ФАС Северо-западного округа от 10.01.2008 по делу №А42-1964/2007. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

124. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 05.08.2008 по делу №А29-8497/2006-Зэ Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

125. Постановление ФАС Западно-сибирского округа от 11.09.2008 №Ф04-5689/2008(11717-А27-23) по делу №А27-4031/2008-5 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

126. Постановление ФАС Московского округа от 20.10.2008 №КГ-А40/9626-08 по делу № А40-11055/08-146-155. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант плюс».

127. Постановление ФАС Поволжского округа от 18.11.2008 по делу №A65-6476/2008-CA3-32. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

128. Постановление ФАС Центрального округа от 28.04.2009 по делу № А14-5623/2007-229/28. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

129. Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 13.05.2009 по делу № A31-4842/2008-26. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

130. Постановление ФАС Поволжского округа от 10.11.2009 по делу № А55-414/2009. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант плюс».

131. Постановление ФАС Центрального округа от 26.11.2009 по делу № А08-6057/2009-26 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс»

132. Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 03.12.2009 по делу № A33-12243/2009. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс»;

133. Постановление ФАС Поволжского округа от 07.12.2009 по делу № А65-25066/2009 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс»;

134. Постановление десятого арбитражного апелляционного суда от 05.09.2006 по делу № А41-К1-26143/05 // Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

135. Постановление десятого арбитражного апелляционного суда от 29.01.2008 по делу №А41-К1-2555/06. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

136. Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 10.12.2008 по делу № А79-4629/2008. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант плюс».

137. Постановление тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.08.2009 по делу № А56-28277/2008 // Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант плюс».

138. Постановление семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.08.2009 №17АП-7122/2009-АК. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

139. Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.08.2009 № 17АП-6330/2009-АК по делу № А60-21236/2009 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс»;

140. Решение Арбитражного суда Московской области от 31.10.2005 по делу № А41-К1-17755/05 Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

141. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.05.2008 по делу № А40-11055/08-146-155. Документ опубликован не был. Доступ из справ.-правовой системы «Консультант плюс».

142. Монографическая литература

143. Афанасьев В.Г. Научное управление обществом (Опыт системного исследования). М., 1973. 390 с.

144. Бахрах Д.Н. Ренов Э.Н. Административная ответственность по российскому законодательству. М., 2004. 304 с.

145. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. М., 1996.-438 с.

146. Березовская С.Г. Прокурорский надзор за законностью правовых актов органов управления в СССР. М.3 1959. 137 с.

147. Буравлев Ю.М. Виды юридической ответственности в системе государственной службы. М., 2008. 154 с.

148. Волчинская Е.К., Игнатюк H.A., Казанцев Н.М. и др. Административная реформа в России. Научно-практическое пособие (под. ред. С.Е.Нарышкина, Т.Я.Хабриевой). М., 2006. Доступ из справ.-правовой системы «Консул ьтантПлюс».

149. Гейвандов Я.А. Социальные и правовые основы банковской системы РФ. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

150. Горшенев В.М., Шахов И.Б. Контроль как правовая форма деятельности, М., 1987. 176 с.

151. Добровольская Т.Н. Принципы советского уголовного процесса, М. 1971.-200 с.

152. Зарубицкая Т.К., Скляров И.А. Правовое положение органов, обеспечивающих законность в государственном управлении. Н.Новгород, 1993. 118 с.

153. Зырянов С.М. Административно-надзорная деятельность федеральных органов исполнительной власти: Монография. М., 2004. 136 с.

154. Климов В.А. Контроль в системе социалистического управления, Саратов, 1987.- 112 с.

155. Козлов Ю.М. Административное правоотношение М., 1976. 184с.

156. Кочерин Е.А. Контроль как функция управления. М., 1982. 84 с.

157. Кочерин Е.А. Основы государственного и управленческого контроля. М., 2000. 384 с.

158. Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. Ярославль, 1995. 95 с.

159. Кротов Н.И., Никулыпин О.В. История развития фондового рынка: депозитарии и регистраторы: Книга первая. М., 2007. 496 с.

160. Управленческие процедуры / под ред. Б.М. Лазарева. М., 1988,272 с.

161. Лебединский В.Г., Каленов Ю.А. Прокурорский надзор в СССР. М., 1957.-330 с.

162. Лейст О.Э. Санкции в советском праве. М., 1962. 238 с.

163. Лейст О.Э. Санкции и ответственность по советскому праву. М. 1981.-241 с.

164. Лившиц Р.З. Современная теория права: краткий очерк. М., 1992.99 с.

165. Лунев А.Е. Демократизм советского государственного управления. М., 1967. 201 с.

166. Марков К.В. Государственный контроль. М., 2004. 408 с.

167. Марков К.В. Государственный контроль: Опыт и проблемы. М., 2005. 302 с.

168. Мурзин Д.В. Ценные бумаги бестелесные вещи. Правовые проблемы современной теории ценных бумаг. М., 1998. - 174 с.

169. Назаров С.М. Общая теория надзорной деятельности. М., 2007.240 с.

170. Рябко А.И. Социальный контроль и его правовые формы (вопросы теории). Ростов-на-Дону, 1995. 181 с.

171. Самощенко И.С. Охрана режима законности советским государство. М., 1960. 202 с.

172. Сизов Ю.С. Формирование системы государственного регулирования рынка ценных бумаг в России. Московский опыт. М., 2000. 280 с.

173. Старосьцяк Е. Элементы науки управления / пер. с польского Махнеенко А.Х. М., 1965. 424 с.

174. Студеникина М.С. Государственный контроль в сфере управления. М., 1974. 160 с.

175. Тарасов A.M. Государственный контроль в России. М., 2008.672 с.

176. Томин В.Т Принципы отечественного уголовного процесса как отрасли государственной деятельности: понятие, значение и система; док-тринальные подходы и законодательство. Н.Новгород, 2007. 80 с.

177. Народный контроль в СССР / под. ред. В.И.Туровцева. М., 1967.284 с.

178. Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М., 2006. 271 с.

179. Шорина Е.В. Контроль за деятельностью органов государственного управления в СССР. М., 1981. 302 с.

180. Диссертации и авторефераты

181. Адыев A.A. Контрольно-надзорная функция современного Российского государства: политико-правовое исследование: дис. . канд. юрид. наук. Казань, 2007. 174 с.

182. Акопов JI.B. Контроль в управлении государством (конституционно-правовые проблемы) дис. . докт. юрид. наук. Ростов-на-Дону, 2002. 395 с.

183. Байниязова З.С. Основные принципы российской правовой системы: дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 2004. 184 с.

184. Беляев В.П. Контроль и надзор как формы юридической деятельности: вопросы теории и практики: дис. . докт. юрид. наук. Саратов, 2006. 436 с.

185. Голубков А.Ю. Правовые проблемы осуществления хозяйственной деятельности на рынке ценных бумаг: дис. . канд. юрид. наук. М., 1998. 226 с.

186. Гришковец A.A. Проблемы правового регулирования и организации государственной гражданской службы в Российской Федерации: автореферат дис. доктора юридических наук. М., 2004. 60 с.

187. Грищенко А.Н. Механизм административно-правового регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации: дис. . канд. юрид. наук. М., 2002. 200 с.

188. Гурин А.И. Государственный контроль как форма осуществления исполнительной власти: дис. . канд. юрид. наук. М., 2004. 217 с.

189. Добролюбова C.B. Институциональный анализ рынка ценных бумаг в России: дис. . канд. эконом, наук. Нижний Новгород, 2002. 156 с.

190. Дъяконов В.В. Контроль и надзор в системе функций государства: теоретический аспект: дис. . канд. юрид. наук. Екатеренбург, 2005. 209 с.

191. Ерицян А.В Пруденциальное регулирование и пруденциальный банковский надзор: дис. . канд. юрид. наук. М., 2002. 137 с.

192. Завьялова И.С. Правовые основы реализации форм государственного управления в Российской Федерации: теория, практика и способы решения актуальных проблем. Автореф. дисс. . канд. юрид. наук. Воронеж, 2007. 22 с.

193. Зенькович Е.В. Административно-правовое регулирование рынка ценных бумаг: дис. . канд. юрид. наук. М., 2006. 214 с.

194. Зырянов С.М. Административный надзор органов исполнительной власти Автореф. дисс. . докт. юрид. наук. М., 2010. 55 с.

195. Котельникова Е.В. Административно-правовая ответственность за правонарушения в области рынка ценных бумаг: дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2005. 232 с.

196. Каширин A.A. Правовые проблемы регулирования профессиональной предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг:, дис. . канд. юрид. наук. М., 2003. 171 с.

197. Кравченко П.П. Теория и практика профессиональной деятельности на финансовом рынке: дис. . канд. эконом, наук. М., 2001. 198 с.

198. Левкин Е.В. Правовое регулирование финансового надзора за деятельностью участников рынка ценных бумаг: дис. . канд. юрид. наук. М., 2007. 171 с.

199. Максимов И.В. Административное наказание в системе мер административного принуждения (концептуальные проблемы): дис. . докт. юрид. наук. Саратов, 2004. 482 с.

200. Мартынов A.B. Организационные и правовые вопросы обеспечения промышленной безопасности в Российской Федерации органами Федерального горного и промышленного надзора России: дис. . канд. юрид. наук. Н.Новгород, 2002. 243 с.

201. Маштакова Е.А. Теоретико-правовые вопросы государственного контроля в РФ: дис. . канд. юрид. наук. Ростов на Дону, 2000. 204 с.

202. Назаров С.Н. Надзор в правовой политике России. Автореф. дисс. . докт. юрид. наук. М., 2009. 51 с.

203. Пожарский Д.В. Контрольно-надзорная функция современного государства: дис. . канд. юрид. наук. М., 2004. 222 с.

204. Синюгин В.Ю Административно-правовое регулирование отношений в области рынка ценных бумаг: дис. . канд. юрид. наук. Омск, 1998.218 с.

205. Сурманидзе И.Н Проблемы правового регулирования прохождения государственной гражданской и муниципальной службы в Российской Федерации: автореферат дис. . кандидата юридических наук. Омск, 2006. 22 с.

206. Урбанович О.Н. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации: дис. . канд. юрид. наук. М., 2006. 161 с.

207. Фролов С.Е. Принципы права: вопросы теории и методологии: дис. . канд. юрид. наук. Кострома, 2001. 168 с.

208. Эмирсултанова Э.Э. Регулирование и контроль рынка ценных бумаг: финансово-правовой аспект: дис. . канд. юрид. наук. М., 2008. 228 с.

209. Учебная литература, словари, энциклопедии, сборники нормативныхактов

210. Алексеев С.С. Общая теория социалистического права. Курс лекций. Свердловск, 1963. Вып.1. 271 с.

211. Алексеев С.С. Теория государства и права. Учебник. М., 1998.456 с.

212. Алехин А.П., Кармолицкий A.A. Административное право России. Учебник. М., 2006. 612 с.

213. Алехин А.П., Кармолицкий A.A., Козлов Ю.М. Административное право РФ. Учебник. М., 2003. 608 с.

214. Бахрах Д.Н. Административное право России. Учебник для вузов. М. 2000. 640 с.

215. Бахрах Д.Н., Россинский Б.В., Старилов Ю.Н. Административное право. Учебник для вузов. М., 2007. 816 с.

216. Борисов Е.Ф. Экономическая теория. Учебник. М., 2002. 568 с.

217. Экономика: Учебник. / под ред. А.С.Булатова. М., 2002. 896 с.

218. Большая советская энциклопедия / гл. ред. Введенский В.В., Т-22, М. 1953. 629 с.

219. Контролирующие органы и организации России. Компетенция и полномочия. Учебник / под. ред. А.П.Гуляева. М., 2000. 208 с.

220. Даль В. Толковый словарь живого великорусского языка: Т-2 И-О. М. 1998.-779 с.

221. Еропкин М.И. Советское административное право. Учебник. М., 1964. 392 с.

222. Кнорринг В.И. Искусство управления. Учебник. М., 1997. 288 с.

223. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в РФ: Сборник нормативных актов / Составители Козлов A.A., Демушкина Е.С. М., 1994. -1104 с.

224. Административное право зарубежных стран. Учебник / под. ред. А.Н.Козырина, М.А.Штатиной. М., 2003. 464 с.

225. Колтунов В.М. Основы рыночной экономики. Часть 1. Учебник. Н.Новгород, 1996. 148 с.

226. Кэмпбелл Р. Макконнелл, Стэнли Л.Брю. Экономикс. Учебник. М., 1992.-399 с.

227. Административное право. Учебник. / под. ред. проф. А.Е.Лунева, М, 1967. 605 с.

228. Уголовно-процессуальное право РФ: Учебник / под ред. П.А.Лупинской, М., 2005. 815 с.

229. Манохин В.М., Адушкин Ю.С. Российское административное право. Учебник. Саратов, 2003. 496 с.

230. Общая теория государства и права. Академический курс в трех томах. Учебник. / отв.ред. М.Н. Марченко. Т-2: Право. М. 2007 802 с.

231. Общая теория государства и права. Академический курс в трех томах. Учебник. / отв.ред. М.Н. Марченко, Т-3: Государство, право, Общество. М. 2007 698 с.

232. МиркинЯ.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Профессиональный курс в Финансовой академии при Правительстве РФ. Учебник. М., 1995.-532 с.

233. Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1990, 921 с.

234. Овсянко Д.М. Административное право. Учебное пособие. М. 1999. 448 с.

235. Административное право. Учебник / под. ред. Л.Л.Попова. М. 2006. 688 с.

236. Райзберг Б. А., Лозовский Л. Ш., Стародубцева Е. Б. Современный экономический словарь. М. 1999. 479 с.

237. Стайнов П., Ангелов А. Административное право народной Республики Болгарии. Учебник. М., 1960. 508 с.

238. Гражданское право: в двух томах. Учебник. / под ред. Е.А. Суханова. Т-1.М. 2000.-785 с.

239. Тихомиров Ю.А. Административное право и процесс. Полный курс. Учебник. М., 2001. 652 с.

240. Гражданский процесс. Учебник / под. ред. М.К. Треушникова. М., 2006. 784 с.

241. Советское административное право. Учебик. / отв. Ред. Я.Н.Уманский. М. 1956. 335 с.

242. Арбитражный процесс. Учебник / под ред. В.В. Яркова. М. 2006. -912 с.

243. Периодическая литература, сборники научных статей

244. Адушкин Ю.С. Квазиадминистративная ответственность (старые и новые проблемы реформирования законодательства об административных правонарушениях) // Административное право на рубеже веков. Межвуз. сб. науч. трудов. Екатеринбург. 2003. С.209-220.

245. Надзор на финансовом рынке России: в преддверии мегарегуля-тора (интервью с А.Г.Аксаковым). Доступ из справ.-правовой системы «Кон-сультантПлюс».

246. Александров С.Г. Развитие уголовного законодательства о коррупции // Российский следователь. 2007. № 20 С. 12-14.

247. Андреев В.К. Проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг // Государство и право. 1997. №3. С.86-93.

248. Астанин В.В. Методика выявления коррупциогенных рисков в сфере землепользования при помощи оценок экспертов и анализа законодательства // Российская юстиция, 2008, № 6. С.44-49.

249. Беляев В.П. Сущность контроля и надзора, их сходство и различия // Государство и право. 2006. №7. с.31-42.

250. Бережной A.A. Этапы приватизации государственного и муниципального имущества // Право и политика. 2007. №8. С. 106-113.

251. Бессарабов В.Г. Контроль органов исполнительной власти в РФ и прокуратура // Правовая политика и правовая жизнь. 2001. №3 С.44-61.

252. Болвачев А.И. Фондовый рынок России как объектная сфера системы контроллитнга// Закон и право. 2005. №4. С. 50-52.

253. Брук Б. Беззащитные миноритарии // ЭЖ-Юрист. 2004. №38. С.9.

254. Буравлев Ю.М. Коррупция в государственном аппарате как системное явление. Проблемы противодействия // Юридический мир. 2008. № 12. С.56-59.

255. Бурцев В. Развитие системы государственного финансового контроля в России // Аудит. 1999. №12. С.30-36.

256. Бутина И.Н. Бездокументарные ценные бумаги как объекты вещных прав // Юридический мир. 2006. №9 С. 48 54.

257. Вавулин Д.А. О новом регуляторе российского фондового рынка // Рынок ценных бумаг №11 (266). 2004. С. 19-22.

258. Вавулин Д.А. О возможности зарегистрировать выпуски акций, размещенные до вступления в силу закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

259. Вавулин Д.А. Изменения порядка эмиссии эмиссионных ценных бумаг: комментарий к Приказу ФСФР России от 16 марта 2005 года №05-4/пз-н. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

260. Вавулин Д.А. О новом порядке лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: комментарий к Приказу ФСФР России от 16 марта 2005 года №05-3/пз-н. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

261. Вавулин Д.А. О новом порядке аттестации специалистов финансового рынка. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

262. Вавулин Д.А. Об изменениях в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг». Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

263. Вавлин Д.А. Федотов В.Н. Об усилении административной ответственности за нарушение законодательства об акционерных обществах Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

264. Величко А.Ю. Контрольно-надзорная деятельность государства: система и её элементы // Государство и право. 2008. №1. С.100-104.

265. Галахов С.С., Петрушкина JI.B. Концептуальные основы предупреждения преступлений оперативными подразделениями органов внутренних дел // Российский следователь. 2005. № 5. С. 18-26.

266. Гарибов К. Россия намерена к 2020 году стать одним из мировых финансовых центров // URL:http://www.eer.ru/finance/l4244.html (дата обращения: 01.08.2009).

267. ГаршинВ.Г. Проблемы правового регулирования государственного контроля в России // Административно-правовое регулирование в сфере экономических отношений, сборник научных статей М. 2001. С. 204-209.

268. Голубков А.Ю. Правовое регулирование рынка ценных бумаг // Государство и право. 1997. №12. С.103-108.

269. Губин Е.П., Михайлов Н.И. Отзыв лицензии у кредитной организации как мера юридической ответственности. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

270. Денисов Р.И. Административный надзор: сущность и соотношение с контролем // Проблемы теории и практики административной ответственности. М. С.51-60.

271. Денисов С.А. Формирование контрольной ветви власти и ограничение коррупции // Государство и право. 2002. №3. С.9-16.

272. Долгополов О.И. Проблемы текучести кадров на государственной службе // Законодательство и экономика. 2008. № 7. С.43-48.

273. Дульман П. На коррупцию подняли руку. Общественная палата ищет способы борьбы с извечным российским злом // Российская газета. 2006. 20 июня. С.2.

274. Ерицян A.B. Государственный контроль за соблюдением законодательства субъектами предпринимательской деятельности (теоретический аспект) //Государство и право. 2002. №2. С.103-108.

275. Зенькович Е.В. Взаимодействие государственных и саморегулируемых органов в сфере контроля и надзора на рынке ценных бумаг: вопросы теории и практики // Рынок ценных бумаг 2008. №13 (364). С. 18-21.

276. Иванов JI. Административная ответственность юридических лиц // Российская юстиция. 2001. С №3. 21-23.

277. Исеев P.M. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг // Юридический мир. 2006. №5. С.43-47.

278. Исеев P.M. Рынок ценных бумаг как финансовый рынок государства // Юридический мир. 2006. №9 С. 45-47.

279. Итоги и проблемы приватизации государственных и муниципальных предприятий. Экспертное заключение ИЭ РАН // Вопросы экономики, 1994. №6. С. 17-37.

280. Казакбиева JI.T. Банковский надзор как финансово-правововая категория // Финансовое право. 2004. №5. С.65-68.

281. Калмыкова A.B. Совершенствование правового статуса федеральных контрольно-надзорных органов в условиях административной реформы // Журнал российского права. 2004. №8. С.23-33.

282. Кармолицкий A.A. К вопросу о характере полномочий государсв-тенных инспекций // Сборник «Управление и право». М. выпуск 2-ой. 1975. с. 203-214.

283. Киц А. «Как говорится NO comments!». Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

284. Кононов П.И. О некоторых актуальных проблемах применения и совершенствования Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

285. Кормош Ю., Буркова А. Шаги к созданию финансового мегарегу-лятора в России // Рынок ценных бумаг 2006. №15 (318). С.69-72.

286. Котельникова Е.В. Особенности государственной регистрации ценных бумаг, выпущенных до 22 апреля 1996 года // Рынок ценных бумаг 2008. №2 (353). С.56-59.

287. Кочева B.C. У нас становятся профессионалами // Территориальный федеральный вестник 2007. №4 (8). С. 12-13.

288. Краснов М.А., Талапина Э.В., Южаков В.Н. Коррупция и законодательство: анализ закона на коррупциогенность // Журнал российского права, 2005, № 2. С. 77-88.

289. Куликов В.В. Российская приватизация в шестилетней ретроспективе // Российский экономический журнал. 1998. №1. С. 10-19.

290. Куракин A.B. Актуальные проблемы административно-правовых средств предупреждения и пресечения коррупции в системе государственной службы РФ // Административное и муниципальное право. 2008. № 8. С.29-35.

291. Кушнарь А. Никто не призывает отказаться от приватизации, но проводить её надо по закону // газета Экономика и жизнь №19 май 1996 года, С.6.

292. Лансков П. Mera и саморегулирование финансового рынка // Рынок ценных бумаг 2007. №9 (336). С.42-44.

293. Лозовая Е.А. Контрольные мероприятия регионального отделения // Региональный финансовый вестник. 2008. №1. С.29.

294. Лопашенко H.A. Коррупциогенные факторы: опасная трансформация нормативного толкования // Законность. 2009. № 10 С. 29-32.

295. Лукашева Е.А. Принципы социалистического права // Советское государство и право. 1970. №6. С.21-29.

296. Липинский Д.А. Несогласованность кодекса об административных правонарушениях // Юрист. 2003. №7 С.30-33.

297. Максимов И.В. Административный штраф: к вопросу о соответствии процессуального порядка применения административного наказания конституционным положениям // Административное право и процесс. 2006. №1. С.33-35.

298. Марданов Р. Кому доверить надзор за финансовым рынком // Аналитический банковский журнал 2007 апрель. №04 (143). С.23-31.

299. Мартынов A.B. Административные регламенты как правовые источники реализации административно-надзорной деятельности // Бизнес в законе. 2009. №4. С.8-10.

300. Матвеева A.A. Конфискация имущества в современном законодательстве Российской Федерации // Вестник Московского университета. Сер. 11. Право. 2007. №4. С. 14-31.

301. Миркин Я.М. Структура государственного регулирования российского рынка ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. 1994. №12. С.3-6.

302. Моисеева Е.В. Приватизация как способ распоряжения государ-свтенным и муниципальным имуществом // Журнал российского права. 2006. №9. С. 97-105.

303. Морозова Л. «ФСФР сократит информацию, обязательную для раскрытия эмитентами в печатных СМИ» // URL: http://www.rg.ru/2006/07/04/kompanii-info.html (дата обращения 20.12.2009).

304. Ноздрачев А.Ф. Преобразования в системе государственной службы в контексте административной реформы // Законодательство и экономика. 2006. № 2. С.24-36.

305. Нуртдинова А. Аттестация работников в современных условиях // Хозяйство и право. 2005. №9. С. 111-118.

306. Разаренов Ф.С. О сущности и значении административного надзора в советском государственном управлении //Вопросы советского административного права на современном этапе (под. ред. Козлова Ю.М.). М. 1963. С.69-78.

307. Ренов Э.Н. К принятию нового Кодекса об административных правонарушениях // Вестник ВАС РФ. 2002. №7. С.85-90.

308. Романова Ю.В. Защита прав миноритарных акционернов по российскому и зарубежному гражданскому праву // Юрист, 2004, №8. С.38-46.

309. Рубцов Б.Б. Финансовый рынок Германии // URL: http://mirkin.eufii.ru/articlesl.htm (дата обращения: 06.04.2009).

310. Рубцов Б.Б. Фондовый рынок Великобритании // URL: www.mirkin.ru/docs/rubcovbritish.pdf дата обращения 25.11.2009).

311. Рудкина Е.Ю. Защита интересов миноритариев // Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

312. Савицкий М.Я. К вопросу о системе принципов советского уголовного процесса // Советское государство и право. 1950. №1. С.45-56.

313. Сафонов Ю. Противодействие коррупции // Законность. 2008. № 6. С.24-25.

314. Семенихин В.В. Валютный контроль // Юридический мир. 2007. №1. С.25-29.

315. Сергеев В.И. Применение закона о защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора) // Право и экономика. 2002. №4. С.65-70.

316. Соколов В. Конфликт был создан средствами массовой информации . // Рынок ценных бумаг 2002. №22 (229). С.52-53.

317. Соколова О.С. Электронное государственное управление. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

318. Стеценко С.Г., Ткаченко A.B. Меры противодействия коррупции в Украине и России: сравнительно-правовой аспект // Юрист. 2006. № 10. С.61-64.

319. Талапина Э.В. Информационная функция государства // Административное и информационное право (Состояние и перспективы развития). М. 2003. С. 246-250.

320. Тарасов A.M. Государственный контроль в советское время: его сущность и этапы развития // История государства и права. 2003. №1. С.8-16.

321. Тарасов A.M. Государственный контроль: сущность, содержание, современное состояние // Журнал российского права. 2002. №1. С.26-35.

322. Филатова A.B. Проблемы регламентации административных процедур государственного контроля (надзора) // Административное и муниципальное право. 2008. №4. С.42-45.

323. Хабриева Т.Я. Формирование правовых основ антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов // Журнал российского права. 2009. № 10. С.5-10.

324. Хатаева М.А. Проведение оценки нормативных правовых актов на коррупциогенность // Журнал российского права. 2008. № 12. С. 129-139.

325. Хугати З.Ю. Изменения в национальном законодательстве по рынку ценных бумаг ФРГ // Объединенный научный журнал. 2005. №6. С. 11-15.

326. Цапин С.А. Командная работа основа кадровой политики // Территориальный федеральный вестник №4 (8). 2007. С.7-8.

327. Цирин A.M. Методическая база оценки нормативных правовых актов на коррупциогенность // Журнал российского права. 2009. № 10. С.22-29.

328. Черкасский Б. По страницам старых депозитариумов // URL: http://www.rcb.ru/rcb/2005-14/7014 (дата обращения: 27.04.2009).

329. Чернова Е. Повышение мотивации труда государственных служащих // Кадровик. Трудовое право для кадровика. 2009. № 3. С.42-47.

330. Чикулаев Р.В. Вопросы эмиссионных ценных бумаг как объектов гражданско-правовых сделок // Журнал российского права. 2008. №10. С.71-75.

331. Чиркин В.Е Контрольная власть // Государство и право. 1993. №4. С. 10-18.

332. Шаров A.B. Об основных элементах административной реформы // Журнал российского права. 2005. №4. С. 19-25.

333. Шишкин O.E. Перспективы финансового рынка Приволжского федерального округа // Рынок ценных бумаг. 2008. №10(361). С.74-80.

334. Юргенс И. Растут доходы, растут и взятки // Российская газета. 2006. 28 июля. С.5.

335. Ялбулганов A.A. Зарождение государственного контроля в России во второй половине XVII-XVIII вв. (историко-правовое исследование) // Государство и право. 2001. №10. С.89-97.

336. Янченко В. Новое в регулировании российского рынка ценных бумаг // Рынок ценных бумаг. №20. 1994 С.52-54.

337. Деятельность РО ФСФР в Северо-западном федеральном округе (интервью с руководителем РО ФСФР РФ в СЗФО Павлом Ивановым) // Рынок ценных бумаг. 2007. №7(334). С.76-79.

338. Причины финансового кризиса в России // URL: http://www.info-crisis.ru/prichiny-krizisa.html (дата обращения: 20.08.2009).

339. Пути взаимодействия ФСФР и СРО (материалы круглого стола) // Рынок ценных бумаг 2007. №15 (342). С.6-12.

340. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) готова защитить права миноритарных акционеров ТГК-4 // URL:http://www.corp-gov.ru/news/arch.php3?newsid=2543 (дата обращения: 02.12.2009).

341. Сотрудник Федеральной службы по финансовым рынкам взят под арест // URL: http://www. stopcorruption.ru/item802.html (дата обращения 09.12.2009).

342. Грубо и цинично // URL: http://www.ng.ru/economics/2006-ll-14/4rough.html (дата обращения 09.12.2009).

343. Юристы: ситуация на рынке труда // URL: http://www.ancor.ru/ 1а-bourmarket/article/articleid/779 (дата обращения 09.12.2009).

344. Больше не будет деления на ОАО и ЗАО // URL: http://www.vestnikao.ru/news/2008-08-21-943 (дата обращения 20.12.2009) и др.

345. Рейтинг информационной открытости федеральных органов исполнительной власти России в 2008 году // URL: http://gtmarket.ru/news/state/2009/06/05/2028 (дата обращения 20.12.2009).

346. Федеральная служба по финансовым рынкам России переходит на корпоративный электронный документооборот // URL: http://www.osp.ru/text/233652/9754091 (дата обращения 20.12.2009).

347. Lehrman Р. Allgemeines Verwaltungsrecht. Handbuch der Internationalen Rechts- und Verwaltungssprache. München, 2000. 287 s.

348. Mauer H. Allgemeines Verwaltungsrecht. München, 2000. 843 s.

349. About FINRA // URL: http://www.fmra.org/AboutFINRA/index.htm (дата обращения 25.11.2009);

350. FINRA: Get to know us // URL: http://www.finra.org/web/idcplg7Idc Service=SSGETPAGE&ssDocName=pl 18667 (дата обращения 25.11.2009).

351. FSA: Who are we // URL: http://www.fsa.gov.uk/Pages/ About/Who/index.shtml (дата обращения 30.11.2009).

352. FSA: History // URL: http://www.fsa.gov.uk/Pages/About/Who /History/index.shtml (дата обращения 27.11.2009).

353. Satzung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht // URL: http://www.bafin.de/clnl 52/nn723142/DE/BaFin/Grundlagen/Satzung/satzungnode.html? nnn=true (дата обращения 30.11.2009).

354. Leitbild der BaFin // URL: http://www.bafin.de/cln152/nn722836

355. DE/BaFin/Grundlagen/Leitbild/leitbildnode .html? nnn=true (датаобращения: 31.12.2009).

Автор: Савинов, Кирилл Александрович
Город: Нижний Новгород
Год: 2010
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.14

Диссертация

Контролирующая деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам на рынке эмиссионных ценных бумаг: понятие, организационные и правовые основы тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Савинов, Кирилл Александрович, кандидата юридических наук

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ по специальности "Административное право, финансовое право, информационное право", Савинов, Кирилл Александрович, Нижний Новгород

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Савинов, Кирилл Александрович, кандидата юридических наук

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Административное право, финансовое право, информационное право", Савинов, Кирилл Александрович, Нижний Новгород