Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств

Ефименко, Александр Владимирович

Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройствтекст автореферата и тема диссертации по праву и юриспруденции 12.00.09 ВАК РФ

АВТОРЕФЕРАТ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции на тему «Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств»

На правах рукописи исх. № 43/9/67

11.01.2011г.

ЕФИМЕНКО Александр Владимирович

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ, ИЗГОТОВЛЕННЫХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЭЛЕКТРОФОТОГРАФИЧЕСКИХ ПЕЧАТАЮЩИХ УСТРОЙСТВ

Специальность 12.00.09 - уголовный процесс, криминалистика; оперативно розыскная деятельность

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание учёной степени кандидата юридических наук

2 4 023 2011

Москва 2011

4855915

Диссертация выполнена на кафедре криминалистического исследования документов ФГУ ВПО «Саратовский юридический институт МВД России»

Научные руководители:

Официальные оппоненты:

Ведущая организация:

доктор юридических наук, кандидат технических наук,

профессор_

1 Шашкин Сергей Борисович [

кандидат юридических наук, доцент

Федорович Василий Юрьевич

доктор юридических наук, профессор,

Заслуженный юрист РФ Зинин Александр Михайлович

кандидат юридических наук Яковлев Алексей Николаевич

ФГУ «Российский федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции РФ»

Защита состоится « 16 » февраля 2011 г. в 14 часов на заседании диссертацион ного совета Д 203.019.03 при Московском университете МВД России по адресу 117437 г. Москва, ул. Академика Волгина, д. 12, корп. 2, ауд. 303.

С диссертацией можно ознакомиться в научной библиотеке Московского уни верситета МВД России (www.mosu-mvd.com).

Автореферат разослан «11» января 2011 г.

Учёный секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, доцент

А.

А. Шишков

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность исследования. Одна из особенностей расследования преступлений, способ совершения или сокрытия которых связан с использованием документов, заключается в том, что установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания, невозможно без применения специальных знаний. Перед предварительным следствием возникает комплекс проблем по выявлению факта подлога документа, а также установлению средств, с помощью которого выполнены его реквизиты. Их решение осуществляется чаще всего назначением технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД).

В настоящее время ТКЭД является одним из самых динамично развивающихся видов традиционных криминалистических экспертиз. Стремительное проникновение компьютерных технологий практически во все сферы деятельности человека (в том числе и противоправную), постоянное увеличение разнообразия и совершенствование цифровой печатающей техники, активное использование современных научно-технических достижений преступниками для изготовления поддельных документов, требуют разработки новых методов исследования документов.

Формирование ТКЭД, изготовленных средствами оргтехники, в качестве самостоятельного раздела экспертизы документов происходило совместно с развитием технических средств печати, которые от механических пишущих машин эволюционировали до принтеров и многофункциональных аппаратов («офисных комбайнов»), реализующих дискретный принцип построения изображений. Следует отмстить, что сейчас в делопроизводстве организаций практически не применяются пишущие машины, характеризующиеся значительным комплексом отображаемых идентификационных свойств. В качестве средств оргтехники сегодня используются принтеры, при этом задача установления принтера, с помощью которого выполнен документ, сведена к идентификации его следообразующих компонентов (например, картриджа). Идентификация собственно принтера как сложного печатающего устройства представляет методологические трудности, по крайней мере, на данном этапе развития криминалистической техники.

Наиболее широкое распространение среди средств оргтехники получили электрофотографические устройства. Они обеспечивают высокое качество создаваемых изображений. Относительно приемлемые цены способствуют расширению рынка продаж копировально-множительных устройств (КМУ), принтеров и многофункциональных устройств (МФУ), основанных на электрофотографической технологии печати.

По количеству изымаемых подделок в Российской Федерации на первом месте находятся документы, выполненные с применением оргтехнических средств. Об этом

свидетельствуют, например, результаты работы за 2003-2010 гг. региональных экспертно-криминалистических картотек поддельных денег и ценных бумаг, которые ведутся в ЭКЦ УВД (ГУВД) по Пензенской, Самарской, Саратовской, Ульяновской областям. Учёт автоматизированной печатающей техники (например, электрофотографических устройств цветной печати), усовершенствование средств защиты документов и другие принимаемые меры1, как выяснилось, не смогли приостановить их подделку, но и в дальнейшем привели к изобретению подделывателями новых способов криминального изготовления денежных билетов и ценных бумаг.

Так, с помощью электрофотографических аппаратов оказалось возможным имитировать рельефность штрихов, свойственную глубокой металлографской печати; создавать ложную картину наличия магнитных меток из-за того, что двухкомпонентные тонеры содержат в своей рецептуре ферромагнитные микрочастицы; имитировать «кипп-эффект» (выявление скрытого изображения при изменении угла обзора).

Не всегда задачи ТКЭД в области исследования таких документов решаются надлежащим образом. В частности, из проведённого нами анализа анкет экспертов-криминалистов, а также массива заключений экспертов можно сделать вывод об отставании научного уровня и, как следствие этого, результативности ТКЭД, изготовленных с использованием электрофотографических аппаратов, от потребностей практики расследования преступлений. Из полученных данных следует, что идентификационные вопросы, как правило, не решаются, поскольку они либо не ставятся перед экспертом, так как следователям известно об отсутствии соответствующих методических рекомендаций, либо, если всё же такие вопросы формулируются, эксперты обычно отказываются их решать, делая вывод в форме не представляется возможным (НПВ).

Разработанность темы исследования. Первыми техническими средствами выполнения документов были средства полиграфического размножения документов, значительно позднее к ним добавились средства оперативного изготовления документов (печатающие машины, копировальные аппараты). Впервые в научной литературе вопрос о целесообразности изучения типографских оттисков поставили Е. Ф. Буринский и Э. Локар. На необходимость исследования документов, полученных с применением печатных форм, указывал Н. В. Терзиев. В дальнейшем Р. С. Белкин определил целое направление в технико-криминалистической экспертизе документов, обозначенное им

' См.: Постановление Правительства Российской Федерации от 11 октября 1994 г. № 1158 «О порядке учета, хранения и использования средств цветного копирования в Российской Федерации» (Правила учёта, хранения и использования в Российской Федерации средств цветного копирования - оперативной полиграфии, копировально-множительной техники, капельно-струйных принтеров) (в ред. Постановления Правительства РФ от 7 июня 2002 г. № 393, с изм., внесёнными решением Верховного Суда РФ от 24 февраля 2009 г. X® ГКПИ08-2266); Указание Государственного таможенного комитета Российской Федерации от 22 ноября 1994 г. № 01-12/1364 «О перемещении через таможенную границу средств цветного копирования».

как «судебно-полшрафическая экспертиза документов». Одновременно с экспертизой полиграфических оттисков как самостоятельного раздела криминалистической экспертизы документов совершенствовался и по мере увеличения разнообразия технических средств развивался новый раздел - экспертиза документов, изготовленных средствами оргтехники и репрографии.

Первыми, кто указал на участившиеся факты применения в преступных целях электрофотографического способа размножения документов, были Л. А. Чередниченко и С. 111. Касимова. Позже Л. А. Чередниченко описала способы репрографии и отметила характерные диагностические (морфологические) признаки таких изображений, предложив методические рекомендации по их исследованию. Развивая эту тематику, в 1970-х гг. Ф. К. Толкачёва с учётом действующих ГОСТ разработала классификацию электрофотографических аппаратов.

За достаточно короткий промежуток времени, прошедший после опубликования работы Ф. К. Толкачёвой, технические решения, стандартизированные ГОСТ СССР, в значительной мере устарели. Менее чем за десять лет средства электрофотографического копирования подверглись существенной модернизации: появились устройства с цифровой обработкой сигнала, способные воспроизводить за несколько рабочих циклов документы с цветными реквизитами. Изучением таких вещественных доказательств занимались Е. Н. Алёхина, А. Г. Белоусов, Г. Г. Белоусов, В. В. Кузнецов, В. П. Лютов, М. Н. Сосёнушкина, Е. В. Стариков и другие криминалисты. Ими была проделана значительная работа по классификации КМУ, используемых при подделке денежных билетов, ценных бумаг и иных документов. Были разработаны методические рекомендации по определению вида электрофотографических устройств с учётом морфологических признаков штрихов изображений. В данных рекомендациях указана возможность идентификации картриджа по дефектам фоторецептора, аппаратов с цветной печатью, производимых рядом компаний, — по «скрытым меткам». Но единого подхода для решения этой достаточно сложной научной задачи в рамках данных методических рекомендаций не было предложено.

Значительный вклад в становление и развитие технико-криминалистической экспертизы документов, выполненных с использованием средств оргтехники, внёс С. Б. Шашкин. Предложенная учёным в докторском диссертационном исследовании концепция криминалистической общности средств полиграфической и оргтехники определила единый методологический подход к исследованию изготовленных с их помощью документов.

Существенный вклад в развитие криминалистической диагностики и идентификации знакосинтезирующих печатающих устройств внесли А. В. Гортинский, Н. А. Иванов, В. М. Палий, А. В. Пахомов, Т. Б. Черткова. В частности, А. В. Гортинский

впервые предложил и разработал методику идентификации игольчатых (матричных) принтеров на основе высокоточного измерения реальной разрешающей способности данных печатающих аппаратов. Его методика в значительной мере воспроизводит в новых условиях известную ранее методику определения шага письма пишущих машин и адаптирована исключительно к конструктивным особенностям игольчатых принтеров.

Говоря об идентификации электрофотографических устройств, следует заметить, что за десять лет, прошедших со времени опубликования последних работ, изменился не только их модельный ряд, но и многие аспекты эксплуатации и сервисного обслуживания. Устройства редко используются «на износ», вследствие чего рекомендации, ориентированные на поиск дефектов печати, стали нерезультативными. Решить эту проблему можно модификацией существующих методов ТКЭД и привлечением более точных количественных методов исследования, разработанных для оценки качества изображений, создаваемых различными системами визуализации, например, фотографическими.

Объектом исследования являются судебно-следственная и экспертно-крими-налистическая практика по делам, связанным с исследованием документов, изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройств; экспериментальные образцы, выполненные с помощью электрофотографических устройств; собственно электрофотографические устройства и их основные модули; а также отдельные аспекты экспертно-криминалистического обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, сопряжённых с изготовлением и использованием таких документов.

Предмет исследования составляют закономерности следообразования, характерные для изготовления документов с помощью электрофотографических аппаратов, а также основанные на изучении этих закономерностей методы диагностических и идентификационных исследований, востребованные при производстве ТКЭД в целях раскрытия и расследования преступлений.

Целью диссертационного исследования является разработка и научное обоснование теоретических положений, практических рекомендаций для следователей, дознавателей и экспертов-криминалистов, основанных на выявлении в устройствах электрофотографической печати следообразующих элементов, анализе особенностей следообразования, выделении системы идентификационных признаков применительно к таким типам устройств.

Цель научного исследования предопределила решаемые автором задачи:

- изучение и обобщение практики производства ТКЭД, изготовленных с применением электрофотографических устройств;

- изучение методических рекомендаций по криминалистическому исследованию документов, выполненных с помощью электрофотографических аппаратов, и конструктивных особенностей таких устройств, положенных в основание этих рекомендаций;

-формирование ключевых положений криминалистической идентификации электрофотографических устройств;

-экспериментальное исследование электрофотографической техники с целью выделения диагностических, идентификационных признаков, проявляющихся в напечатанных документах;

- разработка рекомендаций по решению диагностических и идентификационных задач при криминалистическом исследовании документов, полученных с помощью электрофотографических аппаратов;

- разработка рекомендаций для следователей, дознавателей по подготовке образцов для сравнительного исследования;

- разработка рекомендаций по профилактике правонарушений, совершаемых с использованием документов, выполненных с помощью электрофотографических устройств.

Методологическая основа исследования. В данной работе для выявления закономерностей, составляющих предмет исследования, автор основывался на диалектическом методе познания, применял комплексный подход, использовал общенаучные методы познания: наблюдение, описание, обобщение, классификацию, эксперимент и другие.

Результативными в процессе экспериментальных исследований явились методы оптической физики (фотометрия, измерение оптической плотности изображения, определение частотно-контрастной характеристики изображения), математические и кибернетические методы (интерполяция, гармонический анализ Фурье), а также методы криминалистической техники, учитывающие специфику объектов ТКЭД и решаемых в ходе её производства задач. Кроме того, автором использовались методы опроса, анкетирования и обобщения.

В процессе диссертационной исследования автор руководствовался нормативными правовыми актами, научными трудами по криминалистике, уголовному праву и процессу, логике и другим наукам.

Общетеоретическую базу научной работы составили труды в сфере криминалистики, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности Т. В. Аверьяновой, Р. С. Белкина, А. И. Винберга, Г. Л. Грановского, А. М. Зинина, Е. И. Зуева,

П. П. Ищенко, В. Я. Колдина, В. П. Колмакова, 10. Г. Корухова, В. П. Лаврова, Н. П. Майлис, С. П. Митричева, В. С. Митричева, М. Я. Ceraя, В. А. Снеткова, В. М. Плескачевского, А. С. Подшибякина, Е. Р. Российской, Н. В. Терзиева, В. Н. Хрусталёва, С. Б. Шашкина, Б. И. Шевченко, А. Р. Шляхова, А. А. Эйсмана и других учёных.

Эмпирической базой исследования явились результаты исследования экспериментальных образцов, напечатанных с помощью электрофотографических устройств (копиров, принтеров, МФУ) фирм «Agfa», «Apple», «Bröthen), «Canon», «Compaq», «Epson», «Hewlett Packard (HP)», «Kodak», «Konica», «Lexmark», «Minolta», «OKI», «Panasonic», «Ricoh», «Rank Xerox», «Samsung», «Sharp», «Toshiba» (эксперимент охватил около пятисот печатающих аппаратов); массив заключений технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с использованием элекгрофото-графических устройств (изучено 363 заключения), полученный в ходе обобщения практики экспертно-криминалистичесхих подразделений УВД (ГУВД), МВД по Владимирской, Ивановской, Костромской, Курганской, Липецкой, Мурманской, Пензенской, Псковской, Самарской, Саратовской, Тамбовской, Томской, Тюменской, Ульяновской, Челябинской областям, Ханты-Мансийскому автономному округу, республикам Бурятия, Мари-Эл, Мордовия, Татарстан и контрольного рецензирования таких заключений; заключения эксперта, выполненные диссертантом при его работе экспертом ЭКЦ УВД Ульяновской области; региональный криминалистический учёт поддельных денег и ценных бумаг, ведущийся в указанном экспертном подразделении; результаты регулярных телефонных и личных опросов сотрудников ЭКП МВД России.

Для изучения состояния ТКЭД, изготовленных с помощью электрофотографических устройств, и тенденции развития таких исследований автором осуществлено анкетирование 116 экспертов, имеющих допуск производства ТКЭД. Средний стаж работы экспертов - 5 лет. Респондентами являлись эксперты ЭКП ОВД в 17 субъектах Российской Федерации.

Научная новизна работы заключаются в том, что диссертант одним из первых исследует проблемы технико-криминалистического исследования документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств, на монографическом уровне.

Криминалистическое исследование документов, выполненных на высокотехнологичных оптико-механических печатающих устройствах, потребовало установления новых, объективно существующих связей между компонентами электрофотографического устройства с одной стороны и документом с другой. Эти связи обусловлены техническими и функциональными особенностями цифровых электрофотографических аппаратов, являющихся программно-управляемыми печатающими устройствами.

Диссертант рассмотрел электрофотофафическое устройство как единую аппаратно-программную систему, модули и узлы которого образуют составное целое, комплексно использовал положения естественных и технических наук, разработанных применительно к исследованию качества изображений, создаваемых системами визуализации, впервые применил метод определения частотно-контрастной характеристики зоны нерезкости штрихов для оценки разрешения печати электрофотографических аппаратов. Всё это позволило решить проблемы криминалистической идентификации данных печатающих устройств и ряда диагностических вопросов.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Предложение рассматривать электрофотографическое устройство (с экспертно-криминалистических позиций) как единый аппаратно-программный комплекс, компоненты (модули и узлы) которого объединены в составное целое. Между модулями, узлами и напечатанным документом образуются закономерные связи, которые следует использовать при решении диагностических и идентификационных задач.

Все современные электрофотографические устройства - это сложные механизмы, содержащие наукоемкие решения. Соответственно, документы, изготовленные с помощью таких устройств, отображают результат взаимодействия с узлами и механизмами аппаратов. Экспериментально установлено, что документы могут содержать признаки, обусловленные особенностями (дефектами) фоточувствительного слоя, бумагопроводящего тракта, фьюзера и прижимного вала, предметного стекла и крышки копировального устройства. Такие признаки имеют трасологическую природу, устанавливают непосредственную (прямую) идентификационную связь между отдельными модулями или узлами электрофотографического аппарата и полученной репродукцией. Особенности, дефекты оптической системы (лазерной или светодиодной); механизмов, определяющих разрешающую способность; системы кодирования скрытых меток, имеют иную природу - программную и функциональную.

2. Криминалистическая классификация воспроизводимых при печати идентификационных признаков электрофотографических печатающих аппаратов с учётом их происхождения. Всего выделено четыре группы:

1) признаки, характеризующие устройство в целом (разрешающая способность; штрихкод, образуемый скрытыми метками; особенности контуров краёв штрихов, обусловленных функционированием модулей электрофотографического устройства);

2) признаки модулей и узлов устройства, непредназначенных для замены;

3) признаки унифицированных, легкосъёмных модулей (картриджей);

4) признаки, обусловленные легкоустранимыми неисправностями.

3. Частотно-контрастная характеристика (ЧКХ) изображения, полученного с помощью электрофотографического печатающего устройства, как новый идентифици-

рующий признак. Одним из объективных количественных показателей печатающего аппарата, который достоверно можно оценить, исследуя документ, является разрешающая способность печати. В работе впервые предложен метод определения фактического разрешения электрофотографического аппарата. В ходе экспериментального исследования разработан алгоритм построения ЧКХ, основанный на фотометрических измерениях «резких краёв» полуплоскостей электрофотографических изображений (фигур, знаков текста).

4. Методические рекомендации для экспертов-криминалистов по идентификации электрофотографических устройств по дефектам печати. Для индивидуализации электрофотографического аппарата следует использовать возможность идентификации его модулей и узлов. На носителе изображения могут быть обнаружены признаки, отображающие особенности формы, рельефа, конфигурации отдельных частей и механизмов печатающего устройства, обусловленные как конструктивными особенностями оборудования, так и условиями эксплуатации. Такие признаки выражаются в устойчивости форм и размеров следов (полос, пятен, ореолов), их взаимного расположения.

5. Рекомендации для следователей по получению образцов для проведения сравнительного исследования. При изготовлении сравнительных образцов следует придерживаться правил, среди которых существенное значение имеют: подбор носителя изображения; получение несколько листов без изображений, печать образцов с тёмным фоном; печать аутентичного электронного документа.

6. Практические рекомендации для экспертов-криминалистов по определению возраста документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств, последовательности нанесения реквизитов, дифференциации копии от оригинала. Процесс установления времени изготовления документа, выполненного с помощью электрофотографического устройства, может осуществляться по специально разработанной автором схеме.

Определены возможности криминалистической дифференциации документа, выполненного на электрофотографическом принтере, от его электрофотографических копий. Микроскопическим исследованием оригинала и электрофотографической копии установлены отличительные диагностические признаки.

7. Предложения по технической защите от подделки документов, получаемых с помощью электрофотографических устройств. Существует потенциальная возможность защиты документов, изготавливаемых на монохромных лазерных принтерах, МФУ, путём нанесения на призму их оптического модуля штрихов (насечек) с определённой частотой. Невидимые или слабо видимые полосы существенно не скажутся на качестве получаемых изображений и могут быть обнаружены лишь при помощи

микроскопа. При необходимости оригинальный документ можно отличить от подделки путём совмещения микрополос с контрольным документом.

- при назначении следователем, дознавателем и иными инициаторами технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с помощью электрофотографических устройств;

- при подготовке следователем, дознавателем образцов для проведения сравнительного исследования;

-при производстве экспертами-криминалистами идентификационных технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств;

- при производстве экспертами-криминалистами диагностических технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с применением электрофотографических устройств;

- для разработки универсальной методики криминалистической идентификации электрофотографических устройств;

-в профилактике преступлений и иных правонарушений, связанных с использованием документов, выполненных при помощи злекгрофотографической печатающей техники;

- при обучении экспертов-криминалистов и повышении их квалификации;

- в последующих научных исследованиях проблем ТКЭД, изготовленных с применением электрофотографических устройств.

Апробация результатов исследования и их внедрение в практику. Основные положения диссертации, результаты экспериментальных исследований, сформулированные рекомендации опубликованы в монографии, семнадцати научных статьях, из них восемь публикаций размещены в журналах, рекомендованных для изданий научных работ, отражающих основное содержание докторских и кандидатских диссертаций ВАК Минобрнауки России.

Результаты исследования доложены на научно-практических конференциях и семинарах: Межвузовской ежегодной научно-практической конференции «Актуальные проблемы правоохранительной деятельности» (27-28 октября 2005 г., г. Ульяновск, Ульяновский государственный университет); Всероссийской межведомственной научно-практической конференции «Печати и штампы: проблемы криминалистического исследования» (29-30 ноября 2005 г., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России); Международной научно-практической конференции «Теория и

практика судебной экспертизы в современных условиях» (14-15 февраля 2007 г., г. Москва, Московская государственная юридическая академия); Международной научно-практической конференции «Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования документов» (12-13 декабря 2007 г., г. Волгоград, Волгоградская академия МВД России); Всероссийской межведомственной научно-практической конференции «Проблемы установления давности выполнения реквизитов документов» (29-30 октября 2008 г., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России); Международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы судебных экспертиз» (15-16 апреля 2010г., г.Иркутск, Восточно-Сибирский институт МВД России); четырёх научно-практических семинарах: «Новое в экспертизе документов», «Актуальные проблемы криминалистического документоведения» (2008— 2010 гг., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России).

Кроме того, полученные результаты докладывались и обсуждались на заседании кафедры криминалистического исследования документов (КИД) и совместном заседании кафедр КИД и теории и практики судебной экспертизы Саратовского юридического института (СЮИ) МВД России.

Методические разработки прошли апробацию при производстве более чем трёх десятков технико-криминалистических экспертиз документов, выполненных диссертантом в 2009-2010 гг. Результаты диссертационного исследования используются в учебном процессе кафедры КИД Московского института МВД России и кафедры КИД Саратовского юридического института МВД России по дисциплине «Технико-криминалистическая экспертиза документов»; рассмотрены на научно-методической секции по судебио-технической экспертизе РФЦСЭ при МЮ России и включены в информационный бюллетень № 35 работ, рекомендованных для внедрения в экспертную практику; внедрены в ЭКЦ ГУВД по Саратовской области, ЭКЦ УВД по Ульяновской области, ЭКЦ УВД по Ханты-мансийскому автономному округу, ЭКЦ Приволжского УВДТ МВД России.

Структура диссертации соответствует логике проведённого исследования и состоит из введения, двух глав, заключения, библиографического списка использованной литературы и приложений.

СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

Во введении обосновывается выбор темы диссертационного исследования, её актуальность с точки зрения криминалистической науки, раскрывается степень научной разработанности. Определяются цель, задачи, объект и предмет исследования. Раскрываются методологические, теоретические и эмпирические основы исследования,

научная новизна и практическая значимость полученных результатов. Приводятся све-

дения об апробации и внедрении результатов диссертационного исследования в практическую деятельность экспертов-криминалистов. Сформулированы основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту.

Глава первая «Научно-практические основы технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств» состоит из трёх параграфов и посвящена разработке основных теоретических положений диссертационного исследования. В данной главе рассмотрено значение ТКЭД в расследовании преступлений и иных правонарушений, связанных с использованием документов, выполненных с помощью электрофотографических устройств.

В первом параграфе «Анализ практики производства технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройств» показано, что наряду с использованием по назначению электрофотографические аппараты нередко применяются и в преступных целях для полной или частичной под делки документов.

Следственная и экспертная практика свидетельствует о том, что количество изъятых из обращения поддельных денежных знаков России и других государств, полиграфические реквизиты фальсифицированных и контрафактных товаров, документов, удостоверяющих личность, имитированных с помощью электрофотографических устройств, постоянно возрастает.

Так, в Пензенской, Саратовской, Самарской, Ульяновской области за 20052008 гг. около 67% поддельных денежных билетов, ценных бумаг изготавливалось с применением электрофотографической печатающей техники. Причём количество фактов применения преступниками данного способа печати для подделки денежных знаков с каждым годом увеличивается.

Проведённый анализ преступлений, способ совершения которых предполагает изготовление и использование документов, выполненных на устройствах электрофотографической печати, позволяет выделить некоторые общие черты таких преступных посягательств:

- глобальный характер: распространены не только в Российской Федерации, но и в других странах;

-совершение преимущественно организованными группами, лицами, имеющими навыки работы с цифровой техникой;

- получение имущественной выгоды как цель преступных посягательств.

Автором изучено 363 заключения эксперта, проанкетировано 116 экспертов из

17 регионов России. В результате проведённого анализа заключений ТКЭД по объектам, в качестве которых выступали документы, выполненные с применением

электрофотографических устройств, в результате анкетирования сотрудников ЭКП установлено, что не всегда выводы о марке и модели электрофотографических устройств являются обоснованными. Значительные методологические и технические трудности возникают при идентификации электрофотографических устройств и установлении времени изготовления документа. Причина этого заключается в следующем:

-эксперты поверхностно знают об особенностях получения изображений на электрофотографических устройствах, а как следствие этого, сталкиваются с трудностями в выявлении и исследовании индивидуализирующих признаков, отображающихся в документах от частей и механизмов печатающего аппарата;

-информация о конструктивных усовершенствованиях, применяемых в современных элекгрофотографических устройствах, разрозненна;

- отсутствуют методики решения типовых задач исследования таких документов. Вследствие обозначенных выше причин назначение и проведение исследований документов с целью идентификации электрофотографического устройства крайне ограничено, имеет эпизодический характер.

Во втором параграфе «Исторический аспект совершенствования электрофотографической техники и формирования методик криминалистического исследования документов, изготовленных с помощью электрофотографических печатающих устройств» диссертант привел этапы развития электрофотографии и рассмотрел принципы построения существующих устройств (которые с начала 1960-х гг. описаны во многих научно-технических изданиях), проанализировал методические рекомендации исследования документов, полученных электрофотографическим способом.

Завершая научный анализ статей, методических рекомендаций, писем, учебных пособий, так или иначе связанных с экспертно-криминалистическим исследованием электрофотографического процесса печати, диссертант констатирует, что большинство из них ориентированы лишь на частные экспертные случаи. До сих пор не сформирована целостная методика идентификации современных электрофотографических аппаратов.

Существующие рекомендации по проведению идентификационных исследований требуют доработки с учётом непрекращающегося прогресса электрофотографической печатающей техники (постоянного внесения фирмами-производителями различных конструктивных изменений в выпускаемые элекгрофотографические устройства).

Отсутствие единого универсального подхода к решению задач идентификации электрофотографических устройств порождает необходимость дальнейшего научного изучения данной проблематики и востребованность получаемых результатов. По мнению автора, не находят своего отражения в методических рекомендациях и некоторые диагностические задачи: установление содержания документа в разрушенном (обвет-

шавшем, сожженном, подмоченном) состоянии, определение времени изготовления таких документов, дифференциация копии от оригинала.

В третьем параграфе «Технико-кримин&тистическая классификация современных электрофотографических печатающих устройств» диссертант приводит криминалистически значимую классификацию электрофотографических аппаратов исходя из общности реализованных в них конструктивных решений (например, бумагопроводя-щий тракт) и однородности механизма следообразования (следы-грассы от роликов, образующиеся на бумаге).

Автор обращает внимание на то, что в настоящее время фирмы, производящие электрофотографические устройства, выпускают исключительно цифровые аппараты, что объясняется техническим прогрессом в области создания оргтехники. Современные электрофотографические устройства являются оптико-механическими аппаратами, которые независимо от конструктивного исполнения характеризуются большим количеством различных параметров - качеством печати, скоростью печати, интерфейсом, удобством эксплуатации.

Тем не менее основные технические решения являются общими для изделий, изготавливаемых различными компаниями, что позволяет с позиций криминалистической идентификации рассматривать электрофотографическое оборудование как единый аппаратно-программный комплекс, индивидуализирующие признаки которого обусловлены техническими и функциональными особенностями его модулей и узлов.

Диссертант пришел к выводу, что к наиболее значимым для экспертного исследования особенностям электрофотографического устройства относятся: конструкция печатающего устройства, способ обработки сигнала, цветность печати, способ экспонирования, значение аппаратного и программного разрешения, возможность вариации размера минимальной единицы изображения, особенности процесса проявления дискретного изображения и его закрепления.

Вторая глава «Мегодичесхие основы криминалистического исследования документов, изготовленных с использованием электрофото графических печатающих устройств» состоит из четырёх параграфов и посвящена методологии исследования документов, выполненных с помощью электрофотографических аппаратов, и деятельности эксперта по профилактике правонарушений, совершаемых с применением таких документов.

В первом параграфе «Идентификация компонентов (модулей) электрофотографических печатающих устройств по признакам, проявляющимся в документах» исследуются вопросы отождествления механизмов и узлов элекгрофотографических аппаратов.

Многие из традиционных экспертно-криминалистических методов не применимы для исследований документов, созданных с помощью электрофотографических устройств, например, использование таких приборов, как линейка, штангенциркуль не даёт необходимой точности измерения. На исследуемом документе не всегда проявляются все характерные следы: часть следов может быть в неявном виде, скрыта дополнительной обработкой. Недостаток идентификационной информации может быть восполнен только одним способом - увеличением разрешающей способности приборов наблюдения, комплексной оценкой совокупности «старых» и «новых» наблюдаемых признаков, а также применением количественной оценки некоторых из них.

Для проведения экспериментальных исследований в рамках темы диссертационной работы использовались криминалистическая лупа, окуляр-микрометр, бинокулярные микроскопы МБС-10, LEICA MZ 7s, микроскоп для морфологических исследований МИКМЕД-1, микроскоп для клинической лабораторной диагностики МИКМЕД-2, микроскопы биологические рабочие JIOMO БИОЛАМ Р-17, ПОЛАМ Л-213 М, осветители ОИ-19, кольцевой волоконный осветитель (КВО), прибор ТСС-3, прибор «Яшма», прибор Vildis VC-30, планшетные сканеры Primax Colorado Direct 9600, Epson Perfection 3170 PHOTO, Epson Perfection V100 PHOTO, HP Scanjet 4370C, цифровые фотоаппараты и камеры.

Отбирались образцы электрофотографических устройств (копиров, принтеров, МФУ), а также данные, полученные при проведении идентификационных технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с помощью электрофотографических устройств, по уголовным и гражданским делам. Для получения образцов использовалась бумага различной плотности формата A4, A3.

На первоначальном этапе экспертного исследования решается диагностическая задача, в ходе которой устанавливается способ изготовления поступившего на исследование вещественного доказательства (документа). Для установления природы изображения, как правило, достаточно микроскопического морфологического анализа его штрихов. Даже при сравнительно небольшом увеличении (от 2 крат) можно установить, что они напечатаны при помощи электрофотографического аппарата.

В случае если идентификация невозможна (например, отсутствуют образцы для сравнительного исследования или получен отрицательный вывод в отношении проверяемого устройства), следователя, как правило, интересует классификационно-диагностический вопрос, касающийся установления марки, модели того электрофотографического аппарата, на котором выполнен документ.

Определение типа, вида, модели электрофотографического устройства, на котором были изготовлены текст, иллюстрации или иные реквизиты, опирается на совокупность выявленных групповых признаков, отобразившихся в документе от соот-

ветствующих модулей аппарата. Эти признаки обусловлены конструктивными особенностями электрофотографических устройств. При установлении групповых признаков от узлов и механизмов печатающего устройства можно его диагностировать в системе печатающих аппаратов определённого вида.

Для индивидуализации электрофотографического аппарата необходимо использовать возможность идентификации его модулей и узлов. Данная идентификация базируется на признаках, обусловленных как конструктивными особенностями оборудования, так и условиями эксплуатации. Такие признаки выражаются в устойчивости форм и размеров следов (полос, пятен, ореолов), их взаимного расположения; деформации и загрязнении отдельных участков документа При поиске признаков, индивидуализирующих печатающее устройство, следует помнить, что следовосприкимающим объектом является весь лист бумаги - его лицевая и оборотная стороны.

Автор принял за критерий дифференциации признаков, индивидуализирующих электрофотографическое устройство, их происхождение. Выделил четыре группы:

1) признаки, характеризующие устройство в целом;

2) признаки модулей и узлов, непредназначенных для замены;

3) признаки унифицированных, легкосьёмных модулей (картриджей);

4) признаки, обусловленные легкоустранимыми неисправностями.

Первая группа признаков. Наиболее значимым классическим показателем средств цифровой техники является их разрешающая способность, выражающаяся в количестве пикселей, которое способен воспроизвести механизм печати в площади, равной квадратному дюйму. Чем выше разрешающая способность, тем выше, соответственно, качество печати. Этот параметр является точностной характеристикой, используемой при сравнении цифровых электрофотографических устройств. В настоящее время выпускаются цифровые устройства с разрешением до 1200 точек на дюйм (dots per inch - dpi) и выше.

Документ помимо разрешающей способности может характеризоваться другими, идентификационно значимыми признаками. Так, в текстах, выполненных на одном электрофотографическом устройстве (например, принтере) в одинаковом режиме, при использовании одинаковой гарнитуры шрифта может наблюдаться совпадение конфигурации однотипных элементов различных печатных знаков. Контуры фрагментов изображения не всегда сглажены, некоторые штрихи имеют линейчатую или ступенчатую конфигурацию, как правило, проявляющуюся в наклонных линиях, дугах и окружностях. Эти признаки являются отражением нескольких процессов: засвечивания элементарных площадок на фоторецепторе световым лучом лазера, управляемым микроконтроллером; светодиодной матрицей (используется в принтерах фирмы «ОК1»), вращения фотобарабана. Указанные процессы характеризуются параметрами, точность

которых контролируется на этапе производства. Вместе с тем при наличии измерительного оборудования, точность которого превышает точность, соблюдаемую при технологическом процессе изготовления модуля, узла устройства, представляется возможным измерять уточнённое значение параметра, которое становится одним из идентифицирующих модуль, узел признаков.

Автором был проведён эксперимент, в ходе которого исследовались особенности воспроизведения округлых, наклонных штрихов и размещение частиц расплавленного тонера. В ходе эксперимента от поступившего на исследование документа были отделены фрагменты, содержащие два, три печатных знака. Данные объекты поочерёдно помещались в водную среду (дистиллированную воду) между прозрачными стеклами -предметным и покровным. Это действие предпринято с целью придания спекшимся частицам тонера в штрихах более отчётливого вида (впитывая воду, бумага становится полупрозрачной). Дополнительно фрагмент необходимо осветить снизу, для чего была использована подсветка, размещённая под объектом исследования. После проделанных операций стали различимы частные признаки в виде выступов и углублений краёв ютрихов, локализация которых совпадала. При использовании иного принтера наблюдаемые частные признаки в виде выступов и углублений в пределах знаков текста также совпадали по виду и локализации, вместе с тем они различались для однотипных знаков документов, напечатанных на разных принтерах.

Рассматривая признаки, индивидуализирующие устройство в целом, диссертант уделяет внимание такому признаку, устанавливающему кодовую идентификационную связь между полноцветным электрофотографическим аппаратом и полученной на нём репродукцией, как «скрытые метки». Анализ литературных источников подтвердил разрозненность и противоречивость опубликованной информации о системе кодировки электрофотографических устройств с цветной печатью, а также о самом конечном результате - «скрытых метках». Поэтому автор приводит лишь сведения, подтверждённые проведёнными экспериментами.

Ко второй группе отмеченных выше индивидуализирующих признаков относятся признаки, обусловленные: дефектами зеркала, призмы отклоняющей (оптической) системы; особенностями и повреждениями бумагоподающего механизма и загрязнениями рабочей поверхности роликов бумагопроводящего тракта; неисправностями и дефектами фьюзера и прижимного вала; дефектами предметного стекла и крышки копировального устройства.

При загрязнении или повреждении отклоняющей системы (зеркала и призмы) оптического модуля лазерного принтера, КМУ или МФУ на запечатанном поле документа образуются вертикальные (дефект призмы) или горизонтальные (дефект зеркала) пробельные либо блёклые полосы. Их количество, взаимное расположение, ширина

позволяют индивидуализировать оптическую систему, по крайней мере, до очистки, настройки или замены призмы либо зеркала.

Диссертантом эмпирически установлено, что если поместить на одну из четырёх граней зеркала мелкий фрагмент пластилина или мастики, то на итоговых изображениях проявляются чередующиеся через равные (очень незначительные) промежутки пробельные горизонтальные линии. При помещении мелкого фрагмента пластилина на две или три грани размеры (ширина) неокрашенных линий увеличивается в соответствии с числом вносимых дефектов. Отдельные пробельные полосы просматриваются и в структуре растрированного рисунка. При заполнении фрагментами всех граней зеркала изображение как векторное (текст), так и растровое (полутоновой рисунок) - исчезает (рассеивается).

Также обнаружено, если прикрыть призму ближе к правому её краю фрагментом пластилина, то на объекте «зеркально» отображается пробельная полоса с левой стороны, и наоборот, если расположить фрагмент на левом крае призмы, то в этом случае белая полоса воспроизводится ближе к правому срезу образца. Кроме того, установлено наличие корреляции между размером неокрашенной полосы и размером дефекта призмы (диаметром округлого фрагмента пластилина). Чем больше размер поперечного сечения фрагмента - тем шире пробельная дорожка и наоборот. Подобные следы хорошо видны на запечатанном фоне документа (полутоновом рисунке), гораздо хуже они просматриваются на фрагментах текста.

В случае обнаружения на документе вдавленных трасс в виде вертикальных равноудалённых полос, а также следов наслоения тонера в виде окрашенных полос (не исключается возможность их сочетания), образованных в результате загрязнений или повреждений механизмов подачи и вывода бумаги бумагопроводящей системы, необходимо произвести измерения ширины полос и расстояний между трассами. Это позволит установить некоторые групповые признаки (например, ширину роликов механизмов подачи и вывода бумаги), а также выяснить особенности конструктивного строения всего бумагопроводящего узла. Так, форма, размеры, взаиморасположение следов могут указывать на маршрут перемещения бумаги (вертикальный, обратный (или фронтальный) и прямой) и на конкретную модель устройства.

Обработкой магнитными дактилоскопическими порошками, например, ПМДС, ПМДЧ, верхней части лицевой стороны документа можно выявить след от бумагозах-ватывающего валика. Экспериментально установлено, что данные следы проявляются таким способом в течение 1-3 суток. Рельеф рабочей поверхности валика для каждого модельного ряда имеет специальный рисунок. Для выявления следа бумагозахваты-вающего ролика возможно применение химических методов, используемых в дактилоскопии для обнаружения на бумаге следов рук человека.

Обнаружение следов от механизма ввода и вывода бумаги, констатирует диссертант, имеет особое значение, так как такие следы присутствуют на всём протяжении эксплуатации электрофотографического устройства и могут быть устранены только в процессе ремонта (замены) бумагопроводящей системы.

Диссертантом также было установлено, что недостаточный нагрев фьюзера либо неплотное смыкание фьюзера и прижимного валика во время прокатки носителя проявленного изображения может привести к тому, что на документах образуются участки с тусклым рисунком, а также горизонтальные слабовидимые равноудалённые полосы. Измерением расстояния между ними устанавливается длина окружности валика - групповой признак.

Дефекты предметного стекла сканеров, КМУ и МФУ могут выражаться в виде повреждений (царапины, сколы), которые проявляются на репродукциях в виде полос, рисунков различной формы и протяжённости. Такие следы устойчивы и сохраняются длительное время, чаще всего в течение всего срока службы электрофотографического аппарата. Они имеют высокую идентификационную значимость.

В случаях, когда копируемый документ имеет малый размер, на копиях могут отображаться признаки внутренней поверхности (в том числе и дефекты) защитной крышки КМУ, МФУ. В отличие от следов загрязнения предметного стекла, они сохраняются достаточно долго, видоизменяются со временем и могут быть использованы как при идентификации электрофотографического аппарата, так и при установлении давности изготовления документа.

Третью группу составляют индивидуализирующие признаки, образованные в результате дефектов и повреждений фоточувствительного слоя барабана картриджа. Идентификационная значимость признаков от легкосъёмных (унифицированных) узлов невысока, так как в определённый момент они могут быть заменены или удалены из электрофотографического устройства. Тем не менее не стоит исключать возможность обнаружения унифицированных узлов как в самом аппарате, так и вне его при производстве следственных действий: осмотре места происшествия, обыске.

В процессе эксплуатации электрофотографического устройства фоторецептор-ный слой барабана картриджа изнашивается, его поверхность за счёт абразивных свойств носителя изображения истирается, выкрашивается, образуются царапины, вмятины, трещины. Кроме того, постоянное воздействие коронарного разряда может стать причиной электрического пробоя полупроводникового покрытия фоторецептора.

Частицы тонера, попадая в трещины на фоточувствительном слое барабана во время его вращения, при встрече с бумагой наслаиваются на её поверхность, перенося информацию о форме, размере и конфигурации повреждения. С течением времени число таких признаков увеличивается.

Особенностью пятен является их цикличность, которая позволяет рассчитать диаметр окружности барабана со светочувствительным слоем путём измерения расстояний между точками одной линии. Микроскопическим исследованием установлено, что форма, размеры, конфигурация точек одного ряда сходны, но при этом наблюдаются их несущественные вариации, мазки и точки разных рядов отличаются.

Экспериментально было установлено, что при интенсивной эксплуатации электрофотографического устройства характер дефектов усиливается, меняются их форма и размеры, однако положение дефектов на поверхности фоторецептора остается постоянным. Это позволяет идентифицировать фотобарабан по копиям даже с большим разрывом во времени.

В некоторых случаях установить модель электрофотографического устройства можно на основании изучения структуры материала письма. На качество печати влияет не только разрешающая способность печатающего механизма и интерполяция, важную роль играют размеры и форма частиц тонера, которые в значительной степени определяют форму и рельеф штрихов, из которых состоит растровое изображение.

Для каждой модели принтеров разработано и используется строго определённый красящий материал. На запечатанном поле документа могут быть обнаружены неоп-лавленные крупинки тонера. При микроскопическом исследовании структуры тонера (со значительным увеличением около 100 и выше крат), установлении его химического состава и с учётом сведений, имеющихся в справочной литературе, можно судить о марке тонера и модели картриджа электрофотографического устройства, к заправке которого данный тонер предназначен.

Индивидуализирующие признаки четвертой группы электрофотографических устройств связаны с легко устранимыми неисправностями. Идентификационные признаки электрофотографического устройства могут быть обусловлены различными загрязнениями предметного стекла, защитной крышки, коронирующеш провода, которых трудно избежать в процессе эксплуатации копировального аппарата. И хотя данные признаки являются неустойчивыми и могут быть легко устранимы, это не умаляет их идентификационного значения. Они также могут использоваться при решении вопросов о времени выполнения документа, поскольку недолговечны.

В заключительной части параграфа автор рассматривает вопросы, связанные с условиями отбора образцов для сравнения и оценкой заключения идентификационной экспертизы.

Во втором параграфе «Частотно-контрастная характеристика изображения, полученного с помощью электрофотографического печатающего устройства, как новый индивидуализирующий признак» рассматривается возможность определения раз-

решающей способности электрофотографических аппаратов по частотно-контрастной характеристике штриховых изображений.

Разрешение электрофотографического устройства (один из показателей «качества печати») зависит от ряда факторов: свойств фоточувствительного слоя барабана картриджа; степени дискретности механизмов, определяющих шаг печати в горизонтальном и вертикальном направлениях; качества тонера и носителя изображения; особенностей функционирования оптической системы (интенсивности генерации лазером луча, диаметра его поперечного сечения, частоты вращения зеркала) и других модулей печатающего аппарата. Диссертантом проводился эксперимент, основанный на фотометрических измерениях «резких краёв» полуплоскостей штриховых электрофотографических изображений (фигур, знаков текста).

В ходе измерений ЧКХ было установлено, что:

1)Для каждого картриджа показатели разрешения и резкости различны. Значение разрешения по горизонтали, как правило, выше, чем по вертикали, что, по-видимому, связано с особенностями построения изображений на лазерных принтерах.

2) Алгоритмическое разрешение печати не влияет на фактическое. Результаты измерений ЧКХ изображений, изготовленных с использованием аппаратного разрешения принтера и алгоритмического режима печати, совпадают.

3) На образцах, отобранных с применением бумаги более низкого качества, значения существенно не меняются, за исключением амплитуды затухания сигнала. Такие проявления являются ценным диагностическим признаком.

Приведённый выше метод измерения фактического разрешения, как это экспериментально доказано, может быть использован для объективной численной оценки разрешения печати электрофотографической техники по выполненным на ней изображениям векторной графики.

В третьем параграфе «Особенности диагностических исследований документов, изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройств» рассмотрены диагностические задачи, которые, по мнению диссертанта, требуют детального изучения, это:

— установление содержания документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств в разрушенном состоянии (изучено термическое, механическое и химическое воздействие);

— определение времени изготовления документов, полученных с помощью электрофотографических устройств (проведены эксперименты, связанные с определением абсолютной и относительной давности изготовления таких документов);

— дифференциация документа, выполненного на лазерном, светодиодном принтере от его электрофотографических копий.

В четвертом параграфе «Возможность профилактики правонарушений, совершаемых с использованием документов, изготовленных с помощью электрофотографических аппаратов» раскрываются процессуальная и непроцессуальная формы профилактической деятельности экспертов-докумснтоведов и предлагаются способы технической защиты документов, получаемых с использованием электрофотографических устройств:

- химическая защита (обработка документа специальными химическими веществами);

- графическая защита (создание скрытых изображений);

- технологическая (нанесение штрихов на призму оптической системы лазерных принтеров, МФУ).

В заключении кратко сформулированы основные итоги проведённого исследования.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах: I. Монографии, учебно-методнческис пособия:

1. Ефименко, А. В. Судебно-техническая экспертиза документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств: монография [Текст] / А. В. Ефименко. - Саратов : СЮИ МВД России, 2010. - 180 с. - ISBN 978-5-7485-0593-2(11,25 п. л.)

TI. Публикации в научных журналах и изданиях, рекомендованных ВАК России:

2. Ефименко, А. В. Экспертная профилактика как одна из форм судебно-экспертной деятельности [Текст] / А. В. Ефименко // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. - Саратов : СЮИ МВД России, 2004. -№ 1. - С. 82-84. - Библиогр. в конце ст. - ISSN 1813-4327. (0,25 п. л.)

3. Ефименко, А. В. Экспертно-криминалистическое исследование реквизитов фальсифицированных товаров [Текст] / А. В. Ефименко // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. - Саратов : СЮИ МВД РФ, 2005. - № 3. - С. 112-115 : ил. - ISSN 1813-4327. (0,3 п. л.)

4. Ефименко, А. В. Особенности криминалистических исследований полиграфических реквизитов фальсифицированных и контрафактных товаров [Текст] / А. В. Ефименко // Экономическая безопасность России: политические ориентиры, законодательные приоритеты, практика обеспечения : Вестник Нижегородской академии МВД России. -2005. - № 5. - С. 107-110. (0,34 п. л.)

5. Ефименко, А. В. Особенности идентификационных исследований документов, изготовленных на современных элекгрофотографических устройствах (начало) [Текст] / А. В. Ефименко // Вестник криминалистики: сборник статей / под ред. А. Г. Филиппова. - М.: Спарк, 2005. Вып. 4 (16). - С. 83-89: ил. - ISBN 5-88914-235-6. (0,48 п. л.)

6. Ефименко, А. В. Особенности идентификационных исследований документов, изготовленных на современных электрофотографических устройствах (продолжение) [Текст] / А. В. Ефименко // Вестник криминалистики: сборник статей I под ред. А. Г. Филиппова. - М.: Спарк, 2006. Вып. 1 (17). - С. 60-65 : ил. - ISBN 5-88914-235-6. (0,37 п. л.)

7. Ефименко, А. В. Идентификационные исследования документов, изготовленных на современных электрофотографических устройствах [Текст] / А. В. Ефименко // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. - Саратов : СЮИ МВД России, 2006. - № 2 (6). - С. 54-67 : ил. -Библиогр. в конце ст. - ISSN 18134327. (0,7 п. л.)

8. Ефименко, А. В. Эволюция электрофотографической техники и методик исследования документов, изготовленных с её использованием [Текст] I А. В. Ефименко // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. - Саратов : СЮИ МВД РФ, 2009. - № 3 (19). - С. 33-43 : ил. - Библиогр. в конце ст. - ISSN 18134327. (0,51 п. л.)

9. Ефименко, А. В. Исследование имитированных оттисков печатей и штампов // Информационная безопасность регионов : научно-практический журнал. - Саратов: СЮИ МВД РФ, 2010. - № 1 (6). - С. 79-84 : ил. - Библиогр. в конце ст. - ISSN 1995-5731.(0,4 п. л.)

III. Публикации в иных изданиях:

10. Ефименко, А. В. Судебная экспертиза документов и её значение для объективного, всестороннего и полного рассмотрения гражданских дел в суде [Текст]/

A. В. Ефименко И Актуальные проблемы защиты прав граждан и юридических лиц: материалы Всероссийской научно-практической конференции (г. Ульяновск, 10-11 декабря 2003 г.) I под ред. Н. Н. Арзамаскина, О. В. Белокурова, В. В. Иглина,

B. Н. Ивановой, А. С. Ракитина, В. В. Тимофеева, - Ульяновск : УлГУ, 2004. - С. 127— 130.-ISBN 5-94103-103-3. (0,19 п. л.)

11. Ефименко, А. В. Защита объектов интеллектуальной собственности. Использование специальных знаний для установления фактов нарушения авторских и смежных прав [Текст] / А. В. Ефименко // Актуальные проблемы частноправового регулирования : материалы Всероссийской 4-ой научной конференции молодых учёных (г. Самара, 23-

24 апреля 2004 г.) / отв. ред. Ю. С. Поваров, В. Д. Рузаиова. - Самара: Самарский университет, 2004. - С. 396-398. - ISBN 5-86465-283-0. (0,18 п. л.)

12. Ефнменко, А. В. Некоторые задачи судебно-технической экспертизы документов, изготовленных на современных электрофотографических и капельно-струйных печатающих устройствах [Текст] / А. В. Ефименко // Учёные записки Ульяновского государственного университета. Сер. Государство и право. Вып. 4(21). Государство и право : проблемы, поиски решений, предложения / ред. коллегия : Н. Н. Арзамаскин, О. В. Белокуров, В. В. Иглин, В. Н. Иванова, А. С. Ракитин, В. В. Тимофеев. -Ульяновск, 2004. - С. 249-251. (0,33 п. л.)

13. Ефименко, А. В. Некоторые аспекты оценки результатов заключений судебных экспертиз [Текст] / А. В. Ефименко // Актуальные проблемы правоохранительной деятельности : материалы ежегодной научно-практической конференции (г. Ульяновск, 27-28 октября 2005 г.) - Ульяновск : УлГУ, 2005. - С. 377-383. (0,24 п. л.)

14. Ефименко, А. В. Особенности идентификационных исследований документов, изготовленных на электрофотографических принтерах [Текст] / А. В. Ефименко // Сборник статей молодых учёных / под ред. Л. И. Покатаева. - Саратов: СЮИ МВД России, 2006. Вып. 3.-С.193-201 : ил. - ISBN 5-7485-0363-8. (0,36 п. л.)

15. Ефименко, А. В. К вопросу об идентификации цветных цифровых электрофотографических устройств по скрытым меткам [Текст] / А. В. Ефименко // Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях: материалы Международной научно-практической конференции (г.Москва, 14-15 февраля 2007г.). - М.: ТК Велби, Проспект, 2007. - С. 534-539. - ISBN 978-5-482-01830-9. (0,38 п. л.)

16. Ефименко, А. В. Возникновение и развитие криминалистических методик исследований документов, изготовленных средствами оргтехники [Текст] / А. В. Ефименко // Актуальные проблемы современной юридической науки и практики: межвузовский сборник научных трудов. - Саратов : СГУ, 2007. - Вып. 2. - С. 300-304. - ISSN 19942990. (0,24 п. л.)

17. Ефименко, А. В. Специфика установления последовательности выполнения реквизитов документов [Текст] / А. В. Ефименко // Сборник трудов молодых учёных / под ред. Л. И. Покатаева. - Саратов : СЮИ МВД России, 2007. - Вып. 3. - С. 158-164 : ил. - ISBN 5-7485-0428-6. (0,22 п. л.)

18. Ефименко, А. В. Экспериментальное исследование следов, обусловленных дефектами фоторецепторного слоя барабана картриджа лазерного принтера// Актуальные вопросы судебных экспертиз: материалы Международной научно-практической конференции. - Иркутск: ФГОУ ВПО «Восточно-Сибирский институт МВД России», 2010.-С. 7-11.(0,23 п. л.)

ЕФИМЕНКО Александр Владимирович

Автореферат диссертации

Подписано в печать 1|.01.20П. Заказ № Ч К 3 ? Тираж 75 экз. Усл. п. л. 1,2 Печать трафаретная Типография «11-й ФОРМАТ» ИНН 7726330900 115230 Москва, Варшавское ш„ 36 (499) 788-78-56

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Ефименко, Александр Владимирович, кандидата юридических наук

Введение;.:.;.

Епава 1 .Научно-практические основытехнико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств.

1.1. Анализ практики производства технико-криминалистических исследований документов; изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройств:.

1.2. Исторический аспект совершенствования электрофотографической техники и формирования методик криминалистического: исследования документов, изготовленных с помощью электрофотографических печатающих устройств;-------. — —:.^

1.3. Технико-криминалистическая классификация современных электрофотографических печатающих устройств:.".

Глава 2. Методические основы криминалистического исследования документов, изготовленных :с использованием электрофотографических печатающих устройств.

2.1. Идентификация компонентов (модулей) электрофотографических печатающих устройств по признакам, проявляющимся в документах.

2.1.1. Экспериментальное исследование признаков; обусловленных неисправностями функционирования оптической системы лазерных принтеров, по следам (штрихам текста), отобразившимся на образцах.

2.1.2. Экспериментальное изучение следов; обусловленных дефектами фоторецепторного слоя барабана картриджа электрофотографического аппарата.^.

211.3. Обеспечение формирования комплекса признаков при отборе образцов для идентификационного сравнительного исследования.

2.2. Частотно-контрастная характеристика изображения, полученного с помощью электрофотографического печатающего устройства, как новый индивидуализирующий признак.

2.3. Особенности диагностических исследований документов, изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройств.

2.4. Возможность профилактики правонарушений, совершаемых с использованием документов, изготовленных с помощью электрофотографических аппаратов.

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств"

Актуальность исследования. Одна из особенностей расследования» преступлений, способ совершения или сокрытия которых связан с использованием документов, заключается-в том, что установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания, невозможно без применения специальных знаний. Перед предварительным следствием возникает комплекс проблем по выявлению факта подлога документа, а также установлению средств, с помощью которого выполнены его реквизиты. Их решение осуществляется чаще всего назначением технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД).

В настоящее ТКЭД* является одним из самых динамично развивающихся видов традиционных криминалистических экспертиз1. Стремительное проникновение компьютерных технологий практически во все сферы деятельности человека (в том числе и противоправную), постоянное увеличение разнообразия и совершенствование цифровой печатающей техники, активное использование современных научно-технических достижений преступниками для изготовления поддельных документов, требуют разработки новых методов исследования документов.

Формирование ТКЭД, изготовленных средствами оргтехники, в^ качестве самостоятельного раздела экспертизы документов происходило совместно с развитием технических средств печати, которые от механических пишущих машин эволюционировали до принтеров и многофункциональных аппаратов

1 В соответствии с документами, регламентирующими производство экспертиз экспертными подразделениями различных ведомств, указанная экспертиза имеет разное наименование: технико-криминалистическая экспертиза документов — в ЭКП МВД России см: приложение № 2 «Перечень родов (видов) судебных экспертиз, производимых в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации» к Приказу МВД России от 29.06.2005 №511 «Вопросы организации производства судебной экспертизы в экспертно-криминалистических подразделениях органах внутренних дел Российской Федерации», судебно-техническая экспертиза документов — в экспертных подразделениях Минюста России см.: приложение № 1 «Перечень родов (видов) экспертиз, выполняемых в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации» к Приказу Минюста РФ от 14 мая 2003 г. № 114 «Об утверждении перечня родов (видов) экспертиз, выполняемых в государственных судебно-экспертных учреждениях министерства юстиции российской федерации, и перечня экспертных специальностей, по которым предоставляется право самостоятельного производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции Российской Федерации». офисных комбайнов»), реализующих дискретный принцип построения изображений. Следует отметить, что сейчас в делопроизводстве организаций практически не применяются пишущие машины, характеризующиеся-значительным комплексом отображаемых идентификационных свойств. В? качестве средств оргтехники сегодня используются принтеры, при этом задача установления принтера, с помощью которого выполнен документ, сведена к идентификации его следообразующих компонентов (например, картриджа). Идентификация собственно принтера как сложного печатающего устройства представляет методологические трудности, по крайней мере, на данном этапе развития криминалистической техники.

Наиболее широкое распространение среди средств оргтехники получили электрофотографические устройства. Они обеспечивают высокое качество создаваемых изображений. Относительно приемлемые цены способствуют расширению рынка продаж копировально-множительных устройств (КМУ), принтеров и многофункциональных устройств (МФУ)1, основанных на электрофотографической технологии печати.

По количеству изымаемых подделок в Российской Федерации на первом месте находятся- документы, выполненные с применением оргтехнических средств. Об этом свидетельствуют, например, результаты работы за 20032010 гг. региональных экспертно-криминалистических картотек поддельных денег и ценных бумаг, которые ведутся в ЭКЦ УВД (ГУВД) по Пензенской, Самарской, Саратовской, Ульяновской областям. Учет автоматизированной печатающей техники (например, электрофотографических устройств цветной печати), усовершенствование средств защиты документов и другие принимаемые меры2, как выяснилось, не смогли приостановить их подделку, но и в дальней

1 Это офисные комбайны, конструктивно объединяющие сканер, печатающее устройство, телефон и факс, либо произвольный набор этих устройств.

2 См.: Постановление Правительства Российской Федерации от 11 октября 1994 г. №1158 «О порядке учета, хранения и использования средств цветного копирования в Российской Федерации» (Правила учета, хранения и использования в Российской Федерации средств цветного копирования — оперативной полиграфии, копировально-множительной техники, капельно-струйных принтеров) (в ред. Постановления Правительства РФ от 7 июня 2002 г. № 393, с изм., внесенными решением Верховного Суда РФ от 24 февраля 2009 г. № ГКПИ08-2266); Указание Государственного таможенного комитета Российской Федерации от 22 ноября 1994 г. №0112/1364 «О перемещении через таможенную границу средств цветного копирования». шем привели к изобретению подделывателями новых способов криминального изготовления денежных билетов и ценных бумаг.

Так, с помощью > электро фотографических аппаратов оказалось возможным имитировать рельефность штрихов, свойственную глубокой металлографской печати; создавать ложную картину наличия магнитных меток из-за того, что двухкомлонентные тонеры содержат в своей рецептуре ферримагнитные микрочастицы; имитировать «кипп-эффект» (выявление скрытого изображения при изменении угла обзора).

Не всегда задачи ТКЭД в области исследования таких документов, решаются надлежащим образом. В частности, из проведенного нами анализа анкет экспертов-криминалистов, а также массива.заключений экспертов можно сделать вывод об отставании научного уровня и, как следствие этого, результативности ТКЭД, изготовленных с использованием электрофотографических аппаратов, от потребностей практики расследования преступлений. Из полученных данных следует, что идентификационные вопросы, как правило, не решаются, поскольку они либо не ставятся перед экспертом, так как следователям- известно об отсутствии соответствующих методических рекомендаций, либо, если все же такие вопросы формулируются, эксперты обычно отказываются их решать, делая вывод в форме не представляется возможным (НПВ).

Разработанность-темы исследования. Первыми техническими, средствами выполнения документов были средства полиграфического размножения документов, значительно-позднее к ним добавились средства оперативного изготовления документов (печатающие машины, копировальные аппараты).

Впервые в научной литературе вопрос о целесообразности изучения типограф

1 ^ ских оттисков поставили Е. Ф. Буринский и Э. Локар". На необходимость исследования документов, полученных с применением печатных форм, указывал Н. В. Терзиев3. В дальнейшем Р. С. Белкин определил целое направление в тех Буринский Е. Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею. С-Пб., 1903. С. 284.

2 Локар Э. Руководство по криминалистике. М.: Юридическое издательство НКЮ СССР, 1941. С. 533.

3 Терзиев Н. В. Введение в криминалистическое исследование документов. Ч. 1. М.: Госюр-издат, 1949. С. 23. нико-криминалистической экспертизе документов, обозначенное им как «су-дебно-полиграфическая экспертиза документов»1. Одновременно с экспертизой полиграфических оттисков как самостоятельного раздела криминалистической экспертизы документов совершенствовался и по мере увеличения разнообразия технических средств развивался* новый раздел - экспертиза документов; изготовленных средствами оргтехники и репрографии.

Первыми, кто указал на участившиеся факты применения в преступных целях электрофотографического способа размножения документов, были Л. А. Чередниченко и С. Ш. Касимова2. Позже Л. А. Чередниченко описала способы репрографии и отметила характерные диагностические (морфологические) признаки таких изображений, предложив методические рекомендации по их ис2 следованию . Развивая эту тематику, в 1970-х гг. Ф. К. Толкачева с учетом действующих ГОСТ разработала классификацию электрофотографических аппаратов.

За достаточно короткий промежуток времени, прошедший после опубликования работы Ф. К. Толкачевой, технические решения, стандартизированные ГОСТ СССР, в значительной мере устарели. Менее чем за десять лет средства электрофотографического копирования подверглись существенной модернизации: появились устройства с цифровой обработкой сигнала, способные воспроизводить за несколько рабочих циклов документы с цветными реквизитами. Изучением таких вещественных доказательств занимались Е. Н. Алехина, А. Г. Белоусов, Г. Г. Белоусов, В. В. Кузнецов, В. П. Лютов, М. Н. Сосенушкина, Е. В. Стариков и другие криминалисты. Ими была проделана значительная работа по классификации КМУ, используемых при подделке денежных билетов, ценных бумаг и иных документов. Были разработаны методические рекомендации по определению вида электрофотографических устройств с учетом морфо

1 Белкин Р. С. Криминалистическая экспертиза документов, исполненных типографским способом // Вопросы советской криминалистики: Сб. статей Всесоюзного института юридических наук министерства юстиции СССР, 1951. С. 32-43.

2 См.: Касимова С. Ш., Чередниченко Л. А. Исследование бланков документов и другой акцидентной продукции: Методическое пособие / Ред. П. Г. Кулагин. М.: ВНИИ ООП при МООПРСФСР, 1966.

3 См.: Чередниченко Л. А. Криминалистическое исследование оттисков, полученных с помощью копировально-множительной техники: Пособие / Под ред. П. Г. Кулагина. М.: ВНИИ МВД СССР, 1971. логических признаков штрихов изображений. В данных рекомендациях указана возможность идентификации картриджа по дефектам фоторецептора, аппаратов с цветной печатью, производимых рядом компаний, — по «скрытым меткам». Но единого подхода для решения этой достаточно сложной, научной задачи в рамках данных методических рекомендаций не было предложено.

Значительный вклад в становление и развитие технико-криминалистической экспертизы документов, выполненных с использованием средств оргтехники, внес С. Б. Шашкин. Предложенная ученым в докторском диссертационном исследовании концепция криминалистической общности средств полиграфической и оргтехники определила единый методологический подход к исследованию изготовленных с их помощью документов1.

Существенный вклад в развитие криминалистической диагностики и иденО тификации знакосинтезирующих печатающих устройств внесли А. В. Гортинский", Н. А. Иванов3, В1. М. Палий4, А. В. Пахомов5, Т. Б. Черткова6. В частности, А. В. Гортинский впервые предложил и разработал методику идентификации игольчатых (матричных) принтеров на основе высокоточного измерения реальной разрешающей способности данных печатающих аппаратов. Его методика в значи

1 См.: Шашкин С. Б. Теоретические и методологические основы криминалистической экспертизы документов, выполненных с использованием полиграфической и оргтехники: Дис. д-ра юрид. наук. Саратов, 2003. См.: Гортинский А. В. Теоретические и методические основы криминалистической диагностики и идентификации компьютерных печатающих устройств матричного типа: Дис. . канд. юрид. наук. Саратов, 2000.

3 См.: Иванов Н. А. Комплексная экспертиза при установлении источника происхождения документов на твердых носителях // Судебная экспертиза: Научно-практический журнал. Саратов: СЮИ МВД России, 2004. № 1. С. 71-75; он же. О современных возможностях диагностики и идентификации средств офисной техники, реализованных на струйном и цифровом ксерографическом способах печати// Судебная экспертиза: Научно-практический журнал. Саратов: СЮИ МВД России, 2006. № 1 (5). С. 75-83.

4 См.: Палий В. М. Криминалистическое исследование документов, изготовленных на знако-печатающих устройствах. Киев: РИО МВД УССР, 1989; она же. Классификация экспертных задач в свете теории распознавания образов // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1988. Вып. 37. С. 30-35; Палий В. М., Сегай М. Я. Проблемы криминалистической экспертизы документов в условиях прогресса информатики // Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1989. Вып. 38. С. 63-69.

5 Шашкин С. Б., Пахомов А. В., Гортинский А. В. Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием знакосинтезирующих печатающих устройств: Учебное пособие. М.: Изд-во ЭКЦ МВД России, 2004.

Черткова Т. Б. Криминалистическое исследование поддельных документов, изготовленных с применением персональных компьютеров// Новые разработки, технические приемы и средства судебной экспертизы. М.: ВНИИСЭ, 1993. Вып. 1 (78). С. 16-19. тельной мере воспроизводит в новых условиях известную ранее методику определения шага письма пишущих машин и адаптирована исключительно к конструктивным особенностям игольчатых принтеров.

Если же говорить об; идентификации электрофотографических устройств, то за десять лет, прошедших со времени опубликования-последних работ, изменился не только их модельный ряд, но и многие аспекты эксплуатации и сервисного обслуживания; Устройства редко используются «на износ», вследствие чего рекомендации, ориентированные на поиск дефектов печати, стали нерезультативными. На наш взгляд, решить эту проблему можно модификацией существующих методов ТКЭД и привлечением более точных количественных методов исследования, разработанных для оценки качества изображений, создаваемых различными системами визуализации, например, фотографическими.

Объектом? исследования являются, судебно-следственная и экспертно-криминалистическая практика по делам; связанным с исследованием документов, изготовленных с применением электрофотографических печатающих устройств; экспериментальные образцы, выполненные с помощью электрофотографических устройств; собственно электрофотографические устройства и их основные модули; а также отдельные аспекты экспертно-криминалистического обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; сопряжённых с изготовлением и использованием таких документов.

Предмет исследования* составляют закономерности следообразования, характерные для изготовления документов с помощью электрофотографических аппаратов, а также основанные на изучении этих закономерностей методы диагностических и идентификационных исследований, востребованные при производстве ТКЭД в целях раскрытия и расследования преступлений.

Целью диссертационного исследования является разработка и научное обоснование теоретических положений, практических рекомендаций для экспертов-криминалистов, основанных на выявлении в устройствах электрофотографической печати следообразующих элементов, анализе особенностей следообразования, выделении системы идентификационных признаков применительно к таким типам устройств.

Цель научного исследования предопределила решаемые автором задачи:

- изучение и обобщение практики производства ТКЭД, изготовленных с применением электрофотографических устройств; изучение методических рекомендаций исследования документов, выполненных с помощью электрофотографических аппаратов, и конструктивных особенностей таких устройств, положенных в основание этих рекомендаций;

- формирование ключевых положений идентификации^ электрофотографических устройств; экспериментальное исследование электрофотографической техники с целью выделения диагностических, идентификационных признаков, проявляющихся в напечатанных документах;

- индивидуализация электрофотографического устройства как составного целого посредством выделения комплексов признаков его технологических модулей, отобразившихся в документе; разработка рекомендаций по решению диагностических и идентификационных задач при исследовании документов, полученных с помощью электрофотографических аппаратов;

-разработка рекомендаций по изготовлению образцов,для идентификационного исследования;

-разработка рекомендаций по профилактике правонарушений, совершаемых с использованием документов, выполненных с помощью электрофотографических устройств.

Методологическая основа исследования. В данной-работе для выявления закономерностей, составляющих предмет исследования, автор основывался на диалектическом методе познания, применял комплексный подход, использовал общенаучные методы познания: наблюдение, описание, обобщение, классификацию, эксперимент и другие.

Результативными в процессе экспериментальных исследований явились методы оптической физики (фотометрия, измерение оптической плотности изображения, определение частотно-контрастной характеристики изображения), математические и кибернетические методы (интерполяция, гармонический анализ Фурье), а также методы криминалистической техники, учитывающие специфику объектов ТКЭД и решаемых в ходе ее производства задач. Кроме того, автором использовались методы опроса, анкетирования и обобщения.

Общетеоретическую базу научной* работы составили труды в сфере криминалистики, уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности Т. В. Аверьяновой, Р: С. Белкина, А. И. Винберга, Г. JI. Грановского, A. Ml Зинина, Е. И. Зуева, П. П. Ищенко, В. Я. Колдина, В. П. Колмакова, Ю. Г. Корухова, В. П. Лаврова, Н. П. Майлис, С. П. Митричева, В. С. Митричева, М. Я. Сегая, В. А. Снеткова, В. М. Плескачевского, А. С. Подшибякина, Е. Р. Российской, Н. В. Терзиева, В. Н. Хрусталева,- С. Б. Шашкина, Б. И. Шевченко, А. Р. Шляхова, А. А. Эйсмана и других ученых.

Эмпирической базой исследования явились документы, напечатанные с помощью электрофотографических устройств (копиров, принтеров, МФУ) фирм «Agfa», «Apple», «Brother», «Canon», «Gompaq», «Epson», «Hewlett' Packard (HP)», «Kodak», «Konica», «Lexmark», «Minolta», «OKI», «Panasonic», «Ricoh», «Rank Xerox», «Samsung», «Sharp», «Toshiba» (эксперимент охватил около пятисот печатающих аппаратов); массив заключений технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств (всего изучено 363 заключения), полученный в ходе обобщения практики экспертно-криминалистических подразделений УВД (ГУВД), МВД по Владимирской, Ивановской, Костромской, Курганской, Липецкой, Мурманской, Пензенской, Псковской, Самарской, Саратовской, Тамбовской, Томской, Тюменской, Ульяновской, Челябинской областям, Ханты-Мансийскому автономному округу, республикам Бурятия, Мари-Эл, Мордовия, Татарстан и контрольного рецензирования таких заключений; заключения эксперта, выполненные диссертантом при его работе экспертом ЭКЦ УВД Ульяновской области; региональный криминалистический учет поддельных денег и ценных бумаг, который ведется в указанном экспертном подразделении; результаты регулярных телефонных и личных опросов сотрудников ЭКП МВД России.

Для изучения состояния ТКЭД, изготовленных с помощью электрофотографических устройств, и тенденции развития таких исследований автором было осуществлено анкетирование 116 экспертов, имеющих допуск производства ТКЭД. Средний стаж работы экспертов — 5 лет. Респондентами являлись эксперты ЭКП ОВД в 17 субъектах Российской* Федерации (см. Приложение 1).

Научная новизна работы заключаются в том, что проблемы ТКЭД, изготовленных с использованием электрофотографических устройств, впервые исследуются на монографическом уровне.

Криминалистическое исследование документов, выполненных на высокотехнологичных оптико-механических печатающих устройствах, потребовало установления новых, объективно существующих связей между компонентами электрофотографического устройства с одной стороны и документом с другой. Эти связи обусловлены техническими и функциональными^ особенностями цифровых электрофотографических аппаратов, являющихся программно-управляемыми печатающими устройствами.

Диссертант рассмотрел электрофотографическое устройство как единую аппаратно-программную систему, модули и узлы которого образуют составное целое, комплексно использовал положения естественных и технических наук, разработанных применительно к исследованию качества изображений, создаваемых системами визуализации, впервые применил метод определения частотно-контрастной характеристики зоньъ нерезкости штрихов для оценки разрешения печати электрофотографических аппаратов. Все это позволило решить проблемы идентификации данных печатающих устройств и ряда диагностических вопросов.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Предложение рассматривать электрофотографическое устройство как единый аппаратно-программный комплекс, компоненты (модули и узлы) которого объединены в составное целое. Между модулями, узлами и напечатанным документом образуются закономерные связи, которые следует использовать при решении диагностических и идентификационных задач.

Все современные электрофотографические устройства — это сложные механизмы, содержащие наукоемкие решения. Соответственно, документы, изготовленные с помощью таких устройств, отображают результат взаимодействия с узлами и механизмами аппаратов. Экспериментально установлено, что документы могут содержать признаки, обусловленные особенностями (дефектами) фоточувствительного слоя, бумагопроводящего тракта, фьюзера и прижимного вала, предметного стекла и крышки копировального устройства. Такие признаки имеют трасологическую природу, устанавливают непосредственную (прямую) идентификационную связь между отдельными- модулями или узлами электрофотографического аппарата и полученной репродукцией. Особенности, дефекты оптической системы (лазерной или светодиодной); механизмов, определяющих разрешающую способность; системы кодирования скрытых меток, имеют иную природу — программную и функциональную.

2. Криминалистическая классификация идентификационных признаков электрофотографических печатающих аппаратов с учетом- их происхождения. За критерий дифференциации признаков, индивидуализирующих электрофотографическое устройство^ было принято их происхождение. Всего выделено четыре группы:

1) признаки, характеризующие устройство в целом (разрешающая способность; штрихкод, образуемый скрытыми метками; особенности контуров краев штрихов, обусловленных функционированием оптической системы);

2) признаки модулей и узлов устройства, не предназначенные для замены;

3) признаки унифицированных, легкосъемных модулей (картриджей);

4) признаки, обусловленные легкоустранимыми неисправностями.

3. Частотно-контрастная характеристика изображения, полученного с помощью электрофотографического печатающего устройства, как новый идентифицирующий признак.

Одним из объективных количественных показателей печатающего аппарата, который достоверно можно оценить, исследуя документ, является разрешающая способность печати1. С помощью' ЧКХ оцениваются разрешающие

1 Под разрешением систем визуализации понимается их способность передавать раздельно изображения двух соседних штриховых объектов. В теории, изучающей качество изображений, создаваемых репродукционными устройствами и процессами, их способность передавать резкими границы исходных объектов характеризуется функцией передачи модуляции (ФПМ). Иначе ФПМ называют частотно-контрастной характеристикой (ЧКХ). резкостные) свойства оптических систем и отдельных элементов таких систем. ЧКХ позволяет проследить снижение яркости репродукции в зависимости от пространственной частоты оригинала. Для построения, графика ЧКХ наряду с непосредственным сканированием резольвометрической миры в технических науках разработан аналитический метод гармонического анализа Фурье полученных репрографическими способами изображений.

В работе впервые предложен метод определения фактического разрешения электрофотографического аппарата. В ходе экспериментального исследования разработан алгоритм измерений и определения ЧКХ, основанный на фотометрических измерениях «резких краев» полуплоскостей электрофотографических изображений (фигур, знаков текста).

4. Методические рекомендации по идентификации электрофотографических устройств по дефектам печати. Для индивидуализации электрофотографического аппарата следует использовать возможность идентификации его модулей и узлов. На носителе изображения могут быть обнаружены признаки, отображающие особенности формы, рельефа, конфигурации отдельных частей и механизмов печатающего устройства, обусловленные как конструктивными особенностями оборудования, так и условиями эксплуатации. Такие признаки выражаются в устойчивости форм и размеров следов (полос, пятен, ореолов), их взаимного расположения.

5. Рекомендации по получению образцов для проведения сравнительного исследования. При изготовлении сравнительных образцов следует придерживаться правил, среди которых существенное значение имеют: подбор носителя изображения; получение несколько листов без изображений, печать образцов с темным фоном; печать аутентичного электронного документа.

6. Практические рекомендации по определению возраста документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств, последовательности нанесения реквизитов, дифференциации копии от оригинала. Процесс установления абсолютной давности документа, выполненного с помощью электрофотографического устройства, может осуществляться по следующей схеме: 1) исследование изображения в целом, при котором следует обращать внимание на трещины, потертости, участки с осыпавшимся материалом письма, загрязнения; 2) сравнение его с образцами документов, исполненных в известное время на таком же материале, тем же средством, тем же способом, хранившимся в тех же условиях, что и исследуемый документ; 3) изучение морфологии штрихов и частиц тонера (позволяет в итоге установить, изготавливался ли документ на устаревшем оборудовании, например; аналоговом, либо на цифровом); 4) оценка совокупностей признаков, обусловленных дефектами, возникающими в процессе эксплуатации'электрофотографического аппарата (пробои фоточувствительного слоя, неисправности бумагопроводящей системы, нарушения в работе- оптической системы), с целью определения хронологической последовательности их проявления в документах.

Определены возможности дифференциации документа, выполненного на электрофотографическом принтере, от его электрофотографических копий. Микроскопическим1 исследованием оригинала и электрофотографической копии установлены отличительные диагностические признаки.

7. Предложения по технической защите от подделки документов, получаемых с помощью электрофотографических устройств. Существует потенциальная возможность защиты документов, изготавливаемых на монохромных лазерных принтерах, МФУ, путем нанесения на призму их оптического модуля штрихов (насечек) с определенной частотой. Невидимые или слабо видимые полосы существенно не скажутся на качестве получаемых изображений и могут быть обнаружены лишь при помощи микроскопа. При необходимости оригинальный документ можно отличить от подделки путем совмещения микрополос с контрольным документом.

Теоретическое и практическое значение диссертации определяется тем, что разработанные в ходе исследования положения, рекомендации, а также содержащийся в работе эмпирический материал могут быть использованы: при производстве идентификационных технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с использованием электрофотографических устройств; при производстве диагностических технико-криминалистических исследований документов, изготовленных с применением электрофотографических устройств;

-для разработки универсальной методики идентификации электрофотографических устройств;

- при получении экспериментальных образцов;

-в профилактике преступлений и иных правонарушений; связанных с использованием документов, выполненных при помощи электрофотографической печатающей техники;

- при обучении экспертов-криминалистов и повышении их квалификации;

Апробация результатов исследования и их внедрение в практику. Основные положения диссертации, результаты экспериментальных исследований, сформулированные рекомендации опубликованы в монографии, учебно-методическом пособии, двадцати трех научных статьях, из них десять публикаций размещены в журналах, рекомендованных для изданий научных работ, отражающих основное содержание докторских и кандидатских диссертаций ВАК Министерства образования и науки РФ:

Результаты исследования доложены на научно-практических конференциях и семинарах: Всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы защиты прав граждан и юридических лиц» (10-11 декабря 2003 г., г. Ульяновск, Ульяновский государственный университет); Всероссийской 4-ой научной конференции молодых ученых «Актуальные проблемы частноправового регулирования» (23—24 апреля 2004 г., г. Самара, Самарский государственный университет); Межвузовской ежегодной научно-практической конференции «Актуальные проблемы правоохранительной деятельности» (27—28 октября 2005 г., г. Ульяновск, Ульяновский государственный университет); Всероссийской межведомственной научно-практической конференции «Печати и штампы: проблемы криминалистического исследования» (29-30 ноября 2005 г., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России); Международной научно-практической конференции «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях» (14—15 февраля 2007 г., г. Москва, Московская государственная юридическая академия); Международной научно-практической конференции «Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования-документов» (12-13 декабря 2007 г., г. Волгоград, Волгоградская академия МВД России); Всероссийской межведомственной научно-практической конференции^ «Проблемы установления давности выполнения реквизитов документов» (29-30 октября2008 г., г. Саратов,' Саратовский юридический институт МВД России); Международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы судебных экспертиз»^ (15—16 апреля 2010г., г.Иркутск, ВосточноСибирский институт МВД России); четырех научно-практических семинарах: «Новое в экспертизе документов», «Актуальные проблемы криминалистического документоведения» (2008-2010 гг., г. Саратов, Саратовский юридический институт МВД России).

Кроме того, полученные результаты докладывались и обсуждались на заседании кафедры криминалистического исследования документов (КИД) и совместном заседании кафедр КИД4 и- теории и практики* судебной экспертизы Саратовского юридического института (СЮИ) МВД России.

Методические разработки прошли апробацию при производстве более чем трех десятков технико-криминалистических экспертиз документов, выполненных диссертантом в 2003-2010 гг. Результаты диссертационного исследования рассмотрены на научно-методической секции по судебно-технической экспертизе РФЦСЭ при МЮ России и включены в информационный бюллетень №35 работ, рекомендованных для внедрения в экспертную практику; используются в учебном процессе кафедр КИД Московского института МВД России и Саратовского юридического института МВД России по дисциплине «Технико-криминалистическая экспертиза документов»; внедрены в ЭКЦ ГУВД по Саратовской области, ЭКЦ УВД по Ханты-мансийскому автономному округу, ЭКЦ УВД по Ивановской области, ЭКЦ УВД по Ульяновской области, ЭКЦ Приволжского УВДТ МВД России.

ВЫВОД ДИССЕРТАЦИИ
по специальности "Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Ефименко, Александр Владимирович, Москва

Основные результаты диссертации:

1. Приведены возможности установления способа изготовления соответствующих документов и групповых особенностей электрофотографических устройств.

2. Адаптирован и апробирован метод определения разрешающей способности электрофотографических аппаратов по зоне нерезкости изображений.

3. Разработаны практические рекомендации для экспертов-криминалистов по решению вопросов, связанных с идентификацией электрофотографических устройств, имеющих дефекты печати.

4. Обозначены основные требования к отбору экспериментальных образцов.

5. Предложены пути решения диагностических экспертных задач, а именно: определение времени изготовления документа и последовательности выполнения его реквизитов, дифференциации копии от оригинала.

6. Обозначены направления для разработки единой методики идентификации электрофотографических устройств.

Рекомендации, изложенные в работе, в дальнейшем послужат решению следственных и экспертных задач, связанных с расследованием преступлений и других правонарушений, в которых в качестве вещественных доказательств фигурируют документы, напечатанные с использованием электрофотографической техники.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

В ходе проделанного диссертационного исследования осуществлено следующее:

1. Проанализированы научные основы диагностики и идентификации электрофотографических печатающих устройств по изготовленным на них, документам.

2. Изучена и. обобщена практика производства технико-криминалистической экспертизы документов, изготовленных с помощью электрофотографических устройств в ряде субъектов Российской Федерации.

3. Уточнена^ криминалистическая, классификация современных электрофотографических аппаратов.

4. Изучены криминалистически значимые свойства цифровых электрофотографических устройств.

5. Установлены идентификационные связи между электрофотографическим аппаратом, его составными модулями и полученным документом.

6 Предложены профилактические меры по предупреждению преступлений и иных правонарушений, связанных с использованием> документов, изготовленных при помощи электрофотографической печатающей техники.

Практическое значение имеет экспериментальная часть работы, в которой изложены результаты эмпирических исследований признаков, проявляющихся на документах от особенностей и дефектов модулей монохромных и полноцветных электрофотографических аппаратов.

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств»

1. Нормативные документы

2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июля 1996 г. №63-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 17.06.1996, № 25, ст. 2954.

3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 января 2001г. № 174-ФЗ // Собрание законодательства РФ, 24.12.2001, № 52 (ч. I), ст. 4921.

4. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ// Собрание законодательства РФ, 14.08.1995, № 33, ст. 3349.

5. Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31 мая 2001 г. № 73-Ф3 // Собрание законодательства РФ, 04.06.2001, № 23, ст. 2291.

6. Книги, монографии, учебники, пособия, словари, справочники, методические рекомендации, информационные письма

7. Августинович, К. А. Основы фотографической метрологии Текст. / К. А. Августинович. М.: Легпромбытиздат, 1990. - 288 с.

8. Агинский, В. Н. Установление давности выполнения штрихов рукописных текстов Текст.: методические рекомендации / В.Н.Агинский. М.: ЭКЦ МВД России, 1997. - 8 с. - Библиогр.: с. 8.

9. Агинский, В. Н., Дмитриев, Е. Н., Сорокина, Г. Н. и др. Современные методы установления внесенных в текст дописок Текст.: пособие / В. Н. Агинский [и др.]; рец.: В. А. Рыгалов, В. Е. Ляпичев. М.: ВНИИ МВД СССР, 1989. - 40 с.

10. Алиев,И.А. Проблемы экспертной профилактики Текст./ Проблемы экспертной профилактики / Алиев И. А.; науч. ред.: Кафаров Т.М. Баку: Азер-нешр, 1991.-312 с.

11. Ароцкер, Л. Е. Использование данных криминалистики в судебном разбирательстве уголовных дел Текст. / Л. Е. Ароцкер. — М.: Юридическая литература, 1964.-223 с.

12. Белкин; Р. С. Криминалистическая энциклопедия Текст. / Р. С. Белкин. -2-е изд., доп. М.: Мегатрон XXI, 2000. - 334 с. - ISBN 5-901391-01-2.

13. Белкин, Р. С. Курс криминалистики Текст. / Р. G. Белкин; Т. 2. М., 1997.— 275 с.

14. Белкин, Р. С., Винберг, А. И. Криминалистика и доказывание (методологические проблемы) Текст. / Р. С. Белкин, А. И! Винберг. — М.: Юридическая литература, 1969. — 216 с.

15. Буринский, Е. Ф. Судебная экспертиза документов; производство ее и пользование ею Текст. / Е. Ф. Буринский. — М.: ЛексЭст, 2002. 464 е.: фото. -(Антология криминалистики). - Библиогр.: с. 402. — ISBN 5-901638-08-5:

16. Ванников, А. В., Уарова, P. M. Электрография Текст.: учебное пособие / А. В-Ванников, Р; Mí Уарова М.: МГУП, 2000. - 127 с. - ISBN 5-81220852-2.

17. Взаимодействие следователя и эксперта-криминалиста при производстве следственных действий: Учебное пособие/ Под ред. И. Н. Кожевникова. М.: ЭКЦ МВД России, 1995. - 136 е., библиогр.

18. Винберг, А. И. Криминалистика Текст.: учебное пособие/ А. И. Винберг; под ред. Р. С. Белкина. М.: Высшая школа МВД РСФСР. Разд. 1: Введение в науку. -1962. - 96 с.

19. Винберг, А. И: Криминалистическая экспертиза, в европейских странах народной демократии Текст. / А. И. Винберг; Всесоюзный институт юридических наук. — М.: Юридическая литература, 1959. -151 с.

20. Винберг, Л. А. Сравнение как метод исследования в криминалистической идентификационной экспертизе Текст.: учебное пособие / Л. А. Винберг; Высшая школа МВД СССР. М.: Высшей школы МВД СССР, 1972. - 74 с.'

21. Воронцов, В. А., Лигачев, В. А., Попов, А. И. Исследование параметров электрофотографических носителей изображения на основе некристаллических полупроводников Текст. / В. А. Воронцов [и др.]; под ред. А. И. Попова М.: МЭИ, 1999.-15 с.

22. Деменин, JI. Н. Доллары США. Криминалистическое исследование Текст./ JI.H. Деменин: ЭКУ УВД Приморского края. Владивосток, Вып. 2., 1995.-37 с.

23. Дмитриев, Е. А., Иванов, П. Ю. Применение метода цифровой фотографии для фиксации объектов криминалистических экспертиз Текст.: учебное пособие / Е. А. Дмитриев, П. Ю Иванов. М.: ЭКЦ МВД России, 1997. -104 е., 28 ил., 5 табл., прилож., библиогр.

24. Евстигнеев, Б. А. Криминалистическая диагностика и идентификация Текст.: учебно-методическое пособие / Б. А. Евстигнеев. Саратов: СГАУ, 2002. — 24 с. - ISBN 5-7924-0215-9.

25. Жилевич, И. И., Немировский, Е. JI. Электрофотография Текст. / И. И. Жилевич, Е. JI. Немировский; под ред. Иофиса Е. А. М.: Искусство, 1961. -100 с.

26. Зинин, A. M. Проверка документов, удостоверяющих личность Текст.: учеб.-практ. пособие / А. М. Зинин. М.: Экзамен, 2002. 96 е.: ил., табл. - (Правоохранительные органы). - ISBN 5-94692-039-1.

27. Зинин, A. M., Майлис, H. П. Судебная экспертиза Текст.: учебник/ A. M Зинин, Н. П. Майлис М.: Право и закон; Юрайт-Издат, 2002, 320 с. - Биб-лиогр.: с. 247 . - ISBN 5-7858-0101-9.

28. Зотов, Б. JI. Криминалистическая экспертиза на предварительном следствии Текст.: учебное пособие для студентов / Б.Л.Зотов. — М.: ВЮЗИ МВД СССР, 1956.-62 с.

29. Зуев, Е. И. Непроцессуальная помощь сотрудника криминалистического подразделения следователю Текст. / Е. И. Зуев; Всесоюзный научно-исследовательский институт МВД СССР. М.: ВНИИ МВД СССР, 1975. - 44 с. -(Библиотечка эксперта).

30. Зуев, Е. И. Формы участия специалиста-криминалиста в оперативно-розыскных мероприятиях Текст. / Е. И. Зуев; Всесоюзный научно-исследовательский институт МВД СССР. М.: ВНИИ МВД СССР, 1973. - 24 с. -(Библиотечка эксперта).

31. Идентификация безрычажной пишущей машины по текстам Текст.: метод. пособие для экспертов / отв. ред. А.А.Гусев. М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1981. - 30 е.: ил., табл. -Библиогр.: с. 29.

32. Идентификация и дифференциация в структуре деятельности по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений Текст.: учебное пособие/ Н. А. Селиванов [и др.]; Горьковская высшая школа МВД СССР. Горький: Горь-ковская высшая школа МВД СССР, 1980. - 88 с.

33. Использование математических методов в криминалистических экспертных исследованиях Текст.: учебное пособие / под ред. Г. Л. Грановского. — Волгоград: Высшая следственная школа МВД России, 1981. — 95 е.: рис. Библиогр.: с. 92.

34. Исследование пересекающихся штрихов Текст.: метод, рекомендации/ науч. ред. Т. Б. Черткова; исполн.: В. Б. Данилович, А. А. Онищенко. М.: ГУ

35. РФЦСЭ МЮ России. Ч. 1: Общая схема, методы и частные методики исследования. 2003. - 63 е.: ил., табл.

36. Ищенко, П. П. Получение розыскной информации в ходе предварительного исследования следов орудий взлома Текст.: методические рекомендации/ П. П. Ищенко; дар. Е. И. Зуев. Волгоград: Волгоградская средняя школа МВД СССР, 1986. -17 с. -Библиогр.: с. 16.

37. Колдин, В. Я. Идентификация при производстве криминалистических экспертиз Текст.: монография/ В.Я. Колдин. — М.: Юридическая литература, 1957.-150 с.

38. Колдин, В. Я. Идентификация при расследовании преступлений Текст.: монография / В. Я. Колдин. М.: Юридическая литература, 1978. —144 с.

39. Колесниченко, О., Шарыгин, М., Шишигин, И. Лазерные принтеры Текст. / О. Колесниченко [и др.]. СПб.: BHV - Санкт-Петербург, 1997. - 272 е.: ил. - ISBN 5-7791-0044-6.

40. Колмаков, В. П. Идентификационные действия следователя Текст. / В. П. Колмаков. -М.: Юридическая литература, 1977. -112 с.

41. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации Текст. / отв. ред. В. И. Радченко; науч. ред. А. С. Михлин. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Спарк, 2004.-943 с.

42. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации Текст.: нормативный документ/ отв. ред.: В.И.Радченко, науч. ред. В. Т. Томин, М. П. Поляков. М.: Юрайт, 2004. — 1365 с. - (Профессиональные комментарии). - ISBN 978-5-94879-074-6.

43. Комплексное криминалистическое исследование документов, изготовленных полиграфическими способами Текст.: методическое пособие. — М.: ВНИИСЭ, 1985. 99 с. - Библиогр.: с. 96-98.

44. Корольков, А. Г., Горшенин, Ю. А., Лютов, В. П. Криминалистическое исследование денежных билетов СССР: материалы поддельных денежных билетов и методы их исследования Текст.: учебное пособие/ А. Г. Корольков [и др.]. М.: ВНКЦ МВД СССР, 1991. - 88 с.

45. Корухов, Ю. Г. Трасологическая диагностика Текст.: методическое пособие для экспертов / сост. Ю. Г. Корухов; дар. Е. И. Зуев. М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1983. - 76 е.: схемы. - Библиогр.: с. 72-75.

46. Криминалистическая экспертиза Текст.: справочное пособие/ред. Е. И. Зуев. М.: ВНИИ ООП МООП СССР, 1967. -132 с. - Библиогр.

47. Криминалистическая экспертиза Текст.: учебник. — М.: Высшая школа МВД СССР. Вып. VIII, разд. 10: Методика проведения отдельных видов криминалистических исследований /ред.: А. Н. Самончик, Ф. П. Сова, 1973. — 243 е.: ил.

48. Криминалистическое исследование машинописных текстов в целях установления марки шрифта, марки и модели пишущей машины Текст.: метод, пособие для экспертов / под ред. Т. Б. Чертковой. М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1985. -84 е.: ил. — Библиогр.: с. 62-65.

49. Кучеров, И. Д. Соотношение тождества и различия (На материале криминалистики) Текст. / И. Д. Кучеров. — Минск: Наука и техника, 1968. — 200 с.

50. Локар, Э. Руководство по криминалистике Текст. / Э. Локар; пер.: С. В. Познышева, Н. В. Терзиева; под ред. С. П. Митричевой. М.: Юрид. изд-во НКЮ СССР, 1941.-544 с. - Алф. указ.: с. 534.

51. Лютов, В. П., Стариков, Е. В., Фроленко, М. П., Кузнецов, В. В. Распознание поддельных бумажных денег Текст.: учебное пособие / В. П. Лютов [идр.. M.: ЭКЦ МВД России, 1993 - 40 е., - библиогр., приложение. - (Библиотека эксперта).

52. Микроспектрофотометрическое исследование красителей в материалах письма Текст.: методическое письмо/ Э. А. Тросман [и др.]; отв. ред.

53. A. А. Гусев. М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1985. - 44 с.

54. Митричев, В. С. Многоступенчатый характер процесса идентификации некоторых сложных объектов Текст.: информационное письмо №46/

55. B. С. Митричев. -М., 1970. -12 с.

56. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов Текст.: учебное пособие / В. Н. Агинский [и др.]; под ред. В. А. Снеткова. -М.: ВНИИ МВД СССР, 1987. 88 е.: ил. - Библиогр. в конце глав.

57. Особенности оттисков, полученных электрофотографическим способом, и методика их криминалистического исследования Текст.: методическое письмо / Подготов. JI. А. Чередниченко. М.: ВНИИ ООП МООП СССР, 1968. - 7 с.

58. Палий, В. М. Криминалистическое исследование документов, изготовленных на знакопечатающих устройствах Текст. / В. М. Палий. Киев: РИО МВД УССР, 1989. -155 с.

59. Пилипенко, А. Т., Пятницкий, И. В. Аналитическая химия Текст. / А. Т. Пилипенко, И. В. Пятницкий: в двух книгах: кн. 1 М.: Химия, 1990. -480 е.: ил. - ISBN 5-7245-0751-Х (Кн.1).

60. Потапов, С. М. Введение в криминалистику Текст. / С. М. Потапов. -М.: РИОВЮА, 1946.-25 с.

61. Российская, Е. Р. Судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе Текст. / Е. Р. Российская. М.: НОРМА, 2005. - 656 с. - Библиогр.: с. 571. - ISBN 5-89123-884-5.

62. Сегай, М. Я. Методология судебной идентификации Текст.: монография / М. Я. Сегай; Киевский научно-исследовательский институт судебной экспертизы. Киев: [б. и.], 1970. - 254 с.

63. Селиванов, Н. А. Вещественные доказательства. Текст. / Н; А. Селиванов. -М.: Юридическая литература, 1971. -199 с.

64. Синдеев, KD. Г. Принтеры: ремонт, обслуживание Текст. / Ю. Г. Синдеев / Серия «Техномир». Ростов н/Д: Феникс, 2001. 224 с. - ISBN 5222-01872-5.

65. Снетков, В. А. Основы деятельности ЭКП ОВД по применению экспертно-криминалистических методов и средств в раскрытии преступлений Текст.: научный доклад / В. А. Снетков: М.: ЭКЦ МВД России, 1995. - 48 е., библиогр.

66. Ооклакова, Н. А., Хрусталев, В. Н. Криминалистическое исследование материалов Текст.: учеб.- метод, пособие / Н. А. Соклакова, В. Н. Хрусталев. -Саратов: СЮИ МВД России, 2000. 128 е.: табл., рис. - библиогр.: с. 106-108. -ISBN 5-7485-0136-8.

67. Соколов, С. В., Куранова, Е. А., Розанкова, Е. В. Экспертно-криминалистическое исследование факсимильных копий почерковых объектов Текст.: информационное письмо / С. В. Соколов [и др.]. М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2000. — 8 е., библиогр.

68. Сосенушкина, М. Н. Основы технико-криминалистической экспертизы, документов Текст.: учебное пособие / М. Н. Сосенушкина М.: НЦ при ГУК МВД РФ, 1996.-57 с.

69. Справочно-информационное пособие о кражах и угонах автотранспортных средств для' сотрудников ГИБДД Текст. / Д. С. Никулин, А. А Волков, В. Ф. Финогенов [и др.]. Саратов, 2002. - 28 с. - ISBN 5-93888-137-4.

70. Судебно-техническая экспертиза документов Текст.: учеб.-метод. пособие. : ВНИИСЭ. Вып. 1 / ред. А. И. Винберг [и др.]. - 1972. - 83 е.: ил. - Библиогр. в конце глав.

71. Судебно-техническая экспертиза документов Текст.: учеб.-метод. пособие/ под ред.: А. А. Гусева, Т. И. Сафроненко, Э. А. Тросмана. М.: ВНИИСЭ: Вып. 2, ч. 3 и 4. -1976. -144 е.: табл. - Библиогр. в конце глав.

72. Судебно-техническая экспертиза документов Текст.: учеб.-метод. пособие / В. С. Митричев, А. А. Гусев, Т. И. Сафроненко. М.: ВНИИСЭ.- Вып. 2, ч. 1 и 2,1976. -102 е.: табл. - Библиогр.: с. 101.

73. Судебно-техническая экспертиза документов: методическое пособие Текст. М.: РФЦСЭ МЮ РФ. Вып. 3: Особенности исследования отдельныхспецифических объектов судебно-технической экспертизы документов / под ред.

74. A. А. Гусева, JI. Б. Медведеой, А. А. Онищенко, 1995. -142 с.

75. Терзиев, Н. В. Введение в криминалистическое исследование документов Текст. / Н. В. Терзиев. Ч. 1. М.: Госюриздат, 1949. -124 с.

76. Терзиев, Н. В. Идентификация и определение родовой (групповой) принадлежности Текст.: лекции по криминалистике / Н. В. Терзиев; ВЮЗИ Минобр РСФСР.-М.: [б. и.], 1961.-39 с.

77. Технико-криминалистическая экспертиза документов Текст.: курс лекций / под ред. В. Е. Ляпичева. Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2001. - 208 е.: ил. - Библиогр. в конце глав. - ISBN 5-7899-0152-2.

78. Технико-криминалистическая экспертиза документов Текст.: учебник для вузов МВД СССР / отв. ред. P.C. Белкин, А.Н. Самончик. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1978.-215 с.

79. Технико-криминалистическая экспертиза документов: учебник / под ред.

80. B. Е. Ляпичева, Н. Н. Шведовой Волгоград: ВА МВД России, 2005. 268 е., -ISBN 5-7899-0345-2.

81. Технико-криминалистическое исследование документов Текст.: практикум / Волгоградская академия МВД России; ред. В. Е. Ляпичев. — Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2002. -196 с. Библиогр.: с. 193. - ISBN 57899-0242-1.

82. Турчин, Д. А. Теоретические основы учения о следах в криминалистике Текст.: монография/ Д.А.Турчин; дар. Е.И.Зуев. Владивосток: Дальневосточный государственный университет, 1983. —188 с.

83. Установление вида, материалов документов Текст. : учебное пособие / под ред. В. А. Снеткова. Mi: ВНИИ МВД СССР, 1987. - 118 е.: ил., табл. - Библиогр. в конце глав.

84. Фотография Текст. :Энцикл. справ./ Энцикл.: Редкол.: П.И.Бояров [и др:] Мн.: БелЭн., 1992. - 399 е.: ил.

85. Фридман, И. Я; Вопросы профилактики преступлений' при криминалистическом исследовании документов Текст. / И: Я. Фридман; дар., Е.И. Зуев. — Киев: Киевский НИИ судебной экспертизы, 1968. — 88 е.: ил. Библиогр.: с. 84-86.

86. Фридман, И: Я. Использование данных судебной экспертизы для предупреждения правонарушения Текст. / И. Я. Фридман; Министерство юстиции Украинской ССР, Киевский научно-исследовательский институт судебной экспертизы. Киев: Киевский НИИСЭ, 1972. -167 с.

87. Чередниченко, JI. А. Криминалистическое исследование оттисков, полученных с помощью копировально-множительной техники Текст.: пособие/ Л. А. Чередниченко; под ред. П. Г. Кулагина. М.: ВНИИ МВД СССР, 1971. -40 е.: ил., табл.-Библиогр.: с. 38-39.

88. Шевченко, Б. И. Теоретические основы трасологической идентификации в криминалистике Текст. / Б. И. Шевченко; дар. Е. И. Зуев. М.: Московский университет, 1975. — 96 с.

89. Эйсман, А. А. Заключение эксперта (структура и научное обоснование) Текст. / А. А. Эйсман. -М.: Юридическая литература, 1967. -152.

90. Экспертизы на предварительном следствии Текст.: краткий справочник / под общ. ред. В. В. Мозякова; сост. И. П. Карлин [и др.]. М.: ГУ ЭКЦ МВД России, 2002. -120 с.

91. Статьи, реферативная информация

92. Белкин, Р. С. Криминалистическая экспертиза документов, исполненных типографским способом Текст. / Р. С. Белкин // Вопросы советской криминалистики: Сб. статей Всесоюзного института юридических наук министерства юстиции СССР, 1951. С. 32-43.

93. Белкин, Р. С. Некоторые вопросы применения марксистко-ленинской теории познания в практике экспертных исследований Текст. / Р:С.Белкин// Сборник материалов по обмену опытом экспертной практики. М.: МООП СССР," 1967.-С. 8-19.

94. Берд, К. Каждый шаг оставляет след Текст. / К. Берд // Компьютерра. — М., 2005.40 (612). С. 39-41. - ISSN4815-2198.

95. Винберг, А. И: © спорных вопросах идентификации, в . свете теории отражения Текст. / А". И. Винберг // Криминалистика и судебная5 экспертиза: республиканский межведомственный сборник науч. и науч.-метод. работ / под ред.

96. B. П. Колмакова. Киев: РИО МООИУССР, 1968. Вып. 5. С. 105-109.

97. Винберг, А. И. Производные вещественные доказательства и образцы для сравнительного исследования- в- советском уголовном процессе Текст. / А. И. Винберг // Соц. законность. -1966. № 3. С. 22.

98. Грановский, Г. Л. Проблемы трасологии Текст. / Г. Л. Грановский // Криминалистика и судебная экспертиза: республиканский межведомственный сборник науч. и науч.-метод. работ / ред. В. П. Колмаков. — Киев: РИО МВД УССР, 1971. Вып. 8. - С. 207-215.

99. Грановский, Г. Л. Современное состояние и пути совершенствования микротрасологических исследований Текст. / Г. Л. Грановский // Проблемы тра-сологических исследований 35. -М.: ВНИИСЭ МЮ СССР, 1978. С. 106-137.

100. Гуриев, В. Комментарии Текст. / В. Гуриев // Компьютерра. М., 2005. 40 (612). - С. 40-41. - ISSN 1815-2198.

101. Гусев, А. А., Сахарова, Е. А., Толкачева, Ф. К. К вопросу о возможности групповой идентификации электрофотографических аппаратов Текст. /

102. A. А. Гусев и др. // Современные возможности криминалистической экспертизы печатных форм и их отпечатков: материалы зонального научно-практического семинара г. Киев, 20-22 апреля 1977 г. М., 1978. - С. 21-30.

103. Данилович, В. Б. К вопросу об исследовании пересекающихся штрихов, один из которых выполнен электрофотографическим способом Текст. /

104. B. Б. Данилович // Экспертная практика № 56: сборник науч. трудов (Для служебного пользования). М.: ЭКЦ МВД России, 2004. - С. 64-75.

105. Данилович, В. Б. К вопросу об исследовании пересекающихся штрихов, один из которых выполнен электрофотографическим способом Текст. /

106. B. Б. Данилович // Экспертная практика № 56: сборник науч. трудов (Для служебного пользования). М.: ЭКЦ МВД России, 2004. - С. 64-76.

107. Железняк, А. С. Материальные следы — важный источник криминалистической информации (понятие, процессуально-правовая природа) Текст.: лекция / А. С. Железняк; дар. Е. И. Зуев. — Омск: Омская высшая школа милиции МВД СССР, 1975.-29 с.

108. Корухов, Ю. Г. Соотношение категорий экспертных задач: идетифика-ционых, диагностических, классификационных Текст. / Ю. Г. Корухов // Актуальные проблемы теории судебной экспертизы. -М.: ВНИИСЭ, 1984. С. 92-112.

109. МВД РФ. № 1 (74). M.: CK МВД РФ, 1993. - С. 24-69. - (Для служебного пользования).

110. Лютов, В. П., Стариков, Е. В., Кузнецов, В. В., Алехина, Е. Н. К вопросу об исследовании документов, изготовленных средствами репрографии Текст. /

111. B. П. Лютов и др. // Экспертная практика № 32: сборник науч. трудов (Для служебного пользования). М.: ЭКЦ МВД России, 1991. - С. 18-24.

112. Палий, В. М. Классификация экспертных задач в свете теории распознавания образов Текст. / В. М. Палий // Криминалистика и судебная экспертиза. -Киев, 1988. Вып. 37. С. 30-35.

113. Палий, В. М., Сегай, М. Я. Проблемы криминалистической экспертизы документов в условиях прогресса информатики Текст. / В. М. Палий, М.Я. Сегай// Криминалистика и судебная экспертиза. Киев, 1989. Вып. 38.1. C. 63-69.

114. Потапов, С. М. Принципы криминалистической идентификации Текст. / С. М. Потапов // Советское государство и право №1. — М., 1940. С. 66-81.

115. Приходько, А. В., Шухнин, M. Н. О классификации экспертных задач /

116. A. В. Приходько, M. Н. Шухнин Текст. // Судебная экспертиза на рубеже тысячелетий: материалы межведомственной науч.-практ. конф. (21-22 мая 2002 г.): в 3 ч. -Саратов: СЮИ МВД России. Ч. 1. 2002. - С. 22-26. - ISBN 5-7485-0184-8.

117. Сегай, М. Я. Идентификационные связи и их использование в доказывании тождества Текст. / М. Я. Сегай // Криминалистика и судебная экспертиза: республиканский межведомственный сборник науч. и науч.-метод. работ/под ред.

118. B. П. Колмакова. Киев: РИО МООП УССР, 1968. - Вып. 5. - С. 110-121.

119. Селиванов, Н. А. Актуальные теоретические вопросы криминалистической идентификации Текст. / Н. А. Селиванов // Вопросы борьбы с преступно-стью.-М., 1972.-Вып. 15.-С. 142-147.

120. Селиванов, Н. А. Установление групповой принадлежности объектов в судебной экспертизе Текст. / Н. А. Селиванов // Советская криминалистика на службе следователя. -М., 1961.—Вып. 15. — С. 78-102.

121. Слепнева, JT. И. Профилактическая деятельность сотрудников эксперт-но-криминалистических подразделений органов внутренних дел Текст. / JI. И. Слепнева // 50 лет НИИ криминалистики: сборник научных трудов. — М.: ЭКЦ МВД России, 1995. С. 29-35.

122. Снетков, В. А. Проблемы криминалистической диагностики Текст. / В. А. Снетков // Труды ВНИИ МВД СССР, № 23 М., 1972. - С. 103-106.

123. Федорович, В. Ю., Четверкин, П. А. Выявление слабовидимых изображений оттисков печатей и штампов с помощью компьютерных технологий Текст. /

124. B. Ю. Федорович, П. А. Четверкин // Судебная экспертиза: научно-практический журнал. Саратов: СЮИ МВД России, 2007. - № 2 (10) - С. 81-86. - Библиогр. в конце ст. - ISSN 1813-4327.

125. Шашкин, С. Б. Профилактика преступлений, совершенных с использованием документов, содержащих оттиски печатей и штампов Текст. /

126. C.Б.Шашкин// Судебная экспертиза: научно-практический журнал. — Саратов: СЮИ МВД России, 2006. № 4(8). - С. 5-11.: ил. - Библиогр. в конце ст. - ISSN 1813-4327.

127. Шашкин, С. Б., Белоусов, Г. Г. Современные способы подделки цветных реквизитов документов Текст. / С. Б. Шашкин, Г. Г. Белоусов // Экспертная практика № 43: сборник науч. трудов (Для служебного пользования). М.: ЭКЦ МВД России, 1997.-С. 36-43.

128. Шляхов, А. Р. Теория идентификации, ее сущность и значение в криминалистической экспертизе Текст. / А. Р. Шляхов // Труды ВНИИСЭ. М., 1973. Вып. 5. —С. 3-83.

129. Волков, А. А. Диагностика в технико-криминалистическом исследовании реквизитов документов »Текст.: дис. . канд. юрид. наук: 12.00.09: /Волков Александр Александрович. Саратов, 1999. -186 с.

130. Иванов, Н. А. Теоретические и методические основы комплексной судебной компьютерно-технической экспертизы и судебно-технической экспертизы документов Текст.: дис. . канд. юрид. наук: 12.00.09: / Иванов Николай Анатольевич.-М., 2005.-188 с.

131. Костров, С. А. Криминалистическое исследование документов,- выполненных средствами оперативной полиграфии Текст.: дис. . канд: юрид. наук: 12.00.09: / Костров Сергей Александрович М., 1997. -194 с.

132. Kanellos M. Forensic experts track printer fingerprints: URL: http://www.ssc.ru/www/news/406.news.html (дата обращения: 03.03.2007)

133. URL: http//www.automaket.ru/i.stamp2screen.jpg

134. URL: http://www.canon.ru (дата обращения: 17.06.2008)

135. URL: http://www.hp.com (дата обращения: 17.06.2008)

136. URL: http://www.rechargrussia.com (дата обращения: 11.05.2009)

137. Woodworth F. А Printer Looks at Fingerprints/yThe Magazin for the Wrongly Convicted: URL: http://www.justicedenied.org/printerwoodworth.htm (дата обращения: 03.03.2007)

138. ГОСТ 2819-84. Материалы фотографические. Метод определения разрешающей способности: URL: http://imredss.ru/kodaxiqi-15570.html (дата обращения: 06.07.2009).

139. Источник: Korrespondent.net; Принтер вне закона URL: http://www.terralab.ru/news (дата обращения: 16.05.2006)

140. ПоповА. Методика тестирования видеокамер по программе Imatest: URL: http://www.popoval@nm.ru (дата обращения: 21.03.2009)гов

Автор: Ефименко, Александр Владимирович
Город: Москва
Год: 2011
Звание: кандидата юридических наук
КОД ВАК: 12.00.09

Диссертация

Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств тема диссертации по юриспруденции

Автореферат

ПОХОЖИЕ РАБОТЫ

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по праву и юриспруденции, автор работы: Ефименко, Александр Владимирович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ по теме "Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ «Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств»

СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по праву и юриспруденции, автор работы: Ефименко, Александр Владимирович, кандидата юридических наук

ВВЕДЕНИЕ ДИССЕРТАЦИИ
по теме "Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств"

БИБЛИОГРАФИЯ ДИССЕРТАЦИИ
«Технико-криминалистическое исследование документов, изготовленных с использованием электрофотографических печатающих устройств»